2015年度报告

2

第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度

报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并承担相应的法律责任。

3

目 录

第一节 重要提示、目录和释义......................2

第二节 公司简介..................................4

第三节 会计数据和财务指标摘要....................9

第四节 董事会报告............................... 11

第五节 年度重要事项............................. 25

第六节 公司治理...... .. .. .. .. .............. 28

第七节 内部控制管理情况......................... 30

第八节 企业文化和社会责任....................... 31

第九节 财务报告................................. 36

第十节 备查文件目录............................. 127

释 义

释义项 指 释义内容

市国资委 指 深圳市人民政府国有资产

监督管理委员会

公司、本公司、投控 指 深圳市投资控股有限公司

4

第二节 公司简介

一、基本情况

（一）公司基本情况表

公司法定名称 深圳市投资控股有限公司

注册资本 214.5亿元

经营范围 通过重组整合、资本运作和资产处置手段，对

全资、控股和参股企业的国有股权进行投资、

运营和管理；在合法取得土地使用权范围内从

事房地产开发经营业务；按照市国资委要求进

行政策性和策略性投资；为市属国有企业提供

担保；市国资委授权开展的其他业务。

注册地址和办公地址 深圳市深南中路 4009号投资大厦 18楼

公司法定代表人 熊佩锦

邮政编码 518048

企业网址 www.sihc.com.cn

电子邮箱 lwp@sihc.com.cn

指定登载年度报告网址 www.szgzw.gov.cn，www.sihc.com.cn

会计事务所名称、

办公地址

天健会计师事务所，深圳市福田区滨河路 5020

号证券大厦 16层。电话：0755-82903666

5

（二）企业股权结构

股东名称 持股比例 持股数

深圳市人民政府国有

资产管理监督委员会

100% --

（三）年报公开主要负责人和联系方式

姓名 联系地址 电话 传真 电子邮箱

李东明 深圳市深南

大道 4009号

投资大厦

83883037 82912034 ldm@sihc.com.cn

二、企业高层管理人员情况

（一）公司董事、监事及高级管理人员情况一览表

序号 姓名 职务 年龄 性别 学历

1 熊佩锦 董事、党委副书记、总经理 49 岁 男 硕士研究生

2 冯青山 董事、党委副书记、纪委书记 49 岁 男 大学本科

3 杨承军 董事、财务总监 58 岁 男 大学本科

4 陈志升 董事 54 岁 男 博士研究生

5 张 志 董事 47 岁 男 硕士研究生

6 姚玉伦 监事会主席 60 岁 男 硕士研究生

7 粟 淼 监事 42 岁 男 硕士研究生

8 李 华 监事 51 岁 女 大学本科

9 张艳红 监事 48 岁 女 硕士研究生

10 王勇健 副总经理 51 岁 男 硕士研究生

11 夏桂英 副总经理 52 岁 女 硕士研究生

12 杨 军 副总经理 44 岁 男 硕士研究生

13 王华本 副总经理 52 岁 男 硕士研究生

14 刘征宇 总会计师 45 岁 男 硕士研究生

（二）董事简介

6

熊佩锦：董事、党委副书记、总经理。曾任深圳市国有资产监

督管理局总经济师、党委委员；深圳市特区建设发展集团有限公司

董事、总经理、党委副书记；2014年5月起任本公司董事、总经理、

党委副书记。

冯青山：董事、党委副书记、纪委书记。曾任深圳市纪委办公

厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任；2015年9月起任本公

司董事、党委副书记、纪委书记。

陈志升：董事。曾任深圳市通产集团有限公司党委副书记、总

经理；2010年1月起任深圳市远致投资有限公司党支部书记、总经

理；2011年1月起任本公司董事。

杨承军：董事、财务总监。曾任深圳市深超科技投资有限公司

副总经理；2011年3月起任本公司董事、财务总监。

张 志：董事。现任万商天勤律师事务所主任、深圳市律师协

会副会长；2014年5月起任本公司董事。

（三）监事简介

姚玉伦：监事会主席。曾任深圳市农科集团总经理、党委书记、

法定代表人；2008年12月起任本公司监事会主席。

粟 淼：监事。现任深圳市特发集团有限公司董事、财务总监；

2011年1月起任本公司监事。

李 华：监事。现任本公司党委办公室（纪检监察室）主任；

2014年8月起任本公司监事。

张艳红：监事。现任本公司审计与风险管理部（监事会办公室）

部长；2014年8月起任本公司监事。

7

（四）其他高级管理人员简介

王勇健：副总经理。曾任深圳市沙河实业股份有限公司副总经

理；2009年7月起任本公司副总经理。

夏桂英：副总经理。曾任深圳市对外劳动服务有限公司董事长、

党总支书记、法定代表人；2011年5月起任本公司副总经理。

杨 军：副总经理。曾任深圳市国资委办公室(信访室)主任；

2011年5月起任本公司副总经理。

王华本：副总经理。曾任深圳市城市建设开发（集团）公司党

委副书记、纪委书记；2011年5月起任本公司副总经理。

刘征宇：总会计师。曾任深圳市国资委监督稽查处处长、本公

司监事；2013年10月起任本公司总会计师。

（五）员工基本情况

截至 2015 年 12月 31 日，公司本部员工 115人，构成如下：

人数 所占比例

教育程度的类别 —— ——

博士 1 0.9%

硕士 56 49%

本科 47 41%

大专 7 6%

中专 0 0%

其余 3 3%

职称的类别 —— ——

高级职称 19 17%

中级职称 49 43%

初级职称 12 10%

其他 35 30%

年龄的类别 —— ——

35岁以下 34 30%

36-40岁 25 22%

41-45岁 25 22%

46-50岁 11 10%

51岁以上 20 17%

8

第三节 会计数据和财务指标摘要

主要财务数据摘要 （金额单位：亿元）

项 目 2015年 2014年 增加额 增减比率（%）

营业收入 493.92 341.18 152.74 44.8%

营业成本 177.90 164.82 13.08 7.9%

期间费用 111.27 73.56 37.71 51.3%

其中：营业费用 87.37 48.90 38.47 78.7%

管理费用 17.74 16.85 0.89 5.3%

财务费用 6.16 7.81 -1.65 -21.1%

利润总额 237.85 138.55 99.30 71.7%

净利润 179.56 103.72 75.85 73.1%

其中：归属母公司净利润 62.86 47.63 15.23 32.0%

资产总额 4,333.73 3,266.16 1,067.58 32.7%

负债总额 2,685.84 1,953.84 732.00 37.5%

所有者权益 1,647.89 1,312.32 335.57 25.6%

其中：归属母公司所有者权益 1,057.33 887.45 169.89 19.1%

资产负债率 62.0% 59.8% 0.02 3.6%

净资产收益率 12.13% 9.16% 0.03 32.5%

成本费用利润率 73.14% 52.87% 0.20 38.3%

成本费用占收入比重 65.84% 76.81% -0.11 -14.3%

备注 ：

1.资产负债率＝(负债总额÷资产总额)×100%

净资产收益率＝净利润／平均所有者权益×100%

成本费用利润率＝利润总额／（营业成本＋营业税金及附

加＋期间费用）×100%

成本费用占营业收入的比重＝（营业成本＋营业税金及附

加＋期间费用）／营业收入×100%

9

2.收入、利润同比大幅增加主要是由于本公司控股子公司国

信证券因市场行情高涨，经纪、投行及融资融券等业务均大幅增

长所致。

3.资产、负债同比大幅增加主要是随着证券市场行情高涨，

本公司控股子公司国信证券融资融券和客户资金（代理买卖证券款

等）规模不断扩大等因素所致。

4.所有者权益同比大幅增加主要是由于本公司所属企业盈

利、公司本部获得财委注资以及子公司引进战略投资者等因素所

致。

10

第四节 董事会报告

一、概述

2015 年是“十二五”规划的收官之年，也是全面深化改革的

攻坚年，董事会在市委市政府和市国资委的正确领导下，在公司监

事会监督支持和经营班子的有力执行下，坚持稳中求进的总基调，

围绕全面深化改革、加快转型发展主题，积极开拓创新，奋勇攻坚

克难，各项工作取得了新的显著成绩。

（一）经营业绩高速增长创新高，超额完成年度经营目标任务

2015 年公司实现营业收入 493.92 亿元、利润总额 237.85 亿

元，比上年同期增长 44.8%和 71.7%，分别完成年度预算的 118.1%

和 130%。公司经营业绩快速增长，不仅圆满完成了市国资委下达

的年度预算目标任务，而且营业收入和利润总额均创公司成立以来

的历史新高。

（二）深化改革和资本运作取得新进展，发展质量进一步提升

深化改革工作稳步推进，制订高新投、担保集团、危废公司、

水规院等企业的改革工作方案，相关工作有序开展；启动建总院、

环科中心、城交中心、综交院等企业和人力资源、教育培训及文化、

体育等板块的改革研究，组建幼教运营公司，成立结算中心。资本

运作持续强化，开展国信证券配股前期准备工作，完成易图资讯新

三板挂牌，参股企业国泰君安成功上市，完成高新投引战，向担保

集团、路桥集团、特发集团、投控东海等企业增资，积极开展所持

上市公司股权市值管理研究，投控东海投资公司注册成立规模为 5

亿元的一期基金并已正式投资运营，研究酒店类企业存在问题及解

11

决方案，按市国资委战略部署推进粤通公司和天健集团跨企业整合

工作。低效资产和遗留问题处理加快推进，积极解决场馆管养问题，

划转企业管理规范工作取得突破性进展，期刊企业转制方案正待市

政府审批决策。

（三）投融资和重点项目建设取得新突破，转型发展成效凸显

投融资工作有效落实，公司本部及系统企业投资工作按计划推

进，建立超短融、短融、中票、银行贷款和系统企业资金协同的良

性融资机制，优化融资结构，降低综合融资成本。园区项目建设、

租售和运营工作进展良好，深圳湾科技生态园等 5个园区项目全年

新增竣工面积 9.7 万平方米，新增租售面积 24.35万平方米；累计

竣工面积超过 100 万平方米、租售面积 54.76万平方米，引入企业

258 家。软件产业基地引进多家银行和证券企业，形成了贯穿企业

全生命周期的科技金融服务平台；深圳湾创业广场引进众多家孵化

器及创业服务机构，成功举办国际创客周和全国双创周活动，园区

的社会知名度大幅提升。重点项目筹建工作加快推进，抓好深圳国

际会展中心项目筹建，推进与华润置地合作开发笋岗仓库城市更新

项目，落实危废公司广东云浮危险废物与水泥窑协同处置项目，推

进公司与中冶集团合作开展综合管廊项目、与招商局合作参股保险

项目、与国开金融合作参股国银租赁项目、与中航工业集团合作开

发建设深越合作区等。

（四）创新发展取得新成果，公司核心竞争力进一步增强

围绕国家出台的大众创业、万众创新新政策举措，公司和系统

企业加强创新驱动，聚焦提质增效，推动转型发展迈上新水平。系

12

统企业大力推进技术和产品创新，全年合计新增专利 67 项，获国

家级荣誉 17 项、省市级荣誉 69项。国信证券、高新投、担保集团

落实“互联网+”行动，创新产品和业务品种，为高新技术企业提

供更加全面的融资、上市培育等服务。深圳湾科技公司、中开院和

投控东海等企业为创业创新型企业提供孵化培育和投资等服务，促

进创业创新发展。通产集团、纺织集团引进和研发新技术，加强产

品创新，进一步提高市场竞争力。兰科中心成功绘制铁皮石斛全基

因组图谱，解决了药物研制多个重大科学问题。危废公司、城交中

心、房管学院、客货中心、水规院和人才中心等企业积极投资拓展

异地业务，形成新的利润增长点，“走出去”发展取得显著成绩。

（五）总部能力和管控水平得到新提升，企业管理更加规范高

效

领导班子和人才队伍建设持续完善，及时完成相关企业领导班

子换届，开展系统企业领导人员年度考核，结合公司战略转型，着

重引进相关专业人才，建立系统中青年人才梯队和企业岗位能力素

质模型。作风和廉政建设进一步加强，开展“三严三实”专题教育

活动，加强党风廉政建设，全面贯彻落实作风建设八项规定，严格

执行“三重一大”决策事项报告制度。风险管理和审计监督工作有

效开展，制定并落实相应的防范管控措施，不断规范企业管理；开

展投资后评价，有效规范了企业投资决策行为；构建“两个层次，

一个模式，两条业务指导线”的大监督体系，加强对企业重大事项

的监督管理。安全生产和反恐安保防控得力，全面落实“一岗双责”，

建立健全安全生产制度体系，对相关系统企业进行反恐安保工作部

13

署和安全隐患排查整治，全年未发生较大以上安全责任事故。企业

文化建设扎实推进，开展“我为改革献良策，我为发展做贡献”征

文、演讲比赛，编印《深圳投控文化论丛辑》，举办投控系统运动

系列赛暨“投控杯”第五届羽毛球和第三届乒乓球赛，增强系统企

业凝聚力。

二、主营业务分析

（一）概述 （单位：万元）

科目 本期数 上年同期数 变动比例

营业收入 4,939,189.92 3,411,766.59 44.8%

营业成本 1,779,022.01 1,648,185.67 7.9%

销售费用 873,699.24 488,986.80 78.7%

管理费用 177,382.14 168,506.17 5.3%

财务费用 61,607.02 78,066.58 -21.1%

所得税费用 582,809.66 348,277.61 67.3%

经营活动产生的现金流量净额 160,826.96 668,121.80 -75.9%

投资活动产生的现金流量净额 938,207.90 263,860.94 255.6%

筹资活动产生的现金流量净额 2,944,886.37 2,698,805.75 9.1%

（二）主营业务构成 （单位：万元）

分行业 营业收入 营业成本 营业收入比上年

同期增减 营业成本比上年

同期增减

1.建筑房地产板块 988,485.16 706,199.98 12,675.33 -29,487.82

建筑业 282,782.56 268,826.18 14,880.90 -17,029.77

房地产 705,702.61 437,373.81 -2,205.57 -12,458.04

2.金融板块 2,258,978.92 0.00 1,334,236.25 -

手续费及佣金收入 1,871,346.37 0.00 1,121,056.67 -

自营业务 387,632.54 0.00 213,179.58 -

3.交通物流板块 580,911.18 340,424.88 47,647.81 61,171.63

收费公路 391,018.36 181,963.01 -16,797.72 -24,719.29

物流业 157,032.32 131,986.22 63,160.93 84,411.94

交通运输 32,860.50 26,475.65 1,284.60 1,478.98

4.现代服务业 750,275.89 460,869.35 90,195.10 97,301.06

14

物业管理、租赁 323,668.89 182,958.60 34,530.98 45,691.74

担保业 114,440.04 28,595.71 6,770.19 1,097.69

服务业 312,166.96 249,315.04 48,893.93 50,511.62

科研收入 0.00 0.00 - -

5.制造与贸易板块 272,479.23 242,268.36 -4,919.70 -9,290.20

国内外贸易 53,657.50 50,274.03 1,466.43 2,253.03

制造业 218,821.73 191,994.32 -6,386.13 -11,543.23

6.其他板块 88,059.54 29,259.44 47,588.53 11,141.68

合 计 4,939,189.92 1,779,022.01 1,527,423.33 130,836.34

（三）资产、负债状况分析

1.资产项目重大变动情况 （单位：万元）

项目 2015年末 2014年末

比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例

货币资金 11,329,818 26.14% 7,737,339 23.69% 2.45% 国信证券代理买卖证券

款大幅增长

应收账款 412,469 0.95% 380,324 1.16% -0.21%

存货 3,446,323 7.95% 3,486,938 10.68% -2.72% 母公司园区项目销售结转

投资性房地产 1,119,360 2.58% 892,616 2.73% -0.15%

长期股权投资 909,498 2.10% 1,121,989 3.44% -1.34%

固定资产 854,134 1.97% 801,958 2.46% -0.48%

预付款项 153,787 0.35% 131,880 0.40% -0.05%

其他流动资产 1,113,762 2.57% 710,439 2.18% 0.39%

递延所得税资产 276,538 0.64% 125,635 0.38% 0.25%

应收票据 4,016 0.01% 16,545 0.05% -0.04%

2.负债项目重大变动情况

（单位：万元）

项目 2015 年末 2014 年末

比重增减 重大变动说明 金额 占总负债比例 金额 占总负债比例

短期借款 246,381 0.92% 293,326 1.50% -0.58%

长期借款 870,044 3.24% 1,514,428 7.75% -4.51% 偿还融资借款

应付账款 2,224,292 8.28% 348,905 1.79% 6.50%

预收款项 653,669 2.43% 380,946 1.95% 0.48%

应交税费 445,311 1.66% 330,459 1.69% -0.03%

一年内到期的非流动负债

430,916 1.60% 261,474 1.34% 0.27%

三、核心竞争力分析

15

（1）资产规模大、资信状况好

公司经营状况稳定，财务状况良好，总资产规模突破 4000 亿

元，资产负债率剔除国信证券客户资金（代理买卖证券款等）影响

后，继续保持在 60%以下，本部持有强流动性的货币资金和金融资

产近 550 亿元，其中包括了中国平安、南方基金、国泰君安、南山

开发等优质企业的股权，企业资信等级长期维持在较高水平。2015

年，中诚信国际评定公司的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定。

（2）行业分布广、腾挪空间大

公司直属企业 67家、参股 26 家，行业分布涉及了金融服务、

房地产开发、建筑施工、园区经营、新兴产业、规划设计、人力资

源、文化创意、酒店管理、会展服务、教育培训、物业管理等领域，

一批企业和项目呈现出强劲的发展态势和巨大的潜力空间。公司开

展资本运作、业务板块协同、资源优化配置以及服务城市、承担国

企社会责任方面具有较大可作为的空间。

（3）部分所属企业行业知名度大、市场影响力强

公司拥有国信证券、高新投、担保集团等一批细分行业的领先

企业，拥有国信证券、深物业、深深房、深纺织、通产丽星五家上

市公司，拥有六大优质产业园区项目，建总院、水规院、交通中心、

会展中心、危废公司等在全国同类机构排名前列。

（4）政企关系顺畅、外部环境优良

公司作为市国资委辅助履职平台、战略新兴性产业投资平台、

市级投融资平台功能，政企关系联系紧密，在深圳进入新的发展阶

段作为贯彻实施城市发展战略和政策重要抓手的功能将得到更加

16

充分的发挥。

（5）管理规范有序，员工忠诚度高

公司长期站在改革前沿，建立了较为完整的组织管理体系，锻

炼了一支熟悉国资监管政策制度，作风过硬、执行得力、素质较高

的人才队伍，形成了忠诚事业、无私奉献、坚韧执着、敢于攻坚克

难的工作作风。

17

四、子公司及参股企业情况

（一）主要子公司 （单位：万元）

序

号 公司名称

持股比

例（%） 所处行业 主要产品或服务

注册资本 总资产 营业收入 净利润

币种 金额

1 国信证券股份有限公司 33.5% 金融 证券交易服务 RMB 820,000.00 24,435,291 2,230,233 1,394,878

2 深圳国际控股有限公司 43.7% 物流 物流 HKD 638,851.48 4,942,568 554,385 249,056

3 深圳市深超科技投资有限公司 100.0% 高端服务业 高新技术产业投资 RMB 18,000.00 190,503 275 34

4 深圳市通产集团有限公司 100.0% 工业 包装 RMB 60,000.00 488,728 153,474 16,481

5 深圳市高新投集团有限公司 35.7% 金融 担保 RMB 353,870.32 820,240 93,402 60,662

6 深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司 63.6% 房地产 房地产开发销售 RMB 101,166.00 417,994 216,337 30,107

7 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司 65.0% 金融 贷款担保 RMB 100,000.00 532,560 57,692 32,506

8 深圳市城市建设开发（集团）有限公司 100.0% 房地产 房地产开发销售 RMB 66,800.00 626,960 288,971 46,065

9 深圳市纺织（集团）股份有限公司 46.2% 工业 偏光片、纺织品 RMB 50,652.18 296,939 122,675 850

10 深圳市物业发展（集团）股份有限公司 63.8% 房地产 房地产开发销售 RMB 59,597.91 437,976 107,742 15,682

11 深圳市深福保（集团）有限公司 100.0% 房地产 园区地产开发销售 RMB 20,000.00 314,310 28,293 37,006

12 深圳市粤通建设工程有限公司 100.0% 施工 工程施工 RMB 18,183.49 64,936 38,362 1,158

13 深圳市路桥建设集团有限公司 100.0% 施工 工程施工 RMB 30,500.00 122,449 113,477 2,395

14 深圳市投控物业管理有限公司 100.0% 物业租赁 物业管理 RMB 3,000.00 77,506 26,877 1,630

15 深圳高新区开发建设公司 100.0% 物业租赁 高新区规划 RMB 10,000.00 55,179 9,679 3,238

18

序

号 公司名称

持股比

例（%） 所处行业 主要产品或服务

注册资本 总资产 营业收入 净利润

币种 金额

16 深圳市建筑设计研究总院有限公司 100.0% 规划设计 建筑设计咨询 RMB 8,000.00 111,416 102,030 5,781

17 深圳市国际招标有限公司 100.0% 高端服务业 招投标服务 RMB 8,000.00 29,776 8,168 1,533

18 中国科技开发院有限公司 100.0% 物业租赁 企业孵化 RMB 11,000.00 83,445 10,688 1,161

19 深圳市易图资讯有限公司 60.0% 高端服务业 互联网开发 RMB 7,000.00 16,735 9,615 738

20 深圳市深投物业发展有限公司 100.0% 物业租赁 物业管理 RMB 990 12,917 16,287 2,957

21 深圳市建安（集团）股份有限公司 99.8% 施工 工程施工 RMB 30,000.00 163,148 193,378 47,418

22 深圳市投控产业园区开发运营有限公司 100.0% 物业租赁 园区开发及运营 RMB 10,000.00 15,495 8,796 1,072

23 深圳会展中心管理有限责任公司 100.0% 高端服务业 展馆运营 RMB 5,000.00 51,135 31,461 6,049

24 深圳市深投教育有限公司 100.0% 高端服务业 物业租赁、教育培训 RMB 3,800.00 31,784 22,167 1,696

25 深圳市对外经济贸易投资公司 100.0% 公共服务 国内贸易 RMB 5,000.00 33,168 10,694 1,553

26 深圳市公路客货运输服务中心有限公司 100.0% 公共服务 公路客货运管理 RMB 5,000.00 90,407 32,861 36

27 深圳市人才交流服务中心有限公司 100.0% 高端服务业 人才信息服务 RMB 6,000.00 110,925 98,964 2,051

28 深圳房地产和物业管理进修学院 100.0% 高端服务业 房地产、物业管理培训 RMB 400 2,405 2,749 100

29 深圳市水务规划设计院 100.0% 规划设计 水务规划服务 RMB 2,000.00 36,441 25,808 1,580

30 深圳市城市交通规划设计研究中心有限公司 100.0% 规划设计 城市规划设计 RMB 600 14,740 14,011 719

31 深圳市体育中心运营管理有限公司 100.0% 公共服务 体育活动服务 RMB 2,000.00 9,315 9,457 1,163

32 深圳市信息管线有限公司 100.0% 公共服务 通信管道管理 RMB 40,000.00 47,320 5,560 2,174

19

（二）主要参股企业 单位：亿元

序

号 公司名称

持股比

例（%）

行业或产

品服务 营业收入

归属于母公司/上市

公司股东的净利润

1 中国平安保险（集团）股份有限公司 5.27% 保险 6,200.00 542.00

2 交通银行股份有限公司 0.024% 银行 1,938.28 665.28

3 国泰君安证券股份有限公司 8.18% 证券 375.97 157.00

4 深圳能源集团股份有限公司 0.14% 电力 111.00 17.90

5 南方基金有限公司 30.00% 基金 29.99 7.73

6 深圳市天地（集团）股份有限公司 10.66% 混凝土 10.38 0.27

7 深圳市深宝实业股份有限公司 16.00% 食品饮料 3.38 -0.35

8 中检集团南方电子产品测试（深圳）有限公司 40.00% 认证检测 1.28 0.18

五、公司未来发展展望

公司战略定位是发展成为具有全国影响力的国有资本

投资公司，具备投资融资、资本运营和辅助履职三大功能。

总体思路是以市场为导向、以资本为纽带，围绕改革和转型

两个主题、双轮驱动，构建资源、资产、资本良性循环的国

有资本投资公司经营模式。

2016年公司将重点做好以下几个方面的工作：

（一）加强经营管理，为“十三五”开好局、起好步

加强宏观形势研判，结合“十三五”规划的目标要求，

科学、准确制定本年度经营预算。落实目标责任制，做好预

算任务的细化分解，加强经济运行监测分析，及时总结情况，

分析问题和不足，研究采取措施并督促改进，确保经济运行

平稳健康。严格规范和控制各项费用支出，努力开源节流、

降本增效。加强风险防控，完善财务风险预警机制，落实全

面风险管理措施，保证经营工作积极稳健、风险可控。严格

执行预算管理和考核分配管理，强化预算刚性约束，确保企

20

业实现预期目标。

（二）稳步推进深化改革和资本运作，进一步增强公司

发展动力和综合实力

根据企业实际情况，“一企一策”，稳步推动企业改革工

作，更好地激发企业发展活力。根据公司总体战略规划，以

改革思维为导向，以提升企业价值和核心竞争力为目标，推

进企业重组整合，集中资源做强做大现有产业，培育发展优

势企业。瞄准多层次资本市场，选择并培育优秀企业 IPO 上

市或登陆新三板，推进优质资源向上市公司集中，提高资产

流动性和证券化水平，加强金融领域的发展布局，进一步完

善金融服务体系。积极推进本部及系统企业物业确权、低效

资产处置，进一步盘活存量资产。妥善解决历史遗留问题，

切实维护公司权益，扫清公司转型发展障碍。

（三）加大项目投资和转型发展力度，进一步提高公司

发展质量和效益

提升园区开发运营能力,做好园区项目的开发建设和租

售工作，着力加强园区运营管理，完善配套政策和综合服务

体系，全方位整合多方资源，创新园区运营模式，形成更为

清晰、成熟的商业模式和盈利模式。及时总结经验，形成可

复制的园区开发运营模式，积极拓展开发外地园区项目，扩

大园区运营的辐射力和发展空间。加快推进重点项目投资,

推进深圳国际会展中心、综合管廊、仁和保险、国银租赁、

笋岗仓库城市更新、前海海洋现代服务业创新示范区、深越

合作区等重大项目投资。积极投资布局新兴产业，不断扩大

21

基金管理和投资规模，加快投资培育新兴产业和优秀企业，

加强与行业领军企业合作，重点发展生命健康产业、海洋产

业、科技文化产业等未来产业。

（四）创新优化管理和管控方式，推动企业又好又快发

展

进一步提升战略管控和统筹协调能力，督促和指导系统

企业制定或完善自身发展规划，科学构建系统整体发展战

略；做好规划目标任务的分解落实，确保规划有效落实到位；

协调系统企业共享客户、渠道、技术和经验等资源，提高系

统企业的业务协同效应和整体竞争力。深化完善公司治理结

构，梳理规范业务审批流程，加大授权力度，提高公司决策

和运营效率。进一步加强资金集中管理，提高系统整体资金

效益，防范资金风险，发挥公司资金规模优势，降本增效，

及时满足资金需求。持续完善企业分类管理，明确各类企业

在公司总体战略中的不同定位，授予不同的管理权限，提出

不同的管理要求。进一步强化审计监督与风险管理，加强风

险辨识、评估、防范和应对，完善公司内部控制体系，开展

投资项目后评价，进一步提高企业规范经营管理水平。

（五）加强班子队伍建设，为企业改革发展提供坚实保

障

深化选人用人机制改革，探索建立与市场接轨且符合国

企特点的职业经理人制度，优化领导人员队伍结构，引进符

合战略发展需要、促进业绩显著提升的关键人才。推进人才

强企战略，打造职业化、素质高、能力强、业绩优的系统企

22

业高管后备干部队伍，构建“以人为本”的文化大环境，营

造干事创业的良好氛围。加强党风廉政建设，强化企业纪委

班子的责任意识和履职能力，做好警示教育和廉洁防控，加

强执纪监督和重点项目的效能监察，着力抓好“三重一大”

的廉洁防控，营造干净干事、风清气正的良好氛围。

六、面临的风险及对策

（一）改制重组风险

深化改革进入攻坚期和深水区，工作难度较大，缺乏政

府配套政策的支持。公司将研究国资国企改革政策及相关配

套文件，对项目情况进行风险分析，统一思想认识，定期与

市国资委深化改革协调小组紧密沟通，在推进改革时积极发

挥主动性和创造性，完成公司改制重组任务。

（二）证券市场风险

2016年国内经济下行压力进一步加大，证券市场复杂多

变，可能造成国信证券利润总额等指标无法达到预期，对公

司整体经营目标产生重大影响。国信证券将从落实风险限额

管理、加强创新业务的风险评估、升级完善风险管理信息系

统等方面进行综合管控，防范风险。

（三）安全生产风险

相关企业及部分托管物业在经营过程中若发生安全事

故，可能造成重大财产损失及人员伤亡，安全管理工作情况

复杂。公司将健全完善相关制度，明确各方安全生产责任，

加大安全生产监督检查力度，及时发布预警信息，加强安全

防范意识；对于部分托管物业的安全隐患，公司将制定详细

23

隐患整改方案，明确责任人及资金投入，依法依规落实隐患

整改。

七、主要会计估计变更

本公司控股子公司国信证券股份有限公司（以下简称国

信证券）融资类业务坏账准备计提方法进行变更：融资类业

务包括融资融券、上市公司股权激励行权融资、约定购回式

证券交易、上市公司限制性股票融资、股票质押式回购等。

融资类业务是公司根据对客户的征信或尽职调查，向客户出

借资金或者证券，并收取担保品的交易行为，此类业务存在

一定的信用风险、市场风险、法律风险等。为了提高公司防

御风险的能力，保持公司融资类业务稳健经营和持续发展，

公司根据《企业会计准则》、中国证监会 2015 年 7 月 1 日

新修订发布的《证券公司融资融券业务管理办法》的相关规

定，决定变更融资类业务坏账准备的计提标准。

1.变更前融资类业务坏账准备计提标准

对于融资融券业务中的融资业务及上市公司限制性股

票融资业务，按照期末债权余额的 5‰计提坏账准备，其他

融资类业务不计提。

2.变更后融资类业务坏账准备计提标准

公司对融资类业务的客户进行甄别和认定，对于有充分

客观证据、可识别具体损失的融资类业务项目，根据客户状

况和可能损失金额，分析交易对手的信用等级、偿债能力、

抵押品流动状况、担保比例等因素，对资产进行单独减值测

试，计提专项坏账准备；对于未计提专项坏账准备的融资类

24

业务，根据融资类业务资产分类，按照资产负债表日融资余

额的一定比例计提坏账准备。具体标准如下：

业务类型 变更后计提比例(‰) 变更前计提比例(‰)

融资融券（融资业务） 5 5

融资融券（融券业务） 5 0

上市公司股权激励行权融资 8 0

约定购回式证券交易 8 0

上市公司限制性股票融资 10 5

股票质押式回购 10 0

对于今后新增的融资类业务，按其风险特性，比照上述

标准确定相应的坏账准备计提比例。

根据《企业会计准则》相关规定，本事项属于会计估计

变更，采用未来适用法处理，无需对以前年度进行追溯调整。

本次会计变更自董事会审议通过之日起开始执行，本公司

2015 年度因本次变更增加提取融资类业务坏账准备计人民

币 145,693,023.13 元，递延所得税费用减少计人民币

36,423,255.78 元，2015 年度净利润减少 109,269,767.35

元。

25

第五节 年度重要事项

一、公司章程、注册资本变动情况

根据深审企征[2015]5 号文审计整改意见和深国资委函

〔2015〕370 号《深圳市国资委关于向深圳市投资控股有限

公司增加投入的批复》，公司增加注册资本 20.5亿元。根据

深国资委函〔2015〕587 号《深圳市国资委关于增加深圳市

投资控股有限公司注册资本金的批复》，公司增加注册资本

32.8 亿元。截至 2015 年 12 月 31 日，本公司注册资本总额

为 214.5 亿元。本公司于 2016年 1 月 16日已完成该项工商

登记信息变更。

二、企业高管人员变动情况

2015 年 7月起范鸣春不再担任本公司董事、董事长、党

委书记；2015 年 9 月起冯青山任本公司董事、党委副书记、

纪委书记。

三、企业重大投资行为、重大融资行为、重大或有事项

等

（一）重大投资行为。报告期内，公司本部及系统企业

共完成投资 69.61 亿元。其中：系统企业投资 22.88 亿元；

本部园区项目投资 22.76 亿元；拨付市政项目工程款及利息

19.12亿元；其他资本运作项目投资 4.85亿元。

（二）重大融资行为。报告期内，公司本部新增融资 34.69

亿元，其中：提取银行贷款 1.25亿元，发行超短融 20 亿元，

新增系统委贷借款 13.44 亿元。

26

四、企业聘任、解聘会计师事务所情况，以及目前的审

计机构已为企业提供审计服务的连续年限

公司的年度审计机构由市国资委选聘。天健会计师事务

所为公司 2014-2016 年度审计机构。

27

第六节 公司治理

一、公司治理基本状况

公司严格按照《公司法》和国资监管制度等有关法律法

规的要求，不断完善公司治理结构，加强公司规范运作。董

事会下设战略与预算委员会、提名委员会、薪酬与考核委员

会、审计与风险管理委员会四个专门委员会。公司已建立健

全了《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会专门

委员会议事规则》、《总经理工作细则》等制度，及《投资管

理办法》、《担保管理办法》、《财务管理规定》、《信息披露管

理暂行办法》等一系列规范治理的文件制度。公司股东、董

事会、监事会和经营管理层责权明确、各司其职、有效制衡、

协调运转，为公司持续、稳定、健康发展奠定了坚实基础。

二、股东大会召开情况

公司是国有独资企业，未设股东会，由深圳市人民政府

国有资产监督管理委员会代表深圳市人民政府对公司履行

出资人职责。

三、外部董事履行职责情况

（一）外部董事出席董事会情况

姓名 应参加董事

会次数

现场出席

次数

通讯方式

参加次数

委托出席

次数 缺席次数

陈志升 15 3 12 0 0

杨承军 15 3 12 0 0

张 志 15 3 12 0 0

（二）董事会专门委员会履行职责情况

公司董事会各专门委员会严格依照《董事会专门委员会

议事规则》运作，积极发挥专业咨询作用，对相关事项进行

28

认真审议，提出专业意见及建议，供董事会决策参考。

1.董事会战略与预算委员会履行职责情况

董事会战略与预算委员会共召开会议 1 次，审议议题 1

项。

2.董事会提名委员会履行职责情况

董事会提名委员会共召开会议 3次，审议议题 5项。

3.董事会薪酬与考核委员会履行职责情况

董事会薪酬与考核委员会共召开会议 2 次，审议议题 2

项。

4.董事会审计与风险管理委员会履行职责情况

董事会审计与风险管理委员会共召开会议 2次，审议议

题 3 项。

29

第七节 内部控制情况

一、内部控制建设及执行情况

本报告期内，公司积极推进规章制度的体系化建设和管

理，规范内部业务流程和管理，通过不断健全和完善管理制

度确保企业的有序经营。已经建立的内控制度涉及投融资管

理、财务管理、招投标管理、法律事务、园区建设运营管理、

考核分配、安全生产等方面。截至报告期末，公司已建立了

一套设计合理且运行有效的内部控制体系，从公司治理层面

到各业务流程层面均制定了较为完善的内部控制制度和必

要的内部监督机制。

二、内部控制评价情况

2015年度，公司根据五部委《企业内部控制基本规范》

及其配套指引的规定，在内部控制日常监督和专项监督的基

础上，对公司内部控制的有效性进行了自我评价，并聘请天

健会计师事务所对内部控制进行审计评价。公司对纳入评价

范围的业务与事项已基本建立了内部控制,并得以有效运行,

不存在重大缺陷。

30

第八节 企业文化和社会责任

一、公共服务

2015年，投控公司及系统企业牢牢把握国有企业公共属

性，不断增强社会公益服务能力，积极开展志愿服务和社会

公益活动。投控公司志愿者联盟所属义工组织累计开展志愿

服务 115 场（次），志愿服务时间超过 13400 小时，获“深

圳市十佳志愿服务组织”称号。先后联合深圳晚报举办“绿

色先锋衣旧情深，走进投控”衣物捐赠；组织系统企业志愿

者服务保障深圳国际人才交流大会和深圳国际创客周；开展

集体无偿献血为深圳血库补充紧缺血型血液；春节、清明等

节日期间组织各企业志愿者支援客运汽车站疏导高峰客流；

与福田区残联合作开展帮助肢残人游览华侨城湿地献爱心

活动。高新投和担保集团共为 4436 家企业提供了 424 亿元融

资担保服务，扶持 58 家企业上市，新增就业 40 余万个，新

增产值 760 亿元，在促进深圳中小企业发展方面发挥了重要

的作用。体育中心全年免费开放各类场馆 22 万平方米，惠

及市民 60 万人次。音乐厅、大剧院、粤剧团、深圳戏院举

办各类公益演出 351 场，丰富了广大市民精神文化生活。会

展中心成功举办高交会、文博会等高端展会 98 场，展览总

面积达 280万㎡ ，成为我市重要的经济、文化和科技成果展

示交流平台。幼教运营公司举办第七届“育儿讲堂”80 场，

吸引 1万人次现场参与和 250万人次网络参与。人才中心承

办第十三届中国国际人才交流大会等多项大型高端招聘活

31

动，促进就业人数 5 万余人。信息管线公司新建、收回通信

管道达到 2万管孔公里，增强了智慧城市服务能力。客货中

心全年发送班车 122.6 万班次，服务旅客 7000 万人次，保

障市民出行安全便利。公路检测中心累计完成自动化检测

709 千米，外观检查 108 千米，为交通工程建设的质量监督

工作提供了有力保障。

二、扶贫济困

认真落实上级交付的对口帮扶任务，由客货中心承办的

投控公司对口扶持陆丰市碣石镇桂林村“规划到户、责任到

人”工作圆满收官，共完成到村帮扶项目 34 个，到户帮扶

项目 1477个，累计投入帮扶资金 680 多万元，在汕尾市“双

到”帮扶单位中，获自筹资金总投入、村集体创收增幅和单

体帮扶项目资金投入三项“第一”。投控公司被评为“全省

扶贫开发‘双到’优秀单位”。

2015年，投控公司党委还组织开展了系统春节、七一慰

问活动，为系统 78 名困难党员发放慰问金 88500 元；开展

系统第十届“市属国企手挽手、关爱帮扶心连心”暨“关爱

环卫工人”捐助活动，募捐善款 147,593.68 元（全系统合

计捐款 825,899.8 元）。

三、安全生产

全面落实“一岗双责”，建立健全安全生产制度体系；

深入开展反恐演练、打非治违和消防应急预案演练、安全生

产网络知识竞赛等一系列专项活动；对体育中心、会展中心、

大剧院、音乐厅、口岸中心、客货中心、幼儿园等重点单位

32

作了反恐安保工作部署，对园区及系统房地产开发等重点建

设项目定期开展安全隐患排查和整治，全年未发生较大以上

安全责任事故。

四、信访维稳

公司进一步强化信访制度，认真落实信访工作责任制，

积极推进重心下移、关口前移，加强源头访的治理，强化排

查和化解关系群众切身利益的矛盾纠纷，重点化解历史积

案，着力预防和减少新的矛盾纠纷为重点，有效维护了社会

稳定大局。

33

第九节 财务报告

审 计 报 告

天健审〔2015〕3-415号

深圳市投资控股有限公司全体股东：

我们审计了后附的深圳市投资控股有限公司（以下简称深投控公司）财务

报表，包括 2015 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2015 年度的合并

及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，

以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是深投控公司管理层的责任，这种责任包括：（1）

按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执

行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错

报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按

照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则

要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报

表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。

选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务

报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编

制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控

34

制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作

出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了

基础。

三、审计意见

我们认为，深投控公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定

编制，公允反映了深投控公司 2015年 12月 31日的合并及母公司财务状况，以

及 2015年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

中国·杭州 中国注册会计师：

二〇一六年四月二十九日

35

合并资产负债表 2015-12-31

编制单位：深圳市投资控股有限公司 单位：人民币元

资 产 注释

号 期末数 期初数 负债和所有者权益

注释

号 期末数 期初数

流动资产： 流动负债：

货币资金 1 113,298,181,075.94 77,373,387,586.65 短期借款 28 2,463,808,758.56 2,933,259,118.14

结算备付金 2 12,694,952,205.83 6,200,974,479.56 向中央银行借款

拆出资金 3 47,304,595,493.25 50,022,345,756.16 吸收存款及同业存放

以公允价值计量且其变动

计入当期损益的金融资产 4 47,188,254,598.47 15,779,951,491.63 拆入资金 29 100,000,000.00 7,000,000,000.00

衍生金融资产 5 2,069,239.63 1,483,814.50 以公允价值计量且其变动

计入当期损益的金融负债 30 273,354,905.61

应收票据 6 40,156,691.81 165,448,062.86 衍生金融负债 31 881,576,431.20 477,513,944.53

应收账款 7 4,124,692,081.35 3,803,238,640.14 应付票据 32 12,678,774.31 4,396,594.20

预付款项 8 1,537,872,128.01 1,318,797,548.40 应付账款 33 22,242,915,864.75 3,489,052,638.40

应收保费 预收款项 34 6,536,690,912.16 3,809,459,320.21

应收分保账款 卖出回购金融资产款 35 20,810,176,700.22 31,701,116,441.21

应收分保合同准备金 应付手续费及佣金

应收利息 9 1,830,864,896.82 1,257,183,475.86 应付职工薪酬 36 4,597,137,380.80 2,704,606,935.35

应收股利 10 3,979,544.56 80,462,292.58 应交税费 37 4,453,111,623.51 3,304,591,497.20

其他应收款 11 1,558,001,979.13 1,977,164,802.83 应付利息 38 433,044,819.12 610,947,815.17

买入返售金融资产 12 24,831,255,295.86 16,637,013,219.58 应付股利 39 125,771,779.66 19,842,543.06

存货 13 34,463,228,896.04 34,869,384,326.26 其他应付款 40 8,788,135,291.97 7,587,618,025.70

36

资 产 注释

号 期末数 期初数 负债和所有者权益

注释

号 期末数 期初数

划分为持有待售的资产 14 1,401,870,660.07 应付分保账款

一年内到期的非流动资产 保险合同准备金

其他流动资产 15 11,137,622,131.88 7,104,387,790.27 代理买卖证券款 41 81,320,177,979.85 48,728,391,222.11

流动资产合计 301,417,596,918.65 216,591,223,287.28 代理承销证券款 27,542,800.00

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 42 4,309,161,173.89 2,614,735,170.87

其他流动负债 43 6,260,624,784.95 24,092,913,578.73

流动负债合计 163,635,909,980.56 139,078,444,844.88

非流动负债：

长期借款 44 8,700,440,720.41 15,144,275,068.92

应付债券 45 63,703,311,496.69 20,897,441,491.86

其中：优先股

永续债

长期应付款 46 67,118,538.37 68,041,117.91

长期应付职工薪酬 47 19,063,666.49

专项应付款 48 3,215,102,348.29 4,328,730,231.74

预计负债 49 95,128,286.38 84,269,562.39

非流动资产： 递延收益 50 423,537,571.35 394,101,281.15

发放委托贷款及垫款 16 584,948,355.99 743,977,901.00 递延所得税负债 26 13,444,360,096.58 11,057,347,386.00

可供出售金融资产 17 72,237,713,029.64 53,603,970,368.52 其他非流动负债 51 15,280,261,830.62 4,331,272,249.31

37

资 产 注释

号 期末数 期初数 负债和所有者权益

注释

号 期末数 期初数

持有至到期投资 非流动负债合计 104,948,324,555.18 56,305,478,389.28

长期应收款 18 92,716,884.27 92,722,001.21 负债合计 268,584,234,535.74 195,383,923,234.16

长期股权投资 19 9,094,975,479.64 11,219,893,116.45 所有者权益(或股东权益)：

投资性房地产 20 11,193,596,958.03 8,926,155,228.68 实收资本(或股本) 52 21,450,000,000.00 16,120,000,000.00

固定资产 21 8,541,337,071.64 8,019,583,226.06 其他权益工具 53 1,726,978,224.04

在建工程 22 1,725,434,645.10 1,941,376,383.76 其中：优先股

工程物资 永续债 1,726,978,224.04

固定资产清理 61,875.83 721,712.64 资本公积 54 18,338,424,767.07 18,457,763,302.39

生产性生物资产 减：库存股

油气资产 其他综合收益 55 33,519,644,846.46 28,610,164,732.10

无形资产 23 22,107,159,848.64 18,763,250,932.23 专项储备

开发支出 盈余公积 56 2,499,602,640.89 2,321,955,450.75

商誉 24 15,138,330.54 24,753,089.09 一般风险准备

长期待摊费用 25 183,024,922.28 161,102,008.40 未分配利润 57 28,198,694,605.53 23,234,754,812.68

递延所得税资产 26 2,765,375,322.80 1,256,345,576.16 归属于母公司所有者权益

合计 105,733,345,083.99 88,744,638,297.92

其他非流动资产 27 3,414,146,981.23 5,270,444,243.90 少数股东权益 59,055,647,004.55 42,486,957,543.30

非流动资产合计 131,955,629,705.63 110,024,295,788.10 所有者权益合计 164,788,992,088.54 131,231,595,841.22

资产总计 433,373,226,624.28 326,615,519,075.38 负债和所有者权益总计 433,373,226,624.28 326,615,519,075.38

38

合并利润表 2015 年

编制单位：深圳市投资控股有限公司 单位：人民币元

项 目 注释号 本期数 上年同期数

一、营业总收入 49,391,899,183.24 34,117,665,917.19

其中：营业收入 1 27,130,553,671.17 25,079,294,516.74

利息收入 1 3,547,881,783.97 1,535,474,398.77

手续费及佣金收入 1 18,713,463,728.10 7,502,897,001.68

二、营业总成本 37,105,450,040.09 26,761,103,430.34

其中：营业成本 1 17,790,220,129.46 16,481,856,683.97

利息支出

营业税金及附加 2 3,603,421,399.27 2,367,109,068.01

销售费用 3 8,736,992,434.54 4,889,867,974.00

管理费用 4 1,773,821,373.08 1,685,061,744.38

财务费用 5 616,070,158.67 780,665,845.57

资产减值损失 6 4,584,924,545.07 556,542,114.41

加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 7 -385,420,943.66 564,878,481.99

投资收益（损失以“-”号填列） 8 11,683,439,480.54 4,444,999,093.36

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填列） 70,763,057.97 -610,716.93

三、营业利润（亏损以“-”号填列） 23,655,230,738.00 12,365,829,345.27

加：营业外收入 9 394,235,459.39 1,757,318,212.63

减：营业外支出 10 264,953,275.28 268,480,674.48

39

项 目 注释号 本期数 上年同期数

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 23,784,512,922.11 13,854,666,883.42

减：所得税费用 11 5,828,096,572.93 3,482,776,112.17

五、净利润（净亏损以“-”号填列） 17,956,416,349.18 10,371,890,771.25

归属于母公司所有者的净利润 6,286,401,687.91 4,763,203,830.50

少数股东损益 11,670,014,661.27 5,608,686,940.75

六、其他综合收益的税后净额 5,152,938,071.75 13,676,512,130.20

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 4,909,480,114.36 12,909,708,328.02

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 5,725,310.87

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动 5,725,310.87

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收

益中所享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 4,903,754,803.49 12,909,708,328.02

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合

收益中所享有的份额 13,829,347.49 5,949,508.80

2.可供出售金融资产公允价值变动损益 4,506,729,800.85 12,894,575,589.13

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额 383,195,655.15 9,183,230.09

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 243,457,957.39 766,803,802.18

七、综合收益总额 23,109,354,420.93 24,048,402,901.45

归属于母公司所有者的综合收益总额 11,195,881,802.27 17,672,912,158.52

归属于少数股东的综合收益总额 11,913,472,618.66 6,375,490,742.93

40

合并现金流量表 2015-12-31

编制单位：深圳市投资控股有限公司 单位：人民币元

项 目 注释号 本期数 上年同期数

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 28,288,954,671.05 20,200,785,491.79

客户存款和同业存放款项净增加额 32,591,786,757.74 26,547,763,048.78

向中央银行借款净增加额 308,776,969.50 783,724,688.36

保户储金及投资款净增加额 27,542,800.00

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 126,045,529.02

收取利息、手续费及佣金的现金 31,584,074,702.54 11,751,194,176.95

拆入资金净增加额 630,000,000.00

客户贷款及垫款净减少额 121,508,594.13

回购业务资金净增加额 3,236,087,097.32

收到的税费返还 546,065,109.83 87,198,925.16

收到其他与经营活动有关的现金 22,278,845,265.30 23,897,509,435.54

经营活动现金流入小计 115,747,554,870.09 87,260,308,392.93

购买商品、接受劳务支付的现金 15,339,359,451.34 14,242,748,511.83

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额 34,267,238,280.61

拆入资金净减少额 23,379,558,003.62

客户贷款及垫款净增加额 34,489,702,382.21

41

项 目 注释号 本期数 上年同期数

存放中央银行和同业款项净增加额 103,897,331.98 31,171,113.29

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金 6,035,436,779.88 2,539,549,743.95

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 8,126,119,165.23 5,331,934,396.74

支付的各项税费 10,034,256,227.97 5,398,446,899.61

支付其他与经营活动有关的现金 16,853,420,023.76 18,545,537,380.71

经营活动现金流出小计 114,139,285,264.39 80,579,090,428.34

经营活动产生的现金流量净额 1 1,608,269,605.70 6,681,217,964.59

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 1,701,482,553.98 2,094,885,252.85

取得投资收益收到的现金 3,588,803,255.01 2,276,174,345.32

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,801,799,551.27 839,491,381.37

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 10,395,485.20 136,678,309.90

收到其他与投资活动有关的现金 11,039,554,387.64 1,082,989,826.44

投资活动现金流入小计 18,142,035,233.10 6,430,219,115.88

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2,706,189,792.79 2,012,499,600.56

投资支付的现金 1,340,470,683.21 1,080,097,076.75

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 100,125,187.45

42

项 目 注释号 本期数 上年同期数

支付其他与投资活动有关的现金 4,613,170,609.55 699,013,072.13

投资活动现金流出小计 8,759,956,273.00 3,791,609,749.44

投资活动产生的现金流量净额 9,382,078,960.10 2,638,609,366.44

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 11,443,137,285.23 11,544,607,108.75

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金 7,335,693,284.02 9,324,295,899.02

发行债券收到的现金 93,165,448,000.00 26,107,323,993.88

收到其他与筹资活动有关的现金 21,022,569.02 2,510,402,455.44

筹资活动现金流入小计 111,965,301,138.27 49,486,629,457.09

偿还债务支付的现金 74,560,700,005.46 17,636,506,597.79

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,929,522,212.54 4,444,257,327.32

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 26,215,189.05 417,808,051.61

筹资活动现金流出小计 82,516,437,407.05 22,498,571,976.72

筹资活动产生的现金流量净额 29,448,863,731.22 26,988,057,480.37

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 83,106,827.67 6,162,798.57

五、现金及现金等价物净增加额 40,522,319,124.69 36,314,047,609.97

加：期初现金及现金等价物余额 82,593,138,888.12 46,279,091,278.15

六、期末现金及现金等价物余额 2 123,115,458,012.81 82,593,138,888.12

43

合并所有者权益变动表 2015 年度

编制单位：深圳市投资控股有限公司 单位：人民币元

项 目

归属于母公司所有者权益

少数股东权益 所有者权益合计 股本 资本公积

减：库

存股 其他综合收益

专项

储备 盈余公积

一般风

险准备 未分配利润

其

他

一、上年年末余额 16,120,000,000.00 18,457,763,302.39

28,610,164,732.10

2,321,955,450.75

23,234,754,812.68

42,486,957,543.30 131,231,595,841.22

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年年初余额 16,120,000,000.00 18,457,763,302.39

28,610,164,732.10

2,321,955,450.75

23,234,754,812.68

42,486,957,543.30 131,231,595,841.22

三、本期增减变动金额

（减少以“-”号填列） 5,330,000,000.00 -119,338,535.32

4,909,480,114.36

177,647,190.14

4,963,939,792.85

16,568,689,461.25 33,557,396,247.32

（一）综合收益总额

4,909,480,114.36

6,286,401,687.91

243,457,957.39 11,439,339,759.66

（二）所有者投入和减

少资本 3,680,000,000.00 1,530,661,464.68

17,232,539,437.55 24,170,179,126.27

1. 所有者投入资本 3,680,000,000.00

13,909,083,901.14 17,589,083,901.14

2. 其他权益工具持有

者投入资本 3,323,500,000.00 3,323,500,000.00

3．股份支付计入所有者

权益的金额

4．其他

1,530,661,464.68

-44,463.59 3,257,595,225.13

（三）利润分配

177,647,190.14

-1,322,461,895.06

-963,276,891.27 -2,108,091,596.19

1. 提取盈余公积

177,647,190.14

-177,647,190.14

2. 提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）

的分配 -788,524,046.43

-950,283,443.38 -1,738,807,489.81

4．其他

-356,290,658.49

-12,993,447.89 -369,284,106.38

（四）所有者权益内部

结转 1,650,000,000.00 -1,650,000,000.00

1．资本公积转增资本

（或股本） 1,650,000,000.00 -1,650,000,000.00

44

项 目

归属于母公司所有者权益

少数股东权益 所有者权益合计 股本 资本公积

减：库

存股 其他综合收益

专项

储备 盈余公积

一般风

险准备 未分配利润

其

他

2．盈余公积转增资本

（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1.本期提取

2.本期使用

（六）其他

55,968,957.58 55,968,957.58

四、本期期末余额 21,450,000,000.00 18,338,424,767.07

33,519,644,846.46

2,499,602,640.89

28,198,694,605.53

59,055,647,004.55 164,788,992,088.54

合并所有者权益变动表 2014 年度

编制单位：深圳市投资控股有限公司 单位：人民币元

项 目

归属于母公司所有者权益

少数股东权益 所有者权益合计 股本 资本公积

减：库

存股 其他综合收益

专项

储备 盈余公积

一般风

险准备 未分配利润

其

他

一、上年年末余额 10,925,990,674.00 16,200,190,806.59

15,700,456,404.08

1,972,173,080.43

19,525,087,548.25

29,673,462,969.93 93,997,361,483.28

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年年初余额 10,925,990,674.00 16,200,190,806.59

15,700,456,404.08

1,972,173,080.43

19,525,087,548.25

29,673,462,969.93 93,997,361,483.28

三、本期增减变动金额

（减少以“-”号填列） 5,194,009,326.00 2,257,572,495.80

12,909,708,328.02

349,782,370.32

3,709,667,264.43

12,813,494,573.37 37,234,234,357.94

（一）综合收益总额

12,909,708,328.02

4,763,203,830.50

6,375,490,742.93 24,048,402,901.45

（二）所有者投入和减

少资本 5,143,621,836.00 2,307,959,985.80

7,538,131,323.44 14,989,713,145.24

1. 所有者投入资本 5,143,621,836.00 1,422,184,381.96

6,565,806,217.96

45

项 目

归属于母公司所有者权益

少数股东权益 所有者权益合计 股本 资本公积

减：库

存股 其他综合收益

专项

储备 盈余公积

一般风

险准备 未分配利润

其

他

2. 其他权益工具持有

者投入资本

3．股份支付计入所有

者权益的金额

4．其他

885,775,603.84

7,538,131,323.44 8,423,906,927.28

（三）利润分配

349,782,370.32

-1,053,536,566.07

-1,100,127,493.00 -1,803,881,688.75

1. 提取盈余公积

349,782,370.32

-349,782,370.32

2. 提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）

的分配 -703,754,195.75

-1,100,127,493.00 -1,803,881,688.75

4．其他

（四）所有者权益内部

结转 50,387,490.00 -50,387,490.00

1．资本公积转增资本

（或股本） 50,387,490.00 -50,387,490.00

2．盈余公积转增资本

（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1.本期提取

2.本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 16,120,000,000.00 18,457,763,302.39

28,610,164,732.10

2,321,955,450.75

23,234,754,812.68

42,486,957,543.30 131,231,595,841.22

46

母公司资产负债表 2015-12-31

编制单位：深圳市投资控股有限公司 单位：人民币元

资 产 注释

号 期末数 期初数 负债和所有者权益

注释

号 期末数 期初数

流动资产：

流动负债：

货币资金

7,454,009,382.04 6,143,086,418.18 短期借款

1,294,000,000.00 160,000,000.00

以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融资产 139,787,067.75 108,533,050.96

以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融负债

衍生金融资产

衍生金融负债

应收票据

应付票据

应收账款 1 54,125,721.53 29,007,387.08 应付账款

691,389,481.03 569,375,207.90

预付款项

563,439.00 预收款项

1,854,321,845.10 894,625,435.00

应收利息

19,347,397.69 19,347,397.69 应付职工薪酬

15,615,982.46 13,063,440.15

应收股利

应交税费

402,377,566.30 9,348,999.52

其他应收款 2 763,009,229.69 840,791,378.35 应付利息

80,265,468.05 163,607,222.25

存货

21,612,802,030.39 22,163,070,209.91 应付股利

划分为持有待售的资产

其他应付款

2,547,971,816.46 2,783,516,012.64

一年内到期的非流动资产

1,000,000,000.00 230,000,000.00 划分为持有待售的负债

其他流动资产

124,141,714.75 565,339,878.56 一年内到期的非流动负债

341,984,222.05 478,075,956.83

流动资产合计

31,167,222,543.84 30,099,739,159.73 其他流动负债

2,000,000,000.00

流动负债合计

7,227,926,381.45 7,071,612,274.29

非流动负债：

长期借款

3,863,180,565.68 5,935,232,609.25

应付债券

5,000,000,000.00 5,000,000,000.00

其中：优先股

47

资 产 注释

号 期末数 期初数 负债和所有者权益

注释

号 期末数 期初数

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

16,746,910.21 23,545,883.32

非流动资产：

专项应付款

277,018,589.26 276,129,548.26

可供出售金融资产

47,381,995,397.10 40,188,227,143.57 预计负债

69,111,600.00 69,111,600.00

持有至到期投资

递延收益

长期应收款

92,716,884.27 92,722,001.21 递延所得税负债

10,766,794,054.63 9,047,168,696.00

长期股权投资 3 15,626,733,654.06 17,996,843,140.94 其他非流动负债

投资性房地产

7,990,357,818.59 5,803,988,368.28 非流动负债合计

19,992,851,719.78 20,351,188,336.83

固定资产

330,117,196.12 357,536,965.53 负债合计

27,220,778,101.23 27,422,800,611.12

在建工程

200,000,000.00 200,000,000.00 所有者权益(或股东权益)：

工程物资

实收资本(或股本)

21,450,000,000.00 16,120,000,000.00

固定资产清理

其他权益工具

生产性生物资产

其中：优先股

油气资产

永续债

无形资产

6,329,147.38 6,625,330.20 资本公积

17,892,317,396.04 18,268,321,118.71

开发支出

减：库存股

商誉

其他综合收益

32,229,839,443.04 27,109,726,472.84

长期待摊费用

5,466,825.55 106,962.07 专项储备

递延所得税资产

930,341,162.96 109,071,315.15 盈余公积

2,499,602,640.89 2,321,955,450.75

其他非流动资产

未分配利润

2,438,743,048.67 3,612,056,733.26

非流动资产合计

72,564,058,086.03 64,755,121,226.95 所有者权益合计

76,510,502,528.64 67,432,059,775.56

资产总计

103,731,280,629.87 94,854,860,386.68 负债和所有者权益总计

103,731,280,629.87 94,854,860,386.68

48

母公司利润表 2015 年

编制单位：深圳市投资控股有限公司 单位：人民币元

项 目 注释号 本期数 上年同期数

一、营业收入 4 3,615,390,027.31 3,674,045,298.70

减：营业成本 4 2,659,492,009.73 2,769,189,467.69

营业税金及附加 561,868,635.90 750,264,065.57

销售费用 160,673,168.61 68,122,579.60

管理费用 59,025,356.93 53,317,240.14

财务费用 98,168,557.55 138,247,094.62

资产减值损失 2,914,441,684.27 81,081,452.42

加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 31,254,016.79 12,601,688.30

投资收益（损失以“-”号填列） 5 2,443,416,745.62 1,479,697,463.09

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

二、营业利润（亏损以“-”号填列） -363,608,623.27 1,306,122,550.05

加：营业外收入 6,393,317.33 17,926,495.53

其中：非流动资产处置利得

减：营业外支出 203,557,482.42 181,562,179.01

其中：非流动资产处置损失

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -560,772,788.36 1,142,486,866.57

49

项 目 注释号 本期数 上年同期数

减：所得税费用 -388,445,367.96 254,250,915.90

四、净利润（净亏损以“-”号填列） -172,327,420.40 888,235,950.67

五、其他综合收益的税后净额 5,120,112,970.20 12,018,494,899.43

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 5,725,310.87

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 5,725,310.87

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他

综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 5,114,387,659.33 12,018,494,899.43

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其

他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益 5,114,387,659.33 12,018,494,899.43

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 4,947,785,549.80 12,906,730,850.10

50

母公司现金流量表 2015-12-31

编制单位：深圳市投资控股有限公司 单位：人民币元

项 目 注释号 本期数 上年同期数

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 4,355,302,702.96 2,290,492,217.03

收到的税费返还 452,455,988.31

收到其他与经营活动有关的现金 957,510,283.96 727,345,503.26

经营活动现金流入小计 5,765,268,975.23 3,017,837,720.29

购买商品、接受劳务支付的现金 3,656,304,849.02 4,561,202,612.42

支付给职工以及为职工支付的现金 88,466,662.34 70,257,625.56

支付的各项税费 339,487,273.53 1,344,388,514.94

支付其他与经营活动有关的现金 1,493,509,208.62 696,543,438.60

经营活动现金流出小计 5,577,767,993.51 6,672,392,191.52

经营活动产生的现金流量净额 187,500,981.72 -3,654,554,471.23

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 385,832,136.28 1,462,031,289.58

取得投资收益收到的现金 2,031,560,439.30 1,417,859,449.78

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 185,341,675.84 79,987,800.00

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 10,000,000.00

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 2,612,734,251.42 2,959,878,539.36

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 36,282,588.08 478,098.36

投资支付的现金 501,737,124.21 378,808,251.80

51

项 目 注释号 本期数 上年同期数

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 12,830,648.81

投资活动现金流出小计 538,019,712.29 392,116,998.97

投资活动产生的现金流量净额 2,074,714,539.13 2,567,761,540.39

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 3,680,000,000.00 2,920,000,000.00

取得借款收到的现金 1,469,000,000.00 5,989,770,001.45

发行债券收到的现金 2,000,000,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金 2,369,705,796.77

筹资活动现金流入小计 7,149,000,000.00 11,279,475,798.22

偿还债务支付的现金 6,543,143,778.35 7,765,685,154.13

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,558,731,087.07 1,409,218,945.48

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计 8,101,874,865.42 9,174,904,099.61

筹资活动产生的现金流量净额 -952,874,865.42 2,104,571,698.61

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,582,308.43

五、现金及现金等价物净增加额 1,310,922,963.86 1,017,778,767.77

加：期初现金及现金等价物余额 6,143,086,418.18 5,125,307,650.41

六、期末现金及现金等价物余额 7,454,009,382.04 6,143,086,418.18

52

母公司所有者权益变动表 2015 年度

编制单位：深圳市投资控股有限公司 单位：人民币元

项目 股本 资本公积 减：库

存股 其他综合收益

专项

储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

一、上年年末余额 16,120,000,000.00 18,268,321,118.71

27,109,726,472.84

2,321,955,450.75 3,612,056,733.26 67,432,059,775.56

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 16,120,000,000.00 18,268,321,118.71

27,109,726,472.84

2,321,955,450.75 3,612,056,733.26 67,432,059,775.56

三、本期增减变动金额（减少以“-”

号填列） 5,330,000,000.00 -376,003,722.67

5,120,112,970.20

177,647,190.14 -1,173,313,684.59 9,078,442,753.08

（一）综合收益总额

5,120,112,970.20

-172,327,420.40 4,947,785,549.80

（二）所有者投入和减少资本 3,680,000,000.00 1,273,996,277.33

4,953,996,277.33

1. 所有者投入资本 3,680,000,000.00

3,680,000,000.00

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

1,273,996,277.33

1,273,996,277.33

（三）利润分配

177,647,190.14 -1,000,986,264.19 -823,339,074.05

1. 提取盈余公积

177,647,190.14 -177,647,190.14

2．对所有者(或股东)的分配

-788,524,046.43 -788,524,046.43

3．其他

-34,815,027.62 -34,815,027.62

（四）所有者权益内部结转 1,650,000,000.00 -1,650,000,000.00

1．资本公积转增资本(或股本) 1,650,000,000.00 -1,650,000,000.00

2．盈余公积转增资本(或股本)

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1.本期提取

2.本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 21,450,000,000.00 17,892,317,396.04

32,229,839,443.04

2,499,602,640.89 2,438,743,048.67 76,510,502,528.64

53

母公司所有者权益变动表 2014 年度

编制单位：深圳市投资控股有限公司 单位：人民币元

项目 股本 资本公积 减：库

存股 其他综合收益

专项

储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益

一、上年年末余额 10,925,990,674.00 17,028,959,569.74

15,091,231,573.41

1,972,173,080.43 3,680,962,013.22 48,699,316,910.80

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 10,925,990,674.00 17,028,959,569.74

15,091,231,573.41

1,972,173,080.43 3,680,962,013.22 48,699,316,910.80

三、本期增减变动金额（减少以“-”

号填列） 5,194,009,326.00 1,239,361,548.97

12,018,494,899.43

349,782,370.32 -68,905,279.96 18,732,742,864.76

（一）综合收益总额

12,018,494,899.43

888,235,950.67 12,906,730,850.10

（二）所有者投入和减少资本 5,143,621,836.00 1,289,749,038.97

6,433,370,874.97

1. 所有者投入资本 5,143,621,836.00

5,143,621,836.00

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益金额

4．其他

1,289,749,038.97

1,289,749,038.97

（三）利润分配

349,782,370.32 -957,141,230.63 -607,358,860.31

1. 提取盈余公积

349,782,370.32 -349,782,370.32

2．对所有者(或股东)的分配

-607,358,860.31 -607,358,860.31

3．其他

（四）所有者权益内部结转 50,387,490.00 -50,387,490.00

1．资本公积转增资本(或股本) 50,387,490.00 -50,387,490.00

2．盈余公积转增资本(或股本)

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1.本期提取

2.本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 16,120,000,000.00 18,268,321,118.71

27,109,726,472.84

2,321,955,450.75 3,612,056,733.26 67,432,059,775.56

54

深圳市投资控股有限公司

财务报表附注 2015年度

金额单位：人民币元

一、公司基本情况

深圳市投资控股有限公司(以下简称公司或本公司),系经深圳市人民政府国有资产监督

管理委员会(以下简称深圳国资委)于 2004年 9月 29日以《关于成立深圳市投资控股有限公

司的决定》(深国资委〔2004〕223号)批准，将原国有独资企业—深圳市投资管理公司、深

圳市商贸投资控股公司及深圳市建设投资控股公司(以下统称原三家资产经营公司)合并设

立的国有独资有限责任公司。

根据业经深圳国资委以《关于对原三家资产经营公司(本部)进行清产核资的批复》(深

国资委〔2004〕324 号)批准的《深圳市三家资产经营公司清产核资工作方案》和以《关于

对原三家资产经营公司(本部)清产核资问题的批复》(深国资委〔2005〕199号)确认的原三

家资产经营公司的清产核资结果，原三家资产经营公司以 2004年 10月 31日为基准日进行

清产核资并业经中国注册会计师审计的相关资产和负债纳入本公司。本公司于 2004 年 10

月 13 日领取执照号为深司字 N97002 号的企业法人营业执照，原注册资本为 40亿元，营业

期限为 50年。

2006年 5月 10日及 2007年 5月 25日，深圳国资委分别以《关于增加投资控股公司注

册资本金的批复》(深国资委〔2006〕209 号和深国资委〔2007〕145 号)批准对本公司增加

注册资本金人民币 4亿元和人民币 2亿元。

2008年 8月 1日，本公司注册号升级，变更为 440301103535848。

2010年 12月 27 日，深圳国资委下发深国资局〔2010〕286号文，再次对本公司增资人

民币 10亿元，截止 2010 年 12月 31 日，本公司注册资本为人民币 56 亿元，工商变更登记

于 2011年 2月办妥。

2013年 2月 26日，深圳国资委以《关于增加深圳市投资控股有限公司注册资本金的批

复》(深国资委函〔2013〕159 号)批准对本公司增加注册资本金人民币 14 亿元：其中，根

据《<深圳市土地产权出让合同书>第一补充协议书》(深地合字〔2011〕8025 号)，深圳市

软件产业基地(T204-0126 宗地)部分地价款 1,363,930,492.00 元转增注册资本金；公司资

本公积 36,069,508.00 元转增注册资本金。本公司于 2013年 6月 19日完成工商信息变更。

2013年 12月，根据深圳国资委《关于开展软件产业基地等项目补交地价转增资本金有

关工作的复函》(深国资委函〔2012〕405号)批复，深圳国资委对本公司增加注册资本金合

计人民币 3,925,990,674.00 元：其中，以深圳湾科技生态园 T205-0030 宗地部分地价出资

3,680,901,830.00元，以创投大厦 T204-0125宗地部分地价款出资 147,416,544.00 元，以

55

坪山生物医药企业加速器 G14320-0134 宗地部分地价款出资 97,672,300.00 元。本公司于

2013年 12月 18日已完成该项工商信息变更。

2014年 12月，根据深圳国资委《关于深圳市国资委关于增加深圳市投资控股有限公司

注册资本金的批复》(深国资委〔2014〕627号)核准，深圳国资委对本公司增加注册资本金

2,674,009,326.00 元，其中包含根据市规土委与本公司签订的创新科技中心项目土地使用

权出让合同补充协议《<深圳市土地使用权出让合同书>第一补充协议书》（深地合字〔2013〕

8006 号），T205-0027 宗地部分地价款 2,623,621,836 元转增注册资本；公司资本公积

50,387,490.00元转增注册资本金。根据《深圳市国资委关于增加深圳市投资控股有限公司

注册资本金的批复》(深国资委函〔2015〕58号)核准，对本公司增加 25.2亿元的注资。本

公司于 2015年 3月 31 日已完成该项工商信息变更。

2015 年 8 月 17 日及 2015 年 11 月 20 日，根据深圳国资委《深圳市国资委关于增加深

圳市投资控股有限公司注册资本金的批复》（深国资委函[2015]370 号、深国资委函

[2015]587 号）核准，深圳国资委分别同意对本公司增加注册资本金 4 亿元和

3,280,000,000.00元，均以现金出资；同时同意公司资本公积 1,650,000,000.00元转增注

册资本。本公司于 2016年 1月 6日已完成该项工商信息变更。

公司现持有统一社会信用代码为 914403007675664218 营业执照，截至 2015年 12月 31

日，本公司注册资本总额为 21,450,000,000.00元。本公司的营业范围：通过重组整合、资

本运行和资产处置等手段，对全资、控股和参股企业的国有股权进行投资、运营和管理；在

合法取得土地使用权范围内从事房地产开发经营业务；按照市国资委要求进行政策性和策略

性投资；为市属国有企业提供担保；市国资委授权开展的其他业务。

本公司的母公司及最终控制方是深圳市人民政府国有资产监督管理委员会。

本财务报表业经公司 2016年 4月 29日董事会批准对外报出。

二、财务报表的编制基础

(一) 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

(二) 持续经营能力评价

本公司不存在导致对报告期末起 12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情

况。

三、重要会计政策及会计估计

重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、

无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。

56

(一) 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状

况、经营成果和现金流量等有关信息。

(二) 会计期间

会计年度自公历 1月 1日起至 12月 31日止。

(三) 营业周期

除房地产行业以外，公司经营业务的营业周期较短，以 12个月作为资产和负债的流动

性划分标准。房地产行业的营业周期从房产开发至销售变现，一般在 12个月以上，具体周

期根据开发项目情况确定，并以其营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

(四) 记账本位币

采用人民币为记账本位币。

(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1. 同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表

中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值

份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足

冲减的，调整留存收益。

2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差

额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首

先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行

复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差

额计入当期损益。

(六) 合并财务报表的编制方法

母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及

其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号—

—合并财务报表》编制。

(七) 合营安排分类及共同经营会计处理方法

1. 合营安排分为共同经营和合营企业。

2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：

(1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；

(2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；

(3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

57

(4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；

(5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。

(八) 现金及现金等价物的确定标准

列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是

指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

(九) 外币业务和外币报表折算

1. 外币业务折算

外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，

外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建

符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史

成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以

公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损

益或其他综合收益。

2. 外币财务报表折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目

除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费

用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算

差额，计入其他综合收益。

(十) 金融工具

1. 金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融

资产(包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的

金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。

金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融

负债(包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的

金融负债)、其他金融负债。

2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或

金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和

金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交

易费用计入初始确认金额。

公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生

的交易费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，

58

按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，

以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以

公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金

融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权

益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定

为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允

价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下

列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13号——或有事项》确

定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14号——收入》的原则确定的累积

摊销额后的余额。

金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下

方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动

形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确

认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同

时调整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有

期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投

资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计

入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风

险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应

终止确认该金融负债或其一部分。

3. 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融

资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并

将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有

的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资

产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资

产，并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所

转移金融资产的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值

变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价

值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列

59

两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，

与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相

关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：

(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的

报价；

(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入

值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；

除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市

场验证的输入值等；

(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由

可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使

用自身数据做出的财务预测等。

5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法

(1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资

产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。

(2) 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可

以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单

独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信

用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。

(3) 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价

值高于预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价

值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生

金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，高于按照类似金融资

产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。可供出售

金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势

属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一并转

出计入减值损失。

(4) 可供出售金融资产减值的客观证据

1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括：

① 债务人发生严重财务困难；

② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期；

60

③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；

④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；

⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易；

⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。

2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生

严重或非暂时性下跌。本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，

若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 50%(含 50%)或低于其成本持

续时间超过 12个月(含 12个月)的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日

的公允价值低于其成本超过 20%(含 20%)但尚未达到 50%的，或低于其成本持续时间超过 6

个月(含 6个月)但未超过 12 个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，

判断该权益工具投资是否发生减值。

可供出售金融资产发生减值时，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损

失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值

上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当

期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权

益。

(十一) 应收款项

应收款项分为单项金额重大和非重大进行减值测试，对于单项金额重大或有确凿证据已

发生减值的应收款项，单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，

确认减值损失，计提坏账准备。

对应收票据、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其

账面价值的差额计提坏账准备。

(十二) 存货

1. 存货的分类

存货包括在原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资、开发成

本、工程施工、发出商品、绝当物品、委托代销商品等。

2. 发出存货的计价方法

深圳市深投物业发展有限公司、深圳市投控物业管理有限公司、深圳市路桥建设集团公

司、深圳市深福保(集团)有限公司、深圳市物业发展(集团)股份有限公司、深圳市纺织(集

团)股份有限公司、深圳市通产包装集团有限公司存货发出按加权平均法计价；本公司、深

圳经济特区房地产（集团）股份有限公司材料按加权平均成本法计价，开发产品按照个别认

定法计价；深圳市建安(集团)股份有限公司、深圳高新区开发建设公司、深圳市粤通建设工

程有限公司存货发出按个别认定法计价。

61

3. 存货可变现净值的确定依据

期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准

备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程

中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需

要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工

时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行

销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的

数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存

货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终

用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货

跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

4. 存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

5. 低值易耗品和包装物的摊销方法

深圳市通产包装集团有限公司低值易耗品和包装物采用分次摊销法；深圳市易图资讯有

限公司、深圳市路桥建设集团公司、深圳市深超科技投资有限公司低值易耗品领用时采用一

次转销法摊销，周转用包装物按照预计的使用次数分次进行核算；深圳市建安(集团)股份有

限公司、深圳市深投物业发展有限公司、深圳市建筑科学研究院有限公司、深圳市投控物业

管理有限公司、深圳市粤通建设工程有限公司、深圳市深福保(集团)有限公司、深圳市物业

发展(集团)股份有限公司、深圳市纺织(集团)股份有限公司、深圳市城市建设开发(集团)

有限公司、深圳经济深深房(集团)股份有限公司、深圳市高新投集团有限公司低值易耗品和

包装物在领用时采用一次摊销法摊销。

(十三) 划分为持有待售的资产

公司将同时满足下列条件的非流动资产(不包含金融资产)划分为持有待售的资产：1.

该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售；

2．已经就处置该组成部分作出决议；3．与受让方签订了不可撤销的转让协议；4．该项转

让很可能在一年内完成。

(十四) 长期股权投资

1. 共同控制、重要影响的判断

62

按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的

参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策

的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。

2. 投资成本的确定

(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或

发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并

财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合

并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，

调整留存收益。

公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于

“一揽子交易”。

属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于

“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报

表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合

并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差

额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其

初始投资成本。

公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务

报表和合并财务报表进行相关会计处理：

1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作

为改按成本法核算的初始投资成本。

2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。

属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于

“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价

值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购

买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日

所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综

合受益除外。

(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始

投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；

以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资成本；

63

以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第 7号——非货币性资产交换》确定其初始

投资成本。

3. 后续计量及损益确认方法

对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期

股权投资，采用权益法核算。

4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法

(1) 个别财务报表

对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，

对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再

对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，确认为可供出售金融资产，按公允价值计

量。

(2) 合并财务报表

1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的

在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始

持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积(资本溢价)，资本溢价不足冲减的，冲减

留存收益。

丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新

计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子

公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投

资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权

时转为当期投资收益。

2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的

将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之

前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确

认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

(十五) 投资性房地产

1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已

出租的建筑物。

2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定

资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。

(十六) 固定资产

1. 固定资产确认条件

64

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会

计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确

认。

2. 各类固定资产的折旧方法

类 别 折旧方法 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%)

房屋及建筑物 年限平均法 20-50 3.00-5.00 1.90-4.85

机器设备 年限平均法 5-15 3.00-5.00 6.33-19.40

运输设备 年限平均法 5-10 3.00-5.00 9.50-19.40

电子设备 年限平均法 3-5 3.00-5.00 19.00-32.33

固定资产装修 年限平均法 5-10 3.00-5.00 9.50-19.40

其他设备 年限平均法 3-5 3.00-5.00 19.00-32.33

3. 融资租入固定资产的认定依据、计价方法和折旧方法

符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：(1) 在租赁期届满时，租赁资产的所有

权转移给承租人；(2) 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行

使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选

择权；(3) 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租

赁资产使用寿命的 75%以上(含 75%)]；(4) 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几

乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上(含 90%)]；出租人在租赁开始日的最低

租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上(含 90%)]；(5) 租

赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。

融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较

低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。

(十七) 在建工程

1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程

按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。

2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使

用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成

本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。

(十八) 借款费用

1. 借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资

本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。

2．借款费用资本化期间

65

(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费

用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开

始。

(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连

续超过 3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资

产的购建或者生产活动重新开始。

(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费

用停止资本化。

3．借款费用资本化率以及资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的

利息费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销)，减去将尚未动用的借款资金存入

银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金

额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门

借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的

利息金额。

(十九) 无形资产

1. 无形资产包括土地使用权、收费公路特殊经营权、交易席位费、专有技术、营运车

牌等，按成本进行初始计量。

2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预

期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。使用寿命不

确定的无形资产不摊销，公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。

3. 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开

发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： (1) 完成该无形资产以使其能够

使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形

资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自

身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和

其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该

无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

(二十) 部分长期资产减值

对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命

有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。

对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都

进行减值测试。商誉结合于其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。

66

可收回金额的计量结果表明，该等长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的

账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相

应的资产减值准备。

(二十一) 长期待摊费用

长期待摊费用核算已经支出，但摊销期限在 1 年以上(不含 1年)的各项费用。长期待摊

费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目

不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

(二十二) 职工薪酬

1. 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。

2. 短期薪酬的会计处理方法

在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损

益或相关资产成本。

3. 离职后福利的会计处理方法

离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。

(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负

债，并计入当期损益或相关资产成本。

(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：

1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和

财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，

对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；

2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价

值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余

的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；

3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债

或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其

中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新

计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不

允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。

4. 辞退福利的会计处理方法

向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入

当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；

(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

5. 其他长期职工福利的会计处理方法

67

向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定

进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为

简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或

净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项

目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

(二十三) 预计负债

1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为

公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠

的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。

2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在

资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

(二十四) 收入

1. 收入确认原则

(1) 销售商品

销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认： 1) 将商品所有权上的主要风险和报酬

转移给购货方； 2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商

品实施有效控制； 3) 收入的金额能够可靠地计量； 4) 相关的经济利益很可能流入； 5) 相

关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

(2) 提供劳务

提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地

计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生

的成本能够可靠地计量)，采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经提供劳务占应

提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不

能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确

认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，

将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。

(3) 让渡资产使用权

让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确

认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确

定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

(4) 建造合同

1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入

和合同费用。建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，

68

合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费

用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。

2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计

量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、

合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条

件表明其结果能够可靠估计：与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够

清楚地区分和可靠地计量。

3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例测定

的完工进度。

4) 资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。

执行中的建造合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负

债。

2. 收入确认具体方法

(1) 房地产销售收入

房地产项目完工验收合格；签订销售合同并备案；一次性付款或分期付款方式的，已收

讫全部房款；按揭方式的，已收到首期款且已办妥银行按揭审批手续；按照销售合同约定的

要求办妥了入伙手续。

(2) 手续费及佣金收入

代理客户买卖证券的手续费收入，在代理买卖证券交易日确认为收入。

代理兑付证券业务的手续费收入，在代理兑付证券业务提供的相关服务完成时确认收

入。

代理保管证券业务的手续费收入，在代理保管服务完成时确认收入。

证券承销业务收入在余额包销及代销方式下，在承销业务提供的相关服务完成时确认收

入。

受托投资管理的收益按合同规定收取的管理费收入以及其他应由本公司享有的收益，按

权责发生制原则确认。

(3) 利息收入及支出

根据相关本金及实际利率按权责发生制原则确认。

(4) 其他业务收入

以合同到期结算时或提供服务时达到收入确认条件时，确认为收入。

(二十五) 政府补助

1. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

69

公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府

补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入

当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

2. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的

政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期

间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

(二十六) 递延所得税资产、递延所得税负债

1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目

按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额)，按照预期收回

该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为

限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵

扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法

获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价

值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列

情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

(二十七) 租赁

1. 经营租赁的会计处理方法

公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当

期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始

直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在

实际发生时计入当期损益。

2. 融资租赁的会计处理方法

公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付

款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账

价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个

期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用

之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接

70

费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采

用实际利率法计算确认当期的融资收入。

(二十八) 重要会计政策变更、会计差错更正

1. 会计估计变更

(1) 国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）融资类业务坏账准备计提方法进行变

更

融资类业务包融资融券、上市公司股权激励行权融资、约定购回式证券交易、上市公司

限制性股票融资、股票质押式回购等。融资类业务是公司根据对客户的征信或尽职调查，向

客户出借资金或者证券，并收取担保品的交易行为，此类业务存在一定的信用风险、市场风

险、法律风险等。为了提高公司防御风险的能力，保持公司融资类业务稳健经营和持续发展，

公司根据《企业会计准则》、中国证监会 2015年 7月 1 日新修订发布的《证券公司融资融

券业务管理办法》的相关规定，决定变更融资类业务坏账准备的计提标准。

1) 变更前融资类业务坏账准备计提标准

对于融资融券业务中的融资业务及上市公司限制性股票融资业务，按照期末债权余额的

5‰计提坏账准备，其他融资类业务不计提。

2) 变更后融资类业务坏账准备计提标准

公司对融资类业务的客户进行甄别和认定，对于有充分客观证据、可识别具体损失的融

资类业务项目，根据客户状况和可能损失金额，分析交易对手的信用等级、偿债能力、抵押

品流动状况、担保比例等因素，对资产进行单独减值测试，计提专项坏账准备；对于未计提

专项坏账准备的融资类业务，根据融资类业务资产分类，按照资产负债表日融资余额的一定

比例计提坏账准备。具体标准如下：

业务类型 变更后计提比例(‰) 变更前计提比例(‰)

融资融券（融资业务） 5 5

融资融券（融券业务） 5 0

上市公司股权激励行权融资 8 0

约定购回式证券交易 8 0

上市公司限制性股票融资 10 5

股票质押式回购 10 0

对于今后新增的融资类业务，按其风险特性，比照上述标准确定相应的坏账准备计提比

例。

根据《企业会计准则》相关规定，本事项属于会计估计变更，采用未来适用法处理，无

需对以前年度进行追溯调整。本次会计变更自董事会审议通过之日起开始执行，本公司 2015

71

年度因本次变更增加提取融资类业务坏账准备计人民币 145,693,023.13 元，递延所得税费

用减少计人民币 36,423,255.78 元，2015年度净利润减少 109,269,767.35元。

2. 前期会计差错更正

(1) 深圳市通产集团有限公司

会计差错更正的内容批准处理情况 受影响的各个比较

期间报表项目名称

增加或减少（-）2014 年度金

额 累计影响金额

通产集团补缴以前年度买卖股票营

业税金及附加

年初未分配利润 5,973,339.26 5,973,339.26

应交税费 5,973,339.26 5,973,339.26

商控补缴房产过户营业税金及附加

营业税金及附加 1,242,835.00

3,038,041.09

年初未分配利润 1,795,206.09

应交税费 3,038,041.09 3,038,041.09

四、税项

(一) 主要税种及税率

税种 计税依据 税率(%)

营业税 应纳税营业额 20.00[注]、3.00、5.00

增值税 销售货物或提供应税劳务 3.00、4.00、6.00、13.00、17.00

城市维护建设税 应缴流转税税额 1.00、5.00、7.00

企业所得税、企业利得税 应纳税所得额 15.00、16.50、25.00

教育费附加 应缴流转税税额 3.00

地方教育附加 应缴流转税税额 2.00

房产税 按房产余值或租金收入 1.20、12.00

土地增值税

有偿转让国有土地使用权及地

上建筑物和其他附着物产权产

生的增值额

30-60四级超率累进税率

[注]：20%的营业税率系属于深圳市投控物业管理有限公司的娱乐业相关项目。

不同税率的纳税主体企业所得税税率说明：

纳税主体名称 所得税税率(%)

国信海外（深圳）股权投资基金管理有限公司 20.00

深圳市建筑设计研究总院有限公司 15.00

深圳市易图资讯股份有限公司 15.00

深圳市水务规划设计院有限公司 15.00

深圳市通产丽星股份有限公司 15.00

广州丽盈塑料有限公司 15.00

72

上海通产丽星包装材料有限公司 15.00

深圳市京信通科技有限公司 15.00

深圳市盛波光电科技有限公司 15.00

香港孙公司 16.50

除上述以外的其他纳税主体 25.00

(二) 税收优惠

1. 增值税

根据深圳市国家税务局增值税、消费税税收优惠备案通知书（深国税蛇减免备

[2014]1095 号），国信咨询服务（深圳）有限公司（以下简称“国信咨询公司”）从事离岸

服务外包业务中提供的应税服务自 2014年 11月 1日起至 2017年 8月 31日止享受增值税减

免税优惠政策。

2. 营业税

根据深地税保函（2015）45号，关于深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司担保

业务收入免征营业税问题的复函，同意本公司取得的担保业务收入免征营业税 3年，免税期

限为 2015年 10月 1日至 2018年 9月 30日。

3. 企业所得税

根据财政部、国家税务总局《关于小型微利企业所得税优惠政策的通知》（财税[2015]34

号），国信海外（深圳）股权投资基金管理有限公司（以下简称国信海外股权投资基金管理

公司）属年应纳税所得额低于 20万元（含 20 万元）的小型微利企业，自 2015 年 1月 1日

至 2017 年 12 月 31 日，国信海外股权投资基金管理公司所得减按 50%计入应纳税所得额，

按 20%的税率缴纳企业所得税。

深圳市建筑设计研究总院有限公司于 2009年被认定为国家高新技术企业，2015年通过

国家高新技术企业再认证，证书编号：GR201544201009，有效期为三年，企业所得税税率为

15%。

本公司之子公司深圳市易图资讯有限公司（以下简称易图资讯）已获得高新技术企业的

认定资质，并于 2013年 7月 22日经深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国

家税务局、深圳市地方税务局批准，获得高新技术企业证书，编号为：GR201344200510。根

据深圳市福田区地方税务局深地税福备[2014]89 号《深圳市福田区地方税务局税务事项通

知书》，易图资讯可以享受“国家需要重点扶持的高新技术企业所得税优惠税率减免”税收

优惠，有效期限为 2013年 1月 1日至 2015年 12月 31日。

深圳市水务规划设计院有限公司根据深圳市罗湖区地方税务局税务事项通知书（深地税

罗备[2014]155 号），水规院自 2013 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 30 日止可依法享受国家需

要重点扶持的高新技术企业所得税率减免，优惠税率为 15%。

73

2014年 9月 30日本公司之子公司深圳市通产集团有限公司之子公司深圳市通产丽星股

份有限公司（以下简称“通产丽星”）取得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深

圳市国家税务局、深圳市地方税务局联合批准颁发的高新技术企业证书，证书编号

GF201444201352，有效期三年。根据国家对高新技术企业的相关优惠政策，认定合格的高新

技术企业自认定当年起三年内，减按 15%的所得税税率征收企业所得税，通产丽星 2014-2016

年度享受该优惠政策。

2015年 10月，通产丽星之子公司广州丽盈塑料有限公司已通过广东省高新技术企业认

定管理工作领导小组办公室粤科公示〔2015〕27 号认定为高新技术企业公示，相关高新技

术证书、税收优惠手续正在办理之中。该公司 2015年度暂按 15%缴纳企业所得税。

2015 年 10 月 30 日，通产丽星之子公司上海通产丽星包装材料有限公司取得上海市科

学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合批准颁发的高新

技术企业证书，证书编号 GR201531001125，有效期三年。根据国家对高新技术企业的相关

优惠政策，认定合格的高新技术企业自认定当年起三年内，减按 15%的所得税税率征收企业

所得税，该公司 2015-2017年度享受该优惠政策。

2015年 11月 2日，通产丽星之子公司深圳市京信通科技有限公司已通过深圳市科技创

新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局联合批准颁发的高新

技术企业证书，证书编号 GF201544200032，有效期三年。根据国家对高新技术企业的相关

优惠政策，认定合格的高新技术企业自认定当年起三年内，减按 15%的所得税税率征收企业

所得税，该公司 2015-2017年度享受该优惠政策。

深纺集团之子公司深圳市盛波光电科技有限公司 2013 年被认定为国家高新技术企业，

高新技术企业证书编号为 GF201344200044，证书有效期三年，本年度按 15%的税率计缴企业

所得税。

4. 进口关税

根据《财政部、海关总署、国家税务总局《关于进一步扶持新型显示器件产业发展有关

税收优惠政策的通知》（财关税[2012]16号）及《关于印发彩色滤光膜、偏光片生产企业进

口物资范围及首批享受政策企业名单的通知》（财关税[2012]53号）的有关规定，深圳市盛

波光电科技有限公司为符合国内产业自主化发展规划的彩色滤光膜、偏光片等属于新型显示

器件产业上游的关键原材料、零部件的生产企业，自 2012年 6月 1日至 2015 年 12月 31

日可享受进口国内不能生产的自用生产性原材料、消耗品免征进口关税的政策。具体免税办

法比照财关税[2012]16号附件《关于新型显示器件面板生产企业进口物资税收政策的暂行

规定》执行。

五、企业合并及合并财务报表范围

74

(一) 本期纳入合并报表范围的子企业基本情况

序号 企业简称 企业全称 企业

类型 注册地 业务性质

注册资本 持股比例

（%）

享有表决

权（%）

期末出资额

（万元） 取得方式

币种 金额（万元）

1 国信证券 国信证券股份有限公司 3 深圳市 证券交易服务 RMB 820,000.00 33.53 33.53 79,232.15 2

2 深圳国际 深圳国际控股有限公司 4 百慕达 物流 HKD 638,851.48 43.73 43.73 242,815.59 2

3 深超科技 深圳市深超科技投资有限公司 2 深圳市 高新技术产业投资 RMB 18,000.00 100.00 100.00 33,624.42 2

4 通产集团 深圳市通产集团有限公司 2 深圳市 包装 RMB 60,000.00 100.00 100.00 95,836.74 2

5 高新投 深圳市高新投集团有限公司 2 深圳市 担保 RMB 353,870.32 35.69 35.69 134,641.02 2

6 深深房 深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司 3 深圳市 房地产开发销售 RMB 101,166.00 63.55 63.55 80,035.79 2

7 担保集团 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司 2 深圳市 贷款担保 RMB 100,000.00 65.00 65.00 104,366.99 2

8 城建集团 深圳市城市建设开发（集团）有限公司 2 深圳市 房地产开发销售 RMB 66,800.00 100.00 100.00 66,800.00 2

9 深纺织 深圳市纺织（集团）股份有限公司 3 深圳市 偏光片、纺织品 RMB 50,652.18 46.21 46.21 86,851.96 2

10 深物业 深圳市物业发展（集团）股份有限公司 3 深圳市 房地产开发销售 RMB 59,597.91 63.82 63.82 6,775.73 2

11 深福保 深圳市深福保（集团）有限公司 2 深圳市 园区地产开发销售 RMB 20,000.00 100.00 100.00 77,628.01 2

12 粤通建设 深圳市粤通建设工程有限公司 2 深圳市 工程施工 RMB 18,183.49 100.00 100.00 39,844.14 2

13 路桥集团 深圳市路桥建设集团有限公司 2 深圳市 工程施工 RMB 30,500.00 100.00 100.00 34,761.51 2

14 投控物业 深圳市投控物业管理有限公司 2 深圳市 物业管理 RMB 3,000.00 100.00 100.00 28,805.99 2

15 高新开发 深圳高新区开发建设公司 2 深圳市 高新区规划 RMB 10,000.00 100.00 100.00 19,320.30 2

16 建总院 深圳市建筑设计研究总院有限公司 2 深圳市 建筑设计咨询 RMB 8,000.00 100.00 100.00 15,915.77 2

17 国际招标 深圳市国际招标有限公司 2 深圳市 招投标服务 RMB 8,000.00 100.00 100.00 11,303.50 2

18 中开院 中国科技开发院有限公司 2 深圳市 企业孵化 RMB 11,000.00 100.00 100.00 10,315.35 2

19 易图资讯 深圳市易图资讯有限公司 2 深圳市 互联网开发 RMB 7,000.00 60.00 60.00 4,169.65 2

20 深投物业 深圳市深投物业发展有限公司 2 深圳市 物业管理 RMB 990.00 100.00 100.00 1,549.85 2

75

序号 企业简称 企业全称 企业

类型 注册地 业务性质

注册资本 持股比例

（%）

享有表决

权（%）

期末出资额

（万元） 取得方式

币种 金额（万元）

21 建安集团 深圳市建安（集团）股份有限公司 1 深圳市 工程施工 RMB 30,000.00 99.76 99.76 35,170.93 2

22 运营公司 深圳湾科技发展有限公司 2 深圳市 园区开发及运营 RMB 10,000.00 100.00 100.00 10,073.59 1

23 会展中心 深圳会展中心管理有限责任公司 2 深圳市 展馆运营 RMB 5,000.00 100.00 100.00 27,993.47 2

24 深投教育 深圳市深投教育有限公司 2 深圳市 物业租赁、教育培训 RMB 3,800.00 100.00 100.00 20,261.48 2

25 对外经贸 深圳市对外经济贸易投资公司 2 深圳市 国内贸易 RMB 5,000.00 100.00 100.00 21,478.60 2

26 公路客货运 深圳市公路客货运输服务中心有限公司 2 深圳市 公路客货运管理 RMB 5,000.00 100.00 100.00 4,132.71 2

27 人才交流中

心 深圳市人才交流服务中心有限公司 2 深圳市 人才信息服务 RMB 6,000.00 100.00 100.00 58,440.11 2

28 房物管 深圳房地产和物业管理进修学院 2 深圳市 房地产、物业管理培

训 RMB 400.00 100.00 100.00 1,101.18 2

29 水务规划中

心 深圳市水务规划设计院 2 深圳市 水务规划服务 RMB 2,000.00 100.00 100.00 5,345.38 2

30 交规设计中

心 深圳市城市交通规划设计研究中心有限公司 2 深圳市 城市规划设计 RMB 600.00 100.00 100.00 3,482.96 2

31 体育运管中

心 深圳市体育中心运营管理有限公司 2 深圳市 体育活动服务 RMB 2,000.00 100.00 100.00 1,950.00 2

32 信息管线 深圳市信息管线有限公司 2 深圳市 通信管道管理 RMB 40,000.00 100.00 100.00 39.213.60 2

76

企业类型：1.非上市股份有限公司，2.有限责任公司，3.上市股份有限公司， 4.香港

上市有限公司；取得方式：1.投资设立，2.同一控制下的企业合并，3.非同一控制下的企业

合并，4.其他；

(二) 合并范围发生变更的说明

1. 报告期新纳入合并财务报表范围的子公司

(1) 因同一控制下企业合并而增加、减少子公司的情况说明

并表范围：依据深圳市人民政府国有资产监督管理委员会相关文件《关于深圳市投资控

股有限公司 2015年度预算的批复》确定本报告期的并表范围。

(三) 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体

1. 本期新纳入合并范围的子公司

名 称 期末净资产 本期净利润

深圳市公路客货运输服务中心

有限公司 224,383,538.38 357,324.39

深圳市人才交流服务中心有限

公司 611,213,550.13 20,510,545.31

深圳房地产和物业管理进修学

院 11,886,506.60 995,598.91

深圳市水务规划设计院 74,373,266.87 15,799,665.66

深圳市城市交通规划设计研究

中心有限公司 40,592,982.60 7,186,714.60

深圳市体育中心运营管理有限

公司 50,293,848.13 11,627,900.05

深圳市信息管线有限公司 427,320,278.48 21,736,093.16

该等合并范围的变化，并相应调整了合并财务报表的比较数据。

2. 本期不再纳入合并范围的子公司

名 称 处置日净资产 期初至处置日净利润

深圳市建筑科学研究院股份有

限公司 245,302,750.11

(四) 母公司通过子公司间接拥有另一子公司少数表决权情况：

金额单位：人民币万元

序号 投资单位 被投资单位 持股比例

（%） 享有的表决权（%） 注册资本

期末出资

额

1 深圳市深超科技投资有

限公司

深圳市纺织（集团）股

份有限公司 3.18 3.18 50,652.18 14,999.99

(五) 母公司拥有被投资单位表决权不足半数但能对被投资单位形成控制的原因

金额单位：人民币万元

序号 企业名称 持股比

例（%）

享有的表

决权（%） 注册资本 期末出资额 纳入合并范围原因

77

1 国信证券股份有限公司 33.53 33.53 820,000.00 79,232.15 控股股东

2 深圳国际控股有限公司 43.73 43.73 638,851.48 242,815.59 控股股东

3 深圳市高新投集团有限公司 35.69 35.69 353,870.32 134,641.02 控股股东

4 深圳市纺织（集团）股份有限

公司 46.21 46.21 50,652.18 86,851.96 控股股东

(六) 子公司所采用的会计政策与母公司不一致的，母公司编制合并财务报表的处理方

法

纳入合并财务报表范围的子公司深圳国际控股有限公司系在百慕达注册并经营的子公

司，采用的会计准则与本公司不一致，本公司在合并财务报表时已按照中国财政部 2006 年

颁布的《企业会计准则》和 2014年财政部新增或修订的 8项企业会计准则进行了调整。

六、财务报表项目注释

(一) 合并资产负债表项目注释

1. 货币资金

(1) 明细情况

项 目 期末数 期初数

库存现金 6,146,711.34 24,617,723.59

银行存款 112,950,534,769.62 77,112,955,595.91

其他货币资金 341,499,594.98 235,814,267.15

合 计 113,298,181,075.94 77,373,387,586.65

(2) 其他说明

其中受限制的货币资金明细如下：

项 目 期末余额

预售商品房项目资本保证金 20,000,000.00

信用证及海关保证金 1,638,590.07

票据保证金 247,832.50

借款保证金 30,000,000.00

保函保证金 22,856,391.42

专项账款存款 241,524,433.98

定期存款 2,555,036,815.69

受限银行存款 6,371,205.31

合 计 2,877,675,268.97

2. 结算备付金

项 目 期末数 期初数

78

项 目 期末数 期初数

自有资金 647,051,763.58 5,648,732,612.85

客户资金 12,047,900,442.25 552,241,866.71

合 计 12,694,952,205.83 6,200,974,479.56

3.拆出资金

(1) 明细情况

项 目 期末数 期初数

个人 45,291,655,819.53 48,235,952,341.07

机构 2,012,939,673.72 1,786,393,415.09

合 计 47,304,595,493.25 50,022,345,756.16

(2) 按类别列示

项 目 期末数 期初数

融资融券业务融出资金 45,951,201,798.19 49,291,971,860.16

孖展融资 230,203,694.84 235,595,910.97

限制性股票融资 1,372,417,948.46 744,962,657.63

减：减值准备 249,227,948.24 250,184,672.60

融出资金净值 47,304,595,493.25 50,022,345,756.16

(3) 担保物情况

类 别 期末公允价值 期初公允价值 是否逾期

股票 157,099,069,056.49 120,195,870,219.25 否

资金 8,274,717,860.30 4,485,599,254.29 否

基金 1,078,349,136.65 983,026,449.14 否

债券 17,923,037.95 36,421,196.68 否

其他 1,251,511.51 否

合 计 166,471,310,602.90 125,700,917,119.36

4. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

项 目 期末公允价值 期初公允价值

股票投资 9,585,617,742.72 2,197,082,014.34

债券投资 31,716,939,432.68 12,411,367,952.61

基金投资 5,885,697,423.07 1,171,501,524.68

合 计 47,188,254,598.47 15,779,951,491.63

5. 衍生金融资产

项 目 期末数 期初数

79

权益衍生工具 1,483,814.50

利率衍生工具 2,069,239.63

合 计 2,069,239.63 1,483,814.50

6. 应收票据

项 目

期末数 期初数

账面余额 坏账

准备 账面价值 账面余额

坏账

准备 账面价值

银行承兑汇票 20,497,669.02 20,497,669.02 44,246,365.47 44,246,365.47

商业承兑汇票 19,659,022.79 19,659,022.79 121,201,697.39 121,201,697.39

合 计 40,156,691.81 40,156,691.81 165,448,062.86 165,448,062.86

7. 应收账款

账 龄

期末数 期初数

账面余额 坏账准备

账面余额 坏账准备

金额 比例(%) 金额 比例(%)

1 年以内 3,989,028,803.58 80.38 563，914,818.95 3,261,399,143.59 77.59 21,849,168.72

1－2 年 525,164,243.69 10.58 9,136,898.16 405,161,223.64 9.64 22,946,375.45

2－3 年 69,010,006.63 1.39 12,554,373.20 48,442,958.48 1.15 8,705,415.18

3 年以上 379,302,729.59 7.65 252,207,611.83 488,555,081.94 11.62 346,818,808.16

合 计 4,962,505,783.49 100.00 837,813,702.14 4,203,558,407.65 100.00 400,319,767.51

8. 预付款项

账 龄

期末数 期初数

账面余额 坏账准备

账面余额 坏账准备

金额 比例(%) 金额 比例(%)

1 年以内 909,577,067.89 59.12 749,609,957.69 56.82

1－2 年 95,819,791.85 6.23 133,837,002.63 10.14

2－3 年 90,295,352.43 5.87 167,409,550.00 12.69

3 年以上 442,716,571.44 28.78 536,655.60 268,477,693.68 20.35 536,655.60

合 计 1,538,408,783.61 100.00 536,655.60 1,319,334,204.00 100.00 536,655.60

9. 应收利息

项 目 期末数 期初数

定期存款利息 40,828,886.17 38,065,333.11

债券利息 731,519,060.20 525,569,874.18

80

融资融券业务利息 531,328,356.89 362,052,991.63

关联企业借款利息 19,347,397.69 4,500,000.00

结构性存款利息

应收存放金融同业利息 71,719,838.52 37,071,738.50

应收买入返售金融资产利息 427,503,374.14 279,687,348.82

其他利息 8,617,983.21 10,236,189.62

合 计 1,830,864,896.82 1,257,183,475.86

10. 应收股利

项 目 期末数 期初数

深圳市住宅公司 2,057,365.06 2,057,365.06

云南鲲鹏航空服务有限公司 1,052,192.76 1,052,192.76

鹏华基金管理有限公司 75,805,417.28

其他 869,986.74 1,547,317.48

合 计 3,979,544.56 80,462,292.58

11. 其他应收款

账 龄

期末数 期初数

账面余额 坏账准备

账面余额 坏账准备

金额 比例(%) 金额 比例(%)

1 年以内 1,307,964,972.57 31.14 32,163,088.49 1,865,388,718.32 39.70 36,229,394.51

1－2 年 240,462,385.88 5.73 10,551,055.14 94,282,953.42 2.00 5,838,119.70

2－3 年 34,509,015.60 0.82 2,326,314.49 60,079,815.88 1.28 11,873,989.22

3 年以上 2,616,698,530.50 62.31 2,596,592,467.30 2,679,405,504.34 57.02 2,668,050,685.70

合 计 4,199,634,904.55 100.00 2,641,632,925.42 4,699,156,991.96 100.00 2,721,992,189.13

12. 买入返售金融资产

(1) 按证券品种

项 目 期末数 期初数

股票 20,678,440,001.50 16,119,788,900.00

债券 4,080,001,390.00 390,001,800.00

其中：国债 3,500,000,000.00 390,001,800.00

其他 205,897,077.98 127,222,519.58

减：减值准备 133,083,173.62

合 计 24,831,255,295.86 16,637,013,219.58

81

(2) 按业务类别列示

项 目 期末数 期初数

股票质押式回购 20,588,736,001.50 15,435,738,900.00

场外柜台协议逆回购 480,000,000.00

交易所质押式逆回购 3,500,000,000.00 390,001,800.00

约定购回式证券 89,704,000.000 204,050,000.00

银行间质押式回购 580,001,390.00

行权融资 195,897,077.98 97,222,519.58

其他 10,000,000.00 30,000,000.00

减：减值准备 133,083,173.62

合 计 24,831,255,295.86 16,637,013,219.58

(3) 买入返售金融资产的担保物信息

项 目 期末数 期初数

股票 98,487,456,951.95 70,935,479,054.07

资金 61,001,272.46 632,095.67

债券 602,686,080.00 390,001,800.00

其他 3,702,675.25 25,505,846.73

合 计 99,154,846,979.66 71,351,618,796.47

13. 存货

项 目

期末数 期初数

账面

余额

跌价

准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值

开发成本 26,901,526,246.73 1,555,855.15 26,899,970,391.58 23,905,902,767.92 1,555,855.15 23,904,346,912.77

拟开发产品 575,053,065.32 6,648,404.13 568,404,661.19 904,875,259.51 6,648,404.13 898,226,855.38

在建开发产品 2,686,151,438.82 99,897,376.50 2,586,254,062.32 2,930,283,036.64 2,930,283,036.64

已完工开发产

品 3,279,380,509.25 12,991,351.75 3,266,389,157.50 6,244,682,212.69 25,114,387.88 6,219,567,824.81

工程施工 315,585,991.90 29,744,279.27 285,841,712.63 283,952,256.86 29,744,279.27 254,207,977.59

库存商品 452,181,217.33 39,006,529.33 413,174,688.00 284,489,447.64 38,373,288.23 246,116,159.41

原材料 262,801,550.03 23,183,903.68 239,617,646.35 212,359,942.19 25,289,805.33 187,070,136.86

在产品 134,154,792.27 23,145,861.79 111,008,930.48 114,156,257.15 21,506,818.01 92,649,439.14

低值易耗品 37,193,655.41 44,529.68 37,149,125.73 33,873,265.13 44,529.68 33,828,735.45

82

14. 划分为持有待售的资产

明细情况

项 目 期末数 期初数

中科创新广场加速器大楼 A座 4层、A座 9层、

A座 13层、A601、A605、A606、A608、A610、

A611、A612

34,865,039.59

中科创新广场研发中心大楼 A803/804；

1005/1006 2,706,861.66

深国际土地使用权重分类 1,364,298,758.82

合 计 1,401,870,660.07

15. 其他流动资产

项 目 期末数 期初数

预交或待抵扣税金 215,882,192.36 611,951,391.26

存出保证金 2,283,657,195.27 1,865,608,115.66

应收代偿款 302,187,470.50 166,051,975.89

委托贷款 7,647,940,332.94 4,393,117,486.65

委托投资款 7,086,000.00

银行理财产品 23,000,000.00 60,000,000.00

结构性存款 490,000,000.00

抵债资产 505,515.36 505,515.36

应收龙园创展大厦 14、15层房

产 174,382,120.00

其他 67,305.45 67,305.45

合 计 11,137,622,131.88 7,104,387,790.27

16. 发放委托贷款及垫款

项 目 期末数 期初数

账面余额 减值准备 账面余额 减值准备

发出商品 17,286,745.88 341,572.32 16,945,173.56 55,709,612.38 1,622,518.40 54,087,093.98

生产成本 32,890,405.89 32,890,405.89 33,871,249.96 33,871,249.96

绝当物品 11,290,370.61 6,610,370.61 4,680,000.00 11,350,370.61 6,610,370.61 4,740,000.00

其他 754,541.19 754,541.19 9,955,888.27 9,955,888.27

委托加工材料 148,399.62 148,399.62 433,016.00 433,016.00

合 计 34,706,398,930.25 243,170,034.21 34,463,228,896.04 35,025,894,582.95 156,510,256.69 34,869,384,326.26

83

项 目 期末数 期初数

账面余额 减值准备 账面余额 减值准备

1年以内 572,096,633.24 9,603,818.25 748,584,613.33 11,908,993.33

1-2年 21,654,613.33 4,673,213.33 3,530,000.00 42,360.00

2-3年 3,030,000.00 961,500.00 3,000,000.00 36,000.00

3年以上 3,450,641.00 45,000.00 850,641.00

合 计 600,231,887.57 15,283,531.58 755,965,254.33 11,987,353.33

17. 可供出售金融资产

(1) 明细情况

项 目 期末数

账面余额 减值准备 账面价值

可供出售债券 5,864,013,799.87 5,864,013,799.87

可供出售权益工具 57,332,092,367.12 1,377,488,248.50 55,954,604,118.62

其中：按公允价值计量的 52,488,025,130.10 534,872,481.87 51,953,152,648.23

按成本计量的 4,844,067,237.02 842,615,766.63 4,001,451,470.39

其他 10,419,095,111.15 10,419,095,111.15

合 计 73,615,201,278.14 1,377,488,248.50 72,237,713,029.64

(续上表)

项 目 期初数

账面余额 减值准备 账面价值

可供出售债券 4,461,798,110.37 921,052.60 4,460,877,057.77

可供出售权益工具 48,759,395,787.56 779,515,251.75 47,979,880,535.81

其中：按公允价值计量的 44,003,790,300.07 542,258,577.61 43,461,531,722.46

按成本计量的 4,755,605,487.49 237,256,674.14 4,518,348,813.35

其他 1,163,212,774.94 1,163,212,774.94

合 计 54,384,406,672.87 780,436,304.35 53,603,970,368.52

(2) 期末按成本计量的可供出售金融资产前十名：

被投资单位

账面余额

期初数 本期增加 本期减少 期末数

深圳市南油(集团)有限公司 793,806,452.21 793,806,452.21

深圳市特发集团有限公司 441,439,089.15 194,920,000.00 636,359,089.15

南方证券股份有限公司 338,504,590.00 338,504,590.0

中国深圳对外贸易（集团）有

限公司 267,580,000.00 267,580,000.00

国泰君安投资管理股份有限

公司 254,519,502.00 254,519,502.00

84

深圳市先科企业集团 192,325,073.42 192,325,073.42

深圳市深南石油(集团)有限

公司（原广聚投资） 180,875,917.11 180,875,917.11

五丰食品（深圳）有限公司 162,900,000.00 162,900,000.00

南方基金有限公司 148,745,421.00 148,745,421.00

中国南山开发(集团)股份有

限公司 130,515,000.00 130,515,000.00

小 计 2,380,381,381.47 725,749,663.42 3,106,131,044.89

18. 长期应收款

项 目 期末数 期初数

账面余额 减值准备 账面余额 减值准备

3 年以上 470,536,756.01 377,819,871.74 470,541,872.95 377,819,871.74

合 计 470,536,756.01 377,819,871.74 470,541,872.95 377,819,871.74

19. 长期股权投资

(1) 分类情况

项 目 期末数

账面余额 减值准备 账面价值

对联营企业投资 7,151,203,852.48 112,311,138.02 7,038,892,714.46

对合营企业投资 295,019,991.65 62,801,384.47 232,218,607.18

对其他企业投资 5,228,906,028.58 3,405,041,870.58 1,823,864,158.00

合 计 12,675,129,872.71 3,580,154,393.07 9,094,975,479.64

（续上表）

项 目 期初数

账面余额 减值准备 账面价值

对联营企业投资 6,449,376,978.31 138,369,019.14 6,311,007,959.17

对合营企业投资 207,558,615.38 62,801,384.47 144,757,230.91

对其他企业投资 5,742,352,034.62 978,224,108.25 4,764,127,926.37

合 计 12,399,287,628.31 1,179,394,511.86 11,219,893,116.45

(2) 主要的长期股权投资列示：

被投资单位 核算方法 期初余额 增减变动 期末数 持股

比例(%)

鹏华基金管理有限公司 权益法 529,155,653.22 289,334,180.98 818,489,834.20 50.00

常州高新投创业投资有限公司 权益法 73,157,493.14 -2,885,753.75 70,271,739.39 28.00

北京航天科工军民融合科技成

果转化创业投资基金（有限合权益法 153,264,733.91 2,233,530.82 155,498,264.73 25.00

85

伙）

前海股权交易中心（深圳）有

限公司 权益法 112,655,745.29 83,242,064.07 195,897,809.36 10.62

深圳市国信弘盛股权投资基金

（有限合伙） 权益法 290,888,916.46 196,726,244.48 487,615,160.94 28.58

深圳市不动产融资担保股份有

限公司 权益法 52,867,145.84 122,900.66 52,990,046.50 25.00

深圳市广深沿江高速公路投资

有限公司 成本法 4,600,000,000.00 4,600,000,000.00 100.00

浙江金融资产交易中心股份有

限公司 权益法 33,380,488.12 21,319,509.42 54,699,997.54 30.00

深圳南国影联股份有限公司 权益法 25,639,837.95 219,657.63 25,859,495.58 27.38

小计 5,871,010,013.93 6,461,322,348.24

20. 投资性房地产

项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

一、账面原值合计 11,854,099,699.68 2,795,362,167.21 136,352,866.17 14,513,109,000.72

其中： 1.土地使用权 111,491,774.43 7,562,842.95 119,054,617.38

2.房屋、建筑物 11,742,607,925.25 2,787,799,324.26 136,352,866.17 14,394,054,383.34

二、累计折旧和累计摊销合计 2,574,859,595.76 433,152,673.55 46,045,745.39 2,961,966,523.92

其中： 1.土地使用权 7,154,677.11 758,954.86 7,913,631.97

2.房屋、建筑物 2,567,704,918.65 432,393,718.69 46,045,745.39 2,954,052,891.95

三、投资性房地产账面净值合

计 9,279,240,103.92 2,362,209,493.66 90,307,120.78 11,551,142,476.80

其中： 1.土地使用权 104,337,097.32 6,803,888.09 111,140,985.41

2.房屋、建筑物 9,174,903,006.60 2,355,405,605.57 90,307,120.78 11,440,001,491.39

四、投资性房地产减值准备累

计金额合计 353,084,875.24 4,460,643.53 357,545,518.77

其中： 1.土地使用权 77,452,762.00 4,460,643.53 81,913,405.53

2.房屋、建筑物 275,632,113.24 275,632,113.24

五、投资性房地产账面价值合

计 8,926,155,228.68 2,357,748,850.13 90,307,120.78 11,193,596,958.03

其中： 1.土地使用权 26,884,335.32 2,343,244.56 29,227,579.88

2.房屋、建筑物 8,899,270,893.36 2,355,405,605.57 90,307,120.78 11,164,369,378.15

21. 固定资产

项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

一、账面原值合

计： 13,150,706,875.58 1,723,670,729.02 860,986,851.99 14,013,390,752.61

房屋及建筑物 7,147,197,898.92 941,771,113.45 527,210,929.48 7,561,758,082.89

机器设备 2,783,876,738.77 355,563,033.46 22,654,388.53 3,116,785,383.70

86

项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

运输设备 476,531,907.47 68,854,985.34 71,284,033.56 474,102,859.25

电子设备 942,819,363.62 158,821,595.15 72,414,578.85 1,029,226,379.92

固定资产装修 13,289,755.66 5,249,137.97 778,297.62 17,760,596.01

其他设备 1,786,991,211.14 193,410,863.65 166,644,623.95 1,813,757,450.84

二、累计折旧合

计： 5,061,655,788.51 763,063,333.86 414,058,852.92 5,410,660,269.45

房屋及建筑物 2,074,219,903.56 255,172,010.94 179,347,492.68 2,150,044,421.82

机器设备 991,090,563.33 209,088,237.99 9,072,602.57 1,191,106,198.75

运输设备 340,596,773.65 42,692,898.13 75,887,813.35 307,401,858.43

电子设备 661,279,705.46 106,650,832.20 66,509,756.46 701,420,781.20

固定资产装修 10,751,935.64 831,818.42 11,583,754.06

其他设备 983,716,906.87 148,627,536.18 83,241,187.86 1,049,103,255.19

三、固定资产账

面净值合计 8,089,051,087.07 960,607,395.16 446,927,999.07 8,602,730,483.16

房屋及建筑物 5,072,977,995.36 686,599,102.51 347,863,436.80 5,411,713,661.07

机器设备 1,792,786,175.44 146,474,795.47 13,581,785.96 1,925,679,184.95

运输设备 135,935,133.82 26,162,087.21 -4,603,779.79 166,701,000.82

电子设备 281,539,658.16 52,170,762.95 5,904,822.39 327,805,598.72

固定资产装修 2,537,820.02 4,417,319.55 778,297.62 6,176,841.95

其他设备 803,274,304.27 44,783,327.47 83,403,436.09 764,654,195.65

四、减值准备合

计 69,467,861.01 821,372.20 8,895,821.69 61,393,411.52

房屋及建筑物 62,498,379.34 714,634.68 8,660,588.07 54,552,425.95

机器设备 3,726,688.32 58,500.00 3,785,188.32

运输设备 285,233.62 235,233.62 50,000.00

电子设备 136,933.75 48,237.52 185,171.27

固定资产装修

其他设备 2,820,625.98 2,820,625.98

五、固定资产账

面价值合计 8,019,583,226.06 959,786,022.96 438,032,177.38 8,541,337,071.64

房屋及建筑物 5,010,479,616.02 685,884,467.83 339,202,848.73 5,357,161,235.12

机器设备 1,789,059,487.12 146,416,295.47 13,581,785.96 1,921,893,996.63

运输设备 135,649,900.20 26,162,087.21 -4,839,013.41 166,651,000.82

电子设备 281,402,724.41 52,122,525.43 5,904,822.39 327,620,427.45

固定资产装修 2,537,820.02 4,417,319.55 778,297.62 6,176,841.95

其他设备 800,453,678.29 44,783,327.47 83,403,436.09 761,833,569.67

87

22. 在建工程

(1) 明细情况

工程项目 期初数 本期增加 转入固定

其他减少 期末数 资产

合计 1,963,783,166.65 880,199,708.72 704,001,422.34 392,140,025.04 1,747,841,427.99

其中：

国信证券大厦项

目(义乌) 187,060,411.22 86,441,590.92 273,502,002.14

国信金融大厦项

目（深圳） 112,588,066.98 42,885,212.56 155,473,279.54

待安装调试设备 63,341,016.36 30,839,869.30 48,896,104.97 45,284,780.69

软件基地办公室

装修 9,745,860.17 10,358,732.29 19,150,914.95 953,677.51

模具 17,470,502.37 9,841,104.44 14,802,153.44 12,509,453.37

杭州诺德财富中

心写字楼 1 层、

29 层商品房

36,085,888.00 36,085,888.00

龙城工业区

A836-0225 地块 33,017,078.43 32,966,420.86 52,291,804.05 13,691,695.24

特种机械基地 12,334,689.55 12,334,689.55

深国际项目 348,883,279.59 591,402,306.48 286,049,089.86 10,558,393.29 643,678,102.92

黄田土地合作开

发工程项目 118,293,340.38 1,150,520.64 119,443,861.02

TFT-LCD 用偏光

片二期项目 32,436,160.45 3,775,918.34 36,212,078.79

冠华大厦项目 32,640,073.30 6,951,434.61 39,591,507.91

郑州市华润大厦

2004、2005、2006

号商品房

17,519,641.00 2,314,444.23 19,834,085.23

(2) 在建工程减值准备

工程项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

大工业区医院项目 154,686.45

154,686.45

文体中心 141,940.51

141,940.51

临时办公楼宿舍 1,787,021.99

1,787,021.99

模具 737,558.93

737,558.93

海龙王地下地基工程 8,350,793.89 8,350,793.89

泥岗货运站 10,253,007.52 10,253,007.52

沥青厂在建临时设施 690,000.00 690,000.00

深投教育安装工程 291,773.60 291,773.60

合 计 22,406,782.89

22,406,782.89

88

23. 无形资产

项 目 期初数 本期增加额 本期减少额 期末数

一、原值合计 24,037,453,472.99 5,824,452,556.85 1,182,744,097.92 28,679,161,931.92

土地使用权 2,160,732,452.28 157,684,188.75 124,532,992.49 2,193,883,648.54

专有技术 14,983,844.09 14,983,844.09

交易席位费 66,577,562.50 66,577,562.50

软件 188,139,155.20 45,536,226.59 401,273.18 233,274,108.61

特殊经营权 21,411,241,559.86 5,619,967,141.51 1,057,428,232.25 25,973,780,469.12

营运车牌 177,234,146.80 177,234,146.80

其他 18,544,752.26 1,265,000.00 381,600.00 19,428,152.26

二、累计摊销额合计 5,274,199,054.65 854,872,797.11 195,499,314.69 5,933,572,537.07

土地使用权 528,531,104.72 45,462,665.58 1,614,662.59 572,379,107.71

专有技术 14,598,133.71 139,079.43 14,737,213.14

交易席位费 36,824,817.12 36,824,817.12

软件 117,112,316.89 23,527,483.57 119,820.00 140,519,980.46

特殊经营权 4,503,446,518.99 777,899,816.30 193,616,432.10 5,087,729,903.19

营运车牌 72,301,479.77 7,531,329.87 79,832,809.64

其他 1,384,683.45 312,422.36 148,400.00 1,548,705.81

三、无形资产减值准备

金额合计 3,486.11 638,426,060.10 638,429,546.21

土地使用权

专有技术

交易席位费

软件 3,486.11 3,486.11

特殊经营权 638,426,060.10 638,426,060.10

营运车牌

其他

四、账面价值合计 18,763,250,932.23 22,107,159,848.64

土地使用权 1,632,201,347.56 1,621,504,540.83

专有技术 385,710.38 246,630.95

交易席位费 29,752,745.38 29,752,745.38

软件 71,023,352.20 92,750,642.04

特殊经营权 16,907,795,040.87 20,247,624,505.83

营运车牌 104,932,667.03 97,401,337.16

其他 17,160,068.81 17,879,446.45

89

24. 商誉

被投资单位名称 期初数 减值准备 期末数 减值准备

或形成商誉的事项

国信证券收购证券营业部 22,135,974.26 22,135,974.26 22,135,974.26 22,135,974.26

国信证券收购国信期货公司 10,260,249.61 10,260,249.61

深圳市通产丽星股份有限公

司下属子公司 22,914.77 22,914.77

深圳市吉华企业有限公司 305,295.46 305,295.46

深圳市恒通实业发展有限公

司 4,549,870.70 4,549,870.70

深圳市美百年服装有限公司 2,167,431.21 2,167,431.21 2,167,431.21 2,167,431.21

深圳市深纺进出口有限公司 82,156.61 82,156.61 82,156.61 82,156.61

深圳市盛波光电科技有限公

司 9,614,758.55 9,614,758.55 9,614,758.55

合 计 49,138,651.17 24,385,562.08 49,138,651.17 34,000,320.63

25. 长期待摊费用

项 目 期初数 本期增加额 本期减少 其中：本期摊销 期末数

信息化系

统服务费 10,201,356.47 213,640.86 1,302,000.91 1,206,334.31 9,112,996.42

装修工程 134,792,231.95 82,520,568.37 61,059,811.76 59,766,102.28 156,252,988.56

其他 13,317,424.62 14,399,269.61 12,071,779.64 7,068,345.47 15,644,914.59

改造工程 2,790,995.36 354,297.15 1,131,269.80 1,131,259.80 2,014,022.71

合 计 161,102,008.40 97,487,775.99 75,564,862.11 69,172,041.86 183,024,922.28

26．递延所得税资产和递延所得税负债

项 目 期末数 期初数

一、递延所得税资产

递延收益 37,548,549.11 38,330,636.69

计提风险准备金 13,941,573.60 126,446.94

金融资产公允价值变动 195,637,776.01 43,029,596.38

可抵扣亏损 29,085,283.67 18,485,350.02

内部交易未实现利润 17,180,711.82 11,713,400.31

资产减值准备 1,114,710,709.86 305,916,831.03

预收账款(房地产预售收入)预计利润 32,228,341.81 2,729,035.47

预提费用 1,152,014,975.44 726,617,046.79

预缴税费 173,027,401.48 109,397,232.53

合 计 2,765,375,322.80 1,256,345,576.16

二、递延所得税负债

分摊免租期收入所引起所得税时间差 11,622,203.25 4,606,235.34

90

项 目 期末数 期初数

异

合并报表中实现利润 31,107,351.42 28,302,949.78

交易性金融资产公允价值变动 171,521,256.17 93,692,037.88

可供出售金融资产公允价值变动 11,703,706,364.03 10,060,417,993.86

投资成本小于被购买方可辨认净资产

公允价值 288,439.88 288,439.88

股权处置收益形成的应纳税时间性差

异 10,572,975.17

衍生金融工具公允价值变动 13,158,879.955

预缴的土地增值税 856,880,849.31

特许经营无形资产 1,515,541,506.66

合 计 13,444,360,096.58 11,057,347,386.00

27. 其他非流动资产

项 目 期末数 期初数

期货会员资格 1,400,000.00 1,400,000.00

中芯国际工程投入资金 663,403,674.49 645,243,342.49

担保集团抵债资产 2,401,358.82 19,666,289.49

深超光电项目投入资金 -1,184,876.98 1,233,931,625.03

世纪晶源项目投入资金 541,258,743.86 541,258,743.86

奥萨医药项目投入资金 68,000,000.00 68,000,000.00

盛波光电项目投入资金 160,000,000.00 200,000,000.00

长期预付款 15,517,611.27 34,150,974.11

预付购房款 7,275,069.00 7,275,069.00

公路补偿款 1,318,054,978.38 1,553,321,318.02

其他 638,020,422.39 966,196,881.90

合 计 3,414,146,981.23 5,270,444,243.90

28. 短期借款

项 目 期末数 期初数

信用借款 1,222,210,232.63 1,680,501,523.62

质押借款 339,198,525.93 362,091,494.52

抵押借款 383,000,000.00 623,666,100.00

保证借款 389,400,000.00 207,000,000.00

委托借款 130,000,000.00 60,000,000.00

合 计 2,463,808,758.56 2,933,259,118.14

91

29. 拆入资金

种 类 期末数 期初数

银行拆入资金 100,000,000.00 1,300,000,000.00

转融通融入资金 5,700,000,000.00

合 计 100,000,000.00 7,000,000,000.00

30. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

项 目 期末数 期初数

交易性金融负债 273,354,905.61

其中：发行的交易性债券

衍生金融负债

指定为以公允价值计量且其变动

计入当期损益的金融负债-杠杆

票据

273,354,905.61

合 计 273,354,905.61

31. 衍生金融负债

项 目 期末公允价值 期初公允价值

利率掉期合约 1,590,106.44 3,881,240.40

交叉货币利率掉期合约 94,084,839.25 16,390,136.05

利率互换合约 287,419.26

场外期权合约 288,169.52 348,283,228.82

权益互换 785,243,646.19 108,671,920.00

股票期权 262,786.00

收益凭证 106,883.80

合 计 881,576,431.20 477,513,944.53

32. 应付票据

项 目 期末数 期初数

银行承兑汇票 12,678,774.31 4,396,594.20

合 计 12,678,774.31 4,396,594.20

33. 应付账款

项 目 期末数 期初数

1年以内 21,324,622,874.34 2,839,200,401.89

92

1-2年 611,387,619.94 394,539,244.43

2-3年 136,402,532.66 64,909,127.46

3年以上 170,502,837.81 190,403,864.62

合 计 22,242,915,864.75 3,489,052,638.40

34. 预收款项

项 目 期末数 期初数

1年以内 4,689,461,313.06 2,579,841,226.79

1-2年 1,643,889,980.78 1,153,900,630.77

2-3年 155,358,587.57 14,747,872.77

3年以上 47,981,030.75 60,969,589.88

合 计 6,536,690,912.16 3,809,459,320.21

35. 卖出回购金融资产款

项 目 期末数 期初数

债券 13,662,176,700.22 9,625,991,230.72

融资融券债权收益权 7,148,000,000.00 22,075,125,210.49

合 计 20,810,176,700.22 31,701,116,441.21

36. 应付职工薪酬

(1) 明细情况

项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

短期薪酬 2,670,011,326.67 9,679,596,089.83 7,818,722,662.46 4,530,884,754.04

离职后福利—

设定提存计划 17,737,324.72 560,164,217.16 511,899,122.03 66,002,419.85

辞退福利 16,858,283.96 9,577,151.20 26,185,228.25 250,206.91

合 计 2,704,606,935.35 10,249,337,458.19 8,356,807,012.74 4,597,137,380.80

(2) 短期薪酬明细情况

项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

工资、奖金、津贴和补贴 2,478,591,624.49 8,798,359,496.59 7,017,150,009.53 4,259,801,111.55

职工福利费 5,549,451.44 145478575.68 145,468,305.29 5,559,721.83

社会保险费 4,289,721.75 229289618.95 228,504,244.21 5,075,096.49

住房公积金 6,108,011.31 275687449.72 275,398,489.02 6,396,972.01

工会经费和职工教育经费 170,738,010.02 174,426,430.89 94,536,439.50 250,628,001.41

短期带薪缺勤 1,798,943.12 1,798,943.12

非货币性福利 293,823.82 7,898,686.31 8,113,984.48 78,525.65

93

其他 2,641,740.72 48,455,831.69 49,551,190.43 1,546,381.98

小 计 2,670,011,326.67 9,679,596,089.83 7,818,722,662.46 4,530,884,754.04

(3) 设定提存计划明细情况

项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

基本养老保险 5,322,421.03 441,205,357.74 435,319,356.16 11,208,422.61

失业保险费 90,310.68 17,069,786.06 17,057,894.28 102,202.46

企业年金缴费 12,259,835.93 101,503,877.36 59,136,675.59 54,627,037.70

其他 64,757.08 385,196.00 385,196.00 64,757.08

小 计 17,737,324.72 560,164,217.16 511,899,122.03 66,002,419.85

37. 应交税费

项 目 期末数 期初数

增值税 30,373,526.17 -41,545,851.63

营业税 150,266,058.40 190,479,658.04

城建税 12,912,549.01 14,364,394.46

企业所得税 2,985,392,907.58 1,935,635,468.80

个人所得税 223,700,565.58 143,693,883.04

土地增值税 930,395,528.78 901,967,909.20

房地产税 18,041,346.63 12,156,878.72

土地使用税 8,790,505.34 8,765,881.69

印花税 291,155.86 249,412.92

教育费附加 8,680,999.57 10,638,525.94

堤围费 130,512.72 82,944.27

利息税 1,339,052.50 1,524,463.07

其他 82,796,915.37 126,577,928.68

合 计 4,453,111,623.51 3,304,591,497.20

38. 应付利息

项 目 期末数 期初数

分期付息到期还本的长期借款利息 117,062,266.14 109,986,728.09

短期借款应付利息 2,020,987.91 5,106,029.05

卖出回购利息 43,221,213.41 164,268,998.63

94

项 目 期末数 期初数

中期票据利息 80,265,468.05 78,953,888.89

短期融资债券利息 137,176,282.63 143,708,779.70

次级债券利息

其他 53,298,600.98 108,923,390.81

合 计 433,044,819.12 610,947,815.17

39. 应付股利

项 目 期末数 期初数

云南红塔集团有限公司 532,002.02 316,758.28

深圳市道桥维修中心 7,532,882.57 105,586.10

深圳市绿化处 110,440,552.22 10,869,036.68

深圳市中小企业服务中心

深圳市财政金融服务中心

深圳市绿化工会 1,300,000.00 1,300,000.00

深圳市育新学校 408,482.73 408,482.73

深圳市安诚置业发展有限公司

深圳市建业(集团)股份有限公司 101,053.32

其他 5,456,806.80 6,842,679.27

合 计 125,771,779.66 19,842,543.06

40. 其他应付款

账 龄 期末数 期初数

1年以内 5,303,543,606.80 3,637,576,229.99

1-2年 1,045,862,845.26 679,138,897.74

2-3年 185,195,228.79 447,111,658.94

3年以上 2,253,533,611.12 2,823,791,239.03

合 计 8,788,135,291.97 7,587,618,025.70

41. 代理买卖证券款

项 目 期末数 期初数

个人客户 64,958,094,663.03 40,930,659,066.71

法人客户 16,362,083,316.82 7,797,732,155.40

合 计 81,320,177,979.85 48,728,391,222.11

42. 一年内到期的非流动负债

95

(1) 明细情况

项 目 期末数 期初数

一年内到期的长期借款 4,309,161,173.89 2,614,735,170.87

合 计 4,309,161,173.89 2,614,735,170.87

(2) 一年内到期的长期借款

项 目 期末数 期初数

保证借款 121,243,352.00 5,000,000.00

抵押借款 3,805,933,599.84 2,056,313,077.74

信用借款 381,984,222.05 553,422,093.13

小 计 4,309,161,173.89 2,614,735,170.87

43. 其他流动负债

项 目 期末余额 期初余额

2014年度第一期短期融资券 5,000,000,000.00 2,000,000,000.00

短期融资债 13,728,702,000.00

应付资管计划 A份额净值 7,722,432,518.69

存入担保保证金 180,387,083.70 11,615,668.60

短期责任准备 126,073,711.36 130,882,400.71

担保责任准备 166,365,010.50

再担保保证金 140,227,146.06

担保赔偿准备 429,226,989.89 191,457,005.20

科题专项款 100,000.00

其他 1,131,828.97

收益凭证 524,937,000.00

合 计 6,260,624,784.95 24,092,913,578.73

44. 长期借款

项 目 期末数 期初数

保证借款 181,440,006.83 290,713,052.00

抵押借款 3,644,502,155.54 6,997,022,446.38

信用借款 3,548,187,126.89 6,139,350,311.83

质押借款 1,326,311,431.15 1,717,189,258.71

96

合 计 8,700,440,720.41 15,144,275,068.92

45. 应付债券

项 目 期末数 期初数

中期票据 6,895,814,875.34 5,981,362,168.70

次级债券 38,492,136,163.64 10,320,686,377.44

公司债券 1,986,337,836.62 2,262,436,561.02

优先票据 1,956,830,392.74 1,838,631,930.92

定向债务融资工具 495,401,269.42 494,324,453.78

收益凭证 13,876,790,958.93

合 计 63,703,311,496.69 20,897,441,491.86

46. 长期应付款

项 目 期末数 期初数

深圳市经发局 250,000.00

本体维修及代管基金 28,296,140.84 31,197,200.53

租户租赁押金 23,815,900.68 21,412,014.64

其他 14,756,496.85 15,431,902.74

合 计 67,118,538.37 68,041,117.91

47. 长期应付职工薪酬

项 目 期末数 期初数

离职后福利-设定受益计划净负债 19,063,666.49

合 计 19,063,666.49

48. 专项应付款

项 目 期初数 本期增加 本期结转 期末数

合 计 4,328,730,231.74 411,495,230.92 1,525,123,114.37 3,215,102,348.29

其中：期末余额前十位

产业技术进步奖金 640,000,000.00 250,000,000.00 890,000,000.00

中芯国际项目 675,000,000.00 675,000,000.00

世纪晶源项目 582,287,223.26 582,287,223.26

担保风险准备金 243,270,429.28 243,270,429.28

公路养护责任准备 235,963,638.92 19,771,442.72 54,801,088.65 200,933,992.99

科技研发资金 270,000,000.00 90,000,000.00 180,000,000.00

97

盛波光电项目 200,423,653.89 40,054,126.91 80,000,400.00 160,477,380.80

奥萨医药项目 68,128,296.21 481.92 68,128,778.13

深超光电项目 1,270,992,886.45 22,885,796.27 1,236,000,820.00 57,877,862.72

深福保应付原保税区管理局 45,600,000.00 45,600,000.00

49. 预计负债

项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

担保 69,111,600.00 69,111,600.00

未决诉讼 15,157,962.39 11,023,794.95 165,070.96 26,016,686.38

合 计 84,269,562.39 11,023,794.95 165,070.96 95,128,286.38

50. 递延收益

项 目 期末数 期初数

政府补助 313,018,246.30 372,335,434.46

待结转营运车牌出租收益 8,802,625.05 10,095,846.69

待结转国贸石油出租收益 10,270,000.00 11,670,000.00

待结转地价返还收入 91,446,700.00

合 计 423,537,571.35 394,101,281.15

51. 其他非流动负债

项目 期末数 期初数

保证金 4,990,311,555.78 3,077,675,436.51

风险准备金 48,078,300.83 36,542,776.39

代理兑付债券款 323,800.00 323,800.00

长期责任准备金 9,280,650.00

产业技术进步资金 122,000,000.00

科技研发资金 638,000,000.00 638,000,000.00

代管担保资金 6,000,000.00

代管担保资金 10,000,000.00

专用基金 237,163.45 237,163.45

房屋本体基金 13,764,771.61

电设备维护金 4,019,415.44

代管金 26,667,849.33

98

剥离资产权益 18,253,188.54 19,771,409.10

其他 428,019,375.08 147,418,846.03

梅关、南光等高速新增款项 9,157,038,446.94 219,570,131.45

合 计 15,280,261,830.62 4,331,272,249.31

52. 实收资本

(1) 明细情况

投资者名称

期初余额

本期增加 本期减少

期末余额

投资金额 比例

(%) 投资金额 比例(%)

深圳市人民政

府国有资产监

督管理委员会

16,590,000,000.00 100.00 5,330,000,000.00 21,450,000,000.00 100.00

合 计 16,120,000,000.00 100.00 5,330,000,000.00 21,450,000,000.00 100.00

(2) 本期实收资本变动情况详见本财务报表附注之基本情况所述。

53. 其他权益工具

(1) 明细情况

项 目 期初数 本期增加

数量 账面价值 数量 账面价值

2015 年第一期永续次

级债券 5,000,000,000.00 1,726,978,224.04

小 计 5,000,000,000.00 1,726,978,224.04

（续上表）

项 目 本期减少 期末数

数量 账面价值 数量 账面价值

2015 年第一期永续次

级债券 5,000,000,000.00 1,726,978,224.04

小 计 5,000,000,000.00 1,726,978,224.04

(3) 其他说明

子公司国信证券股份有限公司 2015年 4月 15日，第三届董事会第十三次会议决议通过，

同意本公司发行永续次级债的余额规模上限不超过 200亿元，由公司根据业务发展需要分期

发行，本决议的有效期为自股东大会审议通过之日起三十六个月内有效；中国证监会于 2015

年 6月 15日出具《关于国信证券股份有限公司试点发行永续次级债券的无异议函》（机构部

函[2015]1809号）。2015年 6月 25日完成了 2015年第一期永续次级债券发行，发行规模计

人民币 5,000,000,000.00 元，截至 2015 年 12 月 31 日，应付债券利息计人民币

99

150,546,448.08元，公司按比例计算账面价值 1,726,978,224.04元。

54. 资本公积

项 目 期末数 期初数

政府划转资产 17,244,184,359.30 17,363,522,894.62

存量资产转入 1,022,564,414.37 1,022,564,414.37

其他 71,675,993.40 71,675,993.40

合 计 18,338,424,767.07 18,457,763,302.39

55. 其他综合收益

项 目 期初数

本期发生额

本期所得税前发生

额

减：前期计入其他综

合收益当期转入损

益

减：所得税费用

以后不能重分类进损

益的其他综合收益 5,725,310.87

其中：重新计算设定

受益计划净负债和净

资产的变动

5,725,310.87

权益法下在被投资单

位不能重分类进损益

的其他综合收益中享

有的份额

以后将重分类进损益

的其他综合收益 28,610,164,732.10 8,852,955,780.24 1,935,947,395.80 1,692,492,276.65

其中：权益法下在被

投资单位以后将重分

类进损益的其他综合

收益中享有的份额

9,347,371.20 32,104,657.49

可供出售金融资产公

允价值变动损益 28,606,493,334.13 7,950,152,491.91 1,935,947,395.80 1,692,492,276.65

外币财务报表折算差

额 -5,675,973.23 870,698,630.84

其他综合收益合计 28,610,164,732.10 8,858,681,091.11 1,935,947,395.80 1,692,492,276.65

(续上表)

项 目 本期发生额

期末数 税后归属于母公司 税后归属于少数股东

以后不能重分类进损益的

其他综合收益 5,725,310.87 5,725,310.87

其中：重新计算设定受益

计划净负债和净资产的变

动

5,725,310.87 5,725,310.87

权益法下在被投资单位不

能重分类进损益的其他综

100

合收益中享有的份额

以后将重分类进损益的其

他综合收益 4,903,754,803.49 320,761,304.30 33,513,919,535.59

其中：权益法下在被投资

单位以后将重分类进损益

的其他综合收益中享有的

份额

13,829,347.49 18,275,310.00 23,176,718.69

可供出售金融资产公允价

值变动损益 4,019,226,825.16 302,485,994.30 32,625,720,159.29

外币财务报表折算差额 870,698,630.84 865,022,657.61

其他综合收益合计 4,909,480,114.36 320,761,304.30 33,519,644,846.46

56. 盈余公积

(1) 明细情况

项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

法定盈余公积 1,280,394,759.97 88,823,595.07 1,369,218,355.04

任意盈余公积 1,041,560,690.78 88,823,595.07 1,130,384,285.85

合 计 2,321,955,450.75 177,647,190.14 2,499,602,640.89

(2) 本期增加的盈余公积详见本财务报表附注之未分配利润所述。

57. 未分配利润

(1) 明细情况

项 目 本期数 上年同期数

期初未分配利润 23,234,754,812.68 19,525,087,548.25

加：本期归属于母公司所有者的净利润 6,286,401,687.91 4,763,203,830.50

减：提取法定盈余公积 88,823,595.07 174,891,185.16

提取任意盈余公积 88,823,595.07 174,891,185.16

提取一般风险准备

对所有者（或股东）的分配 788,524,046.43 607,358,860.31

转作股本的普通股股利

其他减少 356,290,658.49 96,395,335.44

期末未分配利润 28,198,694,605.53 23,234,754,812.68

101

(2) 根据公司深投控董决[2015]14号会议决议，按公司2014年度实现的净利润计提10%

的法定公积金 88,823,595.07 元和 10%的任意公积金 88,823,595.07元；向深圳市国资委分

配利润 788,524,046.43元。

(3) 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企

[2009]94 号）执行，转持国信证券 50,473,186 股及国泰君安 20,129,878 股，划转至全国

社保基金股份，按股票成本共计上缴利润 34,815,027.62元。

(4) 公司收深国际分配利润后，转缴国资委利润 321,475,630.87元。

(二) 合并利润表项目注释

1. 营业收入/营业成本

项 目 本期数 上年同期数

营业收入 营业成本 营业收入 营业成本

1.建筑房地产板块 9,884,851,639.90 7,061,999,848.99 9,758,098,362.10 7,356,878,023.45

建筑业 2,827,825,554.35 2,688,261,787.71 2,679,016,599.73 2,858,559,529.43

房地产 7,057,026,085.55 4,373,738,061.28 7,079,081,762.37 4,498,318,494.02

2.金融板块 22,589,789,151.02 9,247,426,656.86

手续费及佣金收入 18,713,463,728.10 7,502,897,001.68

自营业务 3,876,325,422.92 1,744,529,655.18

3.交通物流板块 5,809,111,787.73 3,404,248,763.79 5,332,633,679.20 2,792,532,478.52

收费公路 3,910,183,562.90 1,819,630,062.73 4,078,160,714.40 2,066,823,012.42

物流业 1,570,323,177.13 1,319,862,183.35 938,713,922.10 475,742,785.08

交通运输 328,605,047.70 264,756,517.71 315,759,042.70 249,966,681.02

4.现代服务业 7,502,758,851.46 4,608,693,522.37 6,600,807,819.96 3,635,682,969.20

物业管理、租赁 3,236,688,887.32 1,829,586,000.73 2,891,379,038.49 1,372,668,568.10

担保业 1,144,400,396.98 285,957,098.04 1,076,698,483.53 274,980,157.33

服务业 3,121,669,567.16 2,493,150,423.60 2,632,730,297.94 1,988,034,243.77

科研收入

5.制造与贸易板块 2,724,792,331.04 2,422,683,563.01 2,773,989,321.17 2,515,585,565.24

国内外贸易 536,574,991.42 502,740,340.27 521,910,643.37 480,210,050.32

制造业 2,188,217,339.62 1,919,943,222.74 2,252,078,677.80 2,035,375,514.92

6.其他板块 880,595,422.09 292,594,431.30 404,710,077.90 181,177,647.56

合 计 49,391,899,183.24 17,790,220,129.46 34,117,665,917.19 16,481,856,683.97

2. 营业税金及附加

项 目 本期数 上年同期数

营业税 2,276,280,839.34 1,277,948,100.59

102

土地增值税 677,729,294.38 887,233,556.61

城市维护建设税 174,924,586.24 98,142,597.73

教育费附加 125,928,299.22 70,250,310.79

土地使用税 8,923,470.72 3,313,000.23

房产税 9,783,336.56 9,156,521.76

其他 329,851,572.81 21,064,980.30

合 计 3,603,421,399.27 2,367,109,068.01

3. 销售费用

项 目 本期数 上年同期数

合 计 8,736,992,434.54 4,889,867,974.00

其中主要项目有：

职工薪酬 6,977,026,943.40 3,525,858,226.92

折旧费以及摊销费 93,514,695.54 91,674,820.71

业务经费 87,631,789.68 88,667,898.55

租赁费 138,164,290.99 120,520,349.14

通讯费 129,753,145.29 91,030,514.69

运输费 68,027,192.06 79,696,974.18

差旅费 98,896,674.57 85,583,264.45

广告费 78,974,783.64 43,785,164.85

营销费用 125,286,834.85 82,407,285.38

4. 管理费用

项 目 本期数 上年同期数

合 计 1,773,821,373.08 1,685,061,744.38

其中主要项目有：

职工薪酬 939,102,157.09 924,449,186.41

研究与开发费 118,515,305.91 159,436,883.25

折旧费及摊销费 102,326,854.26 98,740,063.84

办公费 60,818,632.09 78,865,642.40

业务招待费 34,913,083.37 46,016,166.54

聘请中介机构费 45,504,259.11 40,448,911.92

税金 38,892,698.04 36,368,225.22

差旅费 18,586,147.29 21,000,641.91

103

项 目 本期数 上年同期数

水电费 18,755,897.94 14,160,898.65

5. 财务费用

项 目 本期数 上年同期数

利息支出 1,072,865,014.72 1,244,637,193.61

减：利息收入 663,490,888.74 469,457,575.30

减：汇兑收益 -196,520,541.36 6,298,103.00

其他 10,175,491.33 11,784,330.26

合 计 616,070,158.67 780,665,845.57

6. 资产减值损失

项 目 本期数 上年同期数

坏账损失 449,249,793.04 99,022,277.49

存货跌价损失 151,873,404.03 58,264,445.42

可供出售金融资产减值损失 173,477,999.89 218,493,265.48

长期股权投资减值损失 3,030,230,000.00 -28,604,870.93

固定资产减值损失 106,737.52 858,748.35

委托贷款减值损失 1,806,850.00 12,313,100.00

融出资金坏账准备 -660,048.68 171,937,418.28

其他 778,839,809.27 24,257,730.32

合 计 4,584,924,545.07 556,542,114.41

7. 公允价值变动收益

项 目 本期数 上年同期数

以公允价值变动计入损益的金融资产 213,851,090.87 663,159,111.94

以公允价值变动计入损益的金融负债 2,300,939.88

衍生工具 -601,572,974.41 -98,280,629.95

合 计 -385,420,943.66 564,878,481.99

8. 投资收益

产生投资收益的来源 本期数 上年同期数

成本法核算的长期股权投资收益 144,093,812.81 30,013,459.83

权益法核算的长期股权投资收益 1,046,355,583.65 724,667,402.52

104

产生投资收益的来源 本期数 上年同期数

处置长期股权投资产生的投资收益 852,988,248.69 295,061,862.26

持有交易性金融资产期间取得的投资

收益 1,614,197,924.19 799,213,057.49

持有可供出售金融资产等期间取得的

投资收益 1,198,816,701.45 1,409,494,631.93

处置交易性金融资产取得的投资收益 3,527,272,710.70 672,560,484.91

处置衍生金融工具取得的投资收益 20,103,421.71 -24,697,585.07

处置可供出售金融资产取得的投资收

益 2,370,378,491.06 519,187,692.32

持有衍生工具取得的投资收益 -1,698,219.37 677,599.53

合并前对联营合营、联营企业持有权

益的重估净收益（深国际） 903,126,511.98

其他 7,804,293.67 18,820,487.64

合 计 11,683,439,480.54 4,444,999,093.36

9. 营业外收入

项 目 本期数 上年同期数

非流动资产处置利得合计 10,376,780.87 1,536,571,792.08

政府补助 161,555,402.56 112,258,889.41

罚款收入 5,386,442.78 14,715,663.48

无法支付款项 564,032.15 4,998,371.50

拆迁补偿款 570,970.31 21,171,433.00

金利华大厦 14、15层商务公

寓物业房地产评估溢价（物

业集团）

169,582,120.00

其他 46,199,710.72 67,602,063.16

合 计 394,235,459.39 1,757,318,212.63

10. 营业外支出

项 目 本期数 上年同期数

非流动资产处置损失合计 13,474,223.91 13,038,531.82

其中：固定资产处置损失 10,104,936.81 13,038,531.82

无形资产处置损失 3,359,326.35

公益性捐赠支出 70,000.00 53,343.00

105

项 目 本期数 上年同期数

非常损失 541,182.17 725,639.60

非公益性捐赠支出 16,593,021.41 4,255,092.95

税收滞纳金及罚款 12,744,169.07 34,983,591.20

离退休人员费用 2,806,876.46 2,772,077.31

企业员工安置及划转企业费用 31,675,497.94 25,627,926.93

幼教中心费用 159,481,012.05 146,748,654.32

其他 27,567,292.27 40,275,817.35

合 计 264,953,275.28 268,480,674.48

11. 所得税费用

项 目 本期数 上年同期数

按税法及相关规定计算的当期所得税 7,370,116,154.44 3,690,375,264.72

递延所得税调整 -1,542,019,581.51 -207,599,152.55

合 计 5,828,096,572.93 3,482,776,112.17

(三) 合并现金流量表项目注释

1．现金流量表补充资料

补充资料 本期数 上年同期数

1．将净利润调节为经营活动现金

流量：

净利润 17,956,416,349.18 10,371,890,771.25

加：资产减值准备 4,584,924,545.07 556,630,057.50

固定资产折旧、油气资产折

耗、生产性生物资产折旧 1,196,216,007.41 928,142,485.32

无形资产摊销 854,872,797.11 916,823,185.73

长期待摊费用摊销 69,172,041.86 57,494,898.40

处置固定资产、无形资产和其他

长期资产的损失(收益以“－”号

填列)

3,097,443.04 -1,533,050,331.78

固定资产报废损失(收益以

“－”号填列) -40,030,137.97 37,352,101.71

公允价值变动损失(收益以

“－”号填列) 385,420,943.66 -559,932,879.81

财务费用(收益以“－”号填

列) 4,453,343,731.14 1,499,700,084.90

投资损失(收益以“－”号填

列) -5,536,190,141.52 -1,828,959,542.74

递延所得税资产减少(增加

以“－”号填列) -1,509,029,746.64 -270,307,705.11

106

补充资料 本期数 上年同期数

递延所得税负债增加(减少

以“－”号填列) 2,387,012,710.58 48,774,500.73

存货的减少(增加以“－”号

填列) -318,617,284.23 -5,344,138,357.05

经营性应收项目的减少(增

加以“－”号填列) 982,448,465.56 -36,797,235,907.64

经营性应付项目的增加(减

少以“－”号填列) 39,842,851,828.44 37,602,872,245.25

其他 -63,793,626,447.52 995,162,357.93

经营活动产生的现金流量净额 1,608,269,605.70 6,681,217,964.59

2．不涉及现金收支的重大投资和

筹资活动：

债务转为资本

一年内到期的可转换公司债券

融资租入固定资产

3．现金及现金等价物净变动情

况：

现金的期末数 123,115,458,012.81 82,593,138,888.12

减：现金的期初余额 82,593,138,888.12 46,279,091,278.15

加：现金等价物的期末数

减：现金等价物的期初余额

现金及现金等价物净增加额 40,522,319,124.69 36,314,047,609.97

2．现金和现金等价物的构成

项目 本期余额 上年同期数

一、现金 123,115,458,012.81 82,593,138,888.12

其中：库存现金 6,146,711.34 22,213,715.46

可随时用于支付的银行存款 110,123,960,361.01 76,323,711,778.83

结算备付金 12,694,952,205.83 6,200,974,479.56

可随时用于支付的其他货币资金 290,398,734.63 46,238,914.27

二、现金等价物

其中：三个月内到期的债券投资

三、年末现金及现金等价物余额 123,115,458,012.81 82,593,138,888.12

四、母公司或集团内子公司使用受限制的现金及现

金等价物 2,877,675,268.97 981,223,178.09

107

(四) 其他

1. 所有权或使用权受到限制的资产

项 目 期末账面价值 受限原因

货币资金 2,877,675,268.97 详见本财务报表附注之货币资

金所述

以公允价值计量且其变动计入

当期损益的金融资产 13,994,060,707.64 回购交易的质押品

应收票据 18,663,872.02 抵押借款

应收账款 99,754,414.27 抵押借款

存货 7,492,175.18 抵押借款

固定资产 297,361,141.16 抵押借款

可供出售金融资产 32,218,194,655.99 质押借款

无形资产 15,827,374.24 抵押借款

投资性房地产 965,081,504.91 抵押借款

持有代售固定资产 37,571,901.25 抵押借款

合 计 50,531,683,015.63

2. 外币货币性项目

(1) 明细情况

项 目 期末外币余额 折算汇率 期末折算成人民币余额

货币资金

其中：美元 168,881,413.16 6.4936 1,096,648,344.50

欧元 793,616.21 7.0952 5,630,865.73

港币 2,468,615,583.75 0.8378 2,068,206,136.07

日元 6,865,990.00 0.0539 370,076.86

英镑 25,079.75 9.6159 241,164.37

瑞士法郎 31.60 6.4018 202.30

波兰兹罗提 116.77 1.7176 200.56

新加坡元 6,638,607.55 4.5875 30,454,612.14

瑞典克期 16.00 0.7718 12.35

纽币 405.60 4.4426 1,801.92

卢布 890.00 0.0884 78.68

加元 27.00 4.6814 126.40

澳元 783.18 4.7276 3,702.56

应收账款

其中：美元 61,962,938.61 6.4936 402,362,538.16

欧元 1,115,877.07 7.0952 7,917,370.99

108

港币 352,378,437.15 0.8378 295,222,654.64

日元 3,477,047.69 0.0539 187,412.87

其他应收款

其中：港币 45,034,273.76 0.8378 37,729,714.56

短期借款

其中：美币 2,226,967.88 6.4936 14,461,038.63

日元 731,424,283.00 0.0539 39,423,768.85

应付账款

其中：美元 17,319,633.39 6.4936 112,466,771.38

港币 56,000.00 0.8378 46,916.80

日元 1,731,904,956.09 0.0539 93,349,677.13

其他应付款

其中：美元 724,582.16 6.4936 4,705,146.71

欧元 51,500.00 7.0952 365,402.80

港币 17,948,695.94 0.8378 15,037,417.46

日元 24,567,800.00 0.0539

应付利息

其中：美元 260.20 6.4936 1,689.63

日元 1,606,915.99 0.0539 86,612.77

长期借款

其中：美元 301,061,058.52 6.4936 1,954,970,089.61

港币 2,666,103,000.00 0.8378 2,233,661,093.40

结算备付金

其中：美元 4,229,682.30 6.4936 27,465,864.98

港币 67,666,324.70 0.8378 56,690,846.83

存出保证金

其中：美元 270,000.00 6.4936 1,753,272.00

港币 15,783,239.99 0.8378 13,223,198.47

代理买卖证券款

其中：美元 118,317,227.29 6.4936 768,304,747.15

港币 2,003,409,921.15 0.8378 1,678,456,831.94

(2) 境外经营实体及主要报表项目的折算汇率说明

纳入合并财务报表范围的子公司深圳国际控股有限公司系在百慕达注册并经营的子公

司，报告期对该子公司主要报表项目的折算汇率如下：

纳入合并财务报表范围的子公司深圳国际控股有限公司系在百慕达注册并经营的子公

司，报告期对该子公司主要报表项目的折算汇率如下：

109

1) 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日港币对人民币的即期汇率 1:

0.83778（上年同期 1:0.78887）折算；

2) 所有者权益项目采用发生时的汇率折算，本年新增股本及股本溢价按转股当天港币

对人民币的即期汇率折算；

3) 利润表中的各项目，采用交易发生日的即期汇率的近似汇率即本报告期港币对人民

币的平均汇率按 1:0.81333(上年同期 1:0.78755)折算。

七、关联方及关联交易

(一) 关联方情况

1. 本公司的母公司情况

母公司名称 注册地 业务范围 母公司对本企业

的持股比例（%）

母公司对本企业的

表决权比例（%）

深圳市人民政府国有资

产监督管理委员会 广东深圳

接受市政府授权代表

国家履行出资人职责 100.00 100.00

2. 本公司的并表子公司有关情况详见本财务报表附注五之企业合并及合并财务报表所

述。

3. 本公司的合营企业、联营企业有关信息详见本财务报表附注之长期股权投资。

4. 本公司的其他关联方情况：

其他关联方名称 其他关联方与本公司的关系

深圳市特发集团有限公司 其他关联方

深圳市大运中心运营管理有限公司 其他关联方

深圳大剧院运营管理有限公司 其他关联方

Ultrarich International Limited 其他关联方

深圳迎宾馆有限公司 其他关联方

深圳市深南石油(集团)有限公司（原广聚投资） 其他关联方

(二）关联方交易

本公司与关联方间的担保详见本财务报表附注之承诺及或有事项所述。

(三) 关联方应收应付款项

项目

名称 关联方

期末数 期初数

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

应 收 股

利 深圳市特发集团有限公司 914,536.78

其 他 应

收款

深圳市大运中心运营管理有

限公司 22,960,140.84 13,888,042.25 23,696,000.00 10,369,600.00

深圳大剧院运营管理有限公

司 12,801,100.00

Ultrarich International

Limited 19,086,725.26 19,024,538.54

深圳市人民政府国有资产监

督管理委员会 88,606,742.94 88,610,822.94

110

项目

名称 关联方

期末数 期初数

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

其 他 应

付款

深圳市人民政府国有资产监

督管理委员会 761,564,000.35 761,881,800.35

Ultrarich International

Limited 64,722,840.69 64,722,840.69

深圳迎宾馆有限公司 3,319,594.88 3,319,594.88

深圳市深南石油(集团)有限

公司（原广聚投资） 3,100,400.00

八、承诺及或有事项

(一) 重大的未决诉讼

1.通产集团

1) 2006年 3月 13日，通产集团子公司深圳市通产丽星股份有限公司（以下简称通产

丽星）收到深圳中级人民法院送达的(2005)深中法执字第 953-2号《协助执行通知书》，要

求通产丽星协助冻结原股东深圳石化工业集团股份有限公司（以下简称深圳石化）在作为通

产丽星股东期间应分得的 1998年度前红利 7,831,266.45元。

上述红利已抵偿深圳石化对通产丽星的债务。由于司法执行的不确定性，不排除法院认

定执行深圳石化在通产丽星应分得的 1998年度前的 7,831,266.45元红利。若法院认定执行

深圳石化在通产丽星应分得的 1998年度前的 7,831,266.45 元红利，将减少通产丽星当期净

利润 7,831,266.45元。截止 2015年 12 月 31 日，该诉讼尚未有结果。

2) 2006 年 3 月 20 日，通产集团与子公司通产丽星签署《债权转让协议》，协议约定

通产集团将对通产丽星原控股股东深圳石化的债权 5,500 万元及相应的利息和违约金转让

给通产丽星，通产丽星将来向深圳石化收回的债权金额在扣除合理清收费用后的 95%支付给

通产集团。

通产丽星对上述债权催收未果，向深圳市中级人民法院提起诉讼。 2006 年 9 月 25

日，经广东省深圳市中级人民法院“（2006）深中法民二初字第 173 号”《广东省深圳市中

级人民法院民事判决书》判决：由深圳石化自判决之日起十日内向通产丽星偿还人民币

5,500 万元及利息（利息按中国人民银行同期贷款利率自 2003 年 12 月 30 日起计算至深

圳石化清偿全部本金之日止）。

2006 年 12 月，通产丽星向广东省深圳市中级人民法院申请执行广东省深圳市中级人

民法院“（2006）深中法民二初字第 173 号”民事判决书，广东省深圳市中级人民法院下发

了(2007)深中法执字第 595 号《通知书》，通知（2007）深中法执字第 595 号案件由广东

阳江市中级人民法院（以下简称阳江中院）执行。在执行过程中，阳江中院依法调查了被执

行人深圳石化工业集团有限公司的财产状况，未发现被执行人有财产可供执行。2010 年 4

月 30 日，通产丽星收到广东省阳江市中级人民法院作出的（2007）阳中法执字第 94-4 号

111

民事裁定书，裁定结果如下：“广东省深圳市中级人民法院（2006）深中法民二初字第 173 号

民事判决中止执行，中止的情形消失后，本院可根据当事人的申请或依职权恢复执行。”截

止 2014年 12 月 31 日，通产丽星尚未追回 5,500 万元及利息。

3）“港丰大厦”项目原由广东省建设发展深圳公司和深圳公交集团合作开发，2006年

11月 1日，原深圳公交集团持有的该项目 25%的权益被深圳市国资委划拨给通产集团。2011

年 5月，通产集团又将其拥有的“港丰大厦”全部权益经深圳联合产权交易所公开挂牌转让

给名厦商贸。2013年 7月，江苏建工因拖欠工程款 6,599万元加滞纳金 2,376万元共计 8,975

万元起诉港丰地产、名厦商贸，同时将通产集团作为第三被告，要求承担连带清偿责任。通

产集团已委托专项律师进行免责答辩及应诉，截止 2015年 12 月 31 日，该案在深圳中院

一审过程中。

2. 高新投

其他应收款——大连证券

2001年 11月 2日，高新投存入大连证券保证金 3,000万元，中国证监会 2002年 9月 7

日发布了《关于大连证券有限公司停业整顿的公告》，大连证券的停业整顿影响了上述保证

金本息的如期收回，高新投于 2002年 11月向深圳市中级人民法院提起诉讼，经深圳市中级

人民法院的民事裁定书及查封令，查封了大连证券在大连中盈投资发展有限公司的部分到期

债权 2400万元，2003年 6月 25日大连证券宣告进入破产还债程序。2003年 6月 25日高新

投收到法院判决：大连证券深圳营业部返还高新投保证金 27,412,500.00元，不足部分由大

连证券承担；案件受理费、保全费由大连证券深圳营业部承担。大连证券上诉，二审法院已

经裁定本案终结，本案已被移送大连市中级人民法院，大连中级人民法院于 2005年 10月

30日作出民事裁定：在尚待确定并应予预留的机构债权中有高新投公司的申报金额为

27,697,155.00元。2006年大连证券破产清算，高新投收回 1,514,756.8元，2007年收回

1,523,343.53元，2008年收回 415,457.33元，2010年收回 1,246,371,98元，2011年收回

276,971.55元，2013 年收回 166,182.93元， 2014年收回 1,384,857.75元。

截止 2015年 12月 31日，账面尚有余额 20,884,558.13 元未收回，高新投已全额计提

减值损失。

3. 深物业

关于转让金利华商业广场诉讼事项

1993年深物业与深圳市海滨物业发展有限公司（现名深圳市基永物业发展有限公司，

以下简称基永公司）签订了《“嘉宾大厦”发展权益转让合同书》（嘉宾大厦现名金利华商业

广场），1999年 1月，基永公司以房产面积与合同不符等理由向广东省高级人民法院（以下

简称广东省高院）起诉公司，要求解除转让合同，返还其已付的转让款及建设款。对此，深

物业反诉对方要求支付剩余转让款，并申请法院查封了对方 2.8万平方米的房产。

112

2001年 7月 29日，广东省高院出具（1999）粤高法民初 3号《民事判定书》（以下简

称“3号判决书”），判定：①深物业应在判决生效后 30日内将土地使用权中所属份额过户

至基永公司名下；②基永公司应当在公司办理土地使用权过户手续后 60日内支付 14,386

万元转让款。2001年 11月 27日，深物业向广东省高院申请强制执行，由于中国工商银行

浙江省工行对公司查封财产提出异议，经广东省高院裁定，解除了对基永公司约 1万平方米

房产的查封。深物业认为该裁定适用法律错误，向广东省高院提出异议。

2005年 9 月，广东省高院向深圳市国土房产登记部门送达了解封裁定，上述约 1万平

方米房产被正式解封。

2006年 1月，广东省高院出具（2002）粤高法执字第 1号《民事裁定书》，裁定：因出

现①公司尚未将土地使用权中所属份额过户至基永公司名下；②查明被执行人基永公司目前

无其他财产可供执行、公司也未能提供执行的财产等两种情形，故 3号判决书第二判项“基

永公司应当在公司办理土地使用权过户手续后 60日内支付 14,386万元转让款”中止执行，

中止执行的情形消失后恢复执行。

2006年 3月，根据最高人民法院的规定，深物业在本案中申请查封的嘉宾大厦的其他

房产已被自动解封。2009年 9月，深物业收到广东省高院送达的（2002）粤高法执字第 1-1

号《恢复执行通知书》，称决定恢复执行公司申请执行基永公司拖欠深物业嘉宾大厦项目转

让款的案件。

2009 年 10 月，深物业收到广东省高院送达的（2002）粤高法执字第 1-2 号《执行裁

定书》。该裁定称：恢复本案执行是根据“最高人民法院关于开展全国集中清理执行积案活

动的要求”而进行的，经广东省高院向深圳市车管所、深圳市证券结算机构、深圳市国土资

源和房产管理局及被执行人的开户银行等单位调查，被执行人——基永公司没有可供执行的

财产。为此，广东省高院裁定：①终结（2002）粤高法执字第 1 号案的本次执行程序；②

本案具备执行条件时，申请执行人可以申请恢复执行。

深圳市龙园凯利恒丰房地产股份有限公司和深圳市华能金地置业有限公司（以下简称华

能金地公司）依据 2011 年签订的深地合字（1992）0228号《深圳市土地使用权出让合同书

第二补充协议书》和深圳市政府《关于研究问题楼盘处理工作有关问题的会议纪要》（481

号）已于 2011年 11月 17日将金利华大厦土地登记至其名下。

2012年 4月，深物业向深圳市罗湖区人民法院提起代位权诉讼，以（1999）粤高法民

初 3号《民事判决书》确定的对基永公司的债权为依据，起诉基永公司的债务人深圳总利投

资有限公司（以下简称“总利公司”），要求其在对基永公司所负的债务范围内向本公司清偿。

同时，华能金地公司与总利公司的管理层高度混同，深物业认为华能金地公司与总利公司存

在重大关联关系，故本公司同时起诉华能金地公司，要求对总利公司应当承担的债务承担连

带责任。2013年 9月 11日，深圳市罗湖区人民法院作出（2012）深罗法民二初字第 1150

113

号民事判决书，判决驳回公司诉讼请求。深物业不服该判决，已向深圳市中级人民法院提起

上诉。2015年 3 月，深圳市中级人民法院作出(2014)深中法商终字第 400号民事判决书，

判决驳回公司上诉,维持原判。

鉴于本案暂未发现可执行财产，深物业已对应收深圳市基永物业发展有限公司转让金利

华商业广场款项全额计提了坏账准备。

4. 路桥集团

路桥集团与湛江市第一建筑工程深圳分公司（以下简称湛江建筑公司）于 2006年 9月

签《工程承包合同》，约定由湛江建筑公司以路桥集团的名义承建南山污水处理厂二级生化

处理系统工程。湛江建筑公司在施工过程中拖欠多个供应商材料款，导致路桥集团被多家供

应商起诉，路桥集团支付法院执行款合计 25,055,408.98元，该项目已收回 687 万元，截止

2014年 12月 31日路桥集团其他应收款-湛江一建深圳分公司南山污水厂项目－法院执行款

余额为 18,185,408.98 元，并全额计提了坏账准备。

5. 建安集团

双喜轮胎公司建设工程施工合同纠纷

2006年 7月经过招投标程序建安集团与双喜轮胎公司（中车双喜轮胎有限公司）签订

建设工程施工合同，于 2007年 3 月完工，双喜轮胎在未办理验收手续的情况下投产使用，

并于 2009年 11月 26日单方通过竣工验收合格，双喜轮胎实际支付工程款为 14,481,559.42

元，尚欠工程款 7,289,035.87元、质量保证金 30万元。2010年 8月，建安集团通过诉讼

向双喜轮胎公司追索上述工程款和质量保证金，经太原市中级人民法院和山西省高级人民法

院一审和二审审理，确定双喜轮胎公司应向建安集团履行工程款的支付义务，判决双喜轮胎

公司支付工程款 7,289,035.87元及利息。

双喜轮胎公司于2011年2月以上述工程存在质量问题为由,向太原市中级人民法院起诉

建安集团,太原市中级人民法字下达(2011)并民初字第 104号民事判决书,判决建安集团支

付双喜轮胎公司工程拆除重建费用 4,712,641.21元及停产损失 22,142,006.78 元。建安集

团不服判决向山西省高级人民法院上诉，山西省高级人民法院 2013年 8月 2日下达（2012）

晋民终字第 226号民事判决书，判决建安集团支付双喜轮胎公司工程拆除重建费用

4,712,641.21元及停产损失 15,499,404.77元，合计 20,212,045.98元。山西省高级人民

法院并与 2013年 11月 26日下达（2013）并执字第 193号执行裁定书，裁定冻结、扣划建

安集团银行存款 20,212,045.98元、加倍支付迟延履行期间的债务利息、应承担的案件受理

费及执行费。山西省太原市中级人民法院于 2014年 1月 14日冻结建安集团结算账户（建行

福田支行）资金 1300 万元，称由最高人民法院出具中止执行本案的裁决书后方能予以解除

冻结账户资金。建安集团已于 2013年 12月 27日向中国最高人民法院提起再审，并取得

（2013）民申字第 2388号受理通知书。 2015年 1月 13日下发裁定书，指令山西省高院再

114

审。

(二) 担保事项

1. 深投控本部

截止 2015 年 12 月 31 日，深投控本部为其下属子公司和市国资委直管企业等提供的担

保余额为 216,713.05 万元（其中，逾期担保余额为 972.10万元）。明细如下表：

（金额单位：人民币万元）

被担保单位 与被担保单位关系 担保余额 其中：逾期金额 被担保企业现状

深圳机场集团有限公司 市国资委直管企业 121,217.38 正常经营

深圳市市政工程总公司 市国资委直管企业 18,000.00 正常经营

深圳市特发集团有限公司 市国资委直管企业 10,000.00 正常经营

深圳市特发泰科通讯有限公司 市国资委直管企业 2,554.57 正常经营

深圳市深福保(集团)有限公司 全资及控股企业 50,000.00 正常经营

深圳市建材集团有限公司 其他企业 200.00 200.00 资不抵债非持续经营

软件基地客户按揭贷款 其他企业 13,969.00 其他

深圳市农业发展公司 其他企业 140.00 140.00 资不抵债非持续经营

深圳市曙光信息产业有限公司 其他企业 482.10 482.10 其他

深圳市种子种苗有限公司 其他企业 150.00 150.00 其他

合 计 216,713.05 972.10

2. 深深房

深深房为商品房承购人向银行提供按揭贷款担保，截至 2015年 12月 31 日，尚未结清

的担保金额及期限列示如下：

项目 期限 未结算金额（万元）

悦景东方项目 至办理完房产证抵押登记并交由银行保管 255.00

深房传麒山项目 至办理完房产证抵押登记并交由银行保管 862.00

深房尚林花园项目 至办理完房产证抵押登记并交由银行保管 3,370.00

合计 4,487.00

九、资产负债表日后事项

重要的非调整事项

项 目 内容 对财务状况和经

营成果的影响 备注

重要的对外投资

2016年 3月 11日，本公司对中

冶管廊建设投资控股有限公司

出资 3000万

无重大影响

十、其他重要事项

115

(一) 国信证券

1．义乌土地建设

2010年 4月 9日，国信证券与浙江省义乌市国土资源局签订《国有土地用地使用权出

让合同》，以出让方式取得位于浙江省义乌市国际商贸金融商务区 01-21地块，该宗土地用

途为商务金融（金融业）用地，土地使用年限为 40年。

根据《国有土地用地使用权出让合同》第十六条，该宗土地建设项目应在 2013年 4月

8日之前结顶，在 2014年 4月 8日之前开业经营。若不能按期开工，应提前 30日提出延建

申请，但延建期限不得超过一年。受让人需向国土财务窗口缴纳履约保证金计人民币

30,000,000.00元，国土财务窗口分三期返还履约保证金：第一期，在项目正式动工基础开

挖时返还 10,000,000.00人民币；第二期，主体工程结顶并通过验收后返还 10,000,000.00

人民币；第三期，开业经营后返还 10,000,000.00人民币。国信证券于 2010年 1月支付履

约保证金计人民币 30,000,000.00 元， 2011年 9 月国信证券收回第一期履约保证金计人民

币 10,000,000.00元，截至 2014年 12月 31日止，国信证券尚有履约保证金 20,000,000.00

元待收回。

根据《国有土地用地使用权出让合同》第三十三条第三款，受让人自本合同签订之日起

6个月内（含 6个月）未动工建设的，逾期一个月以内（含 1个月）的，没收第一期的项目

履约保证金 5,000,000.00 元人民币；逾期一个月以上的，全部没收第一期的项目履约保证

金 10,000,000.00元人民币。自本合同签订之日起 3年内（含 3年）未完成主体工程结顶并

通过验收的，逾期 1 个月以内（含 1 个月）的，没收第二期项目履约保证金 5,000,000.00

元人民币；逾期一个月以上的，全部没收第二期的项目履约保证金 10,000,000.00 元人民币。

自本合同签订之日起 4年内（含 4年）未开业经营的，逾期 1个月以内（含 1 个月）的，没

收第三期项目履约保证金 5,000,000.00 元人民币；逾期一个月以上的，全部没收第三期的

项目履约保证金 10,000,000.00元人民币。动工建设节点或主体工程结顶并通过验收节点逾

期 1年（含 1年）以上未完成的，出让方有权解除土地出让合同，收回国有土地使用权，并

按工程实际造价收购已兴建的建筑物、附着物。

2014年 7月 31日，国信证券与义乌市国土资源局签订《补充协议》，将原合同约定的

结顶日期 2013年 4月 8日延期为 2014年 4月 8日，开业经营日期 2014年 4月 8日延期为

2015年 4月 8日，原合同第三十三条第三款约定的出让方没收项目履约保证金和解除土地

出让合同及收回土地使用权的触发时间相应顺延 1年。

本项目于 2013年 11月 26日结顶。本项目目前正处于收尾施工阶段，鉴于政府市政配

套设施建设滞后，本项目尚待市政配套设施建设完善之后方可投入运营。2015 年 4月 21日

国信证券向义乌市国土资源局、义乌市人民政府金融工作办公室、义乌丝路新区管委会书面

申请退还第二期 10,000,000.00元履约保证金，2015 年 8月 7日本公司收回第二期履约保

116

证金计人民币 10,000,000.00 元，第三期履约保证金 10,000,000.00元待大楼开业经营后再

申请返还。

2．深圳中心区土地建设

国信证券于 2008 年 4月 18日与深圳市国土资源和房产管理局签订《深圳市土地使用权

出让合同书》（以下简称《出让合同》），以出让方式取得位于深圳福田区福华路与民田路交

汇处西北角的土地使用权（宗地号为 B116-0080，以下简称中心区地块），该宗土地的用途

为商业性办公用地，土地使用年限为自 2008年 4月 18日起至 2058年 4月 17 日止。

根据《出让合同》所附的《土地使用规则》（系《出让合同》的组成部分）第 7条的规

定，国信证券应自《出让合同》签订之日起一年内按批准的施工设计图纸动工施工。根据《土

地使用规则》第 8条的规定，国信证券应在 2012年 4月 18日以前完成项目的竣工（地震、

水灾、战争重大影响者除外）。

2012年 2月 22日，国信证券与深圳市规划和国土资源委员会第一直属管理局签订《补

充协议书》，补充协议约定将中心区地块的开工时间调整为 2013年 6 月 20 日前，逾期未完

善手续或完善手续后未动工的，将依法收回该地块的土地使用权；地块上的建设项目于 2015

年 12月 20日前竣工，国信证券逾期完成地上建筑物的，自本协议书规定的项目竣工提交验

收之日起计收违约金，逾期 6 个月以内的，计收土地使用权出让金总额的 5%的违约金，逾

期 6个月以上 1年以内的，计收土地使用权出让金总额的 10%的违约金，逾期 1年以上 2年

以内的，计收土地使用权出让金总额的 15%的违约金，逾期 2年后仍未完成地上建筑物的，

可无偿收回土地使用权，没收地上建筑物、附着物。

2015年 6月 25日，国信证券与深圳市规划和国土资源委员会第一直属管理局签订《第

二补充协议书》，补充协议约定将中心区地块的竣工期限调整为 2016年 10月 18日前，国信

证券逾期完成地上建筑物的，自本协议书规定的项目竣工提交验收之日起计收违约金，逾期

6个月以内的，计收土地使用权出让金总额的 5%的违约金，逾期 6个月以上 1年以内的，计

收土地使用权出让金总额的 10%的违约金，逾期 1 年以上 2年以内的，计收土地使用权出让

金总额的 15%的违约金，逾期 2年后仍未完成地上建筑物的，可无偿收回土地使用权，没收

地上建筑物、附着物。

3. 发行境内外公司债务融资工具

国信证券 2015 年第四次临时股东大会审议通过，同意关于公司发行境内外债务融资工

具的相关事项，主要内容如下：（1）本次境内外公司债务融资工具规模合计不超过人民币

700亿元（含 700亿元，以发行后待偿还余额计算，以外币发行的，按照该次发行日中国人

民银行公布的汇率中间价折算），并且符合相关法律法规对债务融资工具发行上限的要求。

本次境内外公司债务融资工具额度与 2015 年第一次临时股东大会通过的次级债券 600 亿元

额度以及 2015 年第三次临时股东大会通过的永续次级债券 200 亿元额度不共用；（2）本次

117

境内外公司债务融资工具的期限均不超过 15 年（含 15 年），但发行永国信证券股份有限公

司 2015 年第四次临时股东大会决议续债券的情况除外，可以为单一期限品种，也可以为多

种期限的混合品种；（3）本次境内外债务融资工具的发行可由本公司或本公司合资格的全资

附属公司为发行主体，并由国信证券、该全资附属公司及/或第三方提供（反）担保、出具

支持函及/或维好协议，按每次发行结构而定。具体提供（反）担保、出具支持函及/或维好

协议的安排等相关事宜授权董事会并同意董事会授权获授权小组按每次发行结构等情况确

定。（4）本次发行境内外公司债务融资工具的决议有效期为自股东大会审议通过本议案之日

起 24个月。

4. 国信证券公司开展融出资金债权资产证券化业务

国信证券 2015年第四次临时股东大会审议通过，同意公司开展融出资金债权资产证券

化业务，主要内容如下：资产证券化产品的基础资产，分别为公司作为资金融出方，合法开

展融资融券、股票质押式回购业务对其融资客户进行融资，所合法享有融资业务所产生的债

权；资产证券化业务规模授权董事会并同意董事会授权公司资产负债委员会根据公司资产负

债以及头寸余缺情况确定，可一次或多期发行；发行资产证券化产品的期限安排授权董事会

并同意董事会授权公司资产负债委员会综合考虑市场情况等因素确定；资产证券化产品的担

保安排授权董事会并同意董事会授权公司资产负债委员会综合考虑市场情况等因素确定，并

办理相关事宜；本决议的有效期为自股东大会审议通过本议案之日起 36个月内有效。

(二) 高新开发公司

高新开发公司注册资本及实收资本 10,000.00万元，截至 2015年 12月 31日止，深圳

市人民政府原划拨的土地使用权作价转为国家资本尚未完全到位，导致未能如实核算相应的

无形资产中的土地使用权，相关补偿事宜正在处理中。

十一、母公司财务报表附注

(一) 资产负债表项目注释

1. 应收账款

账 龄

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备

账面余额 坏账准备

金额 比例(%) 金额 比例(%)

1 年以内 35,646,605.26 65.86 29,007,387.08 100.00

1-2 年 18,479,116.27 34.14

合 计 54,125,721.53 100.00

29,007,387.08 100.00

2. 其他应收款

账 龄 期末余额 期初余额

118

账面余额

坏账准备

账面余额

坏账准备 金额 比例(%) 金额

比例

(%)

1 年以内 433,016,427.60 20.34 389,674,274.72 16.77

1－2 年 12,776,459.49 0.60 1,506,690.57 20,413,663.97 0.88 2,005,599.27

2－3 年 23,930,893.97 1.12 1,516,797.81 31,285,140.84 1.35 9,379,542.25

3 年以上 1,659,413,255.75 77.94 1,363,104,318.74 1,881,334,421.67 81.00 1,470,530,981.33

合 计 2,129,137,036.81 100.00 1,366,127,807.12 2,322,707,501.20 100.00 1,481,916,122.85

注：其他应收款期末余额中不包含已纳入本公司资产管理中心管理的已获批准的账销案

存资产余额 134,281,621.08元，账龄均为 5年以上， 本公司已全额计提坏账准备，期末净

值为 0。

3. 长期股权投资

(1) 分类情况

项 目 期末数

账面余额 减值准备 账面价值

对子公司投资 14,032,384,679.90 130,271,727.60 13,902,112,952.30

对其他企业投资 4,832,083,857.76 3,107,463,156.00 1,724,620,701.76

合 计 18,864,468,537.66 3,237,734,883.60 15,626,733,654.06

（续上表）

项 目 期初数

账面余额 减值准备 账面价值

对子公司投资 12,916,155,197.46 130,271,727.60 12,785,883,469.86

对其他企业投资 5,891,605,064.75 680,645,393.67 5,210,959,671.08

合 计 18,807,760,262.21 810,917,121.27 17,996,843,140.94

(2) 对子公司投资明细

119

被投资单位 核算方法 期初余额 增减变动 期末余额 持股比例(%) 减值准备 本期计提

减值准备 本期现金红利

国信证券股份有限公司 成本法 806,866,171.59 -14,544,680.84 792,321,490.75 33.53 549,905,362.80

深圳市高新投集团有限公司 成本法 1,346,410,241.64 1,346,410,241.64 35.69 237,886,005.29

深圳市中小企业信用融资担保集团有限公

司 成本法 1,043,669,879.84 1,043,669,879.84 65.00 90,759,298.34

深圳市深超科技投资有限公司 成本法 336,244,213.79 336,244,213.79 100.00 413,141.70

深圳市粤通建设工程有限公司 成本法 398,441,368.90 398,441,368.90 100.00

深圳市通产集团有限公司 成本法 958,367,350.57 958,367,350.57 100.00 75,718,458.00

深圳市投控物业管理有限公司 成本法 288,059,943.56

288,059,943.56 100.00

深圳市纺织（集团）股份有限公司 成本法 868,519,568.67 868,519,568.67 46.21

深圳市城市建设开发（集团）公司 成本法 668,000,000.00 668,000,000.00 100.00 43,224,973.43

中国科技开发院有限公司 成本法 103,153,540.87 103,153,540.87 100.00

深圳市物业发展（集团）股份有限公司 成本法 67,757,318.20 67,757,318.20 63.82 6,948,350.00 83,683,357.34

深圳经济特区房地产（集团）股份有限公

司 成本法 800,357,922.64 800,357,922.64 63.55 83,574,954.06

深圳市建安（集团）股份有限公司 成本法 351,709,265.55 351,709,265.55 99.76 123,323,377.60

深圳市深福保（集团）有限公司 成本法 776,280,126.39 776,280,126.39 100.00 12,861,836.53

120

被投资单位 核算方法 期初余额 增减变动 期末余额 持股比例(%) 减值准备 本期计提

减值准备 本期现金红利

深圳市建筑设计研究总院 成本法 159,157,679.36 159,157,679.36 100.00 11,434,870.00

深圳市建筑科学研究院股份有限公司 成本法 55,885,290.68 -55,885,290.68

60.00 4,026,000.00

深圳市易图资讯有限公司 成本法 41,696,458.95 41,696,458.95 60.00 1,870,274.61

深圳市国际招标有限公司 成本法 113,034,985.10 113,034,985.10 100.00 2,280,400.00

深圳市深投物业发展有限公司 成本法 15,498,465.06 15,498,465.06 100.00 14,257,711.17

深圳市路桥建设集团有限公司 成本法 347,615,071.10 347,615,071.10 100.00 3,313,891.13

深圳高新区开发建设公司 成本法 193,203,041.51 193,203,041.51 100.00 4,697,486.62

深圳湾科技发展有限公司 成本法 50,735,859.16 50,000,000.00 100,735,859.16 100.00

209,906.05

深圳会展中心管理有限责任公司 成本法 279,934,701.29

279,934,701.29 100.00 12,514,547.69

深圳市深投教育有限公司 成本法 202,614,834.93

202,614,834.93 100.00

深圳市对外经济贸易投资公司 成本法 214,786,043.11

214,786,043.11 100.00

深圳市公路客货运输服务中心有限公司 成本法 41,327,120.00 41,327,120.00 100.00

深圳市人才交流服务中心有限公司 成本法

584,401,138.03 584,401,138.03 100.00

5,423,931.90

深圳房地产和物业管理进修学院 成本法 11,011,803.11 11,011,803.11 100.00 120,895.42

121

被投资单位 核算方法 期初余额 增减变动 期末余额 持股比例(%) 减值准备 本期计提

减值准备 本期现金红利

深圳市水务规划设计院 成本法 53,453,772.61 53,453,772.61 100.00 3,392,814.21

深圳市城市交通规划设计研究中心有限公

司 成本法 34,829,590.89 34,829,590.89 100.00 1,423,322.89

深圳市体育中心运营管理有限公司 成本法 19,500,000.00 19,500,000.00 100.00

深圳市信息管线有限公司 成本法 392,136,029.32 392,136,029.32 100.00 1,953,694.42

深圳国际控股有限公司 成本法 2,428,155,855.00 2,428,155,855.00 43.73 14,107,348.95

合计 12,916,155,197.46 1,116,229,482.44 14,032,384,679.90 130,271,727.60 1,259,054,482.55

(3) 对其他公司投资明细

被投资单位 核算方法 期初余额 增减变动 期末余额 持股

比例(%) 减值准备 本期计提减值准备

本期现

金红利

深圳市银湖旅游中心 成本法 29,980,000.00 29,980,000.00 100.00

深圳市兰科植物保护研究中心 成本法 27,000,000.00 27,000,000.00 100.00

深圳迎宾馆有限公司 成本法 12,459,872.00 12,459,872.00 100.00

深圳大剧院运营管理有限责任公司 成本法 10,000,000.00 10,000,000.00 100.00

深圳市法官培训中心 成本法 9,000,000.00 9,000,000.00 100.00

深圳市粤剧团有限公司 成本法 10,000,000.00 10,000,000.00 100.00

深圳市检察官训练基地 成本法 28,650,000.00 28,650,000.00 100.00

深圳市信息技术时代杂志社有限公司 成本法 3,030,000.00 3,030,000.00 100.00

Ultrarich International limited 成本法 829.76 829.76 100.00

122

深圳市统计信息培训中心 成本法 213,000.00 -213,000.00 100.00

深圳市广深沿江高速公路投资有限公司 成本法 4,600,000,000.00 4,600,000,000.00 100.00 3,030,000,000.00 3,030,000,000.00

深圳市大运中心运营管理有限公司 成本法 10,000,000.00 10,000,000.00 100.00

深圳市科实投资发展有限公司 成本法 10,000,000.00 -10,000,000.00 100.00

深投幼教运营有限公司 成本法 10,000,000.00 10,000,000.00 100.00

深圳市华晟达投资控股有限公司 成本法 60,662,820.00 -60,662,820.00 22.23 57,000,000.00

深圳市深投华控产业投资基金有限公司 成本法 4,000,000.00 -4,000,000.00 40.00

深圳市公路客货运输服务中心有限公司 成本法 41,327,120.00 -41,327,120.00

深圳市体育中心运营管理有限公司 成本法 19,500,000.00 -19,500,000.00

深圳市信息管线有限公司 成本法 392,136,029.32 -392,136,029.32

深圳市投控东海投资有限公司 成本法 4,500,000.00 4,500,000.00 45.00

深圳南方通发实业公司 成本法 5,262,574.25 -5,262,574.25 5,262,574.25

深圳市先科企业集团 成本法 192,325,073.42 -192,325,073.42 192,325,073.42

南方证券股份有限公司 成本法 338,504,590.00 -338,504,590.00 10.42 338,504,590.00

深建房地产发展有限公司 成本法 66,463,156.00 66,463,156.00 80.00 66,463,156.00

深圳市深投运输（集团）有限公司 成本法 11,000,000.00 11,000,000.00 100.00 11,000,000.00

深圳华晶玻璃瓶有限公司 成本法 7,200,000.00 -7,200,000.00 7,200,000.00

深圳市青鸟建联科技工程有限公司 成本法 1,800,000.00 -1,800,000.00 21.18 1,800,000.00

深圳市宏大发展公司 成本法 1,000,000.00 -1,000,000.00 1,000,000.00

深圳市莱英达造纸有限公司 成本法 40,000.00 -40,000.00 40,000.00

深圳市交通进出口服务公司 成本法 40,000.00 -40,000.00 40,000.00

深圳市家品实业有限公司 成本法 10,000.00 -10,000.00 10,000.00

合计 5,891,605,064.75 -1,059,521,206.99 4,832,083,857.76 3,107,463,156.00 3,030,000,000.00

123

(二) 利润表项目注释

1. 营业收入、营业成本

项 目 本期数 上年同期数

收入 成本 收入 成本

担保费 3,313,928.77 6,047,693.15

借款利息 320,337,719.45 7,968,600.00

处置投资性房地产 187,465,400.00 78,287,841.87

经营物业出租 242,296,816.90 311,898,992.72 52,286,730.72 146,330,764.86

房地产 2,861,976,162.19 2,269,305,175.14 3,607,742,274.83 2,622,858,702.83

合 计 3,615,390,027.31 2,659,492,009.73 3,674,045,298.70 2,769,189,467.69

2. 投资收益

项 目 本期数 上年同期数

成本法核算的长期股权投资收益 1,381,770,404.58 735,908,825.38

处置长期股权投资产生的投资收益 405,209,940.90

持有交易性金融资产期间取得的投资收益 9,712,734.70 3,674,853.14

持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 646,723,665.44 680,461,651.59

处置可供出售金融资产取得的投资收益

59,652,132.98

合 计 2,443,416,745.62 1,479,697,463.09

深圳市投资控股有限公司

二〇一六年四月二十九日

124

第十节 备查文件目录

1.载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负

责人签名并盖章的会计报表。

2.载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审

计报告原件。