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UNIVERSIDAD PRIVADA DE ICA
FACULTAD DE INGENIERÍA Y CIENCIAS ECONOMICAS
TRABAJO DE INVESTIGACIÓN
EN QUE MEDIDA LA INEXISTENCIA DE FALTA DE
PROCEDIMIENTO EN LAS DE MANERA VERBAL ES
PERJUDICIAL EN LA DEFENSA LEGAL
PARA OPTAR TITULO PROFESIONAL DE:
ABOGADO
PRESENTADO POR:
Bach. GLORIA MAGALI PORTUGAL BENITES
ASESOR :
MAG. CESAR TORRES SARAVIA
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ICA – PERU
DEDICATORIA
Doy gracias a Dios quien es muy importante en mi vida,
A mis padres por haberme dado al vida
A toda mi familia por el apoyo que he venido recibiendo y siempre hemos
estado a su lado.
GLORIA MAGALI PORTUGAL BENITES
iii
RESUMEN
El presente trabajo tiene como finalidad dar a conocer de como de como se viene
aplicando la directiva 002-2015-SERVIR en el tema del procedimiento en las
amonestaciones verbales y como esta a su vez viola el derecho de defensa, para lo cual
la presente tesis se divide en 3 partes.
La primera parte que tiene como objetivo brindar toda la información basada en autores
y páginas web sobre el tema antes mencionado, para así poder llegar a una conclusión.
La segunda parte consta en el análisis que hago en mi tesis, sobre mi planteamiento del
problema y como esta a su vez es transmitido y entendida a la secretaria técnica, órgano
instructor, órgano sancionador y también de como el administrado lo entiende, para así
de esta manera poder defenderse ante cualquiera Proceso Administrativo Disciplinario.
La tercera es la parte comparativa de las encuestas realizadas a los secretarios técnicos
del Servicio de Administración Tributaria de Trujillo, Municipalidad del Porvenir,
Municipalidad de Viru y del Gobierno Regional – La Libertad. Para así de esta manera
verificar como es que la persona más capacitada en el Proceso Administrativo
Disciplinario entiende la presente problemática.
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INDICE
DEDICATORIA ............................................................................................... ii
RESUMEN ...................................................................................................... iii
I. INTRODUCCION ........................................................................................ 5
II. PROBLEMÁTICA DE LA INVESTIGACION .............................................. 6
2.1 DESCRIPCION DE LA REALIDAD PROBLEMÁTICA ............ 6
2.2 FORMULACION DE LA INVESTIGACION ............................. 6
2.3 JUSTIFICACION DE LA INVESTIGACION ............................. 6
2.4 HIPOTESIS .............................................................................. 7
2.5 VARIABLES ............................................................................. 7
III. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION ..................................................... 8
3.1 OBJETIVO GENERAL ............................................................ 8
3.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS ................................................... 9
IV. MARCO TEORICO ................................................................................... 9
V. METODOS O PROCEDIMIENTOS ........................................................... 11
VI. RESULTADOS .......................................................................................... 12
VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .......................................... 15
CONCLUSIONES .......................................................................... 15
RECOMENDACIONES ................................................................. 15
BIBLIOGRAFIA .............................................................................................. 16
ANEXOS ......................................................................................................... 17
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I. INTRODUCCION
El presente Trabajo de Investigación tiene como fin poder ayudar en cuanto al
procedimiento administrativo disciplinario ya sea en las amonestaciones
verbales, teniendo en cuenta que si lo analizamos desde el punto de vista de un
trabajador, esto transgrede el debido derecho a la defensa que tiene toda
persona y que esto está plasmado en nuestra Constitución Política del Perú.
Con este trabajo que he realizado, se trata de poner en conocimiento la Directiva
002-2015-SERVIR, reconocida en la Ley N°30057, no establece un mecanismo
adecuado para las amonestaciones verbales, quedando estas en solo la
apreciación que tiene el jefe inmediato sobre un determinado hecho y se aplica
sin un procedimiento y ningún descargo por la parte sancionada.
En ese sentido, el presente Trabajo de Investigación da a conocer y da propuesta
de las causas, consecuencias, amonestaciones escritas, también, se les
reconozcan un procedimiento para lasa amonestaciones que sean de manera
verbal, teniendo en cuenta las consecuencias que vienen a futuro.
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II. PROBLEMÁTICA DE LA INVESTIGACIÓN
2.1. DESCRIPCIÓN DE LA REALIDAD PROBLEMÁTICA:
En la Sociedad en que vivimos nos podemos dar cuenta de que al momento de
llegada una denuncia a fin abrir procesos administrativos disciplinarios, nos
topamos con la sorpresa que cuando queremos aplicar una amonestación verbal,
no existe plazo para que el servidor que se encuentra involucrado en un Proceso
Administrativo Disciplinario, no puede presentar descargos vulnerándole el
derecho de defensa que tiene todo persona y por ende todo servidor público de
ejercer el derecho.
Por otro lado, se puede apreciar de que las Amonestaciones Verbales no cuentan
con un procedimiento administrativo disciplinario, esto quedaría subsanado al
agregarle al cuerpo normativo un procedimiento corto, el cual brinde en un plazo
a fin de que tenga derecho a brindar su descargo pertinente.
2.2. FORMULACION DEL PROBLEMA
¿De qué manera la falta de un Procedimiento Administrativo Disciplinario en las
Amonestaciones Verbales viola el Derecho a la Defensa perjudicando a los
servidores civiles?
2.3. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN :
¿Cómo debería ser el Procedimiento en una Amonestación Verbal?
¿Es necesario agregar al cuerpo normativo un Procedimiento para las
Amonestaciones Verbales?
El problema de investigación se realizará dentro de la Provincia de Trujillo.
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2.4. HIPOTESIS :
HIPOTESIS PRINCIPAL
La presente tesis, es necesario tenerla en consideración para que a futuro no siga
produciendo unos fines de interpretación y sea solo una interpretación y esta se
encuentra clara y en forma precisa, cabe recalcar que SERVIR mediante sus
informes poco a poco va llegando a una buena interpretación. Pero la tesis va a
tratar de identificar el error y una posible solución.
HIPOTESIS SECUNDARIAS
Si la aplicación de la prescripción se podría aplicar en todos los ámbitos y a todos
los servidores del estado teniendo en cuenta la directiva 002-2015-servir.
Si la prescripción debe de estar contemplada en la directiva de hechos con
anterioridad al 2014.
2.5. VARIABLES :
VARIABLES INDEPENDIENTE
la falta de un Procedimiento Administrativo Disciplinario en las Amonestaciones
Verbales.
INDICADORES
Eficiencia de la Ley N° 27444.
Eficiencia de la Directiva N° 002-2015 SERVIR.
Eficiencia de la Ley N° 30057.
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VARIABLES DEPENDIENTES
Viola el Derecho a la Defensa perjudicando a los servidores civiles.
III. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN :
En los Procedimientos Administrativos Disciplinarios como sabemos existe el
recurso de apelación donde servir es el ente encargado de resolver, SERVIR
plantea la apelación porque existe gran porcentaje en el error que pueden tener los
órganos instructores como los órganos sancionadores.
De lo que anterior mencionado se puede deducir que los órganos instructores como
sancionadores puede tener error, entonces mi tesis se pregunta: ¿En una
amonestación verbal que se lleva un procedimiento no será más fácil en caer en
error?
La realidad nos muestra que los órganos instructores y sancionadores a pesar de
que tienen un procedimiento administrativo disciplinario brindando plazo, descargos
pueden incurrir en error. Por lo que pretendemos decir que existe más alto grado
de error si las amonestaciones verbales no llevan un procedimiento adecuado el
cual salvaguarde la responsabilidad de los servidores.
3.1. OBJETIVO GENERAL
Determinar de qué manera la falta de un Procedimiento Administrativo
Disciplinario en las Amonestaciones Verbales viola el Derecho a la Defensa
perjudicando a los servidores civiles.
7
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3.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS
Analizar la Directiva 002-2015-SERVIR, con respecto a las
amonestaciones verbales.
Describir las diferencias entre los Procedimientos entre una
Amonestación Verbal y una Amonestación Escrita.
Evaluar si existe violación a los Principios Constitucionales.
IV. MARCO TEÓRICO :
Para el caso de faltas leves que requieran de Amonestación Verbal o Escrita,
deberá seguirse el Procedimiento establecido en el Art. 297º del Reglamento
General, concordante con el Art. 156º del D.S.N º 005-90-PCM. Siendo necesario
previamente que el funcionario a cargo de la Potestad de sanción o propuesta de
sanción, haya calificado la falta y solicitado los descargos al servidor involucrado
cuando el caso lo amerita.
SANCIONES ADMINISTRATIVAS
Amonestación verbal o escrita
Suspensión sin goce de remuneraciones hasta por treinta (30) días
Cese temporal sin goce de remuneraciones mayor a treinta (30) días y hasta por
doce (12) meses
Destitución
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AMONESTACIONES VERBALES
TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACION
Esta investigación será del tipo aplicativa, por cuanto todos los aspectos son
teorizados, aunque sus alcances serán prácticos en la medida que sean aplicados
modificando la Directiva N° 002-2015-SERVIR con su Ley N° 30057, teniendo esto
en cuenta, espero sea de beneficio para los Procesos Administrativos Disciplinarios;
por tanto, un aporte como visión estratégica de estos elementos, que de seguro
será de mucha utilidad. La investigación es descriptiva, explicativa y correlacional.
Es descriptiva, porque especificará cada uno de los elementos teóricos de la gestión
en el sector público.
Es explicativa, porque al final de la investigación se sustentará-explicará- de que
forma la aplicación de la prescripción.
Es correlacional; porque se medirá el grado de relación entre la prescripción de 3
años contado a partir de cometida la infracción y la prescripción de la ley que se le
aplica en el momento. También es correlacional, porque si la propuesta tiene efectos
positivos en la directiva, tendrá los mismos efectos en todo el País.
Diseñar la investigación, es identificar la hoja de ruta que se va a seguir hasta
formular la recomendación final del trabajo. El diseño consiste, en primer lugar, en
identificar los problemas, en base a los cuales se han propuesto las soluciones
correspondientes a través de las hipótesis, asimismo se han propuesto
los objetivos que persigue la investigación; estableciendo de esta forma una
interrelación directa entre estos tres elementos metodológicos en base a las variables
e indicadores de la investigación. Luego se desarrollará el planteamiento teórico
sobre la base de los problemas, objetivos e hipótesis. Dicho planteamiento contendrá
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las teorías, enfoques y análisis realizados por diferentes autores. Al final del trabajo,
se verificará los objetivos específicos, lo que permitirá verificar el objetivo general de
la investigación.
V. MÉTODOS Y PROCEDIMIENTOS:
POBLACION Y MUESTRA
La población estará conformada por 4 secretarios técnicos de la Provincia de
Trujillo, los cuales, desde su punto de vista como personas conocedoras de los
Procesos Administrativos Disciplinarios, donde con sus aportes obtener
información sobre el trabajo investigado. Para definir y dar a conocer la muestra y
el método de posibilidades al aplicar la modificatoria de la directiva.
TECNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCION DE INFORMACION
Las técnicas que se utilizarán en la investigación serán las siguientes:
ENCUESTAS:
Se aplicará a los Secretarios Técnicos de Procedimientos Administrativos
Disciplinarios de la Provincia de Trujillo, con el propósito de obtener información
sobre la investigación.
INSTRUMENTOS DE RECOPILACION DE DATOS:
Los instrumentos que se utilizaran en la investigación, están relacionados con
las técnicas antes mencionadas, del siguiente modo:
CUESTIONARIO: Se aplicará para llevar a cabo la encuesta, la misma que se
aplicará a los Secretarios Técnicos.
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GUIA DE ANALISIS DOCUMENTAL: Este instrumento se aplicará para
analizar normas teóricas y otros documentos relacionados con la investigación.
Para la obtención de información que nos permita probar nuestra hipótesis se llevó
a cabo una encuesta en la modalidad de cuestionario, dirigido a la unidad de
análisis mencionada en la población de estudio.
VI. RESULTADOS :
TECNICAS DE ANALISIS E INTERPRETACION DE DATOS
Se aplicarán las siguientes técnicas:
Análisis documental.
Indagación.
Conciliación de datos.
Tabulación de cuadros con cantidades y porcentajes.
Comprensión de gráficos.
Otras.
TECNICAS DE PROCESAMIENTO
Entre las principales técnicas que se aplicó en este estudio tenemos:
La codificación
La tabulación
Técnicas estadísticas
Estas técnicas permitieron clasificar la información obtenida, para la presentación
en tablas, y de esta manera, poder interpretar a través de la teoría relacionada al
tema de investigación.
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En este aspecto presentare los resultados de la encuesta aplicada a las 4
autoridad quienes son los Secretarios Técnicos de Procesos Administrativos
Disciplinarios, habiéndose tales resultados detallados en cuadros y gráficos, y
complementando a través de sustento teórico con la interpretación y comentario
respectivo, lo cual nos permitió determinar que es importante y necesario dentro
de la directiva 002-2015-SERVIR.
INTERPRETACION Y DISCUSION DE LOS RESULTADOS
¿Cree usted que al aplicar la sanción amonestación verbal se permite
acceder al derecho de defensa?
Opciones Frecuencia %
Definitivamente no 04 100.0%
Indeciso 00 00.0%
Definitivamente si 00 00.0%
TOTAL 04 100.0%
¿Está usted de acuerdo que no exista la defensa en una amonestación
verbal?
Opciones Frecuencia %
Definitivamente no 04 100.0%
Indeciso 00 00.0%
Definitivamente si 00 00.0%
TOTAL 04 100.0%
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¿Confía usted en el buen criterio de los órganos instructores al momento
de sancionar?
Opciones Frecuencia %
Tiene idea de se hará 00 00.0%
Indeciso 00 00.0%
No tiene idea de lo que se hará 04 100.0%
TOTAL 04 100.0%
¿Cuál sería su recomendación ante la sanción de amonestación verbal
sobre los procesos administrativos disciplinarios?
Opciones Frecuencia %
Modificar la Directiva 03 75.00%
Contar con un Asesor Legal 01 25.00%
No modificar la Directiva 00 00.0%
TOTAL 04 100.0%
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VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES :
CONCLUSIONES
Se llega a la conclusión de que debe de existir un procedimiento para aplicar la
Sanción de Amonestación Verbal para poder determinar la responsabilidad de
los servidores que incurrieran en algún error o infracción, procedimiento que
servirá para que el servidor pueda realizar su descargo y obtener su derecho a
la defensa.
La conclusión acerca de los Secretarios Técnicos, es que se deba de modificar
la directiva creando procedimientos para determinar la amonestación imponer.
Que las autoridades del Procedimiento Administrativo Disciplinarios deban de
estar debidamente capacitados así como contar con un asesor legal externo a
fin de recibir apoyo para la realización de los informes pertinentes.
RECOMENDACIONES
Se recomienda ampliar la Directiva N° 002-2015-SERVIR, en el contenido del
procedimiento administrativo disciplinarios, en el cual también debería
consignarse de manera específica los términos y plazos para que el servidor que
incurriera en falta o infracción pueda de solicitar su descargo correspondiente.
Se recomienda que todos las Autoridades comprometidas en la aplicación
de los Procedimientos Administrativos Disciplinarios deben de estar
debidamente capacitados y certificados para el ejercicio de la función que
se les asigne, tanto en los órganos instructivos como en los
sancionadores.
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BIBLIOGRAFIA
[3] MESIA, Carlos. Exegesis del Código Procesal Constitucional. Gaceta Jurídica
Primera edición. Lima. 2004. Págs. 105.
[4] STC 009-2004-AA/TC, de fecha 5 de julio de 2004, fundamento 27.
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ANEXOS
ENCUESTA REALIZADA A LOS SECRETARIOS TECNICOS DE LA PROVINCIA DE
TRUJILLO
NOMBRE Y APELLIDOS
………………………………………………………
CENTRO DE LABORES
………………………………………………………
1 ¿Cree usted que al aplicar la sanción amonestación verbal se permite acceder
al derecho de defensa?
No, debido a que no da oportunidad al servidor o ex servidor a ejercer su derecho a la
defensa, ya que solamente queda a criterio del sancionador a ejercer la facultad
sancionadora – amonestación verbal.
2 ¿Está usted de acuerdo que no exista la defensa en una amonestación verbal?
No estoy de acuerdo, ya que todo servidor por mas falta leve y también no se registre
en su legajo personal, tiene el derecho a la defensa, ya que no se puede aplicar sanción
por algo que no ha cometido.
3 ¿Confía usted en el buen criterio de los órganos instructores al momento de
sancionar?
No, en cuento los instructores no cuenten con todos los elementos suficientes para
aplicar la sanción.
18
4 ¿Cuál sería su recomendación ante la sanción de amonestación verbal sobre los
procesos administrativos disciplinarios?
En el caso de rapidez en la aplicación de sanción (con amonestación verbal), el presunto
infractor debería contar con plazos determinados para realizar sus descargos.
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ENCUESTA REALIZADA A LOS SECRETARIOS TECNICOS DE LA PROVINCIA DE
TRUJILLO
NOMBRE Y APELLIDOS
………………………………………………………
CENTRO DE LABORES
………………………………………………………
1 ¿Cree usted que al aplicar la sanción amonestación verbal se permite acceder
al derecho de defensa?
No, debido a que no da oportunidad al servidor, de justificar la presunta infracción que
le es imputada, con lo que vulnera su derecho a la defensa.
2 ¿Está usted de acuerdo que no exista la defensa en una amonestación verbal?
Por supuesto que no, cuando una ley es ambigua, la interpretación puede o podría
3 ¿Confía usted en el buen criterio de los órganos instructores al momento de
sancionar?
No, ya que en algunas instituciones los órganos instructores no cuentan con
profesionales de carrera, lo que conlleva a posibles errores procedimentales.
4 ¿Cuál sería su recomendación ante la sanción de amonestación verbal sobre los
procesos administrativos disciplinarios?
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Que en la LEY 30057, sea modificado el artículo en cuanto a los descargos de los
servidores que hayan sancionados mediante amonestación verbal cuenten con límites
de tiempo para brindar sus descargos.
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ENCUESTA REALIZADA A LOS SECRETARIOS TECNICOS DE LA PROVINCIA DE
TRUJILLO
NOMBRE Y APELLIDOS
………………………………………………………
CENTRO DE LABORES
………………………………………………………
1 ¿Cree usted que al aplicar la sanción amonestación verbal se permite acceder
al derecho de defensa?
No, ya que al no existir normativa expresa para poder realizar para poder realizar o
ejercer el derecho a la defensa cuando se ha aplicado una amonestación verbal,
definitivamente el servidor queda expuesto a un posible abuso de autoridad.
2 ¿Está usted de acuerdo que no exista la defensa en una amonestación verbal?
No, porque el servidor se encuentra expuesto a otro tipo de abusos como la
discriminación y maltratos psicológicos, entre otros.
3 ¿Confía usted en el buen criterio de los órganos instructores al momento de
sancionar?
No, ya que de mi punto de vista, esto depende mucho del grado de preparación de los
integrantes de los órganos instructores, los cuales en algunos casos son de carrera
profesional distinta a la de derecho, la cual a mi consideración se ajusta mejor al cargo.
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4 ¿Cuál sería su recomendación ante la sanción de amonestación verbal sobre los
procesos administrativos disciplinarios?
Recomendar la modificación de la ley 30057 para especificar que los órganos
instructores sean profesionales de la carrera de Derecho EXCLUSIVAMENTE.
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ENCUESTA REALIZADA A LOS SECRETARIOS TECNICOS DE LA PROVINCIA DE
TRUJILLO
NOMBRE Y APELLIDOS
………………………………………………………
CENTRO DE LABORES
………………………………………………………
1 ¿Cree usted que al aplicar la sanción amonestación verbal se permite acceder
al derecho de defensa?
En la ley vigente no se permite de manera expresa ejercer este derecho, lo que en el
derecho comparado si podemos encontrar que las Fuerzas –Armadas y Policía Nacional
del Perú, en su Reglamento de Régimen Disciplinario se especifica las formas para
aplicar estas sanciones; así como, la defensa del presunto infractor.
2 ¿Está usted de acuerdo que no exista la defensa en una amonestación verbal?
No, porque esto conlleva a interpretar las normas y por lo general a dilatar el tiempo y
con ello la comisión de posibles abusos en contra del infractor - servidor.
3 ¿Confía usted en el buen criterio de los órganos instructores al momento de
sancionar?
No, en tanto no hayan sido capacitados – certificados para asumir cargos dentro de los
árganos instructores.
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4 ¿Cuál sería su recomendación ante la sanción de amonestación verbal sobre los
procesos administrativos disciplinarios?
La promulgación de normas expresas para salvaguardar el derecho de defensa con el
que debe contar todo servidor.