5-9 ноября 2012 г. Индия, Нью Дели - rus/kyrgyzstan/fr...Индия,...

EAG-VIII FR (2012) 6

of 145

ЕВРАЗИЙСКАЯ ГРУППА по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма

EURASIAN GROUP on combating money laundering and financing of terrorism Русский ndash Оригинал Русский

Для ограниченного распространения

По всем вопросам относящимся к данному документу просим обращаться в Секретариат ЕАГ

Куралай ИГЕМБАЕВА Тел + 7 495 607 28 96 E-mail Igembayevaeurasiangrouporg

Просьба все необходимые для работы в ходе заседания документы иметь с собой поскольку в

печатном виде они распространяться не будут

17е ПЛЕНАРНОЕ ЗАСЕДАНИЕ ЕАГ

5-9 ноября 2012 г

Индия Нью-Дели

СЕДЬМОЙ ОТЧЕТ О ПРОГРЕССЕ

КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

29 - Октябрь - 2012


Page 2 of 145

ПЕРВАЯ ВЗАИМНАЯ ОЦЕНКА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

Седьмой отчет о прогрессе

по выполнению рекомендаций взаимной оценки ЕАГ

I ВВЕДЕНИЕ

1 Цель данного документа ndash представить Пленарному заседанию ЕАГ седьмой отчет о

прогрессе Кыргызской Республики который описывает меры предпринятые Кыргызской

Республикой по исправлению недостатков выявленных в ходе взаимной оценки

2 В связи с вынесением Кыргызской Республики на рассмотрение группы ICRG ФАТФ

в октябре 2011 года Кыргызстан представил шестой ndash внеочередной отчет о прогрессе на

16-м Пленарном заседании ЕАГ по итогам которого было принято решение поручить

Кыргызстану представить седьмой отчет о прогрессе на 17-м Пленарном заседании ЕАГ в

ноябре сг

3 5 октября сг состоялась миссия высокого уровня ЕАГФАТФ в Кыргызскую

Республику в которой приняли участие ndash Председатель ЕАГ ЮА Чиханчин заместитель

Председателя ЕАГ Л Чжен Мин (КНР) со-председатель ICRG ФАТФ Д Глейзер (США)

со-председатель Региональной группы ЕвропаЕвразия ICRG ФАТФ Й Фюрхофф

представители государств-членов ФАТФ и Секретариата ЕАГ

4 Данный отчет о прогрессе описывает меры предпринятые Кыргызстаном с момента

принятия шестого отчета о прогрессе и анализ прогресса по ключевым и базовым

рекомендациям имеющим рейтинги - частичное соответствие (ЧС) и несоответствие

(НС)

5 Среди ключевых и базовых рекомендаций ФАТФ Кыргызской Республике была

выставлена оценка частичное соответствие и несоответствие по 10 рекомендациям как

указано ниже

Частичное соответствие (ЧС) Несоответствие (НС)

Базовые рекомендации

Р1 (Преступление ОД)

Р5 (Надлежащая проверка клиентов)

Р13 (Информирование о

подозрительных операциях)

СРII (Криминализация финансирования

терроризма)

Ключевые рекомендации

Р23 (Регулирование надзор и

мониторинг)

Р35 (Конвенции)

СРV (Международное сотрудничество)

Р3 (Конфискация и обеспечивающие

меры)

СРI (Применение инструментов ООН)

СРIII (Замораживание и конфискация

террористических активов)

Иные рекомендации

Р2 (Преступление ОД ndash ментальный

элемент и ответственность юридических

лиц)

Р6 (Политически значимые лица)

Р8 (Новые технологии и бизнес без

прямого контакта)


Page 3 of 145

Р11 (Необычные операции)

Р15 (Внутренний контроль комплайенс

и аудит)

Р17 (Санкции)

Р21 (Особое внимание к странам более

высокого риска)

Р25 (Информационные руководства и

обратная связь)

Р27 (Правоохранительные органы)

Р29 (Надзорные органы)

Р33 (Юридические лица ndash

бенефициарные собственники

(выгодоприобретатели)

Р38 (ВПП по конфискации и

замораживанию)

Р39 (Экстрадиция)

СРIX (Трансграничное декларирование

и информирование)

Р12 (ОНФПП ndash Р5 6 8-11)

Р16 (ОНФПП ndash Р13-15 и 21)

Р22 (Иностранные отделения и

филиалы)

Р24 (ОНФПП - регулирование надзор и

контроль)

Р30 (Ресурсы добросовестность и

обучение)

Р32 (Статистика)

СРVI (Требования ПОДФТ для услуг

перевода денегценностей)

СРVII (Правила электронного перевода)

СРVIII (Некоммерческие организации)

6 Хронологические рамки седьмого отчета о прогрессе ndash май 2012 года ndash октябрь 2012

года Нормативные правовые акты принятые Кыргызской Республикой в указанный

период направлены на гармонизацию законодательства страны и приведение его в

соответствие с требованиями базового Закона о ПОДФТ и с международными

стандартами в сфере ПОДФТ

II ОБЗОР ПРОГРЕССА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ В ПЕРИОД

С МАЯ ПО ОКТЯБРЬ 2012 г

Базовые рекомендации (Р 1 Р 5)

Рекомендация 1 (Преступление ОД)

1 В Кыргызской Республике отмывание денег криминализовано статьей 183

Уголовного кодекса Кыргызстана Как отмечено в Отчете о взаимной оценке

статья не в достаточной мере криминализует преступление отмывания денег в

соответствии с требованиями Венской и Палермской конвенций Было указано что

не охвачены сокрытие природы источника местонахождения характера передача

собственности или прав в отношении собственности о которой известно что она

получена преступным путем


Page 4 of 145

В целях устранения выявленных недостатков в 2008 и 2009 году в редакцию

данной статьи были внесены изменения однако они не охватывали понятий

laquoутаиванияraquo преступных доходов косвенных доходов от преступлений

Законом Кыргызской Республики 164 от 10 августа 2012 г laquoО внесении

изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Кыргызской

Республикиraquo внесены изменения в статью 183 Уголовного кодекса Кыргызской

Республики Данной поправкой охвачены понятия сокрытия природы источника

местонахождения способа распоряжения и перемещения в отношении

собственности

2 В соответствии с подходом применяемым в Кыргызстане предикатными к ОД

являются все преступления предусмотренные Уголовным кодексом Кыргызской

Республики Как было указано в Отчете о взаимной оценке Кыргызстана от 2008

года Кыргызстаном не была предусмотрена уголовная ответственность за

следующие предикатные преступления инсайдерские сделки и манипулирование

рынком Данный недостаток был устранен путем принятия Закона Кыргызской

Республики 164 от 10 августа 2012 г laquoО внесении изменений и дополнений в

некоторые законодательные акты Кыргызской Республикиraquo в соответствии с

которым в Уголовный кодекс Кыргызской Республики внесены дополнения в главу

22 статьями 194-1 (Инсайдерские сделки на рынке ценных бумаг) и 194-2

(Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг) Таким образом охвачены

последние 2 из 20 установленных 40 Рекомендациями ФАТФ категорий

предикатных преступлений

Рекомендация 5 (Надлежащая проверка клиента)

1 В рамках мер по устранению недостатков по идентификации бенефициарных

собственников Кыргызстаном принято постановление Правления Национального

банка Кыргызской Республики от 12 сентября 2012 года 372 в котором закреплено

требование о том что банк не имеет право предоставлять клиенту сейф анонимно и

без идентификации клиента его доверенных лиц (при их наличии) и указания

информации о бенефициарном собственнике (выгодоприобретателе) Следует

отметить что требования указанные в постановлении не покрывают проверку

личности клиента и бенефициарного собственника в отношении существующих

клиентов (требования осуществлять проверку существующих клиентов уже имеющих

банковские сейфы после принятия данного постановления)

2 В целях реализации Публичного заявления ФАТФ от 22 июня 2012 года в

соответствии с приказом ГСФР от 19 июля 2012 года 60П резиденты государств

указанных в Публичном заявлении ФАТФ от 22 июня 2012 года являются

высокорисковыми клиентами и уделяется повышенное внимание ко всем операциям

(сделкам) проводимым высокорисковым клиентом в том числе проводится

постоянный мониторинг за операциями (сделками) такого клиента Вместе с тем не

ясно что подразумевается под термином ldquoповышенное вниманиеrdquo и может ли это

считаться ldquoусиленнымrdquo НПК Кыргызстану следует внедрить законодательное

требование о том что в случае наличия высокого риска подотчетные лица должны


Page 5 of 145

осуществлять усиленную НПК с указанием тех минимальных мер которые

подлежат выполнению при усиленном НПК

Ключевые рекомендации (Р 3 Р 23 СР III CPV)

Рекомендация 3

1 Законом Кыргызской Республики 164 от 10 августа сг laquoО внесении


Республикиraquo в Уголовный кодекс Кыргызской Республики были внесены

изменения в статью 52 laquoКонфискация имуществаraquo Данные изменения

направлены на соблюдение требования ФАТФ о конфискации имущества

независимо от того находится ли оно во владении или собственности

обвиняемого лица или третьей стороны

2 В связи с тем что манипулирование рынком и инсайдерские сделки

криминализированы Законом 164 от 10 августа сг имущество полученное от

данных деяний может быть рассмотрено как полученное преступным путем

Вследствие этого оно может подлежать конфискации

3 Вместе с тем Кыргызстану следует принять меры по внедрению механизма по

предотвращению или отмене действий осуществленных по контракту или без

если стороны знали или должны были знать что в результате этих действий

затруднялись бы возможности компетентных органов выявить имущество

подлежащее конфискации Также требуется внесение мер по представлению прав

добросовестных третьих лиц в соответствии с требованиями Палермской

конвенции (Требования 32 33 и 35 Методологии оценки соответствия

рекомендациям ФАТФ)


1 Следует отметить прогресс Кыргызстана в принятии мер по определению и

закреплению полномочий надзорных органов в сфере ПОДФТ Так

постановлением Правительства Кыргызстана 716 от 12 октября сг

закреплен перечень надзорных органов и их полномочий а также

соответствующие им поднадзорные лица

2 Кыргызстану рекомендуется продолжить работу по имплементации названного

постановления и провести оценку эффективности принятых норм

Специальная рекомендация III

1 Кыргызстаном приняты шаги по устранению недостатков касающихся

Специальной рекомендации III указанных в Отчете о взаимной оценке Так

постановлением Правительства 716 от 12 октября сг утверждены laquoПоложение о

порядке приостановления операций (сделок) замораживания и размораживания

средствraquo и laquoПоложение о перечне лиц причастных к террористической и

экстремистской деятельности или распространению оружия массового


Page 6 of 145

уничтоженияraquo которые покрывают большинство требований изложенных в

Рекомендациях ФАТФ Вместе с тем следует отметить следующие недостатки

Требует разъяснение использование термина laquoзаблокированиеraquo

Нормы Положения по замораживанию не покрывают безотлагательного

замораживания средств или иных активов полностью или частично

принадлежащих или находящихся под контролем прямо или косвенно лиц

находящихся в Перечне тех кто финансирует терроризм или

террористические организации средств полученных или производных от

средств или иных активов находящихся под контролем прямо или

косвенно лиц принадлежащих и находящихся под контролем лиц


террористические организации

Отсутствует четкое руководство для финансовых учреждений в отношении

их обязанностей в принятии мер в рамках механизма замораживания

Не установлены меры гражданской административной или уголовной

ответственности за несоблюдение требований механизма замораживания

ГСФР не обладает соответствующими надзорными функциями за

соблюдением требований СР III в части замораживания средств

В Положении о перечне лиц не прописана процедура рассмотрения запроса

об исключении из списка по фактам ошибочного включения

Кыргызстану необходимо принять эффективные процедуры в соответствии

с которыми механизмы по замораживаниюразмораживанию

включениюисключению из Перечня были бы публично известными

Специальная рекомендация V

1 Кыргызстаном приняты меры по исправлению недостатков связанных с СРV так

Законом КР 164 от 10 августа сг приняты поправки в Уголовно-

процессуальный кодекс Кыргызской Республики а именно в ст431 (Направление

требования о выдаче гражданина Кыргызской Республики) 434 (Отказ в выдаче)

также введены новые статьи 433-1 (Транзитная перевозка выданных лиц) и 440-1

(Отказ в передаче осужденного к лишению свободы гражданина Кыргызской

Республики для отбывания наказания)

2 Постановлением Правительства 716 от 12 октября сг утверждены laquoПоложение

о порядке приостановления операций (сделок) замораживания и размораживания

средствraquo предусмотрены меры рассмотрения и удовлетворения международных

запросов о ВПП в части замораживания средств

III ЭФФЕКТИВНОСТЬ И СТАТИСТИКА

1 Представленные Кыргызстаном статистические данные по полученным от

подотчетных лиц СПО и сообщений по пороговым операциям демонстрируют

пассивность в информировании ГСФР такими подотчетными лицами как

страховые (перестраховочные) организации Данный факт свидетельствует о


Page 7 of 145

возможной не информированности подотчетных лиц об их обязанностях в

соответствии с Законом laquoО ПОДФТraquo в том числе по информированию ПФР о

подозрительных операциях В связи с этим в целях повышения активности

информирования ГСФР Кыргызстану рекомендуется усилить работу

надзорныхрегулирующих органов провести разъяснительные работы с

подотчетными лицами

2 Представленные статистические данные по расследованиям правоохранительных

органов по ОД и ФТ как по собственным материалам так и по материалам

ГСФР свидетельствуют о недостаточной эффективности работы

правоохранительных органов в проведении расследований ОД и ФТ

3 Ввиду недавнего срока принятия мер по замораживанию и отсутствию

статистических данных о количестве фактов и суммах замороженного изъятого

и конфискованного имущества проведение оценки эффективности выполнения

данной рекомендации не представляется возможным

IV ЗАКЛЮЧЕНИЕ

1 За прошедший отчетный период с мая по октябрь сг Кыргызстаном достигнут

прогресс по ключевым и базовым рекомендациям в частности по Р1 Р5 Р3

Р23 СРIII CPV

2 Кыргызстану рекомендуется продолжить работу по совершенствованию

национальной системы ПОДФТ и устранению существующих недостатков по

следующим ключевым и базовым рекомендациям с рейтингами несоответствие

(НС) и частичное соответствие (ЧС) ndash Р3 Р5 Р13 Р23 Р35 CPII CPIII

3 В связи с изложенным предлагается просить Кыргызстан представить

очередной отчет о прогрессе национальной системы ПОДФТ к 18-му

Пленарному заседанию ЕАГ в рамках процедуры усиленного мониторинга

Секретариат ЕАГ

15 ноября 2012 г


Page 8 of 145

Annex 1

РЕЗЮМЕ

к 7-му Отчёту Кыргызской Республики

о прогрессе в сфере совершенствования национальной системы

по противодействию финансированию терроризма и

легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем

В целях совершенствования национальной системы по противодействию

финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов полученных преступным

путем и выполнения рекомендаций экспертов-оценщиков ЕАГ от 2007 года за период с мая

по октябрь 2012 года проделана следующая работа

I ВЫПОЛНЕННАЯ РАБОТА

1 Приняты и подписаны следующие Законы Кыргызской Республики

1 Закон Кыргызской Республики laquoО ратификации Соглашения о Евразийской

группе по противодействию легализации преступных доходов и финансированию

терроризма подписанного 16 июня 2011 года в городе Москваraquo от 15 июня 2012 года

83

В соответствии с данным Законом

- ратифицировано Соглашение о Евразийской группе по противодействию легализации

преступных доходов и финансированию терроризма подписанное 16 июня 2011 года в

городе Москва

- Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской

Республики определена компетентным органом от Кыргызской Республики по реализации

указанного Соглашения

2 Закон Кыргызской Республики laquoО внесении дополнений и изменений в

некоторые законодательные акты Кыргызской Республикиraquo от 16 июля 2012 года

111

В соответствии с данным Законом в Уголовный кодекс Кыргызской Республики внесена

новая статья 259-1 (Организация и (или) содержание игорного заведения а также

проведение азартных игр с использованием игорного оборудования за исключением

тотализаторов и букмекерских контор) следующего содержания

laquo(1) Проведение азартных игр с использованием игорного оборудования либо с

использованием информационно-телекоммуникационных сетей в том числе сети

laquoИнтернетraquo за исключением тотализаторов и букмекерских контор -

наказывается штрафом в размере десяти тысяч расчетных показателей или

лишением свободы на срок от одного до трех лет

(2) Организация и (или) содержание игорного заведения за исключением

тотализаторов и букмекерских контор -

наказываются штрафом в размере двадцати пяти тысяч расчетных показателей или

лишением свободы на срок от трех до пяти лет

(3) Те же деяния совершенные

1) лицом с использованием своего служебного положения

2) группой лиц по предварительному сговору

3) организованной преступной группой или преступным сообществом -


Page 9 of 145

наказываются лишением свободы на срок от пяти до десяти лет с конфискацией

имуществаraquo

3 Закон Кыргызской Республики laquoО внесении изменений и дополнений в


123 в соответствии с которым было внесено изменение в статью 2 Закона Кыргызской

Республики laquoО противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию)

доходов полученных преступным путемraquo

В связи с запрещением на территории Кыргызской Республики деятельности казино

игорных заведений имеющих игровые автоматы и электронную рулетку была осуществлена

замена слов laquoказино (в том числе интернет-казино) игорные заведения имеющие игровые

автоматы электронную рулетку оборудование тотализатора и букмекерские конторыraquo на

слова laquoигорные заведения такие как букмекерская контора и тотализаторraquo

4 Закон Кыргызской Республики laquoО противодействии коррупцииraquo от 8 августа

2012 года 153

В соответствии с пунктом 16 части 1 статьи 8 данного Закона одной из основных

направлений деятельности государственных органов и органов местного самоуправления по

повышению эффективности противодействия коррупции является - укрепление

международного сотрудничества и развитие эффективных форм сотрудничества с

правоохранительными органами и со специальными службами с подразделениями

финансовой разведки и другими компетентными органами иностранных государств и

международными организациями в области противодействия коррупции и розыска

конфискации и репатриации имущества полученного коррупционным путем и находящегося

за рубежом


некоторые законодательные акты Кыргызской Республикиraquo от 10 августа 2012 года

164 в соответствии с которым были внесены изменения и дополнения в Уголовный

кодекс Уголовно-процессуальный кодекс Кодекс Кыргызской Республики об

административной ответственности Закон Кыргызской Республики laquoО прокуратуре

Кыргызской Республикиraquo Закон Кыргызской Республики laquoО муниципальной службеraquo Закон

Кыргызской Республики laquoО местной государственной администрацииraquo Закон Кыргызской

Республики laquoО местном самоуправленииraquo Закон Кыргызской Республики laquoО

декларировании и публикации сведений о доходах обязательствах и имуществе лиц

замещающих политические и иные специальные государственные должности а также их

близких родственниковraquo Закон Кыргызской Республики laquoО государственных закупкахraquo и

Закон Кыргызской Республики laquoОб оперативно-розыскной деятельностиraquo

Необходимо отметить что в соответствии с данным Законом в Уголовный кодекс

Кыргызской Республики были внесены следующие основные изменения и дополнения

1) статья 52 (Конфискация имущества) и часть 1 статьи 183 (Легализация (отмывание)

доходов полученных преступным путем) изложена в новой редакции

2) дополнены новые статьи 52-1 (Возмещение причиненного ущерба) 194-1

(Инсайдерские сделки на рынке ценных бумаг) и 194-2 (Манипулирование ценами на рынке

ценных бумаг)

Кроме того данным Законом были внесены следующие основные изменения и

дополнения в Уголовно-процессуальный кодекс

1) в статье 163 (Подследственность) расширен перечень правоохранительных органов

осуществляющих следствие по уголовному делу о легализации (отмывания) доходов

полученных преступным путем те теперь следствие производится следователями органов

по борьбе с экономическими преступлениями по контролю наркотиков органов


Page 10 of 145

национальной безопасности и внутренних дел (раньше расследовали только органы

внутренних дел и органы финансовой полиции)

2) внесены изменения в статью 431 (Направление требования о выдаче гражданина

Кыргызской Республики) и в статью 434 (Отказ в выдаче)

3) дополнены новые статьи 433-1 (Транзитная перевозка выданных лиц) и 440-1 (Отказ

в передаче осужденного к лишению свободы гражданина Кыргызской Республики для

отбывания наказания)

4) после слов laquoмеждународных договоровraquo внесено дополнение слов laquoпринцип

взаимностиraquo что позволить расширить международное сотрудничество правоохранительных

органов на основе принципа взаимности

2 Подписанные Указы Президента Кыргызской Республики

Подписан Указ Президента Кыргызской Республики laquoО Концепции национальной

безопасности Кыргызской Республикиraquo от 9 июня 2012 года 120

В Концепции национальной безопасности Кыргызской Республики предусмотрено

следующее

laquoВажной задачей в сфере противодействия наркотрафику является концентрация

усилий правоохранительных органов не только на пресечении каналов поставки наркотиков

и прекурсоров но и всех его элементов и сопутствующих факторов

Необходим ряд мер направленных на борьбу с laquoотмываниемraquo преступных доходов от

наркобизнеса выявление и конфискацию финансовых источников наркотрафика и связанных

с ним терроризма и коррупции В целях оперативного реагирования на изменения в

структуре динамике и тенденциях наркотрафика организуется непрерывный его

мониторинг дается анализ и прогноз наркоситуации

Первоочередными задачами по противодействию терроризму и религиозному

экстремизму являются развитие международного сотрудничества в этой сфере а также

принятие и совершенствование законодательных актов обеспечивающих создание единой

правовой основы антитеррористической деятельностиraquo

3 Разработанные и подписанные нормативные правовые акты

Правительства Кыргызской Республики

В целях противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию)

доходов полученных преступным путем Правительством Кыргызской Республики были

приняты следующие решения

1) Распоряжение Правительства Кыргызской Республики от 14 мая 2012 года

195-р laquoОб одобрении проекта Соглашения о сотрудничестве между Правительством

Кыргызской Республики и Правительством Турецкой Республики в борьбе с незаконным

оборотом наркотических средств психотропных веществ и их прекурсоровraquo

2) Постановление Правительства Кыргызской Республики от 28 мая 2012 года

324 laquoО вопросах Государственной службы финансовой разведки при Правительстве

Кыргызской Республикиraquo

В соответствии с данным постановлением Правительства

а) образованы

- Комиссия по вопросам противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и

легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем действующая при

Правительстве Кыргызской Республики

- учебно-методический центр Государственной службы финансовой разведки при

Правительстве Кыргызской Республики который осуществляет подготовку и переподготовку


Page 11 of 145

кадров по вопросам противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и


б) утверждены

- Положение о Комиссии по вопросам противодействия финансированию терроризма

(экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем

- состав Комиссии по вопросам противодействия финансированию терроризма


- Устав учебно-методического центра Государственной службы финансовой разведки

при Правительстве Кыргызской Республики

- Положение о Фонде развития и материального обеспечения Государственной службы

финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики

- описание знамени и эмблемы Государственной службы финансовой разведки при


- эскизы знамени и эмблемы Государственной службы финансовой разведки при


Необходимо отметить что 12 июня 2012 года проведено первое заседание Комиссии по

вопросам противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации

(отмыванию) доходов полученных преступным путем

По результатам заседания данной Комиссии были приняты следующие решения

1) надзорным органам поручено усилить надзорную деятельность

2) Государственному комитету национальной безопасности и Министерству

иностранных дел Кыргызской Республики поручено внести на рассмотрение парламента

Кыргызской Республики проекты законов Кыргызской Республики о ратификации

антитеррористических конвенций

3) о проведении работы по возвращению преступных активов выведенных за пределы

Кыргызской Республики в рамках совместной инициативы Всемирного банка и УНП ООН

(STAR) и при технической поддержке Международного центра по возвращению активов

(ICAR)

4) созданы 3 рабочие группы

- рабочая группа по подготовке и рассмотрению проектов законов и иных нормативных

правовых актов (РГПЗН)

- рабочая группа по подготовке отчетов о прогрессе Кыргызской Республики и

выработке согласованной позиции по вопросам международного сотрудничества (РГПОМС)

- рабочая группа по проведению Национальной оценки рисков (РГПНОР)

3) Распоряжение Правительства Кыргызской Республики от 15 августа 2012 года

403-р laquoО проекте Соглашения между Государственной службой по контролю наркотиков

при Правительстве Кыргызской Республики и Министерством внутренних дел Республики

Казахстан о сотрудничестве в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств

психотропных веществ и прекурсоровraquo

4) Распоряжение Правительства Кыргызской Республики от 9 октября 2012 года

486 laquoОб утверждении Межведомственного плана по выполнению Плана действий

утвержденного на Пленарном заседании ФАТФ (Группа разработки финансовых мер борьбы

с отмыванием денег (The Financial Action Task Force (FATF) от 28 октября 2011 года и

совершенствованию национальной системы Кыргызской Республики по противодействию

финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов

полученных преступным путем (ПФТЭЛОД) в период с 2012 по 2015 годыraquo

5) Постановление Правительства Кыргызской Республики от 17 октября 2012 года

721 laquoО мерах по возвращению активов выведенных незаконным (преступным) путём за

пределы Кыргызской Республикиraquo


503-р laquoОб одобрении проекта Соглашения о сотрудничестве между Государственной


Page 12 of 145

службой финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики и Министерством

финансов Республики Казахстан в сфере противодействия финансированию терроризма и

легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путемraquo


716 laquoО внесении изменений и дополнений в некоторые решения Правительства

Кыргызской Республикиraquo в соответствии с которым утверждаются

а) Положение о порядке приостановления операций (сделок) замораживания и

размораживания средств которое определяет порядок приостановления операций (сделок)

замораживания и размораживания средств для достижения следующих целей

1) выполнение международных обязательств Кыргызской Республики в сфере

противодействия финансированию террористической и экстремистской деятельности или

легализации (отмыванию) преступных доходов а также распространению оружия массового

уничтожения предусмотренных в резолюциях Совета Безопасности ООН и во вступивших в

установленном законом порядке в силу международных договорах участницей которых

является Кыргызская Республика (далее ndash международные договоры Кыргызской

Республики)

2) пресечение любыми методами и способами предоставления средств физическому или

юридическому лицу указанному в Перечне и в соответствующих резолюциях Совета

Безопасности ООН

3) предотвращение использования финансовых средств

- террористами и экстремистами террористическими и экстремистскими

организациями

- для финансирования террористической и экстремистской деятельности

- в легализации (отмывании) преступных доходов

- в распространении оружия массового уничтожения и его производстве

4) эффективное противодействие финансированию террористической и экстремистской

деятельности или легализации (отмыванию) преступных доходов а также распространению

оружия массового уничтожения

б) Положение о перечне надзорных органов и об их полномочиях которое

определяет перечень надзорных органов и их полномочий а также соответствующие им

поднадзорные лица в целях осуществления контроля за исполнением лицами

представляющими сведения (далее - поднадзорные лица) положений Закона Кыргызской


доходов полученных преступным путемraquo и других нормативных правовых актов принятых в

соответствии с ним

в) Положение о перечне лиц причастных к террористической и экстремистской

деятельности или распространению оружия массового уничтожения которое определяет

основания порядок формирования Перечня и исключения лиц из Перечня а также порядок

доведения и опубликования Перечня в целях пресечение предоставления любыми методами

и способами средств физическому или юридическому лицу предусмотренному в Перечне в

том числе определенному соответствующими резолюциями Совета Безопасности ООН

Кроме того постановлениями Правительства Кыргызской Республики были одобрены и

внесены на рассмотрение парламента следующие законопроекты

1) Постановление Правительства Кыргызской Республики от 30 апреля 2012 года

265 laquoО проекте Закона Кыргызской Республики laquoО внесении изменений и дополнений в

некоторые законодательные акты Кыргызской Республикиraquo

В соответствии с данным законопроектом вносятся изменения и дополнения в Закон

Кыргызской Республики laquoО микрофинансовых организациях в Кыргызской Республикеraquo


Page 13 of 145

согласно которой не допускаются в качестве учредителей или акционеров (участников)

микрофинансовой компании лица соответствующие одному или нескольким из следующих

признаков

- юридические лица зарегистрированные или имеющие в качестве участников лиц

иили аффилированных лиц зарегистрированных в государствах которые не применяют

рекомендации международных организаций по разработке и внедрению международных

стандартов по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и не участвуют в

международном сотрудничестве в сфере противодействия финансированию терроризма и

легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем либо физических лиц

проживающих на территории данных государств или являющихся акционерами

(участниками) юридических лиц зарегистрированных в таких государствах перечень

которых устанавливается государственным уполномоченным органом Кыргызской

Республики в области противодействия финансированию терроризма и легализации


- физические лица являющиеся резидентами иили проживающие на территории

государств которые не применяют рекомендации международных организаций по разработке

и внедрению международных стандартов по борьбе с отмыванием денег и финансированием

терроризма и не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия


путем или являющиеся акционерами (участниками) юридических лиц зарегистрированных в

данных государствах перечень которых устанавливается государственным уполномоченным

органом Кыргызской Республики в области противодействия финансированию терроризма и


Также в соответствии с данным законопроектом вносятся изменения и дополнения в

Закон Кыргызской Республики laquoОб операциях в иностранной валютеraquo согласно которой

уполномоченные банки обменные бюро кредитные союзы микрофинансовые и

микрокредитные компании осуществляют операции (сделки) по обмену иностранной валюты

с физическими лицами свыше пороговой суммы установленной Законом Кыргызской


доходов полученных преступным путемraquo только при предъявлении физическим лицом

документа удостоверяющего личность

2) Постановление Правительства Кыргызской Республики от 11 июня 2012 года

395 laquoО проекте Закона Кыргызской Республики laquoО платежной системе Кыргызской

Республикиraquo

В статье 32 проекта Закона Кыргызской Республики laquoО платежной системе Кыргызской

Республикиraquo предусмотрено следующее

laquoУчастники и операторы платежных систем осуществляют свою деятельность в

соответствии с требованиями нормативных правовых актов по противодействию


полученных преступным путем и должны обеспечить наличие в системе управления

справочника отправителей получателей и проверки клиентов по перечню физических и

юридических лиц в отношении которых имеются сведения об участии в террористической

или экстремисткой деятельности (финансировании терроризма или экстремизма)raquo


396 laquoО проекте Закона Кыргызской Республики laquoО внесении дополнений в Закон

Кыргызской Республики laquoО лицензированииraquo в соответствии с которым предлагается

лицензировать следующие виды деятельности

- деятельность по оказанию услуг по приему обработке и выдаче финансовой

информации (межбанковский процессинг) по платежам и расчетам третьих лиц участникам

платежных систем


Page 14 of 145

- деятельность по оказанию услуг по приему и проведению платежей и расчетов в

пользу третьих лиц организацией не являющейся финансово-кредитным учреждением


информации (процессинг) по платежам и расчетам третьих лиц участникам платежных

систем организацией не являющейся финансово-кредитным учреждением


405 laquoО проекте Закона Кыргызской Республики laquoОб органе Кыргызской Республики по

контролю наркотиковraquo

В соответствии со статьей 8 данного законопроекта орган по контролю наркотиков в

соответствии с возложенными на него задачами в пределах своей компетенции осуществляет

противодействие легализации (отмыванию) доходов полученных в результате совершения

преступлений отнесенных законодательством Кыргызской Республики к подследственности

органа по контролю наркотиков

5) Постановление Правительства Кыргызской Республики от 1 августа 2012 года


Закон Кыргызской Республики laquoО банках и банковской деятельности в Кыргызской

Республикеraquo

В соответствии с данным законопроектом устанавливается что акционерами

(участниками) банков-резидентов государства не могут быть

1) юридические лица зарегистрированные в оффшорных зонах или имеющие в

качестве участников лиц иили аффилированных лиц зарегистрированных в оффшорных

зонах либо физических лиц проживающих на территории оффшорных зон иили

являющихся акционерами (участниками) юридических лиц зарегистрированных в

оффшорных зонах перечень которых устанавливается Банком Кыргызстана

2) физические лица являющиеся резидентами оффшорных зон проживающие на

территории оффшорных зон или являющиеся акционерами (участниками) юридических лиц

зарегистрированных в оффшорных зонах перечень которых устанавливается Банком

Кыргызстана

3) юридические лица зарегистрированные или имеющие в качестве участников лиц











4) физические лица являющиеся резидентами иили проживающие на территории










иили аффилированных лиц зарегистрированных в государствах в отношении которых

приняты решения (резолюции) международных организаций к которым присоединилась


Page 15 of 145

Кыргызская Республика о применении рекомендаций иили санкций предусматривающих

запрет иили ограничения на сотрудничество с физическими и юридическими лицами из

данных государств или являющихся акционерами (участниками) юридических лиц

зарегистрированных в таких государствах перечень которых формируется международными

организациями членом которых является Кыргызская Республика Уполномоченный

государственный орган в сфере иностранных дел и другие государственные органы

Кыргызской Республики предоставляют по запросу Банка Кыргызстана имеющуюся

информацию о международных санкциях


государств в отношении которых приняты решения (резолюции) международных

организаций к которым присоединилась Кыргызская Республика о применении санкций

предусматривающих запрет иили ограничения на сотрудничество с физическими и

юридическими лицами из данных государств или являющиеся акционерами (участниками)

юридических лиц зарегистрированных в данных государствах перечень которых

формируется международными организациями членом которых является Кыргызская

Республика Уполномоченный государственный орган в сфере иностранных дел и другие

государственные органы Кыргызской Республики предоставляют по запросу Банка

Кыргызстана имеющуюся информацию о международных санкцияхraquo


575 laquoО проекте Закона Кыргызской Республики laquoО деятельности букмекерских контор и

тотализаторов в Кыргызской Республикеraquo

4 Разработка и принятие нормативных правовых актов

Национального банка Кыргызской Республики

1 Принято Постановление Правления Национального банка Кыргызской

Республики от 17 августа 2012 года 344 laquoО внесении изменений и дополнений в

некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республикиraquo

В соответствии с данным постановлением внесены изменения и дополнения в

Инструкцию по работе с депозитами утвержденную постановлением Правления

Национального банка Кыргызской Республики 44 от 19 февраля 2003 г и в Правила

осуществления денежных переводов по системам денежных переводов в Кыргызской

Республике утвержденные постановлением Правления НБКР N 306 от 15 июля 2009 г

Основными изменениями являются следующее

1) Перевод денежных средств без открытия банковского счета (далее - денежный

перевод) на территории Кыргызской Республики осуществляется физическими лицами

резидентами и нерезидентами Кыргызской Республики в национальной или иностранной

валютах через коммерческие банки (далее - банки) лицензируемые и регулируемые

Национальным банком Кыргызской Республики с использованием специализированных

систем денежных переводов (локальные международные системы) либо по прямым

корреспондентским отношениям банков (трансграничные денежные переводы)

2) Денежный перевод без открытия банковского счета - перевод денежных средств

банковская операция которая осуществляется банком путем принятия от физического лица

наличных денежных средств в национальной или иностранной валюте и дальнейшей

передачи указанному физическому лицу (получателю) в Кыргызской Республике или за ее

пределами через систему денежных переводов

3) Денежные переводы без открытия счета между юридическими лицами гражданами

занимающимися предпринимательской деятельностью запрещены

4) Участник предоставляя услуги по денежным переводам без открытия банковского

счета через системы денежных переводов должен соблюдать требования законодательства


Page 16 of 145

Кыргызской Республики по противодействию финансированию терроризма и легализации


2 Постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от

12 сентября 2012 года 372 утверждена laquoИнструкция по предоставлению коммерческими

банками Кыргызской Республики клиентам индивидуальных банковских сейфов для

хранения ценностейraquo

В пунктах 10 и 11 данной Инструкции предусмотрено следующее

laquo10 Предварительно до заключения договора хранения между банком и клиентом

банк в целях противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию)

доходов полученных преступным путем должен провести процедуру идентификации и

верификации клиента его доверенных лиц (при их наличии) в соответствии с требованиями

законодательства Кыргызской Республики Банк не имеет право предоставлять клиенту

сейф анонимно и без идентификации клиента его доверенных лиц (при их наличии) и

указания информации о бенефициарном собственнике (выгодоприобретателе)

В случае если операции клиента его доверенных лиц бенефициарного собственника

(выгодоприобретателя) подпадают под признаки подозрительных операций согласно

законодательству Кыргызской Республики банк имеет право требовать от данных лиц

предоставления любых документов и сведений необходимых банку для осуществления

мониторинга за их операциями в целях противодействия финансированию терроризма

(экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем Клиент

в течение одного месяца должен представлять банку вышеуказанные документысведения и

в письменной форме уведомить банк об изменении любых сведений и документов

предоставленных ранее для идентификации

11 При предоставлении клиентом не полного пакета документов или при наличии в них

недостоверных сведений которые не позволяют провести идентификацию и верификацию

клиента и его доверенных лиц (при их наличии) а также в случае если получена информация

из компетентных органов об их причастности к террористической или экстремистской

деятельности финансированию терроризма или экстремизма и легализации (отмыванию)

преступных доходов банк вправе отказать клиенту в предоставлении сейфа на хранение

ценностей

При этом банк должен незамедлительно отправить сообщение об этом факте в орган

финансовой разведки в соответствии с законодательством Кыргызской Республикиraquo

II ТЕКУЩАЯ РАБОТА Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской

Республики при содействии Юридического департамента МВФ разработала и внесла на

рассмотрение Правительства Кыргызской Республики проект Закона Кыргызской Республики

laquoО внесении изменений в некоторые законодательные акты Кыргызской Республики

(Уголовный кодекс и Закон Кыргызской Республики laquoО противодействии терроризмуraquo)

Кроме того в настоящее время проводится работа по разработке новой редакции Закона

Кыргызской Республики laquoО противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов

и финансированию террористической и экстремистской деятельностиraquo и проекта Закона

Кыргызской Республики laquoО внесении изменений в некоторые законодательные акты

Кыргызской Республики (Уголовный кодекс и Уголовно-процессуальный кодекс Кыргызской

Республики) в целях введения уголовной ответственности для юридических лиц

Также в рамках проекта Всемирного банка и ОБСЕ проводится работа по Национальной

оценке рисков


Page 17 of 145

III ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Основной прогресс Кыргызской Республики достигнутый за отчетный период

касаются 1 3 5 15 21 23 24 30 32 38 39 Рекомендациям и III V VI и VII Специальной

рекомендации ФАТФ

Государственная служба

финансовой разведки

при Правительстве

Кыргызской Республики


Page 18 of 145

Annex 2

КЫРГЫЗСКАЯ РЕСПУБЛИКА

ТАБЛИЦА 7-ГО ОТЧЕТА О ПРОГРЕССЕ (НОЯБРЬ 2012 Г)

I Меры предпринятые в отношении основных рекомендаций (Рек 1 Рек 5 Рек 13 СР II)

Рекомендации Краткая характеристика

факторов определяющих

данную степень

соответствия

Описание предпринятых мер по исправлению

недостатков с момента утверждения отчета о

взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)

Описание мер предпринятых или планируемых после

утверждения шестого отчета о прогрессе

(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)

(Заполняется государством-членом ЕАГ)

Р1 Преступление

ОД

1 Криминализация ОД не

полностью соответствует

Венской и Палермской

Конвенциям

В целях криминализации отмывания доходов

полученных преступным путем в соответствии с

Венской (Конвенция ООН против незаконной

торговли наркотиками и психотропными веществами

1988 г) и Палермской (Конвенция ООН по

транснациональной организованной преступности

2000 г) Конвенциям принят и вступил в силу Закон

Кыргызской Республики от 17 октября 2008 года

223 laquoО внесении изменений и дополнения в

Уголовный кодекс Кыргызской Республикиraquo (статья

183)

10 августа 2012 года подписан Закон Кыргызской

Республики 164 laquoО внесении изменений и

дополнений в некоторые законодательные акты

Кыргызской Республикиraquo в соответствии с которым

абзац первый части 1 статьи 183 Уголовного кодекса

Кыргызской Республики изложен в новой редакции

2 Перечень предикатных

преступлений не охватывает 3

из 20 установленных 40

Рекомендациями ФАТФ

категорий предикатных

преступлений

По всем категориям предикатных преступлений

установленных 40 Рекомендациями ФАТФ проведена

инвентаризация Уголовного кодекса Кыргызской

Республики

По результатам выяснено что перечень

предикатных преступлений не охватывает только 2 из

20 установленных 40 Рекомендациями ФАТФ

категорий предикатных преступлений




Кыргызской Республикиraquo в соответствии с которым в

Уголовный кодекс Кыргызской Республики были

внесены следующие новые статьи

1) Статья 194-1 Инсайдерские сделки на рынке


Page 19 of 145












Предикатное преступление как laquoсексуальная

эксплуатация детейraquo охвачено нормами Уголовного

кодекса Кыргызской Республики (статьи 124 132 133)

Разработан проект закона о внесении дополнений в

Уголовный кодекс Кыргызской Республики в целях

привлечения к уголовной ответственности за

разглашение или использование

конфиденциальной информации инсайдерами

(статья 224-1) и манипулирование рынком

Законопроект находится на стадии согласования с

министерствами и ведомствами Кыргызской


ценных бумаг

2) Статья 194-2 Манипулирование ценами на рынке


Тексты данных статей были согласованы в рамках

деятельности межведомственной рабочей группы

созданной для выполнения Плана действий

утвержденного на Пленарном заседании ФАТФ от 28

октября 2011 года и рассмотрены экспертами

Юридического департамента МВФ

Р5 Надлежащая

проверка клиентов

1 Нормы по верификации

данных существуют только

для банковского сектора

В пункте 18 Правил совершения сделок с ценными

бумагами в Кыргызской Республике утвержденного

постановлением Правительства Кыргызской

Республики от 17 октября 2011 года 647 в пункте

34 Положения о деятельности по управлению

инвестиционными активами утвержденного


Республики от 27 мая 2011 года 251 и в пункте 22

Положения о ведении реестра держателей ценных

бумаг в Кыргызской Республике утвержденного


Республики от 7 сентября 2011 года 536

предусмотрено что laquoв соответствии с требованиями

Закона Кыргызской Республики laquoО противодействии

финансированию терроризма и легализации

(отмыванию) доходов полученных преступным путемraquo

и Положения об общих требованиях к правилам

внутреннего контроля по противодействию


Page 20 of 145












финансированию терроризма (экстремизма) и

легализации (отмыванию) доходов полученных

преступным путем утвержденного постановлением

Правительства Кыргызской Республики laquoО мерах по

реализации Закона Кыргызской Республики о

противодействии финансированию терроризма и


преступным путемraquo от 5 марта 2010 года 135

профессиональные участники рынка ценных бумаг при

совершении сделок с ценными бумагами и

инвестиционными активами и при осуществлении

управления инвестиционными активами в отношении

своих клиентов а также независимый

реестродержатель при ведении реестра держателей

ценных бумаг в отношении зарегистрированных в

системе ведения реестра держателей ценных бумаг

обязаны проводить верификацию (проверку) достоверности информации предоставленной

клиентом для идентификации с использованием

надежных независимых источников информации

(документов данных открытых реестров)

В соответствии с Законом Кыргызской Республики

laquoО внесении изменений и дополнений в Закон

Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo от 2 июня 2009

года 179 все лица представляющие сведения

обязаны

- идентифицировать личность клиента

(юридического и физического лица) и зафиксировать

полученные данные в порядке установленном

нормативными правовыми актами Кыргызской



Page 21 of 145












- верифицировать личность клиента (юридического и

физического лица) в порядке установленном



- удостовериться в полномочиях и подлинности лиц

имеющих права на распоряжение денежными

средствами или имуществом

- принимать доступные и необходимые меры по

установлению и идентификации бенефициарного

собственника (выгодоприобретателя)

- систематически обновлять информацию о клиентах

и бенефициарных собственниках

(выгодоприобретателях)

Постановлением Правительства Кыргызской

Республики от 5 марта 2010 года 135 было

утверждено laquoПоложение об идентификации и

верификации клиента и бенефициарного собственника

(выгодоприобретателя) в целях противодействия



преступным путемraquo

Данное Положение устанавливает общие требования

к идентификации и верификации лицами

представляющими сведения клиента и

бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)

для реализации норм Закона Кыргызской Республики

laquoО противодействии финансированию терроризма и


Page 22 of 145














2 Отсутствуют нормы по

идентификации

бенефициарных

собственников

Существующие нормы для

банковского сектора не

соответствуют всем

требованиям Рекомендации 5

Постановлением Правления Национального банка

Кыргызской Республики от 29 декабря 2010 года

962 утверждена новая редакция laquoПоложения о

минимальных требованиях к организации внутреннего

контроля в коммерческих банках в целях

противодействия финансированию терроризма

(экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов

полученных преступным путемraquo в которое позже


Кыргызской Республики от 29 сентября 2011 года

559 были внесены изменения и дополнения

















В пункте 10 Инструкции по предоставлению

коммерческими банками Кыргызской Республики

клиентам индивидуальных банковских сейфов для

хранения ценностей утвержденной постановлением

Правления Национального банка Кыргызской Республики

от 12 сентября 2012 года 372 предусмотрено что банк

не имеет право предоставлять клиенту сейф анонимно и

без идентификации клиента его доверенных лиц (при их

наличии) и указания информации о бенефициарном

собственнике (выгодоприобретателе)


Page 23 of 145






























обязаны проводить идентификацию клиентов

бенефициарных владельцев и полномочий их

доверенных лиц до или во время установления деловых

отношений либо осуществления разовых сделок свыше

установленной пороговой суммы












Page 24 of 145













бенефициарного собственника

(выгодоприобретателя) для реализации норм Закона

Кыргызской Республики laquoО противодействии


(отмыванию) доходов полученных преступным

путемraquo

3 Требования к клиентам

сообщать о цели и

предполагаемом характере

деловых отношений

существуют только для

банковского сектора

Постановлением Финнадзора от 7 сентября 2007 г

10-а внесены изменения и дополнения в части

надлежащей проверки клиентов и верификации

идентификации клиентов получение от клиентов

информации о цели и предполагаемом характере

деловых отношений осуществлении текущих мер НПК

в отношении своих клиентов на постоянной основе

применение особых процедур НПК по отношению к

клиентам из категорий высокого риска в следующие

нормативные акты Финнадзора

- Положение о клиринговой деятельности на рынке

ценных бумаг в Кыргызской Республике

- Положение о профессиональной деятельности

инвестиционных консультантов на рынке ценных бумаг


- Положение о доверительном управлении ценными

бумагами


брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг



Page 25 of 145












- Положение о раскрытии информации на рынке


- Положение о депозитарной деятельности

- Положение о ведении реестра владельцев ценных

бумаг в Кыргызской Республике

- Правила совершения сделок с ценными бумагами в

Кыргызской Республике

Кроме этого Финнадзором направлены письма

поднадзорным хозяйствующим субъектам о

необходимости разработки своих Правил внутреннего

контроля на основе вышеназванных Положений в целях

исполнения Закона Кыргызской Республики laquoО


легализации (отмыванию) доходовraquo

В соответствии с пунктом 10 laquoПоложения об

идентификации и верификации клиента и


в целях противодействия финансированию терроризма


полученных преступным путем утвержденного


Республики от 5 марта 2010 года 135raquo для

идентификации клиента установления и

идентификации бенефициарного собственника

(выгодоприобретателя) лица представляющие

сведения используют анкетирование Согласно анкете

клиент должен сообщить о целях и предполагаемом

характере деловых отношений


Page 26 of 145












4 Требования осуществлять

НПК на постоянной основе





бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) в

целях противодействия финансированию терроризма




Республики от 5 марта 2010 года 135raquo лица

представляющие сведения обязаны идентифицировать

как лиц которые принимаются на обслуживание для

установления длительных отношений так и лиц

которым оказываются услуги либо с которыми

совершаются операции (сделки) с денежными

средствами или имуществом (далее - операции

(сделки)) разового характера вне зависимости от вида

характера и размера оказываемых услуг либо

совершаемых операций (сделок) за исключением

случаев предусмотренных в пунктах 20 21 и 22

Положения

5 Отсутствует требование

применять особые процедуры

НПК в отношении клиентов

высокой категории риска









В целях реализации Публичного заявления ФАТФ от

22 июня 2012 года в соответствии с приказом ГСФР от

19 июля 2012 года 60П Перечень государств и

территорий которые не применяют либо применяют в

недостаточной степени Рекомендации ФАТФ и не

участвуют в международном сотрудничестве в сфере

противодействия финансированию терроризма и



Page 27 of 145












представляющие сведения должны обновлять

сведения полученные в результате идентификации

клиента и бенефициарного собственника

(выгодоприобретателя) не реже одного раза в год при

повышенном уровне (категории) Риска и не реже

одного раза в три года в иных случаях а также

пересматривать уровень (категорию) Риска по мере

изменения идентификационных сведений или

изменения уровня (категории) Риска

Также в соответствии с laquoПоложением об общих

требованиях к правилам внутреннего контроля по

противодействию финансированию терроризма




Республики от 5 марта 2010 года 135 лица

представляющие сведения должны уделять

повышенное внимание операциям (сделкам)

проводимым клиентом операции (сделки) которого

отнесены к высокому уровню (категории) Риска в

том числе путем осуществления постоянного

мониторинга за операциями (сделками) такого

клиента

В соответствии пунктом 28 Положения о




преступным путем изложен в новой редакции

В соответствии с данным приказом резиденты

государств указанные в Публичном заявлении ФАТФ

от 22 июня 2012 года являются высокорискованными

клиентами и уделяется повышенное внимание ко всем

операциям (сделкам) проводимым высокорискованным

клиентом в том числе проводится постоянный

мониторинг за операциями (сделками) такого клиента


Page 28 of 145













полученных преступным путемraquo утвержденным



962 (в редакции от 29 сентября 2011 года 559) банк

должен уделять адекватное внимание и осуществлять

надлежащий контроль в отношении клиентов

относящихся к категории клиентов подверженных

более высокому риску

В соответствии с приказом ГСФР от 1 марта 2012

года 18П принятой в соответствии с частью 7

статьи 3 Закона Кыргызской Республики laquoО



преступным путемraquo и Публичным заявлением ФАТФ

от 16 февраля 2012 года определен Перечень

государств и территорий которые не применяют либо

применяют в недостаточной степени Рекомендации

ФАТФ

В отношении всех физических и юридических лиц

имеющих соответственно регистрацию место

жительства или место нахождения в государстве (на

территории) а также с дочерними организациями

филиалами и представительствами основные компании

которых зарегистрированы в таких государствах и

территориях применяются следующие меры


Page 29 of 145












1) признаются высоко рискованными клиентами

2) уделяется особое внимание всем деловым

отношениям и операциям (сделкам)


осуществлять верификацию

данных до или вовремя

установления деловых

отношений (кроме

банковского сектора)

В соответствии с пунктами 23 и 24 laquoПоложения об







Республики от 5 марта 2010 года 135raquo в случае

необходимости лица представляющие сведения

обязаны провести процедуру верификации

предоставленных документов в том числе их

валидацию те процедуру позволяющую получить

подтверждение на подлинность предоставленных

клиентом правоустанавливающих документов

контрактов доверенностей и иных официальных

документов

Государственные органы Кыргызской Республики в

пределах своей компетенции представляют лицам

представляющим сведения информацию

содержащуюся в едином государственном реестре

юридических лиц едином государственном реестре

статистических единиц сводном государственном


Page 30 of 145












реестре аккредитованных на территории Кыргызской

Республики представительств иностранных компаний

а также сведения об утерянных недействительных

паспортах о паспортах умерших физических лиц об

утерянных бланках паспортов
























Page 31 of 145
























обязаны проводить верификацию (проверку)

достоверности информации предоставленной




7 Запрет на отношения с

клиентом который

неудовлетворительно прошел

НПК существует только для

банковского сектора Только

банки обязаны рассматривать

возможность направлять СПО

в отношении таких клиентов

В соответствии с подпунктом 8 пункта 8 laquoПоложения

об общих требованиях к правилам внутреннего

контроля по противодействию финансированию

терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию)

доходов полученных преступным путем

утвержденного постановлением Правительства

Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года 135

лица представляющие сведения вправе отказать в

принятии на обслуживание физического или

юридического лица в следующих случаях


Page 32 of 145












- непредставление физическим или юридическим

лицом документов подтверждающих указанные в

статье 2 Закона Кыргызской Республики О



преступным путем сведения (идентификационные

данные) либо представление недостоверных


- наличия в отношении физического или

юридического лица сведений об участии в

террористической или экстремистской деятельности

Лицо представляющее сведения вправе отказать в

выполнении распоряжения клиента о совершении

операции (сделок) (за исключением операций по

зачислению денежных средств поступивших на счет

физического или юридического лица) по которой не

представлены документы необходимые для

фиксирования в соответствии с положениями Закона

Кыргызской Республики О противодействии



и в случае наличия в отношении участника операции

(сделки) сведений об участии в террористической или

экстремистской деятельности




Page 33 of 145














22 Положения о ведении реестра держателей ценных



Республики от 7 сентября 2011 года 536 и в пункте




Республики от 27 мая 2011 года 251 предусмотрено

что профессиональные участники рынка ценных бумаг

при совершении сделок с ценными бумагами и

инвестиционными активами при осуществлении


своих клиентов независимый реестродержатель при

ведении реестра держателей ценных бумаг в

отношении зарегистрированных в системе ведения

реестра держателей ценных обязаны отказать или

прекратить деловые отношения с клиентом в тех

случаях если не удается успешно завершить

процедуры идентификации клиентов и бенефициарных

владельцев верификации данных проверки


деловых отношений клиента


Page 34 of 145












8 Требование применять

меры НПК к существующим

клиентам установлено только

в отношении банковского

сектора



















Положения

Требования о применении мер НПК для

профессиональных участников рынка ценных бумаг

предусмотрены в пункте 18 Правил совершения сделок

с ценными бумагами в Кыргызской Республике



647 в пункте 22 Положения о ведении реестра

держателей ценных бумаг в Кыргызской Республике



Page 35 of 145












Кыргызской Республики от 7 сентября 2011 года 536

и в пункте 34 Положения о деятельности по

управлению инвестиционными активами


Кыргызской Республики от 27 мая 2011 года 251

9 Оценка эффективности

существующих мер не во всех

случаях может быть дана

ввиду того что нормы

приняты недавно

См выше п3

Р13

Информирование о

подозрительных

операциях

1 Поскольку законодательные

меры приняты недавно

невозможно оценить

эффективность системы СПО

по отмыванию денег

См статистику СПО получаемых ПФР (приложение 1)

2 Отсутствует четкое

обязательство сообщать в

ПФР о попытках совершения

подозрительных операций

(кроме операций по ФТ)

В подпункте 4 пункта 8 laquoПоложения об общих






Республики от 5 марта 2010 года 135

предусмотрено что при наличии оснований полагать

что операция (сделка) клиента относится к

подозрительной операции (сделки) служба

внутреннего контроля принимает решение о признании

операции (сделки) клиента подозрительной операцией


Page 36 of 145












(сделкой) с последующим предоставлением сообщений

в ПФР

В соответствии с частью 4 статьи 3 и части 1 и 2

статьи 4 Закона laquoО ПФТОД raquo

ldquo4 Лица представляющие сведения должны

- представить сообщение (с изложением своих

подозрений) уполномоченному государственному

органу в случае возникновения подозрения или

наличия основания подозревать что денежные средства

или имущество являются доходами полученными

преступным путем или связаны с финансированием

терроризма (экстремизма) или будут использованы с

этой цельюrdquo

ldquo1 Лица представляющие сведения обязаны

- выявлять подозрительные операции (сделки) в

соответствии с перечнем критериев подозрительных

операций (сделок) и представлять информацию о них

уполномоченному государственному органу не позднее

рабочего дня следующего за днем признания операции

(сделки) подозрительной

Перечень критериев подозрительных операций (сделок)

и процедура (форма) представления информации о них

устанавливаются уполномоченным государственным


Page 37 of 145












органом

2 В случае если у работников представляющих

сведения возникают подозрения что какие-либо

операции (сделки) осуществляются в целях

финансирования терроризма (экстремизма) или

легализации (отмывания) доходов полученных

преступным путем это лицо обязано направлять в

уполномоченный государственный орган сведения о

таких операциях (сделках) независимо от того

относятся или не относятся они к операциям (сделкам)

предусмотренным статьей 6 Закона laquoО ПФТОД raquordquo

3 Финансовые учреждения не

уделяют должного внимания

направлению СПО в

сопоставлении с операциями

свыше пороговой суммы


В соответствии с подпунктом 4 пункта 8

laquoПоложения об общих требованиях к правилам





Правительства Кыргызской Республики от 5 марта

2010 года 135 в случае если у сотрудников лица

представляющего сведения участвующих в

осуществлении операций (сделок) возникают

подозрения что какие-либо операции (сделки)

осуществляются в целях финансирования терроризма

(экстремизма) или легализации (отмывания) доходов

полученных преступным путем они обязаны

информировать службу внутреннего контроля для

направления в установленном порядке в ГСФР


Page 38 of 145












независимо от того относятся или не относятся они к

операциям (сделкам) предусмотренным статьей 6

Закона Кыргызской Республики О противодействии



или установленным ГСФР в перечне подозрительных

операций (сделок)

Согласно статистике за 15 (декабрь 2010-апрель

2012) года соотношения составляют

- 943 608 ndash сообщения по операциям свыше пороговой

суммы

- 111 689 ndash СПО (72 671 за 2009-2010 гг)

СРII

Криминализация

финансирования

терроризма

1 ФТ не криминализовано

следовательно другие

требования СРII также не

выполнены

В целях криминализации финансирования

терроризма в Кыргызской Республике принят и

вступил в силу Закон Кыргызской Республики от 17

октября 2008 года 223 laquoО внесении изменений и

дополнения в Уголовный кодекс Кыргызской

Республикиraquo (статья 226-1)

Редакция статьи 226-1 в целом соответствует

положениям Международной Конвенции ООН о

борьбе с финансированием терроризма 1999 года

Преступления финансирования терроризма

распространяться на любые средства как этот термин


Page 39 of 145












определен в вышеуказанной Конвенции

2 Отсутствует

ответственность юридических

лиц за ФТ

В Кыргызской Республике в соответствии со статьей

17 Уголовного кодекса Кыргызской Республики к

уголовной ответственности подлежит только

вменяемое физическое лицо

В соответствии с частью 2 статьи 26 Закона


терроризмуraquo юридические лица а также

зарегистрированные и незарегистрированные

организации не являющиеся юридическими лицами

хотя бы одно из подразделений которых

финансировало террористическую деятельность

подлежат ликвидации по решению суда а

принадлежащее им имущество обращается в доход

Кыргызской Республики в целях последующего

использования в противодействии терроризму и

ликвидации последствий террористических акций При

этом руководители и работники ликвидированных

юридических лиц или организаций непосредственно

участвовавшие в финансировании террористической

деятельности привлекаются к уголовной

ответственности


Page 40 of 145

II Меры предпринятые в отношении ключевых рекомендаций (Рек 3 Рек 23 Рек 35 СР I СР III CP V)












Р3 Конфискация и

обеспечивающие

меры

1 В УК КР не предусмотрена

конфискация активов имеющих

отношение к ФТ и другим

предикатным преступлениям

(сексуальная эксплуатация

детей инсайдерские сделки и

манипулирование рынком)

В целях установления санкции в виде конфискации

активов (имущества) за совершение ФТ в

Кыргызской Республике принят и вступил в силу

Закон Кыргызской Республики от 17 октября 2008

года 223 laquoО внесении изменений и дополнения в


226-1)

По предикатному преступлению laquoсексуальная

эксплуатация детейraquo в действующей статье 124

Уголовного кодекса предусмотрено санкция в виде

конфискации имущества

По предикатным преступлениям laquoинсайдерские

сделкиraquo и laquoманипулирование рынкомraquo в проекте

закона о внесении дополнений в Уголовный кодекс

Кыргызской Республики также предусмотрены

санкции в виде конфискации имущества


Республики 164 laquoО внесении изменений и дополнений

в некоторые законодательные акты Кыргызской

Республикиraquo в соответствии с которым в Уголовный

кодекс Кыргызской Республики были внесены следующие

изменения и дополнения

1) Статья 52 (Конфискация имущества) изложена в

новой редакции

2) Дополнены новые статьи 194-1 (Инсайдерские сделки

на рынке ценных бумаг) и 194-2 (Манипулирование

ценами на рынке ценных бумаг) где предусмотрена

конфискация имущества

2 В законодательстве

Кыргызстана отсутствуют

положения

предусматривающие

возможность конфискации

имущества которое получено

непосредственно или косвенно

В Статье 52 Уголовного кодекса Кыргызской

Республики предусмотрено что

- конфискация имущества состоит в принудительном

безвозмездном изъятии в собственность государства

имущества осужденного которое служило или было

предназначено для совершения преступления либо

получено в результате него за исключением




Республикиraquo в соответствии с которым статья 52

(Конфискация имущества) Уголовного кодекса

Кыргызской Республики изложена в новой редакции


Page 41 of 145












от доходов от преступления

включая доход прибыль или

иную выгоду от доходов от

преступления

имущества подлежащего возврату в порядке

установленном законодательством Кыргызской

Республики Если подлежит конфискации только

часть имущества то суд должен указать какая именно

часть имущества подлежит конфискации или

перечислить конфискуемые предметы

- конфискация имущества может быть назначена

судом только за тяжкие или особо тяжкие

преступления совершенные из корыстных

побуждений предусмотренные соответствующими

статьями Особенной части настоящего Кодекса


Республики за приобретение или сбыт имущества

заведомо добытого преступным путем

предусматривается санкция в виде конфискации

имущества

Также в статьях 183 и 226-1 Уголовного кодекса

Кыргызской Республики предусматривается санкция

в виде конфискации имущества которое получено

непосредственно или косвенно от доходов от


laquoСтатья 52 Конфискация имущества

1 Конфискация имущества состоит в принудительном


1) имущества осужденного и (или) доходов от него

оборудования орудий и других средств использовавшихся

или предназначавшихся для использования каким-либо

образом при совершении преступления

2) имущества осужденного переданного другому лицу

если лицо принявшее имущество знало или должно было

знать что оно получено в результате преступных

действий

3) преступного дохода или любой прибыли (выгоды) от

преступного дохода полученного в результате

совершения легализации (отмывания) преступного

дохода

4) имущества или части имущества которая

соответствует оцененной стоимости приобщенных

преступных доходов если преступные доходы были

приобщены к имуществу приобретенному из законных

источников

2 При конфискации имущества государство не

отвечает по долгам и обязательствам осужденного если

они возникли после принятия органами следствия или


Page 42 of 145












судом мер по замораживанию аресту и конфискации

имущества

В отношении претензий подлежащих удовлетворению

за счет конфискованного имущества государство

отвечает лишь в пределах данного имущества причем в

отношении очередности удовлетворения претензий

соблюдаются правила установленные Гражданским

процессуальным кодексом Кыргызской Республики

3 В случае если конфискации подлежит только часть

имущества то суд должен указать какая именно часть

имущества подлежит конфискации или перечислить

конфискуемые предметы

В случае если конфискация определенного предмета

входящего в имущество на момент принятия судом

решения о конфискации данного предмета невозможна

вследствие его использования продажи или по иной

причине суд выносит решение о конфискации денежной

суммы которая соответствует стоимости данного

предмета

4 Конфискация имущества может быть назначена

судом только за тяжкие и особо тяжкие преступления

совершенные из корыстных побуждений

предусмотренные соответствующими статьями

Особенной части настоящего Кодексаraquo


Кыргызстана отсутствуют Согласно статьи 119 Уголовно-процессуального 10 августа 2012 года подписан Закон Кыргызской



Page 43 of 145












положения



имущества находящегося во

владении или собственности

третьей стороны

кодекса Кыргызской Республики для обеспечения

исполнения приговора в части гражданского иска

других имущественных взысканий или возможной

конфискации имущества прокурор а также

следователь возбуждают перед судом ходатайство о

наложении ареста на имущество подозреваемого

обвиняемого или лиц несущих по закону

материальную ответственность за их действия

При этом арест может быть наложен на имущество

находящееся у других лиц если есть достаточные

основания полагать что оно получено в результате

преступных действий подозреваемого обвиняемого



(Конфискация имущества) Уголовного кодекса изложена в


В данной статье предусмотрено что конфискация

имущества состоит в принудительном безвозмездном

изъятии в собственность государства имущества

осужденного переданного другому лицу если лицо

принявшее имущество знало или должно было знать что

оно получено в результате преступных действий







предмета


отсутствуют четкие положения

обеспечивающие права

добросовестных третьих сторон

В статье 436 Уголовно-процессуального кодекса

Кыргызской Республики предусмотрены следующие

нормы

(1) При выдаче гражданина организации

иностранного государства передаются предметы

являющиеся орудиями преступления а также

предметы имеющие следы преступления Эти

предметы передаются по просьбе и в том случае когда

выдача лица вследствие его смерти или по другим

причинам не может состояться





кодекс Кыргызской Республики внесена новая статья

laquoСтатья 52-1 Возмещение причиненного ущерба

(1) При решении вопроса о конфискации имущества в


Page 44 of 145












(2) Указанные в части первой настоящей статьи

предметы могут быть задержаны на время если они

необходимы для производства по другому уголовному

делу

(3) Для обеспечения законных прав третьих лиц

передача указанных в части первой настоящей статьи

предметов производится лишь при наличии

обязательства организации иностранного государства о

возврате предметов по окончании производства по делу

соответствии со статьей 52 настоящего Кодекса в

первую очередь должен быть решен вопрос о возмещении

ущерба причиненного законному владельцу

(2) При отсутствии у осужденного иного

имущества на которое может быть обращено

взыскание кроме указанного в статье 52 настоящего

Кодекса из его стоимости возмещается ущерб

причиненный законному владельцу а оставшаяся часть

обращается в доход государстваraquo

5 Законы или меры не

предусматривают начальное

использование замораживания

или изъятия имущества

подлежащего конфискации

односторонне или без

предварительного уведомления

Согласно статьи 142 Уголовно-процессуального


гражданского иска и возможной конфискации

имущества производится наложение ареста в

соответствии с описью имущества на вклады ценности

и иное имущество обвиняемого подсудимого или лиц

которые несут по закону материальную

ответственность за действия обвиняемого или

подсудимого а также изъятие имущества на которое

наложен арест

Также положения по данному пункту

предусмотрены в статье 25 Закона Кыргызской

Республики laquoО противодействии терроризмуraquo и в части

5 статьи 3 Закона Кыргызской Республики laquoО

ПФТОДraquo

В целях реализации Закона Кыргызской Республики

laquoО противодействии терроризмуraquo и Закона Кыргызской

Республики laquoО ПФТОДraquo приказом за 54П Службы

финансовой разведки Кыргызской Республики


Республики laquoО внесении изменений и дополнений в

некоторые решения Правительства Кыргызской

Республикиraquo от 12 октября 2012 года 716 утверждено

Положение о порядке приостановления операций (сделок)

замораживания и размораживания средств

В данном Положении предусмотрено следующее

7 Лицо представляющее сведение или другое

физическое и юридическое лицо осуществляющее

операцию (сделку) или хранение (управление) средств

обязано

1) безотлагательно и без предварительного

уведомления приостановить на три рабочих дня

осуществляемую операцию (сделку)

2) обеспечить невозможность использования средств

лицами или подконтрольными им другими лицами

предусмотренными в Перечне в том числе в

соответствующих резолюциях и перечнях комитетов

Совета Безопасности ООН и отказать им в


Page 45 of 145












утверждено laquoПоложение о приостановлении сделок и

операций с денежными средствами или иным

имуществом

предоставлении услуг связанных со средствами

При разработке данного Положения техническую

помощь оказывали эксперты Юридического

департамента МВФ Министерства финансов США и

ОБСЕ

6 Отсутствует механизм по

предотвращению или отмене

действий осуществленных по

контракту или без если

стороны знали или должны

были знать что в результате

этих действий затруднялись бы

возможности органов власти

выявить имущество

подлежащее конфискации

7 Правоохранительные и иные

компетентные органы в тч

СФР не обладают

достаточными полномочиями

для выявления и розыска

имущества подлежащего

конфискации или когда

имеются подозрения что оно

является доходом от


В соответствии с пунктом 9 Положения о

Государственной службе финансовой разведки при

Правительстве Кыргызской Республики утвержденного

постановлением Правительства Кыргызской Республики

от 20 февраля 2012 года 130 Финансовая разведка

вправе

- запрашивать в установленном порядке и получать

бесплатно от лиц представляющих сведения

государственных органов органов местного

самоуправления Национального банка Кыргызской

Республики и других организаций независимо от формы

собственности любую информацию и документы

(справки копии документов и тп) в том числе

составляющие банковскую коммерческую или иную

тайну

В соответствии с Законом 164 от 10 августа 2012

года были внесены изменения в статью 425 Уголовно-

процессуального кодекса Кыргызской Республики

В связи с этим суд прокурор следователь может

поручить соответствующим органам иностранного

государства проведения на территории иностранного

государства допроса осмотра выемки обыска

экспертизы и иных отдельных следственных и судебных

действий не только на основании договора или

международного соглашения об оказании взаимной

правовой помощи но также на основе принципа

взаимности который подтверждается письменным


Page 46 of 145












- запрашивать у компетентных органов иностранных

государств необходимую информацию для решения

возложенных задач в сфере ПФТЭЛОД в соответствии

с международными договорами Кыргызской Республики

и на принципах взаимности

Полномочия правоохранительных органов по

выявлению и розыску имущества подлежащего

конфискации предусмотрены в действующем Уголовно-

процессуальном кодексе Кыргызской Республики (УПК)

- Часть 2 статья 142 УПК

laquo(2) По делам о преступлениях за которые уголовным

законом предусмотрена конфискация имущества

следователь или орган дознания обязан принять

необходимые меры для обеспечения исполнения

приговора в части возможной конфискации имущества

составив об этом постановление

(3) Обеспечение гражданского иска и возможной

конфискации имущества производится путем

наложения ареста в соответствии с описью имущества

на вклады ценности и иное имущество обвиняемого

подсудимого или лиц которые несут по закону

материальную ответственность за действия обвиняемого

или подсудимого а также путем изъятия имущества на

которое наложен арест

- Статья 248 УПК

В случае непринятия следователем мер

обеспечивающих возмещение ущерба причиненного

преступлением и возможную конфискацию имущества

судья обязывает органы следствия принять необходимые

меры их обеспеченияraquo


(1) При необходимости проведения на территории

иностранного государства допроса осмотра выемки

обязательством Генеральной прокуратуры Кыргызской


Все дополнения предусмотренные в Законе 164

позволять обеспечить правоохранительные органы и

другие компетентные органы соответствующими

полномочиями для идентификации и поиска имущества

которое является или может стать предметом

конфискации или подозревается в качестве преступных

доходов


Page 47 of 145












обыска экспертизы и иных отдельных следственных и

судебных действий предусмотренных УПК суд

прокурор следователь поручают их производство

соответствующим органам иностранного государства с

которым имеется договор или международное

соглашение об оказании взаимной правовой помощи те

направляет постановление о наложении ареста на

имущество и денежные средства

8 Миссия не получила

достаточных данных

свидетельствующих о том что

существующие меры по

замораживанию аресту и

конфискации достаточно

эффективны

Р23 Регулирование

надзор и мониторинг

1 Комплексная система

надзора мониторинга и

санкций по линии ПОДФТ

существует только в отношении


Комплексная система надзора мониторинга и

санкций по линии ПОДФТ в отношении


предусмотрены в следующих Законах Кыргызской


- Кодекс Кыргызской Республики об

административной ответственности

- Уголовный кодекс Кыргызской Республики (183 и

226-1)

- Закон Кыргызской Республики О рынке ценных

бумаг

Также система надзора мониторинга и санкций по





Положение о перечне надзорных органов и об их

полномочиях

Данное Положение определяет перечень надзорных

органов и их полномочий а также соответствующие им

поднадзорные лица в целях осуществления контроля за

исполнением лицами представляющими сведения

положений Закона Кыргызской Республики laquoО




Page 48 of 145












линии ПОДФТ в отношении профессиональных

участников рынка ценных бумаг реализованы

- Положением о внутреннем контроле обязательном

для осуществления субъектами небанковских

финансовых учреждений представляющими сведения в

целях противодействия финансированию терроризма и


преступным путем разработанного в соответствии с

Законом Кыргызской Республики laquoО противодействии



от 31 июля 2006 года N 135


для осуществления профессиональными участниками

рынка ценных бумаг представляющими сведения в



преступным путем

Названные положения утверждены Постановлением

Службы надзора и регулирования финансового рынка

Кыргызской Республики от 17 августа 2007 г 1-а

В целях усиления надзорной деятельности

перезаключены соглашения о сотрудничестве и

информационном обмене со следующими надзорными

органами

1) Национальным банком Кыргызской Республики

преступным путемraquo и других нормативных правовых актов

принятых в соответствии с ним

Также в данном Положении предусмотрено что

надзорные органы уполномочены применять к

поднадзорным лицам меры воздействия за несоблюдение

требований законодательства Кыргызской Республики в

сфере противодействия финансированию терроризма



законодательством Кыргызской Республики


помощь оказывали эксперты Юридического департамента

МВФ


Page 49 of 145












12 марта 2012 года

2) Государственной службой регулирования и

надзора за финансовым рынком при Правительстве

Кыргызской Республики 28 марта 2012 года

3) Департаментом драгоценных металлов при

Министерстве финансов Кыргызской Республики 29

марта 2012 года

4) Государственным агентством связи при

Правительстве Кыргызской Республики 17 апреля 2012

года

2 Сектора страхования и

ценных бумаг не обязаны

применять Базовые принципы в

целях ПОДФТ (сейчас данная

обязанность распространяется

только на банковский сектор)

Закон Кыргызской Республики laquolaquoО ПФТОДraquo в

полной мере распространяются на сектор

страхования и ценных бумаг поскольку согласно

статьи 2 данного закона страховыеперестраховочные

организации и профессиональные участники рынка

ценных бумаг являются лицами представляющими

сведения

Кроме см выше по обзору пункта 1

В соответствии с Положением о раскрытии

информации на рынке ценных бумаг утвержденного


от 27 мая 2011 года 253 Положением о ведении

реестра держателей ценных бумаг в Кыргызской

Республике утвержденного постановлением

Правительства Кыргызской Республики от 7 сентября

2011 года 536 и Правилами совершения сделок с

ценными бумагами в Кыргызской Республике



Page 50 of 145













647 профессиональные участники рынка ценных бумаг

обязаны применить Базовые принципы в целях ПОДФТ

3 Система мониторинга за

обменными пунктами и бюро

поставлена не на должном

уровне


Кыргызской Республики 308 от 13062007 г

внесены изменения и дополнения в Положение о

порядке проведения обменных операций с наличной

иностранной валютой в Кыргызской Республике

Данное Положение устанавливает обязанность

обменных бюро

- Производить продажу наличной иностранной

валюты с обязательной идентификацией клиента на

основании документа (с фотографией)

удостоверяющего личность

- Назначить сотрудника ответственного за

соблюдение требований Закона КР о ПФТОД

- Документально фиксировать информацию обо всех

обменных операциях с наличной иностранной валютой

включая информацию о клиенте в Журнале

регистрации информации об операциях с наличной

иностранной валютой

- Хранить Журнал регистрации информации об

операциях с наличной иностранной валютой не менее

пяти лет

- Представлять Журнал регистрации информации

об операциях с наличной иностранной валютой в

уполномоченный государственный орган в сфере

ПФТОД два раза в месяц по состоянию на 1 и 16


Page 51 of 145












число каждого месяца в виде электронного документа

для последующего финансового мониторинга

- Обеспечить обучение сотрудников бюро по

вопросам ПФТОД

В соответствии с пунктом 3 Положения laquoО


контроля в обменных бюро в Кыргызской Республике




постановлением Правления Национального банка

Кыргызской Республики от 30 июня 2010 года 525

Национальный банк проводит инспектирование

деятельности обменных бюро по вопросам организации

внутреннего контроля в целях ПФТОД и направляет

информацию о его результатах в Государственную

службу финансовой разведки Кыргызской Республики

в установленном порядке

Необходимо отметить что в соответствии с

подпунктом 10 пункта 44 Положения о порядке выдачи

лицензии на право проведения обменных операций с

наличной иностранной валютой утвержденного


Кыргызской Республики от 27 июля 2011 года 404

Национальный банк Кыргызской Республики

отказывает в выдаче лицензии в случае если

заявитель или участники заявителя (для

юридических лиц) зарегистрированы или

проживают на территории государств которые не

применяют либо применяют в недостаточной

степени Рекомендации ФАТФ и не участвуют в

международном сотрудничестве в сфере



Page 52 of 145













преступным путем (перечень таких государств

устанавливается Государственной службой финансовой

разведки КР)

4 Отсутствует система

мониторинга в отношении

небанковских денежных

переводов

Денежные переводы на территории Кыргызской

Республики осуществляются физическими и

юридическими лицами Кыргызской Республики в

национальной или иностранной валютах через банки

лицензируемые и регулируемые Банком

Кыргызстана а также через почтовые отделения

Обязанность почты в сфере ПФТОД предусмотрена

в Законе Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo и в

постановлении Правительства Кыргызской Республики

от 5 марта 2010 135

Система мониторинга в отношении почты

осуществляет ГП laquoКыргызПочтасыraquo и Государственное

агентство связи при Правительстве Кыргызской


5 Небанковские ПДЦ не

подлежат лицензированию или

регистрации

В соответствии со статьей 9 Закона КР laquoО

лицензированииraquo обязательному лицензированию

подлежит деятельность по проведению банковских

операций обменных операций с наличной иностранной

валютой деятельность по предоставлению услуг

связанных с осуществлением электронных платежей

деятельность ломбардов деятельность кредитных

союзов привлечение юридическими лицами денежных

средств от населения на условиях срочности

В соответствии с Постановлением Правительства

Кыргызской Республики от 11 июня 2012 года 396 на

рассмотрение Парламента Кыргызской Республики внесен

проект Закона Кыргызской Республики laquoО внесении

дополнений в Закон Кыргызской Республики laquoО

лицензированииraquo в соответствии с которым предлагается


- деятельность по оказанию услуг по приему обработке и

выдаче финансовой информации (межбанковский


Page 53 of 145












возвратности и платности

Кроме того в ст 33 Закона КР laquoО банках и

банковской деятельности в Кыргызской Республикеraquo

определены виды банковских операций которые могут

проводиться банком только при их специальном

указании в лицензии при этом банку могут быть

выданы следующие лицензии

1) лицензия на право проведения банковских

операций в национальной валюте


операций в иностранной валюте


операций с драгоценными металлами

Таким образом все денежные переводы в рамках

финансовой системы Кыргызстана в том числе и

денежные переводы по альтернативным системам

осуществляются только через банки уже имеющие

соответствующую лицензию

В связи с этим нет необходимости вводить

дополнительное лицензирование или регистрирование

небанковских ПДЦ

процессинг) по платежам и расчетам третьих лиц участникам


- деятельность по оказанию услуг по приему и

проведению платежей и расчетов в пользу третьих лиц

организацией не являющейся финансово-кредитным

учреждением


выдаче финансовой информации (процессинг) по платежам и

расчетам третьих лиц участникам платежных систем



6 Нет достаточных результатов

работы системы надзора

мониторинга и санкций

свидетельствующих о ее

эффективности

В настоящее время готовится законопроект о

законодательном регулировании вопроса по надзору и

мониторингу в сфере ПОДФТ


Page 54 of 145












Р35 Конвенции 1 Не полностью выполняется

Венская и Палермская

конвенции в части

криминализации ОД

В целях криминализации ОД в соответствии с

Венской и Палермской Конвенциям принят и вступил

в силу Закон Кыргызской Республики от 17 октября

2008 года 223 laquoО внесении изменений и


Республикиraquo (статья 183)

2 Не полностью охвачены

элементы Международной

Конвенции ООН о борьбе с

финансированием терроризма

1999 года










СР I Применение

инструментов ООН

1 Не полностью выполняется

Международная конвенция

ООН о борьбе с


Положения Международной Конвенции ООН о


полной мере имплементированы

антитеррористическом законодательстве КР и в

Законе Кыргызской Республики от 17 октября 2008


Page 55 of 145












1999 года



226-1)

2 Не полностью выполняются

Резолюции СБ ООН В целях выполнения Резолюции СБ ООН 11

международных инструментариев Кыргызской

Республики были приняты и имплементированы в

антитеррористическом законодательстве КР

Отчет об исполнении Резолюции СБ ООН было

направлено в Министерство иностранных дел КР для

последующего препровождения в ООН

СР III

Замораживание и

конфискация

террористических

активов



четкие положения

предусматривающие наличие

эффективных механизмов и

процедур замораживания

террористических активов а

также способы реализации

таких механизмов

В статье 25 Закона Кыргызской Республики laquoО

противодействии терроризмуraquo и в статье 3 laquoО


легализации (отмыванию) доходовraquo предусмотрен

механизм замораживания террористических активов В

соответствии с ним разрабатывается проект Положения о

порядке замораживания террористических средств и

иных активов СФР утверждено Положение о

приостановлении сделок и операций с денежными

средствами и иным имуществом (Приказ СФР от 1

августа 2007 г 54П)


противодействии терроризмуraquo и в статье 3 Закона



(отмыванию) доходовraquo предусмотрен механизм

замораживания террористических активов







Данное Положение определяет порядок

приостановления операций (сделок) замораживания и

размораживания средств для достижения следующих

целей

1) выполнение международных обязательств

Кыргызской Республики в сфере противодействия

финансированию террористической и экстремистской

деятельности или легализации (отмыванию) преступных

доходов а также распространению оружия массового

уничтожения предусмотренных в резолюциях Совета

Безопасности ООН и во вступивших в установленном


Page 56 of 145














утверждено laquoПоложение о порядке замораживания

операций (сделок) с денежными средствами или

имуществомraquo

Данное Положение определяет порядок издания

Государственной службой финансовой разведки

Кыргызской Республики постановления о

замораживании операции (сделки) с денежными

средствами или имуществом в случаях

предусмотренных Законом Кыргызской Республики laquoО




Кроме того данное положение устанавливает сроки

издания постановления и порядок его направления

лицам представляющим сведения

законом порядке в силу международных договорах

участницей которых является Кыргызская Республика

(далее ndash международные договоры Кыргызской


2) пресечение любыми методами и способами

предоставления средств физическому или юридическому

лицу указанному в Перечне и в соответствующих

Резолюциях Совета Безопасности ООН

3) предотвращение использования финансовых

средств

- террористами и экстремистами террористическими

и экстремистскими организациями

- для финансирования террористической и



- в распространении оружия массового уничтожения

и его производстве

4) эффективное противодействие финансированию

террористической и экстремистской деятельности или

легализации (отмыванию) преступных доходов а также

распространению оружия массового уничтожения



МВФ Министерства финансов США и ОБСЕ

2 Нет единообразного

механизма составления

доведения и применения


Республики от 12 февраля 2010 года 95 было

утверждено laquoПоложение о порядке формирования





Page 57 of 145












перечня лиц в отношении

которых имеются сведения об

участии в террористической

деятельности (финансировании


перечня физических и юридических лиц в отношении

которых имеются сведения об их участии в

террористической иили экстремистской деятельности

(финансировании терроризма или экстремизма) и

доведения его до сведения лиц представляющих

сведенияraquo

В данном положении предусмотрены основания для

формирования Перечня указаны государственные

органы ответственные направлять сведения для

формирования Перечня структура Перечня порядок

исключения лица из Перечня а также порядок доведения

данного Перечня до сведения лиц представляющих

сведения


laquoПоложение о перечне лиц причастных к


распространению оружия массового уничтоженияraquo

который определяет основания и порядок формирования

Перечня и исключения лиц из Перечня а также порядок

доведения и опубликования Перечня

3 Отсутствуют четкие

руководства (инструкции

рекомендации и тп) для

финансовых учреждений и

иных лиц или организаций в

отношении их обязанностей в

целях реализации механизмов

замораживания

террористических средств или

иных активов


Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo лица

представляющие сведения обязаны приостанавливать

операции (сделки) физических и юридических лиц если

имеются достоверные сведения об их участии в


(финансировании терроризма или экстремизма) на три

рабочих дня с даты когда распоряжение клиента о ее

осуществлении должно быть выполнено и не позднее

дня приостановления операции (сделки) обязаны

представлять информацию о ней в уполномоченный

государственный орган

При неполучении в течение указанного срока

постановления уполномоченного органа о

замораживании соответствующей операции (сделки)










целей







Page 58 of 145












физических и юридических лиц в отношении которых

имеются сведения об участии в террористической или

экстремистской деятельности (финансировании

терроризма или экстремизма) на дополнительный срок

лица представляющие сведения осуществляют

операцию (сделку) с денежными средствами или

имуществом по распоряжению клиента

Замораживание операций (сделок) с денежными

средствами и имуществом физических и юридических

лиц в отношении которых имеются сведения об

участии в террористической или экстремистской

деятельности (финансировании терроризма или

экстремизма) свыше срока указанного в постановлении

уполномоченного органа или арест денежных средств и

имущества указанных лиц могут быть осуществлены

только на основании постановления прокурора или

следователя санкционированного прокурором в

порядке установленном законодательством


При неполучении по истечении срока указанного в

постановлении уполномоченного органа постановления

прокурора или следователя санкционированного

прокурором о замораживании соответствующей

операции (сделки) на дополнительный срок или о

наложении ареста на денежные средства или имущество




Порядок определения перечня физических и












средств













Page 59 of 145












юридических лиц в отношении которых имеются

сведения об участии в террористической или


терроризма или экстремизма) и доведения его до

сведения лиц представляющих сведения

устанавливается Правительством Кыргызской


4 Не установлена

ответственность (отсутствуют

санкции) за нарушение

требований законодательства в

сфере ПОДФТ в тч в части

реализации механизмов


террористических активов

В целях привлечения юридических лиц к

административной ответственности за неисполнение

законодательства о противодействии финансированию

терроризма и легализации (отмыванием) доходов

полученных преступным путем в Кыргызской

Республике принят и вступил в силу Закон Кыргызской

Республики от 17 октября 2008 года 214 laquoО внесении

дополнений в Кодекс об административной

ответственности Кыргызской Республикиraquo (статья 505-

17)








В 2011 году проведен 1 факт замораживания операции

по переводу денежных средств на сумму 6 000 долларов

США осуществляемым лицом причастным к

экстремистской деятельности (Национальный перечень)


Page 60 of 145












СР V

Международное

сотрудничество

1 Отсутствие криминализации

ФТ затрудняет выполнение

запросов о ВПП и экстрадиции

В целях криминализации финансирования терроризма

в Кыргызской Республике принят и вступил в силу Закон

Кыргызской Республики от 17 октября 2008 года 223

laquoО внесении изменений и дополнения в Уголовный

кодекс Кыргызской Республикиraquo (статья 226-1)


положениям Международной Конвенции ООН о борьбе

с финансированием терроризма 1999 года




В целях завершения внутригосударственных процедур

согласования по проекту Соглашения между ПФР

Кыргызской Республики и ПФР Туркменистан принято

Распоряжение Правительства Кыргызской Республики от

11 ноября 2011 года 528-р и по проекту Соглашения

между ПФР Кыргызской Республики и ПФР Республики

Узбекистан принято Распоряжение Правительства

Кыргызской Республики от 11 ноября 2011 года 529-р

Также в соответствии с распоряжением Правительства

Кыргызской Республики от 24 февраля 2012 года 59-р

одобрен проект Соглашения между Государственной

службой по контролю наркотиков при Правительстве

Кыргызской Республики и Министерством

общественной безопасности Китайской Народной

Республики laquoО сотрудничестве в борьбе с незаконным

оборотом и злоупотреблением наркотическими


Page 61 of 145












средствами психотропными веществами и

прекурсорамиraquo которое позволяет осуществлять обмен

информациями относительно деятельности

направленной на легализацию (отмывание) доходов

полученных от незаконного оборота наркотических

средств психотропных веществ и прекурсоров


процедуры обеспечения

своевременного рассмотрения

запросов о ВПП

Процедуры обеспечивающие обработку запросов об

экстрадиции предусмотрены в Уголовно-

процессуальном кодексе Кыргызской Республики и

международных договорах Кыргызской Республики

Требования данных пунктов предусмотрены в статье

7 Закона Кыргызской Республики laquoО противодействии


(отмыванию) доходовraquo и статье 51 Закона Кыргызской

Республики laquoО противодействии терроризмуraquo

См 1) Конвенция о правовой помощи и правовых

отношениях по гражданским семейным и уголовным

делам подписанного в гКишинев 7 октября 2002 года и

ратифицированного Законом Кыргызской Республики

от 19 марта 2004 года 29

2) Международная конвенция о борьбе с

финансированием терроризма подписанного в гНью-

Йорк 9 декабря 1999 года и ратифицированного

Законом Кыргызской Республики от 15 апреля 2003

года 79

3) Конвенция ООН против транснациональной

организованной преступности от 15 ноября 2000 года




Республикиraquo в соответствии внесены следующие


1) внесены изменения в статью 431 (Направление

требования о выдаче гражданина Кыргызской

Республики) и статью 434 (Отказ в выдаче)

2) дополнены новые статьи 433-1 (Транзитная перевозка

выданных лиц) и 440-1 (Отказ в передаче осужденного к

лишению свободы гражданина Кыргызской Республики

для отбывания наказания)

3) после слов laquoмеждународных договоровraquo внесено

дополнение слов laquoпринцип взаимностиraquo что позволить

расширить международное сотрудничество

правоохранительных органов на основе принципа

взаимности


Page 62 of 145













от 15 апреля 2003 года 74

4) Конвенция ООН против коррупции подписанного

10 декабря 2003 года в г Мерида и ратифицированного

Законом Кыргызской Республики от 6 августа 2005 года

128

Кыргызская Республика в соответствии с Законом

Кыргызской Республики от 23 июня 2008 года N 129

ратифицировал Договор государств-участников

Содружества Независимых Государств о

противодействии легализации (отмыванию) преступных

доходов и финансированию терроризма подписанного

5 октября 2007 года в городе Душанбеraquo принятого

парламентом Кыргызской Республики 23 мая 2008 года

Данный закон вступил в силу от 4 июля 2008 года

3 В исполнении запросов о

ВПП может быть отказано на

основании законов

требующих от финансовых

учреждений и ОНФПП

соблюдения тайны или

конфиденциальности

Для решения данного вопроса в Кыргызской

Республике были приняты и вступили в силу следующие

Законы Кыргызской Республики

- О внесении дополнений в Закон Кыргызской

Республики О рынке ценных бумаг от 17 октября 2008

года 225

- О внесении дополнения в Закон Кыргызской

Республики Об организации страхования в Кыргызской

Республике от 17 октября 2008 года 221

- О внесении дополнения в Налоговый кодекс


- О внесении дополнений в Гражданский кодекс


Page 63 of 145













- О внесении изменения в Закон Кыргызской

Республики О банковской тайне от 17 октября 2008

года 216


положения


возможность удовлетворения

запроса о ВПП связанного с

выявлением замораживанием

изъятием и конфискацией

когда такой запрос относится к

имуществу соответствующей

стоимости











В данном Положение предусмотрено что Финансовая

разведка на основании международных договоров

Кыргызской Республики или на принципах взаимности а

также резолюций Совета Безопасности ООН

осуществляет международное сотрудничество с

компетентными органами иностранных государств и

международными организациями по вопросам выявления

и замораживания средств

5 Отсутствуют процедуры для

своевременного выполнения

запросов об экстрадиции в

случаях ФТ





Кроме того порядок рассмотрения и разрешения

запросов других государств о выдаче лиц совершивших

или подозреваемых в совершении преступлений

террористического характера предусмотрен в статье 52


Page 64 of 145













терроризмуraquo

6 Еще недостаточно активно

осуществляется применение

существующих механизмов

международного

сотрудничества по вопросам

ФТ

III Меры предпринятые в отношении других рекомендаций (Рек 2 Рек 6 Рек 8 Рек 11 Рек 12 Рек 15 Рек 16 Рек 17 Рек 21 Рек 22 Рек 24 Рек

25 Рек 27 Рек 29 Рек 30 Рек 32 Рек 33 Рек 38 Рек 39 СР VI СР VII СР VIII СР IX)












Р2 Преступление ОД ndash

ментальный элемент и

1 Законодательство

Кыргызстана не содержит

положений

В Кыргызской Республике ОД является

преступным деянием и в соответствии со статьей 17

Уголовного кодекса Кыргызской Республики к


Page 65 of 145












ответственность

юридических лиц

предусматривающих


юридических лиц за ОД



Юридические лица не могут быть привлечены к

уголовной ответственности за легализацию


путем (статья 183 УК)

Однако в целях привлечения юридических лиц к


законодательства о противодействии


(отмыванием) доходов полученных преступным

путем принят и вступил в силу Закон Кыргызской

Республики от 17 октября 2008 года 214 laquoО

внесении дополнений в Кодекс об административной

ответственности Кыргызской Республикиraquo (статья

505-17)

Р6 Политически

значимые лица

1 Отсутствуют

законодательные или

какие-либо другие меры

требуемые в соответствии с

Рекомендацией 6



Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo от 2 июня

2009 года 179 все лица представляющие

сведения при обслуживании (осуществление

операции (сделки) с денежными средствами и

имуществом) иностранных политически значимых

лиц помимо мер установленных в настоящей статье

должны

- принимать доступные меры по выявлению

иностранных политически значимых лиц среди


Page 66 of 145












физических лиц принимаемых на обслуживание или

находящихся на обслуживании

- принимать на обслуживание иностранных

политически значимых лиц только на основании

письменного разрешения руководителя лиц

представляющих сведения

- принимать доступные меры по определению

источников происхождения денежных средств или

имущества иностранных политически значимых лиц

- на постоянной основе обновлять имеющуюся в

распоряжении информацию об иностранных

политически значимых лицах находящихся у них на

обслуживании

- уделять повышенное внимание операциям

(сделкам) с денежными средствами или имуществом

осуществляемым иностранными политически

значимыми лицами их супругами близкими

родственниками (по прямой восходящей и

нисходящей линии (родители и дети дедушка

бабушка и внуки) полнородные и неполнородные

(имеющие общих отца или мать) братья и сестры

усыновители и усыновленные) представителями и

деловыми партнерами

В соответствии с пунктом 14 laquoПоложения




Page 67 of 145

















2010 года 135raquo лица представляющие сведения

при обслуживании (осуществление операции

(сделки) с денежными средствами и имуществом)

иностранных политически значимых лиц помимо

идентификации должны


















Page 68 of 145





















- удостовериться в полномочиях и подлинности

лиц имеющих права на распоряжение денежными


Р8 Новые технологии

и бизнес без прямого

контакта














2010 года 135raquo при совершении операции

(сделки) с использованием платежных (банковских)

карт идентификация осуществляется на основе

реквизитов платежной (банковской) карты а также

кодов (паролей)

Также в соответствии с laquoТипичными критериями

оценки уровня (категории) риска утвержденного


Page 69 of 145













Республики от 5 марта 2010 года 135raquo следующие

операции (сделки) отнесены к высоко рискованным

операциям (сделкам)

- услуги обеспечивающие более высокую степень

анонимности и имеющие транснациональный

характер (международные электронные переводы

частные инвестиционные компании и доверительные

фонды интерактивные банковские услуги)

- клиенты осуществляющие свои деловые

взаимоотношения или проводящие операции

(сделки) когда имеется существенное или

необъяснимое географическое расстояние между

учреждением и местонахождением клиента

В соответствии с Постановлением Правления

Национального банка Кыргызской Республики от 29

сентября 2011 года 559 в Инструкцию по работе с

депозитами (Требование к политике laquoзнай своего

клиентаraquo) были внесены следующие дополнения

laquo4-1 Открытие физическим лицом (резидентом

нерезидентом) банковского счета для проведения

операций (сделок) с удаленного доступа без

непосредственного контакта (например интернет-

банкинг) должно совершаться при обязательном

присутствии клиента При этом ответственный

сотрудник банка должен снять копию паспорта


Page 70 of 145












клиента на оборотной стороне которой

ответственным сотрудником должны быть

проставлены роспись ФИО число месяц и год

открытия счета Указанная запись должна быть также

проставлена клиентом Копия паспорта должна быть

подшита в дело клиента Ответственность

сотрудника банка за достоверность копий паспортов

клиентов должна быть прописана в должностной

инструкции сотрудника Паспортные данные клиента

должны быть зарегистрированы в специальном

журнале регистрации (на бумажном либо

электронном носителе)

4-2 При установлении отношений с клиентом-

юридическим лицом (резидентом нерезидентом) для

проведения операций (сделок) с удаленного доступа

без непосредственного контакта с клиентом

(например интернет-банкинг) банк должен

запросить у клиента помимо информации в

соответствии с разделами 5 и 6 настоящей

Инструкции также документы подтверждающие

осуществление клиентом экономической

деятельности в Кыргызской Республике (договора

контракты таможенные декларации налоговые

декларации и др)

4-3 В договоре обслуживания банковского счета для





Page 71 of 145












предусмотреть обязательства клиента по

соблюдению законодательства по противодействию



путем в частности предоставление

подтверждающих документов по проведенным

операциям по запросу банкаraquo

Р11 Необычные

операции

1 Невозможно оценить

эффективность принятых

норм тк они введены

недавно

2 Существующие

требования не

распространяются на

сектор обмены валют и

небанковские ПДЦ

Приказом от 19 июля 2007 года утверждено

Положение laquoО порядке предоставления в Службу


информации предусмотренной Законом Кыргызской

Республики laquoО противодействии финансированию

терроризма и легализации (отмыванию) доходов

полученных преступным путемraquo В данном

Положении предусмотрены laquoПеречни критериев

сделок и операций подлежащих обязательному

контролю и признаков подозрительных операцийraquo






Page 72 of 145















2010 года 135 лица представляющие сведения в

правилах внутреннего контроля должны

разрабатывать процедуру которая должна

предусматривать выявление документальное

фиксирование и передачу в ГСФР наряду с

подозрительными операциями (сделками) и

операциями (сделками) подлежащими

обязательному контролю операций (сделок) со

следующими признаками

а) сложные необычно крупные операции

(сделки)

б) операции (сделки) имеющие запутанный или

необычный характер те проводимые по необычной

схеме и не имеющие очевидного экономического

смысла или очевидной законной цели

Для целей выявления операций (сделок) с

вышеуказанными признаками лица представляющие

сведения разрабатывают критерии выявления

подобных операций (сделок) с учетом перечня

признаков подозрительных операций (сделок)

устанавливаемых ГСФР

Перечень признаков таких операций (сделок)

установлен в соответствии с приказом ГСФР от 30


Page 73 of 145












марта 2010 года за 13П

Р12 ОНФПП ndash Р5 6

8-11

1 Меры ПОДФТ не

охватывают юристов

нотариусов и лиц

предоставляющих услуги

траста существуют

трудности с их

применением к торговцам

драгоценными металлами и

камнями


Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo при наличии

у адвоката аудитора налогового консультанта

нотариуса и лица осуществляющего

предпринимательскую деятельность в сфере

оказания юридических или бухгалтерских услуг

оснований полагать что операции (сделки) с

денежными средствами или имуществом указанные

в пункте 2 статьи 6 настоящего Закона

осуществляются или могут быть осуществлены в

целях финансирования терроризма (экстремизма) и


преступным путем они обязаны направить

информацию в уполномоченный государственный

орган при этом не уведомляя об этом клиента

Представление указанными лицами информации о

подозрительных операциях (сделках) с денежными

средствами или имуществом не является

разглашением профессиональной или иной тайны

Порядок передачи информации указанными лицами

устанавливается уполномоченным государственным

органом

В соответствии со статьей 2 Закона Кыргызской

Республики laquoО ПФТОДraquo к лицам представляющим


Page 74 of 145












сведения относятся - лица оказывающие услуги по

доверительному управлению в том числе трастовые

компании (за исключением профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг)

Соответственно трастовые компании обязаны

исполнять все требования Закона Кыргызской

Республики laquoО ПФТОДraquo

Требования Закона Кыргызской Республики laquoО

ПФТОДraquo распространяется к лицам

осуществляющим операции (сделки) с драгоценными

металлами и драгоценными камнями ювелирными

изделиями из них (и лом таких изделий) когда они

осуществляют любые наличные операции (сделки) с

клиентом

2 Р5 отсутствует

требование осуществлять

верификацию

идентифицировать

бенефициарного

собственника

(выгодоприобретателя) нет

обязательства получать

информацию от клиента о

предполагаемой цели

отношений осуществлять

текущий НПК и НПК в

отношении существующих





сведения обязаны






- верифицировать личность клиента (юридического

и физического лица) в порядке установленном


Page 75 of 145












клиентов нет обязанности

применять усиленные меры

НПК в отношении

клиентов высокой

категории риска а также

принимать меры в случае

неудовлетворительного

результата проверки

клиента









- систематически обновлять информацию о

клиентах и бенефициарных собственниках





верификации клиента и бенефициарного

собственника (выгодоприобретателя) в целях



полученных преступным путемraquo

Данное Положение устанавливает общие

требования к идентификации и верификации лицами



(выгодоприобретателя) для реализации норм




путемraquo



Page 76 of 145



















2010 года 135raquo для идентификации клиента

установления и идентификации бенефициарного

собственника (выгодоприобретателя) лица

представляющие сведения используют

анкетирование Согласно анкете клиент должен

сообщить о целях и предполагаемом характере









2010 года 135 лица представляющие сведения

вправе отказать в принятии на обслуживание

физического или юридического лица в следующих

случаях








Page 77 of 145


















законодательные и иные

меры в соответствии с

требованиями Р6 и 8

См обзоры по Р 6 и 8


обязательство проводить

самостоятельное

исследование необычно

больших и сложных

транзакций не имеющих

явной экономической цели

Отсутствует требование

письменно фиксировать

полученную в результате

исследований информацию

и хранить ее в течение 5

лет

Согласно части 3 статьи 4 Закона Кыргызской

Республики laquoО ПФТОДraquo лица представляющие

сведения обязаны документально фиксировать и

передавать в уполномоченный государственный

орган фактически установленные обстоятельства

сложных необычно крупных операций (сделок) а

также операций (сделок) проводимых по

необычной схеме не имеющей очевидного

экономического смысла или очевидной законной

цели



органом


Page 78 of 145





























(сделки)











Page 79 of 145














установлен приказом ГСФР от 30 марта 2010 года за

13П









должны хранить оригиналы или копии (заверенные

в установленном порядке) документов по

соответствующим операциям (сделкам) клиентов и

сообщений об операции (сделке) - в течение не

менее 5 лет с даты прекращения действия взаимных

обязательств лиц представляющих сведения и

клиента

5 Ввиду того что меры

ПОДФТ введены недавно

невозможно дать оценку их


Р15 Внутренний

контроль комплайенс и

1 Для финансовых

учреждений отсутствуют

детальные требования к

Требования по внутреннему контролю (в

отношении небанковского сектора) в полной мере


Page 80 of 145












аудит

внутреннему контролю

включающему НПК

хранение данных

обнаружение


(требуемые нормы



предусмотрены в Положениях

- о внутреннем контроле обязательном для

осуществления профессиональными участниками


целях противодействия финансирования терроризма

и легализации (отмыванию) доходов полученных



осуществления субъектами небанковских

финансовых учреждений представляющими

сведения в целях противодействия финансирования


полученных преступным путем утвержденных

Постановлением Финнадзора от 17 августа 2007 г

1-а

Кроме того Национальным банком Кыргызской

Республики утверждены новые редакции

нормативных актов определяющих минимальные

требования к организации внутреннего контроля

коммерческих банков и небанковских финансово-

кредитных учреждений в целях ПФТОД в том

числе

- Положение laquoО минимальных требованиях к

системе внутреннего контроля в микрофинансовых

организациях и кредитных союзах в целях



Page 81 of 145













преступным путемraquo (пост Правления НБКР 72 от

140207 г регномер МЮ КР 35-07 от 230307 г)

- Положение о минимальных требованиях к

организации внутреннего контроля в коммерческих

банках и иных финансово-кредитных учреждениях

лицензируемых Национальным банком Кыргызской

Республики в целях противодействия



путем (пост Правления НБКР 261 от 150507 г

регистрационный номер МЮ КР 57-07 от 140607

г)



утверждено laquoПоложение об общих требованиях к

правилам внутреннего контроля по противодействию




Данное Положение определяет единый подход к

разработке лицами представляющими сведения

правил внутреннего контроля осуществляемого в



полученных преступным путем


Page 82 of 145












Кроме того данное Положение устанавливает

порядок хранение данных и обнаружение




962 утверждено Положение о минимальных

требованиях к организации внутреннего контроля в

коммерческих банках в целях противодействия




В данное Положение были внесены изменения и

дополнения в соответствии с постановлением

Правления Национального банка Кыргызской


В пункте 18 Правил совершения сделок с








536 и в пункте 34 Положения о деятельности по





Page 83 of 145












предусмотрено что в соответствии с требованиями




путемraquo и Положения об общих требованиях к









преступным путемraquo от 5 марта 2010 года

135 профессиональные участники рынка ценных

бумаг и независимый реестродержатель обязаны

проводить следующие процедуры

1) идентификация клиентов бенефициарных

владельцев и полномочий их доверенных лиц до или

во время установления деловых отношений либо

осуществления разовых сделок свыше установленной

пороговой суммы

2) проверка (верификация) достоверности

информации представленной клиентом для

идентификации с использованием надежных

независимых источников информации (документов

данных открытых реестров)

3) проверка информации о цели и предполагаемом

характере деловых отношений клиента в целях

выявления в деятельности клиентов операций

подлежащих обязательному контролю и


Page 84 of 145












подтверждения обоснованности или опровержения

подозрений в осуществлении клиентом

финансирования терроризма или легализации

(отмывания) доходов полученных преступным

путем

4) отказать или прекратить деловые отношения

с клиентом в тех случаях если не удается успешно

завершить процедуры предусмотренные

подпунктами 1-3 настоящего пункта

5) документально фиксировать необходимую

информацию о клиенте и представлять в

уполномоченный государственный орган по

противодействию финансированию терроризма и


преступным путем информацию об операциях

(сделках) подлежащих обязательному контролю в

соответствии с требованиями установленными

законодательством о противодействии



путем

6) хранить сведения и записи относящиеся к

идентификации клиента а также сведения о

сделках проведенных с участием клиента не менее

пяти лет с момента прекращения деловых

отношений


обязательство назначать

ответственного за вопросы

ПОДФТ сотрудника и

предоставлять ему

Предусмотрено в Положениях принятых

Финнадзором и НБКР в отношении некредитных

финансовых учреждений В указанных нормативных

документах определены минимальные требования к

обязанностям и полномочиям ответственного


Page 85 of 145












своевременный доступ к

необходимой информации

финансового учреждения

(требуемая норма



должностного лица в функции которого входит

организация системы внутреннего контроля по

ПФТОД








2010 года 135 лицо представляющее сведения с

учетом особенностей его организации основных

направлений его деятельности клиентской базы и

уровня (категории) его рисков связанных с

клиентами и их операциями (сделками) должно

сформировать или определить службу

внутреннего контроля с непосредственным

информированием ГСФР

Также служба внутреннего контроля наделяется

следующими полномочиями

- получать от руководителей и сотрудников

подразделений лица представляющего сведения

необходимые распорядительные и бухгалтерские

документы

- снимать копии с полученных документов

получать копии необходимых файлов и записей

хранящихся в локальных вычислительных сетях и


Page 86 of 145












автономных компьютерных системах

- в установленном порядке входить в помещения

подразделений лица представляющего сведения а

также в помещения используемые для хранения

документов (архивы) наличных денег и ценностей

(денежные хранилища) компьютерной обработки

данных (компьютерные залы) и хранения данных на

машинных носителях

В соответствии с частью 4 статьи 3 закона КР laquoО

ПФТОДraquo лица представляющие сведения

должны назначать специальных должностных

лиц ответственных за соблюдение и реализацию

правил внутреннего контроля по противодействию



преступным путем (на уровне руководства)

3 Финансовые учреждения

(кроме банковских) не

обязаны проводить

независимый аудит

принятых мер в сфере

ПОДФТ








2010 года 135 лицо представляющее сведения

должно проводить на постоянной основе не реже

одного раза в год оценку эффективности

деятельности службы внутреннего контроля в


Page 87 of 145












порядке установленном внутренними документами

лица представляющего сведения


учреждений (кроме

банковских) отсутствует

требование проводить

обучение сотрудников по

вопросам ПОДФТ









должны проводить на постоянной основе не реже

одного раза в год подготовку и переподготовку

кадров по вопросам противодействия



преступным путем в порядке установленном

нормативным правовым актом Кыргызской


Также в соответствии с подпунктом 7 пункта 8

лица представляющие сведения разрабатывают

процедуру подготовки и обучения кадров по

вопросам противодействия финансированию

терроризма (экстремизма) или легализации


путем в соответствии с требованиями

установленными нормативными правовыми актами



laquoО вопросах Государственной службы финансовой разведки

при Правительстве Кыргызской Республикиraquo

1) образован учебно-методический центр Государственной

службы финансовой разведки при Правительстве


2) установлено что подготовка и переподготовка кадров

по вопросам противодействия финансированию терроризма


полученных преступным путем осуществляются учебно-

методическим центром Государственной службы

финансовой разведки при Правительстве Кыргызской


3) утвержден Устав учебно-методического центра

Государственной службы финансовой разведки при


4) утверждено Положение о порядке подготовки и

переподготовки кадров по вопросам противодействия

финансированию терроризма (экстремизма) и легализации



Page 88 of 145













В настоящее время проводиться работа по

созданию Учебно-методического центра при

Государственной службе финансовой разведки



ПФТОДraquo лица представляющие сведения должны

проводить на постоянной основе не реже одного

раза в год подготовку и переподготовку кадров по


терроризма (экстремизма) и легализации


путем в порядке установленном нормативным

правовым актом Кыргызской Республики

В настоящее время проводится работа по ремонту и

оснащению Учебно-методического центра



некоторых должностей в

банках страховых

компаниях и

профессиональных

участников рынка ценных

бумаг) отсутствует

требование по проведению

проверок сотрудников при

Квалификационные требования к сотрудникам

финансовых учреждений и проведение проверки

сотрудников при найме установлены

Положением о внутреннем контроле обязательном



сведения в целях противодействия финансированию


полученных преступным путем утвержденном

постановлением Финнадзора от 17 августа 2007 года


Page 89 of 145












найме 1-а

см выше п1



разрабатывать правила внутреннего контроля по


(экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов и

процедуры его осуществления в том числе

надлежащие механизмы контроля за их выполнением

и надлежащие процедуры отбора при найме

сотрудников

Р16 ОНФПП ndash Р13-15

и 21

1 Действующие меры не


юристов нотариусов и лиц






камнями

В соответствии с пунктом 12 раздела 3 laquoПоложения

о порядке предоставления Государственной службе


информации и документов государственными

органами Кыргызской Республики и лицами

представляющими сведенияraquo утвержденного


Республики от 5 марта 2010 года 135 адвокаты

аудиторы налоговые консультанты нотариусы и

лица осуществляющие предпринимательскую

деятельность в сфере оказания юридических или

бухгалтерских услуг при наличии у них

оснований полагать что операции (сделки)

подлежащие обязательному контролю





Page 90 of 145












преступным путем уведомляют об этом ГСФР не

позднее рабочего дня следующего за днем

выявления соответствующей операции (сделки)


требование сообщать о

попытках осуществления


(по ОД)

В соответствии с пунктом 11 раздела 3

laquoПоложения о порядке предоставления


Кыргызской Республики информации и документов

государственными органами Кыргызской

Республики и лицами представляющими сведенияraquo


Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года

135 информация по операциям (сделкам) в

отношении которых при реализации программ

внутреннего контроля возникают подозрения об их

осуществлении с целью финансирования терроризма


полученных преступным путем предоставляется

лицами представляющими сведения не позднее

рабочего дня следующего за днем признания

операции (сделки) подозрительной

3 Отсутствуют конкретные

требования к внутреннему

контролю в соответствии с

Р15

Общие требования к внутреннему контролю

соответствующего Р 15 ФАТФ установлены в

laquoПоложении об общих требованиях к правилам




преступным путемraquo утвержденного постановлением



Page 91 of 145












2010 года 135

4 Р21 Не доводились

списки стран

несоблюдающих

требования ФАТФ

отсутствует требование к

ОНФПП самостоятельно

изучать необычные сделки

с такими странами


Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo приказом

Государственной службы финансовой разведки


13П (в редакции приказа от 26 июля 2010 года

30П) был утвержден Перечень государств и

территорий которые не применяют либо

применяют в недостаточной степени

Рекомендации ФАТФ и не участвуют в




преступным путем (приложение 3)

Данный Перечень размещен на сайте ГСФР и ИПС

laquoТоктомraquo






преступным путемraquo в ПВК должна быть

предусмотрена процедура предусматривающая

выявление документальное фиксирование и

передачу в ГСФР наряду с подозрительными

В целях реализации Публичного заявления ФАТФ от 22

июня 2012 года в соответствии с приказом ГСФР от 19 июля

2012 года 60П Перечень государств и территорий

которые не применяют либо применяют в недостаточной


международном сотрудничестве в сфере противодействия

финансированию терроризма и легализации (отмыванию)

доходов полученных преступным путем изложен в новой

редакции


Page 92 of 145












операциями (сделками) и операциями (сделками)

подлежащими обязательному контролю операций

(сделок) со следующими признаками


(сделки)


необычный характер те проводимые по

необычной схеме и не имеющие очевидного


цели







В целях доведения до сведения подотчетных лиц

Перечня государств и территорий которые не


степени Рекомендации ФАТФ в соответствии

Публичными заявлениями ФАТФ от 24 июня 2011

года от 28 октября 2011 года и 16 февраля 2012 года

и в соответствии с частью 7 статьи 3 Закона

Кыргызской Республики о ПФТОД были изданы

приказы ГСФР от 29 июля 2011 года 52П от 15

ноября 2011 года 83П и от 1 марта 2012 года


Page 93 of 145












18П

Р17 Санкции 1 Возможность

применения широкого

спектра санкций в

отношении всех видов

финансовых учреждений

(сейчас существует система

санкций только в

отношении банковского

сектора) не четко

определена

Возможность применения широкого спектра

санкций в отношении всех видов финансовых

учреждений предусмотрены в следующих Законах


- О банках и банковской деятельности в


- О Национальном банке Кыргызской





226-1)

2 Отсутствует достаточная

практика применения

санкций

В 2011 году заведены 63 дел об административных

правонарушениях наложены и взысканы

административные штрафы на сумму 192 000 сомов

(4 173 долларов США)

За период с мая по октябрь 2012 года заведено 78 дел об

административных правонарушениях наложены и

взысканы административные штрафы на сумму 129 000

сомов (2 745 долларов США)

Р21 Особое внимание

к странам более

высокого риска

1 Отсутствует доведение

двух (из трех) списков

государств и территорий

не соблюдающих

Рекомендации ФАТФ до














Page 94 of 145












финансовых учреждений территорий которые не применяют либо







Данный Перечень размещен на сайте ГСФР и

ИПС laquoТоктом











18П



редакции


законодательное

требование к финансовым

учреждениям хранить

результаты работы по







Page 95 of 145












исследованию транзакций

для предоставления при

необходимости

компетентным органа


предусмотрена процедура хранения информации и

документов полученных в результате реализации

правил внутреннего контроля

В этой связи оригиналы или копии (заверенные



сообщений об операции (сделке) хранятся в течение

не менее 5 лет с даты прекращения действия

взаимных обязательств лиц представляющих

сведения и клиента

Р22 Иностранные

отделения и филиалы

1 Не приняты

законодательные меры




Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo данный Закон

регулирует отношения граждан Кыргызской

Республики иностранных граждан и постоянно

проживающих в Кыргызской Республике лиц без

гражданства организаций осуществляющих

операции (сделки) с денежными средствами или

имуществом а также государственных органов

осуществляющих контроль на территории

Кыргызской Республики за проведением операций

(сделок) с денежными средствами или имуществом в

целях предупреждения выявления и пресечения

деяний связанных с финансированием терроризма

(экстремизма) и легализацией (отмыванием) доходов




Page 96 of 145












Кыргызской Республики laquoО нормативных правовых

актах Кыргызской Республикиraquo нормативные

правовые акты действуют на всей территории

Кыргызской Республики со дня вступления их в силу

и подлежат исполнению

Р24 ОНФПП -

Регулирование надзор

и контроль

1 Не создана эффективная

система надзора и

применения санкций в

отношении казино за

несоблюдение мер

ПОДФТ что повышает

риски ОДФТ в данном

секторе ввиду

противодействия со

стороны казино

выполнению норм

законодательства

В Законе Кыргызской Республики ldquoОб игорной

деятельности в Кыргызской Республикеrdquo

предусматривается норма по отзыву лицензии на

осуществление игорной деятельностью за

несоблюдение требований Закона о ПФТОД

Финнадзором утверждено и направлено в игорные

заведения (казино) laquoПоложение о внутреннем

контроле обязательном для осуществления

субъектами небанковских финансовых учреждений

представляющими сведения в целях противодействия

финансирования терроризма и легализации


путем

Во исполнение Закона Кыргызской Республики

laquoО ПФТОДraquo казино на основе вышеназванного

Положения обязаны разработать свои Правила

внутреннего контроля для выполнения мер ПФТОД

В случае нарушения казино статьи 9 Закона

Кыргызской Республики laquoОб игорной деятельности в

Кыргызской Республикеraquo статьи 19 Закона

Кыргызской Республики laquoО лицензированииraquo

В соответствии с Законом Кыргызской Республики laquoО

внесении дополнений и изменений в некоторые

законодательные акты Кыргызской Республикиraquo от 16 июля

2012 года 111 в Уголовный кодекс Кыргызской Республики

внесена новая статья 259-1 (Организация и (или) содержание

игорного заведения а также проведение азартных игр с

использованием игорного оборудования за исключением

тотализаторов и букмекерских контор) предусматривающий

уголовную ответственность за проведение азартных игр с

использованием игорного оборудования либо с

использованием информационно-телекоммуникационных

сетей в том числе сети laquoИнтернетraquo за исключением

тотализаторов и букмекерских контор


Page 97 of 145












пункта 8 Положения о Службе надзора и

регулирования финансового рынка Кыргызской

Республики Финнадзор вправе отозвать лицензию у

казино


от 1 ноября 2011 года 191 с 1 января 2012 года

игорная деятельность (предпринимательская

деятельность не являющаяся реализацией товаров

работ или услуг связанная с извлечением игорным

заведением дохода от эксплуатации игорного

оборудования а также дохода от участия в

азартных играх и пари в виде выигрыша) в

Кыргызской Республике запрещена

В этой связи деятельность казино залов игровых

автоматов и других игорных заведений запрещены

за исключением тотализатора и букмекерской

конторы


Page 98 of 145












2 Криминальная репутация

не является препятствием

для участия в

управлениивладении

казино

В соответствии с пунктом 1 статьи 10 Закона


Кыргызской Республикеraquo лицензиату будет отказано

в выдаче лицензии на осуществление игорной

деятельности если в отношении лицензиата имеется

решение суда запрещающее ему занятие данным

видом деятельности

Вместе с тем пунктом 2 статьи 10 Закона


Кыргызской Республикеraquo запрещен отказ в выдаче

лицензии по мотивам сомнений в личностных

качествах и деловой репутации заявителя в том

числе по мотивам бывшей судимости прошлых

запретов на осуществление предпринимательской

деятельности отзывов предыдущих лицензий если

эти запреты и отзывы считаются прекратившими

свои действия (погашенными) в соответствии с


Page 99 of 145












установленным законодательством порядке













конторы

3 Р24 не распространяется

на юристов нотариусов

лиц предоставляющих

услуги траста







Page 100 of 145















в пункте 2 статьи 6 Закона laquoО ПФТОДraquo













органом


эффективный мониторинг

за соблюдением мер

ПОДФТ торговцами ДК и

ДМ (ювелирами)

В целях эффективного мониторинга за

соблюдением Закона о ПФТОД в Закон Кыргызской

Республики laquoО драгоценных металлах и

драгоценных камняхraquo внесено дополнение о том что

уполномоченный государственный орган

осуществляет надзор за соблюдением лицами

осуществляющими операции с драгоценными

металлами драгоценными камнями и изделиями из

них норм Закона Кыргызской Республики laquoО



Page 101 of 145













преступным путемraquo в части его касающейся

Кроме того было принято постановление

Правительства Кыргызской Республики от 5 августа


дополнения в постановление Правительства


laquoОб утверждении Положения об Управлении

драгоценных металлов при Министерстве экономики

и финансов Кыргызской Республикиraquo

Согласно данного постановления Управление

драгоценных металлов при Министерстве финансов

Кыргызской Республики осуществляет надзор за

соблюдением лицами осуществляющими операции с

драгоценными металлами драгоценными камнями и

изделиями из них норм Закона Кыргызской

Республики laquoПФТОДraquo в части его касающейся


Департаменте драгоценных металлов при

Министерстве финансов Кыргызской Республики


Кыргызской Республики от 20 февраля 2012 года

114 одной из функций Департамента является

осуществление контроля за соблюдением лицами





Page 102 of 145















Также в целях повышения эффективности надзора

за деятельностью подотчетных лиц по соблюдению

законодательства Кыргызской Республики в сфере

ПФТЭЛОД 29 марта 2012 года подписано новое

Соглашение о сотрудничестве и информационном

обмене между Государственной службой финансовой

разведки при Правительстве Кыргызской Республики

и Департаментом драгоценных металлов при



уполномоченный орган или

саморегулируемая

организация по надзору за

риэлторами СФР не имеет

необходимых механизмов

по осуществлению такого

надзора в частности

соблюдению требований

внутреннего контроля

23 июня 2008 года 126 Президентом Кыргызской

Республики был подписан Закон Кыргызской

Республики laquoО внесении дополнения и изменений в

Закон Кыргызской Республики laquoО лицензированииraquo

где риэлтерская деятельность подлежит

лицензированию

Согласно Закону КР laquoО риэлторской деятельностиraquo

уполномоченным органом по надзору за риэлторами

за соблюдением Закона КР laquoПФТОДraquo является

Госрегистр КР


Page 103 of 145












Р25 Информационные

руководства и обратная

связь

1 Отсутствие опыта

финансовых расследований

не позволяет

информировать

финансовые учреждения и

конкретных обезличенных

примерах финансовых

расследований и о

статистике

Информирование и консультирование финансовых

учреждений по выявлению подотчетными лицами

подозрительных операций проводятся в рамках

ежемесячных рабочих встреч ГСФР КР с банковским

сектором и представителями рынка ценных бумаг






130 в Финансовой разведке формируется

Консультативное совещание состоящее из числа

сотрудников служб внутреннего контроля

субъектов представляющих сведения и

сотрудников Финансовой разведки

2 Существуют

противоречия между

различными актами и

руководствами

компетентных органов что

создает трудности для


Все законодательные акты КР были првиедены в

соответствие с Законом КР ldquoО ПФТОДrdquo

3 Выпущенные

справочники и перечни

критериев подозрительных

операций имеют в

основном банковскую

Приказом Службы финансовой разведки

Кыргызской Республики от 19 июля 2007 года

утверждено Положение laquoО порядке предоставления в

Службу финансовой разведки Кыргызской

Республики информации предусмотренной Законом


Page 104 of 145












специфику КР от 31072006 135 laquoО противодействии



путемraquo Данное Положение включает в себя

laquoПеречень критериев сделок и операций

подлежащих обязательному контролю и признаков

подозрительных операцийraquo который

распространяется на всех лиц представляющих

сведения в СФР КР в соответствии с Законом КР О

ПФТОД


года 13П утвержден Перечень критериев и

справочник кодов видов подозрительных операций

(сделок)

Данный перечень распространяется для всех лиц



информационные

руководства для ОНФПП

Р27

Правоохранительные

органы

1 Уполномоченный

правоохранительный орган

по расследованию


терроризма не может

действовать эффективно

тк отсутствует








Page 105 of 145












криминализация ФТ Редакция статьи 226-1 в целом соответствует




распространяться на любые средства как этот

термин определен в вышеуказанной Конвенции

Р29 Надзорные органы 1 Требования

Рекомендации 29

соблюдаются только в


сектора

Комплексная система надзора и мониторинга в

отношении банковского сектора и участников рынка

ценных бумаг предусмотрены в следующих Законах


- О внесении изменения и дополнения в Закон

Кыргызской Республики О Национальном банке


224


Республики О рынке ценных бумаг от 17 октября

2008 года 225

Согласно Закону КР ldquoО риэлтроской

дятельностиrdquo уполномоченным органом по надзору

за риэлторами за соблюдением Закона КР является


В соответствии с Положением о Службе надзора

и регулирования финансового рынка Кыргызской

Республики утвержденном постановлением

Правительства Кыргызской Республики от 24 июля


Page 106 of 145












2007 года N 288 функции надзора контроля

лицензирования а также полномочия по отзыву

приостановлению возобновлению лицензий

финансовых учреждений небанковского сектора

возложены на Службу надзора и регулирования

финансового рынка Кыргызской Республики

В целях повышения эффективности надзора за

деятельностью подотчетных лиц по соблюдению


ПФТЭЛОД подписаны Соглашения со следующими

государственными органами


ndash 12 марта 2012 года



Кыргызской Республики - 28 марта 2012 года


Министерстве финансов Кыргызской Республики -



Правительстве Кыргызской Республики 16 апреля

2012 года

Р30 Ресурсы

добросовестность и

обучение

1 Недостаточные ресурсы

для технического

оснащения

правоохранительных

органов и СФР

В целях улучшения технического оснащения со

стороны международных организаций оказаны

помощи по предоставлению технических средств

- по линии ЕАГ и МВФ планируется приобретение

программного обеспечения и компьютерного

оборудования для СФР


Page 107 of 145












- АБР оказывает помощь для Государственного

таможенного комитета

- УНП ООН и Посольство США оказывают

помощь в Агентство Кыргызской Республики по

контролю наркотиков

В рамках проекта Международного Валютного

Фонда (МВФ) laquoУсиление борьбы с отмыванием

денег и противодействия финансированию

терроризма в Кыргызской Республикеraquo со стороны

МВФ оказана техническая помощь по покупке 18

laquoтонких клиентовraquo (компьютер без жесткого диска)

а также дополнительных оборудований и

программных обеспечений к ним для ГСФР на

общую сумму 22 298 долларов США

2 Сотрудникам СФР

требуется обучение по

проведению финансовых

расследований

Сотрудники ГСФР в 2010 году прошли обучение в

МУМЦ по вопросам проведения финансовых


За 2011 год ГСФР участвовала и организовала

участие представителей государственных органов и

частного сектора в следующих в семинарах и

круглых столах

1 по линии МВФ и СЕКО

1) организован и проведен круглый стол на тему

laquoОсновные функции Подразделений финансовой

разведки и их роль в сотрудничестве с

За период с мая по октябрь организованы и проведены

следующие обучающие мероприятия

при содействии ОБСЕ

1) Региональный семинар laquoМеждународное

сотрудничество по уголовным деламraquo проведенный 16-18

мая 2012г в г Вена (Австрия)

2) 20-й Экономический и экологический форум ОБСЕ 2-

ая подготовительная конференция проведенный 23-24

апреля 2012 г в г Дублин (Ирландия)

3) Экономико-Экологический форум проведенный 12-14


Page 108 of 145












правоохранительными органамиraquo для усиления

взаимодействия и сотрудничества между ГСФР и

правоохранительными органами Кыргызской

Республики (21 января гБишкек)

2) организован и проведен семинар по обучению

аналитиков ГСФР направленный на анализ и

выявление отмывания денег и финансирования

терроризма (15 февраля г Бишкек)

3) организован и проведен семинар для

финансовых организаций на тему laquoВыполнение

рекомендаций по определению основного

собственника в бизнес отношенияхraquo с участием

МВФ экспертов 27 чел (23-24 мая г Бишкек)

4) организован и проведен 6-дневный семинар для

сотрудников ГСФР и правоохранительных органов

Кыргызской Республики по ведению расследований

дел связанных с отмыванием преступных доходов и

по отслеживание активов Данный семинар

проводили эксперты международного центра по

возвращению активов из Швейцарии

2 по линии УНП ООН и Всемирного Банка

1) Сотрудники ГСФР (2 чел) приняли участие в

международном семинаре на тему laquoМеждународное

сотрудничество между ПФРraquo (24-26 января 2011 г в

г Астана Казахстан)

сентября 2012 г в г Прага (Чехия)

4) Семинар-практикум ЕАГМАНИВЭЛ по применению

новой редакции рекомендаций ФАТФ проведенный 19-21

сентября 2012 г в г Страсбург (Франция)

При содействии ОБСЕ ЮНОДК

5) Региональный семинар по возврату активов

(совместно с инициативой STAR и UNODC HQ)

проведенный 3-5 сентября 2012 г в гВена (Австрия)

При содействии ЮНОДК

6) Семинар по возврату активов проведенный 11-12

октября 2012 г в г Тегеран (Иран)


Page 109 of 145












2) сотрудники ГСФР (2 чел) приняли участие в

первой региональной конференции по

laquoПротиводействию отмыванию денег и

финансированию терроризма Международная

практика и примеры практики в разных странахraquo (17-

18 февраля в г Баку Азербайджан)


круглом столе по разработке Интегрированной

страновой программы УНП ООН в Кыргызской

Республике (10-11 марта 2011 года г Бишкек)


международном семинаре на тему laquoНациональная

оценка рисковraquo (21-22 апреля 2011 года г Киев)


тренинге по тактическому анализу проводимый

экспертами группы Эгмонт (3-6 мая в г Москва)

6) Сотрудники ГСФР приняли участие в семинаре

на тему laquoМежведомственное сотрудничествоraquo (6-7

октября 2011 года в гБишкек)

7) Сотрудник ГСФР (1 чел) принял участие в

семинареконференции (18-22 ноября 2011 в г Абу-

Даби ОАЭ)

3 по линии АНО laquoМУМЦФМraquo

Совместно с АНО laquoМУМЦФМraquo разработан


Page 110 of 145












график учебных мероприятий на 2011 год В рамках

данного графика 10-11 октября 2011 года проведен

выездной семинар для сотрудников ГСФР по теме

laquoИнтернет разведкаraquo

4 при содействии ОБСЕ

10-14 июля 2011 г представители ГСФР приняли

участие в семинаре по вопросам реализации пунктов

Конвенции ООН по борьбе с транснациональной

преступностью и коррупциейraquo г Алматы Казахстан

На официальном сайте ГСФР опубликовано 20

новостей на кыргызском 26 на русском и 1 новость

на английском языках

3Правоохранительные

органы и прокуратура еще

не получали

соответствующего

обучения по вопросам

расследований в области

ПОДФТ

В целях усиления работы правоохранительных

органов по предикатным преступлениям и ПФТОД

Службой финансовой разведки Кыргызской

Республики проведены 6 обучающих семинаров по

расследованию уголовных дел по ФТ и ОД для

представителей правоохранительных органов

южного региона КР в августе и сентябре 2007 года

Также силами Службы финансовой разведки

Кыргызской Республики проведен семинар в июле

для УПТ а в августе для Баткенского управления

ГКНБ

25-26 сентября совместно с сектором МС и отделом

по БОД Службы финансовой разведки Кыргызской

Республики проведен 2-дневный семинар для











Page 111 of 145













Кыргызской Республики северных областей





4 Штатная численность и

структура надзорных

органов еще не в полной

мере преобразована для

целей надзора в сфере

ПОДФТ

В рамках рабочей группы при Совете Безопасности

Кыргызской Республики созданного Распоряжением

Президента Кыргызской Республики за 178 от

040907 года принимаются меры по

преобразованию штатной численности и структуры

надзорных органов в целях надзора в сфере

ПОДФТ

5 Надзорные органы еще

не получали обучения по

технике надзора в области

ПОДФТ

Р32 Статистика 1 Кыргызстан еще не

начал проводить

периодические обзоры

своей системы ПОДФТ на

регулярной основе

Готовится к изданию информационный сборник

Службы финансовой разведки Кыргызской

Республики охватывающий весь перечень данных

требований

В соответствии с Положением о Государственной

службе финансовой разведки при Правительстве

В настоящее время проводится Национальная оценка

рисков в целях выявления и снижения угроз ОДФТ


Page 112 of 145












Кыргызской Республики утвержденного


Республики от 20 февраля 2012 года 130 на ГСФР

возложена новая функция по ведению учета

- информации о предоставленных сообщениях по

операциям (сделкам) подлежащим обязательному

контролю и по подозрительным операциям (сделкам)

- обобщенных материалов и дополнительных

обобщенных материалов направленных в

правоохранительные органы а также процессуальных

решений принятых по результатам их рассмотрения

правоохранительными органами

- информации о результатах предварительного

следствия и вынесенных судебных решениях по

уголовным делам в расследовании которых

использовались (используются) предоставленные

обобщенные материалы

- информации о конфискованных денежных

средствах или имущества или денежных средствах

или имущества на которые наложен арест по




- направленных и выполненных международных

запросов о сотрудничестве в сфере ПФТЭЛОД


Page 113 of 145












2 Ввиду либерального

режима перевозки валюты

еще не на должном уровне

ведется статистика в

отношении

трансграничного

перемещения валюты и

договорных инструментов

на предъявителя

3 Отсутствует статистика

относительно количества

замороженного

арестованного и

конфискованного

имущества относящегося к

делам по ОДФТ и

предикатным

преступлениям

См предоставленную статистику



замороженного имущества

в соответствии с

Резолюциями ООН



по ВПП и экстрадиции

связанной с ОДФТ



Page 114 of 145












6 Надзорными органами

(кроме НБКР) статистика

по ОДФТ не ведется



Р33 Юридические

лица ndash бенефициарные

собственники



Кыргызстана а также

существующая процедура

регистрации юридических

лиц не предусматривает

мер по верификации

информации о


собственниках




представляющие сведения обязаны











Кыргызской Республики laquoО государственной

регистрации юридических лиц филиалов

(представительств)raquo от 20 февраля 2009 года 57

регистрирующий орган обязан

- проверить наличие перечня и отсутствие

неточностей либо несоответствий в информации

содержащейся в документах необходимых для

государственной регистрации юридического лица

- проверить содержание представленных


Page 115 of 145












документов на соответствие законодательству

(для финансово-кредитных учреждений и

некоммерческих организаций)

Следует отметить что сведения о юридических

лицах в Кыргызской Республике доступны на

Интернет-сайте Министерства юстиции Кыргызской

Республики и других открытых источниках


Республики laquoО государственной регистрации

юридических лиц филиалов (представительств)raquo (в

последней редакции от 13 апреля 2012 года 35)

при государственной регистрации юридического

лица за исключением юридических лиц указанных в

частях 4 - 4-2 настоящей статьи в регистрирующий

орган представляются следующие документы

- регистрационное заявление по форме

утвержденной Правительством Кыргызской


- решение учредителя (учредителей) о создании

юридического лица

- иные документы предусмотренные настоящим

Законом

2 Решение учредителя (учредителей) о создании

юридического лица должно содержать


Page 116 of 145












- наименование регистрируемого юридического

лица на государственном и официальном языках

- юридический адрес

- сведения о каждом учредителе с указанием

фамилии имени отчества места жительства (для

физических лиц) полного наименования места

нахождения (для юридических лиц)

- размер уставного капитала (паевого фонда) и

размер долей (паев) каждого учредителя в уставном

капитале (паевом фонде) юридического лица

- фамилию имя отчество руководителя

исполнительного органа

- иные сведения в соответствии с

законодательством

В соответствии с Порядком ведения Единого

государственного реестра юридических лиц

филиалов (представительств) утвержденного


Республики от 28 января 2011 года 31 в графе

laquoСведения об учредителях юридического лицаraquo

указывается наименование(я) и (или) фамилия(и)

и инициалы учредителей юридического лица в

соответствии с регистрационными документами


Page 117 of 145












2 Отсутствуют меры по

предотвращению

использования акций на

предъявителя в целях

ОДФТ

Р38 ВПП по

конфискации и

замораживанию


положения


возможность

удовлетворения запроса о

ВПП связанного с

выявлением

замораживанием изъятием

и конфискацией когда

такой запрос относится к

имуществу

соответствующей

стоимости

См статью 7 Закона Кыргызской Республики laquoО

ПФТОДraquo и статью 51 Закона Кыргызской


Также Кыргызская Республика имеет ряд

международно-правовых актов определяющие

четкие процедуры по рассмотрению запросов о

ВПП

2 Кыргызстаном не

рассматривался вопрос о

создании фонда


имущества


Page 118 of 145














разделе конфискованного

имущества между

соответствующими

государствами когда

конфискация прямо или

косвенно является

результатом

скоординированных

правоохранительных мер

СФР разработан законопроект о внесении

дополнений в Уголовно-процессуальный кодекс КР

где предусмотрено что конфискованные доходы

полученные преступным путем или эквивалентное

им имущество могут быть переданы полностью или

частично иностранному государству судом которого

вынесено решение о конфискации на основании

соответствующего международного договора


Постановлением Правительства Кыргызской Республики

laquoО мерах по возвращению активов выведенных

незаконным (преступным) путем за пределы Кыргызской

Республики от 17 октября 2012 года 721 Генеральная

прокуратура Кыргызской Республики и Государственная

служба финансовой разведки при Правительстве

Кыргызской Республики определены компетентными

органами Кыргызской Республики принимающими

соответствующие меры по возвращению активов

выведенных незаконным (преступным) путём за пределы

Кыргызской Республики которые должны провести в

установленном порядке работу об обмене информацией с

компетентными органами иностранных государств по

вопросам выявления отслеживания замораживания ареста

конфискации заявления прав и принятия мер по

возвращению активов с использованием различных

международных каналов связи в том числе канала связи

Группы laquoЭгмонтraquo

4 Не криминализованы

финансирование

терроризма сексуальная

эксплуатация детей

инсайдерские сделки и

манипулирование рынком

а также некоторые

элементы преступления ОД

в соответствии с Венской и


установленных 40 Рекомендациями ФАТФ

проведена инвентаризация Уголовного кодекса



предикатных преступлений не охватывает только 2

из 20 установленных 40 Рекомендациями ФАТФ



Республики 164 laquoО внесении изменений и дополнений в


в соответствии с которым в Уголовный кодекс Кыргызской

Республики были внесены следующие новые статьи

1) Статья 194-1 Инсайдерские сделки на рынке ценных

бумаг


Page 119 of 145












Палермской конвенциями

что делает невозможным

выполнение

соответствующих запросов

о ВПП по конфискации

В связи с этим разработан проект закона о

внесении дополнений в Уголовный кодекс

Кыргызской Республики в целях привлечения к

уголовной ответственности за разглашение или

использование конфиденциальной информации

инсайдерами (статья 224-1) и манипулирование

рынком Законопроект находится на стадии

согласования с министерствами и ведомствами




кодекса Кыргызской Республики (статьи 124 132

133)




торговли наркотиками и психотропными

веществами 1988 г) и Палермской (Конвенция ООН

по транснациональной организованной

преступности 2000 г) Конвенциям принят и







Р39 Экстрадиция 1 Не криминализованы












Page 120 of 145





















о ВПП в части экстрадиции


















133)













бумаг




Page 121 of 145













2 Отсутствуют процедуры

обеспечивающие обработку

запросов об экстрадиции

без ненадлежащего

промедления






запросов других государств о выдаче лиц

совершивших или подозреваемых в совершении

преступлений террористического характера

предусмотрен в статье 52 Закона Кыргызской





в соответствии внесены следующие изменения и

дополнения


требования о выдаче гражданина Кыргызской Республики)

и статью 434 (Отказ в выдаче)



лишению свободы гражданина Кыргызской Республики для







СР VI Требования

ПОДФТ для услуг

перевода

денегценностей


законодательные или иные

меры требуемые в

соответствии со

Специальной

Рекомендацией VI в

отношении ПДЦ

действующих вне рамок

официальной финансовой




операций обменных операций с наличной

иностранной валютой деятельность по

предоставлению услуг связанных с

осуществлением электронных платежей


союзов привлечение юридическими лицами

Принято Постановление Правления Национального банка

Кыргызской Республики от 17 августа 2012 года 344 laquoО

внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные

правовые акты Национального банка Кыргызской


В соответствии с данным постановлением внесены

изменения и дополнения в Инструкцию по работе с

депозитами утвержденную постановлением Правления

Национального банка Кыргызской Республики 44 от 19


Page 122 of 145












системы денежных средств от населения на условиях

срочности возвратности и платности


банковской деятельности в Кыргызской

Республикеraquo определены виды банковских

операций которые могут проводиться банком

только при их специальном указании в лицензии

при этом банку могут быть выданы следующие

лицензии










осуществляются только через банки уже

имеющие соответствующую лицензию


дополнительное лицензирование или

регистрирование деятельности по переводу

денежных средств по неформальным системам

денежных переводов



февраля 2003 г и в Правила осуществления денежных

переводов по системам денежных переводов в Кыргызской

Республике утвержденные постановлением Правления НБКР

N 306 от 15 июля 2009 г


1) Перевод денежных средств без открытия банковского

счета (далее - денежный перевод) на территории Кыргызской

Республики осуществляется физическими лицами

резидентами и нерезидентами Кыргызской Республики в

национальной или иностранной валютах через коммерческие

банки (далее - банки) лицензируемые и регулируемые

Национальным банком Кыргызской Республики с

использованием специализированных систем денежных

переводов (локальные международные системы) либо по

прямым корреспондентским отношениям банков

(трансграничные денежные переводы)

2) Денежный перевод без открытия банковского счета -

перевод денежных средств банковская операция которая

осуществляется банком путем принятия от физического лица

наличных денежных средств в национальной или иностранной

валюте и дальнейшей передачи указанному физическому лицу

(получателю) в Кыргызской Республике или за ее пределами

через систему денежных переводов

3) Денежные переводы без открытия счета между

юридическими лицами гражданами занимающимися

предпринимательской деятельностью запрещены


Page 123 of 145













национальной или иностранной валютах через

банки лицензируемые и регулируемые Банком

Кыргызстана а также через почтовые

отделения

Обязанность почты в сфере ПФТОД

предусмотрена в Законе Кыргызской Республики

laquoО ПФТОДraquo и постановлении Правительства

Кыргызской Республики от 5 марта 2010 135


осуществляет ГП laquoКыргызПочтасыraquo и

Государственное агентство связи при


4) Участник предоставляя услуги по денежным переводам

без открытия банковского счета через системы денежных

переводов должен соблюдать требования законодательства

Кыргызской Республики по противодействию



2 Все недостатки

отмеченные в отношении

мер ПОДФТ в банковской

системе применимы к

банкам в контексте


СР VII Правила

электронного перевода


законодательно

закрепленное требование

направлять информацию об

отправителе вместе с

трансграничным или

внутренним денежным

В соответствии с Правилами осуществления

денежных переводов по системам денежных

переводов в Кыргызской Республике утвержденного



306 участник при осуществлении денежных

переводов без открытия банковского счета через




проект Закона Кыргызской Республики laquoО платежной

системе Кыргызской Республикиraquo




Page 124 of 145












переводом не выполнены

другие базовые требования

СР VII за исключением


систему денежных переводов должен

- соответствовать нормам и требованиям по

соблюдению принципа знай своего клиента в

соответствии с нормативными правовыми актами


- информировать отправителя иили получателя о

правилах денежного перевода и предоставить все

необходимые документы для осуществления или

получения денежного перевода проверить

идентификационные данные отправителя иили

получателя и проконтролировать правильность

заполнения отправителем или получателем всех

необходимых реквизитов

- вести учет по каждой операции по денежному

переводу и хранить информацию об отправителе и

получателе денежного перевода (ФИО год

рождения домашний адрес паспортные данные либо

данные документа удостоверяющего личность) цель

перевода сумму перевода цифрами и прописью и

другую информацию в соответствии с требованиями

нормативных правовых актов Кыргызской

Республики по хранению платежных документов

- предотвращать попытки проведения денежного

перевода по операциям незаконной торговли

незаконных финансовых операций операций

направленных на легализацию (отмывание) доходов











N 306 от 15 июля 2009 г

















Page 125 of 145













- информировать отправителя о следующем

1) сумме денежных средств которая будет

выплачена получателю в результате денежного

перевода

2) о сумме комиссионных сборов участника

необходимых к выплате отправителем иили

получателем

3) об обменном курсе валюты переводимых

денежных средств

4) о дате и времени когда средства по денежному

переводу будут доступны для получения

5) месте где средства по денежному переводу

будут доступны для получения

6) о другой информации необходимой для

отправителя

Участник принимает денежные средства от

отправителя и обеспечивает отправку денежного

перевода в соответствии с форматами и правилами

системы денежных переводов

В случае выдачи получателю денежных средств

полученных через систему денежных переводов

участник должен удостовериться в полном















Page 126 of 145












соответствии реквизитов электронного поручения

сформированного системой денежных переводов с

удостоверяющими документами получателя В

случае несовпадения реквизитов участник должен

проинформировать получателя о несовпадении

реквизитов и отказать получателю в выдаче



по управлению рисками в

отношении входящих


которые не

сопровождаются полной

информацией об

отправителе


laquoО банках и банковской деятельности в Кыргызской

Республикиraquo банк должен иметь систему

внутреннего контроля позволяющую банку на

постоянной основе опознавать и оценивать риск

вовлечения банка в схемы финансирования

терроризма и легализации (отмывания) доходов

полученных преступным путем (статья 25-2)

В соответствии с пп 48 Правил осуществления





30648 в случае выдачи получателю денежных

средств полученных через систему денежных

переводов участник должен удостовериться в

полном соответствии реквизитов электронного

поручения сформированного системой денежных

переводов с удостоверяющими документами

получателя В случае несовпадения реквизитов

участник должен проинформировать получателя о


Page 127 of 145












несовпадении реквизитов и отказать получателю в

выдаче денежных средств

СРVIII

Некоммерческие

организации

1 Не осуществляются

обзоры законодательства

по НКО


Республики проводится сбор обобщение и анализ

сведений полученных от подотчетных лиц в

отношении НКО на предмет выявления фактов

финансирования терроризма

2 Не проводился

периодический анализ

сектора НКО на предмет

выявления рисков ФТ

3 Отсутствуют программы

взаимодействия с сектором

НКО по вопросам

предотвращения ФТ

В соответствии с пунктом 2-3 статьи 3 Закона

Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo СФР

разрабатывает правила направленные на

недопущение использования в целях



преступным путем некоммерческой организацией

которая собирает получает представляет или

переводит денежные средства в рамках своей

благотворительной деятельности


Page 128 of 145














санкций в отношении

сектора НКО либо

значительной его части

5 Информация о


собственниках не

верифицируется


специальные механизмы

для обмена информацией

на национальном и

международном уровне по

НКО в случае подозрений в

ФТ

СРIX Трансграничное

декларирование и

информирование

1 Существующая система

не полностью

соответствует требованиям

данной Специальной

Рекомендации тк

таможенные органы имеют

ограниченные полномочия

В пункте 34 Инструкции о перемещении товаров

и автотранспорта через государственную границу

Кыргызской Республики физическими лицами

утвержденной постановлением Правительства


976 предусмотрено следующее


Page 129 of 145












в отношении перемещения

наличных средств

laquoДекларирование товаров перемещаемых

физическими лицами в сопровождаемом багаже

производится

- в конклюдентной форме

- в устной форме - в случаях отсутствия товаров

подлежащих в соответствии с законодательством

Кыргызской Республики декларированию в

письменной форме

- в письменной форме - в случаях перемещения

валюты превышающей в эквиваленте 3000 (три

тысячи) долларов США товаров подлежащих

обязательному письменному декларированию

Таможенные органы осуществляют

информирование заинтересованных лиц о товарах

подлежащих в соответствии с законодательством КР

декларированию в письменной форме

Физические лица вправе по своему желанию

декларировать в письменной форме товары

перемещаемые ими через границу в

сопровождаемом багаже и не подлежащие

обязательному декларированию в письменной

форме


Page 130 of 145












2 Никак не регулируется

перемещение оборотных

инструментов на

предъявителя


Page 131 of 145

Annex 3

СТАТИСТИКА СООБЩЕНИЙ

полученные ПФР Кыргызской Республики

за период с мая по октябрь 2012 года

Лица представляющие сведения

сообщения о


операциях

сообщения об

операциях свыше



международных

электронных переводах

(банкипочта)

ОД ФТ ОД ФТ

коммерческие банки (включая

филиалы и представительства) 23 711 48 241 134 2 399 2

кредитные организации

(учреждения) и их филиалы

(микрофинансовые организации)

74 - 1 714

кредитные союзы 23 - 46

страховыеперестраховочные

организации - - 4

профессиональные участники рынка


- брокеры


Page 132 of 145

- дилеры

- доверительный управляющий

ценными бумагами

- депозитарии ценных бумаг

- держатели реестров

(регистраторы)

- организаторы торговли на рынке


5

1

8

55

50

21

48

ипотечные компании

компании по управлению

пенсионными активами

лизинговые компании (финансовые)

лица предоставляющие услуги по

переводу денежных средств или

ценностей на профессиональной

основе в том числе по

специализированным системам

денежных переводов без открытия

счета


Page 133 of 145

лица занимающиеся куплей или

продажей или конвертированием

иностранной валюты на

профессиональной основе

(обменное бюро)

ломбарды и скупочные конторы

товарные биржи 1

казино (в том числе интернет-

казино)

игорные заведения имеющие

игровые автоматы электронную

рулетку оборудование тотализатора

букмекерские конторы

лица организующие и проводящие

лотереи

негосударственные пенсионные

фонды

организации и агенты (брокеры)

осуществляющие операции с

недвижимостью или оказывающие

посреднические услуги при

осуществлении сделок купли-

продажи недвижимого имущества

(риэлторы)

408

лица осуществляющие операции

(сделки) с драгоценными

металлами и драгоценными


Page 134 of 145

камнями ювелирными изделиями

из них (и лом таких изделий) когда

они осуществляют любые наличные

операции (сделки) с клиентом

лица оказывающие услуги по

доверительному управлению в том

числе трастовые компании (за

исключением профессиональной

деятельности на рынке ценных

бумаг)

- инвестиционный фонд

- инвестиционный консультант

организации документально

удостоверяющие или

регистрирующие права на

недвижимое и движимое

имущество

организации почтовой и

телеграфной связи

осуществляющие переводы


7


Page 135 of 145


Финансовые

расследования

проведенные ПФР

Запросы из


органов

Запросы ПФР к

финансовым

учреждениям с

целью получения

дополнительной

информации

Ответы финансовых

учреждений на

дополнительные

запросы

Выявлена

связь с ОДФТ

вследствие


предоставленной

финансовыми

учреждениями

Выявлена

связь с ОДФТ другими

способами (финансовое

расследование ПФР

информация


органов

Информация переданная

в правоохранительные

органы

ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ

40 27 32 17 463 502 394 487 - - 15 4 28 18


Page 136 of 145


Расследования правоохранительных органов Процессуальные действия Конфискация и арест имущества

инициированные

правоохранительными органами на

основе собственных материалов


правоохранительными

органами по материалам ПФР

количество рассмотренных в

судах дел

количество вынесенных

приговоров ОД ФТ

ОД ФТ

ОД

ФТ

ОД ФТ ОД ФТ

дел

а

ли

ца

дел

а

ли

ца

дел

а

ли

ца

дел

а

ли

ца

дел

а

сум

мы

дел

а

сум

мы

1- ГП

1- МВД

- 1 - ГКНБ

-


Page 137 of 145


Информация о запросах и

иных действиях

запросы о взаимной

правовой помощи

запросы об

экстрадиции

другие

официальные запросы о

содействии по линии

правоохранительных органов

инициативные сообщения

ПФР иностранным

органам


содействии направленные или

полученные органами надзора

ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ

Направленные - - - - - - 3 - - -

Полученные - - - - 4 1 3 - - 1


Page 138 of 145


Сообщения о трансграничном перемещении наличных и

инструментов на предъявителя (таможенные органы)

ОД ФТ

- -


Заморозка имущества в соответствии с Резолюциями ООН

относящимися к финансированию терроризма

Количество лиц и организаций Суммы замороженного

имущества

- -


Page 139 of 145

СТАТИСТИКА

по надзорной деятельности по вопросам соблюдения законодательства Кыргызской Республики

в сфере противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем

за период с 1 мая по 1 октябрь 2012 года

На

дзо

рн

ые о

рга

ны

Лица

представляющие

сведения

КОЛИЧЕСТВО ПРОВЕРОК И НАЛОЖЕННЫХ САНКЦИЙ

проверки

предупрежд

ения

предписани

я

штрафы

отстранение

(дисквалификац

ия) руководства

запрет на

осуществлен

ие отдельных

видов

деятельности

приостановлен

ие


лицензии

отзыв

лицензии выездны

е

камеральны

е

(ГСФР)

физ

лица юр лица

НА

ЦИ

ОН

АЛ

ЬН

ЫЙ

БА

НК

коммерческие банки

7 8 3 6 5 2 - -

-

микрофинансовые и

микрокредитные


251 165 32 5


Page 140 of 145

кредитные союзы

90 76 13

специализированные

финансово-кредитные

учреждения

лица предоставляющие

услуги по переводу

денежных средств или

ценностей на

профессиональной


специализированным

системам денежных

переводов без открытия

счета

лица занимающиеся

куплей или продажей или

конвертированием



основе (обменные бюро и

пункты)

160

19

91

ГО

СФ

И

НН

АД

З

ОР

профессиональные

участники рынка ценных

бумаг

2

2


Page 141 of 145

страховыеперестраховоч

ные организации

1

организаторы торгов

(товарные и фондовые

биржи) и аукционов

казино

игровые залы


содержащие

тотализаторы и

букмекерские конторы а

также проводящие

лотереи и иные игры в

которых организатор

разыгрывает призовой

фонд между

участниками в том числе

в электронной форме

негосударственные

пенсионные фонды

аудиторские организации

и индивидуальные

аудиторы


Page 142 of 145


предоставляющие услуги

траста или по созданию

компаний


управляющие

инвестиционными

фондами или

негосударственными

пенсионными фондами

МИ

НИ

СТ

ЕР

СТ

ВО

ЮС

ТИ

ЦИ

И адвокаты

нотариусы


Page 143 of 145

ГО

СУ

ДА

РС

ТВ

ЕН

Н

ОЕ

АГ

ЕН

ТС

ТВ

О

СВ

ЯЗ

И



осуществляющие

переводы денежных

средств

ДЕ

ПА

РТ

АМ

ЕН

Т

ДР

АГ

ОЦ

ЕН

НЫ

Х

МЕ

ТА

ЛЛ

ОВ

лица осуществляющие

операции (сделки) с

драгоценными

металлами и

драгоценными камнями

ювелирными изделиями

из них а также лома

таких изделий

101

12

59

ГО

С

РЕ

ГИ

СТ

Р




недвижимостью или

оказывающие

посреднические услуги

при осуществлении

сделок купли-продажи

недвижимого имущества

(риэлторы)

11

иные организации


проведение расчетов

иили платежей


Page 144 of 145

ломбарды и скупочные

конторы

независимые юристы и

бухгалтера

лизинговые компании

(финансовый лизинг)

В результате за период с мая по октябрь 2012 года проделана следующая работа

- заведено 78 дел об административных правонарушениях

- наложены и взысканы административные штрафы на сумму 129 000 сомов (2 745 долларов США)

- в производстве ndash 1 дело

Приложение 3 к ОП(2012) 3

Page 145 of 145


of 145

ПЕРВАЯ ВЗАИМНАЯ ОЦЕНКА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

Седьмой отчет о прогрессе

по выполнению рекомендаций взаимной оценки ЕАГ

I ВВЕДЕНИЕ

1 Цель данного документа ndash представить Пленарному заседанию ЕАГ седьмой отчет о

прогрессе Кыргызской Республики который описывает меры предпринятые Кыргызской

Республикой по исправлению недостатков выявленных в ходе взаимной оценки

2 В связи с вынесением Кыргызской Республики на рассмотрение группы ICRG ФАТФ

в октябре 2011 года Кыргызстан представил шестой ndash внеочередной отчет о прогрессе на

16-м Пленарном заседании ЕАГ по итогам которого было принято решение поручить

Кыргызстану представить седьмой отчет о прогрессе на 17-м Пленарном заседании ЕАГ в

ноябре сг

3 5 октября сг состоялась миссия высокого уровня ЕАГФАТФ в Кыргызскую

Республику в которой приняли участие ndash Председатель ЕАГ ЮА Чиханчин заместитель

Председателя ЕАГ Л Чжен Мин (КНР) со-председатель ICRG ФАТФ Д Глейзер (США)

со-председатель Региональной группы ЕвропаЕвразия ICRG ФАТФ Й Фюрхофф

представители государств-членов ФАТФ и Секретариата ЕАГ

4 Данный отчет о прогрессе описывает меры предпринятые Кыргызстаном с момента

принятия шестого отчета о прогрессе и анализ прогресса по ключевым и базовым

рекомендациям имеющим рейтинги - частичное соответствие (ЧС) и несоответствие

(НС)

5 Среди ключевых и базовых рекомендаций ФАТФ Кыргызской Республике была

выставлена оценка частичное соответствие и несоответствие по 10 рекомендациям как

указано ниже

Частичное соответствие (ЧС) Несоответствие (НС)

Базовые рекомендации

Р1 (Преступление ОД)

Р5 (Надлежащая проверка клиентов)

Р13 (Информирование о

подозрительных операциях)

СРII (Криминализация финансирования


Ключевые рекомендации

Р23 (Регулирование надзор и

мониторинг)

Р35 (Конвенции)

СРV (Международное сотрудничество)

Р3 (Конфискация и обеспечивающие

меры)

СРI (Применение инструментов ООН)

СРIII (Замораживание и конфискация

террористических активов)

Иные рекомендации

Р2 (Преступление ОД ndash ментальный

элемент и ответственность юридических

лиц)

Р6 (Политически значимые лица)

Р8 (Новые технологии и бизнес без

прямого контакта)


Page 3 of 145



и аудит)



















филиалы)


контроль)


обучение)























Page 4 of 145












































Page 5 of 145








































Page 6 of 145










































Page 7 of 145


















Р23 СРIII CPV











Page 8 of 145

Annex 1

РЕЗЮМЕ














83










111



















Page 9 of 145














2012 года 153









за рубежом



























Page 10 of 145















следующее

































Page 11 of 145




























(ICAR)

























Page 12 of 145


















































Page 13 of 145



признаков

















































Page 14 of 145





















































Page 15 of 145


















































Page 16 of 145






























ценностей

















Page 17 of 145










Page 18 of 145

Annex 2
















ОД















183)





























Page 19 of 145

























































Page 20 of 145




































обязаны







Page 21 of 145








































Page 22 of 145




























































Page 23 of 145














































Page 24 of 145


















путемraquo























бумагами





Page 25 of 145









































Page 26 of 145


































Положения






















Page 27 of 145


































клиента














Page 28 of 145






























ФАТФ









Page 29 of 145












































Page 30 of 145








































Page 31 of 145
















































Page 32 of 145







































Page 33 of 145





































Page 34 of 145
















сектора



















Положения











Page 35 of 145






















См выше п3

Р13



операциях

























Page 36 of 145













в ПФР























Page 37 of 145












органом


































Page 38 of 145






















суммы

- 111 689 ndash СПО (72 671 за 2009-2010 гг)

СРII







выполнены













Page 39 of 145















лиц за ФТ























Page 40 of 145















меры














226-1)
























положения



















Page 41 of 145































имущества
















действий




дохода










Page 42 of 145













имущества

















предмета










Page 43 of 145












положения


































предмета







нормы
















Page 44 of 145















делу




































ПФТОДraquo















обязано










Page 45 of 145



















ОБСЕ


























вправе









тайну














Page 46 of 145





















































доходов


Page 47 of 145










































226-1)


бумаг
















Page 48 of 145




































органами














МВФ


Page 49 of 145





















года













сведения













Page 50 of 145


















уровне





















пяти лет






Page 51 of 145














































Page 52 of 145



















переводов










от 5 марта 2010 135



























Page 53 of 145





















































Page 54 of 145


























1999 года






















Page 55 of 145












1999 года



226-1)









СР III




активов




































целей









Page 56 of 145






































средств

























Page 57 of 145





























сведения










































целей







Page 58 of 145




















































средств













Page 59 of 145




































17)













Page 60 of 145












СР V


































Page 61 of 145








































года 79





















Page 62 of 145

















128






















года 225








Page 63 of 145















года 216


положения








стоимости






















случаях ФТ










Page 64 of 145



















ФТ


















положений





Page 65 of 145
































505-17)
















должны




Page 66 of 145







































Page 67 of 145







































Page 68 of 145


























контакта






















Page 69 of 145







































Page 70 of 145









































Page 71 of 145




















операции




недавно





















Page 72 of 145

























(сделки)














Page 73 of 145














8-11









камнями






















органом




Page 74 of 145

























клиентом



























Page 75 of 145




















клиента




























путемraquo



Page 76 of 145




































случаях








Page 77 of 145


































лет










цели



органом


Page 78 of 145





























(сделки)











Page 79 of 145















13П















клиента













Page 80 of 145












аудит























1-а







числе






Page 81 of 145
























г)















Page 82 of 145








































Page 83 of 145












































Page 84 of 145
















путем
















путем





отношений












Page 85 of 145




















ПФТОД





















документы





Page 86 of 145

































ПОДФТ













Page 87 of 145


































































Page 88 of 145

















































Page 89 of 145












найме 1-а

см выше п1











и 21









камнями



















Page 90 of 145



















(по ОД)





















Р15










Page 91 of 145












2010 года 135









































редакции


Page 92 of 145
















(сделки)





цели


















Page 93 of 145












18П






















226-1)



санкций






























Page 94 of 145































18П



редакции












Page 95 of 145


















































Page 96 of 145

















Р24 ОНФПП -


и контроль

























путем























Page 97 of 145















казино













конторы


Page 98 of 145
















казино



















Page 99 of 145

























конторы











Page 100 of 145




























органом

















Page 101 of 145








































Page 102 of 145













































Page 103 of 145














связь













































Page 104 of 145





















ПФТОД




(сделок)






Р27


органы















Page 105 of 145






















сектора








224



2008 года 225










Page 106 of 145

































2012 года

Р30 Ресурсы


обучение



оснащения










Page 107 of 145




















































Page 108 of 145

















































Page 109 of 145

































Даби ОАЭ)




Page 110 of 145






























ПОДФТ











ГКНБ














Page 111 of 145























ПОДФТ







ПОДФТ




ПОДФТ















Page 112 of 145






































Page 113 of 145
















отношении


























Page 114 of 145






















































Page 115 of 145

































Законом




Page 116 of 145




































Page 117 of 145
















ОДФТ

Р38 ВПП по




положения









имуществу


стоимости







ВПП





имущества


Page 118 of 145









































































бумаг


Page 119 of 145





























133)


























Page 120 of 145







































133)













бумаг




Page 121 of 145















































перевода






























Page 122 of 145




















лицензии






















N 306 от 15 июля 2009 г
























Page 123 of 145
















отделения













































Page 124 of 145




















































N 306 от 15 июля 2009 г

















Page 125 of 145
















перевода

































Page 126 of 145























которые не


























Page 127 of 145














СРVIII





по НКО

























Page 128 of 145



























ФТ


















Page 129 of 145



































форме


Page 130 of 145

















Page 131 of 145

Annex 3







операциях








ОД ФТ ОД ФТ






74 - 1 714






- брокеры


Page 132 of 145

- дилеры








5

1

8

55

50

21

48











счета


Page 133 of 145









казино)






лотереи


фонды







(риэлторы)

408





Page 134 of 145










бумаг)







имущество





7


Page 135 of 145





Запросы из


органов










запросы

Выявлена







Выявлена






органов



органы


40 27 32 17 463 502 394 487 - - 15 4 28 18


Page 136 of 145










судах дел



ОД ФТ

ОД

ФТ

ОД ФТ ОД ФТ

дел

а

ли

ца

дел

а

ли

ца

дел

а

ли

ца

дел

а

ли

ца

дел

а

сум

мы

дел

а

сум

мы

1- ГП

1- МВД

- 1 - ГКНБ

-


Page 137 of 145






запросы об


другие






органам





Направленные - - - - - - 3 - - -

Полученные - - - - 4 1 3 - - 1


Page 138 of 145




ОД ФТ

- -





имущества

- -


Page 139 of 145





На

дзо

рн

ые о

рга

ны

Лица


сведения


проверки


ения


я

штрафы




запрет на



видов



ие


лицензии

отзыв


е


е

(ГСФР)

физ


НА

ЦИ

ОН

АЛ

ЬН

ЫЙ

БА

НК


7 8 3 6 5 2 - -

-




251 165 32 5


Page 140 of 145


90 76 13













счета







пункты)

160

19

91

ГО

СФ

И

НН

АД

З

ОР



бумаг

2

2


Page 141 of 145



1




казино










фонд между







аудиторы


Page 142 of 145




компаний







МИ

НИ

СТ

ЕР

СТ

ВО

ЮС

ТИ

ЦИ

И адвокаты

нотариусы


Page 143 of 145

ГО

СУ

ДА

РС

ТВ

ЕН

Н

ОЕ

АГ

ЕН

ТС

ТВ

О

СВ

ЯЗ

И





средств

ДЕ

ПА

РТ

АМ

ЕН

Т

ДР

АГ

ОЦ

ЕН

НЫ

Х

МЕ

ТА

ЛЛ

ОВ









101

12

59

ГО

С

РЕ

ГИ

СТ

Р










(риэлторы)

11






Page 144 of 145


конторы










Page 145 of 145


of 145



и аудит)



















филиалы)


контроль)


обучение)























Page 4 of 145












































Page 5 of 145








































Page 6 of 145










































Page 7 of 145


















Р23 СРIII CPV











Page 8 of 145

Annex 1

РЕЗЮМЕ














83










111



















Page 9 of 145














2012 года 153









за рубежом



























Page 10 of 145















следующее

































Page 11 of 145




























(ICAR)

























Page 12 of 145


















































Page 13 of 145



признаков

















































Page 14 of 145





















































Page 15 of 145


















































Page 16 of 145






























ценностей

















Page 17 of 145










Page 18 of 145

Annex 2
















ОД















183)





























Page 19 of 145

























































Page 20 of 145




































обязаны







Page 21 of 145








































Page 22 of 145




























































Page 23 of 145














































Page 24 of 145


















путемraquo























бумагами





Page 25 of 145









































Page 26 of 145


































Положения






















Page 27 of 145


































клиента














Page 28 of 145






























ФАТФ









Page 29 of 145












































Page 30 of 145








































Page 31 of 145
















































Page 32 of 145







































Page 33 of 145





































Page 34 of 145
















сектора



















Положения











Page 35 of 145






















См выше п3

Р13



операциях

























Page 36 of 145













в ПФР























Page 37 of 145












органом


































Page 38 of 145






















суммы

- 111 689 ndash СПО (72 671 за 2009-2010 гг)

СРII







выполнены













Page 39 of 145















лиц за ФТ























Page 40 of 145















меры














226-1)
























положения



















Page 41 of 145































имущества
















действий




дохода










Page 42 of 145













имущества

















предмета










Page 43 of 145












положения


































предмета







нормы
















Page 44 of 145















делу




































ПФТОДraquo















обязано










Page 45 of 145



















ОБСЕ


























вправе









тайну














Page 46 of 145





















































доходов


Page 47 of 145










































226-1)


бумаг
















Page 48 of 145




































органами














МВФ


Page 49 of 145





















года













сведения













Page 50 of 145


















уровне





















пяти лет






Page 51 of 145














































Page 52 of 145



















переводов










от 5 марта 2010 135



























Page 53 of 145





















































Page 54 of 145


























1999 года






















Page 55 of 145












1999 года



226-1)









СР III




активов




































целей









Page 56 of 145






































средств

























Page 57 of 145





























сведения










































целей







Page 58 of 145




















































средств













Page 59 of 145




































17)













Page 60 of 145












СР V


































Page 61 of 145








































года 79





















Page 62 of 145

















128






















года 225








Page 63 of 145















года 216


положения








стоимости






















случаях ФТ










Page 64 of 145



















ФТ


















положений





Page 65 of 145
































505-17)
















должны




Page 66 of 145







































Page 67 of 145







































Page 68 of 145


























контакта






















Page 69 of 145







































Page 70 of 145









































Page 71 of 145




















операции




недавно





















Page 72 of 145

























(сделки)














Page 73 of 145














8-11









камнями






















органом




Page 74 of 145

























клиентом



























Page 75 of 145




















клиента




























путемraquo



Page 76 of 145




































случаях








Page 77 of 145


































лет










цели



органом


Page 78 of 145





























(сделки)











Page 79 of 145















13П















клиента













Page 80 of 145












аудит























1-а







числе






Page 81 of 145
























г)















Page 82 of 145








































Page 83 of 145












































Page 84 of 145
















путем
















путем





отношений












Page 85 of 145




















ПФТОД





















документы





Page 86 of 145

































ПОДФТ













Page 87 of 145


































































Page 88 of 145

















































Page 89 of 145












найме 1-а

см выше п1











и 21









камнями



















Page 90 of 145



















(по ОД)





















Р15










Page 91 of 145












2010 года 135









































редакции


Page 92 of 145
















(сделки)





цели


















Page 93 of 145












18П






















226-1)



санкций






























Page 94 of 145































18П



редакции












Page 95 of 145


















































Page 96 of 145

















Р24 ОНФПП -


и контроль

























путем























Page 97 of 145















казино













конторы


Page 98 of 145
















казино



















Page 99 of 145

























конторы











Page 100 of 145




























органом

















Page 101 of 145








































Page 102 of 145













































Page 103 of 145














связь













































Page 104 of 145





















ПФТОД




(сделок)






Р27


органы















Page 105 of 145






















сектора








224



2008 года 225










Page 106 of 145

































2012 года

Р30 Ресурсы


обучение



оснащения










Page 107 of 145




















































Page 108 of 145

















































Page 109 of 145

































Даби ОАЭ)




Page 110 of 145






























ПОДФТ











ГКНБ














Page 111 of 145























ПОДФТ







ПОДФТ




ПОДФТ















Page 112 of 145






































Page 113 of 145
















отношении


























Page 114 of 145






















































Page 115 of 145

































Законом




Page 116 of 145




































Page 117 of 145
















ОДФТ

Р38 ВПП по




положения









имуществу


стоимости







ВПП





имущества


Page 118 of 145









































































бумаг


Page 119 of 145





























133)


























Page 120 of 145







































133)













бумаг




Page 121 of 145















































перевода






























Page 122 of 145




















лицензии






















N 306 от 15 июля 2009 г
























Page 123 of 145
















отделения













































Page 124 of 145




















































N 306 от 15 июля 2009 г

















Page 125 of 145
















перевода

































Page 126 of 145























которые не


























Page 127 of 145














СРVIII





по НКО

























Page 128 of 145



























ФТ


















Page 129 of 145



































форме


Page 130 of 145

















Page 131 of 145

Annex 3







операциях








ОД ФТ ОД ФТ






74 - 1 714






- брокеры


Page 132 of 145

- дилеры








5

1

8

55

50

21

48











счета


Page 133 of 145









казино)






лотереи


фонды







(риэлторы)

408





Page 134 of 145










бумаг)







имущество





7


Page 135 of 145





Запросы из


органов










запросы

Выявлена







Выявлена






органов



органы


40 27 32 17 463 502 394 487 - - 15 4 28 18


Page 136 of 145










судах дел



ОД ФТ

ОД

ФТ

ОД ФТ ОД ФТ

дел

а

ли

ца

дел

а

ли

ца

дел

а

ли

ца

дел

а

ли

ца

дел

а

сум

мы

дел

а

сум

мы

1- ГП

1- МВД

- 1 - ГКНБ

-


Page 137 of 145






запросы об


другие






органам





Направленные - - - - - - 3 - - -

Полученные - - - - 4 1 3 - - 1


Page 138 of 145




ОД ФТ

- -





имущества

- -


Page 139 of 145





На

дзо

рн

ые о

рга

ны

Лица


сведения


проверки


ения


я

штрафы




запрет на



видов



ие


лицензии

отзыв


е


е

(ГСФР)

физ


НА

ЦИ

ОН

АЛ

ЬН

ЫЙ

БА

НК


7 8 3 6 5 2 - -

-




251 165 32 5


Page 140 of 145


90 76 13













счета







пункты)

160

19

91

ГО

СФ

И

НН

АД

З

ОР



бумаг

2

2


Page 141 of 145



1




казино










фонд между







аудиторы


Page 142 of 145




компаний







МИ

НИ

СТ

ЕР

СТ

ВО

ЮС

ТИ

ЦИ

И адвокаты

нотариусы


Page 143 of 145

ГО

СУ

ДА

РС

ТВ

ЕН

Н

ОЕ

АГ

ЕН

ТС

ТВ

О

СВ

ЯЗ

И





средств

ДЕ

ПА

РТ

АМ

ЕН

Т

ДР

АГ

ОЦ

ЕН

НЫ

Х

МЕ

ТА

ЛЛ

ОВ









101

12

59

ГО

С

РЕ

ГИ

СТ

Р










(риэлторы)

11






Page 144 of 145


конторы










Page 145 of 145


of 145












































Page 5 of 145








































Page 6 of 145










































Page 7 of 145


















Р23 СРIII CPV











Page 8 of 145

Annex 1

РЕЗЮМЕ














83










111



















Page 9 of 145














2012 года 153









за рубежом



























Page 10 of 145















следующее

































Page 11 of 145




























(ICAR)

























Page 12 of 145


















































Page 13 of 145



признаков

















































Page 14 of 145





















































Page 15 of 145


















































Page 16 of 145






























ценностей

















Page 17 of 145










Page 18 of 145

Annex 2
















ОД















183)





























Page 19 of 145

























































Page 20 of 145




































обязаны







Page 21 of 145








































Page 22 of 145




























































Page 23 of 145














































Page 24 of 145


















путемraquo























бумагами





Page 25 of 145









































Page 26 of 145


































Положения






















Page 27 of 145


































клиента














Page 28 of 145






























ФАТФ









Page 29 of 145












































Page 30 of 145








































Page 31 of 145
















































Page 32 of 145







































Page 33 of 145





































Page 34 of 145
















сектора



















Положения











Page 35 of 145






















См выше п3

Р13



операциях

























Page 36 of 145













в ПФР























Page 37 of 145












органом


































Page 38 of 145






















суммы

- 111 689 ndash СПО (72 671 за 2009-2010 гг)

СРII







выполнены













Page 39 of 145















лиц за ФТ























Page 40 of 145















меры














226-1)
























положения



















Page 41 of 145































имущества
















действий




дохода










Page 42 of 145













имущества

















предмета










Page 43 of 145












положения


































предмета







нормы
















Page 44 of 145















делу




































ПФТОДraquo















обязано










Page 45 of 145



















ОБСЕ


























вправе









тайну














Page 46 of 145





















































доходов


Page 47 of 145










































226-1)


бумаг
















Page 48 of 145




































органами














МВФ


Page 49 of 145





















года













сведения













Page 50 of 145


















уровне





















пяти лет






Page 51 of 145














































Page 52 of 145



















переводов










от 5 марта 2010 135



























Page 53 of 145





















































Page 54 of 145


























1999 года






















Page 55 of 145












1999 года



226-1)









СР III




активов




































целей









Page 56 of 145






































средств

























Page 57 of 145





























сведения










































целей







Page 58 of 145




















































средств













Page 59 of 145




































17)













Page 60 of 145












СР V


































Page 61 of 145








































года 79





















Page 62 of 145

















128






















года 225








Page 63 of 145















года 216


положения








стоимости






















случаях ФТ










Page 64 of 145



















ФТ


















положений





Page 65 of 145
































505-17)
















должны




Page 66 of 145







































Page 67 of 145







































Page 68 of 145


























контакта






















Page 69 of 145







































Page 70 of 145









































Page 71 of 145




















операции




недавно





















Page 72 of 145

























(сделки)














Page 73 of 145














8-11









камнями






















органом




Page 74 of 145

























клиентом



























Page 75 of 145




















клиента




























путемraquo



Page 76 of 145




































случаях








Page 77 of 145


































лет










цели



органом


Page 78 of 145





























(сделки)











Page 79 of 145















13П















клиента













Page 80 of 145












аудит























1-а







числе






Page 81 of 145
























г)















Page 82 of 145








































Page 83 of 145












































Page 84 of 145
















путем
















путем





отношений












Page 85 of 145




















ПФТОД





















документы





Page 86 of 145

































ПОДФТ













Page 87 of 145


































































Page 88 of 145

















































Page 89 of 145












найме 1-а

см выше п1











и 21









камнями



















Page 90 of 145



















(по ОД)





















Р15










Page 91 of 145












2010 года 135









































редакции


Page 92 of 145
















(сделки)





цели


















Page 93 of 145












18П






















226-1)



санкций






























Page 94 of 145































18П



редакции












Page 95 of 145


















































Page 96 of 145

















Р24 ОНФПП -


и контроль

























путем























Page 97 of 145















казино













конторы


Page 98 of 145
















казино



















Page 99 of 145

























конторы











Page 100 of 145




























органом

















Page 101 of 145








































Page 102 of 145













































Page 103 of 145














связь













































Page 104 of 145





















ПФТОД




(сделок)






Р27


органы















Page 105 of 145






















сектора








224



2008 года 225










Page 106 of 145

































2012 года

Р30 Ресурсы


обучение



оснащения










Page 107 of 145




















































Page 108 of 145

















































Page 109 of 145

































Даби ОАЭ)




Page 110 of 145






























ПОДФТ











ГКНБ














Page 111 of 145























ПОДФТ







ПОДФТ




ПОДФТ















Page 112 of 145






































Page 113 of 145
















отношении


























Page 114 of 145






















































Page 115 of 145

































Законом




Page 116 of 145




































Page 117 of 145
















ОДФТ

Р38 ВПП по




положения









имуществу


стоимости







ВПП





имущества


Page 118 of 145









































































бумаг


Page 119 of 145





























133)


























Page 120 of 145







































133)













бумаг




Page 121 of 145















































перевода






























Page 122 of 145




















лицензии






















N 306 от 15 июля 2009 г
























Page 123 of 145
















отделения













































Page 124 of 145




















































N 306 от 15 июля 2009 г

















Page 125 of 145
















перевода

































Page 126 of 145























которые не


























Page 127 of 145














СРVIII





по НКО

























Page 128 of 145



























ФТ


















Page 129 of 145



































форме


Page 130 of 145

















Page 131 of 145

Annex 3







операциях








ОД ФТ ОД ФТ






74 - 1 714






- брокеры


Page 132 of 145

- дилеры








5

1

8

55

50

21

48











счета


Page 133 of 145









казино)






лотереи


фонды







(риэлторы)

408





Page 134 of 145










бумаг)







имущество





7


Page 135 of 145





Запросы из


органов










запросы

Выявлена







Выявлена






органов



органы


40 27 32 17 463 502 394 487 - - 15 4 28 18


Page 136 of 145










судах дел



ОД ФТ

ОД

ФТ

ОД ФТ ОД ФТ

дел

а

ли

ца

дел

а

ли

ца

дел

а

ли

ца

дел

а

ли

ца

дел

а

сум

мы

дел

а

сум

мы

1- ГП

1- МВД

- 1 - ГКНБ

-


Page 137 of 145






запросы об


другие






органам





Направленные - - - - - - 3 - - -

Полученные - - - - 4 1 3 - - 1


Page 138 of 145




ОД ФТ

- -





имущества

- -


Page 139 of 145





На

дзо

рн

ые о

рга

ны

Лица


сведения


проверки


ения


я

штрафы




запрет на



видов



ие


лицензии

отзыв


е


е

(ГСФР)

физ


НА

ЦИ

ОН

АЛ

ЬН

ЫЙ

БА

НК


7 8 3 6 5 2 - -

-




251 165 32 5


Page 140 of 145


90 76 13













счета







пункты)

160

19

91

ГО

СФ

И

НН

АД

З

ОР



бумаг

2

2


Page 141 of 145



1




казино










фонд между







аудиторы


Page 142 of 145




компаний







МИ

НИ

СТ

ЕР

СТ

ВО

ЮС

ТИ

ЦИ

И адвокаты

нотариусы


Page 143 of 145

ГО

СУ

ДА

РС

ТВ

ЕН

Н

ОЕ

АГ

ЕН

ТС

ТВ

О

СВ

ЯЗ

И





средств

ДЕ

ПА

РТ

АМ

ЕН

Т

ДР

АГ

ОЦ

ЕН

НЫ

Х

МЕ

ТА

ЛЛ

ОВ









101

12

59

ГО

С

РЕ

ГИ

СТ

Р










(риэлторы)

11






Page 144 of 145


конторы










Page 145 of 145

5-9 ноября 2012 г. Индия, Нью Дели - rus/kyrgyzstan/fr...Индия,...

Documents