BPI vs.FIDELITY

          The purpose of this action is through the reformation of a written instrument of guaranty upon the ground of mistake — the alleged mistake consisting of the substitution of the words "Laguna Coconut Oil Co." for "Bank of the Philippine Islands" — to obtain for the Bank of the Philippine Islands a judgment for P55,000, with interest, against the Fidelity and Surety Company of the Philippine Islands. The case is an old friend of the courts which has been with us twice before, and which, are ungracious enough in our welcome to hope, has been seen by the court for the last time.

STATEMENT OF THE CASE

          The original action was commenced by the Bank of the Philippine Islands against the Laguna Coconut Oil Co. and the Fidelity and Surety Company of the Philippine Islands on August 25, 1922. The Fidelity and Surety Company interposed a demurrer to the plaintiff's complaint which was sustained by the trial court. The plaintiff thereupon filed an amended complaint. The Fidelity and Surety Company again demurred to the amended complaint, and again it was sustained. Plaintiff appealed to the Supreme Court where the ruling was reversed and the case remanded for further proceedings (44 Phil., 618). Thus ended the preliminary skirmish.

          On the return of the record to the lower court, the Fidelity and Surety Company filed an answer. The Laguna Coconut Oil Co. made no defense, and judgment by default was obtained against it. The case was submitted to the court upon a stipulation of facts. Upon the pleadings and the agreed facts, the trial court rendered judgment against the Fidelity and Surety Company of the Philippine Islands for the full amount of the note, with interest. From this judgment, the Fidelity and Surety Company appealed to be well taken, for the principal reason that the action involved a reformation of the contract of guaranty, which was not put in issue by the pleadings. Accordingly, the judgment was reversed and the action dismissed, "without prejudice to the bringing of another action upon the same cause." (48 Phil., 5.) Thus ended a major engagement between the parties.

          On October 20, 1925, the Bank of Philippine Islands commenced a new action against the defendant, the Fidelity and Surety Company of the Philippine Islands, in the Court of First Instance of Manila. The defendant demurred. The trial court overruled the demurrer, and the defendant answered. Evidence was produced on behalf of the plaintiff. The judgment was in favor of the plaintiff for the sum of P50,000 plus interest, attorney's fees, and costs. It is from 

this judgment that the defendant has appealed, assigning six errors which, it is alleged, were committed by the trial court. Our decision should now conclude the judicial warfare.

STATEMENT OF THE FACTS

          On April 26, 1920, the Laguna Coconut Oil Co. executed in favor of the Philippine Vegetable Oil Company, Inc., the following promissory note:

LAGUNA COCONUT OIL CO. Vegetable Oil Manufacturers Manila, P. I.

P50,000

          One month after date, we promise to pay to the Philippine Vegetable Company, Inc., or order at the City of Manila, Philippine Island, the sum of fifty thousand pesos (P50,000) Philippine currency; value received.

          In case of non-payment of this note at maturity, we agree to pay interest at the rate of nine per cent (9%) per annum on the said amount and the further sum of P5,000 in full, without any deduction as and for costs, expenses and attorney's fees for collection whether actually incurred or not.

          Manila, Philippine Islands, April 26, 1920.

LAGUNA COCONUT OIL CO.           BY (Sgd.) BALDOMERO COSME President          

On May 3, 1920, the Fidelity and Surety Company of the Philippine Islands made a notation on the note reading as follows:

MANILA,           May 3, 1920          

          For value, received, we hereby obligate ourselves to hold the Laguna Coconut Oil Co. harmless against loss for having discounted the foregoing note at the value stated therein.

FIDELITY AND SURETY CO. OF THE PHILIPPINE ISLANDS

By (Sgd.) J. ELMER DELANEY           Vice-President

Attest: (Sdg.) A.D. TANNER           

          On May 4, 1920, the Philippine Vegetable Oil Company endorsed the note in blank and delivered it to the Bank of the Philippine Islands. It is possible that the Philippine Vegetable Oil Company was paid the sum of P50,000 therefor. At least after maturity of the note, demand for its payment was made on the Laguna Coconut Oil Co., the Philippine Vegetable Oil Company, and the Fidelity and Surety Company of the Philippine Islands, all of whom refused to pay, the Laguna Coconut Oil Co. being admittedly insolvent. The correspondence of the bank with the Fidelity and Surety Company is in the record, and is emphasized by the plaintiff as indicative of responsibility assumed by the defendant, but is objected to by the defendant as for minor importance.

          The effort of the plaintiff on its last appearance in the trial court was to connect up the promissory note of P50,000 with an existing obligation of the Philippine Vegetable Oil Company in the form of another promissory note. The evidence was also intended to demonstrate that a clear error had been committed when reference was made to the Laguna Coconut Oil Co. in the notation on the note. The plaintiff's theory was confirmed by the trial judge. His Honor emphasized that the note could not have been discounted by the Laguna Coconut Oil Co., and that this must logically have been done by the Bank of the Philippine Islands. Without paying particular attention to certain of the assignment of errors, let us ascertain if this position is tenable and if the plaintiff has made out its case.

OPINION

          According to section 285 of the Code of Civil Procedure, a written agreement is presumed to contain all the terms of the agreement. The Civil Code has articles to the same effect. However, the Code of Civil Procedure permits evidence of the terms of the agreement other than the contents of the writing in the following case: Where a mistake or imperfection of the writing, or its failure to express the true intent and agreement of the parties, is put in issue by the pleadings. This provision of our local law was construed by the United States Supreme Court in the well-known case of the Philippine Sugar Estates Development Company vs. Government of the Philippine Islands ([1917], 247 U. S.385). It was there announced that the courts of equity will reform a written contract where, owing to mutual mistake, the language used therein did not fully or accurately express the agreement and intent of the parties. It was also stated that the relief by way of reformation will not be granted unless the proof of mutual mistake be "of the clearest and most satisfactory character." The court finally said that the evidence introduced by the appellant met these stringent requirements.

          Our local decisions have applied the rule that the amount of evidence necessary to sustain a prayer for relief where it is sought to impugn a fact in a document is always more than a mere preponderance of the evidence. (Centenera vs. Garcia Palicio [1915], 29 Phil., 470; Mendozana vs. Philippine Sugar Estates Development Co. and De Garay [1921], 41 Phil., 475.) Has the plaintiff carried the burden of proof in this manner and to this extent? That is the question.

          In reaching out to consider the possibilities of the case, we are first confronted with the language of the court when the case was last here. Mr. Justice Ostrand, in the course of the opinion in that instance, observed: "The writing upon which the action is brought does not in terms show any obligation in favor of the plaintiff and the action can only be maintained upon the theory that the writing does not express the true intent of the parties. We may surmise that the guarantee in question was intended for the benefit of the party who subsequently discounted the note, but we cannot be certain." It was then pointed out that the note may have been merely an accommodation note, and that the guaranty may have been intended for the protection of the maker. However, the parties have not seen fit to take advantage of this suggestion.

          An examination of the note and the guaranty discloses that in the notation to the note the word "hold" is interlined. This indicates that the Vice-President of the Fidelity and Surety Company had his particular attention called to the language of the note, and corrected the typewritten matter by inserting in ink the word quoted. That the writer of the notation fell into a further error in obligating the company to the Laguna Coconut Oil Co. may be possible. That the writer may have had in mind to use the words Philippine Vegetable Oil Company, Inc. may also be possible. The names of the two parties before the guarantor were Laguna Coconut Oil Co. and Philippine Vegetable Oil Company, Inc. The guaranteeing company could mot very well have assumed that the Bank of the Philippine Islands at a later date was contemplating discounting the note.

          It is also apparent on the face of the note that it was to draw interest at maturity. This fact would disprove discount of the note by the Bank of the Philippine Islands on or before May 3, 1920. In truth, it is not certain that the bank ever did discount the note. At least, plaintiff in its second amended complaint averred that the promissory note "was discounted by Philippine Vegetable Oil Company, Inc."

          The bookkeeping entries of the bank are hardly competent against a stranger to the transaction, such as the defendant in this case. Moreover, it will not escape notice that one 

entry at least in plaintiff's Exhibit E has been changed by erasing the words "y Fidelity and Surety Co. of the Phil. Islands" and substituting "Philippine Vegetable Oil Co. garatizado p. Fidelity & Surety Co. of the Phil. Islands." The book entries taken at their face value are not conclusive.

          The correspondence between the parties fails to disclose either an express or implied admission that the defendant had executed the guaranty in question in favor of the plaintiff bank. There is nothing in these exhibits from which any such admission can be inferred. An attempt to interpret the correspondence merely leads open further into the field of speculation. Yet the rule is that an admission or declaration to be competent must have been expressed in definite, certain, and unequivocal language. (1 R. C. L., 481.) Here the exhibits are couched in language which is neither definite, certain, nor unequivocal for nowhere do they contain an admission of a guaranty made by the defendant company for the protection of the Bank of the Philippine Islands. 1awph!l.net

          To justify the reformation of a written instrument upon the ground of mistake, the concurrence of three things are necessary: First, that the mistake should be of a fact; second, that the mistake should be proved by clear and convincing evidence; and, third, that the mistake should be common to both parties to the instrument. The rule is, as has been above stated, that the mistake must be mutual. There may have been a mistake here. It would, however, seem to be straining the natural course of events to hold the Fidelity and Surety Company of the Philippine Islands a party to that mistake.

          It may be that the majority has not approached a decision in this case in a spirit of tolerant sympathy. The plaintiff has filed three distinct and conflicting complaints. It has not remained loyal to any one theory of the case. For instance, it has alleged at various times that the guaranty of the defendant was in favor of the Laguna Coconut Oil Co., and that the guaranty was in favor of the Bank of the Philippine Islands; that the note was discounted by the Philippine Vegetable Oil Company and that the note was discounted by the Bank of the Philippine Islands; that there was no mutual mistake and that there was mutual mistake. The court was thus justified in its statement when the case was here before when it said: In view of the fact that the case has been pending for several years, that it has been before this court once before, and that the plaintiff has had ample opportunity to remedy the defect in its pleadings, we would be warranted in definitely absolving the appellant from the complaint, but the majority of the court is of the opinion that the plaintiff should be given another opportunity to prosecute its claim."

          With all the various pleadings, all the various incidents, all the various facts, all the various legal principles, and all the various possibilities to the forefront, we cannot bring ourselves to conclude that the plaintiff, by proof of the clearest and most satisfactory character constituting more than a preponderance of the evidence, has established a mutual mistake. Instead, the proof is left far behind that goal.

          In accordance with the foregoing, the judgment appealed from will be reversed, and the proceedings definitely dismissed, without special pronouncement as to costs in either instance. This order will also serve to deny the two motions of reconsideration filed by the appellee.

LECHUGAS vs.COURT OF APPEALS

This petition for review invokes the parol evidence rule as it imputes grave abuse of discretion on the part of the appellate court for admitting and giving credence to the testimony of the vendor regarding the sale of the disputed lot. The testimony is contrary to the contents of the deed of sale executed by the vendor in favor of the petitioner.

The petitioner filed a complaint for forcible entry with damages against the private respondents, alleging that the latter by means of force, intimidation, strategy and stealth, unlawfully entered lots A and B, corresponding to the middle and northern portion of the property owned by the petitioner known as Lot No. 5456. She alleged that they appropriated the produce thereof for themselves, and refused to surrender the possession of the same despite demands made by the petitioner. The complaint was dismissed. Petitioner appealed to the then Court of First Instance (CFI) of Iloilo where the case was docketed as Civil Case No. 5055.

While the above appeal was pending, the petitioner instituted another action before the CFI of Iloilo for recovery and possession of the same property against the private respondents.

This case was docketed as Civil Case No. 5303. The two cases were tried jointly. After trial, the court rendered judgment. The dispositive portion of the decision states:

Wherefore, premises considered, judgment is rendered, to wit:

a. dismissing the complaints in two cases;

b. declaring defendants except Salvador Anona and Jose Lozada as owners and lawful possessors of the land in question together with all the improvements thereon;

c. dismissing the claim for damages of all defendants except that of Jose Lozada;

d. ordering plaintiff to pay defendant Jose Lozada the sum of P500.00 as attorney's fees and the amount of P300.00 as litigation expenses; and

e. ordering plaintiff to pay the costs of both proceedings.

The petitioner appealed to the Court of Appeals but the latter sustained the dismissal of the cases. Hence, this petition with the petitioner making the following assignments of errors:

THAT THE RESPONDENT COURT ERRED IN CONSIDERING PAROL EVIDENCE OVER THE OBJECTION OF THE PETITIONER IN ORDER TO VARY THE SUBJECT MATTER OF THE DEED OF DEFINITE SALE (EXHIBIT A) ALTHOUGH THE LAND THEREIN IS DESCRIBED AND DELIMITED BY METES AND BOUNDS AND IdENTIFIED AS LOT NO. 5456 OF LAMBUNAO CADASTRE.

THAT THE RESPONDENT COURT ERRED IN CONSIDERING THE THEORY OF THE DEFENDANTS-APPELLEES FOR THE FIRST TIME ON APPEAL THAT THE LAND DESCRIBED IN THE DEED OF SALE (EXHIBIT A) IS LOT NO. 5522 INSTEAD OF LOT NO. 5456 OF THE LAMBUNAO CADASTRE, THEIR ORIGINAL THEORY BEING THAT THE DEED OF SALE (EXHIBIT A) IS NULL AND VOID AB INITIO BECAUSE LEONCIA LASANGUE CAN NOT SELL THE LAND IN QUESTION IN 1950 SINCE IT WAS ALLEGEDLY SOLD IN 1941 BY HER FATHER EMETERIO LASANGUE.

THAT THE RESPONDENT COURT CANNOT REFORM THE DEED OF DEFINITE SALE BY CHANGING ITS SUBJECT MATTER IN THE ABSENCE OF STRONG, CLEAR AND CONVINCING EVIDENCE AND ON THE STRENGTH OF LONG TESTIMONY OF THE VENDOR AND ALTHOUGH NO DIRECT ACTION FOR REFORMATION WAS FILED IN THE COURT OF ORIGIN.

A summary of the facts which brought about the controversy is contained in the findings of the appellate court:

Plaintiff (petitioner) Victoria Lechugas testified that she bought the land now subject of this litigation from Leoncia Lasangue as evidenced by a public "Deed of Absolute Sale" which plaintiff had caused to be registered in the Office of the Register of Deeds; preparatory to the execution of the deed Exhibit "A", plaintiff had the land segregated from the bigger portion of 12 hectares owned by Leoncia Lasangue by contracting a private land surveyor, the Sirilan Surveying Office, to survey the land on December 3, 1950 and establish its boundaries, shape, form and area in accordance with the said plan which was attached to exhibit A as Annex A thereof. She also states that she caused the declaration of the said portion of six hectares subject of Exhibit A in her name beginning the year 1951 under tax declaration No. 7912, paid taxes on the same land, and has taken possession of the land through her tenants Jesus Leoncio, Roberta Losarita and Simeon Guinta, who shared one-half of the produce of the riceland with her, while she shouldered some of the expenses in 

cultivation and seeds, and one-third share in other crops, like coffee beans, bamboos, coconuts, corn and the like.

Plaintiff's declaration is corroborated by her tenant Simeon Guinta who testifies that the land subject of the complaint was worked on by him 1954 when its former tenant, Roberto Lazarita, now deceased, left the land. As tenant thereof, he planted rice, corn peanuts, coffee, and other minor products, sharing the same with the owner, plaintiff Victoria Lechugas; that on June 14, 1958, while witness was plowing Lot A preparatory to rice planting, defendants entered the land and forced him to stop his work. Salvador Anona and Carmelita Losa, particularly, told witness that if he (witness) would sign an affidavit recognizing them as his landlords, they would allow him to continue plowing the land. On that occasion, Salvador Anona, David Loza and Jose Loza were carrying unsheathed bolos, which made this witness very afraid, so much so that he left the land and reported the matter to Victoria Lechugas who reportedly went to the Chief of Police of Lambunao to ask the latter to intervene. The advise however of the chief of police, who responded to the call of plaintiff, was not heeded by the defendants who stayed adamantly on Lot A and refused to surrender the possession thereof to plaintiff appropriating the harvest to themselves. This witness further declares that on June 24, 1958, defendants entered Lot B of the land in question, situated on the northern portion, and cut the bamboo poles growing thereof counted by plaintiff's brother and overseer in the land, Bienvenido Laranja, to be 620 bamboo poles all in all. Despite the warning of the overseer Laranja, defendants did not stop cutting the bamboos, and they remained on the land, refusing to leave the same. To top it all, in June of 1959, defendants, not contended with just occupying the middle and northern portions of the land (Lots A and B), grabbed the whole parcel containing six hectares to the damage and prejudice of herein plaintiff, so that plaintiff was left with no other recourse but to file Civil Case No. 5303 for ownership, recovery of possession and damages.

Defendants, on the other hand, maintain that the land which plaintiff bought from Leoncia Lasangue in 1950 as evidenced by the deed exhibit A, is different from the land now subject of this action, and described in paragraph 2 of plaintiff's complaint. To prove this point, defendants called as their first witness plaintiff herself (pp. 6167, t.s.n., Tuble), to elicit from her the reason why it was that although her vendor Leoncia Lasangue was also residing at the municipality of Lambunao, Iloilo, plaintiff did not care to call her to the witness stand to testify regarding the Identity of the land which she (plaintiff) bought from said vendor Leoncia Lasangue; to which query witness Lechugas countered that she had tried to call her vendor, but the latter refused, saying that she (Lasangue) had already testified in plaintiff's favor in the forcible entry case in the Justice of the Peace Court. In connection with her testimony regarding the true Identity of the land plaintiff, as witness of defendants, stated that before the execution of Exhibit "A" on December 8, 1950 the lot in question was surveyed (on December 3, 1950) by the Sirilan Surveyor Company after due notice to the boundary owners including Leoncia Lasangue.

Defendant's evidence in chief, as testified to by Carmelita Lozada (pp. 100-130, t.s.n., Trespeces; pp. 131-192, t.s.n., Tuble) shows that on April 6, 1931 Hugo Loza father of Carmelita Loza and predecessor-in-interest of the rest of the heirs of herein defendants, (with the exception of Jose Loza and Salvador Anona) purchased a parcel of land from one Victorina Limor as evidenced by the deed "Venta Definitiva" (exhibit 3, pp. 49-50, folder of exhibits). This land, containing 53,327 square meters is bounded on the north by Ramon Lasangue, on the south by Emeterio Lasangue and covered by tax declaration No. 7346 (exhibit 3-9, p. 67, Id.) in vendor's name; that immediately after the sale, Hugo Loza took possession of the said parcel of land and declared the 

same in his name (exhibit 3-10, p. 67, folder of exhibits) starting the year 1935. On March 17, 1941, Hugo Loza bought from Emeterio Lasangue a parcel of land with an area of four hectares more or less, adjoining the land he (Loza) had earlier bought from Victoria Limor, and which sale was duly evidenced by a public instrument (exhibit 2, pp. 35-36, folder of exhibits). This property had the following boundaries, to wit: on the north by Eladio Luno, on the south, by Simeon Lasangue, on the west, by Gregorio Militar and Emeterio Lasangue and on the east, by Maximo Lasangue and Hipolito Lastica (exhibit 2, exhibit 2-B, p. 37, Id). After the execution of the deed of sale, Exhibit 2, Hugo Loza cause the transfer of the declaration in his own name (tax declaration No. 8832, exh. 2-C, p. 38, Id.) beginning 1945, and started paying the taxes on the land (exhibits 2-d to 2-i, pp. 39-44, Id.). These two parcels of land (that purchased by Hugo Loza in 1941 from Emeterio Lasangue, and a portion of that bought by him from Victoria Limor sometime in 1931) were consolidated and designated, during the cadastral survey of Lambunao, Iloilo in 1959 as Lot No. 5456; while the remaining portion of the lot bought from Victorina Limor, adjoining Lot 5456 on the east, was designated as Lot No. 5515 in the name of the Heirs of Hugo Loza. Defendants claim that the lot bought by plaintiff from Leoncia Lasangue as evidenced by exhibit A, is situated south of the land now subject of this action and designated during cadastral survey of Lambunao as Lot No. 5522, in the name of Victoria Lechugas.

Leoncia Lasangue, plaintiff's vendor in exhibit A, testifying for defendants (pp. 182-115, t.s.n., Tambagan; pp. 69-88, t.s.n., Tuble) declared that during his lifetime her father, Emeterio Lasangue, owned a parcel of land in Lambunao, Iloilo, containing an area of 36 hectares; that said Emeterio Lasangue sold a slice of 4 hectares of this property to Hugo Loza evidenced by a deed of sale (Exh. 2) dated March 17, 1941; that other sales were made to other persons, leaving only some twelve hectares out of the original 36; that these 12 hectares were transferred by her parents in her (witness) name, being the only child and heir; that on December 8, 1950, she (Leoncia Lasangue) sold six hectares of her inherited property to Victoria Lechugas under a public instrument (exhibit A) which was prepared at the instance of Victoria Lechugas and thumbmarked by herself (the vendor).

Refuting plaintiff's contention that the land sold to her is the very land under question, vendor Leoncia Lasangue testifies that:

Q. But Victoria Lechugas declared here that, by means of this document, exhibit 'A', you sold to her this very land in litigation; while you declared here now that this land in litigation was not included in the sale you made of another parcel of land in her favor. What do you say about that?

A. I only sold six (6) hectares to her.

Q. And that was included in this land in litigation?

A. No.

Q. Did you tell her where that land you were selling to her was situated?

A. On the South.

Q. South side of what land, of the land in litigation?

A. The land I sold to her is south of the land in litigation.

Q. What portion of these thirty-six (36) hectares of land did you sell actually, according to your agreement with Victoria Lechugas, and was it inside the thirty-six (36) hectares of land or a portion on one of the sides of thirty-six (36) hectares?

A. It is on the edge of the whole land.

Q. Where is that edge? on the north, east, west or south?

A . This edge. (witness indicating the lower edge of the piece of paper shown into her)

Q. Do you know what is east, that is, the direction where the sun rises?

A. I know what is east.

Q. Do you know where the sun sets ?

A. The sun sets on the west.

Q. If you are standing in the middle of your land containing thirty-six (36) hectares and facing the east, that is, the direction where the sun rises, where is that portion of land sold to Victoria Lechugas, on your left, on your right, front of you or behind you?

A. On my right side. (Witness indicating south). (Testimony of Leoncia Lasangue, pp. 209-211, rollo) 

On the basis of the above findings and the testimony of vendor Leoncia Lasangue herself, who although illiterate was able to specifically point out the land which she sold to the petitioner, the appellate court upheld the trial court's decision except that the deed of sale (Exhibit A) was declared as not null and void ab initio insofar as Leoncia Lasangue was concerned because it could pass ownership of the lot in the south known as Lot No. 5522 of the Lambunao Cadastre which Leoncia Lasangue intended to sell and actually sold to her vendee, petitioner Victoria Lechugas.

In her first assignment of error, the petitioner contends that the respondent Court had no legal justification when it subjected the true intent and agreement to parol evidence over the objection of petitioner and that to impugn a written agreement, the evidence must be conclusive. Petitioner maintains, moreover, that the respondent Court relied so much on the testimony of the vendor who did not even file a case for the reformation of Exhibit A.

The contentions are without merit.

The appellate court acted correctly in upholding the trial court's action in admitting the testimony of Leoncia Lasangue. The petitioner claims that Leoncia Lasangue was the vendor of the disputed land. The petitioner denies that Leoncia Lasangue sold Lot No. 5522 to her. She alleges that this lot was sold to her by one Leonora Lasangue, who, however, was never presented as witness in any of the proceedings below by herein petitioner.

As explained by a leading commentator on our Rules of Court, the parol evidence rule does not apply, and may not properly be invoked by either party to the litigation against the other, where at least one of the parties to the suit is not party or a privy of a party to the written instrument in question and does not base a claim on the instrument or assert a right originating in the instrument or the relation established thereby. (Francisco on Evidence, Vol. VII, part I of the Rules of Court, p. 155 citing 32 C.J.S. 79.)

In Horn v. Hansen (57 N.W. 315), the court ruled:

...and the rule therefore applies, that as between parties to a written agreement, or their privies, parol evidence cannot be received to contradict or vary its terms. Strangers to a contract are, of course, not bound by it, and the rule excluding extrinsic evidence in the construction of writings is inapplicable in such cases; and it is relaxed where either one of the parties between whom the question arises is a stranger to the written agreement, and does not claim under or through one who is party to it. In such case the rule is binding upon neither. ...

In the case of Camacho v. Municipality of Baliuag, 28 Phil. 466, this Court held that parol evidence which was introduced by the municipality was competent to defeat the terms of the plaintiff's deed which the latter executed with the Insular Government. In his concurring opinion, Justice Moreland stated:

It should be noted in the first place, that there is no written instrument between the plaintiff and the municipality, that is, between the parties to the action; and there is, therefore, no possibility of the question arising as to the admissibility of parol evidence to vary or contradict the terms of an instrument. The written instrument that is, the conveyance on which plaintiff bases his action was between the Insular Government and the plaintiff, and not between the municipality and the plaintiff; and therefore, there can arise, as between the plaintiff and defendant no question relative to the varying or contradicting the terms of a written instrument between them ...

The petitioner's reliance on the parol evidence rule is misplaced. The rule is not applicable where the controversy is between one of the parties to the document and third persons. The deed of sale was executed by Leoncia Lasangue in favor of Victoria Lechugas. The dispute over what was actually sold is between petitioner and the private respondents. In the case at bar, through the testimony of Leoncia Lasangue, it was shown that what she really intended to sell 

and to be the subject of Exhibit A was Lot No. 5522 but not being able to read and write and fully relying on the good faith of her first cousin, the petitioner, she just placed her thumbmark on a piece of paper which petitioner told her was the document evidencing the sale of land. The deed of sale described the disputed lot instead.

This fact was clearly shown in Lasangue's testimony:

Q. And how did you know that that was the description of the land that you wanted to sell to Victoria Lechugas?

R. I know that because that land came from me.

S. But how were you able to read the description or do you know the description?

A. Because, since I do not know how to read and write and after the document was prepared, she made me sign it. So I just signed because I do not know how to read.

Q. What explanation did she make to you?

A. She said to me, 'Manang, let us have a document prepared for you to sign on the land you sold to me.' So, after the document was prepared, I signed.

Q. Did you tell her where that land you were selling to her was situated?

A. On the South.

Q. South side of what land, of the land in litigation?

A. The land I sold to her is south of the land in litigation.

Q. Did you tell her that before preparing the document you signed?

A. Yes, I told her so because I had confidence in her because she is my first cousin. (pp. 198-207, rollo)

From the foregoing, there can be no other conclusion but that Lasangue did not intend to sell as she could not have sold, a piece of land already sold by her father to the predecessor-in-interest of the respondents.

The fact that vendor Lasangue did not bring an action for the reformation of Exhibit "A" is of no moment. The undisputed fact is that the respondents have timely questioned the validity of the instrument and have proven that, indeed Exhibit "A" does not reflect the true intention of the vendor.

There is likewise no merit in the contention of the petitioner that the respondents changed their theory on appeal.

Respondents, from the very start, had questioned and denied Leoncia Lasangue's capacity to sell the disputed lot to petitioner. It was their contention that the lot was sold by Leoncia's father Emeterio Lasangue to their father, Hugo Loza wayback in 1941 while the alleged sale by Leoncia to the petitioner took place only in 1950. In essence, therefore, the respondents were already attacking the validity of Exhibit "A". Moreover, although the prior sale of the lot to their father may have been emphasized in their defenses in the civil cases filed against them by the petitioner in the lower court, nevertheless in their affirmative defense, the respondents already raised doubt on the true intention of Leoncia Lasangue in signing Exhibit "A" when they alleged that..." Leoncia Lasangue, publicly, and in writing repudiated said allegation and pretension of the plaintiff, to the effect that the parcel of land now in litigation in the present case "WAS NOT INCLUDED in the sale she executed in favor of the plaintiff ... .

Consequently, petitioner cannot impute grave abuse on the part of the appellate court and state that it allowed a change of theory by the respondents for the first time on appeal for in reality, there was no such change.

The third issue raised by the petitioner has no merit. There is strong, clear, and convincing evidence as to which lot was actually sold to her. We see no reason to reverse the factual findings of both the Court of First Instance and the Court of Appeals on this point. The "reformation" which the petitioner questions was, in fact, intended to favor her. Instead of declaring the deed of sale null and void for all purposes, the Court upheld its having passed ownership of Lot No. 5522 to the petitioner.

WHEREFORE, IN VIEW OF THE FOREGOING, the petition is hereby DISMISSED for lack of merit with costs against the petitioner.

SALIMBANGON V TAN

This   case   is   about   the   admissibility   of   testimony   that   tends   to  modify   a   written agreement   among   the  parties   and   the  extinction  of   the  easement  of   right   of  way  upon consolidation in one person of the ownership of the dominant and the servient estates.  

The Facts and the Case                            

Guillermo   Ceniza   died   intestate   on July   11,   1951,   leaving   a   parcel   of   land   at Poblacion, Mandaue City.  Twenty   years   later   on July   17,   1973 his   children   Benedicta, Guillermo, Jr., Victoria, Eduardo, and Carlos executed an extrajudicial declaration of heirs and partition, adjudicating and dividing the land among themselves as follows:

 1.         To Benedicta T. Cabahug, Lot A subject to a perpetual and grat[u]itous road right of way 1.50 m. wide along its NW. boundary in favor of Lots B, E, and D, of the subdivision;

 2.         To Eduardo Ceniza, Lot B subject to a perpetual and grat[u]itous road right of way 1.50 m. wide along its SW. boundary in favor of Lots A, D & E of the subdivision;

 3.         To Carlos Ceniza, Lot C;

 4.         To Guillermo Ceniza Jr., Lot D subject to a perpetual and grat[u]itous road right of way 1.50 m. wide along its NE. boundary in favor of Lot B and E of the subdivision; and

 5.         To Victoria Ceniza, Lot E, subject to a perpetual and grat[u]itous road right of way 1.50 m. wide along its SW. boundary in favor of Lot D of the subdivision.[1]

 

Lots A, B, and C were adjacent to a city street.  But Lots D and E were not, they being interior   lots.  To give these  interior   lots access to the street,   the heirs  established  in their extrajudicial partition an easement of right of way consisting of a 3-meter wide alley between Lots D and E that continued on between Lots A and B and on to the street.  The partition that embodied this easement of right of way was annotated on the individual titles issued to the heirs.

Roughly,   the   lots   including   the  easement  of   right  of  way  would   take   the   following configurations,[2] not   drawn   here   to   accurate   size   and   proportion   but   illustrative   of   their relative locations:

But, realizing that the partition resulted in an unequal division of the property, the heirs modified their agreement by eliminating the easement of right of way along Lots A, D, and E, and   in   its   place,   imposed   a   3-meter  wide   alley,   an   easement   of   right   of  way,   that   ran exclusively along the southwest boundary of Lot B from Lots D and E to the street.[3]  Thus:

 Victoria (now petitioner Victoria Salimbangon) later swapped lots with Benedicta with 

the result that Victoria became the owner of Lot A, one of the three lots adjacent to the city street.  Victoria and her husband (the Salimbangons) constructed a residential house on this 

lot and built two garages on it.  One garage abutted the street while the other, located in the interior of Lot A, used the alley or easement of right of way existing on Lot B to get to the street.  Victoria had this alley cemented and gated.

 Subsequently, however, respondent spouses Santos and Erlinda Tan (the Tans) bought 

Lots B, C, D, and E from all their owners.  The Tans built improvements on Lot B that spilled into the easement area.  They also closed the gate that the Salimbangons built.  Unable to use the old right of way, the Salimbangons lodged a complaint with the City Engineer of Mandaue against the Tans.  For their part, the Tans filed an action with the Regional Trial Court (RTC) of Mandaue against   the Salimbangons  in  Civil  Case MAN-3223 for  the extinguishment  of   the easement   on   Lot   B   and   damages   with   application   for   preliminary   injunction.[4]  The Salimbangons filed their answer with counterclaims. 

 After   hearing   or   on February   9,   2001 the   RTC   rendered   judgment,   upholding   the 

Salimbangons’ easement of right of way over the alley on Lot B, the lot that belonged to the Tans.  The court pointed out that the easement in this case was established by agreement of the parties for the benefit of Lots A, D, and E.  Consequently, only by mutual agreement of the parties could such easement be extinguished.  The RTC declined, however, to award damages to the Salimbangons. 

 Both parties appealed to the Court of Appeals (CA) in CA-G.R. CV 73468.  On July 27, 

2007 the   CA[5] reversed   the   RTC   decision,   extinguished   the   easement   of   right   of   way established   on   the   alley   in   Lot   B   of   the   Tans,   and   denied   the   Salimbangons’   claim   for damages.  The   court   ruled   that   based   on   the   testimony   of   one   of   the   previous   owners, Eduardo Ceniza, the true intent of the parties was to establish that easement of right of way for the benefit of the interior lots, namely, Lots D and E.  Consequently, when ownership of Lots B, D, and E was consolidated into the Tans, the easement ceased to have any purpose and became extinct.  The Salimbangons filed a motion for reconsideration but the CA denied the same in its resolution of October 14, 2008.  This prompted them to file the present petition. 

Questions Presented Two questions are presented: 

1.       Whether   or   not   the  CA  erred   in   admitting   in   evidence   contrary   to   the  parol evidence rule Eduardo Ceniza’s testimony respecting the true intent of the heirs in establishing the easement of right of way as against what they stated in their written agreement; and

 2.       Whether   or   not   the   CA   erred   in   ruling   that   the   easement   of   right   of   way 

established by the partition agreement  among the heirs   for  the benefit  of Lot A has  been extinguished. 

The Court’s Ruling One.  The Salimbangons point out that the CA ought to have rejected Eduardo Ceniza’s 

testimony that the heirs had intended to establish the easement of right of way solely for the benefit  of   the  interior  Lots  D and E  which had no access  to  the city  street.  The partition agreement   also   made Lot A,   now   owned   by   the   Salimbangons,   a   beneficiary   of   that easement.  Thus:

 2. To Eduardo Ceniza [now the Tans], Lot B subject to a perpetual and grat[u]itous road right of way 1.50 m. wide along its SW. boundary in favor of Lots A, D & E of the subdivision;[6]

 

The parol evidence rule, said the Salimbangons, precluded the parties from introducing testimony that tended to alter or modify what the parties had agreed on above. 

 But the exclusionary provision of the parol evidence rule admits of exceptions.  Section 

9, Rule 130 of the Revised Rules on Evidence states: 

Sec. 9. Evidence of written agreements. - When the terms of an agreement have been reduced to writing, it is considered as containing all the terms agreed upon and there can be, between the parties and their successors in interest, no evidence of such terms other than the contents of the written agreement. However, a party may present evidence to modify, explain or add to the terms of the written agreement if he puts in issue in his pleading:

(a) An intrinsic ambiguity, mistake or imperfection in the written agreement;(b) The failure of the written agreement to express the true intent and agreement of the parties thereto;(c) The validity of the written agreement; or(d) The existence of other terms agreed to by the parties or their successors in interest after the execution of the written agreement.The term “agreement” includes wills. (7a)

 

Here, the Tans had put in issue the true intent and agreement of the parties to the partition when they alleged  in their  complaint  that,  contrary  to what paragraph 2 quoted above seems to imply, the easement was actually for the benefit of Lots D and E only.  The complaint thus said:

 So that in the same partition instrument, the said heirs voluntarily agreed to establish the so-called “perpetual and gratuitous easement of road right of way” along LOT A, with 1.50 meters wide and along LOT B, with the same 1.50 meters wide.

Understandably, this servitude voluntarily constituted on LOTS A and B was had for the benefit and use by the owners of LOTS D (Guillermo Ceniza, Jr.) and E (defendant Victoria Ceniza Salimbagon).

 Consequently, with the above averment, the Tans were entitled to introduce evidence 

to establish the true intent and agreement of the parties although this may depart from what the partition agreement literally provided.

 At any rate, as the CA said, the Salimbangons did not object at the hearing to admission 

of   Eduardo  Ceniza’s   testimony  even  when   this   seemed  at   variance,   as   far   as   they  were concerned, with the partition agreement among the heirs.  Consequently, the Salimbangons may also be deemed to have waived their right to now question such testimony on appeal.

 Two.  The   Salimbangons   point   out   that   the   partition   agreement   among   the   heirs 

established in their favor, as owners of Lot A, an easement of right of way on Lot B from the interior of their lot to the city street.  Since theirs was an easement established by agreement of the parties, only by mutual agreement could the same be extinguished.

 But, firstly,  as Eduardo Ceniza testified, the true agreement of the heirs was for the 

establishment of an easement of right of way for the benefit solely of the lots that did not have direct access to the street, namely Lots D and E.  His testimony made sense. 

 As originally constituted in that agreement, each of Lots A and B was to contribute a 

strip of 1.5 meters between them that when combined formed a 3-meter wide alley leading from Lots D and E to the street.  To the extent that Lots A and B retained the right to use the 1.5-meter portion that they contributed to the establishment of the easement, the agreement gave their owners the right to use the common alley as well.  As Eduardo testified, however, the true intent of the heirs was to give Lots D and E access to the street.  Lots A and B did not need this alley since they were facing the street. 

 Consequently, when the owner of Lots D and E also became the owner of Lot B, the 

easement of right of way on Lot B became extinct by operation of law.[8]   The existence of a dominant estate and a servient estate is incompatible with the idea that both estates belong to the same person.

 Secondly, there is no question that when the heirs realized that it was not fair to take 

strips of 1.5 meters from each of Lots A, D, and E for the easement of right of way when these lots were already small, the heirs executed a “Cancellation of Annotation of Right of Way, etc.” that cancelled the easement of right of way they earlier established on Lots A, D, and E and in its place imposed a 3-meter wide easement of right of way solely on Lot B. 

 Although the “cancellation” document did not say so, it was implicit that the changed 

location of the easement cancelled not only the 1.5-meter strip of easement imposed on Lot A of   the Salimbangons  but  also   their   right   to  use  the new 3-meter  easement  alley   that   lay entirely  on Lot B.  Strictly  speaking,   if   the Salimbangons  insist  that their  right  as dominant estate under the original partition agreement remains, then that would be partly on a 1.5-meter strip of their own Lot A and partly on the equivalent 1.5-meter strip on the side of Lot B, not on the new 3-meter alley established entirely on Lot B. 

 The point is that, obviously, in establishing the new easement of right of way, the heirs 

intended to abandon the old one.  Since this 3-meter alley on Lot B directly connected Lots D and   E   to   the   street,   it   is   also   obvious   that   only   the   latter   lots   were   its   intended beneficiary.  And,  with   the  ownership  of  Lots  B,  D,  and E  now consolidated   in  a  common owner, namely, the Tans, then the easement of right of way on Lot B may be said to have been extinguished by operation of law.[9]

 ACCORDINGLY, this Court DENIES the petition and AFFIRMS in all respects the decision 

dated July 27, 2007 and resolution dated October 14, 2008 of the Court of Appeals in CA-G.R. CV 73468

SPOUSES LEQUIN V VIZCONDE

This is an appeal under Rule 45 from the Decision[1] dated July 20, 2006 of the Court of Appeals (CA) in CA-G.R. CV No. 83595, which declared the Kasulatan ng Bilihang Tuluyan ng Lupa[2](Kasulatan)   valid   as   between   the   parties,   but   required   respondents   to   return   the amount   of   PhP   50,000   to   petitioners.  Also   assailed   is   the   March   30,   2007   CA Resolution[3] denying petitioners’ motion for reconsideration.

Petitioner   Ramon   Lequin,   husband   of   petitioner   Virginia   Lequin,   is   the   brother   of respondent Salome L. Vizconde and brother-in-law of respondent Raymundo Vizconde.  With this consanguine and affinity relation, the instant case developed as follows:

 In   1995,   petitioners,   residents   of Diamond   Court,   Brixton   Ville   Subdivision, 

Camarin, Caloocan City, bought the subject lot consisting of 10,115 square meters from one Carlito de Leon (de Leon).  The sale was negotiated by respondent Raymundo Vizconde.  The subject lot is located near the Sto. Rosario to Magsaysay road in Aliaga, Nueva Ecija.  Adjacent thereto and located in between the subject lot and the road is a dried up canal (or sapang patay in the native language).

 In 1997, respondents represented to petitioners that they had also bought from Carlito 

de   Leon   a   1,012-square  meter   lot   adjacent   to   petitioners’   property   and   built   a   house thereon.  As   later  confirmed by de Leon,  however,   the 1,012-square meter   lot  claimed by respondents is part of the 10,115-square meter lot petitioners bought from him. Petitioners believed the story of respondents, since it was Raymundo who negotiated the sale of their lot with de Leon.  With the consent of respondents, petitioners then constructed their house on the 500-square meter half-portion of the 1,012 square-meter lot claimed by respondents, as this was near the road.  Respondents’ residence is on the remaining 512 square meters of the lot.

 Given this situation where petitioners’  house stood on a portion of the  lot allegedly 

owned by respondents,  petitioners  consulted a  lawyer,  who advised them that  the 1,012-square meter  lot be segregated from the subject  lot whose title they own and to make it appear   that   they   are   selling   to   respondents   512   square  meters   thereof.  This   sale   was embodied in the February 12, 2000 Kasulatan where it was made to appear that respondents paid PhP 15,000 for the purchase of the 512-square meter portion of the subject lot.  In reality, the consideration of PhP 15,000 was not paid to petitioners.  Actually, it was petitioners who paid respondents PhP 50,000 for the 500-square meter portion where petitioners built their house on, believing respondents’ representation that the latter own the 1,012-square meter lot.

  In July 2000, petitioners tried to develop the dried up canal located between their 500-

square meter lot and the public road.  Respondents objected, claiming ownership of said dried up canal or sapang patay.

 This  prompted petitioners to  look into the ownership of the dried up canal  and the 

1,012 square-meter lot claimed by respondents.  Carlito de Leon told petitioners that what he had sold to respondents was the dried up canal or sapang patay and that the 1,012-square meter lot claimed by respondents really belongs to petitioners.

 Thus,   on   July   13,   2001,   petitioners   filed   a   Complaint[4] for Declaration of Nullity of

Contract, Sum of Money and Damages against respondents with the Regional Trial Court (RTC), Branch 28 in Cabanatuan City, praying, among others, for the declaration of the February 12, 2000 Kasulatan as null and void ab initio, the return of PhP 50,000 they paid to respondents, and various damages.  The case was docketed as Civil Case No. 4063.

 The Ruling of the RTC

 On July 5, 2004, after due trial on the merits with petitioners presenting three witnesses 

and respondents only one witness, the trial court rendered a Decision[5] in favor of petitioners. The decretal portion reads: 

 WHEREFORE, viewed from the foregoing, judgment is hereby rendered in favor of the plaintiffs and against the defendants as follows:

 1.                  Declaring the KASULATAN NG TULUYANG BILIHAN dated February 12, 2000 as NULL and VOID; and2.                  Ordering the defendants: (a)  to return to the plaintiffs the amount of FIFTY THOUSAND PESOS which they have paid  in the simulated deed of sale plus an interest of 12% per annum to commence from the date of the filing of this case;

 (b)  To pay the plaintiffs moral damages in the amount of Php50,000.00;

 (c)  To pay exemplary damages of Php50,000.00;

 (d)  To pay attorney’s fees in the amount of Php10,000.00; and

 (e)           To pay the costs of suit. 

 The RTC found the Kasulatan allegedly conveying 512 square meters to respondents to 

be  null   and   void  due   to:   (1)   the   vitiated   consent   of   petitioners   in   the   execution  of   the 

simulated   contract   of   sale;   and   (2)   lack   of   consideration,   since   it  was   shown   that  while petitioners were ostensibly conveying to respondents 512 square meters of their property, yet the consideration of PhP 15,000 was not paid to them and, in fact, they were the ones who paid   respondents   PhP   50,000.  The   RTC   held   that   respondents  were   guilty   of   fraudulent misrepresentation.

 Aggrieved, respondents appealed the above RTC Decision to the CA.

The Ruling of the CA

 The   appellate   court   viewed   the   case  otherwise.  On   July   20,   2006,   it   rendered   the 

assailed   Decision   granting   respondents’   appeal   and   declaring   as   valid the Kasulatan.  The fallo reads:

 WHEREFORE,   premises   considered,   the   Appeal   is   GRANTED.  The   Kasulatan   ng   Bilihang   Tuluyan dated February 12, 2000 is declared valid.  However, Spouses Raymundo Vizconde and Salome Lequin Vizconde are hereby ordered to return to the plaintiffs the amount of P50,000.00 without interest.

In reversing and vacating the RTC Decision, the CA found no simulation in the contract of sale, i.e., Kasulatan.  Relying on Manila Banking Corporation v. Silverio,[8] the appellate court pointed out that an absolutely simulated contract takes place when the parties do not intend at all to be bound by it, and that it is characterized by the fact that the apparent contract is not really desired or intended to produce legal effects or in any way alter the juridical situation of the parties.  It read the sale contract (Kasulatan) as clear and unambiguous, for respondents (spouses Vizconde) were the buyers and petitioners (spouses Lequin) were the sellers.  Such being the case, petitioners are, to the CA, the owners of the 1,012-square meter lot, and as owners they conveyed the 512-square meter portion to respondents.

 The CA viewed petitioners’ claim that they executed the sale contract to make it appear 

that respondents bought the property as mere gratuitous allegation. Besides, the sale contract was duly notarized with respondents claiming the 512-square meter portion they bought from petitioners and not the whole 1,012-square meter lot as alleged by petitioners.

 Moreover, the CA dismissed allegations of fraud and machinations against respondents 

to   induce petitioners   to execute  the sale  contract,   there  being no evidence to  show how petitioners   were   defrauded   and   much   less   the   machinations   used   by   respondents.  It ratiocinated that the allegation of respondents telling petitioners that they own the 1,012-

square meter lot and for which petitioners sold them 512 square meters thereof does not fall in the concept of fraud.  Anent the PhP 50,000 petitioners paid to respondents for the 500-square meter portion of the 1,012-square meter lot claimed by respondents, the CA ruled that the   receipt   spoke   for   itself   and,   thus,   required   respondents   to   return   the   amount   to petitioners.

 On March 30, 2007, the CA denied petitioners’ Motion for Reconsideration of the above 

decision through the assailed resolution.  Hence, petitioners went to this Court.

THE HONORABLE COURT OF APPEALS, WITH ALL DUE RESPECT, ERRED IN NOT CLEARLY STATING IN THE ASSAILED DECISION AND RESOLUTION THE FACTS AND LAW ON WHICH THE SAME WERE BASED;

  THE HONORABLE COURT OF APPEALS, WITH ALL DUE RESPECT, ERRED IN NOT GIVING DUE  CREDENCE  TO  THE  FINDINGS  OF   FACTS  OF  THE  TRIAL  COURT  AND HOW THE LATTER APPRECIATED THE TESTIMONIES GIVEN BY THE WITNESSES;

 THE HONORABLE COURT OF APPEALS, WITH ALL DUE RESPECT, ERRED IN FINDING THAT THERE WAS NO FRAUD ON THE PART OF THE RESPONDENT-VIZCONDES;

  THE HONORABLE COURT OF APPEALS, WITH ALL DUE RESPECT, ERRED IN CONSIDERING THAT THE KASULATAN NG BILIHANG TULUYAN IS A VALID CONTRACT OF SALE;

  THE   HONORABLE   COURT   OF   APPEALS,   WITH   ALL   DUE   RESPECT,   ERRED   IN   NOT CONSIDERING THAT THE RESPONDENTS DID NOT HAVE THE FINANCIAL CAPACITY TO PURCHASE THE SUBJECT LANDFROM THE PETITIONERS.[9]

The Court’s Ruling The petition is meritorious.

 The issues boil down to two core questions: whether or not the Kasulatan covering the 

512 square-meter lot is a valid contract of sale; and who is the legal owner of the other 500 square-meter lot.

 We find for petitioners. 

The trial court found, inter alia, lack of consideration in the contract of sale while the appellate court, in reversing the decision of the trial court, merely ruled that the contract of sale is not simulated.  With the contrary rulings of the courts a quo, the Court is impelled to review the records to judiciously resolve the petition. 

 It is true that this Court is not a trier of facts, but there are recognized exceptions to this 

general rule, such as when the appellate court had ignored, misunderstood, or misinterpreted cogent facts and circumstances which, if considered, would change the outcome of the case; or when its findings were totally devoid of support; or when its judgment was based on a misapprehension of facts.[10] 

 As may be noted, the CA, without going into details, ruled that the contract of sale was 

not   simulated,   as   it  was  duly  notarized,   and   it   clearly   showed  petitioners  as   sellers,   and respondents as buyers, of the 512-square meter lot, subject matter of the sale.  But the CA misappreciated the evidence duly adduced during the trial on the merits.

As established during the trial, petitioners bought the entire subject property consisting of  10,115 square meters   from Carlito de Leon.  The title  of   the subject  property  was duly transferred to petitioners’ names.  Respondents, on the other hand, bought the dried up canal consisting of 1,012 square meters from de Leon.  This dried up canal is adjacent to the subject property of petitioners and is the lot or area between the subject property and the public road (Sto. Rosario to Magsaysay).

 The   affidavit   or Sinumpaang Salaysay[11] of   de   Leon   attests   to   the   foregoing 

facts.  Moreover, de Leon’s testimony in court confirmed and established such facts.  These were   neither   controverted   nor   assailed   by   respondents   who   did   not   present   any countervailing evidence. 

 Before this factual clarification was had, respondents, however, made a claim against 

petitioners in 1997—when subject lot was re-surveyed by petitioners—that respondents also bought a 1,012 square-meter lot from de Leon.  Undeniably, the 1,012 square meters was a portion of the 10,115 square meters which de Leon sold to petitioners.

 Obviously,   petitioners   respected   respondents’   claim—if  not,   to  maintain  peace   and 

harmonious relations—and segregated the claimed portion.  Whether bad faith or ill-will was involved or an honest erroneous belief  by respondents on their  claim, the records do not show.  The   situation   was   further   complicated   by   the   fact   that   both   parties   built   their 

respective   houses   on   the   1,012   square-meter   portion   claimed   by   respondents,   it   being situated near the public road.

 To resolve the impasse on respondents’ claim over 1,012 square meters of petitioners’ 

property and the latter’s house built thereon, and to iron out their supposed respective rights, petitioners consulted a notary public, who advised and proposed the solution of a contract of sale which both parties consented to and is now the object of the instant action.  Thus, the contract of sale was executed on February 12, 2000 with petitioners, being the title holders of the subject property who were ostensibly selling to respondents 512 square meters of the subject property while at the same time paying PhP 50,000 to respondents for the other 500 square-meter portion. 

 From the above considerations,  we conclude  that   the  appellate  court’s  finding   that 

there was no fraud or fraudulent machinations employed by respondents on petitioners is bereft of   factual  evidentiary  support.  We sustain  petitioners’  contention that   respondents employed fraud and machinations to induce them to enter into the contract of sale.  As such, the CA’s finding of fact must give way to the finding of the trial court that the Kasulatan has to be annulled for vitiated consent.

 Anent the first main issue as to whether the Kasulatan over the 512-square meter lot is 

voidable for vitiated consent, the answer is in the affirmative. A contract, as defined in the Civil Code, is a meeting of minds, with respect to the other, 

to give something or to render some service.[12]  For a contract to be valid, it must have three essential  elements:   (1)   consent  of   the  contracting  parties;   (2)  object   certain  which   is   the subject matter of the contract; and (3) cause of the obligation which is established.

 The requisites of consent are (1) it should be intelligent or with an exact notion of the 

matter to which it refers; (2) it should be free; and (3) it should be spontaneous.  In De Jesus v. Intermediate Appellate Court,[13] it  was explained that   intelligence  in  consent   is  vitiated by error, freedom by violence, intimidation or undue influence, and spontaneity by fraud.

 Article (Art.) 1330 of the Civil Code provides that when consent is given through fraud, 

the contract is voidable. 

Tolentino defines fraud as “every kind of deception whether in the form of insidious machinations, manipulations, concealments or misrepresentations, for the purpose of leading another  party   into   error   and   thus   execute   a  particular   act.”[14]  Fraud  has   a   “determining influence” on the consent of the prejudiced party, as he is misled by a false appearance of facts, thereby producing error on his part in deciding whether or not to agree to the offer.

 One form of fraud is misrepresentation through insidious words or machinations.  Under 

Art. 1338 of the Civil Code, there is fraud when, through insidious words or machinations of one of the contracting parties, the other is induced to enter into a contract which without them he would not have agreed to.  Insidious words or machinations constituting deceit are those that ensnare, entrap, trick, or mislead the other party who was induced to give consent which he or she would not otherwise have given.

 Deceit   is  also present  when one party,  by means of  concealing or  omitting to state 

material   facts,  with   intent   to  deceive,  obtains   consent  of   the  other  party  without  which, consent  could  not  have  been  given.  Art.  1339  of   the  Civil  Code  is  explicit   that   failure   to disclose   facts  when   there   is   a   duty   to   reveal   them,   as  when   the   parties   are   bound   by confidential relations, constitutes fraud.

From the factual milieu,   it   is  clear that actual fraud is present in this case.  The sale between   petitioners   and   de   Leon   over   the   10,115   square-meter   lot   was   negotiated   by respondent Raymundo Vizconde. As such, Raymundo was fully aware that what petitioners bought was the entire 10,115 square meters and that the 1,012-square meter lot which he claims healso   bought   from  de Leon actually   forms   part   of   petitioners’   lot.  It   cannot   be   denied  by respondents that the lot which they actually bought, based on the unrebutted testimony and statement of de Leon, is the dried up canal which is adjacent to petitioners’ 10,115-square meter lot.  Considering these factors, it is clear as day that there was deception on the part of Raymundo when he misrepresented to petitioners that the 1,012-square meter lot he bought from de Leon is a separate and distinct lot from the 10,115-square meter lot the petitioners bought from de Leon.  Raymundo concealed such material fact from petitioners, who were convinced to sign the sale instrument in question and, worse, even pay PhP 50,000 for the 500 square-meter lot which petitioners actually own in the first place.

 There was vitiated consent on the part of petitioners.  There was fraud in the execution 

of  the contract  used on petitioners which affected their  consent.  Petitioners’   reliance and belief on the wrongful claim by respondents operated as a concealment of a material fact in 

their agreeing to and in readily executing the contract of sale, as advised and proposed by a notary public.  Believing that Carlito de Leon indeed sold a 1,012-square meter portion of the subject property to respondents, petitioners signed the contract of sale based on respondents’ representations.  Had petitioners known, as they eventually would sometime in late 2000 or early 2001 when they made the necessary inquiry from Carlito de Leon, they would not have entered or signed the contract of sale, much less pay PhP 50,000 for a portion of the subject lot  which   they   fully   own.  Thus,   petitioners’   consent  was   vitiated   by   fraud   or   fraudulent machinations  of  Raymundo.  In   the  eyes  of   the   law,  petitioners  are   the   rightful  and   legal owners  of   the  subject  512 square-meter   lot  anchored on  their  purchase   thereof   from de Leon.  This right must be upheld and protected.

On   the   issue  of   lack  of   consideration,   the   contract   of   sale   or Kasulatan states   that respondents paid petitioners PhP 15,000 for the 512-square meter portion, thus:

 Na kaming magasawang Ramon Lequin at Virginia R. Lequin, nawang may sapat na gulang, pilipino at nakatira   sa   9   Diamond   Court,   Brixton   Ville   Subdivision,   Camarin,   Kalookan   City, alang-alang sa halagang LABINGLIMANG LIBONG PISO (P 15,000.00) salaping pilipino na binayaran sa amin ng buong kasiyahang loob namin ng magasawang Raymundo Vizconde at Salome Lequin, nawang may sapat na gulang, pilipino at nakatira sa Sto. Rosario, Aliaga, Nueva Ecija, ay amin naman ngayon inilipat, ibinigay  at   ipinagbili  ng  bilihang   tuluyan  sa  naulit  na  magasawang Raymundo Vizconde at  Salome Lequin, at sa kanilang mga tagapagmana ang x x x.[15]

 

 On   its   face,   the   above   contract   of   sale   appears   to   be   supported   by   a   valuable 

consideration.  We, however, agree with the trial court’s finding that this is a simulated sale and unsupported by any consideration, for respondents never paid the PhP 15,000 purported purchase price.

 Section 9 of Rule 130 of the Revised Rules on Evidence gives both the general rule and 

exception as regards written agreements, thus: 

SEC. 9.  Evidence of written agreements.—When the terms of an agreement have been reduced to writing, it is considered as containing all the terms agreed upon and there can be, between the parties and their successors in interest, no evidence of such terms other than the contents of the written agreement.

 However,   a   party  may   present   evidence   to  modify,   explain   or   add   to   the   terms   of   the  written agreement if he puts in issue in his pleading:

 (a)  An intrinsic ambiguity, mistake or imperfection in written agreement;

(b)  The failure of the written agreement to express the true intent and agreement of the parties thereto;

(c)  The validity of the written agreement; or(d)  The existence of other terms agreed to by the parties or their successors in interest 

after the execution of the written agreement.

 The term “agreement” includes wills.

The second exception provided for   the acceptance of  parol  evidence  applies   to   the instant case.  Lack of consideration was proved by petitioners’ evidence aliunde showing that the Kasulatan did  not  express   the   true   intent  and  agreement  of   the  parties.  As  explained above,  said sale contract  was fraudulently  entered  into through the misrepresentations of respondents causing petitioners’ vitiated consent.

 Moreover,   the  evidence  of  petitioners  was  uncontroverted  as   respondents   failed   to 

adduce any proof that they indeed paid PhP 15,000 to petitioners.  Indeed, having asserted their  purchase  of   the  512-square  meter  portion  of  petitioners  based  on   the Kasulatan,   it behooves upon respondents to prove such affirmative defense of purchase.  Unless the party asserting the affirmative defense of an issue sustains the burden of proof, his or her cause will not succeed.  If he or she fails to establish the facts of which the matter asserted is predicated, the complainant is entitled to a verdict or decision in his or her favor.[16] 

 In the instant case, the record is bereft of any proof of payment by respondents and, 

thus, their affirmative defense of the purported purchase of the 512-square meter portion fails.  Thus, the clear finding of the trial court:

 2.  x  x   x   [I]t  was  established by   the  plaintiffs   [petitioners]   that   they  were   the  ones  who paid   the defendants the amount of FIFTY THOUSAND PESOS (Php50,000.00) and execute a deed of sale also in favor of the defendants.  In a simple logic, where can you find a contract that a VENDOR will convey his real property and at the same time pay the VENDEE a certain amount of money without receiving anything in return?[17]

  There   can   be   no   doubt   that   the   contract   of   sale   or Kasulatan lacked   the   essential 

element of consideration.  It is a well-entrenched rule that where the deed of sale states that the purchase price has been paid but in fact has never been paid, the deed of sale is null and void ab initio for lack of consideration.[18]  Moreover,   Art.   1471   of   the   Civil   Code,   which provides that “if the price is simulated, the sale is void,” also applies to the instant case, since 

the price purportedly paid as indicated in the contract of sale was simulated for no payment was actually made.[19]  

 Consideration and consent are essential elements in a contract of sale.  Where a party’s 

consent   to  a  contract  of   sale   is  vitiated or  where  there   is   lack  of  consideration due to  a simulated price, the contract is null and void ab initio.

 Anent   the   second   issue,   the   PhP   50,000   paid   by   petitioners   to   respondents   as 

consideration for the transfer of the 500-square meter lot to petitioners must be restored to the latter.  Otherwise, an unjust enrichment situation ensues. The facts clearly show that the 500-square meter lot is legally owned by petitioners as shown by the testimony of de Leon; therefore, they have no legal obligation to pay PhP 50,000 therefor.  Art. 22 of the Civil Code provides that “every person who through an act or performance by another,  or any other means, acquires or comes into possession of something at the expense of the latter without just or legal ground, shall return the same to him.”  Considering that the 512 square-meter lot on  which   respondents’   house   is   located   is   clearly   owned  by   petitioners,   then   the   Court declares  petitioners’   legal  ownership  over   said  512  square-meter   lot.  The  amount  of  PhP 50,000 should only earn interest at the legal rate of 6% per annum from the date of filing of complaint up to finality of judgment and not 12% since such payment is neither a loan nor a forbearance   of   credit.[20]  After   finality   of   decision,   the   amount   of   PhP   50,000   shall   earn interest of 12% per annum until fully paid.

  The award of moral and exemplary damages must be reinstated in view of the fraud or 

fraudulent machinations employed by respondents on petitioners.  The grant of damages in the concept of attorney’s fees in the amount of PhP 10,000 must be maintained considering that petitioners have to incur litigation expenses to protect their interest in conformity to Art. 2208(2)[21] of the Civil Code.

 Considering that respondents have built their house over the 512-square meter portion 

legally owned by petitioners, we leave it to the latter what course of action they intend to pursue in relation thereto. Such is not an issue in this petition.

 WHEREFORE,   the   instant  petition   is  hereby GRANTED.  Accordingly,   the  CA  Decision 

dated   July  20,   2006  and  Resolution  dated  March  30,   2007   in  CA-G.R.  CV  No.  83595  are hereby REVERSEDand SET ASIDE.  The Decision of   the RTC,  Branch 28  in Cabanatuan City in 

Civil Case No. 4063 is REINSTATED with the MODIFICATION that the amount of fifty thousand pesos (PhP 50,000) which respondents must return to petitioners shall earn an interest of 6% per annum from the date of filing of the complaint up to the finality of this Decision, and 12% from the date of finality of this Decision until fully paid.

TARAPEN vs.PEOPLE

Assailed before Us is the Decision1 of the Court of Appeals in CA-G.R. CR No. 26636, dated 31 January 2006, which affirmed with modification the Decision2 of the Regional Trial Court (RTC) of Baguio City, Branch 3, convicting petitioner Peter Chongoy Tarapen of the crime of Homicide.

On 9 June 2000, petitioner was charged before the RTC of Baguio City with Frustrated Homicide for attacking and assaulting James Lacbao Pangoden.3 The day after, the victim died from the injuries he sustained. As a consequence, an amended information was filed on 13 June 2000 charging petitioner with Homicide allegedly committed as follows:

That on or about the 8th day of June, 2000, in the City of Baguio, Philippines, and within the jurisdiction of the Honorable Court, the above-named accused, with intent to kill, did then and there willfully, unlawfully and feloniously attack, and assault JAMES LACBAO PANGODEN, by hitting his head twice with a steel shovel, thereby inflicting upon the latter: Cardio-respiratory arrest secondary to cranio-cerebral injury, which directly caused his death.4

The case was raffled to Branch 3. When arraigned on 15 June 2000, petitioner, with the assistance of counsel de oficio, pleaded not guilty to the crime charged.5

On 10 October 2000, the pre-trial conference of the case was terminated with the trial court issuing its pre-trial order.6

The prosecution presented the following witnesses, namely: (1) Patricia S. Pangoden7; (2) Molly J. Linglingen8; (3) Silmana Linglingen9; (4) Virginia Costales10; (5) Dr. Lindo Mensalvas11; (6) Dr. Rizal Leo Cala12; and (7) Senior Police Officer (SPO) 2 Juanito Meneses II.13

The collective testimonies of the witnesses revealed:

At around 7:00 to 7:30 in the morning of 8 June 2000, a dump truck driven by Jimmy Pugoy arrived at Zandueta St., Baguio City, to collect garbage. He was accompanied by petitioner and Edmond Ferrer. The garbage truck came from lower Zandueta St. and proceeded to upper Zandueta St. Upon reaching the Hilltop Market, the truck turned around. During this time, 

vendors, including the victim James Pangoden, Molly J. Linglingen, Silmana Linglingen and Virginia Costales were peddling their wares along said street. Petitioner alighted from the truck and signaled to the driver to move slowly. Despite guiding the truck, said vehicle ran over the eggplants being sold by Virginia Costales. Petitioner picked up the vegetables and threw them towards the place where James was. This angered James because the flowers he was selling were soiled. An exchange of words ensued between petitioner and James.14Petitioner went to the back of the dump truck and got a shovel. He then moved in front of the truck where James was. While James was facing downwards, petitioner, coming from behind and holding the shovel with two hands, struck James on the head with the same, causing him to fall to the ground in a squatting position. As soon as James raised his head, petitioner hit the former’s head again with the shovel.15Petitioner then ran away. James was brought to the Baguio General Hospital & Medical Center (BGHMC) in a taxi.

The wife of James, Patricia Pangoden, arrived at the BGHMC and saw her husband in the Emergency Room. Dr. Rizal Leo Cala refused to operate on her husband, saying that it was already hopeless. She then requested for the transfer of her husband to the Saint Louis University (SLU) Hospital. The request was approved, and her husband was transferred to SLU Hospital at 1:30 p.m. James was operated on, and Patricia was told that her husband had no more chance to live. She was advised to bring home James; otherwise, they would just be spending so much. Patricia brought her husband to his hometown in Namatugan, Sudipen, La Union, where he expired on 10 June 2000.16

Patricia S. Pangoden testified on the events that happened to her husband from the time he was bought to the hospital until the time he died. She also testified on the expenses she incurred as a result of the incident.17

Molly J. Linglingen and Silmana Linglingen, mother and daughter, and co-vendors of James at Zandueta St., testified that they saw petitioner get a shovel from the rear of the garbage truck, approach James from behind, and hit him with it twice on the head.

Virginia Costales recounted the events prior to her seeing James already slumped on the ground. She narrated that when the garbage truck was going down Zandueta St., petitioner got off from the truck and guided it. The truck ran over the eggplants she was selling. Petitioner picked them up and threw them to where James was. James, she said, got angry because the flowers he was selling were soiled. Petitioner and James exchanged words. While the two were exchanging words, she transferred her sack of eggplants to a nearby place. It 

was then that she heard people shouting. When she turned around, she saw James already slumped on the ground oozing with blood.

Dr. Lindo Mensalvas and Dr. Rizal Leo Cala, physicians at the SLU Hospital and BGHMC, respectively, attended to the victim. They respectively issued a medico-legal certificate containing the injuries sustained by the victim.18

SPO2 Juanito Meneses II, assigned at Police Community Precinct 1, Baguio City, was the investigator to whom the case of petitioner was turned over. At around 10:00 a.m. of 8 June 2000, the Division Chief of the General Services Office of Baguio City turned the petitioner over to him. SPO2 Meneses disclosed that petitioner admitted to having inflicted injuries on the victim. The police officer disclosed that he did not notice any injury on Peter’s body or face. He added that Peter did not request any medical treatment that morning. He brought Peter to the BGHMC for possible identification, but the victim was still unconscious. Upon going back to the police station, he took the statement of the victim’s wife. He likewise identified the steel shovel19 allegedly used in killing the victim.

The prosecution formally offered Exhibits "A" to "H," inclusive, with sub-markings which the trial court admitted.20

For the defense, the following took the witness stand: (1) Jimmy Pugoy,21 (2) petitioner Peter Tarapen,22(3) Edmond Ferrer,23 and (4) Dr. Maryjane Tipayno.24

The version of the defense as culled from these witnesses is as follows:

Jimmy Pugoy, petitioner Peter Tarapen and Edmond Ferrer are garbage collectors employed by the General Services Office of the City of Baguio. At around 3:00 a.m. of 8 June 2000, they started collecting garbage. At around 7:00 a.m., they arrived at Zandueta St. Half of said street was almost occupied by vendors who were selling various goods. In order to collect garbage piled on said street, the truck driven by Jimmy Pugoy had to go up the street then go down. While going down the street, Pugoy kept on honking the truck’s horn, causing the vendors selling near the garbage pile to move away, but some of their goods were left behind. Ferrer alighted and started filling up the garbage basket with the use of a shovel. Peter saw a sack of eggplants pinned under the truck being removed by its owner. Peter helped the old woman carry the sack to the side of the road when, all of a sudden, James punched him hard on the right ear, causing him to fall and roll down the street. Peter ended up sitting on the ground. As he was getting up with his hands raised, James punched him again. Peter protested, saying he did not do anything wrong. James answered: "You people from the government are show-

off[s]." Peter, still dizzy while getting up and still with hands raised, was kicked by James on the left side of the body. Peter fell on the road and rolled anew.25 Feeling very dizzy, Peter tried to pick up something to throw at James to stop him, because he (Peter) thought James would kill him. At this moment, Edmond was coming to the aid of Peter, who was in front of the truck. Edmond carried with him the shovel he used to collect garbage. Edmond tried to help Peter stand. He put down the shovel on the ground. While in a sitting position, Peter was able to get hold of the shovel and swing it, hitting James who was approaching him and about to strike with a clenched fist. With the help of the shovel, Peter stood up and tried to leave. When James followed Peter, the latter hit him again with the shovel. Peter saw James boarding a taxi. After feeling a little better, Peter walked to his office and reported the matter to his supervisor.

Peter, accompanied by his supervisor, voluntarily surrendered to the police authorities. Per his request, he was brought to the hospital where he met James’s wife who hit him on the back. To avoid trouble, he was brought to the City Jail. Upon posting bail, he went to the hospital for treatment.

Jimmy Pugoy testified on what he allegedly saw that fateful morning. He recounted that while he was maneuvering the garbage truck he was driving at Zandueta St., he saw petitioner Peter Tarapen go down the truck and help an old woman, who was in front of the truck, carry a sack of eggplants. At that moment, a person (James) went near Peter and suddenly punched him on the face, causing him to fall and roll down the street. When Peter stood up with his hands raised, James punched him again on the face, making the latter fall and roll again. Peter stood up a second time with his hands up. This time, he said, James delivered a flying kick, which hit Peter on the stomach. Peter fell and rolled once more. After this, Jimmy no longer saw what happened, because the people had gathered, and he parked the truck. After parking the vehicle, what he saw was a man lying on the ground. He went back to the office and gave a report.

Edmond Ferrer narrated that at around 7:00 a.m. of 8 July 2000, he was with Jimmy Pugoy and Peter Tarapen at Zandueta St. collecting garbage. He was with Peter hanging at the back of the truck. When the vehicle stopped, Peter alighted and went in front of the vehicle. Jimmy also went down, taking with him the shovel and the garbage basket. While Peter was settling some things in front, he placed the garbage inside the basket. After filling up the basket and before he could load it into the truck, he heard people shouting in front of the vehicle. As there was a commotion, he proceeded to the front of the vehicle carrying the shovel he was using. He saw Peter sitting on the ground shaking his head. He went near Peter, put down the shovel and 

tried to help him stand up. A person approached and was about to hit Peter, when the latter got hold of the shovel, swung it and hit this person. The person remained standing. Peter was able to stand and was turning around to leave, but the person whom he hit with the shovel was about to follow him in order to punch him. Peter hit this person one more time, causing the latter to fall down. Seeing Peter leave, he also left.

Petitioner testified that at the time the incident subject of this case happened, he was in Zandueta St. to collect garbage. He was riding the garbage truck driven by Jimmy Pugoy. Since the driver was continuously blowing the horn of the vehicle, he went down the truck and saw a sack of eggplants under the vehicle. The owner of the sack of eggplants approached him and asked him to help her. He helped the old woman remove the sack under the truck and carry it to the side of the road. After that, he said someone (James) punched him at the right side of the head, which caused him to fall and sit on the road. As he was getting up with his hands raised, James said, "Nalastog kayo nga taga-gobierno," and then punched him for the second time. He was a little dizzy and was again getting up when he was kicked on the left side of his body. Feeling very dizzy, he tried to pick up something to throw at James. While sitting, he got hold of a shovel which he swung, hitting James. Peter said he got up to run away, but James followed him. It was then that Peter hit him again with the shovel. He went to their office and he was accompanied by his supervisor in surrendering to the police. He added that he asked the policemen to bring him to the hospital, because his ear was aching. It was on 16 July 2000 that he was able to have a medical examination of his ears.

Dr. Maryjane Tipayno, physician at the BGHMC, testified that she performed an audio logic test on petitioner on 16 June 2000. She found out that petitioner had mild hearing loss on the left ear and severe hearing loss on the right ear.26 She said that the hearing condition of petitioner could not have been self-inflicted. She explained that the hearing loss in both ears could have started years before. She added that it was Dr. Vinluan who interviewed the petitioner, and that it was petitioner who told him that the hearing loss in his right ear was due to a blunt trauma.

After formally offering Exhibits "1" and "2" and with the admission thereof by the trial court, the defense rested its case.27

As rebuttal witnesses, the prosecution presented Molly Linglingen, who said that petitioner was standing up when he hit James twice on the head with a shovel. He explained that James was standing with his back turned, when Peter came from behind and hit him.28

On 20 June 2002, the trial court convicted petitioner of Homicide in a decision the dispositive portion of which reads:

WHEREFORE, the Court finds accused Peter Tarapen GUILTY beyond reasonable doubt for the crime of Homicide and he is hereby sentenced to suffer the penalty of imprisonment at the National Penitentiary, Muntinlupa City from Fourteen (14) Years as Minimum to Twenty (20) Years as Maximum. Peter Tarapen shall also indemnify private complainant Patricia Pangoden the following amounts: One Hundred Ninety Five Thousand Eighty Pesos and 05/100 (P195,080.05), representing the expenses for hospitalization, funeral and burial; Moral Damages to Patricia Pangoden in the amount of Three Hundred Thousand Pesos (P300,000.00) and Death Indemnity of Fifty Thousand Pesos (P50,000.00), and Loss of Earning Capacity in the amount of Three Million One Hundred Thirty Five Thousand Seven Hundred Twenty Pesos (P3,680,800.05), plus costs of suit against the accused.29

The trial court gave credence to the testimonies of the prosecution witnesses Molly J. Linglingen, Silmana Linglingen and Virginia Costales as against the testimonies of defense witnesses Jimmy Pugoy, petitioner Peter Tarapen and Edmond Ferrer. The trial court found the prosecution’s version of the incident credible. The trial court said Virginia Costales saw the first part of the incident, which was the heated argument between petitioner and the victim involving the victim’s soiled goods, while Molly J. Linglingen and Silmana Linglingen witnessed the second part of the incident when petitioner went to the back portion of the garbage truck and got a shovel with which he hit the victim from the back, twice on the head, resulting in his death. Having had the opportunity to observe them, it was convinced that they were telling the truth vis-à-vis the defense witnesses who were lying, as can be seen from their hesitant answers and evasive looks when they testified for the petitioner who was a co-employee.

The trial court likewise did not appreciate self-defense in favor of petitioner, who struck the unarmed victim from the back, twice on the head.

On 8 July 2002, petitioner filed a Motion for Reconsideration,30 which the trial court denied on 16 July 2002.31 On 23 July 2002, petitioner filed a Notice of Appeal.32 In an Order33 dated 29 July 2002, the trial court, finding the notice of appeal to have been seasonably filed, forwarded the records of the case to the Court of Appeals.

On 31 January 2006, the Court of Appeals rendered a decision, affirming with modification the decision of the trial court convicting petitioner Peter Chongoy Tarapen of the crime of Homicide, the decretal portion reading:

WHEREFORE, in view of all the foregoing, the decision dated June 20, 2002 of Branch 3 of the Regional trial Court of Baguio City in Criminal Case No. 17792-R finding accused-appellant Peter Tarapen y Chongoy guilty beyond reasonable doubt of the crime of homicide is AFFIRMED with modification. Accused-appellant is 

sentenced to suffer the penalty of eight (8) years of prision mayor, AS MINIMUM, to fourteen (14) years of reclusion temporal, AS MAXIMUM, and ordered to pay the heirs of the victim James Lacbao Pangoden the following amounts: P51,549.25 in actual damages, P50,000.00 as moral damages, P50,000.00 as civil indemnity and the sum ofP1,960,200.00 representing lost earnings.34

On 8 March 2006, petitioner filed a Motion for Reconsideration,35 on which the Office of the Solicitor General (OSG) filed its Comment.36 On 6 July 2006, the Court of Appeals denied said motion.37

On 31 August 2006, petitioner, via registered mail, filed a petition for review with this Court, seeking the reversal of the decision of the Court of Appeals.38

In our Resolution39 dated 2 October 2006, respondent People of the Philippines, through the OSG, was required to file its Comment on the petition. After three motions for extension to file comment on the petition, which were granted by this Court, the OSG filed its Comment on 5 February 2007.40 On 12 March 2007, petitioner was required to file a Reply to the Comment, which he did on 11 December 2007.41

On 18 February 2008, the Court resolved to give due course to the petition for review on certiorari and required the parties to submit their respective memoranda within thirty (30) days from notice. Petitioner and respondent filed their respective memoranda on 2 May 2008 and 10 April 2008.42

Petitioner assails his conviction, arguing that both trial courts:

I. Erred in giving credence to the prosecution witnesses, despite the grave inconsistencies in their testimonies and not considering the testimonies of the witnesses for the defense showing manifest bias against the accused.

II. Erred in not acquitting the accused when the defense had sufficiently proved the existence of facts proving that indeed the accused was defending himself from James Pangoden.

III. Erred in not acquitting the accused based on reasonable doubt.43

On the first assigned error, petitioner contends that the testimonies of Molly and Silmana Linglingen that there was no prior quarrel or exchange of words between petitioner and James before the former hit the latter with a shovel, are contrary to human experience, because petitioner could not have taken the life of James, whom he did not personally know, for no reason at all.

This contention is untenable.

A review of the testimonies of both Molly and Silmana Linglingen shows they never said that petitioner and the victim did not have any prior quarrel or exchange of words before Peter hit James with the shovel. What they said was that they never witnessed any quarrel or exchange of words between Peter and James. They, however, declared in unison that they saw petitioner get a shovel from the back of the garbage truck and, coming from behind, twice struck James on the head with it. Both Molly and Silmana Linglingen never witnessed the events prior to Peter’s act of getting the shovel. This void was substantially filled up by the testimony of Virginia Costales, who actually witnessed the altercation between the petitioner and the victim. Through the testimony of Mrs. Costales, it became clear why petitioner got the shovel, which he used in striking James twice on the head. By combining the testimonies of the three ladies, a picture of the incident has been wholly painted. The rage that Peter had in him was brought about by his squabble with James. The defense cannot, therefore, claim that Peter took the life of James for no reason at all.

Petitioner brands Molly and Silmana Linglingen as biased witnesses, thus, unreliable, because they were town mates and co-vendors of the victim. The fact that these two witnesses were the victim’s town mates and co-vendors did not necessarily make them biased witnesses. It is well-settled that the mere relationship of a witness to the victim does not impair the witness’ credibility. On the contrary, a witness’ relationship to a victim of a crime would even make his or her testimony more credible, as it would be unnatural for a relative, or a friend as in this case, who is interested in vindicating the crime, to accuse somebody other than the real culprit.44 A witness is said to be biased when his relation to the cause or to the parties is such that he has an incentive to exaggerate or give false color to his statements, or to suppress or to pervert the truth, or to state what is false.45 To warrant rejection of the testimony of a relative or friend, it must be clearly shown that, independently of the relationship, the testimony was inherently improbable or defective, or that improper or evil motives had moved the witness to incriminate the accused falsely.46

The friendship of Molly and Silmana Linglingen with the victim, per se, did not impair their credibility. We, like both lower courts, are convinced that they were telling the truth. Moreover, the defense failed to show any evidence that prosecution witnesses Molly and Silmana Linglingen had improper or evil motives to testify falsely against petitioner. This being the case, their testimonies are entitled to full faith and credit.

The defense accuses the prosecution witnesses of deliberately suppressing material evidence favorable to the petitioner. It thus argues that it may be safely presumed that such evidence, having been willfully suppressed, would be adverse if produced.

We do not find any suppression of evidence by the prosecution. The defense failed to specify which evidence was suppressed. It simply made a general statement that the prosecution witnesses allegedly did not tell the truth and thus deliberately suppressed material evidence favorable to the petitioner. The adverse presumption of suppression of evidence is not applicable when (1) the suppression is not willful; (2) the evidence suppressed or withheld is merely corroborative or cumulative; (3) the evidence is at the disposal of both parties; and (4) the suppression is an exercise of a privilege.47 In the case at bar, the prosecution witnesses who allegedly suppressed material evidence were presented in court and were cross-examined by the defense counsel. How then can the defense claim there was suppression? The defense counsel was able to question these witnesses, but failed to elicit the answer he wanted or needed to hear for the exoneration of his client.

The defense attacks the credibility of Virginia Costales by pointing out that her testimony in court, that she did not see petitioner and the victim engage in a fistfight, contradicts her declaration in her sworn statement that that two engaged in a fistfight.

Such inconsistency will not discredit her. It is settled that certain discrepancies between declarations made in an affidavit and those made on the witness stand seldom could discredit the declarant. Sworn statements, being taken ex parte, are almost always incomplete and often inaccurate for various reasons, sometimes from partial suggestion or for want of suggestion and inquiries. They are generally inferior to the testimony of the witness given in open court. Our case law is unequivocal in saying that the testimony of a witness prevails over an affidavit. In short, affidavits are generally subordinated in importance to open-court declarations; or, more bluntly stated, whenever there is inconsistency between an affidavit and the testimony of a witness in court, the testimony commands greater weight.48 The Court has consistently ruled that the alleged inconsistencies between the testimony of a witness in open court and his sworn statement before the investigators are not fatal defects that would justify the reversal of a judgment of conviction.49 In this case, when Mrs. Costales was confronted with this contradiction, she explained that she never told the police that the petitioner and the victim had a fistfight. What she said was they had a quarrel; that is, they faced each other and exchanged words.

The defense tries to destroy the version of Molly and Silmana Linglingen that the victim was hit from behind by arguing that same is not corroborated by medical findings. Molly and Silmana Linglingen’s claim that James was hit on the right side of the head was, according to the defense, negated by the findings of Dr. Mensalvas that James suffered injuries on the "left frontoparietal and left frontotemporo parietal" areas of his head. The findings of Dr. Mensalvas 

mean that James was facing Peter when hit by the shovel contrary to the prosecution’s claim that James was hit by Peter from behind.

We do not agree.

The defense relies too much on the findings made by Dr. Lindo Mensalvas and completely omits the findings made by Dr. Rizal Leo Cala. It must not be forgotten that the victim was brought to two hospitals where the attending doctors issued separate medico-legal certificates. The medico-legal certificate50issued by Dr. Cala of the BGHMC was marked Exh. "D." The one issued by Dr. Mensalvas was marked Exh. "C."

On the witness stand, Dr. Cala read his findings as follows:

"Skull Fracture" meaning there is a break in the skull bone, "Linear" which is a straight line fracture, "parietal" area on the right side of the head, then we have "Epidural hematoma" it is a blood clot at the right side of the head.51

When cross-examined, he explained his findings as follows:

q Both injuries you found were on the front parietal area?

a Yes, Sir.

q Will you please demonstrate to us?

a (Witness demonstrating by pointing to the right side of his head.)

q Doctor, while you were demonstrating, the linear fracture, is it perpendicular to the head?

a I am sorry but it was injury to the right side of the head, Sir.

q Only part of the right ear?

a Yes, sir.

q If I am facing you, it is on your?

a Right, Sir.

q Right side on your part. Did you find any injury on the left side?

a No, Sir.52

From the medico-legal certificate issued by Dr. Cala and with his testimony in court, it is clear that the victim suffered injuries on the right side of his head. Thus, the claim of Molly and Silmana Linglingen that the victim was struck from behind on the right side of his head is consistent with the findings of Dr. Cala.

Dr. Mensalvas, on the other hand, testified that the victim sustained four injuries, three of which were on the left side of the head and one on the right side. The medical certificate he issued states that the victim was confined for the following injuries:

1. ACCI; CEREBRAL CONTUSSION

2. EPIDURAL HEMATOMA, LEFT FRONTOPARIETAL AREA

3. SUTURED SCALP LACERATION, RIGHT TEMPOROPARIETAL AREA

4. SCALP CONTUSSION, LEFT FRONTOTEMPORO PARIETAL AREA WITH UNDERLYING LINEAR FRACTURE OF THE SKULL EXTENDING FROM THE LEFT FRONTAL TO THE LEFT TEMPORAL BONE.53

The question now is: which medical findings should this Court believe?

This Court believes in the findings made by Dr. Cala as contained in the medico-legal certificate he issued showing that the victim suffered injuries on the right side of his head, consistent with the declarations of prosecution witnesses that the victim was, from behind, struck with a shovel twice on the right side of the head. We give more weight to this medical certificate, because the same was issued by a government doctor. By actual practice, only government physicians, by virtue of their oaths as civil service officials, are competent to examine persons and issue medical certificates which will be used by the government.54 As such, the medical certificate carries the presumption of regularity in the performance of his functions and duties. Moreover, under Section 44, Rule 130,55 Revised Rules of Court, entries in official records made in the performance of official duty are prima facie evidence of the facts therein stated. Dr. Cala’s findings that the victim sustained injuries on the right side of his head are, therefore, conclusive in the absence of evidence proving the contrary, as in this case. We cannot consider the contents of the medical certificate issued by Dr. Mensalvas sufficient to controvert the findings of Dr. Cala. As held by this Court, an unverified medical certificate not issued by a government physician is unreliable.56

Even assuming arguendo that we give more weight to the medical certificate issued by Dr. Mensalvas, this does not mean that the testimonies of Molly and Silmana Linglingen shall be disbelieved. It is noted that Dr. Mensalvas testified that the victim sustained a wound on the 

right side of his head, possibly caused by a steel shovel.57 Such a finding is consistent with the claim of Molly and Silmana Linglingen that the victim was hit on the right side of the head. Though there can be inconsistencies of the testimonies of the witnesses with Dr. Mensalvas’s other findings (i.e., injuries on the left portion of the head) this does not mean that we should totally doubt and discard the other portions of their testimonies.

Well-settled is the rule that the testimony of a witness may be believed in part and disbelieved in another, depending on the corroborative evidence or the probabilities and improbabilities of the case. Where a part of the testimony of a witness runs counter to the medical evidence submitted, it is within the sound discretion of the court to determine which portions of the testimony to reject as false and which to consider worthy of belief.58

From the two medical certificates issued, what cannot be doubted is the fact that the victim sustained head injuries, whether on the left or the right, which caused his demise.

We find the testimonies of the prosecution eyewitnesses more credible and convincing than those of the defense eyewitnesses. When it comes to credibility, the trial court’s assessment deserves great weight and is even conclusive and binding, if not tainted with arbitrariness or oversight of some fact or circumstance of weight and influence. The reason is obvious. Having the full opportunity to observe directly the witnesses’ deportment and manner of testifying, the trial court is in a better position than the appellate court to evaluate testimonial evidence properly.59

The Court of Appeals further affirmed the findings of the RTC. In this regard, it is settled that when the trial court’s findings have been affirmed by the appellate court, said findings are generally conclusive and binding upon this Court. We find no compelling reason to deviate from their findings.

Petitioner claims that the trial court judge was not able to observe the demeanor of the prosecution witnesses, because they were looking at the court interpreter when they were testifying. We find this untenable. The trial court judge was emphatic in saying that he had the chance to see the face of the witness while she testified.60

On the second and third assigned errors, petitioner admits killing James but invokes self-defense. He claims that the victim was the unlawful aggressor and that he (petitioner) did not provoke the victim.

Article 11, paragraph (1) of the Revised Penal Code, provides for the elements and/or requisites in order that a plea of self-defense may be validly considered in absolving a person from criminal liability, viz:

ART. 11. Justifying circumstances. – The following do not incur any criminal liability:

1. Anyone who acts in defense of his person or rights, provided that the following circumstances concur;

First. Unlawful aggression;

Second. Reasonable necessity of the means employed to prevent or repel it;

Third. Lack of sufficient provocation on the part of the person defending himself.

Having admitted that he killed James, the burden of evidence that one acted in self-defense shifted to petitioner. Like an alibi, self-defense is inherently weak, for it is easy to fabricate.61 It is textbook doctrine that when self-defense is invoked, the burden of evidence shifts to the accused to show that the killing was justified, and that he incurred no criminal liability therefor. He must rely on the strength of his own evidence and not on the weakness of the prosecution’s evidence, for, even if the latter were weak, it could not be disbelieved after his open admission of responsibility for the killing. Hence, he must prove the essential requisites of self-defense as aforementioned.62

Unlawful aggression is a condition sine qua non for the justifying circumstance of self-defense, whether complete or incomplete.63 Unlawful aggression presupposes an actual, sudden, and unexpected attack, or imminent danger thereof, and not merely a threatening or intimidating attitude.64 There must be actual physical force or a threat to inflict physical injury. In case of a threat, it must be offensive and positively strong so as to display a real, not imagined, intent to cause injury.65

We agree with the Court of Appeals that petitioner failed to clearly and convincingly prove self-defense, whether complete or incomplete.

We confirm the observation of the trial court. A circumspect scrutiny of accused-appellant’s version of what happened likewise leaves this Court unconvinced that he killed the victim James Pangoden in self-defense.

First, accused-appellant’s claim that the victim James Pangoden, suddenly and without provocation, boxed him on his right ear is simply unbelievable. By his own account, he (accused-appellant) was at that moment helping a road vendor carry her sack of eggplants 

away from the path of the truck. If this is true, then his testimony that James Pangoden attacked and boxed him for no reason at all loses credibility. Testimonies to be believed must not only come from the mouth of credible witnesses but should by themselves be credible, reasonable, and in accord with human experience.

Second, it is likewise inconceivable how accused-appellant could have hit the victim James Pangoden twice in the head while he (accused-appellant) was allegedly in a sitting position and holding the shovel by the middle part of its shaft. Interestingly also, while accused-appellant and his witness testified that he was in a "sitting" position when he hit James Pangoden with the shovel, accused-appellant portrayed a different account when asked during cross-examination to demonstrate how he hit the victim, viz:

Q: Now, how did you hit Pangoden with the shovel, demonstrate it to the Court. All right you can step down from the witness stand (Witness demonstrating.)

For the record, witness was in a kneeling position when he got the shovel.

A: I was down on the ground, and I was groping (sic) to somebody and I was able to get hold of the shovel, that was the time I swang (sic) it towards him.

Q: You have not demonstrated how you hit Pangoden with the shovel?

For the record, witness is in a kneeling position when he allegedly picked up the shovel holding it in the middle part. With his two hands and swang (sic) it upwards towards his left.

For the record, accused held the shovel on the middle part of the shaft, your Honor, not on the handle.

Third, it simply goes against the grain of human experience for the victim James Pangoden to persist in his attack against accused-appellant after getting hit in the head with a steel shovel, considering that he is unarmed and had nothing to match accused-appellant’s weapon on hand. That James Pangoden still had the resolution and power for a second assault on accused-appellant, after getting hit with a steel shovel in the head, flouts ordinary human capacity and nature. In contrast, accused-appellant would claim that he "fell down" and "felt dizzy" after getting boxed on the right side of his head by James Pangoden with his bare fist.

Fourth, accused-appellant himself admitted walking away from the crime scene immediately after the incident. As we see it, this actuation on his part is contrary to his assertion of self-defense. Flight strongly indicates a guilty mind and betrays the existence of a guilty conscience, for a righteous individual will not cower in fear and unabashedly admit the killing at the earliest possible opportunity if he were morally justified in doing so.

Finally, the nature and number of the fatal injuries inflicted upon James Pangoden negate accused-appellant’s claim of self-defense. Said victim suffered cerebral contusion, epidural hematoma, scalp laceration and skull fracture, which directly caused his death. If accused-appellant hit the victim just to defend himself, it certainly defies reason why he had to aim for the head and do it twice. Indeed, the nature, number and location of the wounds sustained by the victim belie the assertion of self-defense since the gravity of said wounds is indicative of a determined effort to kill and not just to defend.

But even assuming arguendo that accused-appellant was able to establish the element of unlawful aggression, still, this Court will rule out self-defense.

It is undisputed that James Pangoden was unarmed while accused-appellant was armed with a steel shovel. There was no reasonable necessity for accused-appellant to use a steel shovel to repel the attack of an unarmed man. Moreover, the eyewitnesses’ account of how accused-appellant uncaringly threw the soiled eggplants towards the direction of James Pangoden’s goods would negate the absence of sufficient provocation on the part of accused-appellant. Thus, the second and third requisites for self-defense to be successfully invoked, namely, reasonable necessity of the means employed to repel the attack and lack of sufficient provocation on the part of the accused, are not present in this case.66

We now go to the imposition of the penalty. We agree with the Court of Appeals when it appreciated in favor of the petitioner the mitigating circumstance of voluntary surrender. It was established that a few hours after the incident, petitioner submitted himself to his supervisors, who, in turn, surrendered him to the police authorities.

Petitioner is guilty of Homicide for having killed James Pangoden. The penalty for homicide under Article 249 of the Revised Penal Code is reclusion temporal. However, considering that there is one mitigating circumstance and no aggravating circumstance in the commission of the crime, the imposable penalty, following Article 64(2) of the Revised Penal Code, is reclusion temporal in its minimum period or within the range of twelve (12) years and one (1) day to fourteen (14) years and eight (8) months. Applying the Indeterminate Sentence Law, the maximum penalty to be imposed shall be taken from the minimum period of reclusion temporal, while the minimum shall be taken from within the range of the penalty next lower in degree, which is prision mayor or from six (6) years and one (1) day to twelve (12) years.

The Court of Appeals sentenced petitioner to suffer the penalty of eight (8) years of prision mayor, as minimum, to fourteen (14) years of reclusion temporal, as maximum. We find this to be in order.

With respect to award of damages, the trial court awarded to the heirs of the victim the following amounts: P195,080.05 as actual damages; P300,000.00 as moral damages; P50,000.00 as death indemnity; and P3,135,720.00 for loss of earning capacity.

The Court of Appeals, except for the award of death indemnity, reduced the awards given by the trial court as follows: P51,549.25 as actual damages; P50,000.00 as moral damages and P1,960,200.00 for lost income.

When death occurs due to a crime, the following damages may be awarded: (1) civil indemnity ex delicto for the death of the victim; (2) actual or compensatory damages; (3) moral damages; (4) exemplary damages; and (5) temperate damages.67

Civil indemnity is mandatory and granted to the heirs of the victim without need of proof other than the commission of the crime.68 Under prevailing jurisprudence,69 the award of P50,000.00 to the heirs of the victim as civil indemnity is in order.70

As to actual damages, the heirs of the victim are entitled thereto, because said damages amounting toP51,549.25 were duly proved by receipts. It is necessary for a party seeking actual damages to produce competent proof or the best evidence obtainable, such as receipts, to justify an award therefor.71

Moral damages must also be awarded because these are mandatory in cases of murder and homicide, without need of allegation and proof other than the death of the victim.72 The award of P50,000.00 as moral damages is in order.

The award of P25,000.00 as temperate damages in homicide or murder cases is proper when no evidence of burial and funeral expenses is presented in the trial court.73 Under Article 2224 of the Civil Code, temperate damages may be recovered, as it cannot be denied that the heirs of the victim suffered pecuniary loss, although the exact amount was not proved.74 In the case on hand, temperate damages cannot be awarded, because evidence of expenses for burial and funeral has been presented for which actual damages have been awarded.

As regards exemplary damages, Article 2230 of the Civil Code allows the award thereof as part of the civil liability when the crime was committed with one or more aggravating circumstances.75 There being no aggravating circumstance that accompanied the commission of the crime, exemplary damages cannot be awarded.

The computation of the Court of Appeals with respect to lost earning capacity is correct. At the time of his death, the victim was 31 years old. His gross annual income was P120,000.00 

because he was earningP10,000.00 monthly. Living expenses are estimated at 50% of the gross annual income. Loss of earning capacity is computed by applying the following formula:76

Net Earning Capacity

= life expectancy[2/3(80-age at death)]

x [Gross AnnualIncome (GAI)

– living expenses(50% of GAI)]

= [2/3(80-31)] x [(GAI) – (50% of GAI)]

= 2 (49)                      3

x [P120,000 – P60,000]

= [98/3] x [P60,000]

= [32.67] x [P60,000]

Net Earning Capacity of the victim

= P1,960,200.00

WHEREFORE, all the foregoing considered, the decision of the Court of Appeals in CA-G.R. CR No. 26636, dated 31 January 2006, is AFFIRMED in toto. Costs against the petitioner.

BABAO vs. FLORENCIO PEREZ

This is an action to recover one-half (½) of a parcel of land containing an area of 156 hectares situated in San Juan, Batangas, plus the value of the produce gathered thereon from August, 1947 until actual recovery and in the alternative, to recover the Sum of P47,000 representing reimbursement of the amount of useful and necessary expenses incurred to the clear and improve the aforesaid land.

Plaintiff is the judicial administrator of the estate of the late Santiago Babao while defendant Florencio Perez is the judicial administrator of the estate of the late Celestina Perez. The other defendants are purchasers and actual owners of portions of the land which is sought to be recovered in the present litigation.

The complaint alleges that Celestina Perez was in her lifetime the owner of the parcel of land in question which was not registered either under Act 496 or under the Spanish Mortgage law: that sometime in 1924 when the deceased Santiago Babao married Maria Cleofe Perez, niece of Celestina Perez, the latter and the former entered into a verbal agreement whereby Santiago Babao bound himself to improve the land by leveling and clearing all the forest trees 

standing thereon and planting in lieu there of coconuts, rice, corn and other crops such as bananas and bamboo trees, and to act at the same time as administrator thereof during the lifetime of Celestina Perez, all expenses for labor, and materials to be at his cost, in consideration of which Celestina in turn bound herself to convey to Santiago Babao or, his wife ½ of land, together with all the improvements thereon upon her death; that pursuant to said verbal agreement, Santiago Babao in 1924 left his job as administrator of the Llana Estate in San Juan, Batangas for which he was receiving a salary of P150 a month, and started leveling and clearing the land having planted in an area of 50 hectares 50,000 coconuts trees, and rice and corn in another area of 70 hectares, leaving out only 50 hectares unimproved, all of which having been administered by him from 1924 to 1946; that for clearing and improving the portions of land above-mentioned, he incurred expenses amounting to P7,400 which added to his salary as administrator from l924 to 1946 at rate P150 a month mounting to P39,600, makes a total of P47,000; that in the violation of the aforesaid verbal agreement, Celestina Perez, acting through Leovigildo Perez, to whom she extended a power of Attorney to sell, sold few days before she died about 127 _«_ hectares of the land in question in consequence of which Santiago Babao was deprived of the possession and administration thereof from 1945. that said sales are fictitious and were made clear violation of the oral agreement made between Celestina Perez and Santiago Babao and as such the same are null and void; that Celestina Perez died on August 24, 1947 as a result of which intestate proceedings were instituted for the settlement of her estate and one Florencio Perez was named as judicial administrator; that Santiago Babao died on January 6, 1948 and as a consequence in estate proceedings were instituted for the settlement of his estate and Bienvenido Babao failed to recover the ½ portion of the lane herein litigated, said estate would suffer an irreparable damage of not less than P366,700 representing fruits which it has failed to receive during the last 20 years. Wherefore, plaintiff played for the conveyance of ½ portion of the land in question and for annulment of the sales of the portion for having been made fictitiously, and in the alternative, for judgment in plaintiff's favor for the sum of P47,000 representing the amount of useful and necessary expenses incurred by Santiago Babao in improving the land in line with the oral agreement.

Defendants denied plaintiff's claim that a verbal agreement was entered into between Celestina Perez Babao relative to the clearing, improving and administering the land belonging to the former having an area of 156 hectares, as well as the other claim that Santiago Babao had actually cleared and improve a great portion thereof at the cost at around P7,400. They alleged in 1924 and for many years prior thereto, the land in question had already been cleared and cultivated for agricultural purposes with an exception of a portion of 50 hectares: that said land was cleared and cultivated due partly to the effort made by Celestinas husband, 

Esteban de Villa, her overseers and tenants, and partly to the "trusco" system employed by them whereby persons were allowed to clear the land and plat thereon and from the harvest were compensated according to a graduated scale of division varying from year to year; that the coconut trees, banana plants and bamboo trees now standing thereon were planted not by Santiago Babao nor at his expenses but by the tenants of the spouses Esteban de Villa and Celestina Perez who were dully compensated according to the "trusco" system; that although Santiago Babao and Maria Cleofe Perez were married in 1924, the former did not have anything to do with the land in question to Esteban de Villa was then still living and actively managed the same with help of his overseer and tenants until he died in 1930; that it was only in that year when Santiago Babao began administering the land in the capacity of a nephew of Celestina until 1935 when Celestina disgusted with the conduct of Santiago, left the company of Santiago and his wife and went to live with her nephew Bernardo Perez until her death in 1947; that since then Celestina Perez prohibited Santiago from interfering with the administration of the land and designated another person in his place, and for the work he did from 1930 to 1935, he was more than compensated because the proceeds of the harvests during said years were all given only to him and his wife and Celestina was given only what was barely sufficient for her maintenance.

Defendants also alleged that the sales made by Celestina Perez through her attorney-in-fact Leovigildo Perez of several portions of the land were not fictitious is alleged but were made with full knowledge and authority of Celestina who executed in favor of Leovigildo Perez a power of Attorney under the authority notary public in the presence of Santiago Babao himself who did not interpose any objection to the execution of said power of attorney and, therefore, said sales are real, valid and genuine, having been executed in accordance with law. Defendants prayed that the complaint be dismissed with costs, after awarding to them moral damages in the amount that the court may deem proper to fix.

After hearing, the court rendered in favor of the plaintiff and against the defendants,

Wherefore, judgement is rendered in favor of the plaintiff and against the defendants,

(1) Declaring the sales of Lupang Parang by and between the defendants, fraudulent and fictitious, null and void;

(2) Ordering defendant Florencio Perea as administrator of the testate of the deceased Celestina Perez, to pay plaintiff the sum of P3,786.66 annually from August 25, 1947 until delivery of the land to the latter, with interest thereon at the rate of 6 per cent per annum from the date of the filing of the complaint;

(3) Divesting the title of defendants over ½ of Lupang Parang both in quantity and quality and vesting title however in plaintiff pursuant to section 10 of Rule 39. To carry out this judgement, the Clerk of Court is hereby appointed representative of this Court to designate a disinterested surveyor for the necessary survey and division, the expenses therefor to be defrayed half and half by plaintiff and Florencio Perez;

(4) Ordering defendants to surrender the possession of the half adjudicated and vested in favor of the plaintiff after the same has been designated under the proceeding paragraph; and .

(5) To pay the costs.

Defendants in due time took the case on appeal to the Court of Appeals where the parties submitted their respective briefs within the reglementary period, and thereafter the court rendered judgment reversing in toto the decision appealed from and dismissing the case without pronouncement as to costs. But when its attention was called, thru a proper motion, that the court acted without jurisdiction because the amount involved was more than P50,000, the court in a resolution entered on August 14, 1954 set aside its decision and forwarded the case to us to have remanded to the Court of Appeals proved futile.

While this case was pending in the lower court, counsel for appellants filed a motion to dismiss on the ground, amount others, but the alleged verbal agreement between Santiago Babao and Celestina Perez was enforceable under the Statute of frauds. The trial court denied this motion on the ground that it appears from the complaint "that Santiago fully complied with his part of the oral contract between the parties and that this is an action not only specific performance but also for damages." Consequently, the court held that the Statute of frauds cannot be invoked for the reason that "performance by one party of his part of the contract takes the case out of the statute." And pursuant to such ruling, when the case was tried on the merits, the court overruled to the introduction of oral testimony to prove the alleged verbal agreement.

The important question then to be determined is whether or not the alleged verbal agreement falls within the prohibition of the Statute of frauds.

This statute, formerly incorporated as Section 21 of Rule 123 of our Rules of Court, is now found in Article 1403 of the new Civil Code, which provides, in so far as pertinent to this case, as follows:1awphi1.net

In the following cases an agreement hereafter made shall be enforceable by action unless the same, or some note or memorandum thereof, be in writing, and subscribed by the party charged or by his agent, evidence therefore, of the agreement cannot be received without the writing, or secondary evidence of its contents;

(a) An agreement that by its terms is not to be performed within a year from the making thereof.

(e) An agreement . . . for the sale of real property or of an interest therein.

Appellants contends that the alleged verbal agreement falls under the paragraphs (a) and (c) above-quoted because the same may be considered as an agreement which by its terms is not to be performed within one year from the making thereof, or one which involves a sale of real property or of an interest therein. If this premise is correct, appellants contend, then the trial court erred in allowing the introduction of parole evidence to prove the alleged agreement over the vigorous objection of counsel for appellants.

That the alleged verbal agreement is one which by its terms is not to be performed within one year is very apparent from the allegations of the complaint. Thus, it is therein alleged that the agreement was allegedly made in 1924 and by its terms Santiago Babao bound himself (1) to improve all the forest trees and planting thereon coconuts, rice, corn and other crops such as bananas and bamboo trees, and (2) to act at the same time as administrator of said land and improvements during the lifetime to Celestina Perez. And in consideration of such undertaking, Celestina Perez "bound herself to give and deliver, either to Santiago Babao or his wife Cleofe Perez, one-half (½) of the whole area of said land as improved with all the improvements thereon upon her death". It is also alleged in the complaint that Celestina Perez died on August 24, 1947, or 23 years after the making of the alleged agreement while Santiago Babao died on January 6, 1948. From the above terms, therefore, it is not difficult to see that the undertaking assumed by Santiago Babao which was to clear, level and plant to coconut trees and other plants 156 hectares of forest land could not be accomplished in one year. In fact, the alleged improvements were supposedly accomplished during the lifetime of Celestina, which lasted over a period of 23 years, and even then not all was cleared and planted but only a portion thereof. Another part of his undertaking is that he is to administer the land during the lifetime of Celestina, and as we have already said, her death occurred 23 years after the agreement.

But the trial court expressed the view that the statute does not apply because it assumed that Santiago Babao wasfully complied with his part of the oral contract between the parties, and in its opinion "performance by one party of his part of the contract takes the case out of the statute." Even if his assumption were correct, still we find one flaw in its logic which fully nullifies it for it falls to consider that in order that a partial performance of the contract may take the case out of the operation of the statute, it must appear clear that the full performance has been made by one party within one year, as otherwise the statute would apply. Thus, the rule on this point is well stated in Corpus Juris in the following wise: Contracts 

which by their terms are not to be performed within one year, may be taken out of the statute through performance by one party thereto. All that is required in such case is complete performance within the year by one party, however many tears may have to elapse before the agreement is performed by the other party. But nothing less than full performance by one party will suffice, and it has been held that, if anything remains to be done after the expiration of the year besides the mere payment of money, the statute will apply." 1 (Emphasis supplied). It is not therefore correct to state that Santiago Babao has fully complied with his part within the year from the alleged contract in question.

When, in an oral contract which, by its terms, is to be performed within one year from the execution of the contracting parties has complied within the year with obligations imposed on him by said contract, the other party cannot avoid the fulfillment of those incumbent on him under the same contract by invoking the statute of frauds because the latter aims to prevent and not to protect fraud. 

The broad view is that the statute of Frauds applies only to agreements not to be performed on either side within a year from the making thereof. Agreements to be fully performed on one side within the year are taken out of the operation of the statute. (National Bank vs. Philippine Vegetable Oil Co., Phil., 857, 858.).

Assuming arguendo that the agreement in question falls also under paragraph (a) of article 1403 of the new Civil Code, i.e., it is a contract or agreement for the sale of real property or of an interest therein, it cannot also be contended that the provision does not apply to the present case for the reason that there was part performance on the part of one of the parties. In this connection, it must be noted that this statute is one based on equity. It is based on equitable estoppel or estoppel by conduct. It operates only under certain specified conditions and when adequate relief of law is unavailable (49 Am. Jur., Statute of Frauds, Section 422, p. 727). And one of the requisites that need be present is that the agreement relied on must be certain, definite, clear, unambiguous and unequivocal in its terms before the statute may operate. Thus, the rule on this matter is as follows:

The contract must be fully made and completed in every respect except for the writing required by the statute, in order to be enforceable on the ground of part performance. The parol agreement relied on must be certain, definite, clear, unambiguous, and unequivocal in its terms, particularly where the agreement is between parent and child, and be clearly established by the evidence. The requisite of clearness and definiteness extends to both the terms and the subject matter of the contract. Also, the oral contract must be fair, reasonable and just in its provisions for equity to enforce it on the ground of part performance. If it would be inequitable to enforce the oral agreement, or if its specific enforcement would be harsh or oppressive upon the defendant, equity will withhold its aid. Clearly, the doctrine of part performance taking an oral contract out of the statute of frauds does not apply so as to support a suit for specific performance where both the equities and the statute support the defendant's case. (49 Am. Jur., p. 729.).

The alleged agreement is far from complying with the above requirement for, according to the complaint, Santiago Babao bound himself to convert a big parcel of forest land of 156 hectares into a veritable farm planted to coconuts, rice, corn and other crops such as bananas and bamboo trees and to act as administrator of said farm during the lifetime of Celestina Perez, while the latter in turn bound herself to give either to Santiago or his wife ½ of the land as improved with all the improvements thereupon her death. This agreement is indeed vague and ambiguous for it does not specify how many hectares was to be planted to coconuts, how many to rice and corn, and what portion to bananas and bamboo trees. And as counsel for appellants puts it, "as the alleged contract stands, if Santiago Babao should plant one-half hectares to coconuts, one-half to rice, and another half hectare to corn, and the rest to bananas and bamboo trees, he would be entitled to receive one-half of 156 hectares, or 78 hectares, of land for his services. That certainly would be unfair and unheard of; no sane property owner would enter into such contract. It costs much more time, money, and labor to plant coconut trees than to plant bananas and bamboo trees; and it also costs less to convert forest land to rice and corn land than to convert it into a coconut plantation. On the part of Celestina Perez, her promise is also incapable of execution. How could she give and deliver one half of the land upon her death?"

The terms of the alleged contract would appear more vague if we consider the testimony of Carlos Orense who claimed to have been present at the time the alleged agreement was made between Celestina Perez and Santiago Babao for apparently the same does not run along the same line as the one claimed by appellee. This is what Orense said: "You, Santiago, leave the Llana estate and attend to this lupang parang. Have it cleared and planted to coconuts, for that land will eventually fall in your hands" (as translated from Tagalog), which runs counter with the claim of appellee. The agreement being vague and ambiguous, the doctrine of part performance cannot therefore be invoked to take this case out of the operation of the statute.

Obviously, there can be no part performance until there is a definite and complete agreement between the parties. In order to warrant the specific enforcement of a parol contract for the sale of land, on the ground of part performance, all the essential terms of the contract must be established by competent proof, and shown to be definite, certain, clear, and unambiguous.

And this clearness and definiteness must extend to both the terms and the subject matter of the contract.

The rule that the court will not specifically enforce a contract for the sale of land unless its terms have been definitely understood and agreed upon by the parties, and established by the 

evidence, is especially applicable to oral contracts sought to be enforced on the ground of part performance. An oral contract, to be enforced on this ground, must at least have that degree of certainty which is required of written contracts sought to be specifically enforced.lawphi1.net

The parol contract must be sufficiently clear and definite to render the precise acts which are to be performed thereunder clearly ascertainable. Its terms must be so clear and complete as to allow no reasonable doubt respecting its enforcement according to the understanding of the parties. (101 A.L.R., pp. 950-951).

In this jurisdiction, as in the United States, the existence of an oral agreement or understanding such as that alleged in the complaint in the case at bar cannot be maintained on vague, uncertain, and indefinitetestimony, against the reasonable presumption that prudent men who enter into such contracts will execute them in writing, and comply with the formalities prescribed by law for the creation of a valid mortgage. But where the evidence as to the existence of such an understanding or agreement is clear, convincing and satisfactory, the same broad principles of equity operate on this jurisdiction as in the United States to compel the parties to live up to the terms of their contract. 

There is another flaw that we find in the decision of the court a quo. During the trial of this case, counsel for appellants objected the admission of the testimony of plaintiff Bernardo Babao and that of his mother Cleofe Perez as to what occurred between Celestina Perez and Santiago Babao, with regard to the agreement on the ground that their testimony was prohibited by section 26(c) of Rule 123 of the Rules of Court. This rule prohibits parties or assignors of parties to a case, or persons in whose behalf case is prosecuted, against an executor or administrator of a deceased person upon a claim or demand against the estate of such deceased person from testifying as to any matter of fact occurring before the death of such deceased person. But the court overruled the opposition saying that said rule did not apply where the complaint against the estate of a deceased person alleges fraud, citing the case of Ong Chua vs. Carr, 53 Phil., 980. Here again the court is in error because if in that case the witness was allowed to testify it was because the existence of fraud was first established by sufficient and competent evidence. Here, however, the alleged fraud is predicated upon the existence of the agreement itself which violates the rule of petitio principii. Evidently, the fraud to exist must be established by evidence aliunde and not by the same evidence which is to sought to be prevented. The infringement of the rule is evident.

. . . The reason for this rule is that "if death has closed the lips of one party, the policy of the law is to close the lips of the other.' Another reason is that `the temptation to falsehood and concealment in such cases is 

considered too great to allow the surviving party to testify in his own behalf.' Accordingly, the incompetency applies whether the deceased died before or after the commencement of the action against him, if at the time the testimony was given he was dead and cannot disprove it, since the reason for the prohibition, which is to discourage perjury, exists in both instances. (Moran, Comments on the Rules of Court, Vol. 3, 1952 Ed., p. 234.).lawphi1.net

Having reached the conclusion that all the parol evidence of appellee was submitted in violation of the Statute of Frauds, or of the rule which prohibits testimony against deceased persons, we find unnecessary to discuss the other issues raised in appellants' brief.

Wherefore, the decision appealed from is reversed, and the case is dismissed, with costs against appellee.

LICHAUCO  vs. ATLANTIC

This is an appeal from a judgment of the Court of First Instance of Manila denying appellant's claim of P63,868.67 against the estate of the deceased Richard T. Fitzsimmons, and granting appellee's counterclaim of P90,000 against the appellant.

That appellant Atlantic, Gulf and Pacific Company of Manila is a foreign corporation duly registered and licensed to do business in the Philippines, with its office and principal place of business in the City of Manila.

Richard T. Fitzsimmons was the president and one of the largest stockholders of said company when the Pacific war broke out on December 8, 1941. As such president he was receiving a salary of P3,000 a month. He held 1,000 shares of stocks, of which 545 shares had not been fully paid for, but for which he had executed promissory notes in favor of the company aggregating P245,250, at the rate P450 a share. In 1941 the sum of P64,500 had been credited in his favor on account of the purchase price of the said 545 share of stock out of bonuses and dividends to which he was entitled from the company. Under his agreements with the company dated April 4 and July 12, 1939, should he die without having fully paid for the said 545 shares of stock, the company, at its option, may either reacquire the said 545 shares of stock by returning to his estate the amount applied thereon, or issue in favor of his estate the corresponding number of the company's shares of stock equivalent to the amount paid thereon at P450 a share.

Soon after the Japanese army occupied Manila in January, 1942, it seized and took possession of the office and all the properties and assets of the appellant corporation and interned all its officials, they being American citizens.

Richard T. Fitzsimmons died on June 27, 1944, in the Santos Tomas interment camp, and special proceeding No. 70139 was subsequently instituted in the Court of First Instance of Manila for he settlement of his estate.

The Atlantic, Gulf and Pacific Company of Manila resumed business operation in March, 1945.

In due course the said company filed a claim against the estate of Richard T. Fitzsimmons which, as amended, consisted of the following items:

A. Personal overdraft of Richard T. Fitzsimmons with Atlantic, Gulf and Pacific Company of Manila in current account ...................................................................

P63,000.00

B. Charges from San Francisco agent of the company not included in above figure A as of November 30, 1945 (P1,002), less subsequent credit advice from San Francisco agent (P133.33) .............................................................................                   868.67   

            Total ....................................................................................

P63,868.67

In the same claim the company offered to require the 545 shares sold to the deceased Fitzsimmons upon return to his estate of the amount of P64,500 paid thereon, and asked the court to authorize the setoff of the amount of its claim of P63,868.67 from the amount of P64,500 returnable to the estate.

In his answer to the amended claim the administrator denied the alleged indebtedness of the deceased to the claimant, expressed his conformity to the refund of P64,500 by the claimant to the estate and the retransfer by the latter to the former of the 545 shares of stock, and set up a counterclaim of P90,000 for salaries allegedly due the deceased from the claimant corresponding to the years 1942, 1943, and the first half of 1944, at P36,000 per annum.

The issues raised by this appeal are:

1. Whether appellant's claims of P63,000 and P868.67 have been established by satisfactory evidence; and

2. Whether the deceased Richard T. Fitzsimmons was entitled to his salary as president of the Atlantic, Gulf & Pacific Company of Manila from January, 1942, to June 27, 1944, when he died in the Santo Tomas internment camp.

I. Upon the claim of P63,000 (item A) the evidence for the claimant consisted of the testimony of Santiago Inacay and Modesto Flores, chief accountant and assistant accountant, respectively, of the Atlantic, Gulf & Pacific Company of Manila. (It is admitted that all the prewar books and records of the company were completely destroyed or lost during the war.)

Santiago Inacay testified in substance as follows: He was chief of the accounting department of the Atlantic, Gulf & Pacific Company from June, 1930, to December, 1941, and from March, 1945, to the present. The officers of the company had the privilege of maintaining personal accounts with the company. The deceased Fitzsimmons maintained such an account, which consisted of cash advances from the company and payments of bills from outside for his account. On the credit side were entered the salaries of the official and the payments made by him. "The personal account of Mr. Fitzsimmons, in the year 1941, was on the debit balance; that is, he owed money that debit account of Mr. Fitzsimmons, basing on your recollections? — A. In my collections of the account, personal account of Mr. Fitzsimmons, as of the last statement of account rendered in the year 1941, it was around P63,000." At the end of each month the accounting department rendered to the deceased a statement of his account showing the balance of his account, and at the bottom of that correctness of the balance. The last statement of account rendered to the deceased was that corresponding to the month of November, 1941, the office of the company having closed on December 29, 1941. Asked how it was possible for him to remember the status of the personal account of Mr. Fitzsimmons, he replied: "As Mr. Fitzsimmons was the president and member of the board of directors, I have to remember it, because it is very shameful on my part that when the said officer and other officers of the company come around and ask me about their balance, I could not tell them the amount of their balance, although not in exact figures, at least in round figures." This witness further testified on direct examination as follows:

Q. You said that Mr. Fitzsimmons is one of those office whose personal account with the Atlantic, Gulf & Pacific Co. used to be on the debit side in the years previous to 1941. Can you tell the Honorable Court what would happen at the end of each year to the personal account, and to the status of the personal account of Mr. Fitzsimmons? — A. At the each year, after the declaration of dividends on paid shares, bonuses and directors' fees, the account will balance to a credit balance. In other words, at the start of the following years, the account will be on the credit side.

Q. So that I gather from you, Mr. Inacay, that the personal account of Mr. Fitzsimmons, as well as the other officers of the Atlantic, Gulf & Co., at the end of each year, and at the beginning of the incoming year, 

generally, would be in the credit balance; because of the application of dividends on paid shares, bonuses and the directors' fees? — A. Yes, sir. (Page 80, t. s. n.)

On cross-examination the witness admitted that he could not recollect the amount of the balance, either debit or credit, of each of the Americans and other employees who maintained a current account with the company; and on redirect examination he explained that he remembered the balance of the account of Mr. Fitzsimmons "because as account I should be — I should have knowledge more or less, of the status of the account of the president, the treasurer, and the rest of the directors."

Modesto Flores testified in substance as follows: He was assistant accountant of the Atlantic, Gulf & Pacific Company from October 1, 1935, to December, 1941, and from March 8, 1945, to the present. In 1941, Mr. Fitzsimmons, president of the company, had a personal account with the latter consisting of cash advances which he withdrew from the company and of payments for his account of groceries, automobile, salary of his chauffeur, gasoline and oil, and purchases of furniture for his house and other articles for his personal use. On the credit side of his account were entered his monthly salaries, the dividends declared, if any, the bonuses, and the director's fees. Witness was the one who as accountant made the entries in the books of the company. When Mr. Fitzsimmons withdrew funds by way of cash advances from the company, he signed receipts therefor which were delivered to the cashier, who in turn delivered them to him. When creditors of Mr. Fitzsimmons presented bills to the accounting department for payments, those bills were approved by Mr. Fitzsimmons and the company paid them and charged them to his account. All the books, receipts, papers, documents, and accounts referring to the personal account of Mr. Fitzsimmons were lost during the war. Witness remembered that the personal account of Mr. Fitzsimmons on December 29, 1941, was on the debit side, amounting to P63,000 more or less, according to his best recollection. On cross-examination he testified that in the absence of the records he could not state what part of the P63,000 represented cash advances and what part represented payments made by the company to the creditors of Mr. Fitzsimmons.

Aside from Santiago Inacay and Modesto Flores, the claimant also called as witnesses Mr. Henry J. Belden and Mr. Samuel Garmezy, vice-president-treasurer and president, respectively, of the claimant company, to testify on the status of the personal account of the deceased Fitzsimmons with the company as of December, 1941; but upon objection of the administrator the trial court refused to admit their testimony on that point on the ground that said witnesses were incompetent under section 26(c) of Rule 123, they being not only large 

stockholders and members of the board of directors but also vice-president-treasurer and president, respectively, of the claimant company.

In view of the ruling of the trial court, counsel for he claimant stated in the record that Mr. Belden, if permitted to testify, would testify as follows: That the deceased Fitzsimmons, being president of the Atlantic, Gulf and Pacific Company in the year 1941, had a current account with said company which, upon the outbreak of the war in December, 1941, had a debt balance against him of P63,000, and that said sum or any part thereof had not been paid. At the suggestion of the court counsel asked his witness whether, if permitted, he really would so testify, and the witness answered in the affirmative, whereupon the court said: "Let Attorney Gomez's offer of testimony ratified by the witness Mr. Belden be made of record."

With regard to the witness Mr. Garmezy, counsel for the claimant also made the following offer of proof, to wit: That if said witness were allowed to testify, he would testify as follows:

That sometimes in November—sometime during the last days of November, or the first days of December, 1941—he received a copy of the trial balance sheet, and in that trial balance sheet, among other things, the personal accounts of each and every one of the officers of the Atlantic, Gulf and Pacific Co., including himself, and also the deceased R. T. Fitzsimmons, appear; and that this witness would also testify to the fact that on that occasion he checked up his own personal record with the entries appearing in the said trial balance sheet, and he then had occasion to find out that the account of the deceased Fitzsimmons with the Atlantic, Gulf and Pacific Co. was a debit account in the amount of around sixty-three thousand pesos, while the personal account of Mr. Garmezy, the witness now testifying, showed a credit account in the sum of around sixty-three thousand pesos. This witness will also testify that this account of sixty-three thousand pesos owed by Mr. Fitzsimmons appeared in that trial balance, which he had occasion to read in the first days of December, 1941, was not paid by Mr. Fitzsimmons until the present date. (Pages 35-36, t. s. n.)

That offer of proof was likewise ratified by the witness Garmezy and made of record by the trial court.

The evidence for the administrator against this claim of P63,000 consisted of Exhibit 1 and the testimony of Mr. Marcial P. Lichauco explaining the circumstances under which said document was prepared and signed by the deceased Fitzsimmons. It appears that on December 15, 1942, Richard Thomas Fitzsimmons sued his wife Miguela Malayto for divorce in the Court of First Instance of Manila. On August 9, 1943, after due trial, the court rendered judgment granting plaintiff's petition for divorce and ordering the dissolution of the marriage between the parties. Attorney Lichauco represented the plaintiff in that divorce case. After the decree of divorce had become final the plaintiff Fitzsimmons, pursuant to the provisions of the divorce law then in force, submitted to the court an inventory of the assets and liabilities of the 

conjugal partnership, with a proposed adjudication or division of the net assets among the ex-pouses and their children. A carbon copy of said inventory, which was signed by Richard Thomas Fitzsimmons on November 9, 1943, and filed in the Court of First Instance of Manila on the same date in civil case No. 296, was presented by the administrator as Exhibit 1 in this case and admitted by the trial court over the objection of the claimant. The administrator Mr. Lichauco testified herein that as attorney for Mr. Fitzsimmons in the divorce case he prepared the said inventory from the data furnished him by Mr. Fitzsimmons after he had conferred with and explained to the latter why it was necessary to prepare said inventory, telling him that under the divorce law the conjugal properties had to be liquidated; that since he (Fitzsimmons) was married to Miguela Malayto in the year 1939, he had to include in said inventory all the properties acquired by him between the date of his marriage and the date of his divorce, and that all the obligations incurred by him and not yet paid during the same period should be included because they had to be deducted from the assets in order to determine the net value of the conjugal properties; that he made it very clear to Mr. Fitzsimmons that he should not forget the obligations he had because they would diminish the amount his wife was going to receive, and that any obligation not included in the inventory would be borne by him alone after his wife had received her share.

According to Exhibit 1 the gross value of the assets of the conjugal partnership between the deceased Fitzsimmons and his wife Miguela Malayto as of November, 1943, was P174,700, and the total amount of the obligations was P30,082. These obligations consisted of only two items—one of P21,426 in favor of the Peoples Bank and Trust Company and another of P8,656 in favor of the Philippine Bank of Commerce. In other words, no obligation whatsoever in favor of the Atlantic, Gulf and Pacific Company of Manila was listed in said inventory Exhibit 1. And upon that fact the administrator based his opposition to the claim in question.

Before weighing the evidence hereinabove set forth to determine whether it is sufficient to prove appellant's claim of P63,000, it necessary for us to pass upon appellant's first and third assignments of error referring, respectively, to the trial court's rejection of the testimony of the witnesses Belden and Garmezy and its admission of Exhibit 1.

The question raised by the first assignment of error is whether or not the officers of a corporation which is a party to an action against an executor or administrator of a deceased person are disqualified from testifying as to any matter of fact occurring before the death of such deceased person, under Rule 123, section 26(c), of the Rules of Court, which provides:

Parties or assignors of parties to a case, or persons in whose behalf a case is prosecuted, against an executor or administrator or other representative of a deceased person, or against a person of unsound mind, upon a 

claim or demand against the estate of such deceased person or against such person of unsound mind, cannot testify as to any matter of fact occurring before the death of such deceased person or before such person became of unsound mind.

This provision was taken from section 383, paragraph 7, of our former Code of Civil Procedure, which in turn was derived from section 1880 of the Code of Civil Procedure of California.

In the case of City Savings Bank vs. Enos, 135 Cal., 167; 67 Pac., 52, 55, the Supreme Court of California, interpreting said article 1880, said:

. . . The provision applies only to parties or assignors of parties, and Haslam was neither the one nor the other. If he was a stockholder, which it is claimed he was, that fact would make no difference, for interest no longer disqualifies under our law, Civ. Code Proc. sec. 1879. Appellant cites section 14, Civ. Code, to the effect that the word "person" includes a corporation; and claims that, as the corporation can only speak through its officers, the section must be held to apply to all who are officially related to section must be held to apply to all who are officially related to the corporation. A corporation may be conceded to be a person, but the concession does not help appellant. To hold that the statute disqualifies all persons from testifying who are officers or stockholders of a corporation would be equivalent to materially amending the statute by judicial interpretation. Plainly the law disqualifies only "parties or assignors of parties," and does not apply to persons who are merely employed by such parties or assignors of parties.

In a later case, Merriman vs. Wickersman, 141 Cal., 567; 75 Pac., 180, 181-182, the same tribunal, in passing upon the competency of a vice-president and principal stockholder of a corporation to testify, reaffirmed its ruling in City Savings Bank vs. Enos, supra, after examining decisions of other state supreme courts in relation to their respective statutes on the same subject. The court said:

The Burnham and Marsh Company is a corporation. Mr. Marsh, vice-president and one of its principal stockholders, was allowed to testify to matters and facts in issue. It is contended that the evidence was improperly admitted, in violation of section 1880 of the Code of Civil Procedure, which provides that "the following persons cannot be witnesses: . . . Parties or assignors of parties to an action or proceeding, or persons in whose behalf an action or proceeding is prosecuted, against an executor or administrator, upon a claim or demand against the estate of a deceased person, as to any matter of fact occurring before the death of such deceased person." At common law interest disqualified any person from being a witness. That rule has been modified by statute. In this state interest is no longer a disqualification, and the disqualifications are only such as the law imposes. Code Civ. Proc., sec. 1879. An examination of the authorities from other states will disclose that their decisions rest upon the wordings of their statutes, but that generally, where interest in the litigation or its outcome has ceased to disqualify, officers and directors of corporations are not considered to be parties within the meaning of the law. In example, the statute of Maryland (Pub. Gen. Laws, art. 35, sec. 2) limits the disability to the "party" to a cause of action or contract, and it is held that a salesman of a corporation, who is also a director and stockholder, is not a party, within the meaning of the law, so as to be incompetent to testify in an action by the company agaisnt the other party, who is insane or dead. Flach vs.

Cottschalk Co., 88 Md., 368; 41 Atl., 908; 42 L. R. A., 745; 71 Am. St. Rep., 418 To the contrary, the Michigan law expressly forbids "any officer or agent of a corporation" to testify at all in relation to matters which, if true, must have been equally within the knowledge of such deceased person. Howell's Ann. St. Mich. sec. 7545. The Supreme Court of Michigan, in refusing to extend the rule to agents of partnership, said: "It is conceded that this testimony does not come directly within the wording of the statute, but it is said there is the same reason for holding the agent of a partnership disqualified from testifying that there is in holding the agent of a corporation. This is an argument which should be directed to the legislative rather than to the judicial department of government. . . . The inhibition has been put upon agents of corporations, and has not been put upon agents of partnerships. We cannot, by construction, put into the statute what the Legislature has not seen fit to put into it." Demary vs. Burtenshaws" Estate (Mich.), 91 N. W., 649. In New York the statute provides that against the executor, administrator, etc., "no party or person interested in the event, or person from, through, or under whom such party or interested person derives his interest or title shall be examined as a witness in his own behalf or interest." This is followed by the exception that a person shall not be deemed interested by reason of being a stockholder or officer of any banking corporation which is a party to the action or proceeding or interested in the event thereof. Ann. Code Civ. Proc. N. Y., sec. 829. Here it is apparent that the interest of the witness is made a disqualification, and it is of course held that stockholder and officers of corporations other than banking corporations are under disqualification. Keller vs. West Bradley Mfg. Co., 39 Hun, 348.

To like effect is the statute of Illinois, which declares that no party to any civil action, suit or proceedings, or person directly interested in the event thereof shall be allowed to testify under the given circumstances. Under this statute it is held that stockholders are interested, within the meaning of the section, and are incompetent to testify against the representatives of the deceased party. Albers Commission Co. vs. Sessel, 193 Ill., 153, 61 N. E., 1075. The law of Missouri disqualifies "parties to the contract or cause of action," and it is held that a stockholder, even though an officer of the bank, is not disqualified by reason of his relation to the corporation when he is not actually one of the parties to the making of the contract in the interest of the bank.

Our own statute, it will be observed, is broader than any of these. It neither disqualifies parties to a contract nor persons in interest, but only parties to the action (Code Civil Procedure, sections 1879, 1880); and thus it is that in City Savings Bank vs. Enos, 135 Cal., 167, 67 Pac., 52, it has been held that one who is cashier and at the same time a stockholder of a bank was not disqualified, it being said: "to hold that the statute disqualifies all persons from testifying who are officers or stockholders of a corporation would be equivalent to materially amending the statute by judicial interpretation." It is concluded, therefore, that our statute does not exclude from testifying a stockholder of a corporation, whether he be but a stockholder, or whether, in addition thereto, he be a director or officer thereof.

The same view is sustained in Fletcher Cyclopedia Corporations, Vol. 9, pages 535-538; in Jones on Evidence, 1938 Ed. Vol. 3, page 1448; and in Moran on the Law of Evidence in the Philippines, 1939 Ed. pages 141-142.

The appellee admits in his brief in those states where the "dead man's statute" disqualifies only parties to an action, officers and stockholders of the corporation, have been allowed to testify in favor of the corporation, while in those states where "parties and persons interested in the outcome of the litigation" are disqualified under the statute, officers and stockholders of the corporation have been held to be incompetent to testify against the estate of a deceased person.

The weight of authority sustains appellant's first assignment of error. Inasmuch as section 26(c) of Rule 123 disqualifies only parties or assignors of parties, we are constrained to hold that the officers and/or stockholders of a corporation are not disqualified from testifying, for or against the corporation which is a party to an action upon a claim or demand against the estate of a deceased person, as to any matter of fact occurring before the death of such deceased person.

It results that the trial court erred in not admitting the testimony of Messrs. Belden and Garmezy. It is not necessary, however, to remand the case for the purpose of taking the testimony of said witnesses because it would be merely corroborative, if at all, and in any event what said witnesses would have testified, if permitted, already appears in the record as hereinabove set forth, and we can consider it together with the testimony of the chief accountant and the assistant accountant who, according to the appellant itself, were "the only ones in the best of position to testify on the status of the personal account" of the deceased Fitzsimmons.

The third assignment of error raises the question of the admissibility of Exhibit 1. Appellant contends that it is a self-serving declaration, while appellee contends that it is a declaration against interest.

A self-serving declaration is a statement favorable to the interest of the declarant. It is not admissible in evidence as proof of the facts asserted. "The vital objection to the admission of this kind of evidence is its hearsay character. Furthermore such declarations are untrustworthy; to permit their introduction in evidence would open the door to frauds and perjuries." (20 Am. Jur., Evidence, sec. 558, pages 470-471.).

On the other hand, a declaration against the interest of the person making it is admissible in evidence, notwithstanding its hearsay character, if the declaration is relevant and the declarant has died, become insane, or for some other reason is not available as a witness. "The true test in reference to the reliability of the declaration is not whether it was made ante litem motam, as is the case with reference to some classes of hearsay evidence, whether the 

declaration was uttered under circumstances justifying the conclusion that there was no probable motive to falsify." (Id., section 556, pp. 467-468.)

Insofar, at least, as the appellant was concerned, there was no probable motive on the part of Fitzsimmons to falsify his inventory Exhibit 1 by not including therein appellant's present claim of P63,000 among his obligations or liabilities to be deducted from the assets of the conjugal partnership between him and his divorced wife. He did not know then that he would die within one year and that the corporation of which he was the president and one of the largest stockholders would present the claim in question against his estate. Neither did he know that the books and records of that corporation would be destroyed or lost. Yet, although he listed in said inventory his obligations in favor of the Peoples Bank and Trust Company and the Philippine Bank of Commerce aggregating more than P30,000, he did not mention at all any obligation in favor of the corporation of which he was the president and one of the largest stockholders.

Assuming that he owed his corporation P63,000 for which he signed receipts and vouchers and which appeared in the books of said corporation, there was no probable motive for him not to include such obligation in the inventory Exhibit 1. It would have been to his interest to include it so that his estranged and divorced wife might share in its payment. The net assets appearing in Exhibit 1 amounted to P144,618, one-half of which was adjudicated to the children and the other half was divided between the spouses, so that each of the latter received only P36,154.50. By not including the obligation of P63,000 claimed by the appellant (assuming that he owed it), Fitzsimmons' adjudicated share in the liquidation of the conjugal partnership would be short by nearly P27,000 to meet said claim, whereas by including said obligation he would have received a net share of more than P10,000 free from any liability.

We find no merit, that Exhibit 1, insofar as the commission therefrom of the claim in question was concerned, far from being self-serving to, was a declaration against the interest of, the declarant Fitzsimmons. He having since died and therefore no longer available as a witness, said document was correctly admitted by the trial court in evidence.

We have no reason whatsoever to doubt the good faith of Messrs. Samuel Garmezy and Henry J. Belden, president and vice-president-treasurer, respectively, of the claimant corporation, in presenting the claim of P63,000 against the estate of Fitzsimmons, nor the good faith of the administrator Mr. Marcial P. Lichauco in opposing said claim. They are all men of recognized integrity and of good standing in society. The officers of the claimant corporation have shown commendable fairness in their dealings with the estate of Fitzsimmons. They voluntarily 

informed the administrator that Fitzsimmons had paid P64,500 on account of the purchase price of 545 shares of stock of the company, and not P45,000 only, as the administrator believed. Likewise, they voluntarily informed him in connection with his claim for Fitzsimmons' back salaries that Fitzsimmons' annual salary was P36,000 and not P30,000, as the administrator believed. We can therefore readily assume that Messrs. Garmezy and Belden believed in good faith that the books of the corporation showed a debit balance of around P63,000 as of the outbreak of the Pacific war on December 8, 1941.

On the other hand, if Mr. Fitzsimmons, who was the president and one of the largest stockholders of the claimant corporation, really owed the latter around P63,000 on December 8, 1941, and had not paid it before he liquidated his conjugal partnership in November, 1943, as a consequence of the decree of divorce he obtained against his wife, we see no reason why did not include such obligation in said liquidation. Judging from the high opinion which the officers and stockholders of the corporation entertained of Fitzsimmons as shown by their resolution hereinafter quoted, they cannot impute bad faith to him in not acknowledging the claim in question.

There is a possible explanation of this seemingly irreconcilable conflict, which in the absence of other proofs we consider satisfactory but which both parties seem to have overlooked. We find it in the testimony on direct examination of appellant's witness Santiago Inacay, page 80 of the transcript, hereinabove quoted. According to Inacay, at the end of each year, after the declaration of dividends, bonuses, and director's fees, the account of Fitzsimmons was brought up to a direct balance. "In other words," he said, "at the start of the following year the account will be on the credit side." Not satisfied with that categorical statement, counsel for the appellant asked his own witness the following question and the witness gave the following answer:

Q. So that I gather from you, Mr. Inacay, that the personal account of Mr. Fitzsimmons, as well as the officers of the Atlantic, Gulf and Pacific Co., at the end of each year, and at the beginning of the incoming year, generally, would be in the credit balance; because of the application of dividends on paid shares, bonuses, and director's fees? — A. Yes, sir.

Q. In the year, 1941, therefore, no declaration of dividends for the last six months-there were no declarations of director's fees . . . I withdraw the question, and that is all.

It is to be regretted that neither counsel for the appellant nor counsel for the appellee pursued the examination of the witness to determine, if possible, the approximate amount of the dividends, bonuses, and director's fees that would have been credited to Fitzsimmons as of the end of the year 1941. But enough appears in the testimony to warrant the deduction that 

had the war not forced the corporation to close office on December 29, 1941, dividends, bonuses, and director's fees for the year 1941 would, as of the and of that year, have been declared and credited to the account of Fitzsimmons, which as in previous years would or might have brought that account on the credit side. President Garmezy reported to the meeting of the stockholders that the volume of work performed by the company in 1941 "exceed that of 1940." (Exhibit 2.) We cannot assume that the company earned less profits in 1941 than in 1940. Probably the reason why Fitzsimmons did not include or mention any obligation in favor of his own corporation in his inventory Exhibit 1 was that he believed he was entitled to be credited by said corporation with dividends, bonuses, and director's fees corresponding to the year 1941, which as in previous years would bring his account on the credit side. If that was the case, the company was technically correct in asserting that at the outbreak of the Pacific war in December, 1941, its books showed a debit balance against Fitzsimmons—no dividends, bonuses, and director's fees having been actually declared and credited to Fitzsimmons at that time. But we think Fitzsimmons was justified in considering his account was having to all intends and purposes been brought on the credit side; because if such dividends, bonuses, and director's fees had been earned, the fact that they were not actually declared and credited to him, should not prejudice him the subsequent loss of the company's properties and assets as a result of the war should be borne by the company and not by its officers.

Leaving the foregoing reflections aside, we are confronted only, on the one hand, by the oral testimony of the witnesses for the claimant based entirely on their memory as to the status of Fitzsimmons' account, and not on the other by Exhibit 1, which contradicts said testimony. Realizing the frailty and unreability of human memory, especially with regard to figures, after the lapse of more than five years, we find no sufficient basis upon which to reverse the trial court's finding that this claim had not been satisfactorily proven.

With reference to the item of P868.67, we find it to have been sufficiently proven by the testimony of Santiago Inacay and Modesto Flores, supported by the documents Exhibit A, B, C, and D, which establish the fact that in November and December, 1941, the San Fracisco agent of the company deposited in the Crocker First National Bank of San Francisco the total sum of $500 to the account of Fitzsimmons, which said agent debited against the company. Debit notices of the deposits were not received by the company until after the liberation. The administrator admitted in his testimony that after the death of Fitzsimmons' account in the sum of P1,788.75. Aside from that debit of P1,000, against also paid $1 or P2 for Fitzsimmons' subscription to the San Fracisco Chronicle, making a total of P1,002. From this was deducted a credit of P133.33, consisting of a payment made on June 30, 1946, by a creditor of 

Fitzsimmons named J. H. Chew as testified to by Mr. Flores and supported by Exhibit E, leaving a balance of P868.67.

The trial court therefore erred in not allowing said claim.

II. We shall now pass upon appellant's fourth assignment of error, which assails the trial court's granting of appellee's counterclaim of P90,000 for salaries allegedly due to the deceased Fitzsimmons as president of the appellant corporation for the years 1942, 1943, and the first six months of 1944.

The undisputed facts are: Fitzsimmons was the president of the appellant corporation in 1941 with a salary of P36,000 a year. The corporation was forced to suspend its business operations from December 29, 1941, to March 8, 1945, on account of the war, its office and all its properties having been seized by the Japanese invader. Fitzsimmons, together with the other officers of the corporation, was interned by the enemy in the Santo Tomas internment camp, where he died on June 27, 1944.

At the annual meeting of the stockholders of the corporation held on January 21, 1946, the president, S. Garmezy, reported among other things as follows:

While interned, the Company borrowed money on notes signed by Mr. Fitzsimmons and Mr. Garmezy; money was also received for the same purpose without signing of notes. Mr. Kihlstedt, who before the war was Superintendent of the Philippine Iron Mines, helped a great deal in obtaining this money, bringing it to Camp and distributing it to families living outside the Camp. Mr. Kihlstedt being a Swedish citizen, was able to live outside and he did some very good work.

And in that meeting the following resolutions, among others, were approved:

RESOLVED, that all acts in 1941 through 1945 of the Directors in office since their election in 1941 and elected in the interim, as duly recorded in the minutes of the meetings of the Board, are hereby approved, ratified and confirmed, and are to be accepted as acts of this corporation.

RESOLVED, that in the death of R. T. Fitzsimmons, President of the Company from March, 1939, to the time of his death, which occurred in the Santo Tomas Internment Camp, Manila, on June 27, 1944, the Company suffered a distinct loss and his country a loyal American;

FURTHER, that his passing is keenly felt and mourned by those of the Company with whim he was associated for more than thirty years, not only for the kindness, consideration and tolerance he showed to all at all times;

BE IT FURTHER RESOLVED, that the Company convey its sympathies to the family and other immediate relatives of the late Mr. Fitzsimmons, transmitting to them a copy of this resolution.

Based upon those facts, the trial court granted the "back pay" claimed by the appellee.

There was no resolution either of the stockholders of the board of directors of the company authorizing the payment of the salaries of the president or any other officer or employee of the corporation for the period of the war when the corporation was forced completely to suspend its business operations and when its officers were interned or virtually held prisoners by the enemy.

The theory of the appellee, which was sustained by the trial court, is that as long as a corporation officer with a fixed salary retains the office he is entitled to that salary notwithstanding his inability to perform his duties. The main case cited by the appellee in support of his theory is Brown vs. Galvenston Wharf Co., 50 S. W., 126, 128; 92 Tex., 520. In that case the president of the defendants corporation claimed his salary for a period of almost eleven months, during which he was on an indefinite leave of absence, and the court allowed it, holding that "so long as he remained the president of the company, the salary was an incident to the office, and ran with it for the whole time, although he may have failed to perform the duties of president for any given part of such time."

If such a sweeping pronouncement is to be applied regardless of whether or not the corporation was in operation during the period covered by the claim for the salary, as seems to be contended by the appellee, we must say that we cannot subscribe to it.

We know of no principle of law that would authorize the court to compel a corporation, which for a long period was not in operation and did not receive any income, to pay the salaries of its officers during such period, even though they were incapacitated and did not perform any service. To do so would be tantamount to depriving the corporation or its stockholders of their property without due process of law.

The resolutions of the stockholders hereinabove quoted are invoked by the appellee to support the proposition that Fitzsimmons, during his internment, performed certain acts as president of the corporation, which were ratified and confirmed by the stockholders in their annual meeting on January 21, 1946. But those acts consisted merely of borrowing money for himself and the other officers of the corporation and their respective families to enable them to eke out an existence during their internment. The ratification of those acts by the stockholders had for its purpose to relieve Fitzsimmons of personal liability for the obligations 

thus contracted by him in the name of the company. To say that by thus ratifying those acts of Fitzsimmons the corporation became obligated to pay his salaries during his internment aggregating P90,000, would be the height of absurdity.

We are clearly of the opinion that the estate of Fitzsimmons is not entitled to its counterclaim of P90,000 or any part thereof.

Let judgment be entered modifying that of the trial court to read as follows:

The appellant Atlantic, Gulf and Pacific Company of Manila is ordered to pay to the administrator the sum of P64,500 upon the retransfer by the latter to the former of the 545 shares of stock purchased by the decedent in 1939.

The administrator is ordered to pay to the said company the sum of P868.67.

The claim of the company against the estate for P63,000 and the counterclaim of the estate against the company for P90,000 are disapproved.

It is so ordered, without costs

ONG CHUA vs.CARR

This is an appeal by the defendants from a decision of the Court of First Instance of Zamboanga ordering the reformation of the deed of sale executed by the plaintiff in favor of Edward Carr for lots Nos. 135, 136 and 137 of cadastral case No. 8695, West Extension, and for a house of strong materials constructed on another parcel of land, lot No. 132 of the same. A copy of the deed is attached to the record and is marked Exhibit A.

Lots Nos. 136 and 137 and the house on lot No. 132 originally belonged to one Henry E. Teck, and lot No. 135 was the property of Teck's wife, Magdalena Lim. Sometime prior to June 20, 1923, it seems that the spouses sold the property in question to the plaintiff, Ong Chua, and on June 17, 1923, the latter executed a public document granting to Magdalena Lim the right to repurchase lot 135 for the sum of P6,500 within four years from that date, and on the 20th of the same month, he executed another public document in which he agreed to sell lots Nos. 136, 137, and the house on lot 132 to Henry E. Teck for the sum of P13,500 at any time within four years from date. Neither one of the documents was placed on record with the register of deeds.

In the month of July, 1925, Edward Carr came to Zamboanga, bringing with him letters of introduction addressed to P. J. Moore, a practising attorney in that town. With said letters Carr went to the office of Moore and sought the advice and assistance of the latter in regard to purchasing coconut lands. After various interviews, Moore called Carr's attention to the lots above-mentioned and told him that he could buy the lots for P20,000, the amount which Ong Chua paid for them to Henry E. Teck and Magdalena Lim. Carr entered into negotiations with Ong Chua and Moore, and many conversation took place in which Moore, among other things, informed Carr that Teck and his wife had the right to repurchase the property in question from Ong Chua and that such rights would expire in June, 1927.

On December 14, 1925, Ong Chua and Carr went to the office of Moore, to whom they delivered copies of the documents under which Teck and Lim acquired their rights to repurchase the property involved, and requested him to draw the deed of sale of the property from Ong Chua to Carr. Before the drafting of the deed, Ong Chua stated to Moore that he consented to sell the properties to Carr on the condition that the sale should be subject to the rights of Teck and Lim to have the property reconveyed to them and that said rights were to be respected by the vendee. According to Moore's own testimony, Carr was fully aware of those rights even before the execution of the deed, December 14, 1925, and that he consented to embody stipulations to the effect in said deed.

The purchase price of the property stipulated between vendor and vendee was P20,000. When the deed of sale was about to be drafted, Carr informed Moore that he had only P13,500 on hand and that he desired to obtain a loan of P6,500 from the Zamboanga Mutual Building and Loan Association of which Moore was the secretary. Moore told him in effect that the loan could not be made upon property the titles to which were not clear and that the right of Teck and Lim to repurchase were not entered upon the certificates of title to the property. Moore also told Carr that the deed of sale could be made in such a form that Carr's title to the property purchased would appear to be absolute but that Carr was to bear in mind that the rights of Teck and Lim still existed and that the deed and other documents must be left in his, Moore's, possession until the expiration of the term for the right of repurchase and that, if the deed were made in that form, the loan of P6,500 could be obtained.

Moore thereupon instructed his clerk, C. E. Darlucio, to prepare and typewrite the deed of sale without including therein the condition that sale was subject to Teck's and Lim's rights to repurchase. The deed was signed by Ong Chua in the presence of Darlucio and duly acknowledged before Moore as notary public. It may be noted that Ong Chua did not understand English and was therefore ignorant of the arrangement arrived at between Moore 

and Carr in connection with the loan, but he asked Moore if the document contained the conditions in reference to Teck's right to repurchase the property and was told that the document was sufficient.

After deed was prepared and signed, Ong Chua told Carr and Moore that lot No. 137 was mortgaged by him to the Bank of the Philippine Islands for P6,500, the rate of interest being 10 per cent per annum. Moore stated that the Zamboanga Building and Loan Association could not lend money at less than 13 per cent per annum. Ong Chua then stated that he was willing to let the mortgage on the lot given to the bank stand until the expiration of the term for the repurchase. As this arrangement would save Carr a considerable sum of money, he agreed to the proposition and paid only P13,500 in cash and promised, in writing, to pay to the vendor the balance of the purchase price, P6,500, with interest at 10 per cent per annum. On or before July 1, 1927. The loan from the Building and Loan Association thus became unnecessary, but instead of redrafting the deed, it was agreed that Moore would keep the deed and the other documents in his custody and would not deliver them to any one until the expiration of the period, for repurchase.

In September, 1926, Moore was taken critically ill, and while he was under medical treatment in the Zamboanga Hospital, Carr came to him on various occasions and demanded that the documents be delivered to him. At first Moore refused to make the delivery on the ground that it was contrary to their agreement and might result to the prejudice of the rights of Teck and Lim, but Carr continued to molest Moore with his demand for the delivery of the papers, and finally, in order to escape further annoyances and insinuations of Carr, he surrendered the deed to the latter, who almost immediately presented it to the register of deeds for registration.

In July, 1926, Teck offered to repurchase the property in question from Ong Chua who thereupon demanded of Carr the reconveyance of the property to the spouses, Teck and Lim, but Carr refused to do so, claiming that he had an absolute title to said property, and Ong Chua then learned, for the first time, that the deed in question contained no reference to the rights of Teck and Lim to repurchase the property. On July 23, 1926, this action was brought, the plaintiff alleging in substance the principal facts hereinbefore stated and demanding that the deed in question be reformed in accordance therewith. The defendant demurred, but the demurrer was overruled. The defendant thereupon filed an answer pleading the general issue and setting up as special defenses that the deed in question contained no stipulation as to rights of repurchase and that if there was any agreement or promise on the part of the defendant to convey the property to Henry E. Teck and Magdalena Lim or to the plaintiff, as 

alleged in the complaint, such agreement and promise was for the sale of real property, or an interest therein, and that neither said agreement or promise, nor any note or memorandum was made in writing or subscribed by the defendant or by any authorized person for him. Subsequent to the filling of the answer, Carr died, and the administrator of his estate, Manuel Igual, was substituted as defendant.

At the trial of the case, no evidence was offered by the defendant, and, consequently, the facts hereinbefore stated stand uncontradicted. Upon such facts the court below ordered the reformation of the deed, Exhibit A, in accordance with the plaintiff's demand.

On appeal to this court the defendant-appellant presents six assignments of error, which may conveniently be reduced to two propositions, namely (1) that the court erred in permitting the plaintiff, Ong Chua, to testify, over the defendant's objections, to fact occuring prior to the death of the defendant Carr, and (2) that the facts proven do not justify the reformation of the deed in question.

The first proposition rests on subsection 7 of section 383 of the Code of Civil Procedure, which bars parties to an action or proceeding against an executor or administrator or other representative of a deceased person upon a claim ore demand against the estate of such deceased person from testifying as to any matter of fact occuring before the death of such deceased person.

Similar provisions are to be found in the statutes of practically all of the states of the Union, and the rule thus laid down is now unquestioned. But it has generally been given a liberal construction to promote justice, and it is held that it never was intended to serve as a shield for fraud. As stated in Jones on Evidence, 2d ed., sec. 744:

The evidence of an adverse party is absolutely excluded by an independent, affirmative enactment making him incompetent as to transactions or communications with a deceased or incompetent person. These statutes, however, do not render the adverse party incompetent to testify to fraudulent transactions of the deceased, as the statutes are not designed to shield wrongdoers but the courts compel the adverse party to clearly establish the alleged fraudulent acts before admitting such testimony.

And in case of Tongco vs. Vianzon (50 Phil. Rep., 698, 702) this court said:

Counsel is eminently correct in emphasizing that the object and purpose of his statute is to guard against the temptation to give false testimony in regard to the transaction in question on the part of the surviving party. He has, however, neglected the equally important rule that the law was designated to aid in arriving at the truth and was not designed to suppress the truth.

In this case a number of credible witnesses testified to facts which conclusively showed that Carr's conduct was tainted with fraud. The plaintiff did not take the witness stand until after the existence of fraud on the part of Carr and been established beyond a doubt and not by a mere preponderance of evidence. In these circumstances, we cannot hold that the trial court erred in not excluding the plaintiff's testimony.

In regard to the second proposition above-mentioned, counsel for the appellant says:

It is our belief which is supported by the very exhibits themselves that at this conference the parties decided to enter into two separate agreements. One in writing — Exhibit A — being an absolute conveyance of the property from Ong Chua to Edward Carr; the other a verbal agreement by which all the documents, titles, etc. were left with P. J. Moore in escrow until the time fixed in Exhibits B and C had lapsed. There was no mistake on the part of anyone in executing Exhibit A for while there has been a great deal of talk about the insertion of a clause no one has yet said what was to be said in that clause or condition. Again, Exhibit A not only said nothing about any right to redemption but contains a full warranty of title. . .

It will be noted that counsel admits that the deed was left in escrow with Moore, and if it were true that there was no mistake on the part of the plaintiff at the time of the execution of the deed, a suit for reformation would hardly be appropriate. But that would not improve the appellant's position. It is well settled that the condition upon which a deed is delivered in escrow may be proved by parol evidence and that ordinarily the statute of frauds has no application to such an agreement, nor is it affected by the rule of evidence, which prohibits a written contract from being contradicted or varied by parol evidence (Devlin on Real Estate, 3d ed., par. 312 — A and authorities there cited). It is also well established that an escrow delivered without authority or obtained fraudulently passes no title (Smith vs. South Royalton Bank, 32 Vt., 341; 76 Am. Dec., 179). That is what occurred here; Moore had no authority whatever to deliver the deed in escrow to Carr before the expiration of the time for redemption. It follows that the certificates of title issued to Carr were of no legal effect and that the suit for the rescission of the deed and that cancellation of the corresponding certificates of title would be in order (see the last two provisos in sec. 55 of Act No. 496). So much for the appellant's theory.

We think, however, that the evidence is conclusive that the plaintiff had no clear conception of the contents of the deed. That he was anxious to protect the rights of redemption held by the parties who sold the land to him, is very obvious; indeed, if he had failed to do so, he would have laid himself open to an action for damages. But the deed was written in the English language, with which the plaintiff was unfamiliar, and he had to rely on the statements of Moore as to the contents and effect of the deed and was told that the document was 

sufficient. He had confidence in Moore, with whom he had previous business relations, and it was but natural for him to believe Moore's statement.

Carr, on the other hand, knew the contents of the deed and fully agreed to Moore's plan to place it in escrow until the expiration of the term for the repurchase or redemption of the land. He, nevertheless, in violation of his own agreement, harassed Moore, then a very sick man, into giving him possession of the deed prematurely. He took immediate advantage of that circumstances and hastened to have the document presented to the register of deeds for the issuance of certificates of title. It is elementary that such conduct constitutes fraud and was calculated to obtain an unfair advantage over the plaintiff.

Reformation will be given "where there is a mistake on one side and fraud or unfair dealing on the other" (Devlin on Real Estate, 3d ed., par. 1238). That is this case, and it follows that the suit for reformation may be maintained.

Certain minor points raised by appellant's counsel are so obviously without merit as to require no discussion; the sale of the property by the plaintiff to the defendant was subject to Teck's and Lim's right of redemption, and it was perfectly proper for the court below, in its judgment, to define the extent of these rights. Neither was it error on the part of the court to hold that the pendency of the action tolled the term for the right of redemption; that is an old and well established rule.

The appealed judgment is affirmed with the costs against the appellant. So ordered.

GOÑI vs. COURT OF APPEALS

This is an appeal by certiorari from the decision of the then Court of Appeals in CA-G.R. No. 27800-R entitled,"Gaspar Vicente, Plaintiff-Appellant, vs. Genaro Goni, et. al., Defendants-Appellants" as well as from the resolution denying petitioners' motion for reconsideration.

The factual backdrop is as follows:

The three (3) haciendas known as San Sebastian, Sarria and Dulce Nombre de Maria situated in the Municipality of Bais, Negros Oriental, were originally owned by the Compania General de Tabacos de Filipinas [TABACALERA]. Sometime in 1949, the late Praxedes T. Villanueva, predecessor-in-interest of petitioners, negotiated with TABACALERA for the purchase of said haciendas. However, as he did not have sufficient funds to pay the price, Villanueva with the consent of TABACALERA, offered to sell Hacienda Sarria to one Santiago Villegas, who was 

later substituted by Joaquin Villegas. Allegedly because TABACALERA did not agree to the transaction between Villanueva and Villegas, without a guaranty private respondent Gaspar Vicente stood as guarantor, for Villegas in favor of TABACALERA. The guarantee was embodied in a document denominated as "Escritura de Traspaso de Cuenta." 1

Either because the amount realized from the transaction between Villanueva and Villegas still fell short of the purchase price of the three haciendas, or in consideration of the guaranty undertaken by private respondent Vicente, Villanueva contracted or promised to sell to the latter fields nos. 3, 4 and 13 of Hacienda Dulce Nombre de Maria for the sum of P13,807.00. This agreement was reduced to writing and signed by petitioner Genaro Goni as attorney-in-fact of Villanueva, thus:

Private respondent Vicente thereafter advised TABACALERA to debit from his account the amount of P13,807.00 as payment for the balance of the purchase price. However, as only the amount of P12,460.24 was actually needed to complete the purchase price, only the latter amount was debited from private respondent's account. The difference was supposedly paid by private respondent to Villanueva, but as no receipt evidencing such payment was presented in court, this fact was disputed by petitioners.

It is alleged by petitioners that subsequent to the execution of the contract/promise to sell, Villanueva was able to raise funds by selling a property in Ayungon, Negros Oriental. He thus went to private respondent Vicente for the purpose of rescinding the contract/promise to sell However, as the amount of P12,460.24 had already been debited from private respondent's account, it was agreed that lots 4 and 13 of the Hacienda Dulce Nombre de Maria would merely be leased to private respondent Vicente for a period of five (5) years starting with crop-year 1950-51 at an annual rental of 15% of the gross income, said rent to be deducted from the money advanced by private respondent and any balance owing to Villanueva would be delivered by Vicente together with the lots at the end of the stipulated period of lease.

On December 10, 1949, TABACALERA executed a formal deed of sale covering the three haciendas in favor of Villanueva. Fields Nos. 3, 4 and 13 of the Hacienda Dulce Nombre de Maria were thereafter registered in the name of Villanueva under TCT No. T-4780 of the Register of Deeds of Negros Oriental. The fields were likewise mortgaged by Villanueva to the Rehabilitation Finance Corporation (RFC), later transferred to the Philippine National Bank on December 16, 1955, for a total indebtedness of  P334,400.00. 3

Meanwhile, Fields nos. 4 and 13 were delivered to private respondent Vicente after the 1949-1950 milling season in January and February, 1950.

On June 17, 1950, Villanueva executed a "Documento de la Venta Definitive" in favor of Joaquin Villegas, covering Lot No. 314 of the Cadastral Survey of Bais with an area of 468,627 square meters, more or less. (Hacienda Sarria). A supplemental instrument was later executed by Villanueva in favor of Villegas to include in the sale of June 17, 1950 the sugar quota of the land.

On November 12, 1951, Villanueva died. Intestate proceedings were instituted on November 24, 1951 before the then Court of First Instance of Negros Oriental, docketed as Special Case No. 777. Among the properties included in the inventory submitted to the court were fields nos. 3, 4 and 13 of Hacienda Dulce Nombre de Maria. Field no. 13 with an area of 1 hectare, 44 ares and 95 centares was listed as Lot no. 723 of the inventory while fields nos. 3 and 4, with areas of 3 hectares, 75 ares and 60 centares, and 1 hectare, 69 ares and 80 centares, respectively, were included in Lot no. 257 of the inventory.

On October 7, 1954, the day before the intestate proceedings were ordered closed and the estate of the late Praxedes Villanueva delivered to his heirs, private respondent Vicente instituted an action for recovery of property and damages before the then Court of First Instance of Negros Oriental against petitioner Goñi in his capacity as administrator of the intestate estate of Praxedes Villanueva. In his complaint docketed as Civil Case No. 2990, private respondent Vicente sought to recover field no. 3 of the Hacienda Dulce Nombre de Maria, basing his entitlement thereto on the contract/promise to sell executed by the late Praxedes Villanueva in his favor on October 24, 1949. He likewise prayed by way of attorney's fees and other costs the sum of P2,000.00 and for such other further relief which the court may deem just and equitable in the premises. 4

On October 25, 1954, petitioner Goni as defendant in Civil Case No. 2990, filed an answer with counterclaim for accounting of the produce of fields nos. 4 and 13, as well as the surrerder thereof on June 20, 1955, the end of the fifth crop-year, plus moral damages in the sum of P30,000.00 and P3,000.00 as attorney's fees. After an answer to the counter-claim had been filed, private respondent Vicente amended his complaint on September 1, 1955, to include a prayer for damages representing the produce of field no. 3 from 1949-50 until delivery thereof to him. An answer with counterclaim to the amended complaint was duly filed, and on April 25, 1956, private respondent Vicente amended his complaint anew to include as parties-defendants the heirs of the late Praxedes Villanueva.

On July 13, 1957, the parties entered into a stipulation of facts, agreeing, among others, on the costs of production and produce of the three fields in question. The case thereafter proceeded 

to trial. Plaintiff presented two (2) witnesses: then party-plaintiff Gaspar Vicente, himself, who over the objection of therein defendants testified on facts occurring before the death of Praxedes Villanueva, and Epifanio Equio a clerk of TABACALERA Agency in the Bais Sugar Central. Defendants presented Genaro Goni, who testified on the alleged verbal lease agreement.

On December 18, 1959, the trial court rendered a decision ordering therein defendants-heirs to deliver to Gaspar Vicente field no 3, to execute a formal deed of sale covering fields nos. 3, 4 and 13 in favor of Vicente, to pay the latter actual or compensatory damages in the amount of P 81,204.48, representing 15% of the total gross income of field no. 3 for crop-years 1950-51 to 1958-59, and such other amounts as may be due from said field for the crop years subsequent to crop-year 1958-59, until the field is delivered to Vicente, and to pay the sum of P2,000.00 as attorney's fees plus costs. Therein defendant Goñi was relieved of any civil liability for damages, either personally or as administrator of the estate. 5

Both parties appealed the decision to the then Court of Appeals; the plaintiff from the portion awarding damages on a claim that he was entitled to more, and defendants, from the entire decision.

On December 15, 1966, the Court of Appeals promulgated its decision, affirming that of the lower court, with the modification that the amount of damages to be paid by defendant-heirs to the plaintiff should be the total net income from field no. 3 from the crop year 1950-51 until said field is finally delivered to the plaintiff plus interest thereon at the legal rate per annum. 6

Petitioners filed a motion for reconsideration, but were denied the relief sought in a resolution dated February 9, 1967. Hence, the present appeal by certiorari whereby petitioners raise the following questions of law:

MAY RESPONDENT GASPAR VICENTE TESTIFY ON MATTERS OF FACT OCCURRING BEFORE THE DEATH OF PRAXEDES T. VILLANUEVA, WHICH CONSTITUTES A CLAIM OR DEMAND UPON HIS ESTATE. IN VIOLATION OF RULE 123, SEC, 26, PAR. (C), NOW RULE 130, SEC. 20 PAR. (A)?

MAY NOT A WRITTEN PROMISE TO SELL DATED OCTOBER 24,1949 BE NOVATED INTO A VERBAL AGREEMENT OF LEASE DURING THE LIFETIME OF THE PROMISSOR, WHOSE DEATH OCCURRED ON NOVEMBER 12, 1951, BY FACTS AND CIRCUMSTANCES SUBSTANTIATED BY COMPETENT ORAL EVIDENCE IN THIS CASE?

SHOULD THE PROMISEE IN A PROMISE TO SELL, WHO PAID P12,460.24 WHICH WAS TO BE ACCOUNTED AND TO BE CREDITED AS RENTALS AFTER FIVE (5) YEARS OF LEASE, WHO IN HIS ORIGINAL COMPLAINT DID NOT ALLEGE NOR PROVE DAMAGES, EXCEPT THE SUM OF P2,000.00 AS ATTORNEY'S FEES, RECEIVE A JUDGMENT FOR DAMAGES IN THE AMOUNT OF P74,056.35 WHICH CONSISTS OF P37,121.26 PLUS LEGAL INTEREST FOR 

THE CROP YEARS 1950-51 TO 1958-59 AND FOR P3,624.18 TO P4,374.78 FOR EVERY CROP YEAR SUBSEQUENT TO 1958-59 PLUS  INTEREST? 7

We find that neither the trial nor appellate court erred in ruling for the admissibility in evidence of private respondent Vicente's testimony. Under ordinary circumstances, private respondent Vicente 8 would be disqualified by reason of interest from testifying as to any matter of fact occurring before the death of Praxedes T. Villanueva, such disqualification being anchored on Section 20(a) of Rule 130, commonly known as the Survivorship Disqualification Rule or Dead Man Statute, which provides as follows:

Section 20. Disqualification by reason of interest or relationship.-The following persons cannot testify as to matters in which they are interested, directly or indirectly, as herein enumerated:

(a) Parties or assignors of parties to a case, or persons in whose behalf a case is prosecuted, against an executor or administrator or other representative of a deceased person, or against a person of unsound mind, upon a claim or demand against the estate of such deceased person or against such person of unsound mind, cannot testify as to any matter of fact occurring before the death of such deceased person or before such person became of unsound mind.

The object and purpose of the rule is to guard against the temptation to give false testimony in regard to the transaction in question on the part of the surviving party and further to put the two parties to a suit upon terms of equality in regard to the opportunity of giving testimony. 9 It is designed to close the lips of the party plaintiff when death has closed the lips of the party defendant, in order to remove from the surviving party the temptation to falsehood and the possibility of fictitious claims against the deceased. 10

The case at bar, although instituted against the heirs of Praxedes Villanueva after the estate of the latter had been distributed to them, remains within the ambit of the protection. The reason is that the defendants-heirs are properly the "representatives" of the deceased, not only because they succeeded to the decedent's right by descent or operation of law, but more importantly because they are so placed in litigation that they are called on to defend which they have obtained from the deceased and make the defense which the deceased might have made if living, or to establish a claim which deceased might have been interested to establish, if living. 11

Such protection, however, was effectively waived when counsel for petitioners cross-examined private respondent Vicente. "A waiver occurs when plaintiff's deposition is taken by the representative of the estate or when counsel for the representative cross-examined the plaintiff as to matters occurring during deceased's lifetime. 12 It must further be observed that 

petitioners presented a counterclaim against private respondent Vicente. When Vicente thus took the witness stand, it was in a dual capacity as plaintiff in the action for recovery of property and as defendant in the counterclaim for accounting and surrender of fields nos. 4 and 13. Evidently, as defendant in the counterclaim, he was not disqualified from testifying as to matters of fact occurring before the death of Praxedes Villanueva, said action not having been brought against, but by the estate or representatives of the estate/deceased person.

Likewise, under a great majority of statutes, the adverse party is competent to testify to transactions or communications with the deceased or incompetent person which were made with an agent of such person in cases in which the agent is still alive and competent to testify. But the testimony of the adverse party must be confined to those transactions or communications which were had with the agent. 13 The contract/promise to sell under consideration was signed by petitioner Goñi as attorney-in-fact (apoderado) of Praxedes Villanueva. He was privy to the circumstances surrounding the execution of such contract and therefore could either confirm or deny any allegations made by private respondent Vicente with respect to said contract. The inequality or injustice sought to be avoided by Section 20(a) of Rule 130, where one of the parties no longer has the opportunity to either confirm or rebut the testimony of the other because death has permanently sealed the former's lips, does not actually exist in the case at bar, for the reason that petitioner Goñi could and did not negate the binding effect of the contract/promise to sell. Thus, while admitting the existence of the said contract/promise to sell, petitioner Goñi testified that the same was subsequently novated into a verbal contract of lease over fields nos. 4 and 13 of the Hacienda Dulce Nombre de Maria.

Novation takes place when the object or principal condition of an obligation is changed or altered. 14 In order, however, that an obligation may be extinguished by another which substitutes the same, it is imperative that it be so declared in unequivocal terms, or that the old and the new obligations be on every point incompatible with each other. 15 "Novation is never presumed. It must be established that the old and the new contracts are incompatible in all points, or that the will to novate appear by express agreement of the parties or in acts of equivalent import. 16

The novation of the written contract/promise to sell into a verbal agreement of lease was clearly and convincingly proven not only by the testimony of petitioner Goñi, but likewise by the acts and conduct of the parties subsequent to the execution of the contract/promise to sell. Thus, after the milling season of crop year 1949-50, only fields nos. 4 and 13 were delivered to private respondent Vicente. Fields nos. 3, 4 and 13 were subsequently registered 

in Villanueva's name and mortgaged with the RFC. Villanueva likewise executed a deed of sale covering Hacienda Sarria in favor of Joaquin Villegas. All these were known to private respondent Vicente, yet he did not take any steps toward asserting and/or protecting his claim over fields nos. 3, 4 and 13 either by demanding during the lifetime of Villanueva that the latter execute a similar document in his favor, or causing notice of his adverse claim to be annotated on the certificate of title of said lots. If it were true that he made demands on Villanueva for the surrender of field no. 3 as well as the execution of the corresponding deed of sale, he should have, upon refusal of the latter to do so, immediately or within a reasonable time thereafter, instituted an action for recovery, or as previously observed, caused his adverse claim to be annotated on the certificate of title. Considering that field no. 3, containing an area of three (3) hectares, 75 ares and 60 centares, is the biggest among the three lots, an ordinary prudent man would have taken these steps if he honestly believed he had any right thereto. Yet, private respondent Vicente did neither. In fact such inaction persisted even during the pendency of the intestate proceedings wherein he could have readily intervened to seek exclusion of fields nos. 3, 4 and 13 from the inventory of properties of the late Praxedes Villanueva.

The reason given by private respondent Vicente that field no. 3 was not delivered to him together with fields nos. 4 and 13 because there were small sugar cane growing on said field at that time belonging to TABACALERA, might be taken as a plausible explanation why he could not take immediate possession of lot no. 3, but it certainly could not explain why it took him four years before instituting an action in court, and very conveniently, as petitioners noted, after Villanueva had died and at the time when the verbal contract of lease was about to expire.

Both the trial and appellate courts chose to believe in the contract/promise to sell rather than the lease agreement, simply because the former had been reduced to writing, while the latter was merely verbal. It must be observed, though, that the contract/promise to sell was signed by petitioner Goñi as attorney-in-fact of the late Praxedes Villanueva, an indication, to our mind, that final arrangements were made by petitioner Goñi in the absence of Villanueva. It was therefore natural for private respondent Vicente to have demanded that the agreement be in writing to erase any doubt of its binding effect upon Villanueva. On the other hand, the verbal lease agreement was negotiated by and between Villanueva and private respondent Vicente themselves. Being close friends and relatives 17 it can be safely assumed that they did not find it necessary to reduce the same into writing.

In rejecting petitioners' contention respecting the verbal lease agreement, the appellate court put much weight on the failure of petitioners to demand an accounting of the produce of fields nos. 4 and 13 from 1950 to 1954, when the action for recovery of property was filed. Such failure was satisfactorily explained by petitioners in their motion for reconsideration filed before the then Court of Appeals, in this manner:

... Mr. Genaro Goni is also a farmer by profession and that there was no need for him to demand a yearly accounting of the total production because the verbal lease agreement was for a term of 5 years. The defendant Mr. Genaro Goni as a sugar planter has already full knowledge as to the annual income of said lots nos. 4 and 13, and since there was the amount of P12,460.25 to be liquidated, said defendant never deemed it wise to demand such a yearly accounting. It was only after or before the expiration of the 5 year lease that said defendant demanded the accounting from the herein plaintiff regarding the production of the 2 lots that were then leased to him.

It is the custom among the sugar planters in this locality that the Lessee usually demands an advance amount to cover the rental for the period of the lease, and the demand of an accounting will be only made after the expiration of the lease period. It was adduced during the trial that the amount of P12,460.75 was considered as an advance rental of the 2 lots which was leased to the Plaintiff, lots nos. 4 and 13; so we humbly believe that there was no necessity on the part of defendant Mr. Genaro Goñi to make a yearly demand for an accounting for the total production of 2 parcels leased to the plaintiff. 18

Petitioners, having clearly and sufficiently shown that the contract/promise to sell was subsequently novated into a verbal lease agreement, it follows that they are entitled to a favorable decision on their counterclaim. Discussion of the third issue raised therefore becomes unnecessary.

WHEREFORE, the decision appealed from is hereby reversed. The judicial administrator of the estate of private respondent Gaspar Vicente and/or his successors-in-interest are hereby ordered to: a) surrender possession of fields nos. 4 and 13 of the Hacienda Dulce Nombre de Maria to petitioners; b) render an accounting of the produce of said fields for the period beginning crop-year 1950-51 until complete possession thereof shall have been delivered to petitioners; and c) to pay the corresponding annual rent for the said fields in an amount equivalent to 15% of the gross produce of said fields, for the periods beginning crop-year 1950-51 until said fields shall have been surrendered to petitioners, deducting from the amount due petitioners the sum of P12,460.24 advanced by private respondent Gaspar Vicente.

MENDEZONA vs. DE GOITIA

The plaintiffs, Leonor Mendezona and Valentina Izaguirre y Nazabal, filed separate claims with the committee of claims and appraisal against the intestate estate of Benigno Goitia y Lazaga (Court of First Instance of Manila, civil case No. 30273), the first for the amount of P5,940, and the second, P2,376. By order of the court dated June 16, 1927, these claims were heard by the committee. The claimants presented their evidence, which the committee deemed insufficient and disapproved their claims. Both claimants appealed from the report of the committee, and in accordance with section 776 of the Code of Civil Procedure, filed a new complaint which was later amended with the approval of the court, there being nothing in the bill of exceptions to show that the defendant, or the administratrix of the deceased Benigno Goitia, excepted to the court's order admitting the amendments to the complaints.

The defendant answered the amended complaints, pleading in special defense, that not having no knowledge of the supposed management of their rights in the "Tren de Aguadas," and , furthermore, not having seen nor received any money of the plaintiff's from said business, she is not in a position to render an account of any sort to the plaintiffs, either in her own personal capacity or as judicial administratrix of Benigno Goitia's intestate estate.

By agreement of the parties, both cases were tried together, and the trial court rendered but one decision upon them on October 31, 1928, holding it sufficiently proved, "that defendant Encarnacion C. Vda, de Goitia has been duly appointed judicial administratrix of the estate of her deceased husband Benigno Goitia in special proceeding No. 30273 of this court; that Benigno Goitia was the representative and attorney-in-fact of the plaintiffs in the joint-account partnership known as the "Tren de Aguadas" and located in the City of Manila, of which the plaintiff Leonor Mendezona, widow of Juan Bautista Goitia, owns 180 shares worth P18,000, and the plaintiff Valentina Izaguirre y Nazabal owns 72 shares worth P7,200; that prior to 1915, Benigno Goitia, at that time the manager of the aforesaid co-partnership, collected the dividends for the plaintiffs, which he remitted to them every year; that prior to 1915, the usual dividends which Benigno Goitia forwarded to plaintiff Leonor Mendezona each year were P540, and to plaintiff Valentina Izaguirre y Nazabal, P216; that from 1915 until his death in August, 1926, Benigno Goitia failed to remit to the dividends upon their shares in the "Tren de Aguadas"; that some time before his death, more particularly, in July, 1926, Benigno Goitia, who was no longer the manager of the said business, receive as attorney-in-fact of both plaintiff, the amount of P90 as dividend upon plaintiff Leonor Mendezona's shares, and P36 upon Valentina Izaguirre y Nazabal's stock; that from 1915 to 1926, the "Tren de Aguadas" paid dividends to the share-holders, one of them, Ramon Salinas, having received the total amount of P1,155 as ordinary and special dividends upon his 15 shares' that calculating the dividends due from 1915 to 1926 upon Leonor Mendezona's 180 shares at P540 per annum, 

and at P216 yearly upon the 72 shares held by Valentina Izaguirre y Nazabal, counsel for both plaintiffs filed their claims with the committee of claims and appraisal of the estate of Benigno Goitia, and, upon their disallowance, appealed from the committee's decision by means of the complaints in these two cases."

The trial court likewise deemed it proven that "during the period from 1915 to 1926, Benigno Goitia collected and received certain sums as dividends and profits upon the plaintiffs's stock in the "Tren de Aguadas" in his capacity as representative and attorney-in-fact for both of them, which he has neither remitted nor accounted for to the said plaintiffs, although it has been prove that said Benigno Goitia was their attorney-in-fact and representative in the "Tren de Aguadas" up to the time of his death."

The court below therefore ordered the defendant, as judicial administratrix of Benigno Goitia's estate to render a judicial account of the intestate estate of the deceased Benigno Goitia, in special proceeding No. 30273 of this court (below), to render an account of the amounts collected by her aforesaid husband Benigno Goitia, as attorney-in-fact and representative of the plaintiffs Leonor Mendezona and Valentina Izaguirre y Nazabal in the copartnership known as the "Tren de Aguadas" from 1915 to July, 1926, within thirty days from notice of this decision; and that the defendant may see, examine, and make a copy of the books and documents relative to the business of the aforementioned copartnership, in accordance with the provisions of section 664 of the Code of Civil Procedure. Without special pronouncement of costs.

On December 15, 1928, at the instance of the plaintiffs, the trial court set the 15th of January, 1929, as the date on which the defendant should present her account of the dividends and profits collected by the decedent, as attorney-in-fact for the plaintiffs, with regard to the "Tren de Aguatas" copartnership, form 1915 to 1926, and the hearing was postponed to the 7th of February, 1929.

On February 6, 1929, the defendant, reiterating her exception to the court's decision enjoining her to render accounts, manifested that after a painstaking examination of the books of account of the copartnership "Tren de Aguadas," and several attempts to obtain data from Ruperto Santos, the manager and administrator thereof, she has found no more evidence of any amount received by her late husband, Benigno de Goitia, than a book of accounts where she came upon an item of P90 for Leonor Mendezona, and another of P36 for Valentina Izaguirre.

In view of this report and the evidence taken at the hearing the court rendered a suppletory judgment, upon motion of the plaintiffs dated December 3, 1928; and taking into account chiefly the testimony of Ruperto Santos and Ramon Salinas, it was held that, upon the basis of the dividends received by the witness Salinas on his fifteen shares in the "Tren de Aguadas" from 1915 to 1925, it appears that the dividends distributed for each share was equal to one-fifteenth of P1,087.50, that is P72.50. Thus the dividends upon plaintiff Leonor Mendezona's 180 shares would be P13,050, and upon the 72 shares pertaining to Valentina Izaguirre, P5,220; and these sums, added to those collected by the attorney-in-fact Benigno Goitia as part of the 1926 dividends, P90 for Leonor Mendezona, and P36 for Valentina Izaguirre, show that Benigno Goitia thereby received P13,140 in behalf of Leonor Mendezona, and P5,256 in behalf of Valentina Izaguirre.

Wherefore, the court ordered the defendant, as judicial administratrix of the estate of the deceased Benigno Goitia, to pay the plaintiff Leonor Mendezona the sum of P13,140 with legal interest from the date of the filing of the complaint, and to pay the plaintiff Valentina Izaguirre P5,256 likewise with legal interest from the date of the filing of the complaint, and moreover, to pay the costs of both instances.

The defendant duly appealed from this judgment to this Supreme Court through the proper bill of exceptions.

The fundamental question raised by the appellant in the first assignment of error refers to the court's jurisdiction to admit the amended complaints whereby the plaintiffs claim P13,680 and P5,470 respectively, whereas the claims presented to the committee of claims and appraisal were only for P5,940 and P2,376, respectively. Appellant contends that the plaintiffs have not perfected their appeal in accoundance with section 773 of the Code of Civil Procedure in claiming more in their complaints than in the claims filed with the committee of claims and appraisal, by including therein, not only the yearly dividends paid from 1915 to 1925, inclusive, but also the ordinary and extraordinary dividends upon their shares for the years of 1915 to 1926, alleged to have been delivered to Benigno Goitia.

The fact that the claims filed with the committee were upon the basis of annual dividends, while those filed with the court below were on ordinary and extraordinary dividends, is of no importance, for, after all they refer to the same amounts received by the deceased Benigno Goitia in the name and for the benefit of the plaintiffs. The question to be decided is whether or not in this jurisdiction a greater sum may be claimed before the court than was claimed before the committee. It should be noted that according to the cases cited by the appellant on 

pages 12 and 13 of her brief, to wit, Patrick vs. Howard, 47 Mich., 40; 10 N. W. 71. 72; Dayton vs. Dakin's Estate, 61 N. W., 349; and Luizzi vs. Brandy's Estate, 113 N. W., 574; 140 Mich., 73; 12 Detroit Leg., 59, the claims passed upon by the committee cannot be enlarged in the Circuit Court by amendment. But counsel for the appellees draws our attention to the doctrines of the Vermont Supreme Court (Maughan vs. Burns' Estate, 64 Vt., 316; 23 Atlantic, 583), permitting an augmentative amendment to the claim filed with the committee.

In the Maughan case, supra, the court stated:

ROWELL, J. This is an appeal from the decision and report of the commissioners on the estate of Michael Burns. Plaintiff presented her claim to the commissioners at $2,789.65. The ad damnum in her declaration filed in the probate court was $3,500. In the country court she recovered $3,813.49. Thereupon she moved for leave to amend her declaration by raising the ad damnum to $4,000, which was granted, and she had judgment for the amount of her recovery. The identical claim presented to the commissioners was the claim tried above. The amount of plaintiff's recovery rested on the quantum meruit. The jury found that she merited more than she estimated her claim when she presented it to the commissioners. But such underestimate did not preclude her from recovering more, if the testimony show her entitled to it, as presumably it did, as more was found. The fact of such estimate was evidence against here deserving more, as it was an implied admission that what she claimed was enough; but the admission was not conclusive upon her, and did not prevent 527; Stowe vs. Bishop, 58 Vt., 498; 3 Atl. Rep., 494; Hard vs. Burton, 62 Vt., 314; 20 Atl. Rep., 269.)

It is conceded that in common-low actions the court has power to raise the ad damnum at any time; but it is claimed that as the probate court is not a common-low court, but is a court of special and limited jurisdiction, and has by statue original jurisdiction of settlement of the estates of deceased person, the country court has no power to raise the ad damnum of the declaration filed in the probate court. The county court has, by statue, appellate jurisdiction of matters originally within the jurisdiction of the probate court and in such appeals it sits as a higher court of probate, and its jurisdiction is co-extensive with that of the probate court. It is not limited to the particular questions that arose in the probate court in the matter appealed, but is expressly extended to matters originally within the jurisdiction of that court. It is an appellate court for the rehearing and the re-examination of matters — not particular questions merely — that have been acted upon in the court below. (Adams vs. Adams, 21 Vt., 162) And these matters embrace even those that rest in discretion. (Holmes vs. Holmes, 26 Vt., 536.) In Francis vs. Lathrope, 2 Tyler, 372, the claimant was allowed, on terms, to file a declaration in the country court, he having omitted to file one in the probate court as required by statute. It was within the jurisdiction of the probate court to have allowed this amendment, and, as the county court had all the jurisdiction of the probate court in this behalf, it also had power to allow the amendment.

However this may be, in this jurisdiction there is a rule governing the question raised in this assignment of error, namely, section 776 of the Code of Civil Procedure, as construed in the cases of Zaragoza vs. Estate of De Viademonte (10 Phil., 23); Escuin vs. Escuin (11 Phil., 332); and In re Estate of Santos (18 Phil., 403). This section provides:

SEC. 776. Upon the lodging of such appeal; with the clerk, the disputed claim shall stand for trial in the same manner as any other action in the Court of First Instance, the creditor being deemed to be the plaintiff, and the estate the defendant, and pleading as in other actions shall be filed.

Just as in ordinary actions in which the pleadings may be amended, so in the instant case, the original complaint for the same amounts claimed before the committee was altered, increasing the amounts, and the amended complaint was approved by the court and not objected to by the adverse party. The character of the action throughout is the same. The action before the committee rested on the contention that as attorney-in-fact for the plaintiffs with respect to the partnership "Tren de Aguadas," the late Benigno Goitia had received dividends upon their shares which he failed to turn over to them; the appeal to the Court of First Instance is founded on the same contention. When the claim was filed with the committee, counsel for the plaintiffs merely made a calculation of the amounts due, in view of the fact that he had not all the data from the plaintiffs, who live in Spain; but after filing the complaint on appeal with the court of First Instance, he discovered that his clients were entitled to larger sums, and was therefore compelled to change the amount of the claims.

Considering the distance that separated the plaintiffs from their attorney-in-fact, the deceased Benigno Goitia, and that the latter failed to supply them with data from 1915 until his death in 1926, it is natural that they had to resort to calculating the amounts due them from the "Tren de Aguadas." To deny them the right to amend their complaint in accordance with section 776, when they had secured more definite information as to the amounts due them, would be an injustice, especially when it is taken into consideration that this action arises from trust relations between the plaintiffs and the late Benigno Goitia as their attorney-in-fact.

The first error is therefore overruled.

The allegation found in the second assignment of error that the plaintiffs are not in reality interested parties in this case is untenable. It does not appear from the bill of exceptions that the appellant demurred on the ground of misjoinder of parties, or alleged such misjoinder in her answer. In accordance with section 93 of the Code of Civil Procedure, the appellant has waived the right to raise any objection on the ground that the plaintiffs are not the real parties in interest, or that they are not the owners of the stock in question. (Broce vs. Broce, 4 Phil., 611; and Ortiz vs. Aramburo, 8 Phil., 98) Furthermore it appears from Exhibits D, E, F, and G, that the late Benigno Goitia recognized that those shares of the "Tren de Aguadas" really belonged to the plaintiffs. And above all, Exhibit K-1, which is a copy of the balance sheet for May and June, 1926, taken from the books of the partnership, clearly shows that Leonor 

Mendezona owned 180 shares, and Valentina Izaguirre, 72 shares. Therefore the appellant cannot now contend that the plaintiffs are not the real interested parties.

In the third assignment of error it is argued that following section 676 of the Code of Civil Procedure, the court below had no power to order the defendant to render an account of dividends supposed to have been received by her deceased husband. We are of opinion that the order of the court enjoining the appellant to render an account of all the amounts collected by her aforesaid husband Benigno Goitia as representative and attorney-in-fact of the plaintiffs, from 1915 until June, 1926, was made for the purpose of giving her an opportunity of showing, if she could, just what amounts the deceased Goitia received on account of the appellees' stock. There is no reversible error in this; for, as the complaint demanded the return of amounts alleged to have been received by the deceased attorney-in-fact represented by the appellant, it was quite in order to determine whether such amounts were really received or not.

The fourth assignment of error relates to Exhibits A and B, being the appellees' depositions made before the American consul at Bilbao, Spain, in accordance with section 356 of the Code of Civil Procedure. Counsel for the appellant was notified of the taking of these depositions, and he did not suggest any other interrogatory in addition to the questions of the committee. When these depositions were read in court, the defendant objected to their admission, invoking section 383, No. 7, of the Code of Civil Procedure. Her objection referred mainly to the following questions:

1. Did Mr. Benigno Goitia render you an account of your partnership in the "Tren de Aguadas?" — Yes, until the year 1914.

2. From the year 1915, did Mr. Benigno Goitia send you any report or money on account of profits upon your shares? — He sent me nothing, nor did he answer, my letters.

3. did you ever ask him to send you a statement of your account — Yes, several times by letter, but I never received an answer.

The first of these questions tends to show the relationship between the principals and their attorney-in-fact Benigno Goitia up to 1914. Supposing it was error to permit such a question, it would not be reversible error, for that very relationship is proved by Exhibits C to F, and H to I. As to the other two questions, it is to be noted that the deponents deny having received from the deceased Benigno Goitia any money on account of profits on their shares, since 1915. We are of opinion that the claimants' denial that a certain fact occurred before the death of their attorney-in-fact Benigno Agoitia does not come within the legal prohibitions (section 383, No. 

7, Code of Civil Procedure). The law prohibits a witness directly interested in a claim against the estate of a decedent from testifying upon a matter of fact which took place before the death of the deceased. The underlying principle of this prohibition is to protect the intestate estate from fictitious claims. But this protection should not be treated as an absolute bar or prohibition from the filing of just claims against the decedent's estate.

The facts in the case of Maxilom vs. Tabotabo (9 Phil., 390), differ from those in the case at bar. In that case, the plaintiff Maxilom liquidated his accounts with the deceased Tabotabo during his lifetime, with the result that there was a balance in his favor and against Tabotabo of P312.37, Mexican currency. The liquidation was signed by both Maxilom and Tabotabo. In spite of this, some years later, or in 1906, Maxilom filed a claim against the estate of Tabotabo for P1,062.37, Mexican currency, alleging that P750 which included the 1899 liquidation had not really been received, and that therefore instead of P312.37, Mexican currency, that liquidation should have shown a balance of P1,062.37 in favor of Maxilom. It is evident that in view of the prohibition of section 383, paragraph 7, of the Code of Civil Procedure, Maxilom could not testify in his own behalf against Tabotabo's estate, so as to alter the balance of the liquidation made by and between himself and the decedent. But in the case before us there has been no such liquidation between the plaintiffs and the deceased Goitia. They testify, denying any such liquidation. To apply to them the rule that "if death has sealed the lips of one of the parties, the law seals those of the other," would be to exclude all possibility of a claim against the testamentary estate. We do not believe that this was the legislator's intention.

The plaintiffs-appellees did not testify to a fact which took place before their representative's death, but on the contrary denied that it had taken place at all, i.e. they denied that a liquidation had been made or any money remitted on account of their shares in the "Tren de Aguadas" which is the ground of their claim. It was incumbent upon the appellant to prove by proper evidence that the affirmative proposition was true, either by bringing into court the books which the attorney-in-fact was in duty bound to keep, or by introducing copies of the drafts kept by the banks which drew them, as was the decedents's usual practice according to Exhibit I, or by other similar evidence.

The appellant admits having found a book of accounts kept by the decedent showing an item of P90 for the account of Leonor Mendezona and another of P36 for the account of Valentina Izaguirre, which agrees with the statement of Ruperto Santos, who succeeded Benigno Goitia in the administration of said partnership, to the effect that the deceased attorney-in-fact had collected the amounts due the plaintiffs as dividends on their shares for the months of May 

and June, 1926, or P90 for Leonor Mendezona, and P36 for Valentina Izaguirre, amounts which had not been remitted by the deceased to the plaintiffs.

Finally, the appellant complains that the trial court held by mere inference that Benigno Goitia received from the "Tren de Aguadas" the amounts of P13,140 and P5,265 for Mendezona and Izaguirre, respectively, as dividends for the years from 1915 to 1926, inclusive, and in holding again, by mere inference, that Benigno Goitia did not remit said sums to the plaintiffs.

It is a well established fact in the record that the plaintiffs had an interest or some shares in the partnership called "Tren de Aguadas," Mendezona holding 180 shares, worth P18,000, and Izaguirre, 72 shares worth P7,200. By the testimony of Ruperto Santos, former secretary of Benigno Goitia and his successor in the administration of that partnership, it appears that the deceased Benigno Goitia had received the dividends due the appellees for the months of May and June, 1926. And according to Exhibit K-I, the dividend for the months of May and June was P0.50 a share. And witness Ramon Salinas, a practising attorney and one of the shareholders of the partnership "Tren de Aguadas," testified, from a notebook which he had, that he received from the "Tren de Aguadas" the following ordinary dividends: P45 in 1915; P45 in 1916; P45 in 1917; P45 in 1918; P45 in 1919; P90 in 1920; P67.50 in 1921, and P45 each for 1922, 1923, 4924, 1925, and 1926. By way of extraordinary dividends, the witness testified that he received P22.50 each year from 1915 to 1918 inclusive; P45 in 1919; P60 in 1920; P37.50 in 1921, 1922, 1923, and 1924; P15 in 1925; and P22.50 in 1926. He further stated that he received P165 in 1918 as his share of the proceeds of the sale of the boat Santolan. Summing up all these amounts, we find that the witness Ramon Salinas, from 1915 to 1925, received a total of P1,087.50.

It further appears that Ruperto Santos assured the court that the dividends for the period from 1915 to 1926 have been distributed among the shareholders, and that the late Benigno Goitia received the dividends due on the shares pertaining to Leonor Mendezona and Valentina Izaguirre, deducting them from the total distribution. In view of these data, the court below reached the conclusion, on the basis of the dividends received by partner Ramon Salinas, that the attorney-in-fact Benigno Goitia received for the plaintiffs-appellees, respectively, the amounts of P13,140 and P5.256, including the dividends for 1926, or P90 for Leonor Mendezona, and P36 for Valentina Izaguirre.

As to the interest imposed in the judgment appealed from, it is sufficient to cite article 1724 of the Civil Code, which provides that an agent shall be liable for interest upon any sums he may 

have applied to his own use, from the day on which he did so, and upon those which he still owes, after the expiration of the agency, from the time of his default.

The judgment appealed form being in accordance with the merits of the case, we are of opinion, and so hold, that the same must be, as it is hereby, affirmed, with costs against the appellant. So ordered.

PEOPLE vs. FRANCISCO

Convicted of the crime of parricide by the Court of First Instance of Mindoro, Juan Francisco appeals to this Court and asks us to reverse the decision of the trial court and to acquit him of the crime charged.

On March 4, 1945, defendant, who had been previously arrested on charges of robbery, was being held as detention prisoner in the municipal jail of Mansalay, Mindoro. On that date he requested permission from the chief of police, and he was allowed to go with Sergeant Pacifico Pimentel, who was detailed to guard him. Upon their reaching the house, the sergeant allowed the prisoner to see his wife who was at the time in a room of said house, while said sergeant remained at the foot of the stairs. After a few moments, Pimentel heard the scream of a woman. Running upstairs, he met defendant's wife running out of the room and holding her right breast which was bleeding. Still moments later, Pimentel saw defendant lying down with his little son Romeo, aged one year and a half, on his breast. Pimentel also found defendant to have a wound in his belly while his child had a wound in the back. Pimentel found the child dead.

The prosecution, in recommending the imposition of the capital penalty upon the accused, relies mainly on: (1) the affidavit, Exhibit C (translation, Exhibit C-1), which is a virtual confession of the accused; (2) Exhibit D, which is the record made by the justice of the peace of Mansalay of the arraignment of the defendant upon which the latter entered a plea of guilty; and (3) the rebuttal testimony of Emilia Taladtad, wife of the appellant.

Exhibit C is an affidavit signed and sworn to by the appellant before the justice of the peace of Mansalay on March 5, 1945,. Exhibit C-1 is its English translation. In said affidavit appellant declares that: "I asked permission from the chief of police so that I may be able to raise my bond and to indicate to me the house of one Guillermo Gervasio, a policeman, and I was consented and the sergeant of police accompanied me to my house; that upon arriving at the house, Sgt. Pacifico Pimentel allowed me to go up in order that I may be able to talk to my wife and the sergeant of police awaited me in the stairs of the house; when I was in the house, I 

remembered what my uncle told me to the effect that he would order someone to kill me because I am a shame and a dishonor to our family and suddenly I lost my sense and I thought to myself that if someone would kill me it would be more preferable for me to kill myself; when I looked at the bed I saw a scissor near my wife and unconsciously I picked up the said scissor and immediately stabbed my wife whereupon I looked for my child on the bed and stabbed him; I killed my son Romeo Francisco whose age is more or less two years and after that I stabbed myself; after stabbing myself, I heard a shot and the sergeant of police asked me if I would surrender to him or not; I replied him "yes" then I lost my consciousness."

Sergeant of Police Pimentel, whose veracity we find in the evidence no reason to doubt, declared (p. 6, t.s.n., Lunar) that the accused confessed to him that because he was already tired or disgusted with his life "on account of the accusation of his father-in-law" against him, he wanted to wipe out his family by stabbing his wife, his son and himself, and killing the three of them. The same witness also stated (p. 9, ibid.) that the accused confessed to him that he stabbed his wife, his child and himself because he was ashamed, as his father-in-law told him that he should rather die than live in shame for having dishonored the family of his wife.

The voluntariness and spontaniety of the confession contained in Exhibit C was testified to by the justice of the peace of Mansalay and police sergeant Pimentel, one Sebastian Punzalan, and the chief of police Alfredo Iwahi; that said justice of the peace had previously read the contents of the same affidavit to the accused and that the accused signed without any intimidation having been exerted in the presence of said justice of the peace; that the accused signed voluntarily in the session hall of the justice of the peace court in Barrio Paclasan (pp. 26-27, ibid.) Pimentel testified, upon the same point, that no force was exerted upon appellant to state what is contained in the affidavit; that he had not maltreated or boxed the accused as pretended by the latter; that the contents of the exhibit were read to the accused; that he did not threatened the accused to shoot the latter if he would not swear to Exhibit C before the justice of the peace, as declared by said accused (pp. 25-26, ibid.) In this connection we note from the testimony of the accused himself that on the way to the house of the justice of the peace after the incident, he was being helped by the chief of police Iwahi when, according to him, Sergeant Pimentel told him that he was going to swear to the contents of Exhibit C and that if he would not do so Pimentel would shoot him (p. 17,ibid.); that (the same accused assured the court) Iwahi treated him well (t.s.n., p. 20, ibid.); and really from the entire testimony of this accused the good treatment accorded him by Chief of Police Iwahi is clearly discernible. He was under preventive detention in the house of Iwahi and it was Iwahi who suggested or told him, after he had killed and dressed the former's pig, that he bring a kilo of 

the meat to his (appellant's) wife (p. 13, ibid.) It was also Iwahi who allowed him to go to his house on the same occasion for the purposes of the procurement of his bail (p. 13, ibid.).

Under these circumstances, besides the complete absence of proof of any reason or motive why Pimentel should so threaten the accused, we find the accused's version incredible. On page 16 of the same transcript, answering a question by the Court of First Instance, the accused testified that he understands English and the translation Exhibit C-1 of the affidavit Exhibit C is in that language.

Other indications of appellant's lack of trustworthiness are: While on page 14 of said transcript he testified that he was the only one who went to the house of his wife because Pimentel, according to him, remained in the house of Roberto Magramo, on page 13 he declared that he was accompanied by the sergeant of police of Mansalay, Pacifico Pimentel to the house of his wife and that the chief of police ordered Pimentel to so accompany him. Contradicting the same pretension of his having gone alone to his wife's house is his own testimony on page 17 of the transcript wherein he assured affirmatively the question of his own counsel whether Pimentel was the policeman who was with him to guard him on the occasion of his going to his wife's house; and really, while he imputed upon his wife the wounding of their child, who died as a consequence thereof, he admitted that he did not tell this to the justice of the peace of Mansalay (p. 18, ibid.), and the reason he assigned for this passive conduct on his part to the effect that he was afraid of Pimentel (p. 19, ibid.) is patently unacceptable, for no motive whatsoever has been established to make us believe that the accused had reasons to be so afraid of Pimentel. Appellant's testimony to the effect that Pacifico Pimentel was testifying against him because Pimentel "being my guard that time he might be held responsible for allowing me to go alone" (p. 17, ibid.) is absolutely without merit. This testimony clearly reveals a desire to show that because Pimentel allowed the accused to go up the house while the former stayed at the foot of the stairs, said Pimentel would be responsible for what had happened unless the accused was the one who killed the child and wounded his wife rather than the wife having accidentally wounded the child and killed him and been stabbed by the accused, who also stabbed himself. As we said a moment ago, we do not give any merit to this purpose in testifying against the accused to relieve himself of all responsibility for what had happened, it would have been more conducive to this result if Pimentel had testified that it was not the accused, whom he had allowed to go upstairs unguarded, who was guilty, but his wife, of the wounding of the child, and that the accused wounded his wife only as the result of the obfuscation produced by the child's death. And the fact that Pimentel gave the version which might place no small blame on him for allowing the accused to go up the house alone, gives special weight to his testimony.

This case, as developed by the evidence for the prosecution, which has not been destroyed nor enervated by that of the defense, presents a truly strange happening. But the fact of the commission of the crime of parricide appears to us to have been established beyond reasonable doubt. As to the reasons impelling the commission of the act, the case is a strange one and admittedly not common. But while it is not necessary even to prove motive in case the commission of the crime is established as required by law (U.S. vs. Ricafor, 1 Phil., 173; U.S. vs.McMann, 4 Phil., 561; U.S. vs. Reyes, 18 Phil., 495; U.S. vs. Balmori and Apostol, 18 Phil., 578), here we have a case of a crime proven beyond reasonable doubt, not absolutely without a proven motive, but with proof of a motive testified to by the accused himself in his confession, strange though it be. But at times "truth is stranger than fiction," and it so happens here. The law must be applied to the facts.

We have scanned and searched the evidence and the record diligently for facts and circumstances which might sufficiently establish insanity or any allied defense, but we have failed to find them.

As we construe the evidence, we believe that Exhibit C contains the truth, as narrated by the accused himself who, at the time of making it, must have been moved only by the determination of a repentant father and husband to acknowledge his guilt for facts which, though perhaps done under circumstances productive of a diminution of the exercise of will-power, fell short of depriving the offender of consciousness of his acts. We will have occasion to further consider this aspect of the case later.

Exhibit C was signed and sworn to by appellant the day following the fatal event. Presumably, on making this confession appellant had not yet had time to reflect upon the consequences of such a confession to himself — egoism was not yet allowed to operate against the promptings of his conscience. But when on February 23, 1946 — almost one year after — this man testified in his own defense in the Court of First Instance, he already had had ample opportunity to reflect upon those consequences. And what happened? As in similar cases, he repudiated his confession, and alleged torture and violence to have been exerted upon his person and his mind in order, so he now pretends, to extract it from him. As we find the confession to have been given voluntarily, we feel justified in concluding that its subsequent repudiation by the accused almost a year after must have been due to his fear of its consequences to himself, which he not improbably thought might cost him his own life. It was the struggle between the noble and the ignoble in the man, and the latter, aided by instinct of self-preservation, won.

Defense counsel attacks the value of Exhibit C as evidence of guilt for the reason that the statements contained therein were not, counsel contends, given spontaneously but through use of violence and intimidation. He also questions the admissibility of Exhibit D on the ground that it has not been properly identified; and, with more vigor and stronger emphasis, he impugns the admissibility of the testimony of appellant's wife, invoking the provision of section 26 (d) of Rule 123 prohibiting the wife and the husband from testifying for or against each other.

As to Exhibit C, this document was sworn to and subscribed by said accused before the justice of the peace of Mansalay. This official testified that he asked the prisoner before the latter signed said exhibit whether he understood the contents thereof, and that said latter answered in the affirmative. The witness further declared that appellant signed the exhibit voluntarily and that said appellant said that the said affidavit was his (p. 10, ibid.). There is a total absence of evidence, besides the testimony of appellant himself, to show that his statements contained in said exhibit were extracted form him by the use of violence and intimidation. While we are not unaware of the practice resorted to by some peace officers of extracting admissions or confessions from persons accused of crime by the employment of third-degree methods, in the present case we fail to find from the evidence sufficient proof to destroy the categorical testimony of the justice of the peace that Exhibit C was signed by appellant voluntarily and with a full understanding thereof. Furthermore, the statements of appellant in said Exhibit C were corroborated by the testimony of his wife on rebuttal. This leads us to the consideration of the admissibility of the wife's testimony.

The rule contained in section 265 (d) of Rule 123 is an old one. Courts and text-writers on the subject have assigned as reasons therefor the following: First, identity of interest; second, the consequent danger of perjury; third, the policy of the law which deems it necessary to guard the security and confidences of private life even at the risk of an occasional failure of justice, and which rejects such evidence because its admission would lead to domestic disunion and unhappiness; and fourth, because where a want of domestic tranquility exists, there is danger of punishing one spouse through the hostile testimony of the other. This has been said in the case of Cargill vs. State (220 Pac., 64; 25 Okl. Cr., 314; 35 A.L.R., 133), thus:

The reasons given by law text-writers and courts why neither a husband nor wife shall in any case be a witness against the other except in a criminal prosecution for a crime committed by one against the other have been stated thus: First, identity of interests; second, the consequent danger of perjury; third, the policy of the law which deems it necessary to guard the security and confidences of private life even at the risk of an occasional failure of justice, and which rejects such evidence because its admission would lead to domestic disunion and 

unhappiness; and fourth, because, where a want of domestic tranquility exists, there is danger of punishing one spouse through the hostile testimony of the other. (70 C.J., 119.)

However, as all other general rules, this one has its own exceptions, both in civil actions between the spouses and in criminal cases for offenses committed by one against the other. Like the rule itself, the exceptions are backed by sound reasons which, in the excepted cases, outweigh those in support of the general rule. For instance, where the marital and domestic relations are so strained that there is no more harmony to be preserved nor peace and tranquility of interests disappears and the consequent danger of perjury based on that identity is non-existent. Likewise, in such a situation, the security and confidences of private life which the law aims at protecting will be nothing but ideals which, through their absence, merely leave a void in the unhappy home.

At any rate, in the instant case the wife did not testify in the direct evidence for the prosecution but under circumstances presently to be stated. It will be noted that the wife only testified against her husband after the latter, testifying in his own defense, imputed upon her the killing of their son. (p. 15, ibid.) By all rules of justice and reason this gave the prosecution, which had theretofore refrained from presenting the wife as a witness against her husband, the right to do so, as it did in rebuttal; and the the wife herself the right to so testify, at least, in self-defense, not of course, against being subjected to punishment in that case in which she was not a defendant but against any or all of various possible consequences which might flow from her silence, namely: (1) a criminal prosecution against her which might be instituted by the corresponding authorities upon the basis of her husband's aforesaid testimony; (2) in the moral and social sense, her being believed by those who heard the testimony orally given, as well as by those who may read the same, once put in writing, to be the killer of her infant child. It has been aptly said that the law of evidence is the law of common sense. Presuming the husband who so testified against his wife to be endowed with common sense, he must be taken to have expected that the most natural reaction which the said testimony would give rise to on the part of the prosecution, as well as of his wife, was to deny upon rebuttal the new matter which was involved in the same testimony, namely, the imputation that it was his wife who killed their little son. Upon the part of the prosecution, because he not only limited himself to denying that he was the killer, but went further and added what was really a new matter consisting in the imputation of the crime upon his wife. And upon the part of the wife, because of the reasons already set forth above. Hence, in giving such testimony, the husband must, in all fairness, be held to have intended all its aforesaid natural and necessary consequences. By his said act, the husband — himself exercising the very right which he would deny to his wife upon the ground of their marital relations — must be taken to have waived all 

objection to the latter's testimony upon rebuttal, even considering that such objection would have been available at the outset.

At this point, it behooves us to emphasize the all-important role of the State in this case. The State being interested in laying the truth before the courts so that the guilty may be punished and the innocent exonerated, must have the right to offer the rebutting testimony in question, even against the objection of the accused,because it was the latter himself who gave rise to its necessity. It may be said that the accused husband thought that he would have more chances of convincing the court of his pretended innocence if he pointed to his wife as having caused the death of their child, instead of simply denying that he was the author of the fatal act. To this we would counter by saying that if he was to be allowed, for his convenience, to make his choice and thereby impute the act upon his spouse, justice would be partial and one-sided if both the State and the wife were to be absolutely precluded from introducing the latter's rebutting testimony.

As well-settled as this rule of marital incompetency itself is the other that it may be waived.

Waiver of incompetency. — Objections to the competency of a husband or wife to testify in a criminal prosecution against the other may be waived as in the case of the other witnesses generally. Thus, the accused waives his or her privilege by calling the other spouse as a witness for him or her, thereby making the spouse subject to cross-examination in the usual manner. It is well-established that where an accused introduces his wife as a witness in his behalf, the state is entitled to question her as to all matters germane and pertinent to her testimony on direct examination. It is also true that objection to the spouse's competency must be made when he or she is first offered as witness, and that the incompetency may be waived by the failure of the accused to make timely objection to the admission of the spouse's testimony, although knowing of such incompetency, and the testimony admitted, especially if the accused has assented to the admission, either expressly or impliedly. Other courts have held that the witness's testimony is not admissible even with the other spouse's consent. Clearly, if the statute provides that a spouse shall in no case testify against the other except in a prosecution for an offense against the other, the failure of the accused to object does not enable the state to use the spouse as a witness. (3 Wharton's Criminal Evidence, 11th Ed., section 1205, pp. 2060-2061.)

Wharton, in note 10 at the foot of page 2060 of the cited volume refers us to section 1149 appearing on page 1988 of the same volume, dealing with waiver objection to incompetency of witnesses in general. We transcribe this section for convenient reference:

Waiver of objection to incompetency. — A party may waive his objection to the competency of a witness and permit him to testify. A party calling an incompetent witness as his own waives the incompetency. Also, if, after such incompetency appears, there is failure to make timely objection, by a party having knowledge of the incompetency, the objection will be deemed waived, whether it is on the ground of want of mental capacity or 

for some other reason. If the objection could have been taken during the trial, a new trial will be refused and the objection will not be available on writ of error. If, however, the objection of a party is overruled and the ruling has been excepted to, the party may thereafter examine the witness upon the matters as to which he was allowed to testify to without waiving his objections to the witness's competency. 

It will be noted, as was to be expected, that in the last above-quoted section, the author mentions certain specific cases where the courts concerned hold that there was waiver, but for obvious reasons neither the author nor said courts have attempted to make an enumeration of all possible cases of waiver. In the very nature of things, it would be impossible to make a priori such a complete enumeration and to say that it is exclusive. So long as the Legislature itself does not make its own statutory and exclusive specification of cases of such waiver — and we doubt that it ever will — no complete and exclusive enumeration can, nor should, be attempted by the courts, for in the absence of such legislation the cases of waiver will be as indefinite in number as indefinite are and always will be the varying and unpredictable circumstances surrounding each particular case.

To illustrate, Mr. Wharton says above that the accused waives his or her privilege by calling the other spouse as a witness for him or her, thereby making the spouse subject to cross-examination in the usual manner, the reason being that the State is entitled to question the spouse so presented as to all matters germane and pertinent to the direct testimony. In the same way, and for a similar reason, when the herein appellant gave his testimony in question in his defense, the State had the right to rebut the new matter contained in that testimony consisting in the imputation upon his wife of the death of the little boy. And that rebuttal evidence, which was rendered necessary by appellant's own testimony, could be furnished only by his wife who, as he fully knew, was alone with him and their son at the precise place and time of the event. This right to rebut is secured to the State, no less than to the accused, by Rule 115, section 3, paragraph (c), the provision further authorizing the court, in furtherance of justice, to permit one or the other party to offer "new additional evidence bearing upon the main issue in question." So that if the waiver that we here declare to flow from the above-mentioned testimony of appellant does not happen to be among those which were mentioned in the cases cited by Mr. Wharton, that is no reason against the existence of said waiver.

When the husband testified that it was his wife who caused the death of their son, he could not, let us repeat, justly expect the State to keep silent and refrain from rebutting such new matter in his testimony, through the onlywitness available, namely, the wife; nor could he legitimately seal his wife's lips and thus gravely expose her to the danger of criminal proceedings against her being started by the authorities upon the strength and basis of said 

testimony of her husband, or to bear the moral and social stigma of being thought, believed, or even just suspected, to be the killer of her own offspring. A decent respect and considerate regard for the feelings of an average mother will tell us that such a moral and social stigma would be no less injurious to her than a criminal punishment. And if the wife should, in such a case and at such a juncture, be allowed to testify upon rebuttal, the scope of her testimony should at least be the same as that of her husband. This is only simple justice and fairness dictated by common sense. Since the husband had testified that it was his wife who caused the death of the little boy, she should be allowed to say that it was really her husband who did it. We hold that it is not necessary, to justify such rebuttal evidence, and to declare the existence of the waiver upon which it was based, that the wife be in jeopardy of punishment in the same case by reason of such testimony of her accused husband. The rule of waiver of objection to the competency of witnesses generally does not require this prerequisite in the case between husband and wife. Rather the rule makes the determination of the question hinge around the consequences which by common sense, in justice and in fairness, should be deemed to have been expected by the spouse who first testified naturally to flow from his act of giving that testimony. At any rate, the trial court not only had the power to allow the State to utilize the wife as rebuttal witness, but also the discretion to permit "new additional evidence bearing upon the main issue in question." But even restricting the wife's testimony to merely contradicting her husband's version that she was the one who killed their child, there is evidence beyond reasonable doubt that appellant was the killer. With the testimony of both spouses upon the point, instead of that of the accused alone, let justice take its course.

As to Exhibit D, this document was a part of the record of the case in the justice of the peace of court which was expressly presented by the prosecution as evidence in the Court of First Instance.

But after all has been said and done, in justice to the accused, we believe that, whether we are dealing with a simpleton or an eccentric, or we have here one of those well-nigh inexplicable phenomena in human conduct where the judge finds himself at a loss to discover an adequate motivation for the proven acts of the accused, — indulging all reasonable intendments in favor of appellant, we are of opinion that when he committed the crime charged against him he must have been suffering from some illness (of the body, the mind, the nerves, or the moral faculty) as is contemplated in paragraph 9 of article 13 of the Revised Penal Code as a mitigating circumstance, namely, "such illness of the offender as would diminish the exercise of the will-power of the offender without however depriving him of consciousness of his acts."

Article 246 of the Revised Penal Code punishes parricide by the penalty of reclusion perpetua to death. Article 63, paragraph 3, of the same code, provides that when the commission of the act is attended by some mitigating circumstance and there is no aggravating circumstance, and the law prescribes a penalty composed of two indivisible penalties, the lesser penalty shall be applied; in this case, in view of the above indicated circumstance and there being no aggravating circumstance, the lesser penalty is reclusion perpetua, which was the penalty correctly applied by the trial court, which penalty, of course, carries with it the accessory penalties provided for in article 41 of the said Code. The accused should also be sentenced to indemnify the heirs of the deceased Romeo Francisco in the sum of P2,000, and to pay the costs.

As above modified, the appealed judgment is affirmed, with costs against appellant. So ordered

ALVAREZ V RAMIREZ

Before us is a petition for review on certiorari[1] assailing the Decision[2] of the Court of Appeals dated   May   31,   2000   in   CA-G.R.   SP   No.   56154,   entitled   “SUSAN RAMIREZ, petitioner,versus, HON. BENJAMIN M. AQUINO, JR., as JUDGE RTC, MALABON, MM, BR. 72, and MAXIMO ALVAREZ, respondents.”

           Susan  Ramirez,  herein   respondent,   is   the   complaining  witness   in  Criminal  Case  No. 19933-MN for arson[3] pending before the Regional Trial Court, Branch 72, Malabon City.  The accused is Maximo Alvarez, herein petitioner.     He is the husband of Esperanza G. Alvarez, sister of respondent. 

          On June 21, 1999, the private prosecutor called Esperanza Alvarez to the witness stand as   the first  witness  against  petitioner,  her  husband.    Petitioner  and his  counsel   raised no objection.

          Esperanza testified as follows:

“ATTY. ALCANTARA: We are calling Mrs. Esperanza Alvarez, the wife of the accused, Your Honor. 

COURT:Swear in the witness. 

 ATTY. MESIAH: (sic)  Your Honor, we are offering the testimony of this  witness for the purpose of proving that  the accused Maximo Alvarez committed all   the elements of   the crime being charged particularly that accused Maximo Alvarez pour on May 29, 1998 gasoline in the house located at Blk. 5, 

Lot 9, Phase 1-C, Dagat-dagatan, Navotas, Metro Manila, the house owned by his sister-in-law Susan Ramirez; that accused Maximo Alvarez after pouring the gasoline on the door of the house of Susan Ramirez ignited and set it on fire; that the accused at the time he successfully set the house on fire (sic) of Susan Ramirez knew that  it was occupied by Susan Ramirez, the members of the family as well as Esperanza Alvarez, the estranged wife of the accused; that as a consequence of the accused in successfully setting the fire to the house of Susan Ramirez, the door of said house was burned and together with several articles of the house, including shoes, chairs and others.

 COURT: You may proceed.

  

DIRECT EXAMINATION 

ATTY. ALCANTARA:  

Q:        When you were able to find the source, incidentally what was the source of that scent?A:        When I stand by the window, sir, I saw a man pouring the gasoline in the house of my sister (and witness pointing to the person of the accused inside the court room).

 Q:        For the record, Mrs. Witness, can you state the name of that person, if you know?A:        He is my husband, sir, Maximo Alvarez.

 Q:        If that Maximo Alvarez you were able to see, can you identify him?A:        Yes, sir.Q:        If you can see him inside the Court room, can you please point him?A:        Witness pointing to a person and when asked to stand and asked his name, he gave his name as Maximo Alvarez.”[4]

 

 In   the   course   of   Esperanza’s   direct   testimony   against   petitioner,   the   latter   showed “uncontrolled emotions,” prompting the trial judge to suspend the proceedings.          On June 30, 1999, petitioner, through counsel, filed a motion[5] to disqualify Esperanza from testifying against him pursuant to Rule 130 of the Revised Rules of Court on marital disqualification.

          Respondent filed an opposition[6] to the motion.  Pending resolution of the motion, the trial court directed the prosecution to proceed with the presentation of the other witnesses.

           On   September   2,   1999,   the   trial   court   issued   the   questioned   Order   disqualifying Esperanza Alvarez from further testifying and deleting her testimony from the records.[7]  The prosecution filed a motion for reconsideration but was denied  in the other assailed Order dated October 19, 1999.[8]  

This prompted respondent Susan Ramirez, the complaining witness in Criminal Case No. 19933-MN,   to  file  with   the Court  of  Appeals  a  petition  for certiorari[9] with  application  for preliminary injunction and temporary restraining order.[10]

          On May 31, 2000, the Appellate Court rendered a Decision nullifying and setting aside the assailed Orders issued by the trial court.

Hence, this petition for review on certiorari.

The   issue   for   our   resolution   is   whether   Esperanza   Alvarez   can   testify   against   her husband in Criminal Case No. 19933-MN.

Section 22, Rule 130 of the Revised Rules of Court provides:

“Sec. 22.     Disqualification by reason of marriage. – During their marriage, neither the husband nor the wife may testify for or against the other without the consent of the affected spouse, except in a civil case by one against the other, or in a criminal case for a crime committed by one against the other or the latter’s direct descendants or ascendants.”

 The reasons given for the rule are:

1.     There is identity of interests between husband and wife;2.     If one were to testify for or against the other, there is  consequent danger of perjury;3.     The policy  of  the  law is  to guard the security  and confidences of  private  life,  even at  the risk  of  an occasional failure of justice, and to prevent domestic disunion and unhappiness; and4.     Where there is want of domestic tranquility there is danger of punishing one spouse through the hostile testimony of the other.[11]

 But like all other general rules, the marital disqualification rule has its own exceptions, 

both in civil actions between the spouses and in criminal cases for offenses committed by one against the other.   Like the rule itself, the exceptions are backed by sound reasons which, in the excepted cases, outweigh those in support of the general rule.   For instance, where the marital and domestic relations are so strained that there is no more harmony to be preserved nor peace and tranquility which may be disturbed, the reason based upon such harmony and tranquility fails.  In such a case, identity of interests disappears and the consequent danger of perjury based on that identity is non-existent.  Likewise, in such a situation, the security and confidences of private life, which the law aims at protecting, will be nothing but ideals, which through their absence, merely leave a void in the unhappy home.[12]

In Ordoño vs. Daquigan,[13] this Court held:

“We think that the correct rule, which may be adopted in this jurisdiction, is that laid down in Cargil vs. State, 35 ALR 133, 220 Pac. 64, 25 Okl. 314, wherein the court said:

‘The rule that the injury must amount to a physical wrong upon the person is too narrow; and the rule that any offense remotely or indirectly affecting domestic harmony comes within the exception is too broad.  The better rule is that, when an offense directly attacks, or directly and vitally impairs, the conjugal relation, it comes within the exception to the statute that one shall not be a witness against the other except in a criminal prosecution for a crime committee (by) one against the other.’”

Obviously, the offense of arson attributed to petitioner, directly impairs the conjugal relation between him and his wife Esperanza.    His act, as embodied in the Information for arson   filed   against   him,   eradicates   all   the   major   aspects   of   marital   life   such   as   trust, confidence,   respect   and   love   by   which   virtues   the   conjugal   relationship   survives   and flourishes. 

As correctly observed by the Court of Appeals:

“The act of private respondent in setting fire to the house of his sister-in-law Susan Ramirez, knowing fully well that his wife was there, and in fact with the alleged intent of injuring the latter, is an act totally alien to the harmony and confidences of marital relation which the disqualification primarily seeks to protect.   The criminal act complained of had the effect of directly and vitally impairing the conjugal relation.  It underscored the fact that the marital and domestic relations between her and the accused-husband have become so strained that there is no more harmony, peace or tranquility to be preserved.   The  Supreme  Court  has  held   that   in   such  a   case,   identity   is  non-existent.   In   such  a situation, the security and confidences of private life which the law aims to protect are nothing but ideals which through their absence, merely leave a void in the unhappy home.  (People v. Castañeda, 271 SCRA 504).  Thus, there is no longer any reason to apply the Marital Disqualification Rule.”

It  should be stressed that  as  shown by the records,  prior  to the commission of   the offense, the relationship between petitioner and his wife was already strained.   In fact, they were separated de facto almost  six  months before the  incident.   Indeed,  the evidence and facts   presented   reveal   that   the   preservation   of   the   marriage   between   petitioner   and Esperanza is no longer an interest the State aims to protect.

At this point, it bears emphasis that the State, being interested in laying the truth before the courts so that the guilty may be punished and the innocent exonerated, must have the right to offer the direct testimony of Esperanza, even against the objection of the accused, 

because (as stated by this Court in Francisco[14]), “it was the latter himself who gave rise to its necessity.”

          WHEREFORE, the Decision of the Court of Appeals is AFFIRMED.    The trial court, RTC, Branch 72, Malabon City, is ordered to allow Esperanza Alvarez to testify against petitioner, her husband, in Criminal Case No. 19933-MN.  Costs against petitioner.

UNITED STATES vs. ANTIPOLO

The appellant was prosecuted in the Court of First Instance of the Province of Batangas, charged with the murder of one Fortunato Dinal. The trial court convicted him of homicide and from that decision he was appealed. One of the errors assigned is based upon the refusal of the trial judge to permit Susana Ezpeleta, the widow of the man whom the appellant is accused of having murdered, to testify as a witness on behalf of the defense concerning certain alleged dying declarations. The witness was called to the stand and having stated that she is the widow of Fortunato Dinal was asked: "On what occasion did your husband die?" To this question the fiscal objected upon the following ground:

I object to the testimony of this witness. She has just testified that she is the widow of the deceased, Fortunato Dinal, and that being so I believe that she is not competent to testify under the rules and procedure in either civil or criminal cases, unless it be with the consent of her husband, and as he is dead and cannot grant that permission, it follows that this witness is disqualified from testifying in this case in which her husband is the injured party.

Counsel for defendant insisted that the witness was competent, arguing that the disqualification which the fiscal evidently had in mind relates only to cases in which a husband or wife of one of the parties to a proceeding is called to testify; that the parties to the prosecution of a criminal case are the Government and the accused; that, furthermore the marriage of Dinal to the witness having been dissolved by the death of her husband, she is no longer his wife, and therefore not subject to any disqualification arising from the status of marriage.

These propositions were rejected by the trial judge, and the objection of the fiscal as to the testimony of the woman Ezpeleta was sustained. To this objection counsel took exception and made an offer to prove by the excluded witness the facts which he expected to establish by her testimony. Concerning these facts it is sufficient at this time to say that some of them would be both material and relevant, to such a degree that if proven to the satisfaction of the court, they might have lead to the acquittal of the accused, as they purported to relate to the 

dying declarations of the deceased, concerning the cause of his death, the general purport being that his injuries were due to fall and not to the acts imputed to the accused.

Section 58 of General Orders No. 58 (1900) reads as follows:

Except with the consent of both, or except in cases of crime committed by one against the other, neither husband nor wife shall be a competent witness for or against the other in a criminal action or proceeding to which one or both shall be parties.

The reasons for this rule are thus stated in Underhill's work on Criminal Evidence (second edition) on page 346:

At common law, neither a husband nor a wife was a competent witness for or against the other in any judicial proceedings, civil or criminal, to which the other was a party. . . . If either were recognized as a competent witness against the other who was accused of crime, . . . a very serious injury would be done to the harmony and happiness of husband and wife and the confidence which should exist between them.

In Greenleaf's classical work on evidence, in section 337 [vol. I], the author says, in stating the reasons for the rule at common law:

The great object of the rule is to secure domestic happiness by placing the protecting seal of the law upon all confidential communications between husband and wife; and whatever has come to the knowledge of either by means of the hallowed confidence which that relation inspires, cannot be afterwards divulged in testimony even though the other party be no longer living.

This case does not fall with the text of the statute or the reason upon which it is based. The purpose of section 58 is to protect accused persons against statements made in the confidence engendered by the marital relation, and to relieve the husband or wife to whom such confidential communications might have been made from the obligation of revealing them to the prejudice of the other spouse. Obviously, when a person at the point of death as a result of injuries he has suffered makes a statement regarding the manner in which he received those injuries, the communication so made is in no sense confidential. On the contrary, such a communication is made for the express purpose that it may be communicated after the death of the declarant to the authorities concerned in inquiring into the cause of his death.

The same theory as that upon which section 58 of General Orders No. 58 is based, underlies section 383, paragraph 3 of Act No. 190, which reads as follows:

A husband cannot be examined for or against his wife without her consent; nor a wife for or against her husband without his consent; nor can either, during the marriage or afterwards, be, without the consent of 

the other, examined as to any communication made by one to the other during the marriage; but this exception does not apply to a civil action or proceeding by one against the other, or to a criminal action or proceeding for a crime committed by one against the other.

The only doubt which can arise from a reading of this provision relates to the meaning of the words "during the marriage or afterwards," and this doubt can arise only by a consideration of this phrase separately from the rest of the paragraph. Construed as a whole it is evident that it relates only to cases in which the testimony of a spouse is offered for or against the other in a proceeding to which the other is a party. The use of the word "afterwards" in the phrase "during the marriage or afterwards" was intended to cover cases in which a marriage has been dissolved otherwise than by death of one of the spouses — as, for instance, by decree of annulment or divorce.

The declarations of a deceased person while in anticipation of certain impending death, concerning the circumstances leading up to the death, are admissible in a prosecution of the person charged with killing the declarant. (U. S. vs. Gil, 13 Phil., Rep., 530.) Such dying declarations are admissible in favor of the defendant as well as against him. (Mattox vs. U. S., 146 U. S., 140.) It has been expressly held in several jurisdictions in the United States that the widow of the deceased may testify regarding his dying declarations. In the case of the State vs. Ryan (30 La. Ann., 1176), cited by appellant in his brief, the court said:

The next bill is as to the competency of the widow of the deceased to prove his dying declarations. We see no possible reason for excluding her . . . after the husband's death she is no longer his wife, and the rules of evidence, as between husbands and wives, are no longer applicable.

In the case of Arnett vs. Commonwealth (114 Ky., 593, 596), the testimony of the widow of the deceased as to his dying declarations made to her was objected to upon the express ground that under the terms of the Kentucky Code, "the wife was incompetent to testify even after the cessation of the marriage relation, to any communication made by her by her husband during the marriage."

This contention was rejected, the court saying:

On grounds of public policy the wife can not testify against her husband as to what came to her from him confidentially or by reason of the marriage relation, but this rule does not apply to a dying communication made by the husband to the wife on the trial of the one who killed him. The declaration of the deceased made in extremes in such cases is a thing to be proven, and this proof may be made by any competent witness who heard the statement. The wife may testify for the state in cases of this character as to any other fact known to her. . . . It can not be contended that the dying declaration testified to by the witness was a confidential 

communication made to her; on the contrary, it was evidently made in the furtherance of justice for the express purpose that it should be testified to in the prosecution of the defendant.

We are therefore of the opinion that the court below erred in excluding the testimony of the witness Susana Ezpeleta, and that by reason of such exclusion, the accused was deprived of one of his essential rights. That being the case, a new trial must be granted.

For the reason stated, the judgment of the court below is hereby set aside and a new trial is granted at which the testimony of the witness Susana Ezpeleta will be admitted, together with any additional evidence which may be offered on the part of the prosecution or the defense. At the new trial granted the accused, the testimony taken at the former hearing shall be considered. The costs of this appeal shall be de officio. So ordered.

PEOPLE vs.CARLOS

This is an appeal from a decision of the Court of First Instance of the City of Manila finding the defendant Fausto V. Carlos guilty of the crime of murder and sentencing him to suffer life imprisonment, with the accessory penalties prescribed by law and with the costs.

It appears from the evidence that the victim of the alleged murder, Dr. Pablo G. Sityar, on March 3, 1924, in Mary Chiles Hospital, performed a surgical operation upon the defendant's wife for appendicitis and certain other ailments. She remained in the hospital until the 18th of the same month, but after her release therefrom she was required to go several times to the clinic of Doctor Sityar at No. 40 Escolta, for the purpose of dressing the wounds caused by the operation. On these occasions she was accompanied by her husband, the defendant. The defendant states that on one of the visits, that of March 20, 1924, Doctor Sityar sent him out on an errand to buy some medicine, and that while defendant was absent on this errand Doctor Sityar outraged the wife. The defendant further states that his wife informed him of the outrage shortly after leaving the clinic. Notwithstanding this it nevertheless appears that he again went there on March 28th to consult the deceased about some lung trouble from which he, the defendant, was suffering.. He was given some medical treatment and appears to have made at least one more visit to the clinic without revealing any special resentment.

On May 12, 1924, the defendant, suffering from some stomach trouble, entered the Philippine General Hospital where he remained until May 18, 1924, and where he was under the care of two other physicians. While in the hospital her received a letter (Exhibit 5) from Doctor Sityar asking the immediate settlement of the account for the professional services rendered his wife. Shortly after his release from the hospital the defendant sought an interview with Doctor 

Sityar and went to the latter's office several times without finding him in. On one of these occasions he was asked by an employee of the office, the nurse Cabañera, if he had come to settle his account, to which the defendant answered that he did not believe he owed the doctor anything.

In the afternoon of May 26th the defendant again went to the office of the deceased and found him there alone. According to the evidence of the prosecution, the defendant then, without any preliminary quarrel between the two, attacked the deceased with a fan-knife and stabbed him twice. The deceased made an effort to escape but the defendant pursued him and overtaking him in the hall outside the office, inflicted another wound upon him and as a consequence if the three wounds he died within a few minutes. The defendants made his escape but surrendered himself to the Constabulary at Malolos, Bulacan, in the evening of the following day.

The defendant admits that he killed the deceased but maintains that he did so in self-defense. He explains that he went to Doctor Sityar's office to protest against the amount of the fee charged by the doctor and, in any event, to ask for an extension of the time of payment; that during the conversation upon that subject the deceased insulted him by telling him that inasmuch as he could not pay the amount demanded he could send his wife to the office as she was the one treated, and that she could then talk the matter over with the decease; that this statement was made in such an insolent and contemptuous manner that the defendant became greatly incensed and remembering the outrage committed upon his wife, he assumed a threatening attitude and challenged the deceased to go downstairs with him and there settle the matter; that the deceased thereupon took a pocket-knife from the center drawer of his desk and attacked the defendant, endeavoring to force him out of the office; that the defendant, making use of his knowledge of fencing, succeeded in taking the knife away from the deceased and blinded by fury stabbed him first in the right side of the breast and then in the epigastric region, and fearing that the deceased might secure some other weapon or receive assistance from the people in the adjoining room, he again stabbed him, this time in the back.

The defendant's testimony as to the struggle described is in conflict with the evidence presented by the prosecution. But assuming that it is true, it is very evident that it fails to establish a case of self-defense and that, in reality, the only question here to be determined is whether the defendant is guilty of murder or of simple homicide.

The court below found that the crime was committed with premeditation and therefore constituted murder. This finding can only be sustained by taking into consideration Exhibit L, a letter written to the defendant by his wife and siezed by the police in searching his effects on the day of his arrest. It is dated May 25, 1924, two days before the commission of the crime and shows that the writer feared that the defendant contemplated resorting to physical violence in dealing with the deceased.

Counsel for the defendant argues vigorously that the letter was a privileged communication and therefore not admissible in evidence. The numerical weight of authority is, however, to the effect that where a privileged communication from one spouse to another comes into the hands of a third party, whether legally or not, without collusion and voluntary disclosure on the part of either of the spouses, the privilege is thereby extinguished and the communication, if otherwise competent, becomes admissible. (28 R.C.L., 530 and authorities there cited.) Such is the view of the majority of this court.

Professor Wigmore states the rule as follows:

For documents of communication coming into the possession of a third person, a distinction should obtain, analogous to that already indicated for a client's communications (ante, par. 2325, 2326); i. e., if they were obtained from the addressee by voluntary delivery, they should still be privileged (for otherwise the privilege could by collusion be practically nullified for written communications); but if they were obtained surreptitiously or otherwise without the addressee's consent, the privilege should cease

The letter in question was obtained through a search for which no warrant appears to have been issued and counsel for the defendant cites the causes of Boyd and Boyd vs. United States (116 U.S., 616) and Silverthorne Lumber Co. and Silverthorne vs. United States (251 U.S., 385) as authority for the proposition that documents obtained by illegal searches of the defendant's effects are not admissible in evidence in a criminal case. In discussing this point we can do not better than to quote Professor Wigmore:

The foregoing doctrine (i. e., that the admissibility of evidence is not affected by the illegality of the means through which the party has been enabled to obtain the evidence) was never doubted until the appearance of the ill-starred majority opinion of Boyd vs. United States, in 1885, which has exercised unhealthy influence upon subsequent judicial opinion in many States.

The progress of this doctrine of Boyd vs. United States was as follows: (a) The Boyd Case remained unquestioned in its own Court for twenty years; meantime receiving frequent disfavor in the State Courts (ante, par. 2183). (b) Then in Adams vs. New York, in 1904, it was virtually repudiated in the Federal Supreme Court, and the orthodox precedents recorded in the State courts (ante, par. 2183) were expressly approved. (c) Next, after another twenty years, in 1914 — moved this time, not by erroneous history, but by misplaced 

sentimentality — the Federal Supreme Court, in Weeks vs. United States, reverted to the original doctrine of the Boyd Case, but with a condition, viz., that the illegality of the search and seizure should first have been directly litigated and established by a motion, made before trial, for the return of the things seized; so that, after such a motion, and then only, the illegality would be noticed in the main trial and the evidence thus obtained would be excluded. ... (4 Wigmore on Evidence, 2nd ed., par. 2184.)

In the Silverthorne Lumber Co. case the United States Supreme Court adhered to its decision in the Weeks Case. The doctrine laid down in these cases has been followed by some of the State courts but has been severely criticized and does not appear to have been generally accepted. But assuming, without deciding, that it prevails in this jurisdiction it is, nevertheless, under the decisions in the Weeks and Silverthorne cases, inapplicable to the present case. Here the illegality of the search and seizure was not "directly litigated and established by a motion, made before trial, for the return of the things seized."

The letter Exhibit L must, however, be excluded for reasons not discussed in the briefs. The letter was written by the wife of the defendant and if she had testified at the trial the letter might have been admissible to impeach her testimony, but she was not put on the witness-stand and the letter was therefore not offered for that purpose. If the defendant either by answer or otherwise had indicated his assent to the statements contained in the letter it might also have been admissible, but such is not the case here; the fact that he had the letter in his possession is no indication of acquiescence or assent on his part. The letter is therefore nothing but pure hearsay and its admission in evidence violates the constitutional right of the defendant in a criminal case to be confronted with the witnesses for the prosecution and have the opportunity to cross-examine them. In this respect there can be no difference between an ordinary communication and one originally privileged.

The question is radically different from that of the admissibility of testimony of a third party as to a conversation between a husband and wife overheard by the witness. Testimony of that character is admissible on the ground that it relates to a conversation in which both spouses took part and on the further ground that where the defendant has the opportunity to answer a statement made to him by his spouse and fails to do so, his silence implies assent. That cannot apply where the statement is contained in an unanswered letter.

The Attorney-General in support of the contrary view quotes Wigmore, as follows:

. . . Express communication is always a proper mode of evidencing knowledge or belief. Communication to ahusband or wife is always receivable to show probable knowledge by the other (except where they are living apart or are not in good terms), because, while it is not certain that the one will tell the other, and while the 

probability is less upon some subjects than upon others, still there is always some probability, — which is all that can be fairly asked for admissibility. ... (1 Wigmore, id., par. 261.)

This may possibly be good law, though Wigmore cites no authority in support of his assertion, but as far as we can see it has little or nothing to do with the present case.

As we have already intimated, if Exhibit L is excluded, there is in our opinion not sufficient evidence in the record to show that the crime was premeditated.

The prosecution maintains that the crime was committed with alevosia. This contention is based principally on the fact that one of the wounds received by the deceased showed a downward direction indicating that the deceased was sitting down when the wound was inflicted. We do not think this fact is sufficient proof. The direction of the wound would depend largely upon the manner in which the knife was held.

For the reasons stated we find the defendant guilty of simple homicide, without aggravating or extenuating circumstances.

The sentence appealed from is therefore modified by reducing the penalty to fourteen years, eight months and one day of reclusion temporal, with the corresponding accessory penalties and with the costs against the appellant. So ordered.

BARTON vs. LEYTE ASPHALT

This action was instituted in the Court of First Instance of the City of Manila by James D. Barton, to recover of the Leyte Asphalt & Mineral Oil Co., Ltd., as damages for breach of contract, the sum of $318,563.30, United States currency, and further to secure a judicial pronouncement to the effect that the plaintiff is entitled to an extension of the terms of the sales agencies specified in the contract Exhibit A. The defendant answered with a general denial, and the cause was heard upon the proof, both documentary and oral, after which the trial judge entered a judgment absolving the defendant corporation from four of the six causes of action set forth in the complaint and giving judgment for the plaintiff to recover of said defendant, upon the first and fourth causes of action, the sum of $202,500, United States currency, equivalent to $405,000, Philippine currency, with legal interest from June 2, 1921, and with costs. From this judgment the defendant company appealed.

The plaintiff is a citizen of the United States, resident in the City of Manila, while the defendant is a corporation organized under the law of the Philippine Islands with its principal office in the City of Cebu, Province of Cebu, Philippine Islands. Said company appears to be the 

owner by a valuable deposit of bituminous limestone and other asphalt products, located on the Island of Leyte and known as the Lucio mine. On April 21, 1920, one William Anderson, as president and general manager of the defendant company, addressed a letter Exhibit B, to the plaintiff Barton, authorizing the latter to sell the products of the Lucio mine in the Commonwealth of Australia and New Zealand upon a scale of prices indicated in said letter.

In the third cause of action stated in the complaint the plaintiff alleges that during the life of the agency indicated in Exhibit B, he rendered services to the defendant company in the way of advertising and demonstrating the products of the defendant and expended large sums of money in visiting various parts of the world for the purpose of carrying on said advertising and demonstrations, in shipping to various parts of the world samples of the products of the defendant, and in otherwise carrying on advertising work. For these services and expenditures the plaintiff sought, in said third cause of action, to recover the sum of $16,563.80, United States currency. The court, however, absolved the defendant from all liability on this cause of action and the plaintiff did not appeal, with the result that we are not now concerned with this phase of the case. Besides, the authority contained in said Exhibit B was admittedly superseded by the authority expressed in a later letter, Exhibit A, dated October 1, 1920. This document bears the approval of the board of directors of the defendant company and was formally accepted by the plaintiff. As it supplies the principal basis of the action, it will be quoted in its entirety.

(Exhibit A) CEBU, CEBU, P. I. October 1, 1920.

JAMES D. BARTON, Esq., Cebu Hotel City.

DEAR SIR: — You are hereby given the sole and exclusive sales agency for our bituminous limestone and other asphalt products of the Leyte Asphalt and Mineral Oil Company, Ltd., May first, 1922, in the following territory:

Australia Saigon Java

New Zealand India China

Tasmania Sumatra Hongkong

Siam and the Straits Settlements, also in the United States of America until May 1, 1921.

As regard bituminous limestone mined from the Lucio property. No orders for less than one thousand (1,000) tons will be accepted except under special agreement with us. All orders for said products are to be billed to you as follows:

Per tonIn 1,000 ton lots ........................................... P15In 2,000 ton lots ........................................... 14In 5,000 ton lots ........................................... 12In 10,000 ton lots .......................................... 10

with the understanding, however that, should the sales in the above territory equal or exceed ten thousand (10,000) tons in the year ending October 1, 1921, then in that event the price of all shipments made during the above period shall be ten pesos (P10) per ton, and any sum charged to any of your customers or buyers in the aforesaid territory in excess of ten pesos (P10) per ton, shall be rebated to you. Said rebate to be due and payable when the gross sales have equalled or exceeded ten thousand (10,000) tons in the twelve months period as hereinbefore described. Rebates on lesser sales to apply as per above price list.

You are to have full authority to sell said product of the Lucio mine for any sum see fit in excess of the prices quoted above and such excess in price shall be your extra and additional profit and commission. Should we make any collection in excess of the prices quoted, we agree to remit same to your within ten (10) days of the date of such collections or payments.

All contracts taken with municipal governments will be subject to inspector before shipping, by any authorized representative of such governments at whatever price may be contracted for by you and we agree to accept such contracts subject to draft attached to bill of lading in full payment of such shipment.

It is understood that the purchasers of the products of the Lucio mine are to pay freight from the mine carriers to destination and are to be responsible for all freight, insurance and other charges, providing said shipment has been accepted by their inspectors.

All contracts taken with responsible firms are to be under the same conditions as with municipal governments.

All contracts will be subject to delays caused by the acts of God, over which the parties hereto have no control.

It is understood and agreed that we agree to load all ships, steamers, boats or other carriers prompty and without delay and load not less than 1,000 tons each twenty-four hours after March 1, 1921, unless we so notify you specifically prior to that date we are prepared to load at that rate, and it is also stipulated that we shall not be required to ship orders of 5,000 tons except on 30 days notice and 10,000 tons except on 60 days notice.

If your sales in the United States reach five thousand tons on or before May 1, 1921, you are to have sole rights for this territory also for one year additional and should your sales in the second year reach or exceed ten thousand tons you are to have the option to renew the agreement for this territory on the same terms for an additional two years.

Should your sales equal exceed ten thousand (10,000) tons in the year ending October 1, 1921, or twenty thousand (20,000) tons by May 1, 1922, then this contract is to be continued automatically for an additional three years ending April 30, 1925, under the same terms and conditions as above stipulated.

The products of the other mines can be sold by you in the aforesaid territories under the same terms and conditions as the products of the Lucio mine; scale of prices to be mutually agreed upon between us.

LEYTE ASPHALT & MINERAL OIL CO., LTD.By (Sgd.) WM. ANDERSON

President

(Sgd.) W. C. A. PALMERSecretary

Approved by Board of Directors,October 1, 1920.(Sgd.) WM. ANDERSON President

Accepted.(Sgd.) JAMES D. BARTONWitness D. G. MCVEAN

Upon careful perusal of the fourth paragraph from the end of this letter it is apparent that some negative word has been inadvertently omitted before "prepared," so that the full expression should be "unless we should notify you specifically prior to that date that we are unprepared to load at that rate," or "not prepared to load at that rate."

Very soon after the aforesaid contract became effective, the plaintiff requested the defendant company to give him a similar selling agency for Japan. To this request the defendant company, through its president, Wm. Anderson, replied, under date of November 27, 1920, as follows:

In re your request for Japanese agency, will say, that we are willing to give you, the same commission on all sales made by you in Japan, on the same basis as your Australian sales, but we do not feel like giving you a regular agency for Japan until you can make some large sized sales there, because some other people have given us assurances that they can handle our Japanese sales, therefore we have decided to leave this agency open for a time.

Meanwhile the plaintiff had embarked for San Francisco and upon arriving at that port he entered into an agreement with Ludvigsen & McCurdy, of that city, whereby said firm was constituted a subagent and given the sole selling rights for the bituminous limestone products of the defendant company for the period of one year from November 11, 1920, on terms stated in the letter Exhibit K. The territory assigned to Ludvigsen & McCurdy included San Francisco and all territory in California north of said city. Upon an earlier voyage during the same year to Australia, the plaintiff had already made an agreement with Frank B. Smith, of Sydney, whereby the latter was to act as the plaintiff's sales agent for bituminous limestone mined at the defendant's quarry in Leyte, until February 12, 1921. Later the same agreement was extended for the period of one year from January 1, 1921. (Exhibit Q.)

On February 5, 1921, Ludvigsen & McCurdy, of San Francisco, addressed a letter to the plaintiff, then in San Francisco, advising hi that he might enter an order for six thousand tons of bituminous limestone to be loaded at Leyte not later than May 5, 1921, upon terms stated in the letter Exhibit G. Upon this letter the plaintiff immediately indorsed his acceptance.

The plaintiff then returned to Manila; and on March 2, 1921, Anderson wrote to him from Cebu, to the effect that the company was behind with construction and was not then able to handle big contracts. (Exhibit FF.) On March 12, Anderson was in Manila and the two had an interview in the Manila Hotel, in the course of which the plaintiff informed Anderson of the San Francisco order. Anderson thereupon said that, owing to lack of capital, adequate facilities had not been provided by the company for filling large orders and suggested that the plaintiff had better hold up in the matter of taking orders. The plaintiff expressed surprise at this and told Anderson that he had not only the San Francisco order (which he says he exhibited to Anderson) but other orders for large quantities of bituminous limestone to be shipped to Australia and Shanghai. In another interview on the same Anderson definitely informed the plaintiff that the contracts which be claimed to have procured would not be filled.

Three days later the plaintiff addressed a letter (Exhibit Y) to the defendant company in Cebu, in which he notified the company to be prepared to ship five thousand tons of bituminous limestone to John Chapman Co., San Francisco, loading to commence on May 1, and to proceed at the rate of one thousand tons per day of each twenty-four hours, weather permitting.

On March 5, 1921, Frank B. Smith, of Sydney, had cabled the plaintiff an order for five thousand tons of bituminous limestone; and in his letter of March 15 to the defendant, the plaintiff advised the defendant company to be prepared to ship another five thousand tons of bituminous limestone, on or about May 6, 1921, in addition to the intended consignment for San Francisco. The name Henry E. White was indicated as the name of the person through whom this contract had been made, and it was stated that the consignee would be named later, no destination for the shipment being given. The plaintiff explains that the name White, as used in this letter, was based on an inference which he had erroneously drawn from the cable sent by Frank B. Smith, and his intention was to have the second shipment consigned to Australia in response to Smith's order.

It will be noted in connection with this letter of the plaintiff, of March 15, 1921, that no mention was made of the names of the person, or firm, for whom the shipments were really intended. The obvious explanation that occurs in connection with this is that the plaintiff did not then care to reveal the fact that the two orders had originated from his own subagents in San Francisco and Sydney.

To the plaintiff's letter of March 15, the assistant manager of the defendant company replied on March, 25, 1921, acknowledging the receipt of an order for five thousand tons of bituminous limestone to be consigned to John Chapman Co., of San Francisco, and the further amount of five thousand tons of the same material to be consigned to Henry E. White, and it was stated that "no orders can be entertained unless cash has been actually deposited with either the International Banking Corporation or the Chartered Bank of India, Australia and China, Cebu." (Exhibit Z.)

To this letter the plaintiff in turn replied from Manila, under date of March, 1921, questioning the right of the defendant to insist upon a cash deposit in Cebu prior to the filling of the orders. In conclusion the plaintiff gave orders for shipment to Australia of five thousand tons, or more, about May 22, 1921, and ten thousand tons, or more, about June 1, 1921. In conclusion the plaintiff said "I have arranged for deposits to be made on these additional shipments if you will signify your ability to fulfill these orders on the dates mentioned." No 

name was mentioned as the purchaser, or purchases, of these intended Australian consignments.

Soon after writing the letter last above-mentioned, the plaintiff embarked for China and Japan. With his activities in China we are not here concerned, but we note that in Tokio, Japan, he came in contact with one H. Hiwatari, who appears to have been a suitable person for handling bituminous limestone for construction work in Japan. In the letter Exhibit X, Hiwatari speaks of himself as if he had been appointed exclusive sales agent for the plaintiff in Japan, but no document expressly appointing him such is in evidence.

While the plaintiff was in Tokio he procured the letter Exhibit W, addressed to himself, to be signed by Hiwatari. This letter, endited by the plaintiff himself, contains an order for one thousand tons of bituminous limestone from the quarries of the defendant company, to be delivered as soon after July 1, 1921, as possible. In this letter Hiwatari states, "on receipt of the cable from you, notifying me of date you will be ready to ship, and also tonnage rate, I will agree to transfer through the Bank of Taiwan, of Tokio, to the Asia Banking Corporation, of Manila, P. I., the entire payment of $16,000 gold, to be subject to our order on delivery of documents covering bill of lading of shipments, the customs report of weight, and prepaid export tax receipt. I will arrange in advance a confirmed or irrevocable letter of credit for the above amounts so that payment can be ordered by cable, in reply to your cable advising shipping date."

In a letter, Exhibit X, of May 16, 1921, Hiwatari informs the plaintiff that he had shown the contract, signed by himself, to the submanager of the Taiwan Bank who had given it as his opinion that he would be able to issue, upon request of Hiwatari, a credit note for the contracted amount, but he added that the submanager was not personally able to place his approval on the contract as that was a matter beyond his authority. Accordingly Hiwatari advised that he was intending to make further arrangements when the manager of the bank should return from Formosa.

In the letter of May 5, 1921, containing Hiwatari's order for one thousand tons of bituminous limestone, it was stated that if the material should prove satisfactory after being thoroughly tested by the Paving Department of the City of Tokio, he would contract with the plaintiff for a minimum quantity of ten thousand additional tons, to be used within a year from September 1, 1921, and that in this event the contract was to be automatically extended for an additional four years. The contents of the letter of May 5 seems to have been conveyed, though imperfectly, by the plaintiff to his attorney, Mr. Frank B. Ingersoll, of Manila; and on May 17, 

1921, Ingersoll addressed a note to the defendant company in Cebu in which he stated that he had been requested by the plaintiff to notify the defendant that the plaintiff had accepted an order from Hiwatari, of Tokio, approved by the Bank of Taiwan, for a minimum order of ten thousand tons of the stone annually for a period of five years, the first shipment of one thousand tons to be made as early after July 1 as possible. It will be noted that this communication did not truly reflect the contents of Hiwatari's letter, which called unconditionally for only one thousand tons, the taking of the remainder being contingent upon future eventualities.

It will be noted that the only written communications between the plaintiff and the defendant company in which the former gave notice of having any orders for the sale of bituminous limestone are the four letters Exhibit Y, AA, BB, and II. In the first of these letters, dated March 15, 1921, the plaintiff advises the defendant company to be prepared to ship five thousand tons of bituminous limestone, to be consigned to John Chapman, Co., of San Francisco, to be loaded by March 5, and a further consignment of five thousand tons, through a contract with Henry E. White, consignees to be named later. In the letter Exhibit BB dated May 17, 1921, the plaintiff's attorney gives notice of the acceptance by plaintiff of an order from Hiwatari, of Tokio, approved by the Bank of Taiwan, for a minimum of ten thousand annually for a period of five years, first shipment of a thousand tons to be as early after July 1 as possible. In the letter Exhibit H the plaintiff gives notice of an "additional" (?) order from H. E. White, Sydney, for two lots of bituminous limestone of five thousand tons each, one for shipment not later than June 30, 1921, and the other by July 20, 1921. In the same letter thousand tons from F. B. Smith, to be shipped to Brisbane, Australia, by June 30, and a similar amount within thirty days later.

After the suit was brought, the plaintiff filed an amendment to his complaint in which he set out, in tabulated form, the orders which he claims to have received and upon which his letters of notification to the defendant company were based. In this amended answer the name of Ludvigsen & McCurdy appears for the first time; and the name of Frank B. Smith, of Sydney, is used for the first time as the source of the intended consignments of the letters, Exhibits G, L, M, and W, containing the orders from Ludvigen & McCurdy, Frank B. Smith and H. Hiwatari were at no time submitted for inspection to any officer of the defendant company, except possibly the Exhibit G, which the plaintiff claims to have shown to Anderson in Manila on March, 12, 1921.

The different items conspiring the award which the trial judge gave in favor of the plaintiff are all based upon the orders given by Ludvigsen & McCurdy (Exhibit G), by Frank B. Smith (Exhibit 

L and M), and by Hiwatari in Exhibit W; and the appealed does not involve an order which came from Shanghai, China. We therefore now address ourselves to the question whether or not the orders contained in Exhibit G, L, M, and W, in connection with the subsequent notification thereof given by the plaintiff to the defendant, are sufficient to support the judgment rendered by the trial court.

The transaction indicated in the orders from Ludvigsen, & McCurdy and from Frank B. Smith must, in our opinion, be at once excluded from consideration as emanating from persons who had been constituted mere agents of the plaintiff. The San Francisco order and the Australian orders are the same in legal effect as if they were orders signed by the plaintiff and drawn upon himself; and it cannot be pretended that those orders represent sales to bona fide purchasers found by the plaintiff. The original contract by which the plaintiff was appointed sales agent for a limited period of time in Australia and the United States contemplated that he should find reliable and solvent buyers who should be prepared to obligate themselves to take the quantity of bituminous limestone contracted for upon terms consistent with the contract. These conditions were not met by the taking of these orders from the plaintiff's own subagents, which was as if the plaintiff had bought for himself the commodity which he was authorized to sell to others. Article 267 of the Code of Commerce declares that no agent shall purchase for himself or for another that which he has been ordered to sell. The law has placed its ban upon a broker's purchasing from his principal unless the latter with full knowledge of all the facts and circumstances acquiesces in such course; and even then the broker's action must be characterized by the utmost good faith. A sale made by a broker to himself without the consent of the principal is ineffectual whether the broker has been guilty of fraudulent conduct or not. (4 R. C. L., 276-277.) We think, therefore, that the position of the defendant company is indubitably sound in so far as it rest upon the contention that the plaintiff has not in fact found any bona fide purchasers ready and able to take the commodity contracted for upon terms compatible with the contract which is the basis of the action.

It will be observed that the contract set out at the beginning of this opinion contains provisions under which the period of the contract might be extended. That privilege was probably considered a highly important incident of the contract and it will be seen that the sale of five thousand tons which the plaintiff reported for shipment to San Francisco was precisely adjusted to the purpose of the extension of the contract for the United States for the period of an additional year; and the sales reported for shipment to Australia were likewise adjusted to the requirements for the extention of the contract in that territory. Given the circumstances surrounding these contracts as they were reported to the defendant company and the concealment by the plaintiff of the names of the authors of the orders, -- who after all 

were merely the plaintiff's subagents, — the officers of the defendant company might justly have entertained the suspicion that the real and only person behind those contracts was the plaintiff himself. Such at least turns out to have been the case.

Much energy has been expended in the briefs upon his appeal over the contention whether the defendant was justified in laying down the condition mentioned in the letter of March 26, 1921, to the effect that no order would be entertained unless cash should be deposited with either the International Banking Corporation of the Chartered Bank of India, Australia and China, in Cebu. In this connection the plaintiff points to the stipulation of the contract which provides that contracts with responsible parties are to be accepted "subject to draft attached to bill of lading in full payment of such shipment." What passed between the parties upon this point appears to have the character of mere diplomatic parrying, as the plaintiff had no contract from any responsible purchaser other than his own subagents and the defendant company could no probably have filled the contracts even if they had been backed by the Bank of England.

Upon inspection of the plaintiff's letters (Exhibit Y and AA), there will be found ample assurance that deposits for the amount of each shipment would be made with a bank in Manila provided the defendant would indicated its ability to fill the orders; but these assurance rested upon no other basis than the financial responsibility of the plaintiff himself, and this circumstance doubtless did not escape the discernment of the defendant's officers.

With respect to the order from H. Hiwatari, we observe that while he intimates that he had been promised the exclusive agency under the plaintiff for Japan, nevertheless it does not affirmatively appear that he had been in fact appointed to be such at the time he signed to order Exhibit W at the request of the plaintiff. It may be assumed, therefore, that he was at that time a stranger to the contract of agency. It clearly appears, however, that he did not expect to purchase the thousand tons of bituminous limestone referred to in his order without banking assistance; and although the submanager of the Bank of Taiwan had said something encouraging in respect to the matter, nevertheless that official had refrained from giving his approval to the order Exhibit W. It is therefore not shown affirmatively that this order proceeds from a responsible source.

The first assignment of error in the appellant's brief is directed to the action of the trial judge in refusing to admit Exhibit 2, 7, 8, 9 and 10, offered by the defendant, and in admitting Exhibit E, offered by the plaintiff. The Exhibit 2 is a letter dated June 25, 1921, or more than three weeks after the action was instituted, in which the defendant's assistant general manager 

undertakes to reply to the plaintiff's letter of March 29 proceeding. It was evidently intended as an argumentative presentation of the plaintiff's point of view in the litigation then pending, and its probative value is so slight, even if admissible at all, that there was no error on the part of the trial court in excluding it.

Exhibit 7, 8, 9 and 10 comprise correspondence which passed between the parties by mail or telegraph during the first part of the year 1921. The subject-matter of this correspondence relates to efforts that were being made by Anderson to dispose of the controlling in the defendant corporation, and Exhibit 9 in particular contains an offer from the plaintiff, representing certain associates, to but out Anderson's interest for a fixed sum. While these exhibits perhaps shed some light upon the relations of the parties during the time this controversy was brewing, the bearing of the matter upon the litigation before us is too remote to exert any definitive influence on the case. The trial court was not in error in our opinion in excluding these documents.

Exhibit E is a letter from Anderson to the plaintiff, dated April 21, 1920, in which information is given concerning the property of the defendant company. It is stated in this letter that the output of the Lucio (quarry) during the coming year would probably be at the rate of about five tons for twenty-four hours, with the equipment then on hand, but that with the installation of a model cableway which was under contemplation, the company would be able to handle two thousand tons in twenty-four hours. We see no legitimate reason for rejecting this document, although of slight probative value; and her error imputed to the court in admitting the same was not committed.

Exhibit 14, which was offered in evidence by the defendant, consists of a carbon copy of a letter dated June 13, 1921, written by the plaintiff to his attorney, Frank B. Ingersoll, Esq., of Manila, and in which plaintiff states, among other things, that his profit from the San Francisco contract would have been at the rate of eigthy-five cents (gold) per ton. The authenticity of this city document is admitted, and when it was offered in evidence by the attorney for the defendant the counsel for the plaintiff announced that he had no objection to the introduction of this carbon copy in evidence if counsel for the defendant would explain where this copy was secured. Upon this the attorney for the defendant informed the court that he received the letter from the former attorneys of the defendant without explanation of the manner in which the document had come into their possession. Upon this the attorney for the plaintiff made this announcement: "We hereby give notice at this time that unless such an explanation is made, explaining fully how this carbon copy came into the possession of the defendant company, or any one representing it, we propose to object to its admission on the ground that 

it is a confidential communication between client and lawyer." No further information was then given by the attorney for the defendant as to the manner in which the letter had come to his hands and the trial judge thereupon excluded the document, on the ground that it was a privileged communication between client and attorney.

We are of the opinion that this ruling was erroneous; for even supposing that the letter was within the privilege which protects communications between attorney and client, this privilege was lost when the letter came to the hands of the adverse party. And it makes no difference how the adversary acquired possession. The law protects the client from the effect of disclosures made by him to his attorney in the confidence of the legal relation, but when such a document, containing admissions of the client, comes to the hand of a third party, and reaches the adversary, it is admissible in evidence. In this connection Mr. Wigmore says:

The law provides subjective freedom for the client by assuring him of exemption from its processes of disclosure against himself or the attorney or their agents of communication. This much, but not a whit more, is necessary for the maintenance of the privilege. Since the means of preserving secrecy of communication are entirely in the client's hands, and since the privilege is a derogation from the general testimonial duty and should be strictly construed, it would be improper to extend its prohibition to third persons who obtain knowledge of the communications. One who overhears the communication, whether with or without the client's knowledge, is not within the protection of the privilege. The same rule ought to apply to one who surreptitiously reads or obtains possession of a document in original or copy. (5 Wigmore on Evidence, 2d ed., sec. 2326.)

Although the precedents are somewhat confusing, the better doctrine is to the effect that when papers are offered in evidence a court will take no notice of how they were obtained, whether legally or illegally, properly or improperly; nor will it form a collateral issue to try that question. (10 R. C. L., 931; 1 Greenl. Evid., sec. 254a; Statevs. Mathers, 15 L. R. A., 268; Gross vs. State, 33 L. R. A., [N. S.], 477, note.)

Our conclusion upon the entire record is that the judgment appealed from must be reversed; and the defendant will be absolved from the complaint. It is so ordered, without special pronouncement as to costs of either instance

PEOPLE vs. HONORABLE SANDIGANBAYAN

Through the special civil action for certiorari at bar, petitioner seeks the annulment of the resolution of respondent Sandiganbayan, promulgated on December 22, 1993, which denied petitioner's motion for the discharge of respondent Generoso S. Sansaet to be utilized as a state witness, and its resolution of March 7, 1994 denying the motion for reconsideration of its preceding disposition. 1

The records show that during the dates material to this case, respondent Honrada was the Clerk of Court and Acting Stenographer of the First Municipal Circuit Trial Court, San Francisco-Bunawan-Rosario in Agusan del Sur. Respondent Paredes was successively the Provincial Attorney of Agusan del Sur, then Governor of the same province, and is at present a Congressman. Respondent Sansaet was a practicing attorney who served as counsel for Paredes in several instances pertinent to the criminal charges involved in the present recourse.

The same records also represent that sometime in 1976, respondent Paredes applied for a free patent over Lot No. 3097-A, Pls-67 of the Rosario Public Land Subdivision Survey. His application was approved and, pursuant to a free patent granted to him, an original certificate of title was issued in his favor for that lot which is situated in thepoblacion of San Francisco, Agusan del Sur.

However, in 1985, the Director of Lands filed an action 2 for the cancellation of respondent Paredes' patent and certificate of title since the land had been designated and reserved as a school site in the aforementioned subdivision survey. The trial court rendered judgment 3 nullifying said patent and title after finding that respondent Paredes had obtained the same through fraudulent misrepresentations in his application. Pertinently, respondent Sansaet served as counsel of Paredes in that civil case. 4

Consequent to the foregoing judgment of the trial court, upon the subsequent complaint of the Sangguniang Bayan and the preliminary investigation conducted thereon, an information for perjury 5 was filed against respondent Paredes in the Municipal Circuit Trial Court. 6 On November 27, 1985, the Provincial Fiscal was, however, directed by the Deputy Minister of Justice to move for the dismissal of the case on the ground inter aliaof prescription, hence the proceedings were terminated. 7 In this criminal case, respondent Paredes was likewise represented by respondent Sansaet as counsel.

Nonetheless, respondent Sansaet was thereafter haled before the Tanodbayan for preliminary investigation on the charge that, by using his former position as Provincial Attorney to influence and induce the Bureau of Lands officials to favorably act on his application for free 

patent, he had violated Section 3(a) of Republic Act No. 3019, as amended. For the third time, respondent Sansaet was Paredes' counsel of record therein.

On August 29, 1988, the Tanodbayan, issued a resolution 8 recommending the criminal prosecution of respondent Paredes. Atty. Sansaet, as counsel for his aforenamed co-respondent, moved for reconsideration and, because of its legal significance in this case, we quote some of his allegations in that motion:

. . . respondent had been charged already by the complainants before the Municipal Circuit Court of San Francisco, Agusan del Sur, went to jail on detention in 1984 under the same set of facts and the same evidence . . . but said case after arraignment, was ordered dismissed by the court upon recommendation of the Department of Justice. Copy of the dismissal order, certificate of arraignment and the recommendation of the Department of Justice are hereto attached for ready reference; thus the filing of this case will be a case of double jeopardy for respondent herein . . . 9 (Emphasis supplied.)

A criminal case was subsequently filed with the Sandiganbayan 10 charging respondent Paredes with a violation of Section 3 (a) of Republic Act No. 3019, as amended. However, a motion to quash filed by the defense was later granted in respondent court's resolution of August 1, 1991 11 and the case was dismissed on the ground of prescription.

On January 23, 1990, one Teofilo Gelacio, a taxpayer who had initiated the perjury and graft charges against respondent Paredes, sent a letter to the Ombudsman seeking the investigation of the three respondents herein for falsification of public documents. 12 He claimed that respondent Honrada, in conspiracy with his herein co-respondents, simulated and certified as true copies certain documents purporting to be a notice of arraignment, dated July 1, 1985, and transcripts of stenographic notes supposedly taken during the arraignment of Paredes on the perjury charge. 13 These falsified documents were annexed to respondent Paredes' motion for reconsideration of the Tanodbayan resolution for the filing of a graft charge against him, in order to support his contention that the same would constitute double jeopardy.

In support of his claim, Gelacio attached to his letter a certification that no notice of arraignment was ever received by the Office of the Provincial Fiscal of Agusan del Sur in connection with that perjury case; and a certification of Presiding Judge Ciriaco Ariño that said perjury case in his court did not reach the arraignment stage since action thereon was suspended pending the review of the case by the Department of Justice. 14

Respondents filed their respective counter-affidavits, but Sansaet subsequently discarded and repudiated the submissions he had made in his counter-affidavit. In a so-called Affidavit of Explanations and Rectifications, 15respondent Sansaet revealed that Paredes contrived to have 

the graft case under preliminary investigation dismissed on the ground of double jeopardy by making it appear that the perjury case had been dismissed by the trial court after he had been arraigned therein.

For that purpose, the documents which were later filed by respondent Sansaet in the preliminary investigation were prepared and falsified by his co-respondents in this case in the house of respondent Paredes. To evade responsibility for his own participation in the scheme, he claimed that he did so upon the instigation and inducement of respondent Paredes. This was intended to pave the way for his discharge as a government witness in the consolidated cases, as in fact a motion therefor was filed by the prosecution pursuant to their agreement.

Withal, in a resolution 16 dated February 24, 1992, the Ombudsman approved the filing of falsification charges against all the herein private respondents. The proposal for the discharge of respondent Sansaet as a state witness was rejected by the Ombudsman on this evaluative legal position:

. . . Taking his explanation, it is difficult to believe that a lawyer of his stature, in the absence of deliberate intent to conspire, would be unwittingly induced by another to commit a crime. As counsel for the accused in those criminal cases, Atty. Sansaet had control over the case theory and the evidence which the defense was going to present. Moreover, the testimony or confession of Atty. Sansaet falls under the mantle of privileged communication between the lawyer and his client which may be objected to, if presented in the trial.

The Ombudsman refused to reconsider that resolution 17 and, ostensibly to forestall any further controversy, he decided to file separate informations for falsification of public documents against each of the herein respondents. Thus, three criminal cases, 18 each of which named one of the three private respondents here as the accused therein, were filed in the graft court. However, the same were consolidated for joint trial in the Second Division of the Sandiganbayan.

As stated at the outset, a motion was filed by the People on July 27, 1993 for the discharge of respondent Sansaet as a state witness. It was submitted that all the requisites therefor, as provided in Section 9, Rule 119 of the Rules of Court, were satisfied insofar as respondent Sansaet was concerned. The basic postulate was that, except for the eyewitness testimony of respondent Sansaet, there was no other direct evidence to prove the confabulated falsification of documents by respondents Honrada and Paredes.

Unfortunately for the prosecution, respondent Sandiganbayan, hewing to the theory of the attorney-client privilege adverted to by the Ombudsman and invoked by the two other private 

respondents in their opposition to the prosecution's motion, resolved to deny the desired discharge on this ratiocination:

From the evidence adduced, the opposition was able to establish that client and lawyer relationship existed between Atty. Sansaet and Ceferino Paredes, Jr., before, during and after the period alleged in the information. In view of such relationship, the facts surrounding the case, and other confidential matter must have been disclosed by accused Paredes, as client, to accused Sansaet, as his lawyer in his professional capacity. Therefore, the testimony of Atty. Sansaet on the facts surrounding the offense charged in the information is privileged. 19

Reconsideration of said resolution having been likewise denied, 20 the controversy was elevated to this Court by the prosecution in an original action for the issuance of the extraordinary writ of certiorari against respondent Sandiganbayan.

The principal issues on which the resolution of the petition at bar actually turns are therefore (1) whether or not the projected testimony of respondent Sansaet, as proposed state witness, is barred by the attorney-client privilege; and (2) whether or not, as a consequence thereof, he is eligible for discharge to testify as a particeps criminis.

As already stated, respondent Sandiganbayan ruled that due to the lawyer-client relationship which existed between herein respondents Paredes and Sansaet during the relevant periods, the facts surrounding the case and other confidential matters must have been disclosed by respondent Paredes, as client, to respondent Sansaet, as his lawyer. Accordingly, it found "no reason to discuss it further since Atty. Sansaet cannot be presented as a witness against accused Ceferino S. Paredes, Jr. without the latter's consent." 21

The Court is of a contrary persuasion. The attorney-client privilege cannot apply in these cases, as the facts thereof and actuations of both respondents therein constitute an exception to the rule. For a clearer understanding of that evidential rule, we will first sweep aside some distracting mental cobwebs in these cases.

1. It may correctly be assumed that there was a confidential communication made by Paredes to Sansaet in connection with Criminal Cases Nos. 17791-93 for falsification before respondent court, and this may reasonably be expected since Paredes was the accused and Sansaet his counsel therein. Indeed, the fact that Sansaet was called to witness the preparation of the falsified documents by Paredes and Honrada was as eloquent a communication, if not more, than verbal statements being made to him by Paredes as to the fact and purpose of such falsification. It is significant that the evidentiary rule on this point has always referred to "any communication," without distinction or qualification. 22

In the American jurisdiction from which our present evidential rule was taken, there is no particular mode by which a confidential communication shall be made by a client to his attorney. The privilege is not confined to verbal or written communications made by the client to his attorney but extends as well to information communicated by the client to the attorney by other means. 23

Nor can it be pretended that during the entire process, considering their past and existing relations as counsel and client and, further, in view of the purpose for which such falsified documents were prepared, no word at all passed between Paredes and Sansaet on the subject matter of that criminal act. The clincher for this conclusion is the undisputed fact that said documents were thereafter filed by Sansaet in behalf of Paredes as annexes to the motion for reconsideration in the preliminary investigation of the graft case before the Tanodbayan. 24 Also, the acts and words of the parties during the period when the documents were being falsified were necessarily confidential since Paredes would not have invited Sansaet to his house and allowed him to witness the same except under conditions of secrecy and confidence.

2. It is postulated that despite such complicity of Sansaet at the instance of Paredes in the criminal act for which the latter stands charged, a distinction must be made between confidential communications relating to past crimes already committed, and future crimes intended to be committed, by the client. Corollarily, it is admitted that the announced intention of a client to commit a crime is not included within the confidences which his attorney is bound to respect. Respondent court appears, however, to believe that in the instant case it is dealing with a past crime, and that respondent Sansaet is set to testify on alleged criminal acts of respondents Paredes and Honrada that have already been committed and consummated.

The Court reprobates the last assumption which is flawed by a somewhat inaccurate basis. It is true that by now, insofar as the falsifications to be testified to in respondent court are concerned, those crimes were necessarily committed in the past. But for the application of the attorney-client privilege, however, the period to be considered is the date when the privileged communication was made by the client to the attorney in relation to either a crime committed in the past or with respect to a crime intended to be committed in the future. In other words, if the client seeks his lawyer's advice with respect to a crime that the former has theretofore committed, he is given the protection of a virtual confessional seal which the attorney-client privilege declares cannot be broken by the attorney without the client's consent. The same privileged confidentiality, however, does not attach with regard to a crime which a client 

intends to commit thereafter or in the future and for purposes of which he seeks the lawyer's advice.

Statements and communications regarding the commission of a crime already committed, made by a party who committed it, to an attorney, consulted as such, are privileged communications. Contrarily, the unbroken stream of judicial dicta is to the effect that communications between attorney and client having to do with the client'scontemplated criminal acts, or in aid or furtherance thereof, are not covered by the cloak of privileges ordinarily existing in reference to communications between attorney and client. 25 (Emphases supplied.)

3. In the present cases, the testimony sought to be elicited from Sansate as state witness are the communications made to him by physical acts and/or accompanying words of Parades at the time he and Honrada, either with the active or passive participation of Sansaet, were about to falsify, or in the process of falsifying, the documents which were later filed in the Tanodbayan by Sansaet and culminated in the criminal charges now pending in respondent Sandiganbayan. Clearly, therefore, the confidential communications thus made by Paredes to Sansaet were for purposes of and in reference to the crime of falsification which had not yet been committed in the past by Paredes but which he, in confederacy with his present co-respondents, later committed. Having been made for purposes of a future offense, those communications are outside the pale of the attorney-client privilege.

4. Furthermore, Sansaet was himself a conspirator in the commission of that crime of falsification which he, Paredes and Honrada concocted and foisted upon the authorities. It is well settled that in order that a communication between a lawyer and his client may be privileged, it must be for a lawful purpose or in furtherance of a lawful end. The existence of an unlawful purpose prevents the privilege from attaching. 26 In fact, it has also been pointed out to the Court that the "prosecution of the honorable relation of attorney and client will not be permitted under the guise of privilege, and every communication made to an attorney by a client for a criminal purpose is a conspiracy or attempt at a conspiracy which is not only lawful to divulge, but which the attorney under certain circumstances may be bound to disclose at once in the interest of justice." 27

It is evident, therefore, that it was error for respondent Sandiganbayan to insist that such unlawful communications intended for an illegal purpose contrived by conspirators are nonetheless covered by the so-called mantle of privilege. To prevent a conniving counsel from revealing the genesis of a crime which was later committed pursuant to a conspiracy, because 

of the objection thereto of his conspiring client, would be one of the worst travesties in the rules of evidence and practice in the noble profession of law.

On the foregoing premises, we now proceed to the consequential inquiry as to whether respondent Sansaet qualifies, as a particeps criminis, for discharge from the criminal prosecution in order to testify for the State. Parenthetically, respondent court, having arrived at a contrary conclusion on the preceding issue, did not pass upon this second aspect and the relief sought by the prosecution which are now submitted for our resolution in the petition at bar. We shall, however, first dispose likewise of some ancillary questions requiring preludial clarification.

1. The fact that respondent Sandiganbayan did not fully pass upon the query as to whether or not respondent Sansaet was qualified to be a state witness need not prevent this Court from resolving that issue as prayed for by petitioner. Where the determinative facts and evidence have been submitted to this Court such that it is in a position to finally resolve the dispute, it will be in the pursuance of the ends of justice and the expeditious administration thereof to resolve the case on the merits, instead of remanding it to the trial court. 28

2. A reservation is raised over the fact that the three private respondents here stand charged in three separate informations. It will be recalled that in its resolution of February 24, 1992, the Ombudsman recommended the filing of criminal charges for falsification of public documents against all the respondents herein. That resolution was affirmed but, reportedly in order to obviate further controversy, one information was filed against each of the three respondents here, resulting in three informations for the same acts of falsification.

This technicality was, however, sufficiently explained away during the deliberations in this case by the following discussion thereof by Mr. Justice Davide, to wit:

Assuming no substantive impediment exists to block Sansaet's discharge as state witness, he can, nevertheless, be discharged even if indicted under a separate information. I suppose the three cases were consolidated for joint trial since they were all raffled to the Second Division of the Sandiganbayan. Section 2, Rule XV of the Revised Rules of the Sandiganbayan allows consolidation in only one Division of cases arising from the same incident or series of incidents, or involving common questions of law and fact. Accordingly, for all legal intents and purposes, Sansaet stood as co-accused and he could be discharged as state witness. It is of no moment that he was charged separately from his co-accused. While Section 9 of Rule 119 of the 1985 Rules of Criminal Procedure uses the word jointly, which was absent in the old provision, the consolidated and joint trial has the effect of making the three accused co-accused or joint defendants, especially considering that they are charged for the same offense. In criminal law, persons indicted for the same offense and tried together are called joint defendants.

As likewise submitted therefor by Mr. Justice Francisco along the same vein, there having been a consolidation of the three cases, the several actions lost their separate identities and became a single action in which a single judgment is rendered, the same as if the different causes of action involved had originally been joined in a single action. 29

Indeed, the former provision of the Rules referring to the situation "(w)hen two or more persons are charged with the commission of a certain offense" was too broad and indefinite; hence the word "joint" was added to indicate the identity of the charge and the fact that the accused are all together charged therewith substantially in the same manner in point of commission and time. The word "joint" means "common to two or more," as "involving the united activity of two or more," or "done or produced by two or more working together," or "shared by or affecting two or more. 30 Had it been intended that all the accused should always be indicted in one and the same information, the Rules could have said so with facility, but it did not so require in consideration of the circumstances obtaining in the present case and the problems that may arise from amending the information. After all, the purpose of the Rule can be achieved by consolidation of the cases as an alternative mode.

2. We have earlier held that Sansaet was a conspirator in the crime of falsification, and the rule is that since in a conspiracy the act of one is the act of all, the same penalty shall be imposed on all members of the conspiracy. Now, one of the requirements for a state witness is that he "does not appear to be the most guilty." 31 not that he must be the least guilty 32 as is so often erroneously framed or submitted. The query would then be whether an accused who was held guilty by reason of membership in a conspiracy is eligible to be a state witness.

To be sure, in People vs. Ramirez, et al. 33 we find this obiter:

It appears that Apolonio Bagispas was the real mastermind. It is believable that he persuaded the others to rob Paterno, not to kill him for a promised fee. Although he did not actually commit any of the stabbings, it was a mistake to discharge Bagispas as a state witness. All the perpetrators of the offense, including him, were bound in a conspiracy that made them equally guilty.

However, prior thereto, in People vs. Roxas, et al., 34 two conspirators charged with five others in three separate informations for multiple murder were discharged and used as state witnesses against their confederates. Subsequent thereto, in Lugtu, et al. vs. Court of Appeals, et al., 35 one of the co-conspirators was discharged from the information charging him and two others with the crime of estafa. The trial court found that he was not the most guilty as, being a poor and ignorant man, he was easily convinced by his two co-accused to open the account with the bank and which led to the commission of the crime.

On appeal, this Court held that the finding of respondent appellate court that Lugtu was just as guilty as his co-accused, and should not be discharged as he did not appear to be not the most guilty, is untenable. In other words, the Court took into account the gravity or nature of the acts committed by the accused to be discharged compared to those of his co-accused, and not merely the fact that in law the same or equal penalty is imposable on all of them.

Eventually, what was just somehow assumed but not explicity articulated found expression in People vs. Ocimar, et al., 36 which we quote in extenso:

Ocimar contends that in the case at bar Bermudez does not satisfy the conditions for the discharge of a co-accused to become a state witness. He argues that no accused in a conspiracy can lawfully be discharged and utilized as a state witness, for not one of them could satisfy the requisite of appearing not to be the most guilty. Appellant asserts that since accused Bermudez was part of the conspiracy, he is equally guilty as the others.

We do not agree. First, there is absolute necessity for the testimony of Bermudez. For, despite the presentation of four (4) other witnesses, none of them could positively identify the accused except Bermudez who was one of those who pulled the highway heist which resulted not only in the loss of cash, jewelry and other valuables, but even the life of Capt. Cañeba, Jr. It was in fact the testimony of Bermudez that clinched the case for the prosecution. Second, without his testimony, no other direct evidence was available for the prosecution to prove the elements of the crime. Third, his testimony could be, as indeed it was, substantially corroborated in its material points as indicated by the trial court in its well-reasoned decision. Fourth, he does not appear to be the most guilty. As the evidence reveals, he was only invited to a drinking party without having any prior knowledge of the plot to stage a highway robbery. But even assuming that he later became part of the conspiracy, he does not appear to be the most guilty. What the law prohibits is that the most guilty will be set free while his co-accused who are less guilty will be sent to jail. And by "most guilty" we mean the highest degree of culpability in terms of participation in the commission of the offense and not necessarily the severity of the penalty imposed. While all the accused may be given the same penalty by reason of conspiracy, yet one may be considered least guilty if We take into account his degree of participation in the perpetration of the offense. Fifth, there is no evidence that he has at any time been convicted of any offense involving moral turpitude.

Thus, We agree with the observations of the Solicitor General that the rule on the discharge of an accused to be utilized as state witness clearly looks at his actual and individual participation in the commission of the crime, which may or may not have been perpetrated in conspiracy with the other accused. Since Bermudez was not individually responsible for the killing committed on the occasion of the robbery except by reason of 

conspiracy, it cannot be said then that Bermudez appears to be the most guilty. Hence, his discharge to be a witness for the government is clearly warranted. (Emphasis ours.)

The rule of equality in the penalty to be imposed upon conspirators found guilty of a criminal offense is based on the concurrence of criminal intent in their minds and translated into concerted physical action although of varying acts or degrees of depravity. Since the Revised Penal Code is based on the classical school of thought, it is the identity of the mens rea which is considered the predominant consideration and, therefore, warrants the imposition of the same penalty on the consequential theory that the act of one is thereby the act of all.

Also, this is an affair of substantive law which should not be equated with the procedural rule on the discharge of particeps criminis. This adjective device is based on other considerations, such as the need for giving immunity to one of them in order that not all shall escape, and the judicial experience that the candid admission of an accused regarding his participation is a guaranty that he will testify truthfully. For those reasons, the Rules provide for certain qualifying criteria which, again, are based on judicial experience distilled into a judgmental policy.

The Court is reasonably convinced, and so holds, that the other requisites for the discharge of respondent Sansaet as a state witness are present and should have been favorably appreciated by the Sandiganbayan.

Respondent Sansaet is the only cooperative eyewitness to the actual commission of the falsification charged in the criminal cases pending before respondent court, and the prosecution is faced with the formidable task of establishing the guilt of the two other co-respondents who steadfastly deny the charge and stoutly protest their innocence. There is thus no other direct evidence available for the prosecution of the case, hence there is absolute necessity for the testimony of Sansaet whose discharge is sought precisely for that purpose. Said respondent has indicated his conformity thereto and has, for the purposes required by the Rules, detailed the substance of his projected testimony in his Affidavit of Explanation and Rectifications.

His testimony can be substantially corroborated on its material points by reputable witnesses, identified in the basic petition with a digest of their prospective testimonies, as follows: Judge Ciriaco C. Ariño, Municipal Circuit Trial Court in San Francisco, Agusan del Sur; Provincial Prosecutor and Deputized Ombudsman Prosecutor Claudio A. Nistal; Teofilo Gelacio, private complainant who initiated the criminal cases through his letter-complaint; Alberto Juvilan of the Sangguniang Bayan of San Fernando, Agusan del Sur, who participated in the resolution asking their Provincial Governor to file the appropriate case against respondent Paredes, and Francisco Macalit, who obtained the certification of non-arraignment from Judge Ariño.

On the final requirement of the Rules, it does not appear that respondent Sansaet has at any time been convicted of any offense involving moral turpitude. Thus, with the confluence of all the requirements for the discharge of this respondent, both the Special Prosecutor and the Solicitor General strongly urge and propose that he be allowed to testify as a state witness.

This Court is not unaware of the doctrinal rule that, on this procedural aspect, the prosecution may propose but it is for the trial court, in the exercise of its sound discretion, to determine the merits of the proposal and make the corresponding disposition. It must be emphasized, however, that such discretion should have been exercised, and the disposition taken on a holistic view of all the facts and issues herein discussed, and not merely on the sole issue of the applicability of the attorney-client privilege.

This change of heart and direction respondent Sandiganbayan eventually assumed, after the retirement of two members of its Second Division 37 andthe reconstitution thereof. In an inversely anticlimactic Manifestation and Comment 38 dated June 14, 1995, as required by this Court in its resolution on December 5, 1994, the chairman and new members thereof 39 declared:

4) That the questioned Resolutions of December 22, 1993 and March 7, 1994 upon which the Petition for Certiorari filed by the prosecution are based, was penned by Associate Justice Narciso T. Atienza and concurred in by the undersigned and Associate Justice Augusto M. Amores;

5) That while the legal issues involved had been already discussed and passed upon by the Second Division in the aforesaid Resolution, however, after going over the arguments submitted by the Solicitor-General and re-assessing Our position on the matter, We respectfully beg leave of the Honorable Supreme Court to manifest that We are amenable to setting aside the questioned Resolutions and to grant the prosecution's motion to discharge accused Generoso Sansaet as state witness, upon authority of the Honorable Supreme Court for the issuance of the proper Resolution to that effect within fifteen (15) days from notice thereof.

WHEREFORE, the writ of certiorari prayed for is hereby granted SETTING ASIDE the impunged resolutions and ORDERING that the present reliefs sought in these cases by petitioner be allowed and given due course by respondent Sandiganbayan.

REGALA vs.SANDIGANBAYAN

These case touch the very cornerstone of every State's judicial system, upon which the workings of the contentious and adversarial system in the Philippine legal process are based — the sanctity of fiduciary duty in the client-lawyer relationship. The fiduciary duty of a counsel and advocate is also what makes the law profession a unique position of trust and confidence, 

which distinguishes it from any other calling. In this instance, we have no recourse but to uphold and strengthen the mantle of protection accorded to the confidentiality that proceeds from the performance of the lawyer's duty to his client.

The facts of the case are undisputed.

The matters raised herein are an offshoot of the institution of the Complaint on July 31, 1987 before the Sandiganbayan by the Republic of the Philippines, through the Presidential Commission on Good Government against Eduardo M. Cojuangco, Jr., as one of the principal defendants, for the recovery of alleged ill-gotten wealth, which includes shares of stocks in the named corporations in PCGG Case No. 33 (Civil Case No. 0033), entitled "Republic of the Philippines versus Eduardo Cojuangco, et al." 1

Among the dependants named in the case are herein petitioners Teodoro Regala, Edgardo J. Angara, Avelino V. Cruz, Jose C. Concepcion, Rogelio A. Vinluan, Victor P. Lazatin, Eduardo U. Escueta and Paraja G. Hayudini, and herein private respondent Raul S. Roco, who all were then partners of the law firm Angara, Abello, Concepcion, Regala and Cruz Law Offices (hereinafter referred to as the ACCRA Law Firm). ACCRA Law Firm performed legal services for its clients, which included, among others, the organization and acquisition of business associations and/or organizations, with the correlative and incidental services where its members acted as incorporators, or simply, as stockholders. More specifically, in the performance of these services, the members of the law firm delivered to its client documents which substantiate the client's equity holdings, i.e., stock certificates endorsed in blank representing the shares registered in the client's name, and a blank deed of trust or assignment covering said shares. In the course of their dealings with their clients, the members of the law firm acquire information relative to the assets of clients as well as their personal and business circumstances. As members of the ACCRA Law Firm, petitioners and private respondent Raul Roco admit that they assisted in the organization and acquisition of the companies included in Civil Case No. 0033, and in keeping with the office practice, ACCRA lawyers acted as nominees-stockholders of the said corporations involved in sequestration proceedings. 2

On August 20, 1991, respondent Presidential Commission on Good Government (hereinafter referred to as respondent PCGG) filed a "Motion to Admit Third Amended Complaint" and "Third Amended Complaint" which excluded private respondent Raul S. Roco from the complaint in PCGG Case No. 33 as party-defendant. 3Respondent PCGG based its exclusion of private respondent Roco as party-defendant on his undertaking that he will reveal the identity 

of the principal/s for whom he acted as nominee/stockholder in the companies involved in PCGG Case No. 33. 4

Petitioners were included in the Third Amended Complaint on the strength of the following allegations:

14. Defendants Eduardo Cojuangco, Jr., Edgardo J. Angara, Jose C. Concepcion, Teodoro Regala, Avelino V. Cruz, Rogelio A. Vinluan, Eduardo U. Escueta, Paraja G. Hayudini and Raul Roco of the Angara Concepcion Cruz Regala and Abello law offices (ACCRA) plotted, devised, schemed conspired and confederated with each other in setting up, through the use of the coconut levy funds, the financial and corporate framework and structures that led to the establishment of UCPB, UNICOM, COCOLIFE, COCOMARK, CIC, and more than twenty other coconut levy funded corporations, including the acquisition of San Miguel Corporation shares and its institutionalization through presidential directives of the coconut monopoly. Through insidious means and machinations, ACCRA, being the wholly-owned investment arm, ACCRA Investments Corporation, became the holder of approximately fifteen million shares representing roughly 3.3% of the total outstanding capital stock of UCPB as of 31 March 1987. This ranks ACCRA Investments Corporation number 44 among the top 100 biggest stockholders of UCPB which has approximately 1,400,000 shareholders. On the other hand, corporate books show the name Edgardo J. Angara as holding approximately 3,744 shares as of February, 1984. 5

In their answer to the Expanded Amended Complaint, petitioners ACCRA lawyers alleged that:

4.4 Defendants-ACCRA lawyers' participation in the acts with which their codefendants are charged, was in furtherance of legitimate lawyering.

4.4.1 In the course of rendering professional and legal services to clients, defendants-ACCRA lawyers, Jose C. Concepcion, Teodoro D. Regala, Rogelio A. Vinluan and Eduardo U. Escueta, became holders of shares of stock in the corporations listed under their respective names in Annex "A" of the expanded Amended Complaint as incorporating or acquiring stockholders only and, as such, they do not claim any proprietary interest in the said shares of stock.

4.5 Defendant ACCRA-lawyer Avelino V. Cruz was one of the incorporators in 1976 of Mermaid Marketing Corporation, which was organized for legitimate business purposes not related to the allegations of the expanded Amended Complaint. However, he has long ago transferred any material interest therein and therefore denies that the "shares" appearing in his name in Annex "A" of the expanded Amended Complaint are his assets. 6

Petitioner Paraja Hayudini, who had separated from ACCRA law firm, filed a separate answer denying the allegations in the complaint implicating him in the alleged ill-gotten wealth. 7

Petitioners ACCRA lawyers subsequently filed their "COMMENT AND/OR OPPOSITION" dated October 8, 1991 with Counter-Motion that respondent PCGG similarly grant the same treatment to them (exclusion as parties-defendants) as accorded private respondent 

Roco. 8 The Counter-Motion for dropping petitioners from the complaint was duly set for hearing on October 18, 1991 in accordance with the requirements of Rule 15 of the Rules of Court.

In its "Comment," respondent PCGG set the following conditions precedent for the exclusion of petitioners, namely: (a) the disclosure of the identity of its clients; (b) submission of documents substantiating the lawyer-client relationship; and (c) the submission of the deeds of assignments petitioners executed in favor of its client covering their respective shareholdings. 9

Consequently, respondent PCGG presented supposed proof to substantiate compliance by private respondent Roco of the conditions precedent to warrant the latter's exclusion as party-defendant in PCGG Case No. 33, to wit: (a) Letter to respondent PCGG of the counsel of respondent Roco dated May 24, 1989 reiterating a previous request for reinvestigation by the PCGG in PCGG Case No. 33; (b) Affidavit dated March 8, 1989 executed by private respondent Roco as Attachment to the letter aforestated in (a); and (c) Letter of the Roco, Bunag, and Kapunan Law Offices dated September 21, 1988 to the respondent PCGG in behalf of private respondent Roco originally requesting the reinvestigation and/or re-examination of the evidence of the PCGG against Roco in its Complaint in PCGG Case No. 33. 10

It is noteworthy that during said proceedings, private respondent Roco did not refute petitioners' contention that he did actually not reveal the identity of the client involved in PCGG Case No. 33, nor had he undertaken to reveal the identity of the client for whom he acted as nominee-stockholder. 11

On March 18, 1992, respondent Sandiganbayan promulgated the Resolution, herein questioned, denying the exclusion of petitioners in PCGG Case No. 33, for their refusal to comply with the conditions required by respondent PCGG. It held:

ACCRA lawyers may take the heroic stance of not revealing the identity of the client for whom they have acted, i.e. their principal, and that will be their choice. But until they do identify their clients, considerations of whether or not the privilege claimed by the ACCRA lawyers exists cannot even begin to be debated. The ACCRA lawyers cannot excuse themselves from the consequences of their acts until they have begun to establish the basis for recognizing the privilege; the existence andidentity of the client.

This is what appears to be the cause for which they have been impleaded by the PCGG as defendants herein.

5. The PCGG is satisfied that defendant Roco has demonstrated his agency and that Roco has apparently identified his principal, which revelation could show the lack of cause against him. This in turn has allowed the 

PCGG to exercise its power both under the rules of Agency and under Section 5 of E.O. No. 14-A in relation to the Supreme Court's ruling in Republic v. Sandiganbayan (173 SCRA 72).

The PCGG has apparently offered to the ACCRA lawyers the same conditions availed of by Roco; full disclosure in exchange for exclusion from these proceedings (par. 7, PCGG's COMMENT dated November 4, 1991). The ACCRA lawyers have preferred not to make the disclosures required by the PCGG.

The ACCRA lawyers cannot, therefore, begrudge the PCGG for keeping them as party defendants. In the same vein, they cannot compel the PCGG to be accorded the same treatment accorded to Roco.

Neither can this Court.

WHEREFORE, the Counter Motion dated October 8, 1991 filed by the ACCRA lawyers and joined in by Atty. Paraja G. Hayudini for the same treatment by the PCGG as accorded to Raul S. Roco is DENIED for lack of merit. 12

ACCRA lawyers moved for a reconsideration of the above resolution but the same was denied by the respondent Sandiganbayan. Hence, the ACCRA lawyers filed the petition for certiorari, docketed as G.R. No. 105938, invoking the following grounds:

The Honorable Sandiganbayan gravely abused its discretion in subjecting petitioners ACCRA lawyers who undisputably acted as lawyers in serving as nominee-stockholders, to the strict application of the law of agency.

The Honorable Sandiganbayan committed grave abuse of discretion in not considering petitioners ACCRA lawyers and Mr. Roco as similarly situated and, therefore, deserving of equal treatment.

1. There is absolutely no evidence that Mr. Roco had revealed, or had undertaken to reveal, the identities of the client(s) for whom he acted as nominee-stockholder.

2. Even assuming that Mr. Roco had revealed, or had undertaken to reveal, the identities of the client(s), the disclosure does not constitute a substantial distinction as would make the classification reasonable under the equal protection clause.

3. Respondent Sandiganbayan sanctioned favoritism and undue preference in favor of Mr. Roco in violation of the equal protection clause.

The Honorable Sandiganbayan committed grave abuse of discretion in not holding that, under the facts of this case, the attorney-client privilege prohibits petitioners ACCRA lawyers from revealing the identity of their client(s) and the other information requested by the PCGG.

1. Under the peculiar facts of this case, the attorney-client privilege includes the identity of the client(s).

2. The factual disclosures required by the PCGG are not limited to the identity of petitioners ACCRA lawyers' alleged client(s) but extend to other privileged matters.

The Honorable Sandiganbayan committed grave abuse of discretion in not requiring that the dropping of party-defendants by the PCGG must be based on reasonable and just grounds and with due consideration to the constitutional right of petitioners ACCRA lawyers to the equal protection of the law.

Petitioner Paraja G. Hayudini, likewise, filed his own motion for reconsideration of the March 18, 1991 resolution which was denied by respondent Sandiganbayan. Thus, he filed a separate petition for certiorari, docketed as G.R. No. 108113, assailing respondent Sandiganbayan's resolution on essentially the same grounds averred by petitioners in G.R. No. 105938.

Petitioners contend that the exclusion of respondent Roco as party-defendant in PCGG Case No. 33 grants him a favorable treatment, on the pretext of his alleged undertaking to divulge the identity of his client, giving him an advantage over them who are in the same footing as partners in the ACCRA law firm. Petitioners further argue that even granting that such an undertaking has been assumed by private respondent Roco, they are prohibited from revealing the identity of their principal under their sworn mandate and fiduciary duty as lawyers to uphold at all times the confidentiality of information obtained during such lawyer-client relationship.

Respondent PCGG, through its counsel, refutes petitioners' contention, alleging that the revelation of the identity of the client is not within the ambit of the lawyer-client confidentiality privilege, nor are the documents it required (deeds of assignment) protected, because they are evidence of nominee status. 13

In his comment, respondent Roco asseverates that respondent PCGG acted correctly in excluding him as party-defendant because he "(Roco) has not filed an Answer. PCGG had therefore the right to dismiss Civil Case No.0033 as to Roco 'without an order of court by filing a notice of dismissal'," 14 and he has undertaken to identify his principal. 15

Petitioners' contentions are impressed with merit.

It is quite apparent that petitioners were impleaded by the PCGG as co-defendants to force them to disclose the identity of their clients. Clearly, respondent PCGG is not after petitioners but the "bigger fish" as they say in street parlance. This ploy is quite clear from the PCGG's willingness to cut a deal with petitioners — the names of their clients in exchange for exclusion from the complaint. The statement of the Sandiganbayan in its questioned resolution dated March 18, 1992 is explicit:

ACCRA lawyers may take the heroic stance of not revealing the identity of the client for whom they have acted, i.e, their principal, and that will be their choice. But until they do identify their clients, considerations of whether or not the privilege claimed by the ACCRA lawyers exists cannot even begin to be debated. The ACCRA lawyers cannot excuse themselves from the consequences of their acts until they have begun to establish the basis for recognizing the privilege; the existence and identity of the client.

This is what appears to be the cause for which they have been impleaded by the PCGG as defendants herein. 

In a closely related case, Civil Case No. 0110 of the Sandiganbayan, Third Division, entitled "Primavera Farms, Inc., et al. vs. Presidential Commission on Good Government" respondent PCGG, through counsel Mario Ongkiko, manifested at the hearing on December 5, 1991 that the PCGG wanted to establish through the ACCRA that their "so called client is Mr. Eduardo Cojuangco;" that "it was Mr. Eduardo Cojuangco who furnished all the monies to those subscription payments in corporations included in Annex "A" of the Third Amended Complaint; that the ACCRA lawyers executed deeds of trust and deeds of assignment, some in the name of particular persons; some in blank.

We quote Atty. Ongkiko:

ATTY. ONGKIKO:

With the permission of this Hon. Court. I propose to establish through these ACCRA lawyers that, one, their so-called client is Mr. Eduardo Cojuangco. Second, it was Mr. Eduardo Cojuangco who furnished all the monies to these subscription payments of these corporations who are now the petitioners in this case. Third, that these lawyers executed deeds of trust, some in the name of a particular person, some in blank. Now, these blank deeds are important to our claim that some of the shares are actually being held by the nominees for the late President Marcos. Fourth, they also executed deeds of assignment and some of these assignments have also blank assignees. Again, this is important to our claim that some of the shares are for Mr. Conjuangco and some are for Mr. Marcos. Fifth, that most of thes e corporations are really just paper corporations. Why do we say that? One: There are no really fixed sets of officers, no fixed sets of directors at the time of incorporation and even up to 1986, which is the crucial year. And not only that, they have no permits from the municipal authorities in Makati. Next, actually all their addresses now are care of Villareal Law Office. They really have no address on records. These are some of the principal things that we would ask of these nominees stockholders, as they called themselves. 16

It would seem that petitioners are merely standing in for their clients as defendants in the complaint. Petitioners are being prosecuted solely on the basis of activities and services performed in the course of their duties as lawyers. Quite obviously, petitioners' inclusion as co-defendants in the complaint is merely being used as leverage to compel them to name their clients and consequently to enable the PCGG to nail these clients. Such being the case, 

respondent PCGG has no valid cause of action as against petitioners and should exclude them from the Third Amended Complaint.

The nature of lawyer-client relationship is premised on the Roman Law concepts of locatio conductio operarum(contract of lease of services) where one person lets his services and another hires them without reference to the object of which the services are to be performed, wherein lawyers' services may be compensated by honorariumor for hire, 17 and mandato (contract of agency) wherein a friend on whom reliance could be placed makes a contract in his name, but gives up all that he gained by the contract to the person who requested him. 18 But the lawyer-client relationship is more than that of the principal-agent and lessor-lessee.

In modern day perception of the lawyer-client relationship, an attorney is more than a mere agent or servant, because he possesses special powers of trust and confidence reposed on him by his client. 19 A lawyer is also as independent as the judge of the court, thus his powers are entirely different from and superior to those of an ordinary agent. 20 Moreover, an attorney also occupies what may be considered as a "quasi-judicial office" since he is in fact an officer of the Court 21 and exercises his judgment in the choice of courses of action to be taken favorable to his client.

Thus, in the creation of lawyer-client relationship, there are rules, ethical conduct and duties that breathe life into it, among those, the fiduciary duty to his client which is of a very delicate, exacting and confidential character, requiring a very high degree of fidelity and good faith, 22 that is required by reason of necessity and public interest 23 based on the hypothesis that abstinence from seeking legal advice in a good cause is an evil which is fatal to the administration of justice. 24

It is also the strict sense of fidelity of a lawyer to his client that distinguishes him from any other professional in society. This conception is entrenched and embodies centuries of established and stable tradition. 25 InStockton v. Ford, 26 the U. S. Supreme Court held:

There are few of the business relations of life involving a higher trust and confidence than that of attorney and client, or generally speaking, one more honorably and faithfully discharged; few more anxiously guarded by the law, or governed by the sterner principles of morality and justice; and it is the duty of the court to administer them in a corresponding spirit, and to be watchful and industrious, to see that confidence thus reposed shall not be used to the detriment or prejudice of the rights of the party bestowing it. 27

In our jurisdiction, this privilege takes off from the old Code of Civil Procedure enacted by the Philippine Commission on August 7, 1901. Section 383 of the Code specifically "forbids 

counsel, without authority of his client to reveal any communication made by the client to him or his advice given thereon in the course of professional employment." 28 Passed on into various provisions of the Rules of Court, the attorney-client privilege, as currently worded provides:

Sec. 24. Disqualification by reason of privileged communication. — The following persons cannot testify as to matters learned in confidence in the following cases:

An attorney cannot, without the consent of his client, be examined as to any communication made by the client to him, or his advice given thereon in the course of, or with a view to, professional employment, can an attorney's secretary, stenographer, or clerk be examined, without the consent of the client and his employer, concerning any fact the knowledge of which has been acquired in such capacity. 29

Further, Rule 138 of the Rules of Court states:

Sec. 20. It is the duty of an attorney: (e) to maintain inviolate the confidence, and at every peril to himself, to preserve the secrets of his client, and to accept no compensation in connection with his client's business except from him or with his knowledge and approval.

This duty is explicitly mandated in Canon 17 of the Code of Professional Responsibility which provides that:

Canon 17. A lawyer owes fidelity to the cause of his client and he shall be mindful of the trust and confidence reposed in him.

Canon 15 of the Canons of Professional Ethics also demands a lawyer's fidelity to client:

The lawyers owes "entire devotion to the interest of the client, warm zeal in the maintenance and defense of his rights and the exertion of his utmost learning and ability," to the end that nothing be taken or be withheld from him, save by the rules of law, legally applied. No fear of judicial disfavor or public popularity should restrain him from the full discharge of his duty. In the judicial forum the client is entitled to the benefit of any and every remedy and defense that is authorized by the law of the land, and he may expect his lawyer to assert every such remedy or defense. But it is steadfastly to be borne in mind that the great trust of the lawyer is to be performed within and not without the bounds of the law. The office of attorney does not permit, much less does it demand of him for any client, violation of law or any manner of fraud or chicanery. He must obey his own conscience and not that of his client.

Considerations favoring confidentially in lawyer-client relationships are many and serve several constitutional and policy concerns. In the constitutional sphere, the privilege gives flesh to one of the most sacrosanct rights available to the accused, the right to counsel. If a client were made to choose between legal representation without effective communication and disclosure and legal representation with all his secrets revealed then he might be 

compelled, in some instances, to either opt to stay away from the judicial system or to lose the right to counsel. If the price of disclosure is too high, or if it amounts to self incrimination, then the flow of information would be curtailed thereby rendering the right practically nugatory. The threat this represents against another sacrosanct individual right, the right to be presumed innocent is at once self-evident.

Encouraging full disclosure to a lawyer by one seeking legal services opens the door to a whole spectrum of legal options which would otherwise be circumscribed by limited information engendered by a fear of disclosure. An effective lawyer-client relationship is largely dependent upon the degree of confidence which exists between lawyer and client which in turn requires a situation which encourages a dynamic and fruitful exchange and flow of information. It necessarily follows that in order to attain effective representation, the lawyer must invoke the privilege not as a matter of option but as a matter of duty and professional responsibility.

The question now arises whether or not this duty may be asserted in refusing to disclose the name of petitioners' client(s) in the case at bar. Under the facts and circumstances obtaining in the instant case, the answer must be in the affirmative.

As a matter of public policy, a client's identity should not be shrouded in mystery 30 Under this premise, the general rule in our jurisdiction as well as in the United States is that a lawyer may not invoke the privilege and refuse to divulge the name or identity of this client. 31

The reasons advanced for the general rule are well established.

First, the court has a right to know that the client whose privileged information is sought to be protected is flesh and blood.

Second, the privilege begins to exist only after the attorney-client relationship has been established. The attorney-client privilege does not attach until there is a client.

Third, the privilege generally pertains to the subject matter of the relationship.

Finally, due process considerations require that the opposing party should, as a general rule, know his adversary. "A party suing or sued is entitled to know who his opponent is." 32 He cannot be obliged to grope in the dark against unknown forces. 33

Notwithstanding these considerations, the general rule is however qualified by some important exceptions.

1) Client identity is privileged where a strong probability exists that revealing the client's name would implicate that client in the very activity for which he sought the lawyer's advice.

In Ex-Parte Enzor, 34 a state supreme court reversed a lower court order requiring a lawyer to divulge the name of her client on the ground that the subject matter of the relationship was so closely related to the issue of the client's identity that the privilege actually attached to both. In Enzor, the unidentified client, an election official, informed his attorney in confidence that he had been offered a bribe to violate election laws or that he had accepted a bribe to that end. In her testimony, the attorney revealed that she had advised her client to count the votes correctly, but averred that she could not remember whether her client had been, in fact, bribed. The lawyer was cited for contempt for her refusal to reveal his client's identity before a grand jury. Reversing the lower court's contempt orders, the state supreme court held that under the circumstances of the case, and under the exceptions described above, even the name of the client was privileged.

U .S. v. Hodge and Zweig, 35 involved the same exception, i.e. that client identity is privileged in those instances where a strong probability exists that the disclosure of the client's identity would implicate the client in the very criminal activity for which the lawyer's legal advice was obtained.

The Hodge case involved federal grand jury proceedings inquiring into the activities of the "Sandino Gang," a gang involved in the illegal importation of drugs in the United States. The respondents, law partners, represented key witnesses and suspects including the leader of the gang, Joe Sandino.

In connection with a tax investigation in November of 1973, the IRS issued summons to Hodge and Zweig, requiring them to produce documents and information regarding payment received by Sandino on behalf of any other person, and vice versa. The lawyers refused to divulge the names. The Ninth Circuit of the United States Court of Appeals, upholding non-disclosure under the facts and circumstances of the case, held:

A client's identity and the nature of that client's fee arrangements may be privileged where the person invoking the privilege can show that a strong probability exists that disclosure of such information would implicate that client in the very criminal activity for which legal advice was sought Baird v.Koerner, 279 F. 2d at 680. While in Baird Owe enunciated this rule as a matter of California law, the rule also reflects federal law. Appellants contend that the Baird exception applies to this case.

The Baird exception is entirely consonant with the principal policy behind the attorney-client privilege. "In order to promote freedom of consultation of legal advisors by clients, the apprehension of compelled 

disclosure from the legal advisors must be removed; hence, the law must prohibit such disclosure except on the client's consent." 8 J. Wigmore, supra sec. 2291, at 545. In furtherance of this policy, the client's identity and the nature of his fee arrangements are, in exceptional cases, protected as confidential communications. 36

2) Where disclosure would open the client to civil liability; his identity is privileged. For instance, the peculiar facts and circumstances of Neugass v. Terminal Cab Corporation, 37 prompted the New York Supreme Court to allow a lawyer's claim to the effect that he could not reveal the name of his client because this would expose the latter to civil litigation.

In the said case, Neugass, the plaintiff, suffered injury when the taxicab she was riding, owned by respondent corporation, collided with a second taxicab, whose owner was unknown. Plaintiff brought action both against defendant corporation and the owner of the second cab, identified in the information only as John Doe. It turned out that when the attorney of defendant corporation appeared on preliminary examination, the fact was somehow revealed that the lawyer came to know the name of the owner of the second cab when a man, a client of the insurance company, prior to the institution of legal action, came to him and reported that he was involved in a car accident. It was apparent under the circumstances that the man was the owner of the second cab. The state supreme court held that the reports were clearly made to the lawyer in his professional capacity. The court said:

That his employment came about through the fact that the insurance company had hired him to defend its policyholders seems immaterial. The attorney is such cases is clearly the attorney for the policyholder when the policyholder goes to him to report an occurrence contemplating that it would be used in an action or claim against him. 38

All communications made by a client to his counsel, for the purpose of professional advice or assistance, are privileged, whether they relate to a suit pending or contemplated, or to any other matter proper for such advice or aid; . . . And whenever the communication made, relates to a matter so connected with the employment as attorney or counsel as to afford presumption that it was the ground of the address by the client, then it is privileged from disclosure. . .

It appears . . . that the name and address of the owner of the second cab came to the attorney in this case as a confidential communication. His client is not seeking to use the courts, and his address cannot be disclosed on that theory, nor is the present action pending against him as service of the summons on him has not been effected. The objections on which the court reserved decision are sustained. 39

In the case of Matter of Shawmut Mining Company, 40 the lawyer involved was required by a lower court to disclose whether he represented certain clients in a certain transaction. The purpose of the court's request was to determine whether the unnamed persons as interested 

parties were connected with the purchase of properties involved in the action. The lawyer refused and brought the question to the State Supreme Court. Upholding the lawyer's refusal to divulge the names of his clients the court held:

If it can compel the witness to state, as directed by the order appealed from, that he represented certain persons in the purchase or sale of these mines, it has made progress in establishing by such evidence their version of the litigation. As already suggested, such testimony by the witness would compel him to disclose not only that he was attorney for certain people, but that, as the result of communications made to him in the course of such employment as such attorney, he knew that they were interested in certain transactions. We feel sure that under such conditions no case has ever gone to the length of compelling an attorney, at the instance of a hostile litigant, to disclose not only his retainer, but the nature of the transactions to which it related, when such information could be made the basis of a suit against his client. 41

3) Where the government's lawyers have no case against an attorney's client unless, by revealing the client's name, the said name would furnish the only link that would form the chain of testimony necessary to convict an individual of a crime, the client's name is privileged.

In Baird vs. Korner, 42 a lawyer was consulted by the accountants and the lawyer of certain undisclosed taxpayers regarding steps to be taken to place the undisclosed taxpayers in a favorable position in case criminal charges were brought against them by the U.S. Internal Revenue Service (IRS).

It appeared that the taxpayers' returns of previous years were probably incorrect and the taxes understated. The clients themselves were unsure about whether or not they violated tax laws and sought advice from Baird on the hypothetical possibility that they had. No investigation was then being undertaken by the IRS of the taxpayers. Subsequently, the attorney of the taxpayers delivered to Baird the sum of $12, 706.85, which had been previously assessed as the tax due, and another amount of money representing his fee for the advice given. Baird then sent a check for $12,706.85 to the IRS in Baltimore, Maryland, with a note explaining the payment, but without naming his clients. The IRS demanded that Baird identify the lawyers, accountants, and other clients involved. Baird refused on the ground that he did not know their names, and declined to name the attorney and accountants because this constituted privileged communication. A petition was filed for the enforcement of the IRS summons. For Baird's repeated refusal to name his clients he was found guilty of civil contempt. The Ninth Circuit Court of Appeals held that, a lawyer could not be forced to reveal the names of clients who employed him to pay sums of money to the government voluntarily in settlement of undetermined income taxes, unsued on, and with no government audit or investigation into that client's income tax liability pending. The court emphasized the exception that a client's name is privileged when so much has been revealed concerning the 

legal services rendered that the disclosure of the client's identity exposes him to possible investigation and sanction by government agencies. The Court held:

The facts of the instant case bring it squarely within that exception to the general rule. Here money was received by the government, paid by persons who thereby admitted they had not paid a sufficient amount in income taxes some one or more years in the past. The names of the clients are useful to the government for but one purpose — to ascertain which taxpayers think they were delinquent, so that it may check the records for that one year or several years. The voluntary nature of the payment indicates a belief by the taxpayers that more taxes or interest or penalties are due than the sum previously paid, if any. It indicates a feeling of guilt for nonpayment of taxes, though whether it is criminal guilt is undisclosed. But it may well be the link that could form the chain of testimony necessary to convict an individual of a federal crime. Certainly the payment and the feeling of guilt are the reasons the attorney here involved was employed — to advise his clients what, under the circumstances, should be done. 43

Apart from these principal exceptions, there exist other situations which could qualify as exceptions to the general rule.

For example, the content of any client communication to a lawyer lies within the privilege if it is relevant to the subject matter of the legal problem on which the client seeks legal assistance. 44 Moreover, where the nature of the attorney-client relationship has been previously disclosed and it is the identity which is intended to be confidential, the identity of the client has been held to be privileged, since such revelation would otherwise result in disclosure of the entire transaction. 45

Summarizing these exceptions, information relating to the identity of a client may fall within the ambit of the privilege when the client's name itself has an independent significance, such that disclosure would then reveal client confidences. 46

The circumstances involving the engagement of lawyers in the case at bench, therefore, clearly reveal that the instant case falls under at least two exceptions to the general rule. First, disclosure of the alleged client's name would lead to establish said client's connection with the very fact in issue of the case, which is privileged information, because the privilege, as stated earlier, protects the subject matter or the substance (without which there would be not attorney-client relationship).

The link between the alleged criminal offense and the legal advice or legal service sought was duly establishes in the case at bar, by no less than the PCGG itself. The key lies in the three specific conditions laid down by the PCGG which constitutes petitioners' ticket to non-prosecution should they accede thereto:

(a) the disclosure of the identity of its clients;

(b) submission of documents substantiating the lawyer-client relationship; and

(c) the submission of the deeds of assignment petitioners executed in favor of their clients covering their respective shareholdings.

From these conditions, particularly the third, we can readily deduce that the clients indeed consulted the petitioners, in their capacity as lawyers, regarding the financial and corporate structure, framework and set-up of the corporations in question. In turn, petitioners gave their professional advice in the form of, among others, the aforementioned deeds of assignment covering their client's shareholdings.

There is no question that the preparation of the aforestated documents was part and parcel of petitioners' legal service to their clients. More important, it constituted an integral part of their duties as lawyers. Petitioners, therefore, have a legitimate fear that identifying their clients would implicate them in the very activity for which legal advice had been sought, i.e., the alleged accumulation of ill-gotten wealth in the aforementioned corporations.

Furthermore, under the third main exception, revelation of the client's name would obviously provide the necessary link for the prosecution to build its case, where none otherwise exists. It is the link, in the words of Baird, "that would inevitably form the chain of testimony necessary to convict the (client) of a . . . crime." 47

An important distinction must be made between a case where a client takes on the services of an attorney for illicit purposes, seeking advice about how to go around the law for the purpose of committing illegal activities and a case where a client thinks he might have previously committed something illegal and consults his attorney about it. The first case clearly does not fall within the privilege because the same cannot be invoked for purposes illegal. The second case falls within the exception because whether or not the act for which the client sought advice turns out to be illegal, his name cannot be used or disclosed if the disclosure leads to evidence, not yet in the hands of the prosecution, which might lead to possible action against him.

These cases may be readily distinguished, because the privilege cannot be invoked or used as a shield for an illegal act, as in the first example; while the prosecution may not have a case against the client in the second example and cannot use the attorney client relationship to build up a case against the latter. The reason for the first rule is that it is not within the professional character of a lawyer to give advice on the commission of a crime.48 The reason 

for the second has been stated in the cases above discussed and are founded on the same policy grounds for which the attorney-client privilege, in general, exists.

In Matter of Shawmut Mining Co., supra, the appellate court therein stated that "under such conditions no case has ever yet gone to the length of compelling an attorney, at the instance of a hostile litigant, to disclose not only his retainer, but the nature of the transactions to which it related, when such information could be made the basis of a suit against his client." 49 "Communications made to an attorney in the course of any personal employment, relating to the subject thereof, and which may be supposed to be drawn out in consequence of the relation in which the parties stand to each other, are under the seal of confidence and entitled to protection as privileged communications." 50 Where the communicated information, which clearly falls within the privilege, would suggest possible criminal activity but there would be not much in the information known to the prosecution which would sustain a charge except that revealing the name of the client would open up other privileged information which would substantiate the prosecution's suspicions, then the client's identity is so inextricably linked to the subject matter itself that it falls within the protection. The Baird exception, applicable to the instant case, is consonant with the principal policy behind the privilege, i.e., that for the purpose of promoting freedom of consultation of legal advisors by clients, apprehension of compelled disclosure from attorneys must be eliminated. This exception has likewise been sustained in In re Grand Jury Proceedings 51 and Tillotson v. Boughner. 52 What these cases unanimously seek to avoid is the exploitation of the general rule in what may amount to a fishing expedition by the prosecution.

There are, after all, alternative source of information available to the prosecutor which do not depend on utilizing a defendant's counsel as a convenient and readily available source of information in the building of a case against the latter. Compelling disclosure of the client's name in circumstances such as the one which exists in the case at bench amounts to sanctioning fishing expeditions by lazy prosecutors and litigants which we cannot and will not countenance. When the nature of the transaction would be revealed by disclosure of an attorney's retainer, such retainer is obviously protected by the privilege. 53 It follows that petitioner attorneys in the instant case owe their client(s) a duty and an obligation not to disclose the latter's identity which in turn requires them to invoke the privilege.

In fine, the crux of petitioners' objections ultimately hinges on their expectation that if the prosecution has a case against their clients, the latter's case should be built upon evidence painstakingly gathered by them from their own sources and not from compelled testimony requiring them to reveal the name of their clients, information which unavoidably reveals 

much about the nature of the transaction which may or may not be illegal. The logical nexus between name and nature of transaction is so intimate in this case the it would be difficult to simply dissociate one from the other. In this sense, the name is as much "communication" as information revealed directly about the transaction in question itself, a communication which is clearly and distinctly privileged. A lawyer cannot reveal such communication without exposing himself to charges of violating a principle which forms the bulwark of the entire attorney-client relationship.

The uberrimei fidei relationship between a lawyer and his client therefore imposes a strict liability for negligence on the former. The ethical duties owing to the client, including confidentiality, loyalty, competence, diligence as well as the responsibility to keep clients informed and protect their rights to make decisions have been zealously sustained. In Milbank, Tweed, Hadley and McCloy v. Boon, 54 the US Second District Court rejected the plea of the petitioner law firm that it breached its fiduciary duty to its client by helping the latter's former agent in closing a deal for the agent's benefit only after its client hesitated in proceeding with the transaction, thus causing no harm to its client. The Court instead ruled that breaches of a fiduciary relationship in any context comprise a special breed of cases that often loosen normally stringent requirements of causation and damages, and found in favor of the client.

To the same effect is the ruling in Searcy, Denney, Scarola, Barnhart, and Shipley P.A. v. Scheller 55 requiring strict obligation of lawyers vis-a-vis clients. In this case, a contingent fee lawyer was fired shortly before the end of completion of his work, and sought payment quantum meruit of work done. The court, however, found that the lawyer was fired for cause after he sought to pressure his client into signing a new fee agreement while settlement negotiations were at a critical stage. While the client found a new lawyer during the interregnum, events forced the client to settle for less than what was originally offered. Reiterating the principle of fiduciary duty of lawyers to clients in Meinhard v. Salmon 56 famously attributed to Justice Benjamin Cardozo that "Not honesty alone, but thepunctilio of an honor the most sensitive, is then the standard of behavior," the US Court found that the lawyer involved was fired for cause, thus deserved no attorney's fees at all.

The utmost zeal given by Courts to the protection of the lawyer-client confidentiality privilege and lawyer's loyalty to his client is evident in the duration of the protection, which exists not only during the relationship, but extends even after the termination of the relationship. 57

Such are the unrelenting duties required by lawyers vis-a-vis their clients because the law, which the lawyers are sworn to uphold, in the words of Oliver Wendell Holmes, 58 ". . . is an 

exacting goddess, demanding of her votaries in intellectual and moral discipline." The Court, no less, is not prepared to accept respondents' position without denigrating the noble profession that is lawyering, so extolled by Justice Holmes in this wise:

Every calling is great when greatly pursued. But what other gives such scope to realize the spontaneous energy of one's soul? In what other does one plunge so deep in the stream of life — so share its passions its battles, its despair, its triumphs, both as witness and actor? . . . But that is not all. What a subject is this in which we are united — this abstraction called the Law, wherein as in a magic mirror, we see reflected, not only in our lives, but the lives of all men that have been. When I think on this majestic theme my eyes dazzle. If we are to speak of the law as our mistress, we who are here know that she is a mistress only to be won with sustained and lonely passion — only to be won by straining all the faculties by which man is likened to God.

We have no choice but to uphold petitioners' right not to reveal the identity of their clients under pain of the breach of fiduciary duty owing to their clients, because the facts of the instant case clearly fall within recognized exceptions to the rule that the client's name is not privileged information.

If we were to sustain respondent PCGG that the lawyer-client confidential privilege under the circumstances obtaining here does not cover the identity of the client, then it would expose the lawyers themselves to possible litigation by their clients in view of the strict fiduciary responsibility imposed on them in the exercise of their duties.

The complaint in Civil Case No. 0033 alleged that the defendants therein, including herein petitioners and Eduardo Cojuangco, Jr. conspired with each other in setting up through the use of coconut levy funds the financial and corporate framework and structures that led to the establishment of UCPB, UNICOM and others and that through insidious means and machinations, ACCRA, using its wholly-owned investment arm, ACCRA Investment Corporation, became the holder of approximately fifteen million shares representing roughly 3.3% of the total capital stock of UCPB as of 31 March 1987. The PCGG wanted to establish through the ACCRA lawyers that Mr. Cojuangco is their client and it was Cojuangco who furnished all the monies to the subscription payment; hence, petitioners acted as dummies, nominees and/or agents by allowing themselves, among others, to be used as instrument in accumulating ill-gotten wealth through government concessions, etc., which acts constitute gross abuse of official position and authority, flagrant breach of public trust, unjust enrichment, violation of the Constitution and laws of the Republic of the Philippines.

By compelling petitioners, not only to reveal the identity of their clients, but worse, to submit to the PCGG documents substantiating the client-lawyer relationship, as well as deeds of assignment petitioners executed in favor of its clients covering their respective shareholdings, the PCGG would exact from petitioners a link "that would inevitably form the chain of testimony necessary to convict the (client) of a crime."

In response to petitioners' last assignment of error, respondents alleged that the private respondent was dropped as party defendant not only because of his admission that he acted merely as a nominee but also 

because of his undertaking to testify to such facts and circumstances "as the interest of truth may require, which includes . . . the identity of the principal." 59

First, as to the bare statement that private respondent merely acted as a lawyer and nominee, a statement made in his out-of-court settlement with the PCGG, it is sufficient to state that petitioners have likewise made the same claim not merely out-of-court but also in the Answer to plaintiff's Expanded Amended Complaint, signed by counsel, claiming that their acts were made in furtherance of "legitimate lawyering." 60 Being "similarly situated" in this regard, public respondents must show that there exist other conditions and circumstances which would warrant their treating the private respondent differently from petitioners in the case at bench in order to evade a violation of the equal protection clause of the Constitution.

To this end, public respondents contend that the primary consideration behind their decision to sustain the PCGG's dropping of private respondent as a defendant was his promise to disclose the identities of the clients in question. However, respondents failed to show — and absolute nothing exists in the records of the case at bar — that private respondent actually revealed the identity of his client(s) to the PCGG. Since the undertaking happens to be the leitmotif of the entire arrangement between Mr. Roco and the PCGG, an undertaking which is so material as to have justified PCGG's special treatment exempting the private respondent from prosecution, respondent Sandiganbayan should have required proof of the undertaking more substantial than a "bare assertion" that private respondent did indeed comply with the undertaking. Instead, as manifested by the PCGG, only three documents were submitted for the purpose, two of which were mere requests for re-investigation and one simply disclosed certain clients which petitioners (ACCRA lawyers) were themselves willing to reveal. These were clients to whom both petitioners and private respondent rendered legal services while all of them were partners at ACCRA, and were not the clients which the PCGG wanted disclosed for the alleged questioned transactions. 61

To justify the dropping of the private respondent from the case or the filing of the suit in the respondent court without him, therefore, the PCGG should conclusively show that Mr. Roco was treated as species apart from the rest of the ACCRA lawyers on the basis of a classification which made substantial distinctions based on real differences. No such substantial distinctions exist from the records of the case at bench, in violation of the equal protection clause.

The equal protection clause is a guarantee which provides a wall of protection against uneven application of status and regulations. In the broader sense, the guarantee operates against uneven application of legal norms sothat all persons under similar circumstances would be accorded the same treatment. 62 Those who fall within a particular class ought to be treated alike not only as to privileges granted but also as to the liabilities imposed.

. . . What is required under this constitutional guarantee is the uniform operation of legal norms so that all persons under similar circumstances would be accorded the same treatment both in the privileges conferred and the liabilities imposed. As was noted in a recent decision: "Favoritism and undue preference cannot be allowed. For the principle is that equal protection and security shall be given to every person under circumstances, which if not identical are analogous. If law be looked upon in terms of burden or charges, those 

that fall within a class should be treated in the same fashion, whatever restrictions cast on some in the group equally binding the rest. 63

We find that the condition precedent required by the respondent PCGG of the petitioners for their exclusion as parties-defendants in PCGG Case No. 33 violates the lawyer-client confidentiality privilege. The condition also constitutes a transgression by respondents Sandiganbayan and PCGG of the equal protection clause of the Constitution. 64 It is grossly unfair to exempt one similarly situated litigant from prosecution without allowing the same exemption to the others. Moreover, the PCGG's demand not only touches upon the question of the identity of their clients but also on documents related to the suspected transactions, not only in violation of the attorney-client privilege but also of the constitutional right against self-incrimination. Whichever way one looks at it, this is a fishing expedition, a free ride at the expense of such rights.

An argument is advanced that the invocation by petitioners of the privilege of attorney-client confidentiality at this stage of the proceedings is premature and that they should wait until they are called to testify and examine as witnesses as to matters learned in confidence before they can raise their objections. But petitioners are not mere witnesses. They are co-principals in the case for recovery of alleged ill-gotten wealth. They have made their position clear from the very beginning that they are not willing to testify and they cannot be compelled to testify in view of their constitutional right against self-incrimination and of their fundamental legal right to maintain inviolate the privilege of attorney-client confidentiality.

It is clear then that the case against petitioners should never be allowed to take its full course in the Sandiganbayan. Petitioners should not be made to suffer the effects of further litigation when it is obvious that their inclusion in the complaint arose from a privileged attorney-client relationship and as a means of coercing them to disclose the identities of their clients. To allow the case to continue with respect to them when this Court could nip the problem in the bud at this early opportunity would be to sanction an unjust situation which we should not here countenance. The case hangs as a real and palpable threat, a proverbial Sword of Damocles over petitioners' heads. It should not be allowed to continue a day longer.

While we are aware of respondent PCGG's legal mandate to recover ill-gotten wealth, we will not sanction acts which violate the equal protection guarantee and the right against self-incrimination and subvert the lawyer-client confidentiality privilege.

WHEREFORE, IN VIEW OF THE FOREGOING, the Resolutions of respondent Sandiganbayan (First Division) promulgated on March 18, 1992 and May 21, 1992 are hereby ANNULLED and 

SET ASIDE. Respondent Sandiganbayan is further ordered to exclude petitioners Teodoro D. Regala, Edgardo J. Angara, Avelino V. Cruz, Jose C. Concepcion, Victor P. Lazatin, Eduardo U. Escueta and Paraja G. Hayuduni as parties-defendants in SB Civil Case No. 0033 entitled "Republic of the Philippines v. Eduardo Cojuangco, Jr., et al."

SO ORDERED.

BANCO vs. MONETARY BOARD

On November 4, 1985, Petitioner Bank filed in the instant case a "Motion to Pay Back Salaries to All BF Officers and Employees from February to August 29, 1985" in connection with its "Opposition to Respondents" Motion for Reconsideration or for Clarification of the Resolution of the Court En Banc of October 8, 1985." On November 7, 1985, this Court referred said motion to pay back salaries to Branch 136 (Judge Ricardo Francisco, presiding) of the Makati Regional Trial Court, which this Court had earlier directed under our Resolution of October 8, 1985 issued in G.R. No. 77054, to conduct hearings on the matter of the closure of petitioner Bank and its alleged pre-planned liquidation.

On January 22, 1986, said Regional Trial Court, after considering the petitioner's motion of November 4, 1985, the respondents' opposition thereto dated January 15, 1986; the petitioner's Reply dated January 16, 1986, and the respondents' Rejoinder dated January 20, 1986, issued an order directing the respondents herein "to pay all officers and employees of petitioner their back salaries and wages corresponding to the period from February to August 29, 1985."

On February 4, 1986, respondents herein filed with this Court an "Appeal from, or Petition to Set Aside, order to Pay Back Salaries dated 22 January 1986" praying for the reversal and setting aside of the aforestated trial court's Order dated January 22, 1986. This was formally opposed by Petitioner when it filed its "Answer to Appeal (re: back salaries)" on February 26, 1986. A month later, on March 26, 1986, respondents filed their "Reply to the Answer" which petitioner traversed in a "Rejoinder to the Reply" dated April 2, 1986.

In a normal situation, no controversy would be expected in the matter of the payment of said back salaries because in the instant case, the party praying for the same is the employer Bank. The attendant circumstances here present have, however, created a peculiar situation. There is resistance to the claim because the management of the assets of the Bank has been transferred to the Respondents' Receiver who perceived that the directive to pay back salaries 

after closure of the Bank would be dissipation of the banks' assets to the prejudice of its various creditors.

There is, however, in this case a significant matter that deserves consideration of this Court and which must be viewed from the stand-point of equity. What stands out is that, regardless of whether the employees of Banco Filipino worked or not after January 25, 1985, there is the uncontested manifestation found in BF's Answer to the Appeal, dated February 26, 1986 (Vol. IV of Case Records) that:

2. In the fact the receiver/liquidator Carlota Valenzuela had paid Union employees of petitioner BF back salaries for no work from January 25, 1985 up to June, 1985. .. (Emphasis supplied)

All employees, thereto, of petitioner Banco Filipino who have not yet received their back salaries corresponding to the period from January 25, 1985 up to June, 1985 manifestly deserve and ought to be similarly paid by the respondent Monetary Board. It is but fair that the issue whether or not the employees of petitioner Bank had actually worked during said period should now be discounted considering this voluntary act of respondent Monetary Board which would remove by estoppel any impediment to the receipt by all bank employees of their back salaries from January 25, 1985 up to June, 1985, assuming that some of them have not yet received the same.

As the remaining period from June, 1985 to August, 1985, involves but a minimal period only of two (2) months, and considering the unfortunate plight of the numerous employees who now invoke the symphathetic concern of this Court, and inasmuch as the appealed Order for the payment of back salaries is only for a limited period or up to August, 1985, the appealed order of November 7, 1985 may be sustained.

Petitioner BF and its stockholders have long put on record their consent to this patment of back salaries of its separated officers and employees. It is also averred that BF intends to reopen its bank and branches, and the payment of back salaries to its employees, no less would help in the preservation of its personnel which is the bank's most important assest, apart from doing justice to those aggrieved employees. It is mentioned that the Central Bank Liquidator has now more than a billion pesos in cash of Banco Filipino since it continued to receive payments from BF borrowers some P1.5 million a day. It is also said that with the deposits of petitioner BF with the Bank of PI, there is money sufficient to allow the withdrawal of the sums needed to pay the salaries of the employees who have been now out of work for over a year. Apparently, no substantial prejudice for the payment of the distressed employees 

of the bank for only a specified limited period until the other issues in the consolidated consideration.

WHEREFORE, ruling that the Order of November 7, 1985 of Judge Ricardo Francisco, granting salary to the officers and employees of Banco Filipino for the period from February, 1985 to August 29, 1985, may now be deemed moot and academic insofar as it relates to the period from January 25, 1985 to June, 1985 up to August, 1985, covers but a minimal span of two (2) months, the Court RESOLVES, for the reasons of equity, to allow the aforestated Order to remain undisturbed and to DISMISS the appeal therefrom. This Order is immediately held executory.