Protección al DenuncianteGEORGE ZACHARY

ASESOR EN JUSTICIA PENAL

FISCALIA DE LA CORONA DE INGLATERRA Y GALES

Summary

� Como proteger y brindar beneficios a los denunciante

� Ley Civil

� Ley Penal

� En el ambito nacional y internacional

� Buenas practicas y experiencias

The principal prosecuting authority for England and Wales

Acts independently in criminal cases investigated by the police

CROWN PROSECUTION SERVICEFiscalia de la Corona

Protección al Denunciante por Ley Civil

� CONTEXTO LABORAL

� Derecho contra el Unfair Dismissal

� Incluye exponer mala praxis (ser whistleblower) – si eso es la razonprincipal que alguien esta despedido

� Incluye Constructive Dismissal

� Civil Society groups

� Advisory, Conciliation and Arbitration Service

� Public Concern at Work

Protección al Denunciante por Ley Civil

� S.43A & 43B Public Interest Disclosure Act 1998 – Empleado puede registrauna queja contra su empleador si:

� “Protected Disclosure” – si revela algun mal praxis que es un RevelaciónProtegida

� Followed by Victimisation - Mas victimización por el empleador

� “Una Revelación califica como protegida si es cualquier revelación de información que en la creencia razonable del empleado que la revela tienetendencia a demostrar…”

� Un delito ha hecho, esta pasando o probable que va a haber;

� Una persona ha fallado, esta fallando o probable a fallar en cualquier deber legal;

� Una injusticia grave ha ocurrido, esta occurieno o probable va a haber;

� La seguridad y salud de un individuo fue o esta en peligro;

� El Medio ambiente ha sido danado o probable va a pasar; o

� Cualquier de arriba ha sido o es probable que va a intentar a cubrirlo.

Public Interest Disclosure Act 1998 continued

� Extra-territorial Application S.43B(2) – no importa sobre que partedel mundo la información refiere

� Must be a legal disclosure S.43B(3) – no puede ser protegido si el acto de revelación es un delito.

� Does not cover information received under legal professional privilege s.43B(4)

� Good faith requirement s.43C – si fue revelado al empleador o persona responsable por el fallo abordado por s43B(1)

� El revelador razonablamente cree que la informacion essubstantialmente verdad, no lo haga por beneficio propio

� Confidentiality agreement are void S.43J – Contratos que intentan a prohibir este tipo de revelación no tiene validez

Protección al Denunciante por Ley Penal

� Bail Conditions – Medidas cautelares

� Defence Case Statements – para evitar ataques de sorpresa

� Restraining Orders – post-conviction (also post-acquittal)

� Specific Offences

� Intimidación de testigos (durante y despues del caso)

� Desacato de la corte

� Specialist training - Solo policias, jueces, abogados y fiscalesespecializados pueden hacer ciertoscasos

Support witnesses – WHY?

� More willing to give statement

� More willing to give evidence at trial

� Get ‘best evidence’

� Leads to more just outcomes

How?

� Before charge –

National Referral Mechanism (para víctimas de tráfico)

Police – video, specialists, same sex, needs assessment

Prosecutor’s decision on charge

� Throughout

� – Victim Code

� - Witness Charter

How?

� After charge:

The Witness Care Unit

Protección al Denunciante por Ley Penal

� Special Measures

� Screens – Pantallas y otros modos de proteger la identidad e una persona

� Evidence via Video-links

� S.28 YJCEA 1999 – Anterior grabaciónde evidencia

� S.41 applications – Anterior aprobaciónde cuestiones sobre la historia sexual de un testigo

� Witness anonymity orders

� Public Interest Immunity Hearing

� Hearsay applications por miedo

At court – special measuresMedidas Especiales para testigos

En preparación del juicio…

� Priority case?

� Special measures application ready

� Both prosecution and defence have the evidence they need

At Trial - En el Juicio

� Meet Witness Care Service

� Separate waiting area

� Meet advocate

� Judge stop bad

questions

Assisting Offenders -

Colaboradores Eficaces

� Credit - Beneficio Substancial para Terminación Anticipada - (1/3 vs 1/10)

� S.72-74 Serious and Organised Crime and Police Act 2005 Agreements –

� Not to prosecute an offender (an immunity notice under section 71);

� Not to use certain evidence (a 'restricted use' undertaking under section 72);

� With a view to obtaining a reduced sentence under section 73, is willing to assist an investigation or prosecution; or

� Refer a case back to court for a review of sentence (section 74).

Assisting Offenders -

Colaboradores Eficaces

� Immunity s.71

� Whether, in the interests of justice, it is of more value to have an offender as a witness for the Crown rather than as a possible defendant;

� Whether, in the interests of public safety and security, the obtaining of information about the extent and nature of criminal activities is of greater importance than the possible conviction of an offender;

� Whether it is very unlikely that any information could be obtained without an offer of immunity and whether it is also very unlikely that any prosecution could be launched against the offender to whom the immunity is offered.

� Reduction de pena s.Credito addicional disponible

� Trafico ilicito de drogas

� Sicariato

� Trata de personas

Casuistica – Asesinato de Rhys Jones

Use of Assisting Offender now within UK Protected Persons Service

Sean Mercer condenado de asesinato– received minimum 22 years

10 Accomplices convicted of assisting cover up

Head of Croxteth Crew gang

Rhys Jones 11 y.o.

Sean Mercer 16 y.o.

Buenas Practicas

EN GENERAL

� Create a culture of Right-doing

� Deberes de reportar

� Personas responsables del tema

� Sistemas y procesos de contabilidad

� Legislation

� UK Bribery Act – Failure to Prevent Model

� Complete Defence for ‘adequate’ prevention model

� Transferir deber de proteger el denunciante al sector privado

� Communications – asegurar que gente sabe que hacer si encuentremala praxis o criminalidad

� E-learning

� Capacitaciones

� Online reminders

� Civil Society

Buenas Practicas

Information

� Risk Management – Analizar, mitigar y monitorear riesgos de todotipo alrededor de un caso

� Durante y

� Despues

� Surveys – Encuestas para recopilar data para Retroalimentación –

� Anuales -Anonimas de staff – incluye uno sobre “Bullying y Harrassment”

� Zero Tolerance

� De Victimas y Testigos

� Whistleblowing Commission & Public Consultation www.pcaw.org.uk

Más Experiencias y BuenasPracticas

� WITNESS PROTECTION SCHEMES

� International Cooperation - Proteccion de Testigos por sistemas de otros paises

� Cost - Tener en cuenta que no es una solución barata

� Preventing the distortion of relationship - Tension entre Collobaración v Dependencia, conflict de intereses o aprovechopor denunciante – (incluyendo aparencias)

GRACIAS!!!

George Zachary

Asesor en Justicia Penal

Division de Justicia International y Crimen Organizado

Fiscalia de la Corona

George.Zachary@fco.gov.uk

(+51)16173037