IV หลกเกณฑการรกษาความปลอดภยขนตำ�าสำาหรบโรงงานผลตในตางประเทศ

1 – บทนำา หลกเกณฑพนฐานท�สำาคญ

CTPAT บรหารจดการความซบซอนของซพพลายเชนระดบนานาชาต และโมเดลธรกจตาง ๆ ท�สมาชกใช ในการบรรลวตถประสงค ของ CTPAT โมเดลธรกจจะหมายถงคณลกษณะสำาคญของธรกจท�จะตองพจารณาในการตดสนวาบรษทหน�งมคณสมบตตรงตามเกณฑหรอไม เชน บทบาทของบรษทในซพพลายเชน ขนาดของธรกจ องคภาวะตามกฎหมาย จำานวนซพพลายเชน และจำานวนพารทเนอรทางธรกจ

CTPAT สงเสรมการดำาเนนการตรวจสอบการรกษาความปลอดภย โดยองตามการวเคราะหความเส�ยง ทงน CTPAT กมอบความยดหยนในการปรบแผนการรกษาความปลอดภยตามโมเดลธรกจของสมาชก และระดบความเส�ยงตามท�สมาชกประเมนไวได

ผดำาเนนการในซพพลายเชน โดยเฉพาะอยางย�งผนำาเขาและสงออก จะสามารถสงเสรมใหพารทเนอรทางธรกจปฏบตตามหลกการรกษาความปลอดภยไดดย�งขน อยางไรกตาม ซพพลายเชนจะเขมแขงได กตองอาศยการเทาทนชองโหวท�ม ไมวาสมาชกจะสามารถสงเสรมการปฏบตตามหลกการรกษาความปลอดภยไดมากนอยเพยงใด CTPAT กคาดหวงวาสมาชกจะดำาเนนการตรวจสอบประเมนสถานะเพ�อการนตวาพารทเนอรทางธรกจไดปฏบตตามหลกเกณฑของโปรแกรมแลวอยางแทจรง

เน�องจากโปรแกรมนยดถอความยดหยนเปนสำาคญ “ ” “ ” หลกเกณฑตาง ๆ กอาจไมไดกำาหนดกรอบเวลาตายตว จงมการใชคำาท�กำากวม เชน เปนระยะ ๆ หรอ เปนประจำา เพ�อเออใหสมาชกสามารถปรบเปล�ยน

โปรแกรมการรกษาความปลอดภยของพวกเขาใหเหมาะกบสถานการณได

สำาหรบหลกเกณฑท�มกระบวนการบนทกเปนลายลกษณอกษร สมาชก CTPAT จะตองปฏบตตามและดำาเนนการใหสมบรณหากมการกำาหนดใหดำาเนนการเชนนน

CTPAT ใหนยามซพพลายเชนวาเปนกระบวนการท�เร�มตงแตจดเร�มตน ซ�งเปนตำาแหนงท�กำาหนดไวสำาหรบการสงออก รวบรวม สงตอและ/หรอลงบรรจภณฑสำาหรบการสงออก จนกระท�งถงจดสนสดการกระจายสนคา

หนา18

3 หลกเกณฑการรกษาความปลอดภยขนตำ�าตามหมวดหม

การรกษาความปลอดภยขององคกร1.วสยทศนและความรบผดชอบดานการรกษาความปลอดภย

ในการสรางและคงไวซ�งประสทธภาพของโปรแกรมการรกษาความปลอดภยในซพพลายเชนของสมาชก CTPAT ความรวมมอจากฝายบรหารระดบสงตองปรากฏ การปลกฝงการรกษาความปลอดภยเขาไปเปนสวนหน�งของวฒนธรรมบรษทและการการนตวาการรกษาความปลอดภยจะมความสำาคญสงสดตอทงบรษทลวนเปนความรบผดชอบหลกของฝายผนำาของบรษท

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

11.

ในการสงเสรมวฒนธรรมการรกษาความปลอดภย สมาชก CTPAT จะตองแสดง ความมงม�นตอการรกษาความปลอดภยในซพพลายเชน

และโปรแกรม CTPAT ผานคำาแถลงการสนบสนน คำาแถลงจะตองลงนามโดยเจาหนาท�อาวโสของบรษท และตดประกาศในตำาแหนงท�เหมาะสม

คำาแถลงการสนบสนนควรเนนยำาถงความสำาคญของการปกปองซพพลายเชน จากอาชญากรรม เชน การซอขายยาเสพตด การกอการราย การลกลอบขน ผยายถ�น และการคาขายท�ผดกฎหมาย เจาหนาท�อาวโสของบรษทท�ควร สนบสนนและลงนามในคำาแถลงดงกลาวอาจหมายรวมถง ประธาน , ซอโอ , กรรมการผจดการใหญ หรอผอำานวยการดานการรกษาความปลอดภย พนท�ในการตดประกาศคำาแถลงน ไดแก เวบไซตของบรษท โปสเตอร บรเวณสถานท�สำาคญของบรษท ( สวนรบรอง สวนบรรจภณฑ คลงสนคา และอ�น ๆ) และ/หรอประกาศคำาแถลงในการสมมนาการรกษาความปลอดภยของบรษท

12. ในการสรางโปรแกรมการรกษาความปลอดภยในซพพลายเชนท�เขมแขง บรษทควรขอความรวมมอจากตวแทนจากแตละแผนกท�เก�ยวของเพ�อสรางทมท�มสมาชกจากหลากหลายแผนกขนมา

เกณฑการรกษาความปลอดภยใหมนจะตองควบรวมกระบวนการท�มอยแลวของบรษท ซ�งจะชวยสรางโครงสรางท�ม �นคงมากย�งขนและตอกยำาใหทกคนเขาใจวา

การรกษาความปลอดภยในซพพลายเชนมขอบเขตท�กวางกวาโปรแกรม การรกษาความปลอดภยดงเดมมาก เน�องจากการรกษาความปลอดภยในซพพลายเชนเก�ยวของกบหลากหลายแผนกไมเวนแตแผนกรกษาความปลอดภย ซ�งไดแก แผนกทรพยากรมนษย แผนกเทคโนโลยสารสนเทศ และสำานกงานการนำาเขา/สงออก โปรแกรมการรกษาความปลอดภยใน

ตองทำา/ควรทำา

ตองทำา ควรทำา

การรกษาความปลอดภยในซพพลายเชนเปนหนาท�ของทกคน

ซพพลายเชนท�สรางจากรากฐานแบบดงเดมของโมเดลการรกษาความปลอดภยตามแตละแผนกนน อาจใหประสทธภาพลดลงในระยะยาว เน�องจากความรบผดในการดำาเนนการรกษาความปลอดภยนนตกอยกบพนกงานจำานวนไมมาก เม�อขาดพนกงานท�รบผดชอบไป ประสทธภาพกจะลดลงตามไปดวย

หนา20 หมายเหต : หมายเลข ID เกณฑกำาหนดท�ไมไดระบไวจะไมบงคบใชกบผผลตตางชาต

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

13. โปรแกรมการรกษาความปลอดภยในซพพลายเชนจะตองออกแบบ สนนสนนและนำาไปใชโดยไดรบการตรวจสอบอยางเหมาะสมเปนลายลกษณอกษร จดประสงคของการตรวจสอบนคอเพ�อลงบนทกวาระบบไดอยในตำาแหนงท�เหมาะสมซ�งผท�ไดรบมอบหมายมหนาท�ตองรบผดชอบ และเพ�อตรวจสอบใหแนใจวาขนตอนการรกษาความปลอดภยทงหมดท�โปรแกรมการรกษาความปลอดภยวางไวไดรบการนำาไปปฏบตแลวตามท�วางแผนไว แผนการตรวจสอบนจะตองไดรบการอปเดตตามความเหมาะสม เม�อมการเปล�ยนแปลงในการดำาเนนกจการขององคกรและระดบความเส�ยง

เปาหมายการตรวจสอบตามวตถประสงคของ CTPAT กเพ�อการนตวาพนกงานจะปฏบตตามขนตอนการรกษาความปลอดภยของบรษท กระบวนการตรวจสอบไมจำาเปนตองซบซอน สมาชกจะเปนผตดสนขอบเขตและความละเอยดของการตรวจสอบ โดยอางองจากบทบาทของสมาชกรายนน ๆ ในซพพลายเชน โมเดลธรกจ ระดบความเส�ยง และตวแปรอ�น ๆ ในแตละตำาแหนงท�ตง/พนท�ปฏบตงาน

บรษทท�มขนาดเลกลงมาอาจใชวธการตรวจสอบท�ไมซบซอน แตสำาหรบกลมบรษทขามชาตขนาดใหญแลว บรษทอาจตองการกระบวนการท�ครอบคลมกวา และอาจตองพจารณาปจจยท�หลากหลาย เชน ขอกำาหนดทางกฎหมายของทองท� เปนตน บรษทขนาดใหญจำานวนหน�งอาจมเจาหนาท�ตรวจสอบท�สามารถทำาหนาท�ตรวจสอบการรกษาความปลอดภยไดอยแลว

สมาชกอาจเลอกท�ใชการตรวจสอบท�มขอบเขตแคบแตมความเฉพาะเจาะจงเพ�อตรวจกระบวนการใดกระบวนการหน�งโดยเฉพาะ ประเดนเฉพาะทางท�สำาคญตอการรกษาความปลอดภยของซพพลายเชนเชนการตรวจสอบและการควบคมการปดผนกจะตองผานการตรวจสอบท�เฉพาะเจาะจงสำาหรบประเดน

นน ๆ อยางไรกตาม กควรดำาเนนการตรวจสอบท�วไปในภาพรวมเปนระยะเพ�อตรวจสอบใหแนใจวาโปรแกรมการรกษาความปลอดภยนนดำาเนนไปไดตามท�วางแผนไว หากสมาชกกำาลงอยในชวงการตรวจสอบประจำาปอยแลว ใหตรวจสอบใหแนใจวามขนตอนและกระบวนการตรงตามเกณฑน

สำาหรบสมาชกท�ซพพลายเชนมความเส�ยงสง ( ตามการประเมนความเส�ยง ) โปรแกรมการตรวจสอบอาจตองกำาหนดการซกซอมหรอจำาลองเหตการณเพ�อใหแนใจวาบคคลท�รบผดชอบเขาใจวธการตอบสนองตอเหตการณหรอสถานการณดานความปลอดภยแลวอยางแทจรง

14.

บคคลตดตอ (POC) ของบรษทสำาหรบ CTPAT จะตองมความรเก�ยวกบขอกำาหนดของโปรแกรม CTPAT เปนอยางด โดยบคคลเหลานจะตองแจงขอมลอปเดตใหแกฝายบรหารระดบสงถงประเดนท�เก�ยวของกบโปรแกรมอยเปนประจำา ซ�งรวมถงความคบหนาหรอผลลพธของการตรวจสอบ การดำาเนนการดานการรกษาความปลอดภย และการตรวจสอบความถกตองของ CTPAT

CTPAT คาดหวงวาผท�ไดรบมอบหมายใหเปน POC จะเปนบคคลเชงรกท�จะตดตอและมปฏสมพนธกบผชำานาญการในการรกษาความปลอดภยของซพพลายเชน สมาชกสามารถระบบคคลเพ�มเตมท�สามารถทำาหนาท�นไดโดยการลงรายการช�อบคคลเหลานนไวเปนบคคลตดตอในพอรทล CTPAT

หนา21

การรกษาความปลอดภยขององคกร2.การประเมนความเส�ยง

สญญาณอนตรายอยางตอเน�องจากกลมผกอการรายและองคกรกอการรายท�มงเปาไปท�ซพพลายเชนเปนปจจยท�ทำาใหสมาชกตองประเมนชองโหวท�มอยหรอท�อาจเกดขนซ�งเออประโยชนใหสญญาณอนตรายเหลาน CTPAT กำาหนดใหบรษทท�มหลายซพพลายเชนพรอมทงมพารทเนอรธรกจจำานวนมาก ตองดำาเนนการรกษาความปลอดภยซพพลายเชนเหลานนดวยกระบวนการท�ซบซอนกวา เม�อบรษทมซพพลายเชนจำานวนมาก บรษทกควรเนนความสำาคญไปท�พนท�ทางภมศาสตรหรอซพพลายเชนท�มความเส�ยงสงสด

ในการประเมนความเส�ยงในซพพลายเชนของบรษท สมาชกตองพจารณาปจจยตาง ๆ เชน โมเดลธรกจ ตำาแหนงท�ตงทางภมศาสตรของซพพลายเออร รวมถง ปจจยโดยเฉพาะเจาะจงอ�น ๆ ท�ซพพลายเชนแตละสวนม

นยามทสำาคญ:

ความเส�ยง – มาตรวดอนตรายท�อาจเกดขนจากเหตการณไมพงประสงคท�กอนใหเกดภยคกคาม ความไมม �นคง และผลกระทบตาง ๆ ปจจยกำาหนดระดบของความเส�ยงนน คอแนวโนมท�ภยคกคามนนจะเกด เม�อความเปนไปไดในการเกดภยคกคามสง ระดบความเส�ยงกจะสงตามไปดวย เราไมสามารถลดความเส�ยงได แตสามารถบรรเทาไดดวยการบรหารจดการท�ด ซ�งจะชวยลดทอนความเปราะบางหรอลดทอนผลกระทบโดยรวมท�ธรกจจะไดรบ

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

21.

สมาชก CTPAT ตองดำาเนนการและลงบนทกจำานวนความเส�ยงในซพพลายเชนของตน สมาชก CTPAT จะตองดำาเนนการประเมนความเส�ยงโดยท�วไป (RA) เพ�อระบตำาแหนงท�อาจมความเปราะบางในการรกษาความปลอดภย RA จะตองระบภยคกคาม ประเมนความเส�ยง และอางองมาตรวดท�หนกแนน

การประเมนความเส�ยง (RA) ในภาพรวมแบงออกเปน 2 สวนหลก สวนแรกคอสวนท�สมาชกประเมนหลกปฏบต กระบวนการ และนโยบายการรกษาความปลอดภยของซพพลายเชนดวยตนเองภายในสถานท�ปฏบตงานเพ�อตรวจสอบวาเปนไปตามหลกเกณฑการรกษาความปลอดภยขนตำ�าของ CTPAT หรอไม รวมถงเปนการตรวจสอบการบรหารจดการในภาพรวมวามการบรหารจดการความเส�ยงอยางไร

สวนท� 2 ของ RA คอการประเมนความเส�ยงระดบนานาชาต การประเมนความเส�ยงในสวนนไดแกการระบภยคกคามโดยอางองจากโมเดลธรกจของสมาชกและบทบาทในซพพลายเชน ในการพจารณาผลกระทบท�อาจเกดจากภยคกคามตอการรกษาความปลอดภยของซพพลายเชนของสมาชกแลว สมาชกตองมวธในการประเมนหรอแยกแยะความเส�ยงระดบตาง ๆ ได วธท�ทำาไดงาย ๆ คอการแยกระดบความเส�ยงเปนตำ�า กลาง และสง

ตองทำา/ควรทำา

ตองทำา ควรทำา

เพ�อชวยบรรเทาความเปราะบาง สมาชกตองรบผดชอบตอขอกำาหนด CTPAT ตามบทบาทของสมาชกในซพพลายเชนโดยเฉพาะเจาะจง

CTPAT ไดพฒนาคมอการประเมนความเส�ยง 5 ขนตอนเพ�อเปนเคร�องมอชวยเหลอในการดำาเนนการประเมนความเส�ยงในสวนการประเมนความเส�ยงระดบนานาชาต โดยสามารถเขาถงคมอดงกลาวไดในเวบไซตหนวยงานศลกากรและตรวจรกษาความปลอดภยชายแดนแหงสหรฐอเมรกา https://www.cbp.gov/sites/default/ -files/documents/C

27 20 20 20 20TPAT% s% Five% Step% Risk% Assessment%20Process.pdf

สำาหรบสมาชกท�มซพพลายเชนจำานวนมาก ควรมงเนนความสำาคญไปท�พนท�ท�มความเส�ยงสงสด

หนา22 หมายเหต : หมายเลข ID เกณฑกำาหนดท�ไมไดระบไวจะไมบงคบใชกบผผลตตางชาต

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

22.

สวนการประเมนความเส�ยงระดบนานาชาตนน ควรมการลงบนทกหรอรางแผนผงเสนทางการขนยายของสมาชกตลอดทงซพพลายเชนตงแตจดเร�มตนจนถงศนยกระจายสนคาของผนำาเขาเอาไว แผนผงควรระบพารทเนอรธรกจทงหมดท�มสวนเก�ยวของทงทางตรงและทางออมในการสงออก/การขนยายสนคา

หากเปนไปได แผนผงควรลงรายละเอยดวาสนคามการถายเขาและออกจากพาหนะในการขนสง/ศนยบรรทกสนคาอยางไร รวมถงบนทกวาสนคาท�บรรทกนนมการ “วางพก” ไวท�ใดในตำาแหนงท�ตงเหลานและเปนเวลาเทาไร สนคาท�บรรทกจะมความเปราะบางขณะ “วางพก” เพ�อรอเคล�อนยายไปยงสวนตอไปในเสนทางการขนสง

ในการพฒนากระบวนการการสรางแผนผงซพพลายเชน คณตองคำานงถงสวนท�มความเส�ยงสงเปนอนดบแรก

ขณะลงบนทกการเคล�อนยายของสนคาท�บรรทกทงหมด สมาชกจะตองพจารณาผเก�ยวของทงหมดท�ม รวมถงผท�มหนาท�จดการเอกสารการนำาเขา/สงออกเพยงอยางเดยว เชน นายหนาศลกากรและผอ�นท�อาจไมไดจดการกบสนคาท�บรรทกโดยตรงแตเก�ยวของกบการควบคมการดำาเนนการ เชน ผใหบรการขนสงสนคาท�ไมใชเจาของเรอ (NVOCCs) หรอผใหบรการโลจสตกสท�เปนบคคลภายนอก (3 PLs) หากขนตอนใดในการขนสงอยภายใตสญญารบชวง ขนตอนนนกตองไดรบการพจารณาดวย เน�องจากย�งมบคคลภายนอกท�เก�ยวของมากขนเทาใด ความเส�ยงกเพ�มมากขนเทานน

การสรางแผนผงไดแกการพจารณาวธการทำางานของซพพลายเชนอยางเจาะลก นอกจากชวยระบความเส�ยงแลว การสรางแผนผงยงชวยเสาะหาวาสวนใดในซพพลายเชนท�ดอยประสทธภาพ และอาจทำาใหเราสามารถคนพบวธในการลดตนทนหรอเวลาท�ตองเสยไปกบสนคาท�ไดรบมา

23.

การประเมนความเส�ยงตองไดรบการตรวจสอบเปนรายป หรอถ�กวานนหากมปจจยท�กอใหเกดความเส�ยงเดนชด

สถานการณท�อาจตองประเมนความเส�ยงถ�กวา 1 ครงตอป ไดแก ระดบภยคกคามในประเทศหน�งมากขน การเตอนภยเพ�มขน เกดการ

ฝาฝนหรอเกดประเดนปญหาในการรกษาความปลอดภย เกดการเปล�ยนแปลงพารทเนอรธรกจ และ/หรอการเปล�ยนแปลงโครงสรางองคกรหรอการเปนเจาของ เชน การควบรวมกจการ

24.

สมาชก CTPAT ควรมการบนทกขนตอนเปนลายลกษณอกษรซ�งระบถงการจดการภาวะวกฤต การดำาเนนธรกจใหตอเน�อง แผนฟ นฟการรกษาความปลอดภย และการคนสภาพธรกจ

ภาวะวกฤตอาจรวมถงการหยดชะงกการเคล�อนยายขอมลการคาอนเน�องมาจากการโจมตทางไซเบอร อคคภย หรอการท�คนขบยานพาหนะถกคนรายตดอาวธขมข ตามความเส�ยงและสถานท�ท�สมาชกดำาเนนการธรกจหรอมฐานท�ตงอย แผนสำาหรบเหตไมคาดฝนควรระบถงการแจงเตอนหรอความชวยเหลอดานการรกษาความปลอดภยเพ�มเตม รวมถงวธการฟ นฟส�งท�เสยหายหรอถกขโมย และคนสภาพสสภาวะการปฏบตงานปกต

หนา23

การรกษาความปลอดภยขององคกร3.พารทเนอรธรกจ

สมาชก CTPAT มสวนรวมกบพารทเนอรธรกจมากหนาหลายตา ทงในประเทศและตางประเทศ สำาหรบพารทเนอรธรกจท�รบผดชอบดานเอกสารการบรรทกสนคาและ/หรอการนำาเขาและสงออก สมาชกจำาเปนตองตรวจสอบใหแนใจวาพารทเนอรทางธรกจเหลานมมาตรการการรกษาความปลอดภยท�เหมาะสมแลวเพ�อรกษาความปลอดภยใหสนคาตลอดทงซพพลายเชนระดบนานาชาต

เม�อพารทเนอรธรกจเซนสญญารบชวงหนาท�บางสวน หมายความวาความซบซอนของกระบวนการมมากขน โดยประเดนนจะตองนำาไปพจารณาในการประเมนความเส�ยงของซพพลายเชน

นยามทสำาคญ:

พารทเนอรธรกจ – พารทเนอรธรกจคอบคคลหรอบรษทท�การดำาเนนการของพวกเขาเหลานนอาจสงผลกระทบตอกระบวนการการรกษาความปลอดภยในการดแลสนคาท�นำาเขาหรอสงออกจากสหรฐอเมรกาผานซพพลายเชนของสมาชก CTPAT พารทเนอรทางธรกจอาจเปนผเก�ยวของใดกไดท�ใหบรการท�ตอบสนองตอความตองการภายในซพพลายเชนระดบนานาชาตของบรษท บทบาทดงกลาวหมายรวมถงผเก�ยวของทงหมด (ทงโดยตรงและโดยออม ) ท�เก�ยวของกบการซอ การเตรยมเอกสาร การใชสถานท� การจดการ การจดเกบ และ/หรอการเคล�อนยายของสนคาท�บรรทก หรอในนามของ หรอของสมาชกผนำาเขาหรอสงออกของ CTPAT ตวอยางพารทเนอรทางออมไดแกตวแทนหรอผใหบรการยานพาหนะท�ทำาสญญารบชวง และตวแทนหรอผใหบรการคลงสำาหรบรวบรวมสนคาจากตางประเทศ

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

31. สมาชก CTPAT ตองมกระบวนการท�เนนการประเมนความเส�ยงและท�บนทกไวเปนลายลกษณอกษรในการคดเลอกพารทเนอรธรกจรายใหมและในการเฝาตดตามพารทเนอรในระยะแรก ปจจยท�สมาชกควรรวมอยในการกระบวนการนคอการตรวจสอบกจกรรมท�เก�ยวของกบการฟอกเงนและการอดหนนผกอการราย หากตองการความชวยเหลอเก�ยวกบกระบวนการน โปรดอางองจากตวชวดการเตอนภยทางการคาของ CTPAT สำาหรบกจกรรมการฟอกเงนและการ

ตวอยางขององคประกอบในการตรวจสอบท�สามารถชวยระบวาบรษทดำาเนนการธรกจอยางถกตองตามกฎหมายหรอไมมดงตอไปน• การตรวจสอบความถกตองของท�อยท�ประกอบธรกจของบรษทและระยะเวลาท�ประกอบธรกจ ณ ท�อยดงกลาว• คนหาขอมลในอนเทอรเนตเก�ยวกบตวบรษทและหลกการของบรษท• ตรวจสอบการอางองทางธรกจ และ• ย�นขอรายงานขอมลเครดต

พารทเนอรธรกจท�จำาเปนตองไดรบการตรวจสอบเบองตนไดแกพารทเนอรธรกจโดยตรง เชน ผผลต ซพพลายเออร ผขาย/ผใหบรการ

ตองทำา/ควรทำา

ตองทำา ควรทำา

อดหนนผกอการราย

รายยอย และผใหบรการดานยานพาหนะ/โลจสตกส ผขาย/ผใหบรการใด ๆ ท�เก�ยวของกบซพพลายเชนของบรษทโดยตรงและ/หรอรบผดชอบจดการขอมล/เคร�องมอท�มความละเอยดออนจะรวมอยในรายช�อบคคลท�ตองตรวจสอบเบองตน ซ�งรวมถงนายหนาและผใหบรการไอทท�ทำาสญญาไวดวย การตรวจสอบเบองตนจะละเอยดเพยงใดนน ขนอยกบระดบความเส�ยงในซพพลายเชน

หนา24 หมายเหต : หมายเลข ID เกณฑกำาหนดท�ไมไดระบไวจะไมบงคบใชกบผผลตตางชาต

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

34.

กระบวนการตรวจสอบพารทเนอรธรกจเบองตนจะตองไดรบการดำาเนนการไมวาพารทเนอรรายดงกลาวจะเปนสมาชก CTPAT หรอสมาชกโครงการผประกอบการท�ไดรบการรบรองมาตรฐาน (AEO) ท�มขอตกลงการยอมรบรวมในเร�องคณสมบตกบสหรฐอเมรกา ( หรอ MRA ท�ไดรบอนมต ) การไดรบการรบรองไมวาจะเปนโดย CTPAT หรอ AEO ท�ไดรบการอนมตลวนถอเปนหลกฐานท�ยอมรบไดวาตรงตามขอกำาหนดของโครงการสำาหรบพารทเนอรธรกจ และสมาชกจะตองถอครองหลกฐานการไดรบการรบรองไวและเฝาตดตามพารทเนอรธรกจเหลานเพ�อการนตวาพวกเขายงคงรกษาคณสมบตตามท�ไดรบการรบรองอย

การไดรบการรบรอง CTPAT ของพารทเนอรธรกจควรไดรบการยนยนใหแนนอนผานระบบอนเทอรเฟซการตรวจสอบความถกตองของสถานะของพอรทล CTPAT

หากการรบรองของพารทเนอรธรกจนนมาจากโครงการ AEOจากตางประเทศภายใต MRA กบสหรฐอเมรกาการรบรอง AEO จากตางประเทศจะตองมสวนการรกษาความปลอดภยรวมอยดวย สมาชกสามารถเย�ยมชมเวบไซตของกรมศลกากรตางประเทศท�มรายช�อ AEO ประจำากรมศลกากรนน ๆ อย หรอย�นขอการรบรองจากพารทเนอรธรกจของพวกเขาไดโดยตรง

MRA ของสหรฐอเมรกาในปจจบนไดแก : นวซแลนด แคนาดา จอรแดน ญ�ปน เกาหลใต สหภาพยโรป (2 8 รฐสมาชก ) ไตหวน อสราเอล เมกซโก สงคโปร สาธารณรฐโดมนกน และเปร

หนา25

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

35. เม�อสมาชก CTPAT มการวาจางหรอทำาสญญากบบคคลภายนอกเพ�อรบผดชอบบางสวนของซพพลายเชน สมาชกจะตองดำาเนนการสอบทานทางธรกจ ( ผานการเย�ยมชม การตอบแบบสอบถาม เปนตน ) เพ�อใหแนใจวาพารทเนอรธรกจเหลานมมาตรการการรกษาความปลอดภยซ�งเปนไปตามหรอเกนกวาเกณฑการรกษาความปลอดภยขนตำ�าของ CTPAT (MSC)

ผนำาเขาและสงออกมแนวโนมท�จะวาจางบคคลภายนอกใหรบผดชอบการดำาเนนการสวนใหญในซพพลายเชน ผนำาเขา ( และผสงออกบางราย ) คอผท�เก�ยวของในการดำาเนนการเหลานท� สำาหรบพารทเนอรธรกจเหลานนท�ไมไดเปนสมาชก

CTPAT หรอเปนสมาชก MRA ท�ไดรบการยอมรบ สมาชก CTPAT จะตองดำาเนนการสอบทานทางธรกจ ( หากมอำานาจดำาเนนการ ) เพ�อตรวจสอบใหแนใจวาพารทเนอรเหลานนมคณสมบตตรงตามเกณฑการรกษาความปลอดภยท�ยอมรบไดของโปรแกรม

ในการตรวจสอบการปฏบตตามขอกำาหนดการรกษาความปลอดภย ผนำาเขาสามารถดำาเนนการประเมนการรกษาความปลอดภยกบพารทเนอรธรกจของพวกเขาได กระบวนการนจะชวยตดสนวาผนำาเขาจะตองใชขอมลใดบางตามโปรแกรมการรกษาความปลอดภยของพารทเนอรธรกจโดยพจารณาจากการประเมนความเส�ยงของสมาชก และหากมซพพลายเชนจำานวนมาก สวนท�มความเส�ยงสงจะตองไดรบความสำาคญเปนอนดบแรก

การตดสนวาพารทเนอรธรกจปฏบตตาม MSC แลวหรอไมสามารถดำาเนนการไดในหลายวธ หากพจารณาจากความเส�ยง บรษทสามารถลงพนท�ตรวจสอบสถานท�ปฏบตงาน วาจางผใหบรการช �วคราวเพ�อลงพนท�ตรวจสอบ หรอใชแบบสำารวจดานการรกษาความปลอดภย หากใชแบบสำารวจดานการรกษาความปลอดภย ผจดทำาแบบสำารวจตองพจารณาระดบความเส�ยงท�มเพ�อดวาจะตองลงราย

ละเอยดหรอรวบรวมหลกฐานใดบางในแบบสำารวจ หากบรษทดำาเนนกจการในพนท�ท�มความเส�ยงสง แบบสำารวจจะตองลงรายละเอยดมากตามไปดวย หากสมาชกตองสงแบบสำารวจดานการรกษาความปลอดภยใหแกพารทเนอรธรกจ ลองพจารณาย�นขอขอมลตอไปน

•ช�อและคำานำาหนาของบคคลท�ตอบแบบสำารวจ•วนท�ท�สงคนแบบสำารวจ•ลายเซนของบคคลท�ตอบแบบสำารวจน•* ลายเซนของเจาหนาท�อาวโสของบรษท หวหนาฝายการรกษาความ

ปลอดภย หรอตวแทนของบรษทท�ไดรบการอนมตใหตรวจสอบความถกตองของแบบสำารวจ• คำาตอบท�มรายละเอยดเพยงพอ เพ�อตดสนการปฏบตตามกฎ และ•ในการพจารณาความเส�ยง หากไมขดตอระเบยบการรกษาความปลอดภยของบรษทผตอบแบบสอบถาม ใหขอหลกฐานท�เปนรปถาย สำาเนานโยบาย/กระบวนการทำางาน และสำาเนารายการตรวจสอบอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศและ/หรอขอมลบนทกของผรกษาความปลอดภย

*สามารถใชลายมอช�ออเลกทรอนกสได หากไมสามารถมอบหรอยนยนขอมลดวยลายมอช�อได ผตอบแบบสำารวจสามารถสงคำายนยนการตอบแบบสำารวจผานทางอเมล โดยหวหนา/ผจดการท�ดแลจะตองอนมตคำาตอบและหลกฐานท�แนบมาเหลานนดวย ( ตองระบช�อและคำานำาหนาของผอนมต)

หนา26

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

36.

หากตรวจพบจดบกพรองในการประเมนการรกษาความปลอดภยของพารทเนอรธรกจ จดบกพรองเหลานนจะตองไดรบการรายงานในทนท และพารทเนอรรายดงกลาวตองดำาเนนการแกไขภายในกรอบเวลาท�เหมาะสม สมาชกจะตองเปนผยนยนเม�อขอบกพรองไดรบการบรรเทาแลว โดยมหลกฐานการยนยนเปนเอกสารท�เหมาะสม

CTPAT เขาใจดวาขอบกพรองแตละประเภทอาจใชเวลาในการแกไขท�แตกตางกนตามความจำาเปนในการแกไข แมวาโดยท�วไปแลว การตดตงอปกรณบนพนท�มกใชเวลานานกวาการเปล�ยนแปลงเชงกระบวนความ แตหากเกดชองโหวดานการรกษาความปลอดภย กควรรบรายงานเพ�อแกไขในทนท ตวอยางเชน หากตองเปล�ยนรวท�เสยหาย กระบวนการซอรวใหมควรเร�มในทนท ( รายงานขอบกพรอง ) และตองตดตงรวใหม ( การแกไขขอบกพรอง ) ใหเรวท�สด

เม�อพจารณาจากระดบความเส�ยงและความสำาคญตองจดบกพรองท�พบ ประเดนปญหาบางประการควรไดรบการจดการในทนท ตวอยางเชน หากขอบกพรองนนอาจเปนภยตอความปลอดภยของตเกบสนคา ปญหานกควรไดรบการรายงานในทนท

ตวอยางหลกฐานท�เปนเอกสารไดแก สำาเนาสญญาวาจางผรกษาความปลอดภยเพ�มเตม รปถายท�กลองรกษาความปลอดภยท�เพ�งตดตง หรอสญญาเตอนการบกรก หรอสำาเนารายการตรวจสอบ เปนตน

37.

ในการตรวจสอบใหแนใจวาพารทเนอรธรกจจะยงคงปฏบตตามหลกเกณฑการรกษาความปลอดภยของ CTPAT อยางตอเน�อง สมาชกควรตรวจสอบการประเมนการรกษาความปลอดภยของพารทเนอรธรกจเปนประจำา หรอเม�อมสถานการณ/ความเส�ยงเดนชด

การตรวจสอบการประเมนการรกษาความปลอดภยของพารทเนอรธรกจอยางสมำ�าเสมอนน มความสำาคญตอการทำาใหแนใจวาพารทเนอรธรกจยงตระหนกถงและดำาเนนการตามโปรแกรมการรกษาความปลอดภยท�เครงครดอยางเหมาะสม หากสมาชกไมเคยขออปเดตการประเมนโปรแกรมการรกษาความปลอดภยของพารทเนอรธรกจเลย สมาชกจะไมอาจทราบไดเลยวาโปรแกรมท�เคยมประสทธภาพนนไดเส�อมประสทธภาพลงแลว ซ�งน�นทำาใหซพพลายเชนของสมาชกตกอยในความเส�ยง

การกำาหนดความถ�ในการตรวจสอบการประเมนการรกษาความปลอดภยของพารทเนอรนนขนอยกบกระบวนการการประเมนความเส�ยงของสมาชก ซพพลายเชนท�มความเส�ยงสงกตองไดรบการตรวจสอบถ�กวาซพพลายเชนท�มความเส�ยงตำ�า หากสมาชกกำาลงประเมนการรกษาความปลอดภยของพารทเนอรธรกจโดยลงพนท�ตรวจสอบ สมาชกกอาจตองพจารณาดำาเนนการตรวจเย�ยมประเภทอ�น ๆ รวมดวย ตวอยางเชน ผท�รบผดชอบสวนการขนสงทางรถไฟซ�งมหนาท�ควบคมคณภาพ กควรดำาเนนการตรวจสอบความถกตองของการรกษาความปลอดภยไปดวย

สถานการณท�อาจจำาเปนตองอปเดตการประเมนตนเองถ�ขน ไดแก การท�ประเทศตนทางมระดบภยคกคามเพ�มขน การเปล�ยนแปลงตำาแหนงท�ตงตนทาง การเปล�ยนพารทเนอรธรกจท�มความสำาคญ ( เชน ผท�ดแลการบรรทกสนคา หรอผรกษาความปลอดภยสถานท�ปฏบตงาน เปนตน)

หนา27

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

38.

ในการขนสงขาเขาไปยงสหรฐอเมรกา หากสมาชกจะทำาสญญารบชวงกบผใหบรการการขนสงสำาหรบการขนสงทางหลวง สมาชกจะตองใชผใหบรการการขนสงทางหลวงท�ไดรบการรบรองโดย CTPAT หรอผใหบรการการขนสงทางหลวงท�ทำางานโดยตรวงใหแกสมาชกตามท�ระบไวในสญญาเปนลายลกษณอกษรเทานน โดยสญญาจะตองระบใหผทำาสญญาปฏบตตามขอกำาหนดของหลกเกณฑการรกษาความปลอดภยขนตำ�า (MSC) ทงหมด

ผใหบรการการขนสงจะตองมอบรายช�อผขนสงและผขบรถท�รบชวงไวใหแกสถานท�ปฏบตงานขณะรบและสงสนคา หากรายช�อผรบชวงมการเปล�ยนแปลง ใหแจงพารทเนอรท�เก�ยวของในทนท

เม�อตรวจสอบการปฏบตตามกฎของผใหบรการ สมาชกควรตรวจสอบใหแนใจดวยวาบรษทท�ทำาสญญารบชวงนเปนผขนสงสนคาเอง และไมไดวาจางใหใครรบชวงสนคาตอโดยไมไดรบการอนมต

สมาชกควรจำากดการรบชวงไวเพยงการวาจางตอเดยวเทานน หากมขอยกเวนใด ๆ ในการวาจางรบชวง สมาชก CTPAT และผขนสงจะตองแจงใหชดเจนวาสนคานไดรบการรบชวงตออกทอดหน�ง

39.

สมาชก CTPAT ควรมโปรแกรมการปฏบตตามกฎดานสงคมท�จดทำาไวเปนเอกสารซ�งอยางนอยท�สด ตองกลาวถงวธการท�บรษทการนตวาสนคาท�นำาเขามายงสหรฐอเมรกาไมไดถลง ผลต หรอประกอบขนโดยแรงงานตองหาม อนไดแกแรงงานท�ถกบงคบ กกขง แรงงานทาส หรอแรงงานเดก ไมวาจะทงหมดหรอเพยงบางสวน

ความรวมมอจากภาคเอกชนในการปกปองสทธของผใชแรงงานผานการดำาเนนกจการและซพพลายเชนของพวกเขาสามารถชวยสงเสรมความเขาใจในกฎหมายและมาตรฐานดานแรงงานและชวยบรรเทาการใชแรงงานอยางทารณไดเปนอยางด ความรวมนยงชวยสรางแวดลอมท�กอใหเกดความสมพนธอนดระหวางผวาจางและแรงงาน รวมถงชวยพฒนาผลลพธทางธรกจไดอกดวย

กฎหมายภาษนำาเขาป 2475 มาตรา 307 19( U.S.C. § 1307) หามมใหผคา

นำาเขาสนคาท�ผานการถลง ผลต หรอประกอบในตางประเทศบางสวนหรอทงหมด โดยแรงงาน บงคบ แรงงานทาสเดก รวมถงแรงงานบงคบเดก

แรงงานบงคบไดรบการนยามในการประชมครงท� 29 โดยองคการแรงงานระหวางประเทศไววาเปน งานหรอบรการท�ไดจากบคคลใดกตามท�ถกขมขดวยการลงโทษไมวาจะในรปแบบใดและเปนบคคลท�ไมไดเตมใจใชแรงงานของตน

โปรแกรมการปฏบตตามกฎดานสงคมคอชดนโยบายและหลกปฏบตท�บรษทจดทำาขนเพ�อตรวจสอบใหแนใจวาหลกความประพฤตสวนท�ครอบคลมประเดนดานสงคมและแรงงานไดรบการปฏบตตามแลวอยางเครงครดท�สด การปฏบตตามกฎดานสงคมนนกลาวถงการแจกแจงความรบผดชอบท�ธรกจมตอการปกปองส�งแวดลอม เชน ดานสขภาพ ความปลอดภย สทธของพนกงาน ชมชนท�พวกเขาประกอบธรกจ และคณภาพชวตและชมชนของแรงงานท�ทำาหนาท�อยตลอดทงซพพลายเชน

หนา28

การรกษาความปลอดภยขององคกร4.ความม�นคงทางไซเบอร

ในโลกดจตอลทกวนน ความปลอดภยทางไซเบอรนนมความสำาคญตอดแลรกษาความปลอดภยของทรพยสนท�ทรงคณคาท�สดของบรษท ซ�งไดแก ทรพยสนทางปญญา ขอมลลกคา ขอมลดานการเงนและการคา และบนทกของพนกงาน เม�อการเช�อมตออนเทอรเนตแพรหลายย�งขน ความเส�ยงท�บรษทมตอการร �วไหลในระบบขอมลกมมากขนเชนกน ภยคกคามนคบคลานสทกธรกจ ไมวาประเภทใดและขนาดใด มาตรการในการปกปองเทคโนโลยสารสนเทศ (IT) และขอมลของบรษทนนนบวามความสำาคญท�สด และหลกเกณฑท�แจกแจงไวกเปนรากฐานท�ดสำาหรบโปรแกรมการรกษาความปลอดภยทางไซเบอรสำาหรบสมาชกทกคน

นยามทสำาคญ:

การรกษาความปลอดภยทางไซเบอร – การรกษาความปลอดภยทางไซเบอรคอกจกรรมหรอกระบวนการท�มงเนนการปกปองคอมพวเตอร เครอขาย โปรแกรม และขอมลไมใหมการเขาถงท�ไมพงประสงคหรอท�ไมไดรบการอนญาต รวมถงปองกนไมใหมการเปล�ยนแปลงหรอถกทำาลาย ซ�งเปนกระบวนการในการระบ วเคราะห ประเมน และส�อสารถงความเส�ยงดานไซเบอรและตอบสนอง หลกเล�ยง เปล�ยนแปลง หรอบรรเทาความเส�ยงไปสระดบความปลอดภยท�ยอมรบได โดยพจารณาจากตนทนและผลประโยชนท�จะไดรบ

เทคโนโลยสารสนเทศ (IT) – คอมพวเตอร ตวเกบขอมล อปกรณเครอขายและอปกรณในการใชงานอ�น ๆ ระบบพนฐานและกระบวนการในการสราง ประมวลผล จดเกบ รกษาความปลอดภย และถายโอนขอมลอเลกทรอนกสในทกรปแบบ

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

41. สมาชก CTPAT จะตองมนโยบายและ/หรอกระบวนการในการรกษาความปลอดภยทางไซเบอรท�เปนลายลกษณอกษรในการปกปองระบบเทคโนโลยสารสนเทศ (IT) อยางนอยท�สด นโยบาย I T ท�เปนลายลกษณน จะตองครอบคลมถงหลกเกณฑในการรกษาความปลอดภยทางไซเบอรอยางครบถวน

สมาชกควรปฏบตตามระเบยบดานการรกษาความปลอดภยทางไซเบอรท�อางองจากกรอบ/มาตรฐานของอตสาหกรรมท�เปนท�ยอมรบ สถาบนแหงชาตของมาตรฐานและเทคโนโลย (NIST) คอองคกรท�เปนผคดกรอบการรกษาความปลอดภยทางไซเบอร ( https://www.nist.gov/ cyberframework) ท�อาสาใหคำาแนะนำาในการจดการและลดความเส�ยงดานความปลอดภยทางไซเบอรทงจากภายในและภายนอกองคกร โดยองจากมาตรฐาน แนวทาง และหลกปฏบตท�มอยแลว ซ�งสามารถใชเพ�อระบและจดลำาดบความสำาคญของการดำาเนนการในการลดความเส�ยงดานความปลอดภยทางไซเบอร รวมถงเปนเคร�องมอในการนำาเอานโยบาย ธรกจ และเทคโนโลยตาง ๆ มา

ตองทำา/ควรทำา

ตองทำา ควรทำา

ชวยจดการความเส�ยงดงกลาว กรอบความคดดงกลาวทำาหนาท�เตมเตมกระบวนการการจดการความเส�ยงและโปรแกรมการรกษาความปลอดภยขององคกร นอกจากนน องคกรท�ยงไมมโปรแกรมการรกษาความปลอดภยกสามารถ อางองกรอบความคดนในการสรางโปรแกรมดงกลาวได

*NIST หนวยงานรฐบาลกลางอสระภายใตกระทรวงพาณชยท�ทำาหนาท�สงเสรมและคงไวซ�งมาตรฐานการวดผลและเปนผพฒนามาตรฐานทางเทคโนโลยใหแกรฐบาลกลาง

หมายเหต : ID เกณฑกำาหนดท�ไมไดระบไวจะไมบงคบใชกบผผลตตางชาต หนา29

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

42.

ในการปกปองระบบเทคโนโลยสารสนเทศ (IT) จากภยคกคามดานความปลอดภยทางไซเบอรท �วไป บรษทจะตองตดตงตวปองกนซอฟตแวร/ฮารดแวรจากมลแวร ( ไวรส สปายแวร หนอนคอมพวเตอร ไวรสโทรจน เปนตน ) และปองกนการบกรกจากภายใน/ภายนอก ( ไฟรวอลล ) ในระบบคอมพวเตอรของสมาชก สมาชกจะตองตรวจสอบใหแนใจวาซอฟตแวรรกษาความปลอดภยของพวกเขานนเปนเวอรช �นปจจบนและตองไดรบการอปเดตเปนประจำา สมาชกตองมนโยบายและกระบวนการในการปองกนการโจมตประเภทวศวกรรมสงคม หากเกดการร �วไหลของขอมลหรอเกดเหตการณท�ไมคาดคดท�สงผลใหขอมลและ/หรอเคร�องมอสญหาย กระบวนการตอบสนองควรครอบคลมถงการฟ นฟ ( หรอทดแทน ) ระบบและ/หรอขอมล I T ดวย

43.

สมาชก CTPAT ท�ใชงานระบบเครอขายควรทดสอบการรกษาความปลอดภยของระบบพนฐานของพวกเขาเปนประจำา หากเกดชองโหวขน จะตองดำาเนนการแกไขโดยเรวท�สด

เครอขายคอมพวเตอรท�ม �นคงมความสำาคญท�สดในธรกจ และการจะรกษาความม�นคงนนไวตองอาศยการทดสอบอยางสมำ�าเสมอ ซ�งทำาไดโดยรางกำาหนดการการสแกนชองโหว ในทำานองเดยวกบท�ยามรกษาความปลอดภยตรวจหาประตและหนาตางท�เปดทงไว การสแกนชองโหว (VS) จะระบชองโหวท�คอมพวเตอรของคณม ( พอรตและไอดแอดเดรสท�แสดงอย ) ระบบปฏบตการของ

คอมพวเตอร และซอฟตแวรท�แฮกเกอรสามารถใชเพ�อเขาสระบบ I T ของบรษท

ได VS จะใหคำาตอบไดโดยการเปรยบเทยบผลลพธในการสแกนเขากบฐานขอมลท�มการรายงานชองโหวไวแลว และสรางรายงานการแกไขเพ�อใหธรกจดำาเนนการในขนตอไปได ตวสแกนชองโหวมใหบรการในหลายเวอรช�นทงประเภทเสยคาใชจายและไมเสยคาใชจาย

ความถ�ในการทดสอบขนอยกบปจจยตาง ๆ ตามโมเดลธรกจและระดบความเส�ยงท�บรษทม ตวอยางเชน บรษทจะตองดำาเนนการทดสอบเหลานหากระบบพนฐานของเครอขายธรกจมการเปล�ยนแปลง อยางไรกตาม การโจมตทางไซเบอรลวนเกดมากขนในธรกจทกขนาด และบรษทควรคำานงถงความจรงขอนในการสรางแผนการทดสอบ

หนา30

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

44.

นโยบายการรกษาความปลอดภยทางไซเบอรควรกลาวถงวธการท�สมาชกแบงปนขอมลเก�ยวกบการคกคามความปลอดภยทางไซเบอรกบรฐบาลและพารทเนอรธรกจอ�น ๆ

สมาชกควรแบงปนขอมลเก�ยวกบการคกคามความปลอดภยทางไซเบอรกบรฐบาลและพารทเนอรธรกจท�ปฏบตหนาท�ในซพพลายเชน การแบงปนขอมลคอองคประกอบสำาคญในพนธกจของกระทรวงความม�นคงแหงมาตภมในการสรางการตระหนกรในสถานการณเก�ยวกบกจกรรมท�มงราายทางไซเบอรรวมกน สมาชก CTPAT สามารถดขอมลของศนยบรณาการความม�นคงปลอดภยไซเบอรและการส�อสารแหงชาตได - (NCCIC -https://www.us cert.gov/nccic ) โดย NCCIC นจะแบงปนขอมลระหวางพนธมตรทงภาครฐและเอกชนเพ�อสรางความตระหนกถงชองโหว สถานการณท�เกดขน และวธการบรรเทาปญหา ผใชงานระบบควบคมดานไซเบอรและอตสาหกรรมสามารถสมครรบขอมลเพ�อดขอมล ขาวสาร และบรการไดโดยไมเสยคาใชจาย

45.

สมาชกตองจดเตรยมระบบใหพรอมสำาหรบตรวจหาการลกลอบเขาถงระบบ IT/ขอมลโดยไมไดรบอนญาต หรอการละเมดนโยบายและระเบยบปฏบตตาง ๆ ซ�งไดแกการเขาถงระบบภายในหรอเวบไซตภายนอกอยางไมสมควร รวมถงการดดแปลงหรอแกไขขอมลทางธรกจโดยพนกงานหรอผรบจาง ผใดกตามท�ฝาฝนจะตองไดรบโทษทางวนยตามความเหมาะสม

46. สมาชกตองทบทวนนโยบายและระเบยบปฏบตวาดวยการรกษาความปลอดภยทางไซเบอรปละครง หรอมากกวาปละครงหากสถานการณหรอความเส�ยงบงชวาจำาเปน จากนนจงตองปรบแกไขนโยบายและระเบยบปฏบตดงกลาว

ตวอยางของสถานการณท�บงชถงความจำาเปนในการปรบแกไขนโยบายมากกวาปละครงกคอการโจมตทางไซเบอร สมาชกสามารถเสรมสรางความรดกมของนโยบายวาดวยการรกษาความปลอดภยทางไซเบอรไดผานการนำาส�งท�ไดเรยนรจากการโจมตทางไซเบอรมาใชประโยชน

ตามความจำาเปนหลงเสรจสนการทบทวน

47.

สมาชกตองจำากดขอบเขตการเขาถงของผใชตามลกษณะงานหรอความรบผดชอบท�ไดรบมอบหมาย รวมถงตองหม�นตรวจสอบการเขาถงท�ไดรบอนญาตเปนประจำา เพ�อสรางความม�นใจวาผใชตางเขาถงระบบท�มความละเอยดออนตามความจำาเปนของภาระงาน นอกจากนยงตองเพกถอนการเขาถงคอมพวเตอรหรอเครอขายทนทท�พนกงานยตสญญาจางกบทางบรษท

หนา31

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

48. สมาชกตองกำาหนดใหบคคลท�สามารถเขาถงระบบเทคโนโลยสารสนเทศ (IT) ใชงานบญชผใชแยกเปนเฉพาะราย นอกจากนยงตองใชรหสผานหรอวลรหสผานท�คาดเดาไดยาก หรอรปแบบการยนยนตวตนอ�น ๆ เพ�อปองกนการแฝงตวเขาถงระบบ I T อกทงตองอดชองโหวในการเขาถงของผใชดวยเชนกน

เพ�อปองกนการแฝงตวเขาถงระบบ I T สมาชกตองอดชองโหวในการเขาถงของผใชโดยกำาหนดใหดำาเนนกระบวนการยนยนตวตน ซ�งแบงออกเปนสามประเภท ไดแก รหสผานหรอวลรหสผานเขาสระบบท�ซบซอน เทคโนโลยไบโอเมตรก และบตรประจำาตวอเลกทรอนกส เราขอแนะนำาใหสมาชกเลอกกระบวนการท�ใชมาตรการตรวจสอบมากกวาหน�งมาตรการ ซ�งมช�อเรยกวาการยนยนตวตนแบบสองชน (2 FA) หรอการยนยนตวตนแบบหลายชน (MFA)

MFA เปนกระบวนการท�มความปลอดภยสงสด เน�องจากกำาหนดใหผใชตองแสดงหลกฐาน ( ขอมลประจำาตว ) ไมตำ�ากวาสองรายการ เพ�อยนยนตวตนของผใชรายดงกลาวระหวางกระบวนการเขาสระบบ

MFA จะชวยยบยงการลวงลำาเครอขายท�อาศยจดบอดอยางรหสผานท�คาดเดาไดงาย หรอขอมลประจำาตวท�ลอบขโมยมา นอกจากน MFA ยงจะชวยกำาจดชองทางการโจมตดงกลาว โดยกำาหนดใหผใชตองเสรมรหสผานหรอวลรหสผาน ( ส�งท�ผใชทราบอยแลว ) ดวยขอมลประกอบท�ตนม อาท โทเคน หรอคณลกษณะทางกายภาพอยางใดอยางหน�งของผใช เชน ขอมลไบโอเมตรก เปนตน

ในกรณท�ใชรหสผาน สมาชกตองกำาหนดใหรหสผานมความซบซอน สถาบนมาตรฐานและเทคโนโลยแหงชาต (NIST) ไดเผยแพรเอกสารช�อ NIST Special Publication

- 80063B: Digital Identity Guidelines ซ�งระบแนวทางเก�ยวกบรหสผานเอาไว ( - - -https://pages.nist.gov/800 63 3/sp800 63b.html ) เอกสารฉบบนแนะนำาใหใชวลรหสผานท�ยาวและจำางาย แทนการใชคำาท�มตวอกษรพเศษ วลรหสผานท�

ยาวกวาเดมน (NIST แนะนำาใหกำาหนดความยาวไดสงสด 64 ตวอกษร ) จะถอวาเจาะไดยากกวาเปนอยางมาก เน�องจากตววลรหสผานประกอบดวยประโยคหรอวลท�จำางาย

49.

สมาชกท�อนญาตใหผใชเช�อมตอกบเครอขายไดจากระยะไกลตองใชงานเทคโนโลยท�ปลอดภย อยางเชนเครอขายสวนตวเสมอน (VPN) เพ�อใหพนกงานสามารถเขาถงอนทราเนตของบรษทไดอยางปลอดภยเม�ออยนอกสำานกงาน นอกจากนยงตองมระเบยบปฏบตท�กำาหนดขนเพ�อปองกนการลกลอบเขาถงจากระยะไกลของผใชท�ไมไดรบอนญาตอกดวย

VPN ไมใชเพยงตวเลอกเดยวสำาหรบคมครองการเขาถงเครอขายจากระยะไกล อกวธการหน�งท�ใชไดกคอการยนยนตวตนแบบหลายชน (MFA) ยกตวอยางเชนโทเคนซ�งประกอบดวยรหสความปลอดภยแบบไดนามกท�พนกงานตองนำามากรอกเพ�อเขาถงเครอขาย เปนตน

41.0

ในกรณท�สมาชกอนญาตใหพนกงานใชอปกรณสวนบคคลในการปฏบตงาน อปกรณใดกตามดงท�วานจะตองยดนโยบายและระเบยบปฏบตวาดวยการรกษาความปลอดภยทางไซเบอรของบรษท โดยตองอปเดตการรกษาความปลอดภยเปนประจำา รวมถงมวธการเขาถงเครอขายของบรษทอยางปลอดภย

อปกรณสวนบคคลไดแกส�อเกบขอมลอยางเชน CD, DVD และแฟลชไดรฟ USB

สมาชกควรระมดระวงหากอนญาตใหพนกงานเช�อมตอส�อสวนบคคลเขากบระบบแยกยอย เน�องจากมโอกาสท�อปกรณเกบขอมลเหลานจะตดมลแวร ซ�งอาจแพรกระจายผานการใชงานเครอขายของบรษทได

หนา32

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

41.1

นโยบายและระเบยบปฏบตวาดวยการรกษาความปลอดภยทางไซเบอรควรมมาตรการปองกนการใชผลตภณฑเทคโนโลยของปลอมหรอท�ไมไดรบใบอนญาตอยางถกตองเหมาะสม

ซอฟตแวรคอมพวเตอรคอทรพยสนทางปญญา (IP) ท�ผสรางถอกรรมสทธเปนเจาของ การตดตงซอฟตแวรทงท�ยงไมไดรบความยนยอมชดแจงจากผผลตหรอผเผยแพรคอความผดตามกฎหมาย ไมวาจะไดซอฟตแวรดงกลาวมาดวยวธการใดกตาม ความยนยอมท�วานมกอยในรปแบบของใบอนญาตจากผเผยแพรเสยเปนสวนมาก โดยมาพรอมกบตวซอฟตแวรท�ไดรบอนญาต เน�องจากไมสามารถอปเดตปรบปรงซอฟตแวรท�ไมไดรบใบอนญาต โอกาสท�จะเกดความผดพลาดจงสงกวา อกทงยงมแนวโนมท�จะมมลแวร สงผลใหทงตวคอมพวเตอรและขอมลขางในใชการไมได สมาชกจะไมไดรบการรบประกนหรอความชวยเหลอหากใชงานซอฟตแวรท�ไมไดรบใบอนญาต ดงนนบรษทจำาตองรบมอกบขอผดพลาดท�เกดขนตามลำาพง ไมเพยงเทานน การใชซอฟตแวรท�ไมไดรบใบอนญาตยงกอใหเกดผลทางกฎหมายอกดวย ทงมาตรการลงโทษทางแพงท�เดดขาดและการดำาเนนคดอาญา การละเมดลขสทธซอฟตแวรจะเพ�มตนทนใหกบผใชซอฟตแวรท�ถกตองตามกฎหมายและไดรบอนญาต รวมถงลดเงนทนท�สามารถนำาไปใชจายเพ�อการวจยและพฒนาซอฟตแวรใหม ๆ

สมาชกควรจดตงนโยบายท�กำาหนดใหเกบรกษาหมายเลขผลตภณฑ ปายกำากบ และใบรบรองความเปนผลตภณฑของแทเอาไวเม�อใดกตามท�จดซอส�อใหม ส�อ

CD, DVD และ USB มฟเจอรการรกษาความปลอดภยแบบโฮโลกราฟกเพ�อชวยสรางความม�นใจวาคณกำาลงใชผลตภณฑของแท รวมถงปองกนการปลอมแปลงดวยเชนกน

41.2

สมาชกควรสำารองขอมลสปดาหละครงหรอตามความเหมาะสม สวนขอมลท�มความละเอยดออนและเปนความลบทงหมดควรจดเกบในรปแบบเขารหส

สมาชกอาจตองสำารองขอมลเปนประจำาทกวน เน�องจากผลกระทบท�อาจเกดกบบคลากรหลายฝายในกรณท�เซรฟเวอรการปฏบตงานจรงหรอเซรฟเวอรท�แชรรวมกนไดรบความเส�ยงหรอสญเสยขอมล ระบบแยกยอยอาจจำาเปนตองสำารองขอมลไมบอยเทา ทงนขนอยกบวามสวนเก�ยวของกบขอมลประเภทใดบาง

ขอแนะนำาใหจดเกบส�อท�ใชสำาหรบเกบขอมลสำารองไวนอกสถานท�ปฏบตงาน สวนอปกรณท�ใชสำาหรบสำารองขอมลเองกไมควรอยบนเครอขายเดยวกนกบอปกรณท�ใชสำาหรบการปฏบตงานจรง นอกจากนระบบคลาวดถอวาเปนพนท� “นอกสถานท�ปฏบตงาน” ท�ใชสำารองขอมลได

41.3

สมาชกตองบนทกจำานวนส�อ ฮารดแวร หรอเคร�องมอ I T อ�นใด

กตามทงหมดท�มขอมลละเอยดออนเก�ยวกบกระบวนการนำาเขา/สงออกไวในรายการส�งของตามปกต ในกรณท�กำาจดทง สมาชกตองลางขอมลและ/หรอทำาลายเคร�องมออปกรณเหลานตามแนวทางสำาหรบการลางขอมลส�อของสถาบนมาตรฐานและเทคโนโลยแหงชาต (NIST) หรอแนวทางอ�น ๆ ในแวดวงอตสาหกรรมตามความเหมาะสม

ตวอยางส�อคอมพวเตอรบางประเภทไดแกฮารดไดรฟ , ไดรฟแบบถอดได ,- CD ROM หรอแผน - CD R, DVD หรอไดรฟ USB

สถาบนมาตรฐานและเทคโนโลยแหงชาต (NIST) ไดจดทำามาตรฐานในการทำาลายส�อขอมลของภาครฐขนมา สมาชกควรพจารณามาตรฐานของ NIST สำาหรบการลางขอมลและการทำาลายส�อและเคร�องมอ I T

วธทำาลายฮารดไดรฟ:Http://ewastesecurity.com/nist-800-88-hard-drive-destruction/วธลางขอมลส�อ:https://www.nist.gov/publications/nist-special-publication-800-8 8- revision-1-guidelines-media-sanitization

หนา33

การรกษาความปลอดภยของการขนสง5. การรกษาความปลอดภยของยานพาหนะและอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ

แผนการลกลอบขนสงสนคามกจะของเก�ยวกบการดดแปลงยานพาหนะและอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ (IIT) หรอการซกซอนสนคาตองหามไวภายใน IIT เกณฑกำาหนดในหมวดหมนจะครอบคลมมาตรการรกษาความปลอดภยท�กำาหนดขนเพ�อปองกน ตรวจจบ และ/หรอยบยงการปรบเปล�ยนโครงสราง IIT หรอลกลอบเขาไปในอปกรณดงกลาว ซ�งอาจเปดโอกาสใหวตถหรอบคคลท�ไมไดรบอนญาตเลดลอดเขามาได

สมาชกตองจดเตรยมระเบยบปฏบตสำาหรบตรวจสอบและผนก IIT อยางถกตองเหมาะสม ณ จดบรรจ/บรรทกสนคา เน�องจากการดแลควบคมสนคาบรรทกท�อยระหวางการขนสงหรอ “แวะพก” จะไมแนนหนาเทาชวงอ�น สนคาบรรทกจงประสบกบความเส�ยงท�สงกวาจากการแฝงตว ดวยเหตนการควบคมแถบผนกและวธการตดตามสนคาบรรทก/ยานพาหนะท�อยระหวางการขนสงจงเปนเกณฑกำาหนดหลกสำาหรบการรกษาความปลอดภย

ชองโหวในซพพลายเชนมกจะเกดขนบอยท�สดในระหวางกระบวนการขนสง ดงนนสมาชกตองระแวดระวงเพ�อรกษาเกณฑกำาหนดหลกสำาหรบสนคาบรรทกใหสมบรณตลอดซพพลายเชน

นยามทสำาคญ:

อปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ - ตสนคา , รถหวลาก , ตบรรทกสนคา ULD, ลงไม , รถตบรรทกสนคา , แทงกบรรทก , ถง , สกด , พาเลท , แผนโคลบอรด , แกนผาทอ หรอตสนคาเฉพาะดานอ�น ๆ ท�สงเขามา (ทงท�บรรจสนคาแลวหรอยงไมบรรจ ) เพ�อใชหรอเพ�อท�จะใชสำาหรบการขนสงสนคาในการคาระหวางประเทศ

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

51.

สมาชกตองจดเกบยานพาหนะและอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ (IIT) ในพนท�ปลอดภย เพ�อปองกนการลกลอบเขาถงโดยไมไดรบอนญาต ซ�งอาจสงผลใหเกดการปรบเปล�ยนโครงสรางอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ หรอเปดโอกาสใหแถบผนก/ประต ( หากม ) ไดรบความเส�ยง

การจดเกบยานพาหนะและอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ ( ทงท�บรรจสนคาแลวหรอยงไมบรรจ ) อยางปลอดภยมความสำาคญตอการปองกนการลกลอบเขาถงโดยไมไดรบอนญาต

52.

สมาชกตองจดเตรยมกระบวนการตรวจสอบ CTPAT ในรปแบบระเบยบปฏบตท�เปนลายลกษณอกษร ทงสำาหรบการตรวจสอบความปลอดภยและสนคาเกษตร

เน�องจากแผนการลกลอบขนสงสนคาท�พบไดบอยมกจะของเก�ยวกบการดดแปลงยานพาหนะหรออปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ สมาชกจงจำาเปนตองดำาเนนการตรวจสอบยานพาหนะและอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ เพ�อสอดสองหาศตรพชและสตวท�มองเหนได รวมถงความ

ตองทำา/ควรทำา

ตองทำา ควรทำา

บกพรองเชงโครงสรางท�เปนปญหารายแรง นอกจากนการปองกนศตรพชและสตวปนเป อนเองกเปนขอกงวลท�มความสำาคญมากพอกน เพราะฉะนนกระบวนการตรวจสอบความปลอดภยจงเพ�มสวนของสนคาเกษตรเขามาดวย

ศตรพชและสตวปนเป อนหมายถงรปลกษณท�มองเหนไดของสตว แมลง หรอสตวไมมกระดกสนหลงอ�น ๆ ( ทงท�มชวตและไมมชวต ไมวาจะในชวงวงจรชวตใดกตาม รวมถงเปลอกไขหรอไขท�วางเปนแพ ) หรอสารอนทรยท�มาจากสตว ( ไดแก เลอด กระดก ขน เนอ สารคดหล�ง ของเสย ) พชหรอผลตภณฑจากพชทงท�เจรญเตบโตไดหรอไมได ( ไดแกผล เมลด ใบ ก�ง ราก เปลอก )หรอสารอนทรยอ�น ๆ ไดแกเหดรา หรอดน หรอนำา ในกรณท�วตถดงท�กลาวมานไมใชสนคาบรรทกซ�งลงรายการสนคาภายในอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ ( กลาวคอ ตสนคา , ตบรรทกสนคา ULD ฯลฯ)

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

กอนท�จะบรรจ/บรรทก/หอสนคา ยานพาหนะและอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศท�ยงไมไดบรรจสนคาตองผานการตรวจสอบความปลอดภยและการตรวจสอบสนคาเกษตรท�รบรองโดย CTPAT เพ�อใหม �นใจวาโครงสรางของอปกรณดงกลาวไมไดผานการดดแปลงเพ�อปกปดสนคาตองหาม หรอปนเปอนศตรพชท�มองเหนได

ฝายผจดโครงการไดอปโหลดเนอหาสาระสำาหรบการฝกอบรมไปยงสวนคลงสาธารณะ (Public Library) ของ CTPAT Portal เพ�อใหขอมลเร�องการตรวจสอบความปลอดภยและการตรวจสอบสนคาเกษตรสำาหรบยานพาหนะ/อปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ ซ�งรวมถงการนำาเสนอของกระทรวงเกษตรและหนวยปกปองศลกากรและเขตแดนแหงสหรฐฯ ในรปแบบ PDF ภายใตช�อ “ Carrier Conveyance Contamination”การนำาเสนอดงกลาวนจะอธบายโดยสงเขปถงวธท�ส�งปนเป อนประเภทตาง ๆ อาจเลดลอดเขามาผานทางยานพาหนะ , สาเหตท�ตองกงวล , ความพยายามของหนวยปกปองศลกากรและเขตแดนแหงสหรฐฯ ท�จะปองกนชนดพนธรกรานไมใหเลดลอดเขามา รวมถงหลกปฏบตท�ดท�สดสำาหรบแวดวงอตสาหกรรมเพ�อปองกนการปนเป อนของยานพาหนะ

การตรวจสอบ 7 จดสำาหรบตสนคาและตบรรทกสนคา ULD ท�ยงไมบรรจสนคา รวมถงการตรวจสอบ 8 จดสำาหรบตสนคาและตบรรทกสนคา ULD เยนท�สมาชกจะตองดำาเนนการกอนบรรทก/บรรจสนคามรายละเอยดดงตอไปน1. ผนงดานหนา2. ฝ� งซาย3. ฝ� งขวา4. พน5. เพดาน/หลงคา6. ประตใน/นอก รวมถงความปลอดภยเช�อถอไดของกลไกการลอกประต7. ดานนอก/โครงสวนลาง8. ตวตดตงใบพดสำาหรบตสนคาเยน

53. การตรวจสอบยานพาหนะและ I I T จะตองมความเปนระบบและดำาเนนการในพนท�จดเกบยานพาหนะ หากเปนไปได สมาชกตองดำาเนนการตรวจสอบเม�อเขาหรอออกจากพนท�จดเกบ รวมถง ณ จดบรรทก/บรรจสนคาดวยเชนกน การตรวจสอบอยางเปนระบบนจะตองประกอบไปดวย

รถแทรกเตอร:1. กนชน/ยางรถ/ขอบลอ2. ประต ชองเกบเคร�องมอ และกลไกการลอก3. กลองแบตเตอร�4. ไสกรองอากาศ5. ถงนำามน6. หองคนขบดานใน/หองนอน7. แฟร�ง/หลงคา

รถพวง:1. บรเวณลอท�หา - ตรวจสอบชองปกต/แผนกนกระแทก2. ขางนอก - ดานหนา/ดานขาง3. ขางหลง - กนชน/ประต4. ผนงดานหนา5. ฝ� งซาย6. ฝ� งขวา7. พน8. เพดาน/หลงคา9. ประตใน/ นอก รวมถงกลไกการลอกประต10. ดานนอก/โครงสวนลาง

หมายเหต : หมายเลข ID เกณฑกำาหนดท�ไมไดระบไวจะไมบงคบใชกบผผลตตางชาต หนา35

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

54.

ยานพาหนะและอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ ( ถาม ) จะตองตดตงฮารดแวรภายนอกท�ทนตอการพยายามงดแกะออกไดพอสมควร สมาชกตองตรวจสอบประต มอจบ กลอน แกน หมด ครอบกลอน และสวนอ�น ๆ ทงหมดของกลไกการลอกของตสนคาใหครบถวนสมบรณ เพ�อตรวจหาการงดแงะและความผดปกตของฮารดแวรชนใดกตามกอนตดเคร�องมอผนก

ลองพจารณาเลอกใชตสนคา/รถพวงท�มบานพบชนดตานการงดแงะ นอกจากนสมาชกยงสามารถตดแผนหรอสลกปองกนไวท�บานพบประตอยางนอยสองจด และ/หรอตดแถบผนก/เทปกาวไวท�บานพบอยางนอยฝ� งละจดไดเชนเดยวกน

55.

สมาชกควรบนทกการตรวจสอบยานพาหนะและอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศท�ยงไมบรรจสนคาทงหมดใสลงในรายการตรวจสอบ รวมถงควรระบขอมลดงตอไปนไวดวย

• หมายเลขตสนคา/รถพวง/อปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ• วนท�ตรวจสอบ• เวลาท�ตรวจสอบ• ช�อของพนกงานผดำาเนนการตรวจสอบ และ• จดใดบางของอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศท�ตรวจสอบเปนการเจาะจง

ในกรณท�มผคมการตรวจสอบ ใหผคมลงช�อกำากบรายการตรวจสอบดวยเชนกน

ใบตรวจสอบตสนคา/อปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศท�สมบรณควรเปนสวนหน�งของชดเอกสารประกอบการจดสงสนคา ผรบมอบควรไดรบชดเอกสารประกอบการจดสงสนคาท�สมบรณกอนท�จะไดรบสนคา

56. สมาชกควรดำาเนนการตรวจสอบความปลอดภยในจดท�สามารถ

ควบคมการเขาออก รวมถงใชระบบ CCTV สอดสองดแล ( หากม)

57.

หากพบศตรพชและสตวปนเป อนท�มองเหนไดระหวางการตรวจสอบยานพาหนะ/อปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ สมาชกตองดำาเนนการชำาระลาง/ทำาความสะอาดดวยเคร�องดดฝนเพ�อกำาจดการปนเปอน อกทงตองเกบรกษาเอกสารประกอบเอาไวเปนเวลาหน�งปเพ�อแสดงวาตนไดปฏบตตามขอกำาหนดในการตรวจสอบเหลานแลว

การเกบบนทกเก�ยวกบประเภทของการปนเป อนท�พบ จดท�พบ ( ตำาแหนงใดในยานพาหนะ ) รวมถงวธกำาจดศตรพชและสตวดงกลาวจะเปนประโยชนตอตวสมาชกในการปองกนศตรพชและสตวปนเปอนไดในอนาคต

หนา36

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

58.

บคลากรฝายบรหารควรดำาเนนการตรวจคนยานพาหนะแบบสมหลงจากเจาหนาท�ฝายการขนสงดำาเนนการตรวจสอบยานพาหนะ/อปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศเรยบรอยแลว ทงนขนอยกบระดบของความเส�ยง

สมาชกควรตรวจคนยานพาหนะเปนบางครงบางคราว และบอยขนตามระดบของความเส�ยง อกทงยงควรดำาเนนการตรวจคนแบบสมและไมแจงเตอนใหทราบลวงหนา เพ�อไมใหอกฝายคาดเดาและเตรยมการได บรเวณท�ควรดำาเนนการตรวจสอบคอจดตาง ๆ ท�ยานพาหนะประสบกบความเส�ยง ไดแก พนท�จอดยานพาหนะขนสง ชวงหลงจากท�บรรทกสนคาลงรถ รวมถงระหวางทางไปยงเขตแดนของสหรฐอเมรกา

สมาชกควรจดการตรวจคนแบบมผคมเพ�อปองกนการสมคบคดกนภายใน

นอกจากน ผคมอาจซอนวตถ ( เชนของเลกหรอกลองส ) ไวในยานพาหนะเพ�อดวาผตรวจสอบภาคสนาม/ผควบคมยานพาหนะจะพบวตถดงกลาวหรอไม ซ�งถอเปนสวนหน�งของหลกปฏบตท�ดท�สด

บคลากรท�สามารถมาเปนผคมไดแกผจดการฝายรกษาความปลอดภยท�ฝายบรหารระดบสงใหรบผดชอบในเร�องการรกษาความปลอดภย หรอบคลากรฝายบรหารรายอ�น ๆ ตามท�ไดรบมอบหมาย

51.4

สมาชก CTPAT ควรรวมมอกบผใหบรการขนสงเพ�อตดตามยานพาหนะตงแตจดเร�มตนจนกระท�งถงจดหมายปลายทาง รวมถงควรระบขอกำาหนดจำาเพาะสำาหรบการตดตาม รายงาน และแบงปนขอมลไวในขอตกลงในการใชบรการท�ทำารวมกบผใหบรการดวยเชนกน

51.5

ผสงสนคาควรเขาถงระบบเฝาตดตามยานพาหนะผาน GPS ของผใหบรการจดสงท�ตนใชบรการได เพ�อใหสามารถตดตามความเคล�อนไหวของสนคาท�จดสง

51.6

ในกรณการขนสงขามพรมแดนทางบกท�ใกลกบเขตแดนสหรฐอเมรกา สมาชกควรเลอกใชนโยบาย “หามหยดพก” เพ�อไมใหมการแวะพกนอกหมายกำาหนด

สนคาบรรทกท�แวะพกคอสนบรรทกท�เส�ยงภย แมนโยบายนจะไมครอบคลมการแวะพกในหมายกำาหนด แตกควรตองพจารณาปจจยดงกลาวประกอบระเบยบปฏบตสำาหรบการตดตามและเฝาดแลในภาพรวมอยด

หนา37

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

52.4

ในพนท�ความเส�ยงสงและทนทท�ใกลจะถงจดผานแดน สมาชก CTPAT ควร

ดำาเนนกระบวนการตรวจสอบยนยน “ครงสดทาย” สำาหรบสนคาท�จดสงไปยงสหรฐฯ เพ�อตรวจหาสญญาณบงชการงดแงะในยานพาหนะ/อปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ โดยขนตอนนจะมทงการตรวจสอบยานพาหนะดวยสายตา และกระบวนการตรวจสอบยนยนแถบผนกแบบ VVTTทงนผท�ดำาเนนการตรวจสอบควรเปนบคคลท�ผานการฝกฝนมาอยางถกตองเหมาะสม

- V (View) มองดแถบผนกและกลไกการลอกของตสนคาเพ�อใหม �นใจวาใชการไดตามปกต

- V (Verify) ตรวจสอบยนยนหมายเลขแถบผนกเทยบกบเอกสารการจดสงสนคาเพ�อความถกตองแมนยำา

- T (Tug) กระตกดงแถบผนกเพ�อตรวจสอบใหแนใจวาตดเรยบรอยดแลว

- T (Twist) บดและหมนแถบผนกแทงเหลกเพ�อตรวจสอบใหแนใจวาสวนประกอบจะไมคลายเกลยว แยกจากกน หรอสวนใดสวนหน�งของแถบผนกหลดหลวม

52.9

ในกรณท�คนพบความเส�ยงท�เช�อไดวาจะสงผล ( หรอท�ตรวจพบ ) ตอการรกษาความปลอดภยของสนคาท�จดสงหรอยานพาหนะ สมาชกตองแจงเตอน ( ใหเรวท�สดเทาท�จะเปนไปได ) หนสวนทางธรกจรายใดกตามในซพพลายเชนท�อาจ

ไดรบผลกระทบ รวมถงหนวยงานบงคบใชกฎหมายใด ๆ ตามความเหมาะสม

หนา38 หมายเหต : หมายเลข ID เกณฑกำาหนดท�ไมไดระบไวจะไมบงคบใชกบผผลตตางชาต

การรกษาความปลอดภยของการขนสง6.การรกษาความปลอดภยของแถบผนก

การตดแถบผนกกบรถพวงและตสนคา รวมถงความสมบรณท�ตอเน�องสมำ�าเสมอของแถบผนก ยงคงเปนองคประกอบสำาคญของซพพลายเชนท�ปลอดภย การรกษาความปลอดภยของแถบผนกไดแกการกำาหนดนโยบายวาดวยแถบผนกในรปแบบท�เปนลายลกษณอกษรและมเนอหาครอบคลม เพ�อใหขอมลทกแงมมของการรกษาความปลอดภยของแถบผนก , การใชแถบผนกท�ถกตองตามขอกำาหนดของ CTPAT, การตดแถบผนกใส IIT อยางถกตองเหมาะสม รวมถงการตรวจสอบยนยนวาตดแถบผนกเรยบรอยดแลว

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

61. สมาชก CTPAT ตองจดเตรยมระเบยบปฏบตวาดวยการรกษาความปลอดภยของแถบผนกระดบสงในฉบบท�เปนลายลกษณอกษรและลงรายละเอยด โดยจะตองอธบายถงวธออกและควบคมแถบผนกทงในสถานท�ปฏบตงานและระหวางการขนสง นอกจากนระเบยบปฏบตดงกลาวจะตองระบขนตอนท�ตองดำาเนนการ ในกรณท�ตรวจพบวาแถบผนกไดรบการปรบเปล�ยน งดแงะ หรอมหมายเลขแถบผนกท�ไมถกตอง ทงนใหรวมถงการบนทกเหตการณลงเอกสาร โพรโทคอลการส�อสารกบพารทเนอร และการสบสวนเร�องราวท�เกดขน สมาชกยงตองบนทกผลการสบสวนลงเอกสาร อกทงตองเร�มการดำาเนนการแกไขใด ๆ กตามใหเรวท�สดเทาท�จะเปนไปได

ระเบยบปฏบตฉบบลายลกษณอกษรจะตองอยในระดบทองถ�นและระดบปฏบตการเสมอ เพ�อใหทกคนสามารถเขาถงไดอยางงายดาย ไมเพยงเทานน สมาชกยงตองทบทวนระเบยบปฏบตอยางนอยปละครง และปรบแกไขตามความจำาเปน

มาตรการควบคมแถบผนกฉบบลายลกษณอกษรจะตองมองคประกอบดงตอไปนการควบคมการเขาถงแถบผนก:• บคลากรท�ไดรบอนญาตเทานนท�จะสามารถดแลจดการแถบผนกได• การจดเกบท�ปลอดภยรายการแถบผนกท�ม การกระจาย และการตดตาม ( บนทกแถบผนก)• การบนทกแถบผนกใหมท�ไดรบ• การลงบนทกแถบผนกท�ออกใหม• ตดตามแถบผนกผานบนทก• บคลากรท�ไดรบอนญาตและผานการฝกฝนเทานนท�จะสามารถตดแถบผนกกบอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศได

ตองทำา/ควรทำา

ตองทำา ควรทำา

การควบคมแถบผนกในระหวางการขนสง:• เม�อรบ I I T ท�ตดแถบผนก ( หรอหลงจากแวะพก ) ใหตรวจสอบยนยนวาแถบผนกอยในสภาพปกตและไมมสญญาณบงชถงการงดแงะ• ยนยนวาหมายเลขแถบผนกตรงกบหมายเลขท�ลงไวในเอกสารประกอบการจดสงสนคาแถบผนกเสยหายในระหวางการขนสง:• หากตรวจสอบสนคาท�บรรทกแลว ใหบนทกหมายเลขแถบผนกท�เปล�ยนแทนท�• ผขบตองแจงฝายส�งการทนทท�แถบผนกเสยหาย ระบวาใครคอตนเหต รวมถงแจงหมายเลขแถบผนกใหมดวยเชนกน• ผใหบรการจดสงตองแจงผสงสนคา ตวแทนออกของ และผนำาเขาทราบถงการเปล�ยนแถบผนกและหมายเลขแทบผนกท�เปล�ยนแทนท�ทนท• ผสงสนคาตองลงบนทกหมายเลขแถบผนกท�เปล�ยนแทนท�ลงในบนทกแถบผนก ความผดปกตของแถบผนก:• เกบรกษาแถบผนกใดกตามท�พบวาไดรบการปรบเปล�ยนหรองดแงะเพ�อสนบสนนขนตอนการสบสวน• สบสวนความผดปกต เสรจแลวคดหามาตรการแกไข ( หากยนยนแลววาจรง)• รายงานแถบผนกท�ผดปกตไปยง CBP และรฐบาลตางชาตตามความเหมาะสมเพ�อขอความชวยเหลอในการสบสวน

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

62.

ฝายท�รบผดชอบ ( น�นคอผสงสนคา หรอผหอสนคาท�ดำาเนนการในนามของผสงสนคา ) จะตองผนกสนคาท�จดสงทงหมดท�ตดแถบผนกไดของ CTPAT ใหแนนหนาทนทหลงจากบรรทก/บรรจ/หอสนคา โดยใชแถบผนกรกษาความปลอดภยระดบสงท�ไดหรอเกนมาตรฐาน 17712 ลาสดสำาหรบแถบผนกรกษาความปลอดภยระดบสงขององคการมาตรฐานสากล (ISO) สมาชกสามารถใชสายเคเบลและแถบผนกแทงเหลกท�ตรงตามคณสมบตไดเชนเดยวกน แถบผนกทงหมดท�ใชจะตองตดอยางแนนหนาและถกตองเหมาะสมกบอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศท�ขนสงสนคาบรรทกของสมาชก CTPAT ไป/ออกจากสหรฐอเมรกา

แถบผนกรกษาความปลอดภยระดบสงท�ใชจะตองยดในตำาแหนง “ Secure Cam” แทนท�จะเปนตำาแหนงมอจบประตขวา หากม สมาชกตองตดแถบผนกท�ดานลางของแทงแนวตงท�อยก�งกลางประตขวาของตสนคา หรอในกรณท�ไมมตำาแหนง “Secure Cam” ใหตดแถบผนกท�มอจบสำาหรบลอกบรเวณก�งกลางหรอซายมอท�ประตขวาของตสนคากได หากใชแถบผนกแทงเหลก ขอแนะนำาใหตดแถบผนกดงกลาวโดยใหสวนหวชองเสยบหรอสวนท�ใชเสยบแหงนขน พรอมกบท�สวนหวชองเสยบอยเหนอกลอน

65.

สมาชก CTPAT (ท�ดแลรกษารายการแถบผนกท�ม ) ตองสามารถท�จะบนทกลงเอกสารไดวาแถบผนกท�ตนใชไดหรอเกนมาตรฐาน 17712ISO ลาสด

หลกฐานพสจนวาสมาชกปฏบตตามระเบยบขอบงคบนท�ใชไดคอสำาเนาใบรบรองการทดสอบในหองทดลองท�ชใหเหนถงการไดมาตรฐานแถบผนกรกษาความปลอดภยระดบสงของ ISO นอกจากนนสมาชกตองทราบถงคณสมบตท�บงชการงดแงะของแถบผนกท�ตนจดซอดวยเชนกน

66.

ในกรณท�สมาชกดแลรกษารายการแถบผนกท�ม ฝายบรหารของบรษทหรอหวหนาฝายรกษาความปลอดภยจะตองดำาเนนการตรวจสอบแถบผนก ซ�งรวมถงการตรวจสอบรายการแถบผนกท�มเปนครงคราว และการเทยบยอดกบบนทกรายการแถบผนกท�มและ

เอกสารประกอบการจดสงสนคา ทงนการตรวจสอบทกครงจะตองบนทกลงเอกสารดวยเชนกน

ผคมทาขนสงสนคาและ/หรอผจดการคลงสนคาตองคอยตรวจสอบยนยนหมายเลขแถบผนกท�ใชกบยานพาหนะและอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศเปนครงคราว ซ�งถอเปนสวนหน�งของกระบวนการตรวจสอบแถบผนกในภาพรวม

67.

สมาชกจะตองปฏบตตามกระบวนการตรวจสอบยนยนแถบผนกของ CTPAT เพ�อสราง

ความม�นใจวาไดตดแถบผนกรกษาความปลอดภยระดบสง ( แทงเหลก/เคเบล ) กบอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศเรยบรอยดแลว รวมถงใชการไดตามวตถประสงค ระเบยบปฏบตนเปนท�รจกกนในช�อกระบวนการ VVTT:

- V (View) มองดแถบผนกและกลไกการลอกของตสนคาเพ�อใหม �นใจวาใชการไดตามปกต

- V (Verify) ตรวจสอบยนยนหมายเลขแถบผนกเทยบกบเอกสารการจดสงสนคาเพ�อความถกตองแมนยำา

- T (Tug) กระตกดงแถบผนกเพ�อตรวจสอบใหแนใจวาตดเรยบรอยดแลว - T (Twist) บดและหมนแถบผนกแทงเหลกเพ�อตรวจสอบใหแนใจวาสวน

ประกอบจะไมคลายเกลยว แยกจากกน หรอสวนใดสวนหน�งของแถบผนกหลดหลวม

ในกรณท�ใชแถบผนกแบบเคเบล สายจะตองหมฐานโลหะทรงส�เหล�ยมผนผาของแทงแนวตง เพ�อไมใหแถบผนกเคล�อนขยบขนหรอลง หลงจากตดตงแถบผนกแลว ตรวจสอบใหแนใจวาสายเคเบลทงสองดานไมหยอน กระบวนการ VVTT สำาหรบแถบผนกแบบเคเบลกำาหนดใหตองสรางความม�นใจวาสายเคเบลมความตง ทนทท�ตดตงเรยบรอยแลว ใหกระตกและดงเคเบลเพ�อตรวจดวาเคเบลมอาการเล�อนไหลภายในตวลอกหรอไม

หนา40

การรกษาความปลอดภยของการขนสง7.การรกษาความปลอดภยเชงระเบยบปฏบต

การรกษาความปลอดภยเชงระเบยบปฏบตรวบรวมหลากหลายแงมมของกระบวนการนำาเขาและสงออก การบนทกเอกสาร รวมถงขอกำาหนดดานการจดเกบสนคาบรรทกและการขนยาย เกณฑกำาหนดเชงระเบยบปฏบตขออ�น ๆ ท�สำาคญเก�ยวเน�องกบการรายงานเหตการณและการแจงหนวยงานบงคบใชกฎหมายท�เหมาะสม นอกเหนอจากน CTPAT ยงมกจะกำาหนดใหระเบยบปฏบตอยในรปแบบท�เปนลายลกษณอกษร เน�องจากจะชวยรกษากระบวนการท�สอดคลองกนเม�อเวลาผานไป อยางไรกตาม จำานวนรายละเอยดท�จำาเปนสำาหรบระเบยบปฏบตฉบบลายลกษณอกษรท�วานขนอยกบองคประกอบหลายประการ อาท รปแบบธรกจของบรษท หรอเนอหาท�ระเบยบปฏบตครอบคลม เปนตน

CTPAT ตระหนกวาเทคโนโลยท�นำามาใชกบซพพลายเชนจะววฒนาการอยางตอเน�อง คำาศพทท�ใชตลอดเกณฑกำาหนดนองจากระเบยบปฏบต เอกสาร และแบบฟอรมฉบบลายลกษณอกษร แตทงหมดท�กลาวถงนไมจำาเปนตองอยในรปแบบแผนกระดาษเสมอไป สมาชกสามารถใชเอกสารและลายเซนอเลกทรอนกส รวมถงเทคโนโลยดจทลอ�น ๆ เพ�อปฏบตตามมาตรการเหลานไดเชนกน

โครงการนไมไดออกแบบมาเพ�อเปนแมแบบท� “ใชไดครอบคลมทกกรณ” เพราะฉะนนบรษทแตละรายตองตดสน (ตามการประเมนความเส�ยง ) วธท�จะวางแผนใชและรกษาระเบยบปฏบตดวยตนเอง อยางไรกตาม การนำากระบวนการรกษาความปลอดภยจากระเบยบปฏบตท�มอยมาใช จะมประสทธภาพมากกวาสรางคมอแยกตางหากสำาหรบโพรโทคอลการรกษาความปลอดภย เพราะจะชวยกำาหนดโครงสรางท�ย �งยนย�งกวา ซำายงตอกยำาวาการรกษาความปลอดภยของซพพลายเชนคอหนาท�รบผดชอบของทกคน

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

71.

ในกรณท�สนคาบรรทกแวะพกคางคน หรอเปนระยะเวลายาวนาน สมาชกตองใชมาตรการเพ�อรกษาความปลอดภยใหกบสนคาบรรทกจากการลกลอบเขาถงโดยไมไดรบอนญาต

72.

สมาชกตองหม�นตรวจสอบพนท�แวะพกสนคาบรรทก รวมถงพนท�ตดกนโดยรอบอยางสมำ�าเสมอ เพ�อสรางความม�นใจวาพนท�ดงกลาวปราศจากศตรพชและสตวปนเป อนท�มองเหนได

หากจำาเปน มาตรการปองกนอยางเชนการใชเหย�อ กบดก หรอส�งกดขวางอ�น ๆ กใชไดเชนกน นอกจากนการกำาจดวชพชหรอตดเลมพชผกท�ขนปกคลมอยท �วยงอาจมสวนชวยกำาจดท�อยอาศยของศตรพชและสตวภายในพนท�แวะพกไดอกดวย

74.การบรรทก/บรรจสนคาบรรทกใสตสนคา /IIT ควรมเจาหนาท�/ผจดการฝายรกษา

ตองทำา/ควรทำา

ตองทำา ควรทำา

ความปลอดภย หรอบคลากรท�ไดรบมอบหมายอ�น ๆ คอยควบคมดแล

75.

สมาชกควรถายภาพดจทล ณ จดบรรจสนคาเพ�อเกบบนทกไวเปนหลกฐานท�ระบวาตดตงแถบผนกอยางถกตองเหมาะสมเรยบรอยแลว นอกจากนนยงควรใชวธทางอเลกทรอนกสสงตอภาพเหลานไปยงเปาหมายปลายทางเพ�อเปนการตรวจสอบยนยน ทงนใหเปนไปตามขอบเขตท�เปนไปได

หลกฐานภาพถายไดแกรปท�ถาย ณ จดบรรจสนคา เพ�อบนทกหลกฐานการทำาเคร�องหมายสนคาบรรทก กระบวนการบรรทกสนคา ตำาแหนงท�ตดแถบผนก รวมถงแถบผนกท�ตดตงอยางถกตองเหมาะสมแลว

หมายเหต : หมายเลข ID เกณฑกำาหนดท�ไมไดระบไวจะไมบงคบใชกบผผลตตางชาต หนา41

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

76.

สมาชกตองจดเตรยมระเบยบปฏบตใหพรอม เพ�อสรางความม�นใจวาขอมลทงหมดท�ใชในการตรวจผานสนคา/สนคาบรรทกนนอานไดชดเจน ครบถวนสมบรณ ถกตองแมนยำา อกทงไดรบความคมครองจากการแลกเปล�ยน การสญเสย หรอการแทรกปนของขอมลท�ผดพลาด รวมถงรายงานขอมลดงกลาวตรงเวลาดวยเชนกน

77.

ในกรณท�ใชฉบบพมพลงกระดาษ สมาชกควรเกบรกษาแบบฟอรมและเอกสารอ�น ๆ ท�เก�ยวของกบการนำาเขา/สงออกใหแนนหนา เพ�อปองกนการลกลอบเขาถงโดยไมไดรบอนญาต

สมาชกอาจใชมาตรการตาง ๆ อาท การใชตเกบของท�มตวลอกสำาหรบเกบรกษาแบบฟอรมท�ไมไดใชงาน ซ�งรวมถงรายการสนคา เพ�อปองกนการลกลอบเขาถงและใชเอกสารดงกลาวนโดยไมไดรบอนญาต

78. ผสงสนคาหรอตวแทนตองสรางความม�นใจวาใบตราสงสนคาทางเรอ (BOL) และ/หรอรายการสนคาแสดงขอมลท�ตรงกนกบท�ผใหบรการจดสงไดรบ อกทงผใหบรการจดสงยงตองดำาเนนการตรวจสอบวเคราะหเพ�อใหแนใจวาเอกสารเหลานถกตองแมนยำาดวยเชนกน สมาชกตองย�น BOL และรายการสนคาใหกบหนวยปกปองศลกากรและเขตแดนแหงสหรฐฯ (CBP) ตามเวลาท�สมควร ขอมล BOL ท�ย�นให CBP จะตองแสดงตำาแหนงท�ตง/สถานท�ปฏบตงานในตางแดนอนดบแรกสดท�ผใหบรการจดสงรบสนคาบรรทกท�มเปาหมายปลายทางเปนสหรฐอเมรกานเขามาในความครอบครอง การคำานวณนำาหนก

เม�อรบอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศท�ลงแถบผนก ผใหบรการจดสงสามารถอาศยขอมลท�ระบไวในคำาแนะนำาประกอบการจดสงสนคาของผสง

การกำาหนดใหใชวธทางอเลกทรอนกสในการพมพหมายเลขแถบผนกลงบนใบตราสงสนคาทางเรอ (BOL) หรอเอกสารการสงออกอ�น ๆ จะชวยปองกนการเปล�ยนแถบผนก หรอปรบเปล�ยนเอกสารท�เก�ยวของใหตรงกบหมายเลขแถบผนกใหม

อยางไรกตาม ในบางซพพลายเชน เจาหนาท�ศลกากรตางประเทศ

และจำานวนตองถกตองแมนยำา

หรอ CBP อาจตรวจสอบสนคาท�อยในระหวางการขนสง หากหนวยงานภาครฐเปนผปลดแถบผนก สมาชกจำาเปนตองดำาเนนการบนทกหมายเลขแถบผนกใหมท�ใชกบ I I T หลงจากผานการตรวจสอบ ในบางกรณ หมายเลขนอาจเปนลายมอเขยน

72.3

สมาชก CTPAT ตองจดเตรยมระเบยบปฏบตฉบบลายลกษณอกษรเพ�อการรายงานเหตการณ โดยจะตองมคำาอธบายกระบวนการสงตอรายงานภายในสถานท�ปฏบตงานดวย

นอกจากนตองมการกำาหนดโพรโทคอลในการแจงเตอนเพ�อรายงานกจกรรมตองสงสยหรอเหตการณดานการรกษาความปลอดภยท�อาจสงผลกระทบตอการรกษาความปลอดภยของซพพลายเชนของสมาชก หากจำาเปน สมาชกตองรายงานเหตการณแก SCSS ของตน , ทาเทยบสนคาท�ใกลท�สด ,หนวยงานบงคบใชกฎหมายท�เก�ยวของ และพารทเนอรธรกจท�อาจเปนสวนหน�งของซพพลายเชนท�ไดรบผลกระทบ ทงยงตองมการแจงเตอน CBP ลวงหนาอยางรวดเรวท�สดกอนท�ยานพาหนะหรอ I I T จะขามเขตแดน

ระเบยบปฏบตวาดวยการแจงเตอนตองมการใหขอมลตดตออยางถกตอง โดยระบช�อและหมายเลขโทรศพทของบคลากรและหนวยงานบงคบใชกฎหมายท�ตองไดรบการแจงเตอน รวมถงตองมการทบทวนระเบยบปฏบตอยเปนระยะ ๆ เพ�อใหแนใจวาขอมลตดตอท�ระบไวนนถกตอง

ตวอยางการแจงเตอนเพ�อยนยนเหตการณไปยง CBP มดงน ( แตไมไดจำากดอยเพยงเทาน)• การพบวามการเปล�ยนแปลงตสนคา /IIT หรอแถบผนกนรภยขนสง• การพบวามการซกซอนชองแยกอยในการขนสงหรอ I I T• มการปดแถบผนก I I T ใหมท�ไมทราบท�มา• การลกลอบขนสนคาเถ�อน รวมถงผคนท�แอบซอนมากบพาหนะขนสนคา• การขนสงสนคา รถจกร ลำาเรอ หรอเรอบรรทกเคร�องบนท�ไมไดรบอนญาต• การบงคบขเขญ การจายเงนเพ�อรบความคมครอง การคกคาม

และ/หรอการขมข

• การใชขอมลระบตวตนของธรกจโดยไมไดรบอนญาต ( ซ�งไดแก หมายเลขของผนำาเขา (IOR) และรหสอกษรมาตรฐานขนสง (SCAC) เปนตน)

หนา42

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

72.4

ตองมการกำาหนดขนตอนเพ�อตรวจสอบยนยน รองเรยน หรอจดการกบบคคลท�ไมไดรบอนญาต/ไมมการระบตวตน บคลากรตองทราบหลกปฏบตเพ�อรองเรยนบคคลท�ไมทราบตวตน/ไมไดรบอนญาต รวมถงวธรบมอกบสถานการณ และตองทำาความคนเคยกบขนตอนการนำาบคคลท�ไมไดรบอนญาตออกจากพนท�

72.5

สมาชก CTPAT ควรสรางกลไกในการรายงานปญหาท�เก�ยวของกบการรกษาความปลอดภยโดยไมระบตวตน ควรมการสอบสวนเม�อไดรบทราบขอกลาวหา และหากจำาเปนกใหดำาเนนการแกไขตอไป

ปญหาภายในตาง ๆ เชน การลกทรพย การฉอโกง และการสมคบคดภายในอาจไดรบการรายงานเรวย�งขนหากฝายท�รายงานทราบวาสามารถรายงานขอกงวลไดโดยไมตองระบตวตน

สมาชกสามารถจดตงโปรแกรมสายดวนหรอกลไกท�คลายคลงกน ซ�งทำาใหผคนสามารถปกปดตวตนไดหากพวกเขาเกรงกลวตอการกระทำาตอบโตจากการรายงาน ขอแนะนำาใหจดเกบการรายงานเปนหลกฐานเพ�อบนทกวามการสอบสวนและดำาเนนการแกไขแลว

72.7

ตองดำาเนนการสอบสวนและแกไขตามความเหมาะสมในกรณการขาดแคลนสนคา สนคาเกาเกนไป รวมถงหากมความคลาดเคล�อนหรอความผดปกตอยางเดนชด

72.8

ตองมการตรวจสอบเปรยบเทยบสนคาท�มาถงกบขอมลท�ระบไวในบญชสนคาทางเรอ ตองมการตรวจสอบยนยนสนคาท�สงออกตามใบส�งซอหรอ

ใบส�งปลอยสนคา

72.9

ตองมการสงหมายเลขแถบผนกท�กำาหนดไวสำาหรบสนคาท�ขนสงทางเรออยางเฉพาะเจาะจงใหแกผรบของกอนจะสงออกสนคา

73.0

ตองใชอปกรณไฟฟาพมพหมายเลขแถบผนกบนใบตราสงสนคาทางเรอหรอเอกสารการขนสงทางเรออ�น ๆ

หนา43

การรกษาความปลอดภยของการขนสง8.การรกษาความปลอดภยดานเกษตรกรรม

เกษตรกรรมเปนอตสาหกรรมและภาคการจางงานท�ใหญท�สดในสหรฐอเมรกา ซ�งเปนอตสาหกรรมท�ถกคกคามจากสตวตางถ�นท�เขามาและส�งปนเป อนในพช เชน ดน ปย เมลด รวมถงชนสวนของพชและสตวท�อาจมาพรอมกบศตรพชและโรคท�รกรานและทำาลายเกษตรกรรม การกำาจดส�งปนเป อนในทกการขนสงและสนคาทกประเภทจงสามารถชวยลดอตราการกกสนคา ความลาชา รวมถงการสงคนหรอการดแลรกษาสนคาโภคภณฑ การตรวจสอบใหแนใจวาไดปฏบตตามขอกำาหนดของ CTPAT ยงชวยคมครองอตสาหกรรมสำาคญในสหรฐอเมรกาและการผลตอาหารโดยรวมท �วโลก

นยามทสำาคญ:

การปนเปอนศตรพช – สตว แมลง หรอสตวไมมกระดกสนหลงอ�น ๆ ท�ปรากฏใหเหน (ทงแบบมชวตหรอตาย โดยรวมทกระยะของวงจรชวต ทงในรปแบบไข อยในเปลอก หรอกลม ) หรอสารอนทรยจากสตว (รวมถงเลอด กระดก ขน เนอ สารคดหล�ง ของเสย ) พชหรอผลตภณฑพชท�เจรญเตบโตไดหรอไมเจรญเตบโต (รวมถงผล เมลด ใบก�ง ราก เปลอก ) หรอสารอนทรยอ�น ๆ ไดแก เชอรา หรอดน หรอนำา ซ�งไมไดเปนสนคาท�ระบไวในบญชสนคาทางเรอภายในอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ (ไดแก ตสนคา ตสนคาสำาหรบอากาศยาน เปนตน)

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

81. สมาชก CTPAT ตองระบขนตอนท�ออกแบบมาเพ�อปองกนการปนเป อนศตรพชใหสอดคลองกบระเบยบของวสดไมสำาหรบบรรจภณฑ (WPM) ไวเปนลายลกษณอกษร ตองปฏบตตามมาตรการปองกนศตรพชท�มองเหนไดตลอดทงซพพลายเชน มาตรการเก�ยวกบ WPM ตองเปนไปตามมาตรการสขอนามยพชขอ 15 15(ISPM ) ในมาตรฐานสากลของอนสญญาอารกขาพชระหวางประเทศ (IPPC)

WPM หมายถงไมหรอผลตภณฑไม ( ไมรวมผลตภณฑกระดาษ ) ท�ใชเพ�อรองรบ ปองกน หรอขนสนคาโภคภณฑ WPM ยงรวมถงผลตภณฑอ�น ๆ เชน พาเลทไม ลงไม กลอง รอก และไมกนกระแทก ผลตภณฑเหลานมนผลตมาจากไมไมแปรรปซ�งอาจผานกระบวนการหรอการดแลเพ�อฆาหรอนำาศตรพชออกไดไมเพยงพอ จงสงผลใหยงคงมโอกาสท�จะนำาเขาหรอแพรกระจายศตรพชได โดยเฉพาะไมกนกระแทกท�พบวามความเส�ยงสงในการนำาเขาหรอแพรกระจายศตรพช

IPPC คอสนธสญญาพหภาคท�ดแลควบคมโดยองคการอาหารและการเกษตรแหงสหประชาชาต ซ�งมเปาหมายเพ�อควบคมการดำาเนนการท�สอดคลองกนอยางมประสทธภาพในการปองกนและควบคมการนำาเขาหรอแพรกระจายศตรพชและส�งปนเปอน

ตองทำา/ควรทำา

ตองทำา ควรทำา

15ISPM ไดระบมาตรการท�ไดรบการยอมรบจากสากลซ�งอาจบงคบใชกบ WPM เพ�อชวยลดความเส�ยงในการนำาเขาและแพรกระจายศตรพชสวนใหญท�อาจเก�ยวของกบ WPM ไดอยางมนยสำาคญ 15ISPM มผลตอวสดไมสำาหรบบรรจภณฑทกประเภทท�ตองนำาขนบกกอนจะผานความรอนและรมควนดวยเมทลโบรไมด จากนนจงประทบตราหรอตตราเคร�องหมายการปฏบตตามมาตรฐานของ IPPC เคร�องหมายการปฏบตตามมาตรฐานนมช�อเรยกอยางไมเปนทางการวา “ Wheat Stamp” ผลตภณฑท�ไดรบยกเวนจาก 15ISPM คอผลตภณฑท�ทำาจากวสดทดแทนอยางผลตภณฑกระดาษ โลหะ พลาสตก หรอแผนไม ( ซ�งไดแก ไมอดเกลดเรยงชน แผนใยไมอดแขง และไมอด)

หนา44 หมายเหต : หมายเลข ID เกณฑกำาหนดท�ไมไดระบไวจะไมบงคบใชกบผผลตตางชาต

การรกษาความปลอดภยของผคนและทางกายภาพ9.การรกษาความปลอดภยทางกายภาพ

พนท�เคล�อนยายและจดเกบสนคา พนท�จดเกบอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ และพนท�ท�มการจดเตรยมเอกสารนำาเขา/สงออกทงภายในประเทศและตางประเทศตองมการวางส�งกดขวางและอปกรณยบยงทางกายภาพซ�งชวยปองกนไมใหมผเขาถงโดยไมไดรบอนญาต

หลกพนฐานหน�งของ CTPAT คอความยดหยน และโปรแกรมการรกษาความปลอดภยกควรไดรบการปรบแตงใหเหมาะสมกบสภาพแวดลอมของบรษท ความจำาเปนในการรกษาความปลอดภยทางกายภาพอาจแตกตางกนไปอยางมากตามบทบาทหนาท�ของสมาชกในซพพลายเชน รวมถงรปแบบธรกจและระดบความเส�ยง

เกณฑการรกษาความปลอดภยทางกายภาพกำาหนดใหมการตดตงอปกรณยบยงหรอส�งกดขวางจำานวนมาก ซ�งจะชวยปองกนไมใหมการเขาถงสนคา อปกรณท�ม ความละเอยดออน และ/ หรอขอมลโดยไมไดรบอนญาต สมาชกจงควรใชมาตรการรกษาความปลอดภยเหลานตลอดทงซพพลายเชน

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

91.

พนท�เคล�อนยายและจดเกบสนคาทงหมดรวมถงลานพวงสนคาและสำานกงานตองตดตงส�งกดขวางและ/หรออปกรณยบยงทางกายภาพซ�งชวยปองกนไมใหมผเขาถงโดยไมไดรบอนญาต

92.

รวรอบนอกตองลอมรอบพนท�ท�ใชเคล�อนยายและจดเกบสนคา หากเปนพนท�เคล�อนยายสนคา จะตองมการลอมรวภายในเพ�อรกษาสนคาและพนท�เคล�อนยายสนคา ตองมการลอมรวภายในเพ�มเตมเพ�อแบงประเภทสนคา เชน ภายในประเทศ ระหวางประเทศ มลคาสง และ/หรอวสดอนตราย โดยขนอยกบความเส�ยง บคลากรท�ไดรบมอบหมายตองทำาการตรวจสอบการลอมรวอยเปนประจำาเพ�อดความถกตองและความเสยหาย หากพบความเสยหายในการลอมรว จะตองมการซอมแซมโดยเรวท�สด

สามารถใชส�งกดขวางอ�น ๆ แทนการลอมรวได เชน กำาแพงกนหรอส�งกดขวางทางธรรมชาตซ�งไมสามารถทะลผานไดหรอกดขวางการเขาถง เชน หนาผาชนหรอพมไมหนา

94. ตองมผคอยดแลหรอตรวจสอบประตท�ยานพาหนะและ/หรอบคลากรเขาหรอออก ( รวมถงจดเขาออกจากขางนอก ) ผคนและยานพาหนะ

ขอแนะนำาใหสรางประตใหนอยท�สดตามความจำาเปนเทานนเพ�อใหมการเขาถงและการรกษาความปลอดภยอยางเหมาะสม จดเขาออก

ตองทำา/ควรทำา

ตองทำา ควรทำา

อาจถกตรวจคนตามกฎหมายแรงงานและกฎหมายในทองถ�น

จากขางนอกอ�น ๆ จะเปนทางเขามายงพนท�ซ�งไมไดตดตงประต

95.ตองหามไมใหนำาพาหนะโดยสารสวนตวมาจอดขางในหรอตดกบพนท�เคล�อนยายหรอจดเกบสนคาและการขนสง

เพ�อลดความเส�ยงท�สนคาจะถกลกขโมยหรอปลอยใหสนคาท�ปะปนส�งผดกฎหมายเขาออกอยางงายดาย ใหกำาหนดจดจอดรถนอกพนท�กนรวและ/หรอพนท�ปฏบตงาน หรออยางนอยตองเวนระยะหางไกลออกมาจากพนท�เคล�อนยายและจดเกบสนคา

หมายเหต : หมายเลข ID เกณฑกำาหนดท�ไมไดระบไวจะไมบงคบใชกบผผลตตางชาต หนา45

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

96.

ตองมการใหแสงสวางท�เพยงพอทงภายในและภายนอกพนท� ไดแก บรเวณทางเขาและทางออก พนท�เคล�อนยายและจดเกบสนคา แนวรว และพนท�จอดรถ โดยดตามความเหมาะสม

ตวจบเวลาอตโนมตและเซนเซอรแสงท�เปดไฟรกษาความปลอดภยในจดท�เหมาะสมโดยอตโนมตเปนประโยชนเม�อใชรวมกบระบบไฟ

97.ตองมการใชงานเทคโนโลยการรกษาความปลอดภยเพ�อตดตามพนท�และปองกนการเขาถงพนท�ท�มความละเอยดออนโดยไมไดรบอนญาต

เทคโนโลยการรกษาความปลอดภยท�นำามาใชงานเพ�อปองกนพนท�หรอจดเขาถงท�มความละเอยดออน ไดแก สญญาณเตอน อปกรณควบคมการเขาถง และระบบวดโอตรวจตรา เชน กลองโทรทศนวงจรปด (CCTV)

พนท�ท�มความละเอยดออนอาจรวมถงพนท�เคล�อนยายและจดเกบสนคา พนท�จดสงหรอรบสนคาท�มการจดเกบเอกสารการนำาเขาไว เซรฟเวอรระบบไอท ลานและพนท�จดเกบอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ (IIT) พนท�ท�ใชตรวจสอบ I I T และพนท�จดเกบแถบผนก โดยดตามความเหมาะสม

หนา46

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

98.สมาชกท�พ�งพาเทคโนโลยการรกษาความปลอดภยเพ�อรกษาความปลอดภยทางกายภาพตองระบนโยบายและขนตอนเปนลายลกษณอกษรถงการควบคมการใชงาน การบำารงรกษา และการคมครองเทคโนโลยน

อยางนอยท�สด นโยบายและขนตอนเหลานตองระบเง�อนไข:

• วธการจำากดสทธการเขาถงตำาแหนงท�ตงซ�งมการควบคมหรอจดการเทคโนโลย หรอตำาแหนงท�เกบอปกรณของเทคโนโลย ( แผงควบคม หนวยบนทกวดโอ เปนตน ) ใหแกบคลากรท�ไดรบอนญาตเทานน

• การนำาขนตอนไปใชทดสอบหรอตรวจสอบเทคโนโลยอยเปนประจำา

• การตรวจสอบตองยนยนวาอปกรณทงหมดทำางานปกต และหากจำาเปนจะตองมการตรวจสอบวามการตดตงอปกรณในตำาแหนงท�ถกตอง

• ผลการตรวจสอบและการทดสอบประสทธภาพตองไดรบการบนทกลงในเอกสาร

• หากจำาเปนตองมการแกไขใหถกตอง จะตองดำาเนนการแกไขใหเรวท�สดและมการบนทกการแกไขลงในเอกสาร

• ตองมการเกบรกษาผลการตรวจสอบท�บนทกลงเอกสารในระยะเวลาท�เพยงพอเพ�อจดประสงคในการตรวจสอบความถกตอง

หากใชบคคลท�สามเปนผตงศนยสถานตดตามกลาง ( นอกพนท� )สมาชก CTPAT ตองมขนตอนท�ระบเปนลายลกษณอกษรซ�งระบเง�อขไขการทำางานของระบบสำาคญและหลกการใหสทธอนญาต เชน การเปล�ยนแปลงรหสการรกษาความ

เทคโนโลยการรกษาความปลอดภยตองไดรบการทดสอบอยเปนประจำาเพ�อใหแนใจวาทำางานไดถกตอง แนวทางท�วไปท�ตองปฏบตตามมดงตอไปน

• ทดสอบระบบรกษาความปลอดภยหลงงานซอมบำารง รวมถงระหวางและหลงการซอมแซมใหญ การเปล�ยนแปลง หรอการตดตงเพ�มไปยงอาคารหรอสถานท� องคประกอบของระบบอาจทำางานไมถกตองทงโดยเจตนาและไมเจตนา

• ทดสอบระบบรกษาความปลอดภยหลงการเปล�ยนแปลงบรการโทรศพทหรออนเทอรเนตครงใหญ ทกส�งทกอยางท�สามารถสงผลกระทบตอความสามารถของระบบในการส�อสารกบศนยตดตามควรไดรบการตรวจสอบซำา

• ตรวจสอบใหแนใจวาตงคาวดโอไดถกตอง ซ�งไดแก การบนทกวดโอตามการเคล�อนไหว สญญาณตรวจจบการเคล�อนไหว จำานวนภาพตอวนาท

(IPS) และระดบคณภาพ

• ตรวจสอบใหแนใจวาเลนสกลอง ( หรอฝาครอบท�ปกปองกลอง) สะอาดและเลนสโฟกสภาพอย ตองไมใหมส�งกดขวางหรอแสงจาท�บดบงการมองเหน

• ทดสอบใหแนใจวากลองรกษาความปลอดภยอยในตำาแหนงท�ถก

ปลอดภย การเพ�มหรอลบบคลากรท�ไดรบอนญาต การเปล�ยนรหสผาน และการเขาถงหรอปฏเสธการเขาถงระบบ เปนตน

นโยบายและขนตอนของเทคโนโลยการรกษาความปลอดภยตองไดรบการตรวจสอบและจดทำาขอมลใหเปนปจจบนทกปหรอบอยครงตามแตความเส�ยงหรอสภาพแวดลอม

ตองและคงอยในตำาแหนงนนตลอด ( กลองอาจถกเคล�อนยายโดยเจตนาหรอไมเจตนา)

99.

สมาชก CTPAT ตองใชทรพยากรท�ไดรบอนญาตหรอการรบรองเม�อพจารณารปแบบและการตดตงเทคโนโลยการรกษาความปลอดภย

เทคโนโลยการรกษาความปลอดภยในปจจบนมความซบซอนและเปล�ยนแปลงไปอยางรวดเรว บอยครงบรษทมกจะซอเทคโนโลยการรกษาความปลอดภยผดประเภทซ�งสงผลใหทำางานไรประสทธภาพเม�อตองใชงานและ/หรอตองจายเงนสงกวาความจำาเปน การเลอกใชแนวปฏบตท�มคณสมบตเหมาะสมจะชวยใหผซอเลอกเทคโนโลยท�ถกตองตามความตองการและงบประมาณได

ตามขอมลของสมาคมชางเหมาไฟฟาแหงชาต (NECA) พบวาในปจจบนมลรฐ 33 เขตของสหรฐอเมรกามขอกำาหนดในการขอใบอนญาตสำาหรบผประกอบวชาชพท�เก�ยวของกบการตดตงระบบรกษาความปลอดภยหรอระบบแจงเตอน

หนา47

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

91.0

โครงสรางพนฐานของเทคโนโลยการรกษาความปลอดภยทงหมดตองไดรบความคมครองทางกายภาพไมใหมการเขาถงโดยไมไดรบอนญาต

โครงสรางพนฐานของเทคโนโลยการรกษาความปลอดภยไดแก คอมพวเตอร ซอฟตแวรรกษาความปลอดภย แผงควบคมอเลกทรอนกส กลองวดโอรกษาความปลอดภยหรอกลองโทรทศนวงจรปด แหลงจายไฟและฮารดไดรฟของกลอง รวมถงเทปบนทกภาพ

91.1

ระบบเทคโนโลยการรกษาความปลอดภยตองมการปรบใชแหลงจายไฟทดแทนท�จะทำาใหระบบสามารถทำางานตอไดในกรณท�เกดการสญเสยพลงงานท�จายมายงระบบโดยตรงอยางไมคาดคด

อาชญากรท�ตองการละเมดการรกษาความปลอดภยของคณอาจพยายามปดใชงานแหลงจายไฟใหเทคโนโลยการรกษาความปลอดภยเพ�อตรวจสอบรอบ ๆ พนท� ดงนนคณจงควรมแหลงจายไฟทดแทนสำาหรบเทคโนโลยรกษาความปลอดภย แหลงจายไฟทดแทนอาจเปนเคร�องป� นไฟสำารองหรอแบตเตอร�สำารอง และยงสามารถใชเคร�องป� นไฟสำารองกบระบบสำาคญอ�น ๆ ได เชน ระบบไฟใหแสงสวาง

91.2

หากมการใชงานระบบกลอง กลองจะตองตดตามอาคารและบรเวณท�มความละเอยดออนในสถานท�เพ�อขดขวางการเขาถงท�ไมไดรบอนญาต ควรใชสญญาณเตอนเพ�อแจงบรษทเม�อมการเขาถงบรเวณท�มความละเอยดออนโดยไมไดรบอนญาต

พนท�ท�มความละเอยดออนอาจรวมถงพนท�เคล�อนยายและจดเกบสนคา พนท�จดสงหรอรบสนคาท�มการจดเกบเอกสารการนำาเขาไว เซรฟเวอรระบบไอท ลานและพนท�จดเกบอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ (IIT) พนท�ท�ใชตรวจสอบ I I T และพนท�จดเกบแถบผนก โดยดตามความเหมาะสม

91.3

หากมการใชงานระบบกลอง กลองจะตองอยในตำาแหนงท�จบภาพไดครอบคลมพนท�สำาคญในสถานท�ซ�งมการดำาเนนกระบวนการนำาเขา/สงออก

ตองตงโปรแกรมกลองใหบนทกภาพคณภาพสงสดตามท�มใหเลอกและตองตงใหบนทกภาพอยตลอดเวลาเสมอ

กลองรกษาความปลอดภยตองตดตามพนท�สำาคญท�มความละเอยดออนโดยองตามความเส�ยง การจดวางกลองในตำาแหนงท�ถกตองเปนส�งสำาคญท�จะทำาใหกลองสามารถบนทก “ความตอเน�องของการครอบครองรกษาวตถพยาน” ท�ปรากฏภายใตการควบคมในสถานท�ไดมากท�สด

พนท�บางแหงท�ควรใหความสำาคญกบการรกษาความปลอดภย ไดแก พนท�เคล�อนยายและจดเกบสนคา พนท�จดสง/รบสนคา พนท�บรรจสนคา พนท�ตดแถบผนก ทางเขา/ทางออกของการขนสง เซอรฟเวอรระบบไอท พนท�ตรวจสอบตสนคา ( ดานการรกษาความปลอดภยและการเกษตร )พนท�จดเกบแถบผนก และพนท�อ�น ๆ ซ�งเก�ยวของกบการขนสงระหวางประเทศอยางปลอดภย

91.4

หากมการใชงานระบบกลอง กลองตองมคณสมบตในการสงสญญาณเตอนหรอแจงเตอน ซ�งจะสงสญญาณในสภาวะท�อปกรณ “ทำางานหรอบนทกภาพลมเหลว”

ระบบวดโอรกษาความปลอดภยท�ทำางานลมเหลวอาจเกดจากมผปดใชงานระบบเพ�อบกรกซพพลายเชนโดยไมทงหลกฐานวดโอท�บนทกภาพอาชญากรรมเอาไว การทำางานลมเหลวอาจสงผลใหมการแจงเตอนทางอเลกทรอนกสไปยงบคคลท�ไดกำาหนดไว เพ�อแจงใหบคคลนนทราบวาตองตรวจสอบอปกรณโดยทนท

หนา48

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

91.5

หากมการใชงานระบบกลอง จะตองมการตรวจสอบสมวดโอจากกลองอยเปนระยะ ( โดยฝายบรหาร ฝายรกษาความปลอดภย หรอบคลากรท�ไดรบมอบหมาย ) เพ�อตรวจสอบยนยนวาขนตอนการรกษาความปลอดภยของสนคาเปนไปตามกฎหมายกำาหนด ตองมการจดทำาสรปผลการตรวจสอบเปนลายลกษณอกษรพรอมรายละเอยดการดำาเนนการแกไข และตองจดเกบผลการตรวจสอบในระยะเวลาท�เพยงพอเพ�อจดประสงคในการตรวจสอบความถกตอง

หากมการตรวจสอบวดโอจากกลองเฉพาะเม�อมเหตผดพลาด ( เพ�อเปนสวนหน�งของการสบสวนหลงจากมการละเมดการรกษาความปลอดภย เปนตน ) คณกจะไมไดใชประโยชนจากการตดกลองอยางครบถวน กลองไมไดมไวเพ�อเปนเคร�องมอในการสบสวนเทานน หากมการใชประโยชนอยางเตมรปแบบ กลองกสามารถชวยปองกนไมใหเกดการละเมดการรกษาความปลอดภยตงแตแรกได

ใหความสำาคญกบการสมตรวจสอบวดโอเพ�อดความตอเน�องของการครอบครองรกษาวตถพยานท�ปรากฏเพ�อใหแนใจวาการขนสงมความปลอดภยอยเสมอและเปนไปตามหลกการรกษาความปลอดภยทงหมด ตวอยางกระบวนการบางสวนท�ควรตรวจสอบมดงตอไปน• การเคล�อนยายสนคา• การตรวจสอบตสนคา• กระบวนการบรรจสนคา• กระบวนการตดแถบผนก• ทางเขา/ ทางออกของการขนสง และ• การสงออกสนคา เปนตน

จดประสงคของการตรวจสอบ:การตรวจสอบมจดประสงคเพ�อประเมนการรกษามาตรฐานและประสทธภาพของกระบวนการรกษาความปลอดภยท�กำาหนดไว รวมถงตรวจหาชองโหวหรอจดออนท�พบ และกำาหนดใหมการแกไขใหถกตองเพ�อรองรบการปรบปรงกระบวนการรกษาความปลอดภยในอนาคต สมาชกควรกำาหนดใหทำาการตรวจสอบอยเปนระยะ โดยองตามความเส�ยงท�ม ( เหตการณในอดตหรอรายงานพนกงานท�ไมปฏบต

ตามหลกการรกษาความปลอดภยในพนท�ขนบรรทกสนคาโดยไมเปดเผยตวตน เปนตน)

ส�งท�ตองระบในการเขยนสรป:• วนท�ตรวจสอบ• วนท�ตรวจสอบวดโอ• กลอง/พนท�ท�บนทกภาพ• คำาอธบายส�งท�คนพบโดยสรป และ• ระบวามการแกไขท�ไดรบอนญาตหรอไม

91.6

หากใชงานกลอง เทปบนทกวดโอท�จบภาพกระบวนการนำาเขา/สงออกท�สำาคญตองไดรบการเกบรกษาไวเปนระยะเวลาท�เพยงพอเพ�อใหมการตดตามการขนสง ซ�งจะชวยใหการสบสวนเสรจสมบรณได

หากมการละเมดเกดขน จะตองมการดำาเนนการสบสวน และการเกบรกษาวดโอจากกลองท�จบภาพการบรรจหบหอ ( เพ�อสงออก ) และกระบวนการบรรจ/ตดแถบผนกจะกลายเปนองคประกอบท�สำาคญท�สดตอการคนหาการละเมดท�เกดขนในซพพลายเชน

ผเช�ยวชาญบางรายแนะนำาใหจดเกบวดโอไว 14 วนหลงจากการขนสงท�ตดตามอยมาถงจดกระจายสนคาจดแรก ซ�งมการเปดตสนคาครงแรกและจากผานพธศลกากร

หนา49

การรกษาความปลอดภยของผคนและทางกายภาพ10. การควบคมการเขาถงทางกายภาพ

การควบคมการเขาถงชวยปองกนไมใหมการเขาถงสถานท�หรอพนท�โดยไมไดรบอนญาต ทงยงชวยรกษาการควบคมพนกงานและผเย�ยมชม และปกปองสนทรพยของบรษท การควบคมการเขาถงคอการระบตวตนพนกงาน ผเย�ยมชม ผใหบรการ และผคาทกรายท�จดทางเขา

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

10.1

สมาชก CTPAT ตองระบขนตอนเปนลายลกษณอกษรเก�ยวกบการ ควบคมการให เปล�ยนแปลง และยกเลกบตรประจำาตวและอปกรณ

การเขาถง

ตองมระบบระบตวตนบคลากรเพ�อจดประสงคในการตรวจสอบยนยนตวตนและควบคมการเขาถงหากจำาเปน และตองจำากดการเขาถงพนท�ท�มความละเอยดออนตามบทบาทของตำาแหนงงานหรอหนาท�ท�ไดรบมอบหมาย ตองดำาเนนการยกเลกอปกรณการเขาถงเม�อพนกงานออกจากบรษท

อปกรณการเขาถงไดแก บตรประจำาตวพนกงาน บตรประจำาตวช�วคราวของผเย�ยมชมและผคา ระบบระบตวตนทางไบโอเมตรก บตรคยการดสำาหรบแตะ รหส และกญแจ เม�อพนกงานออกจากบรษท การใชรายการตรวจสอบการออกจากบรษทจะชวยใหม �นใจไดวา พนกงานไดสงคนและ/หรอปดใชงานอปกรณการเขาถงทงหมดแลว สำาหรบบรษทขนาดเลกท�บคลากรตางรจกกน กไมจำาเปนตองใชระบบระบตวตน โดยท�วไป บรษทท�มพนกงานมากกวา 50 คนจะตองมการตดตงระบบระบตวตน

10.2

ผเย�ยมชม ผคา และผใหบรการตองแสดงเอกสารระบตวตนท�มรปถายเม�อมาถง และตองมการจดเกบบนทกรายละเอยดการเย�ยมชม ผเย�ยมชมทกคนตองมพนกงานตดตามไปดวย นอกจากนนบรษทจะตองออกบตรประจำาตวช�วคราวใหแกผเย�ยมชมและผใหบรการทกคน หากมการใชงานบตรประจำาตวช�วคราว บตรจะตองอยในตำาแหนงท�มองเหนไดตลอดเวลาระหวางการเขาเย�ยมชม

บนทกการลงทะเบยนตองมรายละเอยดดงตอไปน• วนท�เย�ยมชม

ตองทำา/ควรทำา

ตองทำา ควรทำา

• ช�อผเย�ยมชม• การตรวจสอบยนยนเอกสารระบตวตนท�มรปถาย ( ประเภทท�ใชในการยนยนคอใบขบข�หรอบตรประชาชน เปนตน ) บอยครงท�ผเย�ยมชมท�พนกงานรจกกนดอยางผคาท�ตดตอกนเปนประจำาอาจขามขนตอนการตรวจสอบยนยนรปถายได แตยงตองมการบนทกการเขาออกจากสถานท�เสมอ• เวลาท�มาถง• ขอมลตดตอของบรษท และ• เวลาท�ออก

หนา50 หมายเหต : หมายเลข ID เกณฑกำาหนดท�ไมไดระบไวจะไมบงคบใชกบผผลตตางชาต

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

10.3

พนกงานขบรถท�จดสงหรอรบสนคาตองไดรบการยนยนตวตนกอนจะรบหรอปลอยสนคาไป พนกงานขบรถตองแสดงเอกสารระบตวตนทมรปถายซ�งออกใหโดยรฐแกพนกงานในสถานท�ผใหสทธการเขาถงเพ�อเปนการตรวจสอบยนยนตวตน หากไมสะดวกท�จะแสดงเอกสารระบตวตนทมรปถายซ�งออกใหโดยรฐ พนกงานในสถานท�อาจใชเอกสารระบตวตนท�มรปถายในรปแบบท�ยอมรบได ซ�งออกใหโดยบรษทผใหบรการขนสงทางถนนท�วาจางพนกงานขบรถใหมารบสนคา

10.4

ตองมการบนทกการมารบสนคาเพ�อลงทะเบยนพนกงานขบรถและบนทกรายละเอยดการขนสงเม�อมารบสนคา เม�อพนกงานขบรถมาถงสถานท�เพ�อรบสนคา พนกงานในพนท�ตองลงทะเบยนพนกงานขบรถในบนทกการมารบสนคา เม�อพนกงานขบรถออกไปแลว พวกเขาจะตองบนทกการออกดวย บนทกสนคาตองไดรบการดแลรกษาอยางปลอดภยและพนกงานขบรถตองไมมสทธเขาถงบนทกน

บนทกการมารบสนคาตองมรายละเอยดท�บนทกไวดงตอไปน

• ช�อพนกงานขบรถ• วนท�และเวลาท�มาถง• ผวาจาง• หมายเลขรถบรรทก• หมายเลขรถพวง• เวลาท�ออก• หมายเลขแถบหนกท�ตดอยกบสนคาท�ขนสง ณ เวลาท�ออกจากพนท�

บนทกผเย�ยมชมอาจใชเปนบนทกสนคาดวยไดหากมการบนทกขอมลเพ�มเตมเอาไว

10.7

กอนเขามาถงสถานท� ผใหบรการขนสงตองแจงเวลาท�จะมาถงโดยประมาณแกพนกงานในพนท�หากมการนดหมายมารบสนคา รวมถงแจงช�อพนกงานขบรถและหมายเลขรถบรรทก หากไมสะดวกในการปฏบตงาน สมาชก CTPATตองอนญาตใหมการจดสงและการมารบสนคาเฉพาะท�มการนดหมายเทานน

หลกเกณฑนจะชวยใหผใหบรการขนสงทางเรอและทางบกหลกเล�ยงการแอบอางเขามารบสนคา การแอบอางเขามารบสนคาถอเปนแผนอาชญากรรมท�ใชการหลอกลวงเพ�อขโมยสนคาไป ซ�งรวมถงกรณท�พนกงานขบรถใชบตรประชาชนปลอมและ/หรอธรกจแอบอางท�ตงขนเพ�อลกขโมยสนคา

หากผใหบรการขนสงมพนกงานขบรถประจำาท�มารบสนคาจากสถานท�แหงหน�ง หลกปฏบตท�ดขอหน�งสำาหรบสถานท�คอการเกบรกษารายช�อพนกงานขบรถพรอมรปถายเอาไว ดงนน ในกรณท�ไมสะดวกท�จะแจงใหบรษททราบวาพนกงานขบรถคนใดจะมารบสนคา บรษทกยงสามารถตรวจสอบยนยนไดวาพนกงานขบรถรายนนไดรบอนมตใหมารบสนคาจากสถานท�

หนา51

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

10.8

บรรจภณฑและจดหมายท�มาถงตองผานการคดกรองหาส�งผดกฎหมายอยเปนระยะกอนจะรบเขามา

ตวอยางของส�งผดกฎหมายไดแก วตถระเบด ยาผดกฎหมาย และเงนตรา แตไมไดจำากดอยเพยงเทาน

10.10

หากมการวาจางเจาหนาท�รกษาความปลอดภย นโยบายและขนตอนท�ระบเปนลายลกษณอกษรตองมรายละเอยดแนวปฏบตในการทำางานสำาหรบเจาหนาท�รกษาความปลอดภย ฝายบรหารตองคอยตรวจสอบยนยนการปฏบตตามกฎระเบยบและความเหมาะสมกบขนตอนท�ระบไวเหลานอยเปนระยะผานการตรวจสอบความถกตองและการตรวจสอบนโยบาย

ถงแมวาจะมการวาจางเจาหนาท�รกษาความปลอดภยในทกสถานท� แตสวนใหญมกจะมการวาจางท�โรงงานผลต ทาจอดเรอ ศนยกระจายสนคา ลานจดเกบอปกรณท�ใชเพ�อการขนสงระหวางประเทศ บรษทรวบรวมสนคา และพนท�ปฏบตงานของตวแทนรบจดการขนสงสนคา

หนา52

การรกษาความปลอดภยของผคนและทางกายภาพ11. การรกษาความปลอดภยสวนบคคล

บคลากรของบรษทเปนหน�งในสนทรพยท�สำาคญท�สด แตกอาจเปนจดออนท�สดของบรษทเชนกน เกณฑกำาหนดในหมวดหมนจะมงเนนไปท�ประเดนปญหาตาง ๆ เชน การคดกรองพนกงานและการตรวจสอบยนยนกอนวาจาง

กรณการละเมดการรกษความปลอดภยมากมายเกดขนจากการสมคบคดภายในบรษท ซ�งพนกงานหน�งรายหรอมากกวานนสมรรวมคดกนละเวนการปฏบตตามขนตอนการรกษาความปลอดภยเพ�อใหเกดการแทรกแซงขนในซพพลายเชน ดงนน สมาชกจงตองดำาเนนการสอบทานธรกจเพ�อตรวจสอบยนยนวาพนกงานท�เขามารบตำาแหนงท�มความละเอยดออนมความนาเช�อถอและวางใจได ตำาแหนงท�มความละเอยดออนคอพนกงานท�ทำางานโดยตรงกบสนคาและการจดทำาเอกสารสนคา รวมถงบคลากรท�เก�ยวของกบการควบคมการเขาถงพนท�หรอเคร�องมอท�มความละเอยดออน ตำาแหนงเหลานนไดแกบคลากรท�ทำาหนาท�ขนสง พนกงานรบสนคา พนกงานหองจดหมาย พนกงานขบรถ พนกงานสงออกสนคา เจาหนาท�รกษาความปลอดภย บคคลท�เก�ยวของการกำาหนดปรมาณสนคาท�บรรจลงตสนคา พนกงานตดตามการขนสง และ/หรอพนกงานควบคมการตดแถบผนก

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

11.1

ตองมการตรวจสอบขอมลการสมครงาน เชน ประวตการจางงานและ บคคลอางอง ใหมากท�สดเทาท�จะเปนไปไดภายใตกฎหมายอนญาต

กอนท�จะวาจางพนกงาน

CTPAT ตระหนกดวากฎหมายแรงงานและกฎหมายคมครองความเปนสวนตวในบางประเทศไมอนญาตใหตรวจสอบยนยนขอมลการสมครทงหมดได อยางไรกตาม การสอบทานธรกจกควรตรวจสอบยนยนขอมลการสมคร เม�อทำาได

11.2

ตองดำาเนนการคดกรองภมหลงพนกงานตามขอจำากดทางกฎหมายท�บงคบใชและฐานขอมลบนทกประวตอาชญากรรมท�มอย ขอกำาหนดในการตรวจสอบพนกงานควรครอบคลมถงพนกงานช�วคราวและผรบเหมาตามความละเอยดออนของตำาแหนงงาน เม�อวาจางแลว พนกงานตองผานการสอบสวนซำาอยเปนระยะตามแตละกรณและ/หรอความละเอยดออนของตำาแหนงงาน

การคดกรองภมหลงของพนกงานตองครอบคลมถงการตรวจสอบยนยนตวตนของพนกงานและประวตอาชญากรรมในฐานขอมลของ

ตองทำา/ควรทำา

ตองทำา ควรทำา

มลรฐ จงหวด หรอประเทศ สมาชก CTPAT และพารทเนอรธรกจตองพจารณาผลการตรวจสอบภมหลงเปนปจจยหน�งในการตดสนใจวาจางพนกงานตามท�ไดรบอนญาตจากรฐบญญต การตรวจสอบภมหลงไมไดจำากดเพยงแคการตรวจสอบยนยนตวตนและประวตอาชญากรรม ในพนท�ท�มความเส�ยงสง กอาจตองมการตรวจสอบรายละเอยดมากกวานน

หมายเหต : หมายเลข ID เกณฑกำาหนดท�ไมไดระบไวจะไมบงคบใชกบผผลตตางชาต หนา53

การรกษาความปลอดภยของผคนและทางกายภาพ12. การใหความร การฝกอบรม และการตระหนกร

เกณฑกำาหนดดานการรกษาความปลอดภยของ CTPAT ออกแบบมาเพ�อสรางหลกพนฐานของระบบการรกษาความปลอดภยท�ซบซอนหลายชน หากการรกษาความปลอดภยชนหน�งถกรกราน ระบบการรกษาความปลอดภยชนตอไปกตองปองกนไมใหมการละเมดหรอแจงเตอนการละเมดใหบรษททราบ การใชงานและการบำารงรกษาโปรแกรมการรกษาความปลอดภยท�ซบซอนหลายชนจำาเปนตองอาศยการมสวนรวมอยางตอเน�อง รวมถงการสนบสนนจากหลายฝายและบคลากรหลายตำาแหนง

ปจจยสำาคญขอหน�งในการดแลรกษาโปรแกรมการรกษาความปลอดภยคอการฝกอบรม การใหความรพนกงานเก�ยวกบภยคกคามและความสำาคญของบทบาทหนาท�ของพนกงานในการปกปองซพพลายเชนของบรษทถอเปนปจจยสำาคญตอความสำาเรจและความย�งยนของโปรแกรมการรกษาความปลอดภยของซพพลายเชน นอกจากนน หากพนกงานเขาใจเหตผลของการใชขนตอนการรกษาความปลอดภย พวกเขากมแนวโนมจะปฏบตตามขนตอนเหลานนมากย�งขน

ID เกณฑกำาหนด แนวทางปฏบต

ตองท

ำา/คว

รทำา

12.1

สมาชกตองคอยจดการฝกอบรมและโปรแกรมสรางการตระหนกรเพ�อสรางการรบรและเพ�มความตระหนกถงจดออนในการรกษาความปลอดภยของสถานท� การขนสง และสนคาในซพพลายเชนแตละจด ซ�งผกอการรายหรอผลกลอบขนส�งผดกฎหมายอาจเขามาฉกฉวยผลประโยชนได โปรแกรมการฝกอบรมตองมเนอหาครบถวนและครอบคลมขอกำาหนดดานการรกษาความปลอดภยทงหมดของ CTPAT บคลากรในตำาแหนงงานท�มความละเอยดออนตองไดรบการฝกอบรมเฉพาะทางเพ�มเตมซ�งมงเนนไปท�ความรบผดชอบของตำาแหนงนน

ปจจยสำาคญขอหน�งของโปรแกรมการรกษาความปลอดภยคอการฝกอบรม พนกงานท�เขาใจเหตผลของการใชมาตรการรกษาความปลอดภย พวกเขากมแนวโนมจะปฏบตตามมาตรการเหลานนมากย�งขน บรษทตองจดการฝกอบรมดานการรกษาความปลอดภยใหแกพนกงานตามบทบาทหนาท�และ

โปรแกรมของ CTPAT ไดเร�มพฒนาการฝกอบรมเก�ยวกบ MSCใหมไวใหแลว เม�อ MSC เสรจสมบรณ โปรแกรมจะเปดใหใชงานการฝกอบรมสำาหรบสมาชกผานพอรทลของ CTPAT หวขอการฝกอบรมอาจเปนแนวทางปองกนการควบคมการเขาถง การตระหนกถงการสมคบคดภายใน และขนตอนการรายงานกจกรรมท�นาสงสยและเหตการณดานการรกษาความปลอดภย หากเปนไปได การฝกอบรมเฉพาะทางควรมการลงมอปฏบตจรง หากมการลงมอปฏบตจรง ผฝกอบรมควรใหเวลาผเรยนปฏบตตามกระบวนการจรง

หากองตามจดประสงคของ CTPAT ตำาแหนงท�มความละเอยดออนคอพนกงานท�ทำางานโดยตรงกบการนำาเขาหรอสงออกสนคาและการจดทำาเอกสารสนคา รวมถงบคลากรท�เก�ยวของกบการควบคมการเขาถงพนท�หรอเคร�องมอท�มความละเอยดออน ตำาแหนงเหลานนไดแกบคลากรท�ทำาหนาท�ขนสง พนกงานรบ

ตองทำา/ควรทำา

ตองทำา ควรทำา

ตำาแหนงงานอยเสมอ และพนกงานท�เขาทำางานใหมตองผานการฝกอบรมในฐานะสวนหน�งของการฝกอบรมกอนเขาทำางานหรอการฝกอบรมทกษะงาน

สมาชกตองเกบหลกฐานการฝกอบรมเอาไว เชน บนทกการฝกอบรม เอกสารการลงทะเบยน ( รายช�อ ) หรอบนทกการฝกอบรมทางอเลกทรอนกส บนทกการฝกอบรมตองมรายละเอยดวนท�จดการฝกอบรม ช�อผเขารวม และหวขอการฝกอบรม

สนคา พนกงานหองจดหมาย พนกงานขบรถ พนกงานสงออกสนคา เจาหนาท�รกษาความปลอดภย บคคลท�เก�ยวของการกำาหนดปรมาณสนคาท�บรรจลงตสนคา พนกงานตดตามการขนสง และ/หรอพนกงานควบคมการตดแถบผนก

หนา54 หมายเหต : หมายเลข ID เกณฑกำาหนดท�ไมไดระบไวจะไมบงคบใชกบผผลตตางชาต