Lista de Verificacin ISO 14001

LISTA DE VERIFICACIN

ISO 14001:2004

Emitido: 16/04/2009FS 044-esp-CORPPgina 1 de 1

ISO 14001:2004Sistemas de Gestin Ambiental

Referencia: ISO 14000:2004-

Normas para sistemas de gestin ambiental Requisitos con orientacin para su uso

Standards for environmental management systems - Requirements with guidance for use

Normes pour systmes de management environnemental Exigences et lignes directrices pour son utilisation.

OBJETIVO: Pre-auditoraFecha:_________________________

Auditora de certificacinFecha:_________________________

Auditora de seguimientoFecha:_________________________

Auditora de ampliacinFecha:_________________________

Auditora de renovacinFecha:_________________________

_____________________Fecha:_________________________

ORGANIZACIN:

Nombre _____________________________________________________________________________

Direccin_____________________________________________________________________________

Ciudad/Pas _____________________________________________________________________________

Alcance de la Certificacin__________________________________________________________________

Cdigo SCOPE/NACE _____________________________________________________________________

Campo de Actividad________________________________________________________________________

Contraparte _____________________________________________________________________________

Telfono _____________________ Fax _____________________ e-mail ___________________________

EQUIPO AUDITOR

Auditor responsable: _____________________________ Firma: _________________________

Auditor: ________________________________________Firma: _________________________

Experto Tcnico: _________________________________ Firma: _________________________

Auditor en formacin:______________________________ Firma: _________________________

LATU SISTEMAS S.A.Av. Italia 6201

Tel. (598 2) 600-0165

Fax. (598 2) 604-2960

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ndice:4.1- Requisitos Generales4.2- Poltica Ambiental4.3- Planificacin4.3.1- Aspectos Ambientales

4.3.2- Requisitos legales y otros requisitos

4.3.3- Objetivos, metas y programas

4.4- Implementacin y Operacin4.4.1- Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.

4.4.2- Competencia, formacin y toma de conciencia

4.4.3- Comunicacin

4.4.4- Documentacin

4.4.5- Control de documentos

4.4.6- Control operacional: Operacin de Procesos de GA, Compras, Diseo y Desarrollo, Manipulacin y almacenamiento

4.4.7- Preparacin y respuesta ante emergencias

4.5- Verificacin

4.5.1- Seguimiento y medicin

4.5.2- Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.3- No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

4.5.4- Control de los registros

4.5.5- Auditora Interna

4.6- Revisin por la Direccin4.1- Requisitos GeneralesSINOObservaciones

El sistema de gestin ambiental est completamente establecido, documentado, implementado, mantenido y mejorado continuamente (de acuerdo con los requisitos de la norma ISO 14001:2004)?

Se ha definido y documentado el alcance del SGA?

Los certificados y logos de certificacin se utilizan adecuadamente?

4.2- Poltica AmbientalSINOObservaciones

Existe una Poltica Ambiental establecida por escrito?

Esta poltica armoniza con la Poltica Ambiental Corporativa y con las Polticas de Gestin de la empresa?

Ha sido puesta en prctica por la Direccin de la empresa?

La Poltica Ambiental:

- es acorde con la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de las actividades, productos y/ servicios de la organizacin?

- incluye el compromiso con la mejora continua y prevencin de la contaminacin?

- incluye el compromiso de cumplir leyes y reglamentaciones sobre medio ambiente aplicables, y con otros requisitos que la organizacin considere relacionados con sus aspectos ambientales?

- proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales?

-se documenta, implementa y mantiene?

La Poltica Ambiental se comunica en forma adecuada en todos los niveles de la empresa y se acta en conformidad?

La Poltica Ambiental est disponible al pblico?

4.3- PlanificacinSINOObservaciones

4.3.1- Aspectos ambientales

Existe un procedimiento escrito para:

- identificar los aspectos ambientales de las actividades, productos y/ servicios existentes, nuevos o modificados?

-determinar aquellos aspectos que tienen puedan tener impactos ambientales significativos sobre el medio ambiente?

Se documenta y actualiza peridicamente la evaluacin y el registro de los aspectos e impactos ambientales?

Se emplean mtodos de medida adecuados (volumen comercial, riesgos ambientales) para la determinacin de los impactos ambientales significativos?

Los aspectos ambientales significativos son tenidos en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento del SGA?

4.3.2- Requisitos legales y otros

Existe un procedimiento para:

-identificar y asegurar el acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin considere relacionados con sus aspectos ambientales?

-determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales?

Este procedimiento considera:

- requisitos legales;

- obligaciones administrativas;

- obligaciones adicionales propias;

- programas de cuidado ambiental

Ha habido incidentes relevantes para el medio ambiente o infracciones a las reglamentaciones?

Ha habido reclamaciones de terceros sobre el SGA?

Los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin considere relacionados con sus aspectos ambientales son tenidos en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento del SGA?

4.3- PlanificacinSINOObservaciones

4.3.3- Objetivos, metas y programas

Se establecen, implementan y mantiene objetivos y metas ambientales documentados, en los distintos niveles y funciones dentro de la organizacin?

Los objetivos y las metas son medibles y consistentes con la Poltica Ambiental?

El proceso de fijacin de objetivos y metas considera:

- exigencias legales aplicables;

- aspectos ambientales significativos;

- aspectos tecnolgicos;

- requisitos financieros;

- datos operacionales;

- entorno comercial;

- opinin de los grupos de inters?

Se establecen, implementan y mantienen uno varios programas de gestin ambiental para alcanzar los objetivos y metas?

Dichos programas incluyen:

- la asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin?

- los medios y plazos para alcanzar los objetivos?

Los programas estn referidos al lugar y estn alineados con la Poltica Ambiental?

Los objetivos ambientales relacionados estn integrados a los programas de gestin ambiental?

4.4- Implementacin y OperacinSINOObservaciones

4.4.1-Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

La Direccin asegura la disponibilidad de recursos esenciales (recursos humanos, habilidades, infraestructura, recursos financieros y tecnolgicos) para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA?

Est determinada la estructura organizativa de la empresa?

Se han definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades y autoridades?

Tienen en cuenta todas las funciones vinculadas con el SGA?

Se ha nombrado un encargado de la gestin ambiental (Gerencia Superior) responsable de los intereses ambientales (Representante de la Direccin)?

El encargado ambiental tiene competencia y autoridad para:

- establecer, implementar y mantener el SGA y sus requisitos;

- informar a la Direccin sobre la situacin y resultados del SGA incluyendo recomendaciones para la mejora?

Estn dadas las condiciones para una gestin ambiental efectiva, a travs de las regulaciones de las competencias y facultades?

Se dispone de los recursos necesarios para garantizar la aplicacin y verificacin de la poltica ambiental y los objetivos?

4.4- Implementacin y OperacinSINOObservaciones

4.4.2- Competencia, formacin y toma de concienciaTodo el personal que realiza trabajos que puedan causar impactos ambientales significativos, es competente con base en la educacin, formacin experiencia adecuada?

Se mantienen registros de la competencia del personal?

Existe un procedimiento para identificar las necesidades de capacitacin, su planificacin y ejecucin?

Comprende a todo el personal vinculado con actividades relevantes para el medio ambiente?

Las actividades de capacitacin, se planifican, realizan y registran en forma sistemtica?

Existe un procedimiento para que el personal tome conciencia de:

- la importancia de la conformidad con la poltica ambiental, los procedimientos y requisitos del SGA

- la importancia de cumplir con las reglamentaciones;

-los aspectos ambientales significativos (actuales y potenciales) asociados con su trabajo;

- la informacin sobre tareas y responsabilidades;

- la informacin sobre las consecuencias en caso de no cumplimiento con las reglamentaciones?

4.4- Implementacin y OperacinSINOObservaciones

4.4.3- ComunicacinExiste un procedimiento para la comunicacin interna recproca en temas ambientales entre los distintos niveles de la organizacin?

Este procedimiento contiene instrumentos adecuados para la comunicacin vertical y su retroalimentacin?

Se evala sistemticamente la retroalimentacin y se integra al proceso de mejora?

Existe un procedimiento para la gestin (recepcin, registro y respuesta) de las manifestaciones relevantes provenientes de los grupos de inters externos?

Se ha documentado la decisin de la organizacin de comunicar no externamente informacin?

En caso que sea pertinente, Se ha establecido e implementado la metodologa para realizar comunicacin externa?

4.4- Implementacin y OperacinSINOObservaciones

4.4.4- Documentacin del SGA

Est descrito el SGA (papel o medios electrnicos)?

La documentacin del SGA incluye:

- Polticas, objetivos y metas ambientales

- la descripcin del alcance del SGA

-la descripcin de los elementos principales del SGA y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados

-los documentos y registros requeridos por la norma ISO 14001:2004

- la documentacin y registros necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de los proceso relacionados con los aspectos ambientales significativos

Est definida la estructura de los documentos del SGA y su correlacin?

4.4.5- Control de los documentos

Se controlan los documentos requeridos por el SGA?

Los registros de calidad son un tipo de documento. Se controlan los mismos de acuerdo a los requisitos del 4.5.4 de ISO 14001:2004?

Se ha establecido un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para:

aprobar los documentos en lo relativo a su adecuacin antes de su emisin?

revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente?

asegurarse que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos?

asegurarse que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentren disponibles en los puntos de uso?

asegurarse que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables?

asegurarse que se identifiquen los documentos de origen externo y se controla su distribucin?

prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin en caso que se mantengan?

4.4- Implementacin y OperacinSINOObservaciones

4.4.6- Control operacionalEstn identificadas y planificadas las operaciones y actividades que sean relevantes con relacin al SGA y los aspectos ambientales significativos?

Existen procedimientos documentados para el manejo de estos procesos?

En los procedimientos estn claramente establecidos los criterios operacionales considerando:

- las actividades empresariales;

- los medios de produccin;

- el ciclo de vida de los productos

Los procedimientos incluyen las caractersticas/ parmetros de los procesos y los criterios de decisin para el control de los procesos?

Dichos procedimientos, as como tambin los requisitos pertinentes, son comunicados a los proveedores y contratistas?

Compras

Existen procedimientos para la compra de productos y la contratacin de servicios considerando, considerando aspectos ambientales?

Se controlan los requisitos exigidos a los proveedores al recibir la mercadera?

Existe una hoja de seguridad para cada sustancia peligrosa adquirida?

4.4- Implementacin y OperacinSINOObservaciones

4.4.6- Control operacionesDiseo y desarrolloCmo se realiza el control de las exigencias ambientales de los clientes antes de la elaboracin de una oferta o la aceptacin de un pedido (estudio de factibilidad)?

Se consideran los aspectos relevantes para el medio ambiente en la planificacin del diseo/desarrollo?

Se determinan en forma clara y completa los requisitos ambientales exigidos al producto a ser desarrollado (incluyendo requisitos legales)?

Se determinan en forma clara y completa los requisitos ambientales exigidos a los terrenos, edificios e instalaciones necesarios para la elaboracin del producto?

Se controla y documenta el cumplimiento de los requisitos ambientales en la revisin del diseo?

Se toman medidas adecuadas para el manejo de productos suministrados por el cliente y se consideran sus eventuales aspectos ambientales?

Manipulacin y almacenamientoSe realiza un seguimiento de productos peligrosos para el medio ambiente utilizados por la empresa?

Hay clara identificacin y trazabilidad de estos productos a lo largo de su uso?

Existen procedimientos para la manipulacin, almacenamiento, embalaje y despacho de productos, materiales y residuos peligrosos para el medio ambiente?

Se asesora e instruye a los clientes sobre la manipulacin de productos peligrosos para el medio ambiente?

4.4- Implementacin y OperacinSINOObservaciones

4.4.7- Preparacin y respuesta ante emergenciasExisten procedimientos para identificar y dar respuesta a situaciones potenciales de emergencia y a accidentes potenciales?

Los procedimientos estn actualizados, disponibles y son conocidos por el personal?

Los procedimientos indican:

- responsables, formas de proceder ante casos de emergencias;

- medidas de prevencin o limitacin de daos ambientales?

Los conceptos de emergencia se basan en un sistemtico anlisis de riesgo?

Se revisan estos procedimientos peridicamente despus de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia?

Se ensaya la funcionalidad de los procedimientos, cuando sea posible?

4.5- Verificacin SINOObservaciones

4.5.1- Seguimiento y medicinExisten procedimientos para realizar el seguimiento y medir en forma regular las caractersticas fundamentales de las operaciones que pueden tener un impacto ambiental significativo?

Dichos procedimientos incluyen la documentacin de la informacin para hacer el seguimiento del desempeo, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin?

Estos se apoyan en requisitos de reglamentaciones, obligaciones, objetivos, programas, actividades de rutina, guardias de emergencia?

Estn disponibles los procedimientos de ensayo correspondientes: lugar de ensayo, frecuencias, criterios de aceptacin?

Los mtodos de control utilizados son adecuados (por ej: medicin, evaluacin, inspeccin, auditoras, ensayos)?

Dispositivos de seguimiento y medicin

Existen procedimientos para la calibracin y mantenimiento de los dispositivos de medicin?

Se mantienen registros de las calibraciones y actividades de mantenimiento de dispositivos de medicin?

4.5- Verificacin SINOObservaciones

4.5.2- Evaluacin del cumplimiento legalExiste un procedimiento para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables?

Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas?

Se evala el cumplimiento con otros requisitos que se consideren pertinentes? (La evaluacin podra ser conjunta a los requisitos legales)

Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas?

4.5.3- No conformidad y accin correctiva y accin preventiva

Existen procedimientos para el tratamiento e investigacin de no conformidades reales potenciales y para tomar acciones correctivas y acciones preventivas?

Dicho procedimiento define los requisitos para:

identificar y corregir las no conformidades y para tomar acciones para mitigar sus impactos ambientales?

Investigar las no conformidades, determinar sus causas y tomar acciones para prevenir que vuelvan a ocurrir?

evaluar la necesidad de adoptar acciones para prevenir las no conformidades y la implementacin de acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia?

registrar los resultados de las acciones tomadas?

revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas?

Las acciones deben ser apropiadas en relacin a la magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados. Se aplica esto?

Se incorpora a la documentacin del SGA los cambios necesarios resultantes de las acciones?

4.5- Verificacin SINOObservaciones

4.5.4- RegistrosExisten procedimientos para la identificacin, mantenimiento (almacenamiento, proteccin, recuperacin, tiempo de retencin) y disposicin de registros relacionados con el medio ambiente?

Los registros permanecen legibles, identificables y trazables?

Se incluyen los registros sobre el cumplimiento de los requisitos ambientales por parte de los proveedores?4.5.5- Auditora del sistema de gestin ambiental

Realiza la organizacin auditoras internas a intervalos planificados para determinar si el SGA:

es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la ISO 14001:2004 y con los requisitos del SGA establecidos por la organizacin?

se ha implementado y se mantiene de forma eficaz?

Est informada la Direccin sobre los resultados de la auditora, con relacin a la adecuacin y efectividad del SGA?

Se han establecido programas de auditoria teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones y los resultados de auditorias previas?

Se han establecido procedimientos que incluyen:

las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorias, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados?

la determinacin de los criterios de auditoria, el alcance, la frecuencia y la metodologa de auditoria?

Est establecido cmo asignar los auditores, teniendo en cuenta su competencia e independencia?

Existen registros de la competencia de auditores?

4.6- Revisin por la DireccinSINOObservaciones

La Direccin Superior de la organizacin revisa peridicamente el SGA para garantizar su conveniencia, adecuacin y efectividad continua?

Estn definidos los criterios y la frecuencia de revisin?

Dicha revisin incluye la evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGA, considerando la Poltica, objetivos y metas ambientales?

Se mantiene registros de la revisin por la Direccin?

La informacin de entrada para la revisin incluye:

los resultados de las auditorias internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que considere la organizacin;

las comunicaciones con las partes interesadas externas (incluyendo las quejas);

el desempeo ambiental de la organizacin;

el grado de cumplimiento de los objetivos y metas;

el estado de las acciones correctivas y preventivas;

el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas;

los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos legales y otros relacionados con los aspectos ambientales;

las recomendaciones para la mejora.

Incluyen los resultados de la revisin todas las decisiones y acciones relacionadas con:

posibles cambios en la Poltica Ambiental, objetivos y metas?

posibles cambios en otros elementos del SGA coherentes con el compromiso de mejora continua?

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