targeted and universal social protection

22
TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? ARCHITECTURE OF AID (809AF) CANDIDATE NUMBER: 47274 APRIL 19, 2010.

Upload: ahmed-ogunsola

Post on 06-Mar-2016

213 views

Category:

Documents


1 download

DESCRIPTION

Paper explores the reasons for contextual application of social protection selection criteria.

TRANSCRIPT

Page 1: Targeted and Universal Social Protection

 

 

    TARGETED AND 

UNIVERSAL SOCIAL 

PROTECTION: CHANCE 

FOR A MIDDLE 

COURSE? 

ARCHITECTUREOFAID(809AF)

�CANDIDATENUMBER:47274APRIL 19, 2010. 

Page 2: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 1

INTRODUCTION 

The  distribution  of  economic  outputs  of  any  nation  has  always  been  a  concern  to 

governments whether on a minimal or extensive scale. The  industrial revolution marks the 

inception  of  the  presently  held  idea  of  a  middle‐class  when  non‐royalty  connected 

individuals  began  to  have  access  to  wealth  accumulation  on  a  greater  scale  than  ever 

before. The  increased wealth of nations  through  the  industrial process no doubt brought 

about  the  decline  of  poverty  levels  and  increased  health  standards  from  the  European 

territories to the New World. Accompanying this success was the realisation of capitalism’s 

potential to create a new classification of poverty, one that is established and perpetuated 

through  a  tight  control of  capital  and  the  production  process  by  a minority.  Indeed,  the 

threat of such power to the underlining fabric of society building led to various postulations 

that only  institutions working on behalf of  the  general population  should be  vested with 

such authority and control. This was an opposite extreme but rooted  in the abuses of the 

production process by the new capitalist class.  It was not until the mid‐twentieth century, 

exactly after the stock market crash and Second World War that states embraced the  idea 

of protecting against the possible excesses of capital‐controlled production process.  

 

The high  rate of growth  required  for  the  sustainability of  the welfare  state was not  forth 

coming  in many of these new states and by the mid‐1980s when the debt crisis hit, many 

had  to  abandon  the  that  model  as  pre‐condition  for  economic  help.  Social  risks  were 

altogether  abandoned  with  the  introduction  of  economic  reforms  as  a  condition  for 

recovery. Subequently, social policy debate  in realtion  to developing countries  focused on 

one  thing: economic  risk and  cost.   The  failures of  Structural Adjustment Programs  (SAP) 

highlighted  the vulnerability of many  individuals  in  these states  to economic  liberalization 

Page 3: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 2

prompting  attention  towards  addressing  poverty  related  economic  risks.    The  focus  on 

poverty alleviation brought the ascendancy of programs which exclusively target the poor.  

The proliferation of  this  approach  across many developing  countries has pitched  existing 

universal programs against the new push to give special attention to the most vulnerable.  

Some universal programs have been subsequently modified to exclude rich beneficiaries as 

means of bridging socio‐economic  inequalities.  However, targeting has not proven to be a 

‘magic bullet’  for poverty alleviation and has  raised more questions about addressing  the 

phenomenon  than  the  answers  it  claims  to  provide.  This  essay  is  situated  within  an 

argument  that  social  programs  must  combine  the  need  to  aggressively  reduce  socio‐

economic  inequalities  through  targeting  with  the  morality  of  leaving  no  individual 

uncovered whether rich or poor. Replacing universal programs with targeting weakens the 

ability of governments to adequately provide strong measures to ensure that all citizens are 

treated equally  in  the delivery of  social  services. At  the  same  time, universalism without 

direct  intervention  in  addressing  existing  inequalities  will  only mean  that  the  poor  and 

vulnerable  only  remain  slightly  above  poverty  levels  rather  than  taken  out  of  poverty 

completely.  

 

The  arguments  begin  by  focusing  on  the  ascendancy  of  targeting  programs  in  the  next 

section.  The  literature,  in  which  the  debates  between  universalism  and  targeting  are 

situated,  is  presented  before  addressing  the  limitations  of  choosing  one  over  the  other. 

These  limitations  are  presented  in  the  third  section  through  the  analyses  of  one  of  the 

biggest targeting programs in the world. The Bolsa Familia Program (or BFP) is the Brazilian 

cash and asset transfer scheme targeting the very poor and ensuring use of social services 

through a set of conditionalities. The fourth section presents some examples of the need to 

Page 4: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 3

conceptualize, design  and  implement  social protection programs with  a  vision  of  a using 

targeting  as  a means  towards  achieving  universal  coverage  rather  than  an  end  in  itself. 

Lastly,  attention  is  turned  towards  concluding  remarks  that  re‐iterate  the  dangers  of 

centralizing  social  protection debate on whether  the poor  deserve  a  special  attention or 

should  be  provided  for  as  part  of  a  larger  population. What matters  ultimately  is  that 

poverty  alleviation  must  utilize  social  protection  measures  across  economic,  political, 

cultural, racial and indeed social causes and must be implemented as a socio‐economic right 

and not a privilege. 

 

POVERTY ALLEVIATION AS AN OBJECTIVE OF SOCIAL PROTECTION 

Social Protection discourse is steeped in notions of universality and targeting with respect to 

which individuals to be covered and for how long.  The origins of the debate can be traced 

primarily  to  the  role of governments  in providing social services either  through  taxes and 

redistributive measures (in developed countries) or through channelling of various forms of 

development assistance (Gentilini, 2009; Timmer, 2007). Further contributing to this debate 

is the discussion on the best possible use of development assistance towards the alleviation 

of  poverty  (Barrett &  Swallow,  2006;  Easterly,  2006;  Sachs,  2006;  Sachs,  2009).  Poverty 

alleviation has thus taken the centre stage as the default objective of social protection. The 

centrality of poverty alleviation  stems  from  the  increased attention  the phenomenon has 

received  in  the  last  two  decades  as  one  of  the major  impediments  to  development.  Its 

multi‐dimensional  nature  extends  beyond  economic  conditions  to  underlining  structural 

contributions  to  the vulnerability of more  than 1 billion people around  the globe  to both 

man‐made  and  natural  disasters  (Zupi,  2007;  Qizilbash,  2004).  There  is  however, much 

debate about  the best possible way  to address poverty  in  its multifaceted nature  through 

Page 5: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 4

social programs.  Suggestions have included the need to focus on the economic and labour 

market  causes  of  poverty  (Holzmann & Grosh,  2008;  ILO  ,  2004),  health  risks  associated 

poverty (GTZ, 2007) and natural disaster induced poverty (Davies et. al., 2008; Vakis, 2006). 

Others  have  advocated  for  focusing  on  the  relationship  between  the  unreliability  of 

agricultural practices  ‐  i.e. seasonality  ‐  (Longley et. al., 2006; Farrington et. al., 2007) and 

the importance of addressing poverty related disempowerment and rights denial (Devereux 

&  Sabates‐Wheeler, 2004). Common  to all  these various  ideas on addressing poverty has 

been  the debate on  the  level of  coverage  for  the poor under each proposition.  Some of 

these arguments are steeped in the need to target available resources to the most affected 

by  these  poverty‐inducing  factors while  others  have  advocated  for  total  coverage  of  all 

citizens  towards addressing  the  vulnerabilities of  the poor and ensuring  that  the  rich are 

also guarded against falling into poverty (for example, in the event of natural disasters). 

 

Informing  this direction of  the debate  is  the need  to balance  resources with capacities of 

developing  countries  to  deliver  on  ensuring  adequate  social  support  for  their  citizens 

whether rich or poor. Essentially, how can  these countries ensure  that  they can meet  the 

short‐term  needs  of  the  poor  and  yet  have  enough  resources  to  plan  for  long‐term 

investments in qualitative social services (Devereux, 2003)?  Universalism has been the basis 

for the welfare state model that permeated almost every corner of the globe between the 

1950s and the  late 1970s.  It promotes equal distribution of resources by ensuring that the 

rich  helps  to  subsidise  the  cost  of  providing  social  services/programs  for  the  poor. 

Ultimately a reduction in inequality should result in increased national productivity because 

the  risks  associated with  labour  production  are mitigated  against  by  the  assurance  that 

labourers would be  looked  after  in  the event of undesired  loss of wages  (Lautier, 2006). 

Page 6: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 5

Universalists maintain  that  this  trade‐off need not occur because access  to social services 

and social protection programs should be a matter of  right  for every  individual and not a 

privilege from their governments. Their argument  is rooted  in the Universal Declaration of 

Human Rights which states that “Everyone, as a member of society, has the right to social 

security” and that “…the right to security in the event of unemployment, sickness, disability, 

widowhood, old  age or other  lack of  livelihood  in  circumstances beyond  [an  individual’s] 

control” must be protected by the state (UN, G.A. res. 217A (III), 1948, Art. 22 & 25). These 

clauses form the basis of the claim that the existence of poverty is inherently a violation of 

fundamental human rights and its eradication must be pursued with such vigour. This can be 

ensured  through  the  adoption  of  social minimum  standards  that  ensure  that  individuals’ 

livelihoods do not deteriorate beyond a certain set standard (Thomson, 2007).  

 

This process of  entitling  individuals  to  social programs has however been on  the decline 

since the neo‐liberal assault on the role of the state due to fiscal constraints and change in 

conditions  for  development  aid  and  attention  is  more  pronounced  towards  targeted 

approaches  (Mkandawire, 2005).   Some of  the  reasons  for  this decline are not  limited  to 

over  bloated  budgets  especially  in  developing  countries.  Some  universal  programs 

entrenched  levels  of  inequality  through  discrimination  both  within  individual  and 

community social service users (Lisenda, 2004; Bategeka et. al., 2004). Also, many universal 

programs failed to adequately address issues of poverty and inequality in a comprehensive 

manner. Programs were established within different ministries, many of which lacked inter‐

ministerial  cooperation  to  address  areas  where  services  overlap  and  complement  each 

other. Therefore, alleviating poverty cannot be reduced simply to universal access to social 

programs but must  include dealing with areas where poverty and vulnerability  factors are 

Page 7: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 6

inter‐related. Opposed  to  the  idea of universalism, a notion  that  sounds more  ideal  than 

practicable,  targeted  social  programs  advocate  that  poverty  and  inequality may  only  be 

removed  if  limited  resources  can be directed  towards  individuals most affected and  thus 

most vulnerable to poverty related shocks. 

 

The  stock  of  targeted programs  rose  as many developing  countries were  forced  to  scale 

back  their  social  spending  as  a  condition  for  development  assistance  under  the  SAP 

arrangements of the 1980s and 1990s. The  idea  is rooted  in the believe that governments 

can focus their limited resources on the most needy by subsidising private sector managed 

social services  like healthcare and education  (Besley & Kanbur, 1990; van de Walle, 1998; 

Ravallion,  2009).  Delivering  poverty  reduction  to  the  poor  can  also  be  done with more 

precision and accuracy by pin‐pointing beneficiaries through means‐testing (Akhter & Bouis, 

2002; Gelbach & Pritchett, 2002), self‐targeting  (Kevane & Conning, 2002) and geographic 

targeting (Baker & Grosh, 1994; Elbers et. al. , 2008). Targeting programs have thus become 

increasingly popular from Latin America to Sub‐Saharan Africa and South Asia and form the 

basis for many poverty reduction schemes like the Millennium Development Goals (MDGs), 

Poverty  Reduction  Strategy  Papers  (PRSP)  and  direct  development  assistance  (Maxwell, 

2003). However,  these programs have been criticised because of  the varying  results  from 

different types of targeting and the possibility that the underlying cost‐saving assumptions 

may not hold true as most of these programs work best in richer countries (Coady, Grosh, & 

Hoddinott,  2004).  The  most  popular  targeting  programs    engage  in  one  form  of  asset 

transfer or the other, be it cash, livestock, agricultural  input or any form of assets that can 

guarantee  a  form  of  income  generation.  The  biggest  of  the  asset  transfer  programs  are 

Bangladesh  Rural  Advancement  Committee  (BRAC)  in  Bangladesh  and  the  Bolsa  Familia 

Page 8: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 7

program  in Brazil. As the Bolsa Familia or BFP  (which  is  further analysed below)  indicates, 

targeting  has  the  potential  of  zeroing  in  on  the  poor  to  provide  social  protection  (or 

services) on both a large scale and a comprehensive manner.  It also subsequently is not free 

of the  limitations of targeting and  its role  in enhancing neo‐liberal  ideas  into social service 

provision.  

 

CONDITIONAL TRANSFERS: THE BOLSA FAMILIA IN DEPTH AND SCOPE 

The most popular targeting social protection programs have been some form of transfers or 

the  other  to  selected  vulnerable  groups.  Brazil’s  history  with  targeted  social  protection 

programs  dates  back  to  the  early  1990s when  SAP  debilitated  the  country’s  capacity  for 

social  services  provision  (Hall & Midgley,  2004).  The  austere measures  required  that  the 

government cut back on such spending which further damaged its capacity to fully address 

the new socio‐economic vulnerabilities created by an overreach of economic liberalization. 

Facing  financial crises, budget cuts and  increasing  incidence of poverty  levels both before 

and more  so after  the  introduction of  the SAP agreements  (Conway, de Haan, & Norton, 

2000), universal social programs were out of the question. The government’s response was 

to adopt the thinking along the line of its benefactors (the Washington institutions).  A shift 

to  targeted,  measured  and  more  calculated  social  programs  was  affordable  under  the 

budget cut proposals but more so, would allow for “means‐tested approach for addressing 

mass poverty” (Hall, 2006, p. 2). The poor in Brazil thus became test subjects, in a “natural 

laboratory”  (Lindert et. al.   2007, p. 7),  for  the Washington Consensus' poverty  reduction 

strategy through conditional cash transfer (CCT) programs. 

 

Page 9: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 8

BFP was launched  in October 2003 as a consolidation of pre‐existing CCT programs to take 

advantage  of  their  complementarity.  Specifically,  it  was  meant  to  improve  targeting 

mechanisms, reduce overlapping inefficiencies and most importantly, take advantage of the 

complementarity that exists among those CCTs and the social services they utilize  (Lindert 

et.  al.,  2007).    The  Bolsa  Familia  is  a  conditional  cash  transfer  program  that  requires 

beneficiaries  to  uphold  certain  responsibilities  to  fully  qualify  for  cash  receipts with  the 

hope  of  addressing both  immediate  and  intergenerational poverty‐related  vulnerabilities. 

Included  in  the  new mega  but more  comprehensive  program were  the  Bolsa  Escola  (or 

conditional  grant  based  on  school  attendance),  the  Bolsa  Alimentacao  (food  subsidy 

conditioned upon health  services use  like maternity  care),  the Programa de Erradicao do 

TrabalhoInfantil  (to eliminate use of  child  labour),  the Cartao Alimentaqcao  (gas  subsidy) 

(MDS, 2006). BFP included changes to the administration of these programs beginning with 

the merging of the Ministry of Food Security and Fight Against Hunger and the Ministry of 

Social Welfare to create a new Ministry of Social Development (MDS) which now housed the 

administrative headquarters of the scheme. Additionally, the scheme changed its focus from 

individual beneficiaries to family group and family earning as a base  indicator for selecting 

beneficiaries. 

 

Qualification as a beneficiary of BFP is premised on being identified as either being ‘poor’ or 

‘extremely poor’. The extremely poor (who are automatically  included  in the program) are 

classified as families who earn at most R$70 per capita per month while the poor are those 

earning  between  R$  70.01  and  R$140  per  capita  per month. Whether  families  become 

beneficiaries by automation or by qualification, all beneficiaries are required to be listed in 

the Unified Register  for Social Programs  (MDS, 2006). Qualified beneficiaries  receive cash 

Page 10: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 9

transfers per family member up to a maximum of five children only three of which can be 

between  the ages of 0‐15 while  the  rest are between 16‐17 years of age. Extremely poor 

families  receive  a minimum  of  R$  68  and  a maximum  of  R$  200  depending  on  the  age 

distribution of the children within the family. The minimum transfer is R$ 22 per month for 

poor  families  reaching  a maximum  of  R$  168  also  contingent  on  the  number  and  age 

structure of children within the household.  The conditionalities as set out in the legislative 

act  that created the scheme and enforced through the MDS according to the government 

(MDS, 2006) are: 

i. Education: school attendance of at least 85% for children and adolescents aged 6 to 

15 years and a minimum of 75% for adolescents between 16 and 17 years. 

ii. Health: Monitoring the immunization schedule and the growth and development for 

children less than 7 years and prenatal monitoring of pregnant women and nursing 

mothers aged 14 to 44 years. 

iii. Social Assistance: frequency of at least 85% of the workload on services for children 

and adolescents  up to 15 years at risk of, or withdrawn from child labour 

The government claims to have monitoring procedures  in place to assess whether families 

follow these conditions or not though the receipt of funds by families depends on monthly 

qualification for the program (MDS, 2006). 

 

Brazil is not new to heavy social spending but the profile of BFP belies the trend in the total 

ratio of  its social spending as a percentage of  its GDP.   In the period immediately after the 

BFP consolidations (from 2004 to 2006), the total share of social spending a percentage of 

the GDP fell from 14.1% to 12.7%, though figurative spending rose from R$ 249 billion to R$ 

Page 11: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 10

293 billion (Hall, 2008, p. 802). As the GDP allocation for social spending dropped, the BFP 

scheme  received  increased  funding  and  became  the  major  recipient  CCT  program.    It 

jumped  from  26%  to  36%  of  the  total  social  assistance  budget  between  2003  and  2004 

before  climaxing  at  38% which  further  represented  a  0.03  point  increase  in  total  social 

spending as a percentage of GDP, i.e. from 0.2% to 0.5% (Lindert, 2005). Funding is provided 

through a partnership of the Brazilian government and international development agencies. 

The  initial budget  for  the program was R$ 3.4 billion  in 2003 which quickly expanded  to 

more  than R$  8.2  billion  as  at  2006.  The  government was  also  able  to  secure  a  funding 

instrument from the World Bank (WB) to the tune of US$ 570 million spread between 2004 

and the 2009 ending. The  interest of the WB may  in fact be an important factor to explain 

why the funding for BFP has been on the increase while spending for overall social spending 

declined. The Bank’s interest may be motivated by the sheer size of beneficiaries under the 

scheme. When launched in 2003, BF brought together a total of four million families which 

quickly rose to 6.5 million by December of 2004 (Hall 2006, 2008).  

 

There are gains  in  terms of  the program’s  reach  through a  robust  system of  task  sharing 

coordinated  by  MDS.  The  scheme  is  implemented  over  all  5,564  municipalities  in  the 

country  through  an  agreement  between  municipal  governments  and  the  MDS.  The 

agreement  requires  that  “municipalities maintain  a  local  BFP  coordinator  (local  point‐of‐

contact),  register  potential  beneficiaries  [and  supervise  information  consolidation  on 

conditionalities  compliance”  (Lindert  et.  al.,  2007,  p.  25).  A  key  component  of  the 

agreement which acts to solidify the comprehensive aspect of BFP  is that beneficiaries are 

granted priority access  in  the demand and use of  complementary  social  services  (schools 

and health  centres  in  this  instance)  to  facilitate a horizontal  integration. Remarkably,  the 

Page 12: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 11

result of  the decentralization has been a  rapid  increase  in  the number of beneficiaries  to 

11.6 million families representing more than 44 million Brazilians. It currently stands as the 

most  elaborate, wide  reaching  and most  funded  CCT  in  the world  (Lindert  et.  al.,  2007; 

Glewwe & Kassouf, 2008).  The World Bank and the Brazilian government presently tout the 

successes of the BFP program towards the reduction of poverty and income inequality. Most 

of these are measured through the rise in the demand for social services and increase in per 

capita  income of beneficiary  families  (Hall, 2008). Similarly, MDS  reports  that as at 2006, 

three years after the launch of BFP, 4.9% of beneficiaries were no longer classified as being 

‘poor’ while 31.1% moved from being ‘extremely poor’ to being ‘poor’ (MDS, 2006). A 2006 

assessment of the Bolsa Escola component of the scheme to assess school attendance rates 

concludes that the school attendance rate increases as at 2005 indicate a potential long run 

effect of 0.7% among  the  target population and 0.3% among  the populations as a whole 

(Glewwe & Kassouf, 2008). Despite the scope and reach of BFP, there are certain questions 

that must be answered particularly relating to how much structural change it has brought to 

about 44 million Brazilians since inception. 

 

A close examination of these merits reveals that BFP in particular and CCTs in general leave 

more questions about issues of poverty than they tend to answer.  First, the program does 

little to address structural causes of poverty. An  increase  in social service demand  like the 

school attendance rates for instance says  little about any possible  improvements in quality 

of  education  received.  The  potency  of  inter‐service  linkages  in  fighting  poverty  is  only 

measurable  when  beneficiaries’  lives  are  meaningfully  impacted  by  services  received. 

Indeed  BFP  has  been  bogged  down  by  serious  supply‐side  impediments  (Rocha,  2009).  

Second,  the horizontal  complementarity  touted by  the program  amounts  to a half‐baked 

Page 13: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 12

cookie  scenario.  BFP  exists  without  close  consultations  with  other  social  security 

arrangements under the supervision of the MDS. The Beneficio Prestacao Continuada (BPC) 

pension  scheme  for  disabled  and  over‐65  individuals  for  example,  is  operationalized 

separate  of  the  BFP  but  overseen  by  the  same ministry  (Glewwe &  Kassouf,  2008).  This 

creates a very serious problem  in  the selection criteria  for beneficiaries because  transfers 

from  the  BPC may  have  been  counted  as  a  source  of  income  creating  the  possibility  of 

exclusion  for  disabled  families  whose  per  capita  receipts  lies  above  the  BFP  threshold 

(Madeiros, Britto, & Soares, 2008). These are  families with disabled and  retired members 

who can’t earn enough and yet may have been excluded  from the biggest program  in the 

world designed to take care of folks in such conditions. 

 

Sustainability also presents an issue for BFP.   Its legal status is effectively tied to the political 

situation and  therefore susceptible  to political manoeuvring and positioning. The BFP was 

created by President  Lula upon  assuming office  in 2003  and  though  ratified by an  act of 

parliament and a presidential decree (MDS, 2006), it does not carry a constitutional status. 

It  is  in  fact  established  as  a  program within  the  presidency  (Madeiros,  Britto, &  Soares, 

2008).  As  a  result,  the  ‘extremely  poor’  and  the  ‘poor’  in  Brazil  are  receiving  privileged 

assistance and not one based on a  right  to  survival. Unlike  the  constitutionally enshrined 

BPC,  the  BFP  is  not  a  ‘rights’  based  program  and  has  in  fact  been  subjected  to  political 

manipulation at the  local  level and has been used as a propaganda scheme at the  federal 

level  (Hall, 2008).  Its  financial sustainability  is also unpredictable and  is thus vulnerable to 

fiscal adjustments, and economic downturns.  

Other questions that remain include, where the increase in service providers is coming from 

since government’s social spending as a percentage of GDP has continuously declined since 

Page 14: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 13

BFP  began.  Are  social  services  being  provided  by  the  private  sector  as  part  of  the  ‘mini 

economies’ created around the scheme?  If this  increase can be accounted for through the 

rising budget of the BFP, what does that translate  into  for the rest of the population who 

are not on BFP benefits but  yet  require  access  to  educational, health  and home heating 

services? What are  the provisions being put  in place  to ensure  that  for example, a young 

school graduate who was a BFP beneficiary is not encouraged to start a family so as to keep 

receiving BFP benefits as a way out of  joblessness?    In other words, are  children who go 

through  the program guaranteed of suitable  jobs upon graduation? The answers  to  these 

questions may come in the near future as further studies are carried out on the BFP but can 

targeted  social  programs  be  reconciled  with  universal  principles  of  coverage?  Universal 

programs  focus  on  setting  minimum  standards  that  define  levels  of  acceptable  living 

standards for the entirety of the population. In this regard, social programs are regarded as 

entitlements  and  become  rights which  every  citizen must  have  access.  This  principle  is 

missing  in targeting programs and seriously undermines their  long‐term sustainability. The 

lack  of  certainty  for  citizens’  access  to  social  protection  as  a  matter  of  right  exposes 

targeting programs to various forms of manipulation.  

 

TARGETING AS A FOUNDATION TOWARDS UNIVERSALISM 

Social  policy  however  remains  a  contested  ground  for  both  universal  and  targeting 

programs. Most programs incorporate aspects of both though there are no clear admissions 

from  either  governments  or  policy  theorists.  The  BFP  case  discussed  above  for  example 

covers all ‘extremely poor’ and ‘poor’ people in Brazil and is backed up by a  legislative act, 

though the act does not make it an entitlement program. Beneficiaries cannot legally ask for 

the  cash  transfers  if denied  to  them  through  an  act of  government policy. On  the other 

Page 15: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 14

hand,  universal  programs which  are  established  as  entitlements  have  been  subjected  to 

targeting strategies as well. For example, the Canadian pension system is listed as universal 

but  in  fact  restricts  the payment of pension  to  retired  individuals with  certain  ceilings of 

income  by  taxing  their  pension  entitlements  at  100%  (Hoddinott,  2007).  Similarly,  the 

Namibian Old Age Pension Scheme which is a constitutionally instructed program has since 

been amended to allow for means‐testing. The amendment added that income and assets, 

in  addition  to  the  age,  residency  and  citizenship  requirement,  would  determine  the 

entitlement  of  any  individual  to  the  pension  scheme.The  amendments were  inspired  by 

costs  more  than  an  ideological  push  towards  granting  poor  Namibian  retirees  special 

attention (Devereux, 2001). The close linkages and traces of elements of both approaches in 

some programs inform two crucial lessons:  

 

First,  there  is a need  to  implement social policies as a means  towards achieving universal 

coverage  of  all  citizens.  Only  by  focusing  on  the  need  to  address  underlying  structural 

causes of poverty (in  its various manifestations) will social programs achieve the necessary 

transformative  conditions  essential  for  the  success  of  universal  social  policies.  The  focus 

towards the implementation of universal social programs as a right for every individual must 

begin somewhere. Targeted programs offer such starting points presently. Their existence 

will immensely benefit existing universal programs if structurally overlapping areas of social 

services are jointly operated. Targeting if done properly also allows for the improvement in 

social  service  quality  if  the  increase  in  demand  is  not  simply  augmented  by  increased 

personnel but further matched with infrastructural provision. This can be done by targeting 

resources  as  a  start  (Hoddinott,  2007)  to  improve  on  existing  levels  of  poverty  and 

inequality before opening up access to every citizen.  

Page 16: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 15

 

Secondly, but even more to the heart of the debate is that social programs may not always 

follow  the  ideological  presentations  in  the  policies  that  inspire  their  creation.  The 

implementation  of  such  programs,  if  to  be  successful  will  need  to  conform  to  certain 

conditions  which may  or  may  not  be  important,  or  indeed  be  politically  expedient  for 

governments.  Therefore,  there  is  a  need  to  assess  local  conditions  including  the  level  of 

inequality and poverty that exists, the  level of social service access, possible history of the 

country with  any  form of  social protection  and  affordability of entitlement  schemes. The 

focus of the debate on  issue of definition (Barrientos & Holmes, 2007)(Sabates‐Wheeler & 

Haddad,  2005)  impact  on  growth  (World  Bank,  2007)  and  ultimately  cost/sustainability 

(Devereux, Marshall, MacAskil, & Pelham, 2005; ILO, 2008) belittle the varying experiences 

of countries with different  forms of social protection programs. These debates also  fail  to 

address  the often occurring phenomenon of both  targeted and universal  social programs 

within  the  same country. Botswana  for  instance has a Universal Primary Education which 

entitles all  its citizens  to a minimum of primary  level schooling  (Lisenda, 2004) but at  the 

same time operates the vulnerable groups feeding and Destitute Persons programs (Banjo, 

2009).  Consequentially,  social  programs  should  be  highly  contextual,  designed  and 

implemented according to the dynamics of the vulnerability  issues being tackled (Gentilini, 

2009). 

 

CONCLUSION 

The decline of universal social programs premised on the argument of cost  ineffectiveness 

has partly brought about the need to pay more attention to poor and vulnerable individuals 

as recipients of social assistance. Targeting programs have also been instituted on the claims 

Page 17: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 16

that  they  are  the  best way  towards  reducing  socio‐economic  inequalities  and  achieving 

poverty alleviation, and perhaps eradication. However, debating the moral underpinnings of 

social policy and potential costs must be accompanied by a debate on how best to deliver 

qualitative  social  policies  either  to  a  general  population  or  selected  beneficiaries.  It  is 

important  for  social  programs  to  be  centrally  concerned  about  the  quality  of  delivered 

services and buoyancy of  social protection methods  to cover  the complexity and multiple 

linkages of social issues with wider political and economic issues. Targeting seems to be able 

to  address  these  linkages  and  complexity  by  increasing  the  demand  for  social  services 

through conditioning recipients of government assistance to utilize multiple services at the 

same time. The result is like a cocktail of prescriptions which an individual must go through 

before qualifying for relief even if his/her socio‐economic condition presents a serious level 

of vulnerability. The Brazilian Bolsa Familia presents a good case for such multidimensional 

approach  but  it  also  falls  short  of  improving  the  quality  of  services  received  by  its 

beneficiaries  though  it  succeeds  in  raising  the  number  of  users.  It  therefore,  gives  some 

reason to pause and re‐think the assumption of targeting programs as the ultimate solutions 

in solving the poverty question.  

 

The program’s impressive reach – 44 million people to be precise – and its attempt to tackle 

poverty from many fronts – cash, healthcare, cooking gas, food access and education – has 

no doubt achieved certain successes. Those successes include increase in school attendance 

rate, more frequent maternity visit by nursing mothers and perhaps  improved markets for 

food and  gas distribution. The questions  that  it  leaves unanswered however overshadow 

those successes and more generally point to the need to reconsider the assault on universal 

approaches. Universalism is not free of its problems and in fact (as noted above) may have 

Page 18: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 17

contributed  to  increases  in  levels of  inequality  in  certain  circumstances but  it  does offer 

dignity and a tolerance level for poverty and inequality situations. Social protection and by 

extension  policies  may  therefore  benefit  from  a  strategy  of  implementing  targeting 

programs as bridging schemes to address existing levels of inequality and poverty incidence 

before expanding coverage to the general population. This approach will also benefit from a 

strategy  of  contextualising  the  conceptualization,  design  and  implementation  of  social 

protection programs in particular and policies  in general to ensure adaptability to  localised 

conditions. The failure of the universalism/targeting debates to capture this nuance reveals 

an obsession over idealisation rather than practicality and may undermine the possibility of 

finding appropriate solution  to specific  incidences of poverty and  inequality  in quite often 

distinct  localities across developing  countries.  In  this  respect, a  system of  listening  to  the 

poor and  intended beneficiaries  like those proposed by the participatory approaches must 

become essential elements of social policy planning and implementation to build bottom up 

solutions and not ideologically dictated ones. If we fail to listen to those we seek to help, we 

can  be  sure  of  the  very  high  possibility  of  compounding  their  worries  rather  than 

dismantling them. 

 

 

 

 

 

 

 

Page 19: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 18

BIBLIOGRAPHYAkhter, A. U., & Bouis, H. E. (2002). Weighing What’s Practical: Proxy Means Tests for Targeting Food 

Subsidies in Egypt. Food policy, 27, 519‐540. 

Baker, J. L., & Grosh, M. E. (1994). Poverty Reduction Through Geographic Targeting: How Well Does 

it Work? World Development, 22(7), 983‐995. 

Banjo, A. (2009). A Review of Poverty Studies, Drivers and Redressive Strategies in Southern Africa. 

Journal of Sustainable Development in Africa, 10(4), 1‐30. 

Barrett, C. B., & Swallow, B. M. (2006). Fractal Poverty Traps. World Development, 34(1), 1‐15. 

Barrientos, A., & Holmes, R. (2007). Social Assistance in Developing Countries. Manchester, London: 

Brooks World Poverty Institute and Overseas Development Institute. 

Bategeka, L., Ayoki, M., & Mukungu, A. (2004). Financing Primary Education for All: Public 

Expenditure and Primary Education Outcomes in Uganda. Brighton: Institute of Development 

Studies at the University of Sussex. 

Besley, T., & Kanbur, R. (1990). The Principles of Targeting. Washington DC: World Bank. 

Coady, D., Grosh, M., & Hoddinott, J. (2004). Poverty Outcomes Redux. World Bank Research 

Observer, 19(1), 61‐85. 

Conway, T., de Haan, A., & Norton, A. (2000). Social Protection: New Direction of Donor Agencies. 

London: Department For International Development. 

Davies , M., Leavy, J., Mitchel, T., & Tanner, T. (2008). Social Protection and Climate Change 

Adaptation. Brighton: Institute of Development Studies (IDS) at the University of Sussex. 

Devereux, S. (2001). Social Protection in Namibia and South Africa. Brighton: Institute of 

Development Studies at the University of Sussex. 

Devereux, S. (2003). Policy Options for Increasing the Contribution of Social Protection to Food 

Security. Brighton: Institute of Development Studies at the University of Sussex. 

Devereux, S., & Sabates‐Wheeler, R. (2004). Transformative Social Protection. Brighton: Institute of 

Development Studies at the University of Sussex. 

Devereux, S., Marshall, J., MacAskil, J., & Pelham, L. (2005). Making Cash Count: Lessons from Cash 

Transfer Schemes in East and Southern Africa for Supporting the Most Vulnerable Children 

and Households. London, Brighton: Save The Children UK, HelpAge International and 

Institute of Development Studies at the University of Sussex. 

Easterly, W. (2006). The Big Push Déjà Vu. Journal of Economic Literature, 44(1), 96‐105. 

Eichengreen, B. (1995). Mainsprings of Economic Recovery in Europe. In B. J. Eichengreen, Europe's 

Post‐War Recovery (pp. 3‐38). Cambridge: Cambridge University Press. 

Page 20: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 19

Elbers, C., Fujii, T., Lanjouw, P., Ozler, B., & Yin, W. (2008). Poverty alleviation through geographic 

targeting: How Well Does Aggregation Help? Journal of Development Economics, 83, 198‐

213. 

Farrington, J., Holmes, R., & Slater, R. (2007). Linking Social Protection and the Productive Sectors. 

London: Overseas Development Institute. 

Gelbach, J. B., & Pritchett. (2002). Is More for the Poor Less for the Poor? The. Topics in Economic 

Analysis and Policy, 2(1), 1‐26. 

Gentilini, U. (2009). Social Protection in the ‘Real World’: Issues,Models and Challenges. 

Development Policy Review, 27(2), 147‐166. 

Glewwe, P., & Kassouf, L. A. (2008). The Impact of the Bolsa Escola/Familia Conditional Cash Transfer 

Program on Enrollment, Grade Promotion and Drop out Rates in Brazil. Proceedings of the 

36th Brazilian Economics Meeting. Sao Paulo: Brazilian Association of Graduate Programs in 

Economics (ANPEC). 

GTZ. (2007). Extending Social Protection in Health: Developing Countries’ Experiences, Lessons 

Learnt and Recommendations. International Conference on Social Helath Insurance. 

Eschborn: GTZ (Deutsche Gesellschaft für Technische Zusammenarbe). 

Hall, A. (2006). From Fome Zero to Bolsa Família: Social Policies and Poverty Alleviation Under Lula. 

Journal of Latin American Studies, 38, 689‐709. 

Hall, A. (2008). Brazil's Bolsa Familia: A Diuble‐Edged Sword? Development and Change, 39(5), 799‐

822. 

Hall, A., & Midgley, J. (2004). Social Policy For Development. London: Sage. 

Hoddinott, J. (2007). Social Protection: To Target or Not to Target? IDS BUlletin, 38(3), 90‐94. 

Holzmann, R., & Grosh, M. (2008). Social Protection for the Poorest: The Position and Experience of 

the World Bank. Washington DC: World Bank. 

ILO. (2004). Social Protection Matters. Geneva: ILO. 

ILO. (2008). Can Low‐Income Countries Afford Basic Social Security. Geneva: ILO. 

Kevane, M., & Conning, J. H. (2002). Community‐Based Targeting Mechanisms for Social Safety Nets: 

A Critical Review. World Development, 30(3), 375‐394. 

Lautier, B. (2006). Towards Universal Social Security and Protection of the 'Most Vulnerable'. In ILO, 

Social Security and Inclusion: Experience and Policy Issues (pp. 77‐104). Geneva: ILO/STEP. 

Lindert, K. (2005). Bolsa Familia Program: Scaling Up Cash Transfers for The Poor. In MfDR, Principles 

in Action: Sourcebook on Emerging Good Practice (pp. 67‐74). Washington DC: World Bank. 

Page 21: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 20

Lindert, K., Linder, A., Hobb, J., & de la Briere, B. (2007). The Nuts and Bolts of Brazil’s Bolsa Família 

Program: Implementing Conditional Cash Transfers in a Decentralized Context. Washington 

DC: World Bank. 

Lisenda, L. (2004). Financing Primary Education for All:Public Expenditure and Education Outcomes in 

Botswana. Brighton: Institute of Development Studies at the University of Sussex. 

Longley, C., Christoplos, I., & Slaymaker, T. (2006). Agricultural Rehabilitation:Mapping the Linkages 

Between Humanitarian Relief, Social Protection and Development. London: Overseas 

Development Institute. 

Madeiros, M., Britto, T., & Soares, F. V. (2008). Targeted Cash Transfer Programmes in Brazil: BPC 

and the Bolsa Familia. UNDP, International Poverty Center. UNDP. 

Maxwell, S. (2003). Heaven or Hubris: Reflections on the New 'New Povert Agenda'. Development 

Policy Review, 21(1), 5‐25. 

MDS. (2006, October). Bolsa Família Program Effects. Retrieved March 30, 2010, from WorldBank: 

http://siteresources.worldbank.org/SAFETYNETSANDTRANSFERS/Resources/281945‐

1131468287118/1876750‐1162923802334/CCT_Brazil_Romulo_10‐30‐06.pdf 

MDS. (2006). Programa Bolsa Familia. Retrieved March 8, 2010, from 

http://www.mds.gov.br/bolsafamilia/o_programa_bolsa_familia/criterios‐de‐inclusao/ 

Mkandawire, T. (2005). targeting and Universalim in Social Protection. Geneva: United Nations 

Research Institute for Social Development. 

Qizilbash, M. (2004). On the arbitrariness and Robustness of Multi‐dimensional Poverty Rankings. 

Journal of Human Development, 5(3), 355‐75. 

Ravallion, M. (2009). How Relevant Is Targeting to the Success of anAntipoverty Program? 

Washington DC: World Bank. 

Rocha, C. (2009). Developments in National Policies for Food and Nutrition Security in Brazil. 

Development Policy Review, 27(1), 51‐66. 

Sabates‐Wheeler, R., & Haddad, L. (2005, September). Reconciling Different Concepts of Risk and 

Vulnerability: A Review of Donor Documents. Brighton: Institute of Development Studies at 

the University of Sussex. 

Sachs, J. (2006). How to Help the Poor: Piecemeal Progress or Strategic Plans? The Lancet, 367, 1309‐

10. 

Sachs, J. (2009). CommonWealth Economics For A Crowded Planet. London, New York: Penguin 

Books. 

Skidelsky, R. (2009). Keynes: The Return of The Master. New York, London, Toronto: Penguin. 

Thomson, K. (2007). A Universal Social Minimum as a Foundation for Citizenship. IDS Bulletin, 38(3), 

56‐60. 

Page 22: Targeted and Universal Social Protection

TARGETED AND UNIVERSAL SOCIAL PROTECTION: CHANCE FOR A MIDDLE COURSE? 

 

 21

Timmer, P. C. (2007). The Structural Transformation and the Changing Role of Agriculture in 

Economic Development: Empirics and Implications. Wendt Lecture. Washington DC: 

American Enterprise Institute. 

UN, G.A. res. 217A (III). (1948). The Universal Declaration of Human Rights. New York: Department of 

Public Information, United Nations. 

Vakis, R. (2006). Complementing Natural Disasters Management: The Role of Social Protection. 

Washington DC: World Bank. 

van de Walle, D. (1998). Targeting Revisited. The World Bank Research Observer, 13(2), 231‐48. 

World Bank. (2007). World Development Report 2008: Agriculture for Development. New York: 

Oxford University Press. 

World Bank. (2010). Bolsa Familia: Changing the Lives of Millions in Brazil. Retrieved March 5, 2010, 

from http://go.worldbank.org/M4EQDZNQX0 

Zupi, M. (2007). The Multi‐d‐dimensions of Poverty. Development: Journal of the Society for 

International Development, 50(2), 31‐41.