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140-02.2 Tuluá, 10 de mayo de 2019 Señor WILLIAM MURILLO VALENCIA Técnico Administrativo (Gestión Humana) CONTRALORÍA MUNICIPAL Tuluá Valle del Cauca Asunto: Auditoria Interna de gestión. Le hago llegar el informe resultante de la auditoria interna realizada al Proceso de Gestión del Talento Humano y finalizada el día de hoy. Se evaluaron los siguientes puntos: 1. MAPA DE RIESGOS DE LOS PROCESOS DEL ÁREA.

La Oficina Asesora de Control Interno de la CTM., buscó con la auditoria interna, evaluar el Mapa de Riesgos del Proceso de Gestión del Talento Humano, haciéndole el seguimiento, identificándolo y evaluándolo, mediante la verificación en la Auditoria Interna y evidenciando el cumplimiento de las normas aplicables al fortalecimiento del talento humano. En el mapa de riesgos de la entidad, en lo referente al proceso auditado, solo existe un riesgo a saber: “incumplimiento de las normas aplicables al fortalecimiento del talento humano”. Este riesgo tiene como consecuencia, una estructura organizacional deficiente, un Talento Humano no idóneo, demandas, sanciones, hallazgos administrativos.

Según el Mapa de Riesgos de este proceso, describo en forma textual la forma de su control “aplicación del software de Talento Humano ASCII contratación por prestación de servicios de apoyo documentación de programas, procedimientos, manuales y formatos”.

mailto:[email protected]

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DESARROLLO DEL MEJORAMIENTO. Esto se ejecuta constantemente en

la elaboración y liquidación de la nómina, en la vinculación de funcionarios, en la evaluación de desempeño laboral, etc., la auditoría efectuada dio como evidencias, que este riesgo no aplica en la entidad de control, porque la misma tiene los siguientes procedimientos debidamente implementados en la Gestión Documental, mediante formatos:

PROCEDIMIENTOS DE GESTIÓN HUMANA

PROCEDIMIENTOS EXISTENTES SI NO OBSERVACIONES

Vinculación de funcionarios X

Ejecutados

Documentos requeridos X

Ejecutados

Vinculación al puesto de trabajo X

Ejecutados

Evaluación del desempeño laboral de los Empleados de Carrera Administrativa

X

Ejecutados

Liquidación de nómina X

Ejecutados

La Entidad cuenta con un sistema de archivo o retención documental, para los registros y documentos que soportan el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo -SGSST, pero, falta formalizar algunos formatos que entraran a ser efectivos en la vigencia 2019.

2. PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (S.S.S.T).

La Oficina Asesora de Control Interno, decidió utilizar como ficha de chequeo para hacerle seguimiento al Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo en la Entidad de Control el anexo técnico 1 de la Resolución 1111 de 2017, denominado: “ESTÁNDARES MÍNIMOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD PARA EMPLEADORES Y CONTRATANTES”.

Recientemente el Ministerio de Trabajo expidió la Resolución 1111 de 2017, en la cual se establecen los estándares mínimos para implementar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) para empleadores y contratantes. Estos estándares son de obligatorio cumplimiento para cualquier empresa, independientemente de su tamaño o tipo de riesgo. Esta ficha de chequeo también fue utilizada en la auditoria interna hecha en el 2018. Según Resolución, "los estándares mínimos son el conjunto de normas, requisitos y procedimientos de obligatorio cumplimiento, mediante los cuales se establece, registra, verifica y controla el cumplimiento de las condiciones básicas de capacidad tecnológica y científica; de suficiencia patrimonial y





financiera; y de capacidad técnico administrativa, indispensables para el funcionamiento, ejercicio y desarrollo de actividades de los empleadores y contratantes en el Sistema General de Riesgos Laborales".

Con base en este anexo, se realizó el proceso auditor interno al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo -SGSST, con la presencia del

encargado de Talento Humano y de la contratista Claudia Janeth Fernández, hallando los siguientes puntos de en estado “Pendiente”:

ANEXO TÉCNICO 1 DE LA RESOLUCIÓN 1111 DE 2017

ESTÁNDARES MÍNIMOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD PARA EMPLEADORES Y CONTRATANTES.

El presente anexo técnico quedará sujeto a las adiciones, aclaraciones, modificaciones o complementaciones, que se presenten con respecto a la normativa contemplada en el campo “Marco legal”

I PLANEAR

ESTÁNDAR 1 RECURSOS

E1.1 Estándar: Recursos financieros, técnicos humanos y de otra índole

La empresa asignó y documentó las responsabilidades específicas en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo a todos los niveles de la organización, para la implementación y mejora continua del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Implementación, mantenimiento y continuidad del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

EJECUTADO 2019

La empresa define y asigna los recursos financieros, humanos, técnicos y tecnológicos, requeridos para la implementación, mantenimiento y continuidad del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Básicamente aquí lo necesario es asignar prepuesto para la persona que va a implementar (desarrollar) el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

EN EJECUCIÓN

2019

E1.2 Estándar: Capacitación en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Criterio Modo de verificación

Se cuenta con un programa de capacitación anual en promoción y prevención, que incluye los peligros/riesgos prioritarios, extensivo a todos los niveles de la organización y el mismo se ejecuta.

Solicitar el programa de capacitación anual y la matriz de identificación de peligros y verificar que el mismo esté dirigido a los peligros ya identificados, con la evaluación y control del riesgo, y/o necesidades en Seguridad y Salud en el Trabajo, y verificar las evidencias de su cumplimiento. Verificar si el Comité Paritario en Seguridad y Salud en el Trabajo o Vigía en Seguridad y Salud en el Trabajo participó en la revisión anual

del plan de capacitación. Esta labor se

debe hacer cada vigencia.

EJECUTADO 2017-2018 -

EN EJECUCIÓN

2019

Todos los trabajadores, independientemente de su forma de vinculación y/o contratación y de manera previa al inicio de sus labores, reciben capacitación, inducción-reinducción en aspectos Grales y específicos de las actividades por realizar que incluyas, la identificación de peligros y control de los riesgos en su trabajo, y la prevención de accidentes de trabajo y enfermedades laborales. Así mismo, se proporcionan las capacitaciones en Seguridad y Salud en el Trabajo de acuerdo con las necesidades identificadas.

Solicitar la lista de trabajadores, independientemente de su forma de vinculación y/o contratación y verificar los soportes documentales que den cuenta de la capacitación y de su evaluación, de la inducción y reinducción de conformidad con el criterio. La referencia es el Plan de capacitación, su cumplimento y la cobertura de los trabajadores objeto de cada tema. Para realizar la verificación tener en cuenta: De uno (1) a diez (10)


EN EJECUCIÓN

2019





trabajadores verificar el 100%, Entre once (11) y cincuenta (50) trabajadores verificar el 20%, Entre cincuenta y uno (51) y doscientos (200) trabajadores verificar el 10% Mayores a doscientos un (201) trabajadores verificar el registro de 30

trabajadores. Esta labor se debe

hacer cada vigencia.

Los responsables del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo cuentan con el certificado de aprobación del curso de capacitación virtual de cincuenta (50) horas definido por el Ministerio del Trabajo.

Solicitar el certificado de aprobación del curso de capacitación virtual de cincuenta (50) horas definido por el Ministerio de Trabajo, expedido a nombre del responsable del Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo. Esta

labor se debe hacer cada

vigencia.


EN EJECUCIÓN

2019

ESTÁNDAR 2 – GESTIÓN INTEGRAL DEL SISTEMA DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

E2.1 Estándar: Política de Seguridad y Salud en el Trabajo


Están definidos los objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo y ellos se expresan de conformidad con la política de Seguridad y Salud en el Trabajo, son claros, medibles, cuantificables y tienen metas, coherentes con el plan de trabajo anual, compatibles con la normativa vigente, se encuentran documentados, son comunicados a los trabajadores, son revisados y evaluados mínimo una vez al año, actualizados de ser necesario, están acordes a las prioridades definidas y se encuentran firmados por el empleador.

Si. Los objetivos se encuentran definidos, cumplen con las condiciones mencionadas en el criterio y existen evidencias del

proceso de difusión. Esta labor se



EN EJECUCIÓN

2019

E2.3 Estándar: Evaluación inicial del Sistema de Gestión – Seguridad y Salud en el Trabajo


La empresa diseña y define un plan de trabajo anual para el cumplimiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual identifica los objetivos, metas, responsabilidades, recursos, cronograma de actividades y debe estar firmado por el empleador y el responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Solicitar el plan de trabajo anual para alcanzar los objetivos propuestos en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual identifica metas, responsabilidades, recursos, cronograma de actividades, firmado por el empleador (Contralora) y el responsable (Apoyo del Sistema) del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. Verificar el cumplimiento del mismo. En caso de desviaciones en el cumplimiento, solicitar los planes de mejora para el logro del plan inicial.


EN EJECUCIÓN

2019

E2.5 Estándar: Conservación de la documentación


La empresa cuenta con un sistema de archivo o retención documental, para los registros y documentos que soportan el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Constatar la existencia de un sistema de archivo o retención documental, para los registros y documentos que soportan el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. Verificar mediante muestreo que los registros y documentos sean legibles (entendible para el lector objeto), fácilmente identificables y accesibles (para todos los que estén vinculados con cada documento en particular), protegidos

contra daño y pérdida. Esta labor se

PENDIENTE - ESTA EN

PROCESO DE CREACIÓN DE

LOS FORMATOS POR PARTE

DE LA DOCTORA CLAUDIA JANETH





debe hacer cada vigencia. FERNANDEZ - CONTRATISTA DE APOYO AL SISTEMA - EN

EJECUCIÓN 2019

E2.6 Estándar: Rendición de cuentas


Quienes tengan responsabilidad sobre el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo rinden cuentas anualmente sobre su desempeño.

Solicitar los registros documentales que evidencien la rendición de cuentas anual, al interior de la empresa. Solicitar a la empresa los mecanismos de rendición de cuentas que haya definido y verificar que se haga y se cumplan con los criterios del requisito. La rendición de cuentas debe incluir todos los niveles de la empresa ya que en cada uno de ellos hay responsabilidades sobre la Seguridad y Salud en el Trabajo.

EN EJECUCIÓN

2019

E2.8 Estándar: Mecanismos de Comunicación.


La empresa dispone de mecanismos eficaces para recibir y responder las comunicaciones internas y externas relativas a la Seguridad y Salud en el Trabajo, como por ejemplo auto reporte de condiciones de trabajo y de salud por parte de los trabajadores o contratistas.

Constatar la existencia de mecanismos de comunicación interna y externa que tiene la empresa en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo y comprobar que las acciones que se desarrollaron para dar respuesta a las comunicaciones recibidas

son eficaces. Esta labor se debe


EJECUTADO 2017 – 2019 -

EN EJECUCIÓN

2019

E2.9 Estándar: Adquisiciones


La empresa estableció un procedimiento para la identificación y evaluación de las especificaciones en Seguridad y Salud en el Trabajo, de las compras y adquisición de productos y servicios, como por ejemplo los elementos de protección personal.

Verificar el cumplimiento del procedimiento para la identificación y evaluación de las especificaciones en Seguridad y Salud en el Trabajo de las compras o adquisición de productos y servicios, como por ejemplo los elementos de protección personal. Verificar la existencia de la matriz de elementos de protección personal.

EN EJECUCIÓN

2019

E2.10 Estándar: Contratación


La empresa incluye los aspectos de Seguridad y Salud en el Trabajo en la evaluación y selección de proveedores y contratistas.

Constatar que para la selección y evaluación de proveedores y/o contratistas, se valida que dichos proveedores o contratistas tienen documentado e implementado el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo y que conocen los peligros/riesgos y la forma de controlarlos al ejecutar el servicio por realizar en la empresa dónde prestan el servicio.

EN EJECUCIÓN

2019

E2.11 Estándar: Gestión del cambio


La empresa dispone de un procedimiento para evaluar el impacto sobre la Seguridad y Salud en el Trabajo que se pueda

Solicitar el documento para evaluar el impacto sobre la Seguridad y Salud en el

PENDIENTE 2019





generar por cambios internos o externos. Trabajo en cambios internos y externos que se presenten en la entidad.

II HACER

ESTÁNDAR 3 – GESTIÓN DE LA SALUD

E3.1 Estándar: Condiciones de salud en el trabajo


Hay como mínimo, la siguiente información actualizada de todos los trabajadores, del último año: la descripción socio demográfica de los trabajadores (edad, sexo, escolaridad, estado civil), la caracterización de sus condiciones de salud, la evaluación y análisis de las estadísticas sobre la salud de los trabajadores tanto de origen laboral como común, y los resultados de las evaluaciones médicas ocupacionales.

Solicitar el documento consolidado que evidencie el cumplimiento de lo requerido en el criterio. Esto es el perfil socio-demográfico.

PENDIENTE 2019

Están definidas y se llevaron a cabo las actividades de medicina del trabajo, promoción y prevención, de conformidad con las prioridades que se identificaron en el diagnóstico de las condiciones de salud de los trabajadores y los peligros/riesgos de intervención prioritarios

Solicitar las evidencias que constaten la definición y ejecución de las actividades de medicina del trabajo, promoción y prevención de conformidad con las prioridades que se identificaron con base a los resultados del diagnóstico de las condiciones de salud y los peligros/riesgos de intervención prioritarios. Solicitar el programa de vigilancia epidemiológica de los trabajadores. Esta labor se debe hacer cada vigencia.


EN EJECUCIÓN

2019

Se informa al médico que realiza las evaluaciones ocupacionales los perfiles del cargo, con una descripción de las tareas y el medio en el cual se desarrollará la labor respectiva.

Verificar que al médico que realiza las evaluaciones ocupacionales, se le remitieron los soportes documentales respecto de los perfiles del cargo, descripción de las tareas y el medio en el cual desarrollará la labor los trabajadores.

PENDIENTE 2019

Se realizan las evaluaciones médicas de acuerdo con la normativa y los peligros a los cuales se encuentre expuesto el trabajador. Asi mismo, se tiene definida la frecuencia de las evaluaciones médicas ocupacionales periódicas según tipo, magnitud, frecuencia de exposición a cada peligro, el estado de salud del trabajador, las recomendaciones de los sistemas de vigilancia epidemiológica y la legislación vigente. Los resultados de las evaluaciones médicas ocupacionales serán comunicados por escrito al trabajador y constarán en su historia médica.

Solicitar los conceptos de aptitud que demuestren la realización de las evaluaciones médicas. Solicitar el documento o registro que evidencie la definición de la frecuencia de las evaluaciones médicas periódicas. Solicitar el documento que evidencie la comunicación por escrito al trabajador de los resultados de las evaluaciones médicas

ocupacionales. Esta labor se debe



EN EJECUCIÓN

2019

La empresa debe tener la custodia de las historias clínicas a cargo de una institución prestadora de servicios en Seguridad y Salud en el Trabajo o del médico que practica los exámenes laborales en la empresa.

Evidenciar los soportes que demuestren que la custodia de las historias clínicas esté a cargo de una institución prestadora de servicios en Seguridad y Salud en el Trabajo o del médico que practica los exámenes

laborales en la empresa. Esta labor se



EN EJECUCIÓN

2019

E3.3 Estándar: Mecanismos de vigilancia de las condiciones de salud de los trabajadores


La empresa mide la severidad de los accidentes de trabajo como mínimo una vez al año y realiza la clasificación del origen del peligro/riesgo que los generó (físicos, biológicos, de seguridad, públicos, psicosociales, entre otros).

Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el comportamiento de la severidad y la relación del evento con los

Mediciones realizadas, reposan los

resultados en la Oficina de





peligros/riesgos. la Gestión del Talento

Humano.

La empresa mide la frecuencia de los accidentes e incidentes de trabajo y enfermedad laboral como mínimo una vez al año y realiza la clasificación del origen del peligro/riesgo que los generó (físicos, de químicos, biológicos, seguridad, públicos, psicosociales, entre otros.)

Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el comportamiento de la frecuencia de los accidentes y la relación del evento con los peligros/riesgos.



la Gestión del Talento

Humano.

La empresa mide la mortalidad por accidentes de trabajo y

enfermedades laborales como mínimo una vez al año y realiza la clasificación del origen del peligro/riesgo que los generó (físicos, químicos, biológicos, de seguridad, públicos, psicosociales, entre otros)

Solicitar los resultados de la medición para lo corrido.




Humano.

La empresa mide la prevalencia de la enfermedad laboral

como mínimo una vez al año y realiza la clasificación del origen del peligro/riesgo que la generó (físico, químico, biológico, ergonómico o biomecánico, psicosocial, entre otros)

Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el comportamiento de la prevalencia de las enfermedades laborales y la relación del evento con los peligros/riesgos.




Humano.

La empresa mide la incidencia de la enfermedad laboral como mínimo una vez al año y realiza la clasificación del origen del peligro/riesgo que la generó (físicos, químicos, biológicos, ergonómicos o biomecánicos, psicosociales, entre otros)

Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el comportamiento de la incidencia de las enfermedades laborales y la relación del evento con los peligros/riesgos.




Humano.

La empresa mide el ausentismo por enfermedad laboral y

común y por accidente de trabajo, como mínimo una vez al año y realiza la clasificación del origen del peligro/riesgo que lo generó (físicos, ergonómicos, o biomecánicos, químicos, de seguridad, públicos, psicosociales, entre otros)

Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el comportamiento del ausentismo y la relación del evento con los peligros/riesgos.




Humano.

E4.1 Estándar: Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos


La identificación de peligros, evaluación y valoración del riesgo se desarrolló con la participación de trabajadores de todos los niveles de la empresa y es actualizada como mínimo una vez al año y cada vez que ocurra un accidente de trabajo mortal o un evento catastrófico en la empresa o cuando se presenten cambios en los procesos, en las instalaciones, o maquinaria o equipos.

Verificar que estén identificados los peligros, evaluados y valorados los riesgos, con la participación de los trabajadores. Solicitar si hay eventos mortales o catastróficos y validar que el peligro asociado al evento esté identificado, evaluado y valorado. En caso de que se encuentren valoraciones no tolerables, verificar la implementación de las acciones de intervención y control, de forma inmediata para continuar con la tarea. Esto

se refiere a la matriz de peligro. Esta

EJECUTADO 2017-2018






vigencia.

Se realizan mediciones ambientales de los riesgos prioritarios, provenientes de peligros químicos, físicos y/o biológicos.

Verificar los soportes documentales de las mediciones ambientales realizadas y la remisión de estos resultados al Comité Paritario en Seguridad y Salud en el Trabajo o al Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo. Esto se refiere a la matriz de

peligro. Esta labor se debe hacer

cada vigencia.

EJECUTADO 2017-2018

E4.2 Estándar: Medidas de prevención y control para intervenir los peligros/riesgos


Se implementan las medidas de prevención y control con base en el resultado de la identificación de peligros, la evaluación y valoración de los riesgos (físicos, ergonómicos, biológicos, químicos, de seguridad, públicos, psicosociales, entre otros), incluidos los prioritarios y éstas se ejecutan acorde con el esquema de jerarquización, de ser factible priorizar la intervención en la fuente y en el medio.

Verificar la implementación de las medidas de prevención y control, de acuerdo al esquema de jerarquización y de conformidad con la identificación de los peligros, la evaluación y valoración de los riesgos (físicos, ergonómicos, biológicos, químicos, de seguridad, públicos, psicosociales, entre otros), realizada. Verificar que estas medidas se encuentran programadas en el plan anual de trabajo. Constatar que se dio preponderancia a las medidas de prevención y control, respecto de los peligros/riesgos prioritarios. Esto se

refiere a la matriz de peligro. Esta labor

se debe hacer cada vigencia.


EN EJECUCIÓN

2019

Se verifica la aplicación por parte de los trabajadores de las medidas de prevención y control de los peligros /riesgos (físicos, ergonómicos, biológicos, químicos, de seguridad, públicos, psicosociales, entre otros).

Solicitar los soportes documentales implementados por la empresa donde se verifica el cumplimiento de las responsabilidades de los trabajadores frente a la aplicación de las medidas de prevención y control de los peligros/riesgos (físicos, ergonómicos, biológicos, químicos, de seguridad, públicos, psicosociales, entre otros). Realizar visita a las instalaciones para verificar el cumplimiento de las medias de prevención y control por parte de los trabajadores de acuerdo con lo enunciado en los planes de prevención y

control descritos. Esta labor se debe



EN EJECUCIÓN

2019

La empresa para los peligros identificados ha estructurado programa de prevención y protección de la seguridad y salud de las personas (incluye procedimientos, instructivos, fichas técnicas).

Se desarrollaron instructivos, fichas técnicas cuando apliquen y protocolos de Seguridad y Salud en el Trabajo,


EN EJECUCIÓN

2019

Se realiza el mantenimiento periódico de las instalaciones, equipos y herramientas, de acuerdo con los informes de las inspecciones o reportes de condiciones inseguras.

Solicitar la evidencia del mantenimiento preventivo y/o correctivo en las instalaciones, equipos y herramientas de acuerdo con los manuales de uso de estos y los informes de las inspecciones o

reportes de condiciones inseguras. Esta


vigencia.

EN EJECUCIÓN

2019





ESTÁNDAR 5. GESTIÓN DE AMENAZAS


Se tiene un plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias que identifica las amenazas, evalúa y analiza la vulnerabilidad, incluye planos de las instalaciones que identifican áreas y salidas de emergencia, así como la señalización debida, simulacros como mínimo una vez al año y este es divulgado. Se tienen en cuenta todas las jornadas de trabajo en todos los centros de trabajo

Solicitar el plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias, constatar su divulgación. Verificar si existen los planos de las instalaciones que identifican áreas y salidas de emergencia y verificar si existe la debida señalización de la empresa y los soportes que evidencien la realización de los simulacros. Verificar la realización de simulacros y análisis del mismo, validar que las mejoras hayan sido tenidas en cuenta en el mejoramiento del plan


EN EJECUCIÓN

2019

Se encuentra conformada, capacitada y dotada la brigada de prevención, preparación y respuesta ante emergencias, organizada según las necesidades y el tamaño de la empresa (primeros auxilios, contra incendios, evacuación, etc.).

Solicitar el documento de conformación de la brigada de prevención, preparación y respuesta ante emergencias y verificar los soportes de la capacitación y entrega de la

dotación. Esta labor se debe hacer

cada vigencia.


EN EJECUCIÓN

2019

III VERIFICAR

ESTÁNDAR 6. VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

E6.1 Estándar: Gestión y resultados del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo


El empleador tiene definidos los indicadores de estructura, proceso y resultado del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Solicitar los indicadores de estructura, proceso y resultado del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo que se encuentren alineados al plan estratégico de la empresa.

EN EJECUCIÓN

2019

Cumpliendo con el ANEXO TÉCNICO 1 de la RESOLUCIÓN 1111 de 2017, Se cumple en parte con el capítulo 6 del Decreto 1072 de 2015, más concretamente con los estándares de la Resolución 0312 de 2019. 3. COMITÉ DE CONVIVENCIA LABORAL.

Este comité está debidamente creado y a cargo de dos funcionarios de planta de la Entidad. Tienen actividades durante todo el año y sus evidencias reposan en poder de la secretaria del mismo. 4. PROGRAMA DE SALUD OCUPACIONAL. A continuación se relacionan actividades desarrolladas en la vigencia 2017 por este programa:





ACTIVIDAD RESULTADOS FECHA ACTIVIDAD

PRESTACIÓN DE SERVICIOS TÉCNICOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ( SG-SST) EN LA CONTRALORÍA MUNICIPAL DE TULUÁ, EN EL PRIMER SEMESTRE DE 2018.

1. Documentar las responsabilidades específicas en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo a todos los niveles de la organización, para la implementación y mejora continua del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. 2. Socializar los roles y responsabilidades del SG-SST. 3. Asignación de recursos para el SG-SST. 4. Seguimiento afiliación al Sistema General de Riesgos Laborales, verificación de clasificación de la clase de riesgo ARL. 5. Seguimiento y verificación de la conformación de los comités COPASST y COCOLA. 6. Capacitación en funciones y responsabilidades del COPASST y COCOLA con su respectiva valuación. 7. Capacitación en introducción del SG-SST- dirigida a todo el personal, Gerencia General. 8. Procedimiento para la identificación, evaluación y valoración de peligros. 9. Realizar visita a las áreas de trabajo de la empresa y levantar la información requerida en el formato identificación de peligros por cada colaborador y/o contratista. 10. Actualización y/o levantamiento de la matriz de identificación de peligros y priorización de la naturaleza de los peligros. 11. Socialización de la Matriz de peligros y riesgos al COPASST y encargado del SG-SST. 12. Gestionar la realización de las mediciones ambientales, química, física y biológica según priorización matriz de identificación de peligros. 13. Gestionar la valoración anual del riesgo psicosocial identificado en la matriz de peligros. 14. Realizar revisión de los incidentes y accidentes laborales reportados e investigados por el grupo investigador de la empresa. 15. Elaborar con la participación del COPASST el programa de capacitación anual que incluya cronograma de actividades, (incluir plan de capacitaciones de la ARL). 16. Revisión del programa de capacitación con la participación del responsable del SG-SST y la alta dirección.

12-01-2018

VISITA TECNICA DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, REALIZADA POR PROFESIONAL - GESTORA DE LA ARL POSITIVA.

SE REALIZO LA EVALUACION ESG-SST. 16-03-2018

PLAN DE TRABAJO ANUAL, QUE DESARROLLARA LA ARL POSITIVA EN LA CONTRALORIA MUNICIPAL DE TULUA.

ELABORACIÓN DEL PLAN DE TRABAJO ANUAL, QUE DESARROLLARA LA ARL POSITIVA EN LA CONTRALORIA MUNICIPAL DE TULUA.

23-03-2018

"CAPACITACION EN PRIMEROS AUXILIOS NIVEL BASICO"

GENERAR EN TODO EL PERSONAL DE LA CONTRALORIA MUNICIPAL DE TULUA INTERES EN EL TEMA DE PRIMEROS AUXILIOS, COMO TAMBIEN ENTREGAR LOS CONOCIMIENTOS BASICOS , PARA EL MANEJO EN UNA SITUACIÓN DE EMERGENCIA QUE LO REQUIERA.

08-05-2018





PRESTACIÓN DE SERVICIOS TÉCNICOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (SG-SST) EN LA CONTRALORÍA MUNICIPAL DE TULUÁ PARA EL SEGUNDO SEMESTRE DE 2018.

1. Realizar Inducción y Re-inducción al personal en el SG-SST 2. Elaborar matriz de identificación de contratistas que incluya: SG-SST del contratista, planillas de seguridad social, matriz de identificación de peligros. 3. Actualización de la matriz de requisitos legales según normatividad vigente y aplicable a la entidad. 4. Elaboración de procedimiento y formato de rendición de cuentas que incluya todos los niveles de la empresa. Octubre 5. Socialización del procedimiento y formato de rendición de cuentas, al Responsable del SG-SST, COPASST, Comité de Convivencia Laboral (COCOLA), Brigadistas, Consultor Externo en SST. 6. Diseñar procedimiento de comunicaciones internas y externas, donde se tenga en cuenta el direccionamiento en materia de SST. Dirigido a todos los trabajadores y contratistas 7. Actualizar el Plan de Prevención, Preparación y respuesta ante emergencias de la entidad. 8. Diseñar procedimiento para la adquisición de compras, productos y servicios. 9. Elaboración de matriz de elementos de protección personal. 10. Definir los objetivos del SG-SST para el próximo año 2019, los cuales deben a. ser claros, medibles, cuantificables con metas. Con la participación del COPASST y encargado del SG-SST. 11. Divulgación de objetivos del SG-SST a los trabajadores y contratistas. 12. Capacitaciones en: Higiene Postural, Conservación Auditiva, Resolución 1401 de 2007, Riesgo Biológico, Manipulación Segura de herramientas de oficina, Riesgo Eléctrico en oficinas, Riesgo Público y Seguridad Vial, Riesgo Químico.

09-07-2018

SIMULACRO DE EVACUACIÓN EN EMERGENCIAS POR SISMO.

La Contraloría Municipal de Tuluá pensando en el del bienestar de los colaboradores, contratistas y partes interesadas, tiene implementado un Sistema de Seguridad y Salud en el trabajo en concordancia a la normatividad Colombiana; dentro de este, una de las actividades principales es la identificación de las diferentes labores rutinarias y no rutinarias, con el fin de evaluar la vulnerabilidad y la exposición a los diferentes riesgos naturales, tecnológicos y humanos. Teniendo en cuenta lo descrito con anterioridad, es necesario prepararse anticipadamente ante cada desastre, emergencia o cualquier otra situación que pudiese representar un peligro, para la comunidad, personas, negocio y medio ambiente. Por tal motivo se implementa los simulacros de evacuación, los cuales son parte de una serié de actividades preventivas, el cual consiste en el acercamiento a situaciones reales, permitiendo así la evaluación de falencias dentro Plan de Prevención, Respuesta ante Emergencias y Contingencias; Dando como resultado una serie de acciones correctivas y concretas, para el buen funcionamiento operativo tanto de la Brigada de Emergencia como del Análisis de Amenazas y vulnerabilidades de la compañía.

10-10-2018

PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE EXÁMENES MÉDICOS DE PERMANENCIA DE LOS FUNCIONARIOS DE LA CONTRALORÍA MUNICIPAL DE TULUÁ, EN CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJ

Efectuar seguimiento al estado de Salud de los empleados con el fin de prevenir y detectar riesgos en forma temprana, tanto de enfermedades de origen ocupacional como general. Realizado por médico especialista con Licencia en Salud ocupacional en cumplimiento con la normatividad vigente correspondiente al nuevo sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo SG-SST.

28-12-2018





5. CAPACITACION. En el siguiente cuadro, se evidencia la inversión que hizo la Alta Dirección en capacitación de los Servidores Públicos de la CMT; observándose el buen manejo cualitativo de la administración en este programa:

NOMBRE DE LA CAPACITACION FECHA RESOLUCIÓN

RUBRO CAPACIT.

DIRIGIDO A

Fortalecimiento del Control Fiscal - Auditoria General de la Republica - Seccional III - Cali.

16 Febrero de 2018

100-33.028 de 15/02/2018

Contralora

Seminario de Control Territorial al Programa de Alimentación Escolar PAE. Bogotá.

27/28 Febrero de

2018

100-33.029 de 19/02/2018

Contralora/Auditor

Capacitación y Apoyo Asistencial para el Fortalecimiento de la Gestión Documental. Sena Sede Galán - Armenia - Quindío.

23 Febrero de 2018

100-33.030 de 21/02/2018

Personal de Apoyo

Jornada de Transparencia Con Enfoque Territorial TET del Valle del Cauca. - Cali.

04 Abril de 2018

100-33.044 de 02/04/2018

Control Interno / Auditor

Jornada de Transparencia Con Enfoque Territorial TET del Valle del Cauca. - Cali.

04 Abril de 2018

100-33.045 de 02/04/2018

Personal de Apoyo

Agenda de Registro y Capacitación en SECOP II - Jornada de Transparencia Con Enfoque Territorial Departamento del Valle del cauca - Cali.

04/05/06 de Abril de

2018

100-33.046 de 02/04/2018

Personal de Apoyo

Agenda de Registro y Capacitación en SECOP II - Jornada de Transparencia Con Enfoque Territorial Departamento del Valle del cauca - Cali.

05/06 de Abril de

2018

100-33.047 de 02/04/2019

Jefe Oficina Asesora

Jurídica y de Procesos / Sistemas.

Primer Congreso Nacional de Contralores 2018 "Control Fiscal, Medio Ambiente y Pos-Conflicto" Florencia Caquetá.

16/17/18/ Mayo de

2018

100-33.050 de 10/04/2018

Contralora

Seminario Nacional "Implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG, Decreto 1499 de 2017". Bogotá.

18/19/20 Abril de

2018

100-33.053 de 13/04/2018

Control Interno

Capacitación Seminario Actualización Contratación Pública e Infraestructura. Bogotá.

29 de Mayo de 2018

100-33.068 de 23/05/2018


Jurídica y de Procesos/ Auditora.

Capacitación y Socialización Recaudo Estampillas Pro-Uceva y Pro-Universidad del Pacifico. Cali.

30 de Mayo de 2018

100-33.069 de 24/05/2018

Contador

Diplomado Herramientas e Instrumentos para Aumentar las Capacidades en el Proceso Auditor.

05 y 06 Julio de 2018

100-33.083 de 03/07/2018

Contralora/Auditores/Tec.

Admin. Sistemas

Foro El Futuro del Control Fiscal en Colombia- Hotel Tequendama Salón Rojo Bogotá D.C.

26 Julio de 2018

100-33.093 de 24/07/2018


Jurídica y de Procesos.

Segundo Congreso Nacional de Contralores "Control Fiscal, Sostenibilidad y Medio Ambiente". Univ. San Buenaventura Sede Bello Antioquia.

8-9 y 10 Agosto de

2018

100-33.095 de 25/07/2018


Jurídica y de Procesos/





Auditora.

Teleconferencia de Socialización y Ajustes Definitivos del Plan Integral de Auditorias - PIA. Auditoría General de la Republica Seccional III Cali.

21 Agosto de 2018

100-33.104 de 17/08/2018

Contralora/Auditores

Capacitación del Aplicativo Sistema de Información de Participación Ciudadana Versión 6,0. Contraloria General Cali.

11 Septiembre

de 2018

100-33.108 de 07/09/2018

Auditor

Capacitación del Aplicativo Sistema de Información de Participación Ciudadana Versión 6,0. Contraloria General Cali.

11 Septiembre

de 2018

100-33.109 de 07/09/2018

Personal de Apoyo

"Mesa-Taller Proceso Auditor" Oficina de Planeación Contraloria Departamental del Valle del Cauca - Cali.

12 Septiembre

de 2018

100-33.111 de 10/09/2018

Auditor


12 Septiembre

de 2018

100-33.112 de 10/09/2018

Auditor


12 de septiembre

de 2018

100-33.113 de 10/09/2018

Auditor/Personal de apoyo

Capacitación en el Nuevo Modelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG Versión 2.

20 y 21 Septiembre

de 2018

Contrato No.033 de

2018

Sujetos de Control y

Funcionarios Contraloria

Técnica y Práctica de Casuística en Responsabilidad Fiscal Universidad Santiago de Cali.

01 y 02 Noviembre

de 2018

100-33.128 de 24/10/2018


Jurídica y de Procesos.

Seminario Taller Marco Normativo Para Entidades de Gobierno - Modificaciones Resolución 484 de 2017 - Cali.

20-21 y 22 de

Noviembre de 2018

100-33.131 de 19/11/2018

Auditor

Ley 1712 de 2014 y Datos Abiertos. Cali.

04 de Diciembre de 2018

100-33.138 de 03/12/2018

Control Interno / Auditor.

Fundación Desarrollo Regional - FUNDESARE / Suministro de Refrigerios con Destino a las Actividades Dentro del Marco del Plan de Capacitaciones para Sujetos de Control y Funcionarios de la Contraloria Municipal de Tuluá.

14 Agosto de 2018

Contrato No.031de

2018 N/A

6. PROGRAMAS DE INDUCCIÓN Y REINDUCCIÓN.

TEMA FECHA DURACIÓN EN HORAS

NIVEL BENEFICIARIO / PROVEEDOR

Guía de Auditoria Territorial y proceso auditor Conferencista Doctor Jorge Plaza - AGR Cali.

01/03/2017 8 Directivo

Profesional Técnico

DR. JORGE ALBERTO PLAZAS SATIZABAL PROFESIOAL DE

A.G.R.

Capacitación en Gestión Documental - Implementación de Tablas de Retención Documental.

05/05/2017 2

Directivo Profesional

Técnico Asistencial

Dra. DIANA MILENA SILVA Y Dra. ANGELA MARIA DUQUE

Inducción-Reinducción Proceso Área de Participación Ciudadana

06/06/2017 1



ING. LUISA FERNANDA GARCIA

Inducción Reinducción área Contabilidad y T.I.C.S


Profesional Dr. FREDDY MAURICIO VELEZ

Y PAULA ANDREA OSPINA.






Acompañamiento Reinducción y Asesoría SIA observa. Conferencista Doctor Víctor José Romero G.


Profesional Técnico

Dr. VICTOR JOSE ROMERO

Inducción Reinducción Área Jurídica y de Procesos.

23/06/2017 2



DRA. ANGELA MARIA CUBIDES

Inducción Reinducción proceso Área Logística.

30/06/2017 1



BLANCA LUCERO ALBAÑIL LADINO

Inducción Reinducción proceso área Talento Humano

30/06/2017 1



WILLIAM MURILLO VALENCIA

TOTAL 19

7. PROGRAMA DE BIENESTAR SOCIAL E INCENTIVOS

El programa de bienestar social de la Contraloría Municipal de Tuluá propenderá a generar un ambiente laboral efectivo y eficaz desencadenando relaciones laborales sanas y armoniosas, construyendo a la productividad y cumplimiento de la misión institucional, aumentando los niveles de satisfacción en la prestación de los servicios a la comunidad.

No. ACTIVIDADES COMPONENTE PROVEEDOR No

BENEFICIARIOS FECHA

1 Taller Trabajo En Equipo Protección y

Servicios Sociales

CAJA DE COMPENSACION

FAMILIAR COMFANDI

11 30/04/2018

2 Actividad Cultural y Recreativa Calidad de Vida

Laboral 12 11/05/2018

3 Evaluación Clima Laboral Protección y

Servicios Sociales 19 15/05/2018

4 Participación En Los XI Juegos Deportivos Nacionales De Empleados De Control Fiscal

Calidad de Vida Laboral

10 11/11/2018

5 Medición De Riesgo Sicosocial Protección y

Servicios Sociales 19 30/11/2018

6 Conferencia Para Fomentar El Rendimiento Y Liderazgo Laboral

Protección y Servicios Sociales

11 14/12/2018

7 Inscripción En Los XI Juegos Deportivos Nacionales De Empleados De Control Fiscal


FUNDACION RENACER SOCIAL

10 12/09/2018

8 Sudaderas - Participación En Los XI Juegos Deportivos Nacionales De Empleados De Control Fiscal


INDUTEX VELUZKA 10 23/11/2018

9

Prestación Del Servicio De Exámenes Médicos De Permanencia De Los Funcionarios De La Contraloría Municipal De Tuluá.

Protección y Servicios Sociales

GLORIA ISABEL BOTERO GOMEZ

14 28/12/2018





8. TRASLADO DE HALLAZGOS RESULTANTES DE LA AUDITORÍA

REGULAR PRACTICADA POR LA AUDITORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA A LA CONTRALORÍA MUNICIPAL DE TULUÁ EN EL AÑO 2018, CORRESPONDIENTE A LA VIGENCIA FISCAL 2017.

Con base en la auditoria de carácter regular, que realizó la Auditoria General de la República a nuestra entidad entre el 19 y el 23 de noviembre de 2018, sobre la vigencia fiscal 2017, quedaron en firme un (1) hallazgo perteneciente a este proceso; se relacionan a continuación con su respectivo Plan de Mejoramiento: 2.11.1 Hallazgo administrativo, por inconsistencias en la rendición de la cuenta vigencia 2017, a través del SIREL. La cuenta rendida presentó como producto de la verificación, evaluación y análisis de la información, inconsistencias, en el diligenciamiento del formato F14. Lo anterior desconoce la Resolución Orgánica No. 012 de diciembre 21 de 2017 de la AGR y el Instructivo de Rendición de Cuentas del SIREL de la AGR, situación que evidencia falta de control, supervisión y monitoreo, lo que conllevó a inexactitudes en la información rendida. PLAN DE MEJORAMIENTO. La Oficina Asesora de Control Interno verifico los avances hechos al respecto por la Oficina de Talento humano y concluyó que el Formato F-14: No se trató de ningún error en el diligenciamiento del formato, sino de aclaraciones a la información consignada en el mismo.





CONCLUSIONES Y/O HALLAZGOS.

No se presentaron hallazgos, pero, es importante tener en cuenta los puntos “pendientes” que quedaron enunciados en la ficha de chequeo al Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo en la Entidad de Control el Cumpliendo con el ANEXO TÉCNICO 1 de la RESOLUCIÓN 1111 de 2017 (se cumple en parte con el capítulo 6 del Decreto 1072 de 2015, más concretamente con los estándares de la Resolución 0312 de 2019). Del proceso auditor interno no se derivó Plan de Mejoramiento, lo que se debe hacer es cumplir con esta Resolución. Atentamente,

FIRMADO EL ORIGINAL

JORGE ELIÉCER BEDOYA TAMAYO Jefe Oficina Asesora de Control Interno Copias digital. Ingeniera Lina Maria Maturana Muñoz. Contralora Municipal (E).



william murillo valencia contralorÍa …...en el mapa de riesgos de la entidad, en lo referente al...

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