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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
1 Dirección General,
Subdirección de Innovación.
Informe de la revisión
efectuada a la Subdirección de
Innovación, en relación al
cumplimiento de su Programa
de Trabajo.
Administrativa - Financiera Revisión y análisis del
cumplimiento de los objetivos
y proyectos establecidos en el
Programa de Trabajo de la
Subdirección.
OCV/423/2014 de fecha
06/Oct/2014
OCV/087/2015 de fecha
09/Feb/2015
Octubre - Diciembre 2014 Observaciones: 1. Dos objetivos de los
siete planteados en el Programa de
Trabajo no se cumplieron al 100%, 2. Los
Manuales se adaptaron a la nueva
Estructura del Organismo, pero no se han
validado y actualizados los procesos, 3.
Los tres proyectos del objetivo Análisis de
propuestas de Innovación Tecnológica e
Infraestructura no se han cumplido al
100%, presentan un avance promedio del
70%, 4. Dos de tres proyectos del objetivo
desarrollo e implementación de propuestas
de innovación y eficiencia administrativa no
se han cumplido al 100%, presentan un
avance promedio del 65%.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventadas con Memorándum SI
223/2015 de fecha 6/Oct/2015, en la
observación 1 anexan evidencia donde
se cumplió con los objetivos, en la
observación 2 anexan evidencia de los
Manuales adaptados a la nueva
estructura, sólo falta que sean
aprobados, en la observación 3 anexan
evidencia de las tres propuestas de
innovación tecnológica, y en la
observación 4 anexan los proyectos y
la implementación de propuestas de
innovación y eficiencia administrativa.
Como beneficio de esta auditoria, está
la verificación y el cumplimiento del
programa de trabajo de esta área, por
lo que se declara este asunto por
concluido.
2 Subdirección de Bienes y
Suministros, Sección de
Adquisiciones.
Informe de la Revisión de
Adquisiciones 2014
(Procedimientos de: Compra
Directa, Concurso por
Invitación a Cuando menos
Tres Proveedores, Concurso
por Invitación a Cuando menos
Seis Proveedores, Licitación
Pública y Adjudicación
Directa).
Administrativa - Financiera Revisión documental de
expedientes: 1. Solicitud de
pedido, 2. Fecha de la
solicitud, 3. Área solicitante, 4.
Orden de compra, 5. Fecha de
la orden de compra, 6.
Concepto de la adquisición, 7.
Proveedor asignado y, 8.
Importe de la orden de
compra.
OCV/486/2014 de fecha
05/Nov/2014
OCV/083/2015 de fecha
09/Feb/2015
Julio - Septiembre 2014 Observaciones: 1. Las Políticas y
Lineamientos en relación a las compras a
través del Fondo revolvente, indica el
importe entre $0.00 y $12,000.00 pero no
especifica que es incluyendo el IVA, 2.
Expedientes de compras que no integran la
garantía de cumplimiento, 3. No se
encuentra establecido en ningún
documento a partir de que monto las
adquisiciones requieren elaboración de un
Contrato.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventadas con Memorándum SBS
02/2015 de fecha 12/May/2015, en la
observación 1 especifican que es sin
IVA, en la observación 2 integraron las
garantías pendientes a los expedientes
y en la observación 3 confirman que no
existe documento alguno que señale la
requisición del contrato.
El beneficio resultante de esta revisión
fue la integración de los expedientes de
adquisiciones de acuerdo a la
normatividad interna, estatal y federal
en la materia, por lo que se declara
este asunto por concluido.
3 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de los Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa - Financiera 1. Generación del Reporte
Mensual de Movimientos en
Cuentas del Padrón de
Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3.
Solicitud del Soporte
Documental del Movimiento, y
4. Análisis de procedencia del
movimiento de acuerdo a la
Normatividad Interna.
SAAF/115/2014 de
fecha 10/Nov/2014
OCV/081/2015 de fecha
09/Feb/2015
Octubre 2014 Observaciones: 1. Se realizó fusión del
predio a pesar de que son dos casas
independientes, 2. 50% de los ajustes
revisados corresponden a Actualización del
padrón de usuarios.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventadas con Memorándum
DC/055/2015 de fecha del
24/Feb/2015, en la observación 1
muestran que se fusionó el predio con
la escritura correspondiente y en la
observación 2 complementan la
documentación de los ajustes
revisados.
El beneficio de esta revisión es la
verificación de que la aplicación de los
ajustes a las cuentas del padrón de
usuarios se hayan apegado a los
lineamientos y normatividad interna
vigente, por lo que se declara este
asunto por concluido.
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
4 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Informe de la Revisión y
análisis de Tarifas del Servicio
del Agua Potable, Drenaje,
Alcantarillado, Tratamiento y
Disposición de las Aguas
Residuales establecidas en el
Resolutivo del Consejo
Tarifario del SIAPA para el
ejercicio 2015, así como su
Aplicación en el sistema SAP.
Administrativa - Financiera 1. Análisis comparativo de las
Tarifas incluidas en el
Resolutivo del Consejo
Tarifario 2015 vs 2014,
incluyendo: 1. 1 .Tarifas de
Cuota Fija, 1.2 Tarifas de
Servicio Medido, 1.3 Tarifas
de Uso Doméstico, 1.4 Tarifas
de Otros Usos, 1.5 Tarifas con
beneficencias y 1.6 Tarifas por
otros conceptos.
OCV/009/2015 de fecha
09/Ene/2015
OCV/084/2015 de fecha
09/Feb/2015
Enero 2015 Observaciones: 1. Incremento tarifa
servicio medido 7.30%, incremento tarifa
de cuota fija 7%, 2. Diferencia de precios
entre el resolutivo y lo registrado en
sistema SAP: trece precios con diferencia
de un centavo en incorporación y
aprovechamiento de la infraestructura y
excedencias, 3. Error en el encabezado de
la tarifa Lotes baldíos, 4. Diferencia de
concepto: en el resolutivo cuota por
descarga de lodos biológicos y en SAP
Grasas Animales y Vegetales, 5.
Cancelación de sanciones en relación al
resolutivo 2014, 6. Concepto nuevo: costo
por instalación de módulo de
radiofrecuencia y 7. Tramite de tarifa con
beneficencia en el transcurso del año.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventada con Memorándum
DC/058/2015 de fecha 26/Feb/2015,
las observaciones 1 y 2 donde nos
señalan las causas del incremento, en
la observación 3 es corregido el
encabezado. Con Memorándum
250/2015 de fecha 28/Jul/2015 la
observación 4 se corrige el concepto de
cuota por "Grasas Animales y
Vegetales" a residuos de lodos
biológicos. Con Memorándum
DC/126/2015 de fecha 7/May/2015 la
observación 5 la derivan a jurídico ya
que esta observación no es de su
competencia, en la observación 6
entregan copia de la pantalla donde se
instala el módulo de radiofrecuencia, y
en la observación 7 donde se propone
que a partir de agosto del 2016 puedan
los usuarios renovar las beneficencias.
Como resultado de esta revisión se
tiene la certeza de estar facturando a
los usuarios de acuerdo a lo
establecido en el Resolutivo Tarifario
Autorizado, por lo que se declara este
asunto por concluido.
5 Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza, y
Subdirección de Tesorería,
Sección de Egresos y
Control.
Informe de la Revisión en
Registros Contables del
"Padrón de Notificadores y
Pagos de Honorarios Enero -
Diciembre 2014".
Administrativa - Financiera Revisión de 1. Identificación
de acreedores que realizan la
función de Notificación, 2.
Generación del reporte de
pagos realizados a cada uno
de los acreedores de Ene - Dic
2014 (del sistema SAP), y
Elaboración de cédula
Mensual y Acumulada de
Pagos de Honorarios a
Notificadores.
S/Núm. de fecha
09/Ene/2015
OCV/085/2015 y
OCV/086/2015, de fecha
09/Feb/2015
Enero - Diciembre 2014 Sin observaciones Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No Aplica.
6 Subdirección de
Alcantarillado, Subdirección
de Control Técnico y
Sección de Padrón de
Usuarios.
Monitoreo y Seguimiento de
Resolución de Reportes de
Usuarios levantados vía
Atención Telefónica
(SIAPATEL).
Administrativa - Financiera 1. Revisión del procedimiento,
2. Reporte consolidado del
mes de Noviembre/14, 3.
Tiempos de atención de los
reportes establecidos en el
sistema, 4. Entrevistas con los
responsables de las áreas
auditadas.
OCV/012/2015 de fecha
09/Ene/2015
OCV/082/2015,
OCV/089/2015 y
OCV/090/2015, de fecha
09/Feb/2015
Noviembre 2014 Observaciones: 1. La Sección de Atención
Telefónica cierra el mes sin considerar que
las áreas aún están dentro del plazo para
realizar los trabajos, marcándolos como
reportes pendientes o no cerrados.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventado con el Memorándum
DC/116/2015 de fecha del 5/Jun/2015 y
Memorándum SSA/065/2015 del
2/Mar/2015 donde justifican que tienen
un mes para el registro de los avisos
atendidos y pendientes por el sistema
SAP.
El beneficio de esta revisión fue la
verificación de la atención y
seguimiento de los reportes levantados
por diversos usuarios que demandan
algún servicio, por lo que se declara
este asunto por concluido.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
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ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
7 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-069/14
Trabajos de desazolve en el
cárcamo de succión de la
planta de Ocotlán, Jalisco y en
el canal Las Pintas, Municipio
de Tlaquepaque, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/253/2014 de
fecha 16/Dic/2014
SAOC/016/2015 de
fecha 06/Feb/2015
Diciembre 2014 Sin observaciones Se realizó la auditoría de la
estimación No. 4 U y F,
acudiendo al sitio donde se
encontraban terminados los
trabajos; revisando que los
generadores presentados
conforman lo cobrado,
procediendo con su trámite
correspondiente.
No aplica.
8 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC- IF-116/14
Desazolve y rehabilitación de
infraestructura de drenaje
pluvial área Sector Juárez,
Zona Metropolitana de
Guadalajara.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-217/2014 de
fecha 27/Nov/2014
SAOC/016/2015 de
fecha 06/Feb/2015
Enero 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
9 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
S IAPA-ALC- IF-123/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 6 , 10", 12",
16" y 18" de diámetro en
diferentes puntos del Sector
Libertad
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-002/2015 de
fecha 08/Ene/2015
SAOC/016/2015 de
fecha 06/Feb/2015
Enero 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
10 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-143/14
Suministro, instalación y
puesta en marcha de sistema
de monitoreo y trasmisión de
datos de agua potable,
incluyendo poste de 9 a 11
Mts. De altura, gabinete,
acometida, cableado, incluye:
trabajos de adecuación de
caja de válvulas para su
correcto funcionamiento en el
área hidráulica 121 delimitada
por las calles Montevideo,
Valparaíso Ontario y Avenida
Américas.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-222/2014 de
fecha 01/Dic/2014
SAOC/016/2015 de
fecha 06/Feb/2015
Enero 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 1 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
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11 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-1F-153/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 24" con una
longitud de 138.58Mts. Y
sustitución de línea de
distribución de agua potable
de 8" de diámetro con una
longitud de 138.58 Mts. Y
ampliación del colector pluvial
de 48" con una longitud de
138.58 Mts, ubicados en el Km
0 + 890 al Km 0 + 993.719 en
la calle Mar Negro entre Mar
del Sur y Mar Marmara y en el
Km 1 + 420 al 1 + 444.858 en
la calle Mar del Norte entre
Mar California y Mar Kara y
construcción de cajas de
válvulas, en el Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-244/2014 de
fecha 01/Dic/2014
SAOC/016/2015 de
fecha 06/Feb/2015
Enero 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
12 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-155/14
Rehabilitación del colector
Terralta de 48" de diámetro
por la calle 06 de Mayo entre
Avenida Acueducto y Benigno
López en la Colonia Miravalle
en el Municipio de
Tlaquepaque, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-222/2014 de
fecha 01/Dic/2014
SAOC/016/2015 de
fecha 06/Feb/2015
Enero 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
13 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-156/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Josefa
Ortiz de Domínguez y
Francisco de Ayza, en la
Colonia Oblatos, Sector
Libertad del Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-242/2014 de
fecha 24/Jun/2014
SAOC/016/2015 de
fecha 06/Feb/2015
Enero 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
14 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-169/14
Rehabilitación de colector
sanitario de 24" de diámetro
por la calle Río Lerma entre
prolongación Avenida
Guadalupe y calle Huella de la
Colonia Arenales Tapatíos, en
el Municipio de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-239/2014 de
fecha 04/Dic/2014
SAOC/016/2015 de
fecha 06/Feb/2015
Enero 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
15 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-175/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro de la calle Encino
entre calle Pino y Fresno en la
Colonia del Fresno, Municipio
de Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-257/2014 de
fecha 17/Dic/2014
SAOC/016/2015 de
fecha 06/Feb/2015
Enero 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
16 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-176/14
Reparación de hundimiento en
la calle Colón entre Avenida
Campesinos y Avenida
Alemania en el Municipio de
Guadalajara, Jalisco
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-257/2014 de
fecha 17/Dic/2014
SAOC/016/2015 de
fecha 06/Feb/2015
Enero 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
17 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-177/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro de la calle Fresno
entre las calles Olmo y Sauce
en la Colonia del Fresno,
Municipio de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-254/2014 de
fecha 16/Dic/2014
SAOC/016/2015 de
fecha 06/Feb/2015
Enero 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
18 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-213/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 12" de
diámetro en la calle Eva
Briseño entre Joaquín Angulo
y General Pedro Ogazón,
Colonia Santa Fe, Municipio
de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-260/2014 de
fecha 18/Dic/2014
SAOC/016/2015 de
fecha 06/Feb/2015
Enero 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
19 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-244/14
Rehabilitación de líneas de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Ramos
Arizpe entre Gómez Farías y
12 de Octubre en la Colonia
San Andrés, en el Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-270/2014 de
fecha 31/Dic/2014
SAOC/016/2015 de
fecha 06/Feb/2015
Enero 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
20 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-259/14
Rehabilitación de tanque
unidireccional 2Km +700 de
Acueducto Guadalajara-
Chápala, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-268/2014 de
fecha 31/Dic/2014
SAOC/016/2015 de
fecha 06/Feb/2015
Enero 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
21 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-942-2013 Ubicación en la
calle Lago Cuitzeo No.
2371/2375/2379 y 2381,
Colonia Jardines del Country,
en el municipio de
Guadalajara, Jalisco. Uso de
suelo será, subdivisión de uso
habitacional unifamiliar
densidad media cada uno con
3 recámaras, con una
superficie de 643.73 M2
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/014/2014 de
fecha 16/Ene/2015
SAOC/143/2014
04/Ago/2014
Enero 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
22 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-989-2013 Ubicación en la
calle San Cristóbal No. 2476,
Colonia Colinas de Atemajac,
en el Municipio de Zapopan,
Jalisco. El uso de suelo que se
le dará al predio es
habitacional (3 departamentos
con 3 recámaras y dos
viviendas con 3 recamaras)
con una superficie de 284.39
M2
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/219/2014 de
fecha 15/Ago/2014
SAOC/143/2014
04/Ago/2014
Enero 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
23 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-089-2013 Ubicación en la
Avenida Naciones Unidas No.
5349, Colonia Vallarta
Universidad, en el Municipio
de Zapopan, Jalisco. La
superficie del precio es de
631.84 M2, y el uso que se le
dará al predio habitacional y
comercial (11 departamentos y
3 locales comerciales).
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC-015/2015 de
fecha 15/May/2013
SAOC/143/2014
04/Ago/2014
Enero 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
Página 6 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
24 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Verificación al programa de
mantenimiento de la Sección
de alcantarillado del Sector
Reforma en el mes de
Diciembre de 2014,
comparado con sus metas y lo
ejecutado. Se realizaron de
manera aleatoria visitas en
diez y seis puntos del Sector
Reforma, donde se realizaron
los trabajos, encontrando que
en todos se encontró
ejecutado.
Física, Documental y
Operativa
Sector Reforma SAOC-025/14 de fecha
01/Dic/2014
SAOC/155/2014 de
fecha 04/Sep/2014
Enero 2015 Sin observaciones Cabe destacar que se
brindo apoyo a otros
Sectores y se le dio
prioridad a los trabajos de
albañilería y desazolves, así
como a la reparación de
pozos de visita y reparación
de hundimientos, aun y la
constante descompostura
de los equipos
hidroneumáticos
No aplica.
25 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Revisión de la Cuenta de
Deudores Diversos del Estado
de Posición Financiera, al 31
de Diciembre de 2014.
Administrativa - Financiera 1. Saldo de la cuenta, 2.
Integración de la cuenta y 3.
Soporte documental
correspondiente a cada una de
las subcuentas en el sistema
SAP.
OCV/072/2015 de fecha
04/Feb/2015
OCV/168/2015 de fecha
03/Mzo/2015
Corte al 31/Dic/2014 Observaciones: 1. Dos vales de caja de
gastos a comprobar, 2. Pago por terreno
para línea de interconexión, 3. Cobros por
bombeo de agua para fines agrícolas, 4.
Pagos para la adquisición de dos terrenos,
5. Pagos para la adquisición de dos
terrenos.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente. No
se tiene respuesta, por lo que se les
recordó con Memorándum No.
OCV/476/2015 con fecha 22/Jul/2015.
26 Subdirección de Distribución
de la Superintendencia de
Operación y Sección de
Egresos y Control
Presupuestal de la
Subdirección de Tesorería.
Revisión del Pago de
Derechos y Aprovechamientos
en Materia de Agua a la
Comisión Nacional del Agua
(CONAGUA) y a la Comisión
Estatal del Agua (CEA), de
acuerdo a lo establecido en la
Ley Federal (4to. Trimestre del
2014).
Administrativa - Financiera 1. Cálculos de volúmenes de
agua extraídos de cada una de
las fuentes de abastecimiento,
2. Tarifas aplicables de
acuerdo a la Ley Federal de
Derechos, Disposiciones
Aplicables en materia de
Aguas Nacionales, 3. Importes
resultantes de los pagos y 4.
Pagos efectuados.
S/Núm. de fecha
17/Feb/2014
OCV/169/2015 y
OCV/170/2015 de fecha
03/Mzo/2015
Octubre - Diciembre 2014 Sin observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No aplica.
27 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Informe de la revisión
efectuada a las Inversiones
Bancarias y de cualquier otro
tipo realizadas por el
Organismo durante el año
2014 (Sociedades de
inversión, Instrumentos de
deuda, Cetes, Bonos y
Pagares Bancarios).
Administrativa - Financiera Revisión de 1. El cálculo de
intereses o rendimientos de
las inversiones, y 2. Su
registro contable (Revisión de
conciliaciones bancarias).
OCV/006/2015 de fecha
09/Ene/2015
OCV/161/2015 de fecha
27/Feb/2015
Enero - Diciembre 2014 Sin observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
28 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de los Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa - Financiera 1. Generación del Reporte
Mensual de Movimientos en
Cuentas del Padrón de
Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3.
Solicitud del Soporte
Documental del Movimiento, y
4. Análisis de procedencia del
movimiento de acuerdo a la
Normatividad Interna.
SAAF/121/2014 de
fecha
OCV/159/2015 de fecha
02/Mzo/2015
Noviembre 2014 Observaciones: 1. Soporte documental del
ajuste incompleto (falta anexo de relación
de predios), 2. Incongruencia en el criterio
aplicado para el ajuste "corrección de
promedios a mínimos por servicio
restringido", 3. Falta escritura de fusión de
los cuatro predios, no se envía el cálculo
del cobro a cuota mínima, medidores con
observación, 4. Se requería realizar
inspección para verificar el tipo de predio y
aplicar la tarifa correspondiente.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventada con Memorándum
DC/139/2015 de fecha 15/May/2015, en
la observación 1 anexan relación de
predios, en la observación 2 realizan la
aclaración del criterio, en la
observación 3 anexan escritura de la
fusión y en la observación 4 se realizó
la inspección del predio y está en
proceso la revisión del mismo.
El beneficio de esta revisión es la
verificación de que la aplicación de los
ajustes a las cuentas del padrón de
usuarios se hayan apegado a los
lineamientos y normatividad interna
vigente, por lo que se declara este
asunto por concluido.
29 Subdirección de Tesorería,
Sección de Ingresos.
Informe de la Auditoria
efectuada a la Cobranza en
Lotes de Pago del mes de
Enero del 2015.
Administrativa - Financiera
1. Revisión del proceso de
recaudación por lote de pagos,
2. Ingresos recaudados por
lote de pagos (Bancos y
tiendas de conveniencia), y 3.
Conciliación contra depósitos
bancarios.
OCV/055/2015 de fecha
26/Ene/2015
OCV/166/2015 de fecha
03/Mzo/2015
Enero 2015 Observaciones: 1. Recibos por clarificar del
mes de Enero de 2015, 2. Centros de
cobro con recibos por clarificar.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente, se
les recordó con Memorándum No.
OCV/560/2015 con fecha 21/Sep/2015.
30 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-072/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la Avenida Pablo
Neruda carril sur entre
Filadelfia y calle Montreal,
Colonia Providencia,
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-022/15 de fecha
11/Feb/2015
SAOC/042/2015 de
fecha 16/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 3 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
31 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-091/14
Ampliación de la red de agua
potable en diámetro de 4" con
una longitud de 1,222.00 m,
incluye entronques a líneas
existentes en la Colonia Mesa
de los Ocotes. Y ampliación de
la red de alcantarillado en
diámetro de 10" con una
longitud de 1,615.75 m; en la
Colonia Mesa de los Ocotes. Y
conexión de líneas existentes
en 10" de diámetro con una
longitud de 330.31 m y línea
de alejamiento en diámetro de
16" con una longitud de
580.75m en la Colonia Mesa
de los Ocotes.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-033/15 de fecha
24/Feb/2015
SAOC/042/2015 de
fecha 27/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 3 al C.A. 1 U
y F que ampara el contrato y
de acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 8 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
32 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-IF-100/14
Colector Country club en el
tramo del kilómetro 1 +
223.796 al 1 + 420 de 1.22M
(48") de diámetro, en las calles
de Mar California, Mar del Sur,
Mar Kara, Mar Ross, Mar del
Norte y Mar Egeo, hasta Mar
Marmara, para la mitigación de
los riesgos de inundación por
escurrimientos pluviales
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-252/14 de fecha
16/Dic/2014
SAOC/042/2015 de
fecha 27/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 9 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
33 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC- IF-119/14
Rehabilitación y desazolve del
canal Las Palmas-Avenida
Patria, municipio de Zapopan,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-004/15 de fecha
08/Ene/2015
SAOC/042/2015 de
fecha 05/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
34 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-EYP-158/14 Fase 2,
para la elaboración de
proyectos ejecutivos para el
sistema integral de control de
los escurrimientos pluviales de
la subcuenca base aérea,
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-006/15 de fecha
09/Ene/2015
SAOC/042/2015 de
fecha 27/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
35 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-212/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado sanitario de 10"
de diámetro en la calle 12a
entre la Avenida Gobernador
Curiel y la calle 7a en la
Colonia Ferrocarril, Municipio
de Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-270/14 de fecha
31/Dic/2014
SAOC/042/2015 de
fecha 09/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
36 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-IF-219/14
Rehabilitación de líneas de
alcantarillado sanitario de 6",
10", 12", 16" y 18" de diámetro
en diferentes puntos del sector
Hidalgo II.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-029/15 de fecha
18/Feb/2015
SAOC/042/2015 de
fecha 27/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 9 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
37 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-251/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Gómez de
Mendiola entre la calle Damián
Carmona y la calle General
Rivas Guillen, Colonia San
Andrés, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-274/14 de fecha
10/Nov/2014
SAOC/042/2015 de
fecha 27/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
38 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-258/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle T Turquía
entre calle Pablo Valdez y
calle Siberia, Colonia
Cuauhtémoc, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-274/14 de fecha
26/Dic/2014
SAOC/042/2015 de
fecha 27/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
39 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-263/14
Rehabilitación de líneas de
alcantarillado en 10" de
diámetro en la calle Damián
Carmona entre calle San
Ismael y Santa Fe, en la
Colonia Talpita, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC-035/15 de fecha
26/Feb/2015
SAOC/042/2015 de
fecha 27/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
40 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-881-2013 La superficie del
predio es de 762.61 M2, y el
uso que se le dará detallado y
lavado de carrocerías
(Autobaño) con dos pistolas de
presión. Ubicada en Avenida
Cerro del Tesoro No. 1843 en
el Municipio de Tlaquepaque,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC-040/15 de fecha
08/May/2013
SAOC/042/2015 de
fecha 27/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
41 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-193-2013 El uso de suelo
será para habitacional,
comercial y de servicios, con
una superficie de 312.00M2.
Se encuentra ubicada en
Avenida Tesistán No. 549,
Colonia San Francisco, en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC-040/15 de fecha
03/Oct/2013
SAOC/042/2015 de
fecha 27/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
Página 10 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
42 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-842-2013 El uso de suelo
es comercial y de servicios
barrial (lavandería) con una
superficie de 147.00 M2.
Ubicada en la calle Isla Raza
No. 2064, Colonia Jardines de
San José, en el Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC-199/14 de fecha
30/Oct/2014
SAOC/042/2015 de
fecha 27/Feb/2015
Febrero 2015 Observaciones: 1. Se detectó junto con el
supervisor del área de Factibilidades una
excedencia por diferencia entre lavadoras
solicitadas y encontradas físicamente.
Se solicitó mediante
memorándum SAOC/028/15
el cobro de la misma.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente.
43 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-881-2013 La superficie del
predio es de 762.61 M2, y el
uso que se le dará detallado y
lavado de carrocerías
(Autobaño) con dos pistolas de
presión. Ubicada en Avenida
Cerro del Tesoro No. 1843 en
el Municipio de Tlaquepaque,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC-199/14 de fecha
30/Oct/2014
SAOC/042/2015 de
fecha 12/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
44 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-918-2013 Uso de suelo
será comercio y servicio
barrial (lavandería con 2
lavadoras de 12 Kg y 4 de 7
Kg).La ubicación es en la calle
Santa Gertrudis No. 1905
Colonia Santa Cruz del Valle,
en el Municipio de
Tlaquepaque Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC-199/14 de fecha
30/Oct/2014
SAOC/042/2015 de
fecha 12/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
45 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Supervisión del comparativo
entre las metas y lo ejecutado
en los puntos de
mantenimiento preventivo y
correctivo a equipos
electromecánicos, revisión de
funcionamiento general de
equipos instalados, instalación
y extracción de columnas en
pozos y plantas, piezas
especiales líneas eléctricas de
baja tensión y protección para
líneas de media tensión.
Física, Documental y
Operativa
Sistema de Pozos, Plantas
Norte y Cárcamos y Planta Sur
SAOC-025/14 de fecha
03/Feb/2015
SAOC/042/2015 de
fecha 27/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones De todas las tareas
revisadas, la instalación de
elementos de protección
para líneas de media
tensión y el cambio de
transformadores fue la única
que no alcanzaron la meta
establecida debido a que no
fue necesario realizar
instalaciones de elementos
de protección ni cambios de
transformadores en el mes
de Enero, de manera
aleatoria se hicieron visitas
en doce puntos donde se
realizaron los trabajos, en
todos ellos el trabajo se
encontró realizado.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
46 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Verificación al programa de
mantenimiento de la Sección
de alcantarillado del Sector
Reforma en el mes de
Diciembre de 2014,
comparado con sus metas y lo
ejecutado
Física, Documental y
Operativa
Sector Reforma SAOC-025/14 de fecha
03/Feb/2015
SAOC/042/2015 de
fecha 27/Feb/2015
Febrero 2015 Sin observaciones Se realizaron de manera
aleatoria visitas en diez y
seis puntos del Sector
Reforma, donde se
realizaron los trabajos,
encontrando que en todos
se encontró ejecutado.
No aplica.
47 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de los Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa - Financiera 1. Generación del Reporte
Mensual de Movimientos en
Cuentas del Padrón de
Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3.
Solicitud del Soporte
Documental del Movimiento, y
4. Análisis de procedencia del
movimiento de acuerdo a la
Normatividad Interna.
SAAF/002/2015 de
fecha 13/Ene/2015
OCV/224/2015 de fecha
27/Mzo/2015
Diciembre 2014 Sin Observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No aplica.
48 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro y línea de agua
potable de 4" de diámetro en
la calle Rivera entre Bajío y
San Jorge, Colonia Las
Juntitas, Municipio de
Tlaquepaque, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/270/2014 de
fecha 31/Dic/2014
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Mzo/2015
Marzo 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
49 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-253/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Puerto
Chamela entre Puerto Angel y
Puerto Muleje, en la Colonia
Monumental, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/047/2015 de
fecha 12 de Marzo de
2015
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Marzo/2015
Marzo 2015 1 observación : Se observan trabajos de
calafateo no realizados señalados en el
memorándum SAOC/017/2015
Se llevo a cabo la revisión
de la estimación 1 U y Fy en
la visita a campo se observó
unos trabajos de calafateo
no realizados, enviando
memorándum
SAOC/017/2015, mismo que
fueron realizados y
contestados con
memorándum
SSO/184/2015 procediendo
a constatar la ejecución de
los mismos, observacion
que quedo subsanada el 04
de Marzo
No aplica.
50 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-794-2014 Se encuentra
ubicada en calle Manuel
Payno No. 2216, Colonia
Blanco y Cuéllar, en el
Municipio de Guadalajara,
Jalisco. El uso de suelo es
comercial y de servicios
(autobaño con dos pistolas)
con una superficie de 400.00
M2 a nombre de José
Reynoso García
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/060/2015 de
fecha 12/Mzo/2015
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Mzo/2015
Marzo 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
51 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-015-2014 La superficie3 es
de 272.66 M2 y el uso de
suelo es habitacional ( 2
viviendas) y comercial (1
lavandería) donde existen 4
lavadoras de 7 Kg cada una.
Ubicada en Avenida Conchitas
No. 2929, Colonia Loma
Bonita, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco. A nombre de
Julia Esmeralda Cabrera
Álvarez
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/060/2015 de
fecha 12/Mzo/2015
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Mzo/2015
Marzo 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
52 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-173/14
Rehabilitación de las
instalaciones del taller
mecánico del SIAPA
localizado en la calle Río
Autlán entre Río San Juan de
Dios y Río Ocotlán, Colonia
Atlas, Municipio de
Tlaquepaque, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/036/2015 de
fecha 27/Feb/2015
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Mzo/2015
Marzo 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
53 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-1F-257/14
Rehabilitación de líneas de
alcantarillado de 6", 10",12" y
18" de diámetro en diferentes
puntos del Sector Hidalgo I.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/032/2015 de
fecha 26/Feb/2015
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Mzo/2015
Marzo 2015 Sin observaciones No aplica.
54 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-018/14
Reparación de colector arroyo
seco de 48" de diámetro en la
calle Arroyo Seco en su cruce
con la Avenida 8 de Julio en la
Colonia Los Olivos, en
Tlaquepaque, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/019/2015 de
fecha 11/Feb/2015
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Mzo/2015
Marzo 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 5 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
55 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-1F-245/14
Construcción de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en Avenida
Acueducto entre Avenida
Patria y Periférico lado Sur,
tramo 2 del 0+ 900 al 1 + 800,
Colonia Colinas de San Javier,
Municipio de Zapopan, Jalisco
y construcción de agua potable
de 6" de diámetro en Avenida
Acueducto entre Avenida
Patria y Periférico lado Sur,
tramo 2 del 0 + 900 al 1 + 800
Colonia Colinas de San Javier,
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/031/2015 de
fecha 26/Feb/2015
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Mzo/2015
Marzo 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
56 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-LA-001/11
Estudio socioeconómico y
elaboración de la ingeniería
básica para la optimización del
aprovechamiento del Lago de
Chápala y del sistema de
conducción Chápala-
Guadalajara.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/073/2013 de
fecha 31/Dic/2014
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Mzo/2015
Marzo 2015 Observaciones: 1. Los conceptos Pu57170,
PU60590 y Pu60592 no fueron realizados.
Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 C.A. U y F
que ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente, ya que la
observación fue subsanada
mediante la deducción de
los generadores señaladas
en el oficio SAOC/263/2014
con el memorándum SDO-
0168/15 con los soportes
respectivos.
No aplica.
57 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APO-LP-106/14
Sectorización de área
hidráulica No. 321 delimitada
por las calles Anillo Periférico,
Avellanos, Camino a Tesistán
y Santa Laura, Incluye
instalación de válvulas de
seccionamiento, válvula
reductora de presión, macro
medidor y sustitución de micro
medición, Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/271/2014 de
fecha 31/Dic/2014
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Mzo/2015
Marzo 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 C.A. 1 U y
F que ampara el contrato y
de acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 14 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
58 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-242/14
Rehabilitación de colector
sanitario de 24" de diámetro
por la calle Río Lerma entre
Avenida Mariano Otero y calle
Ópalo, en la Colonia Arenales
Tapatíos, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/269/2014 de
fecha 29/Dic/2014
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Mzo/2015
Marzo 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
59 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-1F-248/14
Construcción de línea de
alcantarillado de 10" y 12" de
diámetro en Avenida
Acueducto entre Avenida
Patria y Periférico lado norte,
tramo 1 de 0 + 000 al 0 + 900,
Colonia Colinas de San Javier,
Municipio de Zapopan, Jalisco
y construcción de agua potable
de 6" y (" de diámetro en
Avenida Acueducto entre
Avenida Patria y Periférico
lado norte tramo 1 del 0 + 000
al 0 + 900 Colonia Colinas de
San Javier, Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/036/2015 de
fecha 27/Feb/2015
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Mzo/2015
Marzo 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 3 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
60 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-255/14
Adecuación y terminación de
trabajos en la planta
potabilizadora Miravalle
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/004/2015 de
fecha 08/Ene/2015
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Mzo/2015
Marzo 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
61 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-014/14
Rehabilitación de líneas de
alcantarillado de 6 pulgadas
de diámetro en diferentes
puntos del sector Hidalgo.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/066/2015 de
fecha 25/Mzo/2015
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Mzo/2015
Marzo 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 1 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 15 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
62 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
La revisión comprende el
programa de mantenimiento
de plantas y pozos de la
Subdirección de
Mantenimiento entre sus
metas y lo ejecutado en los
siguientes puntos: Reparación
a casetas de operación y
tanques (enjarres, fontanería,
etc.) pintura en plantas de
bombeo, mantenimiento de
jardinería en plantas de
bombeo y tanques, reparación
e instalación de malla ciclón
en plantas de bombeo y
tanques podas de árboles
Física, Documental y
Operativa
Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos
SAOC/025/2014 de
fecha 02/Feb/2015
SAOC/070/2015 de
fecha 27/Mzo/2015
Marzo 2015 Sin observaciones De manera aleatoria se
hicieron visitas en doce
puntos donde se realizaron
los trabajos y en todos ellos
se encontraron
satisfactoriamente
realizados quedando
superadas las metas
trazadas en el mes de
Febrero de 2015
No aplica.
63 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Informe de los Arqueos
practicados en Cajas de los
diversos Centros Operativos y
otros Centros de Recaudación
de este Organismo.
Administrativa - Financiera 1. Integración del 100% de los
Fondos Fijos en Cajas, 2.
Elaboración de los formatos
del arqueo y 3. Toma física del
arqueo.
OCV/167/2015 de fecha
02/Mzo/2015
OCV/251/2015 de fecha
22/Abr/2015
Marzo 2015 Sin observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No aplica.
64 Dirección Administrativa,
Subdirección de Servicios
Administrativos.
Informe de la Revisión del
Consumo de Combustibles por
parte de los Vehículos,
Motocicletas y Maquinaría de
las diversas áreas del SIAPA.
Administrativa - Financiera 1. Archivo en excel del
consumo de combustible por
unidad, 2. Unidades
vehiculares, motocicletas y
maquinaria con No. de
Inventario, 3. Proveedores del
servicio, 4. Tickets de servicio,
5. Facturas, 6. Adjudicaciones
Directas y 7. Ordenes de
Compra.
OCV/088/2015 de fecha
09/Feb/2015
OCV/252/2015 de fecha
22/Abr/2015
Enero - Diciembre 2014 Observaciones: 1. Unidades con
incremento en consumo de combustible
(Siete unidades).
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventada con Memorándum
SSA/172/2014 de fecha 10/Jun/2014,
presentan y justifican el incremento en
el consumo de varias unidades, a
excepción de la Unidad 612
(Aquatech), la cual no ha quedado
aclarada, por lo que se les recordó con
Memorándum No. OCV/309/2015 de
fecha 12/May/2015.
El beneficio de esta revisión es la
comprobación de que el consumo de
combustible en cada una de las
unidades del Siapa sea razonable de
acuerdo a sus actividades, por lo que
se declara este asunto por concluido.
65 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Informe de los Arqueos
practicados a los Fondos Fijos
Revolventes asignados a
distintas áreas de éste
Organismo.
Administrativa - Financiera Integración del 100% de los
Fondos Fijos, selección del
25% para arqueo, elaboración
de los formatos del arqueo y
toma física del arqueo
(Cumplimiento de la circular de
normatividad No. 019/2001
Uso del Fondo Revolvente).
OCV/240/2015 de fecha
17/Abr/2015
OCV/276/2015 de fecha
29/Abr/2015
Corte al 17/Abr/2015 Sin observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No aplica.
66 Dirección Administrativa,
Subdirección de Recursos
Humanos.
Informe de la Revisión del
Cálculo y Pago del Aguinaldo
a empleados del Organismo.
Administrativa - Financiera 1. Verificación del cálculo y
pago del aguinaldo de acuerdo
a la Ley Federal del Trabajo y
al Contrato Colectivo del
Trabajo del Organismo.
OCV/002/2015 de fecha
09/Ene/2015
OCV/249/2015 de fecha
22/Abr/2015
Diciembre 2014 Sin observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No aplica.
Página 16 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
67 Superintendencia de Obras
y Proyectos, Subdirección
de Ordenamiento Territorial.
Informe de la Revisión de
Expedientes de Factibilidad: 1.
ED-842-2013 Lavandería, 2.
ED-842-2014 Autobaño y
Licorería, 3. ED-794-2014
Autobaño, 4. ED-936-2014
Lavandería y 5. ED-969B-2008
Lavandería.
Administrativa - Financiera 1. Integración de Expedientes
para tramite de Factibilidad:
Escritura publica, Dictamen de
trazos, usos y destinos, Orden
de pago, Solicitud de dictamen
técnico de viabilidad,
Dictamen técnico para la
factibilidad de Agua Potable,
Dictamen técnico para la
factibilidad de Alcantarillado
Sanitario y Pluvial, Pago de
supervisión técnica
extraordinaria, Proyecto -
Planos, 2. Cálculos para
determinar la Excedencia y 3.
Importe a cobrar por concepto
de Excedencia.
OCV/014/2015 de fecha
09/Ene/2015
OCV/217/2015 de fecha
28/Abr/2015
Enero - Diciembre 2014 Observaciones: 1. En el expediente ED-
842-2013 se realizó modificación del
proyecto quedando por cubrir una
excedencia, 2. En el expediente ED-969B-
2008 se realizó modificación del proyecto
quedando por cubrir una excedencia, 3. En
el expediente ED-936-2014 está en
operación sin haber concluido su trámite de
factibilidad.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventan con Memorándum
DC/125/2015 de fecha 8/May/2015, en
donde las observaciones 1 y 2 nos
entregan copias de los pagos donde ya
se cubrieron los pagos del expediente
ED-842-2013 y ED-969B-2008,
quedando pendiente de cubrir el
expediente ED-936-2014, el cual se
recordó con Memorándum
OCV/443/2015 de fecha 08/Jul/2015.
El beneficio de esta auditoria es el de
vigilar que se cubran las cuotas
correctas por concento de factibilidades
(Pagos de excedencias).
68 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-LP-080/14
Ampliación de la red de
alcantarillado con una longitud
de 33.69 m con un diámetro de
10"; con una longitud de 8.19
m con un diámetro de 15"";
con una longitud de 169.56 m
con un diámetro de 18""; y
colector con una longitud de
1034.49m con un diámetro de
24"". y entronques a colector
para la Colonia Arroyo de las
Flores ( Zona B).
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/269/2014 de
fecha 29/Dic/2014
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
69 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-043/14
Reparación de losa de
concreto en el tanque el Álamo
Industrial, ubicado en la calle
Barrotera esquina calle
Alambique, Colonia Álamo
Industrial, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/037/2015 de
fecha 27/Feb/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
70 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-247/14
Adecuación del cárcamo de
bombeo en el interior de las
instalaciones del tanque
Jardines del Bosque para
almacenamiento de
documentos, ubicados en la
calla Satélite entre Nube y
Centella en la Colonia
Jardines del Bosque,
Municipio de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/084/2015 de
fecha 21/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 1 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 17 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
71 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-241/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Puerto
Chamela entre Puerto
Progreso y Puerto Soto la
Marina, en la Colonia Belisario
Domínguez, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/039/2015 de
fecha 27/Feb/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Observación: 1. En la visita de campo
realizada el 04 de Marzo del año en curso,
se observó que en la reparación de la línea
de agua de 4" hubo diferencia con lo
presentado en estimaciones.
Quedando señalada la
deductiva en el oficio
SAOC/043/2015, quedando
solventadas e informadas
con el memorándum
SSO/265/15
No aplica.
72 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-218/14
Ampliación de agua potable en
diámetro de 4" con una
longitud de 2,000.00 M;
comprendido el perímetro
conformado por las calles
Bugambilias, Malva, Obelisco,
Morelos y privada T tulipán;
incluyendo entronques a líneas
existentes, pruebas
hidrostáticas y puesta en
operación de líneas en la
Colonia Magdalena, Municipio
de Zapopan, Jalisco. Y
ampliación de la red de
alcantarillado en diámetro de
10" con una longitud de
1,500.00M comprendido el
perímetro conformado por las
calles Bugambilias, Girasol,
Amapola y Tulipán; incluye
entronques de líneas
existentes y puesta en
operación en la Colonia La
Magdalena, Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/074/2015 de
fecha 17/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 4 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
73 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-IF-124/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 6", 8", 12" y
18" de diámetro en diferentes
puntos del Sector Libertad II.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/074/2015 de
fecha 17/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 3 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 18 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
74 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-1F-217/14
Ampliación de agua potable en
diámetro de 4" con una
longitud de 1,558.20M;
comprendido el perímetro
conformado por las calles
Bugambilias, Tulipán, Jazmín,
privada Morelos y
Bugambilias; incluye
entronques a líneas existentes,
pruebas hidrostáticas y puesta
en operación de líneas en la
Colonia Magdalena, Municipio
de Zapopan, Jalisco. Y
ampliación de la red de
alcantarillado en diámetro de
10" con una longitud de
1,500.00M comprendido el
perímetro conformado por las
calles Girasol, Gardenia,
Tulipán y Bugambilias; incluye
entronques de líneas
existentes y puesta en
operación en la Colonia La
Magdalena, Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/074/2015 de
fecha 17/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril l/2015
Abril 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 4 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
75 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-IF-281/14
Rehabilitación de líneas de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Fray
Toribio de Motolinia entre Fray
Antonio de Jesús y
Constitución, Colonia San
Francisco, Municipio de
Zapopan, Jalisco, y
rehabilitación de línea de agua
potable de 10", 6" y 4" de
diámetro en la calle Fray
Toribio de Motolina entre Fray
Antonio de Jesús y
Constitución, Colonia San
Francisco, Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/075/2015 de
fecha 17/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 3 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 19 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
76 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APO-IF-225/14
Rehabilitación de línea de
conducción de 24", 16" y 12"
de diámetro para alimentar las
Colonias. La Severiana, La
Puerta y El Sauz, Municipio de
Tonalá, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/065/2015 de
fecha 26/Mzo/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
77 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-LP-092/14
Ampliación de red de agua
potable en diámetro de 4" con
una longitud de 712 m, en la
Colonia La Colorada y
Ampliación de red de agua
potable en 4" de diámetro con
longitud de 490.95 m en la
Colonia Lomas de la Mesa
Colorada y Ampliación de la
red de alcantarillado con
tubería de 10" de diámetro con
una longitud de 547.83 m en la
Colonia Lomas de la Mesa
Colorada y Ampliación de la
red de agua potable en 4" de
diámetro con una longitud de
133.54 m Incluye reposición de
tomas y descargas, en la
Colonia Miguel Hidalgo y la
Higuera, y Ampliación de la
red de alcantarillado en
diámetro de 10" con una
longitud de 572.41 m., en la
Colonia Miguel Hidalgo e
Higuera, y Ampliación de la
red de agua potable de 4" de
diámetro con una longitud de
1371.84 m, incluye reposición
de tomas y descargas, en la
Colonia Mirador Escondido y
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/074/2015 de
fecha 17/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 C.A. U y F
que ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
78 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-163-Ó013 Ubicada en
Avenida de las Américas No.
1619, Colonia Providencia, en
el Municipio de Guadalajara,
Jalisco. El uso de suelo que se
le dará al predio es Casino,
con una superficie de 1,436.27
M2
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/089/2015 de
fecha 24/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
Página 20 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
79 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-783-2013 Se encuentra
ubicada en Gustavo Peña No.
1470, Colonia Paseos del Sol,
en el Municipio de Zapopan,
Jalisco. La superficie es de
160M2 y el tipo de suelo que
se le dará será habitacional
plurifamiliar (2 viviendas )
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/089/2015 de
fecha 24/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
80 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-105-2013 El uso de suelo
es por una fusión de 4 predios
y subdivisión a 6 fracciones
(viviendas), con una superficie
de 453.92 M2. Ubicada en
calle San Diego números
43,45 y 47, en la Colonia
Misión de Guadalupe, en el
Municipio de Tonalá, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/093/2015 de
fecha 28/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
81 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-092-2013 La superficie es
de 157.20 M2 y el uso de
suelo es por un hotel con 26
habitaciones (posteriormente
se pagó una más) y área
comercial. Se encuentra
ubicada en calle Marcos
Castellanos No. 146 Z, en la
Colonia Centro, en el
Municipio de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/093/2015 de
fecha 28/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
82 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-252/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Jorullo
entre Monte Líbano y Monte
Olivette , en la Colonia
Independencia, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/092/2015 de
fecha 28/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
83 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-228/14
Rehabilitación de colector
pluvial de 24" de diámetro en
la Av. Valdepeñas entre
Tarragona y el coto T
Torremolinos y de 48" de
diámetro en calle Tarragona
entre Av. Valdepeñas y Teruel
en la Colonia Lomas de
Zapopan, Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/046/2015 de
fecha 24/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Observación: 1. Se detectaron diferencias
en lo estimado y ejecutado, las cuales
fueron informadas mediante memorándum
SAOC-071/2015.
En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 3 U y F, las
observaciones detectadas
por trabajos no ejecutados y
presentados en la
estimación fueron
solventadas físicamente y
mediante oficio SSO/359/15
verificados por está área de
auditoría
No aplica.
Página 21 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
84 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-243/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle
Chachalaca esquina calle
Cernícal, Colonia Ferrocarril,
en el Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/075/2015 de
fecha 24/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Observación: 1. Se detectaron diferencias
en lo estimado y ejecutado las cuales
fueron informadas mediante memorándum
SAOC-072/2015.
En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F, las
observaciones detectadas
por trabajos no ejecutados y
presentados en la
estimación fueron
solventadas físicamente y
mediante oficio SSO/358/15
verificados por está área de
auditoría
No aplica.
85 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
La revisión comprende el
programa de mantenimiento
de plantas y pozos de la
Subdirección de
Mantenimiento entre sus
metas y lo ejecutado en los
siguientes puntos: Reparación
a casetas de operación y
tanques (enjarres, fontanería,
etc.) pintura en plantas de
bombeo, mantenimiento de
jardinería en plantas de
bombeo y tanques, reparación
e instalación de malla ciclón
en plantas de bombeo y
tanques podas de árboles
Física, Documental y
Operativa
Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos para verificar el
cumplimiento del programa de
mantenimiento preventivo a
equipos electromecánicos
SAOC/025/2014 de
fecha 02/Feb/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones De manera aleatoria se
hicieron visitas en diez
puntos donde se realizaron
los trabajos y en todos ellos
se encontraron
satisfactoriamente
realizados quedando
superadas las metas
trazadas en el mes de
Marzo de 2015
No aplica.
Página 22 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
86 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
La revisión comprende el
programa de mantenimiento
de plantas y pozos de la
Subdirección de
Mantenimiento entre sus
metas y lo ejecutado en los
siguientes puntos:
Mantenimiento preventivo y
correctivo a equipos
electromecánicos, revisión de
funcionamiento general de
equipos instalados, instalación
y extracción de columnas en
pozos y plantas, instalación de
piezas especiales en pozos y
plantas, instalación de líneas
eléctricas de baja tensión,
media tensión y baja tensión,
(arrancadores auto. t.r. t.p,
estado sólido variadores e
interruptores instalación y
cambio de transformadores y
motores en plantas, pozos y
cárcamos y reparación de
sistemas de alumbrado.
Física, Documental y
Operativa
Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos para verificar índice de
eficiencia del consumo de
energía eléctrica y monitoreo
en las instalaciones
SAOC/025/2014 de
fecha 02/Feb/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones La revisión del
funcionamiento general de
la Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos en el mes de Marzo
fue satisfactorio, ya que se
rebasaron las metas
propuestas y de las doce
pruebas aleatorias
supervisadas por esta
Sección de Auditoría a
Obras y Contratos
resultaron satisfactorias.
No aplica.
87 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-254/14
Rehabilitación de líneas de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Perdiz
entre calle Fresno y calle
Anade, en la Colonia del
Fresno, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/088/2015 de
fecha 28/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 1 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
88 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-224/14
Limpieza y desazolve de
colector San Martín en
diámetros de 1.22 y 1.52 Mts.
Y limpieza y desazolve de
redes secundarias sanitarias
en diámetro de 0.25 Mts. En el
Municipio de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/076/2015 de
fecha 28/Abr/2015
SAOC/095/2015 de
fecha 30/Abril/2015
Abril 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 23 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
89 Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza, y
Subdirección de Tesorería,
Sección de Egresos y
Control.
Informe de la Revisión en
Registros Contables del
"Padrón de Notificadores y
Pagos de Honorarios Enero -
Marzo 2015".
Administrativa - Financiera Revisión de 1. Identificación
de acreedores que realizan la
función de Notificación, 2.
Generación del reporte de
pagos realizados a cada uno
de los acreedores de Ene -
Mzo 2015 (del sistema SAP), y
Elaboración de cédula
Mensual y Acumulada de
Pagos de Honorarios a
Notificadores.
OCV/234/2015 de fecha
16/Abr/2015
OCV/286/2015 de fecha
06/May/2015
Enero - Marzo 2015 Sin observaciones Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No Aplica.
90 Dirección de Finanzas y
Sección de Egresos y
Control Presupuestal de la
Subdirección de Tesorería.
Informe de la Revisión de la
cuenta de Gastos Generales
del SIAPA.
Administrativa - Financiera 1. Integración de las partidas
de la Cuenta de Gastos
Generales, 2. Selección de
partidas a revisar, 3. Impresión
de movimientos auxiliares de
las cuentas, 4. Identificación
de acreedores, 5.
Identificación de cheques de
pago, 6. Revisión de pólizas
de cheques y 7. Registros
contables.
OCV/177/2015 de fecha
06/Mzo/2015
OCV/287/2015 de fecha
06/May/2015
Enero - Diciembre 2014 Sin observaciones Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No Aplica.
91 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Informe de la Revisión de
Créditos Bancarios vigentes
contratados por el Organismo.
Administrativa - Financiera 1. Contratos de los créditos
bancarios, 2. Cálculo de
intereses, 3. Pago de capital e
intereses de los créditos y 4.
Registro Contable.
OCV/201/2015 de fecha
18/Mzo/2015
OCV/306/2015 de fecha
11/May/2015
Enero 2014 - Febrero 2015 Sin observaciones Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No Aplica.
92 Subdirección de Distribución
de la Superintendencia de
Operación y Sección de
Egresos y Control
Presupuestal de la
Subdirección de Tesorería.
Revisión del Pago de
Derechos y Aprovechamientos
en Materia de Agua a la
Comisión Nacional del Agua
(CONAGUA) y a la Comisión
Estatal del Agua (CEA), de
acuerdo a lo establecido en la
Ley Federal (1er. Trimestre del
2015).
Administrativa - Financiera 1. Cálculos de volúmenes de
agua extraídos de cada una de
las fuentes de abastecimiento,
2. Tarifas aplicables de
acuerdo a la Ley Federal de
Derechos, Disposiciones
Aplicables en materia de
Aguas Nacionales, 3. Importes
resultantes de los pagos y 4.
Pagos efectuados.
S/Núm. de fecha
06/May/2015
OCV/348/2015 de fecha
26/May/2015
Enero - Marzo 2015 Sin observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
93 Dirección Comercial,
Subdirección de Control
Técnico.
Informe de la Revisión a la
Subdirección de Control
Técnico (Sección de Mantto. y
Reducciones Ávila Camacho,
González Gallo, Sauz y Nilo).
Administrativa - Financiera 1. Programa de instalación,
reubicación y sustitución de
medidores, 2. Programa de
cierres, reducciones y
reconexiones, 3. Ordenes de
servicio y 4. Avisos de
inspección.
OCV/237/2015 de fecha
15/Abr/2015
OCV/349/2015 de fecha
27/May/2015
Enero - Diciembre 2014 Observaciones: 1. No existe igualdad en la
distribución del número de cuentas para
cada Sección, 2. No existe equivalencia en
el número de cuadrillas asignadas para
cada Sección, 3. Se realizaron menos
reconexiones del servicio que las
reducciones efectuadas, 4. En
inspecciones físicas, se encontraron cinco
predios en los cuales se retiraron las
válvulas reductoras de flujo e instalaron
niples o llaves de paso para conectarse al
servicio, 5. Tres predios con la válvula
reductora del servicio violada, 6. Un predio
con dos válvulas reductoras y no tiene
medidor.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventan con Memorándum
SDCT/183/2015 de fecha 12/Jun/2015,
en donde las observaciones 1 y 2 nos
justifican las causales por el cual no
existe igualdad tanto en la distribución
como en la equivalencia de cuadrillas,
en la observación 3 justifican de igual
manera el por que son menores las
reconexiones que las reducciones, en
la observaciones 4 y 6 se aplicaron
inspecciones físicas donde hubo cinco
predios que les retiraron las válvulas
reductoras de flujo y se instalaron
niples, y en la observación 5, se
aplicaron 12 infracciones a usuarios por
reconectarse al servicio de agua
potable sin haber liquidado antes sus
adeudos.
El beneficio de estas solventaciones es
la verificación de que la Subdirección
de Control Técnico este brindando un
servicio eficaz y eficiente a la
ciudadanía, por lo que se declara este
asunto por concluido.
94 Subdirección de Tesorería,
Sección de Ingresos.
Revisión y seguimiento a la
Recaudación y/o Ingreso del
Total de Sucursales de la
Institución, con motivo del
Pago del Estimado Anual
2015.
Administrativa - Financiera 1. Recaudación diaria en el
total de cajas, 2. Elaboración
de cédulas mensual (por día) y
acumulada de ingresos, 3.
Elaboración de cédula
comparativa de ingresos Ene -
Feb 2014 y 2015 y 4.
Conciliación entre lo capturado
en SAP (Cajas) y los registros
contables.
OCV/008/2015 de fecha
09/Ene/2015
OCV/353/2015 de fecha
27/May/2015
Enero - Febrero 2015 Sin observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No Aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
95 Dirección Comercial y
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Informe de la Revisión de
Beneficencias Activas en
Cuentas del Padrón de
Usuarios del SIAPA.
Administrativa - Financiera 1. Tipo de Beneficencia, 2.
Tarifas de Consumo con
Beneficencia, 3. Base de
Datos con Cuentas del Padrón
de Usuarios con Beneficencia
Activa, 4. Requisitos para el
tramite del Alta de
Beneficencia y 5. Fundamento
de Beneficencias especiales.
OCV/235/2015 de fecha
15/Abr/2015
OCV/356/2015 de fecha
28/May/2015
Corte al 07/Abr/2014 Observaciones: 1. Diferencias en los
requisitos para el trámite entre la pagina
web y volante informativo proporcionado en
el área de atención a usuarios, 2. El
resolutivo tarifario si contempla tarifa con
beneficencia en régimen de cuota fija, 3.
Inconsistencia en beneficencia en zonas de
pobreza, 4. Se requiere que el sistema
SAP otorgue solamente un número de
cliente por persona.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventan con Memorándum
DC/423/2015 de fecha 16/Dic/2015, en
la observación 1, en el resolutivo 2016
ya no existen diferencias en los
requisitos para el trámite de la
beneficencia entre la página web y el
volante informativo, en las
observaciones 2 y 3, se anexan
evidencias de las correcciones con
beneficencias y la solicitud para las
zonas de pobreza, quedando pendiente
la observación 4, donde nos van a
hacer entrega del proyecto para el
seguimiento donde sólo se otorgue un
número de beneficencia por persona,
en espera de entrega del mismo.
El beneficio de esta revisión es la
implementación de todos los puntos de
control que permitan otorgar las
beneficencias de acuerdo a la
normatividad establecida para tal
efecto, por lo que se declara este
asunto por concluido.
96 Dirección Administrativa,
Subdirección de Bienes y
Suministros, Sección de
Control Patrimonial.
Informe de la Revisión a la
Obsolescencia del Parque
Vehicular del SIAPA.
Administrativa - Financiera 1. Integración del parque
vehicular del SIAPA, 2.
Asignación del parque
vehicular, 3. Obsolescencia
del rubro de vehículos, 4.
Enajenación de unidades en
proceso (con más de 10 años
de antigüedad), y 5.
Adquisición y distribución de
unidades del 2011 al 2015.
OCV/285/2015 de fecha
04/May/2015
OCV/358/2015 de fecha
28/May/2015
Corte al 30/Abr/2015 1. El Organismo carece de un plan de
sustitución de vehículos y maquinaría,
tampoco existe un estudio que respalde se
cuente con el parque vehicular suficiente
para hacer frente a las necesidades del
SlAPA, y 2. El 56% del parque vehicular
tiene una antigüedad de más de 10 años.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente. No
existe respuesta y se les recordó con el
Memorándum No. OCV/469/2015 de
fecha 21/Jul/2015 y OCV/708/2015 con
fecha de 2/Dic/2015.
97 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-326-2014 Ubicada en
Avenida 8 de Julio No. 4902,
Colonia Nueva Santa María,
en el Municipio de
Tlaquepaque, Jalisco. El uso
de suelo que se le dará al
predio será subdivisión a 4
fracciones, 3 fracciones de
casa habitación y 1 de locales
comerciales, con una
superficie de 272 M2
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/158/2015 de
fecha 28/Ago/2014
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
Página 26 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
98 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-319-2014 Se encuentra
ubicada en la Avenida Del
Chamizal #700, Colonia
Medrano, en el Municipio de
Guadalajara, Jalisco. La
superficie es de 85.21 M2 y el
tipo de suelo que se le dará es
uso comercial y de servicio
(Lavandería).
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/152/2014 de
fecha 28/Ago/2014
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
99 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-871-2013 Ubicada en
Calle San Jorge # 3046,
Colonia Valle de la
Misericordia, en el Municipio
de Tlaquepaque Jalisco. El
uso de suelo que se le dará al
predio será habitacional
plurifamiliar vertical H4-V, 24
viviendas, con una superficie
de 1,773.74 M2
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/189/2014 de
fecha 23/Oct/2014
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
100 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-280/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro, en la calle Gildardo
Gómez entre Lorenzo Zavala y
Manuel Gutiérrez Nájera, en la
Colonia Beatriz Hernández,
Municipio de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/099/2015 de
fecha 30/Abr/2015
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
101 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-246/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 12" de
diámetro en la calle Cerro
Gordo entre Mesa Central y
Nudo de Cempoaltepec,
Colonia Belisario Domínguez,
Municipio de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/105/2015 de
fecha 20/May/2015
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
102 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-034/14
Estudio geotécnica y trabajos
de control de calidad para la
construcción de colector
general eje 1 del Fracc.
Country Club, del Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/076/2015 de
fecha 15/Abr/2015
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 27 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
103 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-AD-008/15
Construcción de agua potable
de 6" y (" de diámetro en Av.
Acueducto entre Av. Patria y
Periférico lado Norte, tramo 2
del 0 + 900 al 1 + 800, Colonia
Colinas de San Javier,
Municipio de Zapopan, Jalisco
y construcción de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en Av. Acueducto
entre Av. Patria y Periférico
lado Norte, tramo 2 del 0 +
900 al 1 + 800 Colonia de San
Javier, Municipio de Zapopan,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/082/2015 de
fecha 21/Abr/2015
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 4 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
104 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-017/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 12" de
diámetro en la calle Pedro C.
Negrete entre las calles
Francisco de Ayza y Josefa
Ortiz de Domínguez, en la
Colonia Reforma, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/099/2015 de
fecha 30/Abr/2015
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
105 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-223/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Dionisio
Rodríguez entre la calle Felipe
Ángeles y la calle Ventura
Anaya en la Colonia Santos
Degollado, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/106/2015 de
fecha 20/May/2015
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 28 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
106 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-LP-133/14
Ampliación de la Red de
Alcantarillado con una longitud
de 304.65m., con un diámetro
de 25 cms., colonia El Plan. Y
Construcción de línea de
descarga de alcantarillado
sanitario de 15" de diámetro
de 113.56 m; líneas de
alcantarillado sanitario con una
longitud de 386.40 m, con un
diámetro de 10"; en la colonia
el Jazmín Incluye: desazolve
de líneas y pozos de visita
existentes . Y Construcción de
Línea de Alcantarillado en 10"
de diámetro con una longitud
de 689.17 m para la Colonia el
Doradito
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/077/2015 de
fecha 15/Abr/2015
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 1 C.A. U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
107 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-227A-2010 La ubicación es
en la Calzada Federalistas No.
1193, en la Colonia Girasoles
Elitte, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco. La superficie
del predio es de 231.00M2, y
el uso de suelo que se le dará
es comercial, autobaño con
dos pistolas de presión.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/214/2015 de
fecha 18/May/2015
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
108 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-539-2013 Ubicada en
Calzada Norte No. 104, en la
Colonia Ciudad Granja, en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
El uso de suelo es habitacional
unifamiliar densidad alta (25
unidades privativas) con una
superficie de 2,853.90M2
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/214/2015 de
fecha 18/May/2015
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
109 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-646-2014 Se encuentra
ubicada en la calle Pedro
Moreno No. 1024, en la
Colonia Americana, en el
Municipio de Guadalajara,
Jalisco. Uso de suelo cambio
de giro comercial y de
servicios distrital (restaurant
bar). Con una superficie de
295.00 M2
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/174/2015 de
fecha 30/Sep/2014
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
Página 29 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
110 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Se revisó el programa de
mantenimiento de la Sección
de Alcantarillado Sector
Hidalgo en el mes de Abril
realizando un comparativo
entre sus metas y lo ejecutado
revisando Mantenimiento de
tubería con equipo de
hidrolimpieza, con sonda
manual, desazolve de pozos
de visita, reparación de pozos,
descargas, reparación de
hundimientos, succión con
equipo de vacio y reposición
de tubería.
Física, Documental y
Operativa
Sección de Alcantarillado
Sector Hidalgo,
SAOC/025/2014 de
fecha 01/Dic/2014
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones Se realizaron de manera
aleatoria visitas en trece
puntos del Sector Hidalgo,
donde se realizaron los
trabajos, encontrando que
en todos se encontró
ejecutado.
No aplica.
111 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Se efectuó la revisión del
programa de mantenimiento
del Sector Hidalgo en el mes
de Abril, realizando un
comparativo entre sus metas y
lo ejecutado en los siguientes
puntos: Reparaciones y
reposición de fugas en redes
de agua y tomas así como
instalación, reparación y
reposición de tomas de agua
potable por fuga y bombeo.
Física, Documental y
Operativa
Sección de Mantenimiento de
Redes Sector Hidalgo
SAOC/025/2014 de
fecha 01/Dic/2014
SAOC/117/2015 de
fecha 03/Jun/2015
Mayo 2015 Sin observaciones Dado que se encomendó
ejecutar 43 trabajos
especiales, así como el
incremento en la reparación
de fugas y por último, la
reparación y reposición de
tomas de agua potable, de
la Sección de
Mantenimiento de Redes
Sector Hidalgo, se logro
llegar a las metas trazadas
y cumplir con el objetivo aún
y cuando se requiere más
personal y tiempo para su
realización.
No aplica.
112 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de los Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa - Financiera 1. Generación del Reporte
Mensual de Movimientos en
Cuentas del Padrón de
Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3.
Solicitud del Soporte
Documental del Movimiento, y
4. Análisis de procedencia del
movimiento de acuerdo a la
Normatividad Interna.
SAAF/009/2015 de
fecha 09/Feb/2015
OCV/352/2015 de fecha
28/May/2015
Enero 2015 Observaciones: 1. Soporte documental del
ajuste por fuga incompleto.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventan con Memorándum
DC/250/2015 de fecha 28/Jul/2015, en
la observación 1, presentan soporte
documental por fuga.
El beneficio de esta revisión es la
verificación de que la aplicación de los
ajustes a las cuentas del padrón de
usuarios se hayan apegado a los
lineamientos y normatividad interna
vigente, por lo que se declara este
asunto por concluido.
113 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de los Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa - Financiera 1. Generación del Reporte
Mensual de Movimientos en
Cuentas del Padrón de
Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3.
Solicitud del Soporte
Documental del Movimiento, y
4. Análisis de procedencia del
movimiento de acuerdo a la
Normatividad Interna.
SAAF/019/2015 de
fecha 09/Mzo/2015
OCV/377/2015 de fecha
16/Jun/2015
Febrero 2015 Observaciones: 1. No se cuenta con una
inspección actualizada del predio que
permita cumplir lo establecido en el Manual
de Políticas Comerciales en relación a
predios de Junta de Colonos (2 ajustes), 2.
Ajuste por prescripción, no se especifica el
periodo del ajuste, 3. Ajuste por Fusión de
predios (4 predios), no se dan de baja los
predios, no se cuenta con una inspección
actualizada del predio y registro erróneo de
las características de los predios.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente.
Página 30 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
114 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-006/15
Rehabilitación de líneas de
alcantarillado de 10" y 12" de
diámetro en la Av. 8 de Julio
en su cruce con la calle San
Benito, en la Colonia Cerro del
Cuatro, Municipio de
Tlaquepaque, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/104/2015 de
fecha 20/May/2015
SAOC/136/2015 de
fecha 06/Jul/2015
Junio 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
115 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-229/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la privada Saúl
Rodiles entre Avenida
Venustiano Carranza y calle
Manuel Amaya, Colonia
Constitución, Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/122/2015 de
fecha 17/Jun/2015
SAOC/136/2015 de
fecha 06/Jul/2015
Junio 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
116 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-428-2012 La ubicación en
la Avenida Paseo de la
Arboleda # 2536, Colonia
Bosques de la Victoria,
Guadalajara, Jalisco. La
superficie es de 1,244M2 así
como el uso que se le dará al
suelo será, autobaño con 3
pistolas.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/128/2015 de
fecha 19/Jun/2015
SAOC/136/2015 de
fecha 06/Jul/2015
Junio 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
117 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-154/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle San Sixto
entre calle Pánfilo Pérez y
Avenida Francisco Sarabia,
Colonia Talpita, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/021/2015 de
fecha 11/Feb/2015
SAOC/136/2015 de
fecha 06/Jul/2015
Junio 2015 Sin observaciones En la visita de campo
realizada el 12 de Febrero
del año en curso, se
observó que la línea
madrina reparada se
detectó un bache, concepto
PU00005 del catálogo de
conceptos presentado en la
estimación y el cual fue
reparado y solventado
mediante oficio SSO/478/15
mismo que fue constatado
con visita al lugar de los
trabajos por lo que se
procedió al tramite
correspondiente para su
finiquito.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
118 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-EYP-AD-189/14
Proyectos de líneas para la
ampliación, adecuación y
mejoramiento de redes y/obras
de cabeza necesarias para
brindar los servicios de agua
potable y alcantarillado
sanitario a las Colonias
Fabrica de Atemajac en el
Municipio de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/081/2015 de
fecha 21/May/2015
SAOC/136/2015 de
fecha 06/Jul/2015
Junio 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
119 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-IF-067/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Morelos
entre las calles Degollado y
Maestranza y en la calle
Degollado entre las calles
Independencia e Hidalgo, en la
zona centro, Guadalajara,
Jalisco y rehabilitación de
línea de agua potable de 6" de
diámetro en la calle Degollado
entre las calles Pedro Moreno
y Morelos, en la calle
Degollado entre las calles
Independencia e Hidalgo,
construcción 2 cajas de
válvulas y bypass de acero de
12" de diámetro en la calle
Degollado entre las calles
Pedro Moreno y Morelos y en
la calle Degollado entre
Hidalgo y Morelos, en la zona
centro, Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/100/2015 de
fecha 15/Jun/2015
SAOC/136/2015 de
fecha 06/Jul/2015
Junio 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
120 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APO-IF-226/14
Ampliación de la red de agua
potable en diámetro de 4" con
una longitud de 1,400.00m;
incluye entronques a líneas
existentes en la Colonia
Jardines de la Providencia
Oriente y Poniente. y
Ampliación de la red de
alcantarillado en diámetro de
10" con una longitud de
1,400.00 m; Incluye
entronques de líneas
existentes en la Colonia
Jardines de la Providencia
Oriente y Poniente. Municipio
de Zapopan.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/123/2015 de
fecha 18/Jun/2015
SAOC/136/2015 de
fecha 06/Jul/2015
Junio 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 5 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 32 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
121 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-227/14
Rehabilitación de línea de
alcantarillado sanitario de 10"
de diámetro en la calle 10
entre la Avenida Gobernador
Curiel y la calle 3, en la
Colonia Ferrocarril, Municipio
de Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/098/2015 de
fecha 30/Abr/2015
SAOC/136/2015 de
fecha 06/Jul/2015
Junio 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
122 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-LP-082/14
Construcción de Línea de
Impulsión en 18" de diámetro
para 235 PSI, con una longitud
de 1350 m, en zona de las
Mesas.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/132/2015 de
fecha 21/Jun/2015
SAOC/136/2015 de
fecha 06/Jul/2015
Junio 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 6 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
123 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-LP-081/14
Ampliación de la red de agua
potable en diámetro de 4" con
una longitud de 3407.41 m
Incluye entronques y
desfogues en líneas existentes
en la Colonia agua Fría Norte.
y Ampliación de la red de
alcantarillado en diámetro de
10"con una longitud de
1904.26 m Incluye conexiones
de líneas existentes en la
Colonia agua Fría Norte.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/132/2015 de
fecha 21/Jun/2015
SAOC/136/2015 de
fecha 06/Jul/2015
Junio 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 11 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
124 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-006A-2013 Ubicada en
Avenida del Valle No. 2385, en
la Colonia Plaza Real II, en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
El día 12 de Mayo se envió
memorándum 285/2015 a la
Superintendencia de
Operación, solicitando que se
procediera a invitar a
regularizarse o en su defecto
la cancelación de los servicios
de agua potable y
alcantarillado a dicho predio.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/132/2015 de
fecha 19/Jun/2015
SAOC/136/2015 de
fecha 06/Jul/2015
Junio 2015 Observación: 1. Regularización del pago
de factibilidad
El día 12 de Mayo del
presente, la
Superintendencia de Obras
envió el memorándum
285/2015 a la
Superintendencia de
Operación, solicitando la
cancelación de los servicios
de agua potable y
alcantarillado de dicho
predio, mismo que al cierre
del presente mes no se
había regularizado en el
pago de su factibilidad ni se
habían suspendido los
servicios de agua potable y
alcantarillado respectivos.
Esta Sección de Auditoría a Obras y
Contratos le dará seguimiento hasta su
regularización.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
125 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Se revisó el programa de
mantenimiento de la Sección
de Alcantarillado Sector
Reforma en el mes de Mayo
realizando un comparativo
entre sus metas y lo ejecutado
revisando Mantenimiento de
tubería con equipo de
hidrolimpieza, con sonda
manual, desazolve de posos
de visita, reparación de pozos,
descargas, reparación de
hundimientos, succión con
equipo de vacio y reposición
de tubería.
Física, Documental y
Operativa
Sección de Mantenimiento de
Alcantarillado Sector Reforma
SAOC/025/2014 de
fecha 01/Dic/2014
SAOC/136/2015 de
fecha 06/Jul/2015
Junio 2015 Sin observaciones Dado que la Sección de
alcantarillado Sector
Reforma dio prioridad a las
labores de desazolves de
bocas de tormenta,
reparaciones de
hundimiento y
mantenimiento de tubería
con sonda manual, quedan
cumplidas sus metas en el
presente mes de Mayo.
No aplica.
126 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Se efectuó la revisión del
programa de mantenimiento
del Sector Reforma en el mes
de Mayo, realizando un
comparativo entre sus metas y
lo ejecutado en los siguientes
puntos: Reparaciones y
reposición de fugas en redes
de agua y tomas así como
instalación, reparación y
reposición de tomas de agua
potable por fuga y bombeo.
Física, Documental y
Operativa
Sección de Mantenimiento de
Redes Sector Reforma
SAOC/025/2014 de
fecha 01/Dic/2014
SAOC/136/2015 de
fecha 06/Jul/2015
Junio 2015 Sin observaciones Se realizaron de manera
aleatoria visitas en campo
en ocho sitios, 5 de trabajos
programados y 5 de
trabajos extraordinarios, en
todos ellos se detecto que el
trabajo fue efectuado
satisfactoriamente.
No aplica.
127 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de los Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa - Financiera 1. Generación del Reporte
Mensual de Movimientos en
Cuentas del Padrón de
Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3.
Solicitud del Soporte
Documental del Movimiento, y
4. Análisis de procedencia del
movimiento de acuerdo a la
Normatividad Interna.
SAAF/044/2015 de
fecha 16/Abr/2015
OCV/377/2015 de fecha
06/Jul/2015
Marzo 2015 Observaciones: 1. Soporte documental del
movimiento incompleto.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventan con Memorándum
DC/377/2015 de fecha 24/Sep/2015, en
la observación 1 presentan soporte
donde exhorta a los Ejecutivos de
Cobranza proporcionar soporte
completo de cada ajuste o movimiento
a las cuentas del Padrón de usuarios.
El beneficio de esta revisión es la
verificación de que la aplicación de los
ajustes a las cuentas del padrón de
usuarios se hayan apegado a los
lineamientos y normatividad interna
vigente, por lo que se declara este
asunto por concluido.
Página 34 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
128 Dirección Comercial,
Sección de Grandes
Consumidores.
Informe de la Revisión a
Grandes Consumidores
(Proceso de Facturación y
Rutas de Toma de Lectura).
Administrativa - Financiera 1. Proceso de Toma de
Lectura y Facturación de
Grandes Consumidores, 2.
Levantamiento de 2 Rutas en
campo.
OCV/284/2015 de fecha
04/May/2015
OCV/426/2015 de fecha
13/Jul/2015
Mayo - Junio 2015 Observaciones: 1. Predios con 1. No se
identifica la serie del medidor, 2. No se
encontró el medidor, 3. Otro medidor, 4. Se
logro tomar lectura al medidor, 5.
Medidores ilegibles, 6. Medidores no
localizados y 7. Se requiere la reubicación
de medidores para que pueda tomarse sin
dificultad la lectura.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventan con Memorándum
DC/251/2015 de fecha 24/Jul/2015, en
la observación 1 se muestra fotografía
de la inspección, en las observaciones
2, 3, 4, 5 y 6, se anexan fotografías de
los medidores con detalle de ubicación,
y en la observación 7, los medidores
señalados en este punto son de
radiofrecuencia por lo que la lectura es
vía remota y no visual del medidor.
El beneficio de esta revisión es la
verificación de la correcta facturación a
usuarios de grandes consumidores, por
lo que se declara este asunto por
concluido.
129 Dirección de Finanzas y
Sección de Egresos y
Control Presupuestal de la
Subdirección de Tesorería.
Informe de la Revisión de la
cuenta de Gastos Generales
del SIAPA (1er. Cuatrimestre
2015).
Administrativa - Financiera 1. Integración de las partidas
de la Cuenta de Gastos
Generales, 2. Selección de
partidas a revisar, 3. Impresión
de movimientos auxiliares de
las cuentas, 4. Identificación
de acreedores, 5.
Identificación de cheques de
pago, 6. Revisión de pólizas
de cheques y 7. Registros
contables.
OCV/378/2015 de fecha
03/Jun/2015
OCV/433/2015 de fecha
06/Jul/2015
Enero - Abril 2015 Sin observaciones Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No Aplica.
130 Dirección Administrativa,
Subdirección de Recursos
Humanos.
Revisión a los Pagos,
Cálculos al Seguro de Retiro,
Cesantía y Vejez, INFONAVIT,
IMSS y Pensiones del Estado.
Administrativa - Financiera 1. Altas, bajas y
modificaciones de salario del
personal, 2. Determinación del
salario diario integrado, 3.
Cálculos, retenciones y pagos:
IMSS (SUA), Infonavit y
Pensiones del Estado.
OCV/294/2015 de fecha
08/May/2015
OCV/462/2015 de fecha
15/Jul/2015
Enero - Abril 2015 Observaciones: 1. Se esta integrando al
salario base de cotización al IMSS la
percepción por despensa, 2. Retención
incorrecta del IMSS a algunos empleados,
3. Diferencias en la base de cotización y
cálculos para el pago a Pensiones del
Estado.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventado con el Memorándum SDRH-
338/2015 de fecha 23/Jul/2015, en las
observaciones 1 y 2 anexan evidencia
de la integración correcta al IMSS, en
la observación 3 muestran el soporte
por el pago de las diferencias. El
beneficio de esta revisión es vigilar que
los cálculos y retenciones al personal
del organismo se realicen de acuerdo a
las leyes correspondientes, por lo que
se declara este asunto por concluido.
131 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Informe de los Arqueos
practicados a los Fondos Fijos
Revolventes asignados a
distintas áreas de éste
Organismo.
Administrativa - Financiera Integración del 100% de los
Fondos Fijos, selección del
25% para arqueo, elaboración
de los formatos del arqueo y
toma física del arqueo
(Cumplimiento de la circular de
normatividad No. 019/2001
Uso del Fondo Revolvente).
OCV/369/2015 de fecha
01/Jun/2015
OCV/464/2015 de fecha
13/Jul/2015
Corte al 01/Jun/2015 Observaciones: 1. Se identificaron fondos
fijos de caja en los cuales el importe
autorizado es insuficiente para cubrir las
necesidades del área y 2. Se requiere
revisar el importe asignado a todos los
fondos fijos, ya sea para que cubran las
necesidades de las áreas o disminuirlo en
el caso de que no lo utilicen.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
132 Dirección Comercial,
Subdirección de Control de
Servicio Medido.
Revisión y Análisis de Cuentas
del Padrón de Usuarios con
Observación.
Administrativa - Financiera 1. Identificación de las
Observaciones del Medidor y/o
Notas de Lectura del Medidor,
2. Análisis del archivo de la
toma de lecturas de
medidores, identificando
observaciones y
recomendaciones.
OCV/432/2015 de fecha
03/Jul/2015
OCV/485/2015 de fecha
23/Jul/2015
Corte al 30/Junio/2015 Observaciones: 1. En un año se
incrementaron 63,341 predios con
observación o nota de lectura del medidor,
2. Se identificó 134,484 medidores que
requieren ser sustituidos, 3. Se requiere la
reubicación de 60,687 medidores para
poder tomarles lectura, 4. Se contabilizan
3,887 medidores "No localizados" por lo
que se requiere la instalación de nuevo
medidor en el predio, y 5. Las
adquisiciones de nuevos medidores
resultan insuficientes para cubrir al 100%
los requerimientos de sustitución de la
Institución.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventada con Memorándum
DC/254/2015 de fecha 30/Jul/2015, en
las observaciones 1, 2, 3 y 5, aclararon
que a finales del 2015 se adquirió un
muy buen lote para cubrir en gran
porcentaje la necesidad de medidores,
y en la observación 4 corresponden a
los medidores que fueron robados y
apenas se van a sustituir con la nueva
adquisición. Como resultado de esta
revisión es la identificación en campo
de las condiciones reales en las que se
encuentran los aparatos de medición
en diversos predios al momento de
efectuarse la toma de lectura por parte
del ejecutivo de medición, por lo que se
declara este asunto por concluido.
133 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-350-2012 El uso de suelo
será una fusión de los predios
para uso habitacional
plurifamiliar vertical, turístico
hotelero y servicios, con una
superficie de 1,385.22 M2. La
ubicación es en la calle Miguel
Lerdo de Tejada No.
2308/2320
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/221/2014 de
fecha 01 de Diciembre
de 2014
SAOC/155/2015 de
fecha 04 de Agosto del
2015
Julio 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
134 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-395-2012 El uso de suelo
que se solicitó es para
autobaño con 3 pistolas con
una superficie de 801M2.
Ubicada en la calle
Independencia # 151, Colonia
Santa María el Pueblito,
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/146/2015 de
fecha 14 de Julio de
2015
SAOC/155/2015 de
fecha 04 de Agosto del
2015
Julio 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
135 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-256/14
Rehabilitación de la línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Ameca
cruce con Avenida
Federalistas, en la Colonia
Jardines del Valle, en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/145/2015 de
fecha 14 de Julio de
2015
SAOC/155/2015 de
fecha 04 de Agosto del
2015
Julio 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
136 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-EYP-AD-283/14
Proyecto peritaje y asesoría
técnica ante el INAH sobre la
recuperación integral del
Camino Real y pequeños
puentes en el tramo Tonalá-
Puente Grande
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/144/2015 de
fecha 14 de Julio de
2015
SAOC/155/2015 de
fecha 04 de Agosto del
2015
Julio 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 1 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
137 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APO-AD-016/15
Sustitución de tubería de 4"
por 6" en línea de agua
potable sobre calle Liceo entre
Avenida Juárez y calle
Independencia en la zona 30
en el centro de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/109/2015 de
fecha 21 de Mayo de
2015
SAOC/155/2015 de
fecha 04 de Agosto del
2015
Julio 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
138 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-314/14
Construcción de línea de 12"
de diámetro, con una longitud
de 1,100 Mts. de conducción
de agua del pozo San Juan de
Ocotán 4 a red existente en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/130/2015 de
fecha 29 de Junio de
2015
SAOC/155/2015 de
fecha 04 de Agosto del
2015
Julio 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
139 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-955-2013 La superficie del
predio es de 399.00M2 y se
realizo el pago de la
factibilidad para habitacional
plurifamiliar vertical (6
departamentos),.Con
ubicación en la calle Volcán
Paricutín #554, en la Colonia
El Collí, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/153/2015 de
fecha 17 de Julio de
2015
SAOC/155/2015 de
fecha 04 de Agosto del
2015
Julio 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
140 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-628-2014 Ubicada en
Avenida Tabachines # 3182,
en la Colonia Tabachines en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
El uso de suelo que se le dará
al predio es de comercial
(Aurrerá exprés y un local
comercial) con una superficie
de 1,040.03 M2
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/174/2015 de
fecha 29 de Julio de
2015
SAOC/155/2015 de
fecha 04 de Agosto del
2015
Julio 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
141 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Planta Sur, Sistema de Pozos,
Plantas Norte y Cárcamos
Física, Documental y
Operativa
La revisión comprende el
programa de mantenimiento
de plantas y pozos de la
Subdirección de
Mantenimiento entre sus
metas y lo ejecutado en los
siguientes puntos:
Reparación a casetas de
operación y tanques (enjarres,
fontanería, etc.) pintura en
plantas de bombeo,
mantenimiento de jardinería en
plantas de bombeo y tanques,
reparación e instalación de
malla ciclón en plantas de
bombeo y tanques podas de
árboles
SAOC/025/2014 de
fecha 01 de Diciembre
de 2014
SAOC/155/2015 de
fecha 04 de Agosto del
2015
Julio 2015 Sin observaciones De manera aleatoria se
hicieron visitas en diez
puntos donde se realizaron
los trabajos, la revisión de
funcionamiento general de
equipos instalados y en
todos ellos se encontraron
satisfactoriamente
realizados quedando
superadas las metas
trazadas en el mes de Junio
de 2015
No aplica.
142 Dirección Administrativa,
Subdirección de Recursos
Humanos.
Revisión a los Pagos de Horas
Extras.
Administrativa - Financiera 1. Cálculos y pagos de las
horas extras de acuerdo a la
Ley Federal del Trabajo y al
Contrato Colectivo de Trabajo
SIAPA 2014 - 2016. 2.
Autorización del pago de las
horas extras, y 3. Tarjetas de
checado o listas de asistencia.
OCV/414/2015 de fecha
23/Jun/2015
OCV/527/2015 de fecha
26/Ago/2015
Enero - Abril 2015 Sin observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No Aplica.
143 Subdirección de Distribución
de la Superintendencia de
Operación y Sección de
Egresos y Control
Presupuestal de la
Subdirección de Tesorería.
Revisión del Pago de
Derechos y Aprovechamientos
en Materia de Agua a la
Comisión Nacional del Agua
(CONAGUA) y a la Comisión
Estatal del Agua (CEA), de
acuerdo a lo establecido en la
Ley Federal (2do. Trimestre
del 2015).
Administrativa - Financiera 1. Cálculos de volúmenes de
agua extraídos de cada una de
las fuentes de abastecimiento,
2. Tarifas aplicables de
acuerdo a la Ley Federal de
Derechos, Disposiciones
Aplicables en materia de
Aguas Nacionales, 3. Importes
resultantes de los pagos y 4.
Pagos efectuados.
S/Núm. de fecha
06/Ago/2015
OCV/530/2015 de fecha
26/Ago/2015
Abril - Junio 2015 Sin observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No aplica.
144 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de los Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa - Financiera 1. Generación del Reporte
Mensual de Movimientos en
Cuentas del Padrón de
Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3.
Solicitud del Soporte
Documental del Movimiento, y
4. Análisis de procedencia del
movimiento de acuerdo a la
Normatividad Interna.
OCV/389/2015 de fecha
08/Jun/2015
OCV/500/2015 de fecha
02/Sept/2015
Mayo 2015 Observaciones: 1. Soporte documental del
movimiento incompleto. 2. El usuario solo
realizó un pago parcial del adeudo y no
realizó convenio.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
145 Dirección Administrativa,
Subdirección de Recursos
Humanos.
Informe de la Revisión al
Subsidio al Servicio del
Comedor a Empleados de la
Institución.
Administrativa - Financiera 1. Revisión del Control Interno
de la venta de boletos del
comedor a empleados para
descuento por nómina en los
diversos Centros Operativos
y/o Instalaciones, 2. Venta de
boletos, 3. Boletos por tiempo
extra, 4. Boletos de cortesía, 5.
Descuento por empleado y 6.
Facturas de proveedores.
OCV/370/2015 de fecha
02/Jun/2015
OCV/556/2015 de fecha
03/Sept/2015
Marzo - Abril 2015 Observaciones: 1. En el Taller Mecánico no
se está prestando el servicio del comedor,
por lo que el personal sale a desayunar o
comer fuera de las instalaciones mediante
un registro de bitácora.
Solventado con Memorándum No. DA-
152/2015 de fecha 15/Sep/2015, donde
justifican el servicio de comedor para el
Taller Mecánico y realizar el concurso.
El beneficio de esta revisión es el de
vigilar que no se haga mal uso de esta
prestación, por lo que se declara este
asunto por concluido.
146 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-743-2012 Con ubicación
en la Calzada Independencia
No. 1447, Colonia
Independencia, Guadalajara,
Jalisco. La superficie es de
503.73M2 y el uso de suelo
que se le dará al predio es de
Autobaño con 2 pistolas.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/168/2015 de
fecha 20 de Agosto de
2015
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
147 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-521-2012 El uso de suelo
es de 790M2 y el uso de suelo
que se le dará es autobaño
con 2 pistolas. Ubicada en
Avenida Circunvalación
División del Norte # 1184,
Colonia Circunvalación Metro,
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/168/2015 de
fecha 20 de Agosto de
2015
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
148 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-545A-2012 La superficie
es de 1,055M2 y el uso de
suelo que se le destinará es
comercial y de servicios (16
locales). Con una ubicación en
la calle Volcán el Collí # 1813,
Colonia Collí Urbano,
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/183/2015 de
fecha 25 de Agosto de
2015
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
149 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APO-IF-101/15
Rehabilitación y desazolve del
canal Santa Catalina, tramo
Avenida Lázaro Cárdenas y
Avenida Tepeyac, Colonia
Lomas de Guadalupe,
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/174/2015 de
fecha 26 de Agosto de
2015
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
150 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-374-2014 Ubicada en calle
Navío No. 3182, Colonia Las
Águilas, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco. La superficie
es de 5,794.79M2 y el uso de
suelo que se destinará
habitacional plurifamiliar
horizontal (32 viviendas)
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/153/2015 de
fecha 14 de Agosto de
2015
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
151 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-511-2013 Con una
ubicación en la calle Volcán
Vesubio No. 6186, en la
Colonia Collí Urbano, en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
La superficie es de 623.00M2
y el uso de suelo es para
servicios a la industria y al
comercio (bodega.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/180/2015 de
fecha 27 de Agosto de
2015
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
152 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-IF-032/15
Trabajos complementarios y
puesta en marcha de líneas de
drenaje y agua potable en las
Colonias Francisco Villa, San
José, Lázaro Cárdenas, El
Aguatan, Emiliano Zapata, en
el Municipio de Tonalá,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/163/2015 de
fecha 18 de Agosto de
2015
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
153 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-101-2013 Ubicada en
Avenida del Pino# 40, Colonia
Haciendas de San José, en el
Municipio de Tlaquepaque,
Jalisco. El uso de suelo que se
le dará autobaño, con una
superficie de 198M2
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/183/2015 de
fecha 27 de Agosto de
2015
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
154 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-EYP-AD-185/14
Armado de expedientes de 11
acciones para las Colonias
Totolotlan, El Duque,
Panorámico I y II, Puerta del
Sol, El Vergel del Municipio de
Tonalá
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/133/2015 de
fecha 01 de Julio de
2015
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 40 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
155 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-IF-067/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Morelos
entre las calles Degollado y
Maestranza y en la calle
Degollado entre las calles
Independencia e Hidalgo, en la
zona centro, Guadalajara,
Jalisco y rehabilitación de
línea de agua potable de &" de
diámetro en la calle Degollado
entre las calles Pedro Moreno
y Morelos, en la calle
Degollado entre las calles
Independencia e Hidalgo,
construcción 2 cajas de
válvulas y By-Pass de acero
de 12" de diámetro en la calle
Degollado entre las calles
Pedro Moreno y Morelos y en
la calle Degollado entre
Hidalgo y Morelos, en la zona
centro, Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/100/2015 de
fecha 30 de Abril de
2015
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
156 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-IF-077/15
Rehabilitación de línea de
agua potable de 4" de
diámetro con una longitud de
432 M en la calle Hidalgo entre
la calle Independencia y la
carretera a los Altos, Colonia
Los Puestos, Municipio de San
Pedro Tlaquepaque, y
rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro y una longitud de
409M en la calle Hidalgo entre
calle Independencia y
carretera a Los Altos, Colonia
Los Puestos, Municipio de San
Pedro Tlaquepaque.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/129/2015 de
fecha 22 de Junio de
2015
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 41 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
157 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-EYP-AD-182/14
Armado de expedientes de 16
acciones para las Colonias
Granjas Montenegro y obra de
cabeza, Valle de la
Misericordia y obra de cabeza,
obra de cabeza zona San
Martín, en el Municipio de
Tlaquepaque
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/133/2015 de
fecha 01 de Julio de
2015
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
158 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Planta Sur, Sistema de Pozos,
Plantas Norte y Cárcamos
Física, Documental y
Operativa
La revisión comprende el
programa de mantenimiento
de plantas y pozos de la
Subdirección de
Mantenimiento entre sus
metas y lo ejecutado en los
siguientes puntos:
Reparación a casetas de
operación y tanques (enjarres,
fontanería, etc.) pintura en
plantas de bombeo,
mantenimiento de jardinería en
plantas de bombeo y tanques,
reparación e instalación de
malla ciclón en plantas de
bombeo y tanques podas de
árboles
SAOC/025/2014 de
fecha 01 de Diciembre
de 2014
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones De manera aleatoria se
hicieron visitas en diez
puntos donde se realizaron
los trabajos, la revisión de
funcionamiento general de
equipos instalados y en
todos ellos se encontraron
satisfactoriamente
realizados quedando
superadas las metas
trazadas en el mes de Julio
de 2015
No aplica.
Página 42 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
159 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
La revisión comprende el
programa de mantenimiento
de plantas y pozos de la
Subdirección de
Mantenimiento entre sus
metas y lo ejecutado en los
siguientes puntos:
Mantenimiento preventivo y
correctivo a equipos
electromecánicos, revisión de
funcionamiento general de
equipos instalados, instalación
y extracción de columnas en
pozos y plantas, instalación de
piezas especiales en pozos y
plantas, instalación de líneas
eléctricas de baja tensión,
media tensión y baja tensión,
(arrancadores auto. t.r. t.p,
estado sólido variadores e
interruptores instalación y
cambio de transformadores y
motores en plantas, pozos y
cárcamos y reparación de
sistemas de alumbrado.
Física, Documental y
Operativa
Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos para verificar índice de
eficiencia del consumo de
energía eléctrica y monitoreo
en las instalaciones
SAOC/025/2014 de
fecha 01 de Diciembre
de 2014
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones La revisión del
funcionamiento general de
la Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos en el mes de Julio
fue satisfactorio, ya que se
rebasaron las metas
propuestas y de las diez
pruebas aleatorias
supervisadas por esta
Sección de Auditoría a
Obras y Contratos
resultaron satisfactorias.
No aplica.
160 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-IF-125/15
Rehabilitación de líneas de
alcantarillado de 62, 10", 12" y
18" de diámetro en diferentes
puntos del Sector Reforma.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/094/2015 de
fecha 28 de Abril de
2015
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 4 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
161 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-007/15
Rehabilitación de tanque
unidireccional 1 Km 3 + 500 de
acueducto Guadalajara-
Chápala, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/170/2015 de
fecha 20 de Agosto de
2015
SAOC/188/2015 de
fecha 02 de Septiembre
del 2015
Agosto 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 3 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 43 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
162 Superintendencia
Abastecimiento y Control de
Calidad, Subdirección de
Potabilización y Dirección
Administrativa, Sección de
Almacén.
Revisión al Almacén de
Sustancias Químicas y
Análisis del Consumo de los
mismos.
Administrativa - Financiera 1. Revisión del Control Interno,
2. Movimientos de Entradas
(Compras), Salidas
(Consumos) y Traspasos entre
Almacenes y Plantas
Potabilizadoras de los
principales productos químicos
utilizados en el proceso de
potabilización del agua
(Sulfato de Aluminio Líquido,
Polímero Catiónico y Cloro).
OCV/442/2015 de fecha
06/Jul/2015
OCV/553/2015 de fecha
07/Sept/2015
Enero - Junio 2015 Observaciones: 1. Diferencias en el saldo
de productos químicos entre el reporte de
operación diario y el registrado en
almacén, y 2. Se requiere la conciliación de
diferencias.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventado con Memorándum No. DA-
155/2015 de fecha 18/Sep/2015, las
observaciones 1 y 2, se conciliaron y se
aclararon las diferencias en el almacén.
El beneficio de esta revisión es el de
comprobar la correcta utilización,
manejo y registro del consumo de las
sustancias químicas, por lo que se
declara este asunto por concluido.
163 Dirección Comercial,
Sección de Grandes
Consumidores.
Informe de la Revisión a
Grandes Consumidores
(Proceso de Facturación y
Rutas de Toma de Lectura).
Administrativa - Financiera 1. Proceso de Toma de
Lectura y Facturación de
Grandes Consumidores, 2.
Levantamiento de 2 Rutas en
campo.
OCV/497/2015 de fecha
04/Ago/2015
OCV/594/2015 de fecha
22/Sept/2015
Agosto 2015 Observaciones: 1. Predio con cuatro
medidores, no se localizó ninguno, 2.
Predio con dos medidores, no se localizó
ninguno, 3. Predio con lectura del medidor
inferior a la registrada anteriormente, 4.
Predio con lectura del medidor inferior a la
registrada anteriormente, 5. En total quince
medidores No localizados en la Unidad de
lectura 10090705, 6. Se requiere la
reubicación de medidores para que pueda
tomarse sin dificultad la lectura.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventada con Memorándum No.
DC/337/2015 de fecha 8/Oct/2015, en
las observaciones 1, 2, 3, 4, 5 y 6 se
anexan fotografías de los medidores
con detalle de la ubicación.
El beneficio de esta revisión es la
verificación de la correcta facturación a
usuarios de grandes consumidores, por
lo que se declara este asunto por
concluido.
164 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de los Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa - Financiera 1. Generación del Reporte
Mensual de Movimientos en
Cuentas del Padrón de
Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3.
Solicitud del Soporte
Documental del Movimiento, y
4. Análisis de procedencia del
movimiento de acuerdo a la
Normatividad Interna.
OCV/444/2015 de fecha
07/Jul/2015
OCV/593/2015 de fecha
22/Sept/2015
Junio 2015 Observaciones: 1. No se justifica el
concepto del movimiento, 2. Adeudo de la
cuenta desde Octubre/2012, 3.
Recalificación de facturación de cuota fija a
servicio medido, 4. No se contaba con el
número de lecturas reales para aplicar el
movto. de ajuste, 5. No se realizó el pago y
6. Se requiere cambio del medidor con No.
3466280 por observaciones.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente.
165 Subdirección de Control de
Servicio Medido, Secciones
de Facturación de los cuatro
Centros Operativos y
Grandes Consumidores.
Informe de la Revisión
efectuada a las Cuentas No
Facturadas integradas por los
Logs de Errores, Documentos
apartados de Cálculo y
Documentos apartados de
Facturación.
Administrativa - Financiera Revisión de archivos por
Porción y por Centro
Operativo: 1. Logs de errores,
2. Documentos apartados de
Cálculo y 3. Documentos
apartados de Facturación.
OCV/469/2015 de fecha
04/Ago/2015
OCV/592/2015 de fecha
22/Sept/2015
Corte al 29/Jul/2015 Observaciones: 1. Los apartados de
calculo y facturación se pueden liberar sin
haberse realizado ningún tipo de corrección
a la cuenta, 2. Se requiere la revisión,
corrección y liberación de los importes
facturados a estas cuentas, y 3. Los Logs
de errores contienen cuentas que no se
dieron de baja correctamente del sistema
SAP.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente.
166 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-754-2012 Con una
ubicación en la calle Adrian
Puga No. 3521, en la Colonia
Insurgentes, en el Municipio de
Guadalajara, Jalisco. La
superficie es de 609.00 M2, y
el uso que se le dará es
comercial y de servicio distrital
(auto Lavado)
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/127/2015 de
fecha 28 de Agosto de
2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
Página 44 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
167 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-232-2013 El uso de suelo
que se le dará es habitacional
familiar (subdivisión de dos
viviendas) con una superficie
de 1,276.00 M2. Ubicada en
calle Francisco Silva Romero
No. 477, en la Colonia
Revolución, en el Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
168 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-995-2011 La superficie de
suelo es de 507 M2 y el uso
que se le dará es autobaño
con 3 pistolas. Con una
ubicación de Avenida Tepeyac
No. 4486, Colonia Tepeyac
Casino, Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/211/2015 de
fecha 28 de Septiembre
de 2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
169 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
UR-865-2012 El uso de suelo
que se le dará es comercial y
de servicios regionales
(parque industrial). Con una
superficie de 40,143.42M2.
Ubicada en anillo periférico
Manuel Gómez Morín S/N,
Colonia San Juan de Ocotán,
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/189/2015 de
fecha 02 de Septiembre
de 2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
170 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-001/15
Sustitución de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro ubicada en la calle
Esmeralda entre las calles
José Palomar y Eulogio Parra,
en la Colonia, El Refugio,
Municipio de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/169/2015 de
fecha 20 de Agosto de
2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
171 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-109/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Guayaquil
entre Rubén Darío y la calle
Ontario en la Colonia
Providencia, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/205/2015 de
fecha 23 de Septiembre
de 2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 45 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
172 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-313/14
Interconexión de línea de agua
potable de 6" con línea de 18"
de diámetro existentes del
pozo Multigol o Villas de Asís,
en el Municipio de Zapopan,
Jalisco. Y Construcción de
línea de 8" de diámetro, con
una longitud de 350M, de
conducción de agua del pozo
Tierra Residencial a red
existente , en el Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/163/2015 de
fecha 18 de Agosto de
2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 C.A. U y F
que ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
173 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-IF-085/15
Rehabilitación de colector
combinado de 24" de diámetro
en la lateral norte de Avenida
Vallarta entre Juan Palomar y
Arias y calle Cesar, Colonia
San Lucas, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/205/2015 de
fecha 23 de Septiembre
de 2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
174 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-304/14
Perforación y aforo del pozo
profundo denominado 10
Santa Cruz del Valle, incluye;
bardeo y caseta de cloración y
control, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/195/2015 de
fecha 18 de Septiembre
de 2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
175 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APO-IF-055/15
Ampliación de la red de agua
potable con una longitud de
2,357.69M, con un diámetro de
4", una longitud de 43.03M,
con un diámetro de 6" y una
longitud de 682.71M, con un
diámetro de 8"; incluye piezas
especiales, pruebas
hidroestáticas y puesta en
operación de la red existente
en la Colonia Arroyo de En
Medio, Municipio de Tonalá,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/164/2015 de
fecha 18 de Agosto de
2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 3 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 46 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
176 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-LP-233/14
Construcción de líneas para
ampliación de 2,941.38M, con
tubería de 6" de diámetro en
una longitud de 450.55M,
incluye; válvula reductora de
presión, en la Colonia Luis
Alonso González ampliación
Jauja.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/182/2015 de
fecha 26 de Septiembre
de 2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 4 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
177 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-IF-030/15
Construcción de líneas para
red de agua potable de 4" de
diámetro y construcción de
líneas de alcantarillado de 10",
12" y 16" de diámetro en la
Colonia El Sánchez en el
Municipio de Tonalá, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/182/2015 de
fecha 26 de Septiembre
de 2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
178 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-027/15
Construcción de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro de pvc, serie 25 para
la conducción de línea
existente en la calle Soledad,
en cruce con Avenida
Circunvalación, en el Municipio
de Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/197/2015 de
fecha 21 de Septiembre
de 2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
179 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-083/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la Calzada del
Ejército entre Gante y
Bartolomé de las Casas, en la
Colonia Las Conchitas,
Municipio de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/197/2015 de
fecha 21 de Septiembre
de 2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
180 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Planta Sur, Sistema de Pozos,
Plantas Norte y Cárcamos
Física, Documental y
Operativa
La revisión comprende el
programa de mantenimiento
de plantas y pozos de la
Subdirección de
Mantenimiento entre sus
metas y lo ejecutado en los
siguientes puntos:
Reparación a casetas de
operación y tanques (enjarres,
fontanería, etc.) pintura en
plantas de bombeo,
mantenimiento de jardinería en
plantas de bombeo y tanques,
reparación e instalación de
malla ciclón en plantas de
bombeo y tanques podas de
árboles
SAOC/025/2014 de
fecha 01 de Diciembre
de 2014
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones De manera aleatoria se
hicieron visitas en diez
puntos donde se realizaron
los trabajos, la revisión de
funcionamiento general de
equipos instalados y en
todos ellos se encontraron
satisfactoriamente
realizados quedando
superadas las metas
trazadas en el mes de
Agosto de 2015
No aplica.
181 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-IF-091/15
Desazolve y rehabilitación de
infraestructura de drenaje
pluvial, área Sector Juárez I,
Zona Metropolitana de
Guadalajara.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/174/2015 de
fecha 25 de Agosto de
2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 3 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
182 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
La revisión comprende el
programa de mantenimiento de
plantas y pozos de la
Subdirección de Mantenimiento
entre sus metas y lo ejecutado en
los siguientes puntos:
Mantenimiento preventivo y
correctivo a equipos
electromecánicos, revisión de
funcionamiento general de
equipos instalados, instalación y
extracción de columnas en pozos
y plantas, instalación de piezas
especiales en pozos y plantas,
instalación de líneas eléctricas de
baja tensión, media tensión y baja
tensión, (arrancadores auto. t.r.
t.p, estado sólido variadores e
interruptores instalación y cambio
de transformadores y motores en
plantas, pozos y cárcamos y
reparación de sistemas de
alumbrado.
Física, Documental y
Operativa
Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos para verificar índice de
eficiencia del consumo de
energía eléctrica y monitoreo
en las instalaciones
SAOC/025/2014 de
fecha 01 de Diciembre
de 2014
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones La revisión del
funcionamiento general de
la Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos en el mes de Agosto
fue satisfactorio, ya que se
rebasaron las metas
propuestas y de las diez
pruebas aleatorias
supervisadas por esta
Sección de Auditoría a
Obras y Contratos
resultaron satisfactorias.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
183 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-024/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle República
entre calle Pánfilo Pérez y
Francisco Sarabia en la
Colonia Progreso, Municipio
de Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/179/2015 de
fecha 27 de Agosto de
2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
184 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-LP-093/14
Ampliación de la red de agua
potable en 4" de diámetro con
una longitud de 143.33M, en 6
" de diámetro con una longitud
de 459.39M, en 8" con una
longitud de 208.85M, en 10" de
diámetro, con una longitud de
20M, incluye; macromedidor
para balance hidráulico, piezas
especiales en paylería, como
pruebas hidroestáticas en
redes existentes en 8" de
diámetro, con una longitud de
272.97M, de la Colonia
Ángeles de Nextipac,
Zapopan, Jalisco; y ampliación
de la red de alcantarilladlo en
diámetro de 10" con una
longitud de 215.73M, y en
diámetro de 15" con una
longitud de 311.54M, en la
Colonia de Nextipac, Zapopan,
Jalisco, ampliación de la red
de alcantarillado en diámetro
de 10" con una longitud de
765.58M, incluye entronques y
adecuaciones a líneas
existentes en la Colonia
Revolución, Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/163/2015 de
fecha 25 de Agosto de
2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 12 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
185 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-010/15
Rehabilitación de 16 bóvedas
de filtros automáticos para
cumplir la normatividad vigente
en aseguramiento de calidad
de agua y seguridad laboral,
ubicados en la Unidad V de la
PP1 Miravalle.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/101/2015 de
fecha 30 de Abril de
2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 49 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
186 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APO-IF-21/14
Ampliación de la red de agua
potable en diámetro de 4" con
una longitud de 2,000M,
comprendiendo el perímetro
conformado por las calles
Bugambilias, Malva, Obelisco,
Morelos y Privada Tulipán;
incluye entronques a líneas
existentes, pruebas
hidroestáticas y puesto en
operación de líneas en la
Colonia La Magdalena,
Municipio de Zapopan, Jalisco.
y ampliación de la red de
alcantarillado en diámetro de
10" con una longitud de
1,500M, comprendido el
perímetro conformado por las
calles Bugambilias, Mirasol,
Amapola y Tulipán, incluye
entronques de líneas
existentes y puesto en
operación en la Colonia La
Magdalena, Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/163/2015 de
fecha 04 de Septiembre
de 2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
187 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-312/14
Construcción de línea de 14"
de diámetro con una longitud
de 950M, de conducción de
agua del pozo 81 Tesistán a
red existente en el Municipio
de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/200/2015 de
fecha 10 de Septiembre
de 2015
SAOC/219/2015 de
fecha 08 de Octubre del
2015
Septiembre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
188 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de los Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa - Financiera 1. Generación del Reporte
Mensual de Movimientos en
Cuentas del Padrón de
Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3.
Solicitud del Soporte
Documental del Movimiento, y
4. Análisis de procedencia del
movimiento de acuerdo a la
Normatividad Interna.
OCV/505/2015 de fecha
10/Ago/2015
OCV/605/2015 de fecha
04/Nov/2015
Julio 2015 Sin observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
189 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de Cuentas del
Padrón de Usuarios con
Convenio Activo (Pago en
parcialidades).
Administrativa - Financiera Revisión de: 1. Análisis de la
integración de la base de
datos de las Cuentas Contrato
con Convenio Activo, 2.
Identificación de los requisitos
para realizar el trámite del
Convenio, 3. Pruebas
realizadas para verificar el
cumplimiento de las políticas
relativas a la Normatividad de
Convenios (Pago inicial del
convenio, No. de
parcialidades, Convenios con
mensualidades vencidas y
Estatus del convenio)
OCV/494/2015 de fecha
03/Ago/2015
OCV/699/2015 de fecha
06/Nov/2015
Corte al 31/Jul/2015 Observaciones: 1. Se encontraron activos
convenios con 3 o 4 mensualidades
vencidas, 2. Se identificaron errores en el
sistema SAP debido a que no aplica la
multa por la cancelación manual de un
convenio, 3. Se identificaron convenios con
un plazo mayor a 36 meses, 4. El sistema
no tiene candado para efectuar convenios
con el pago inicial menor al 30%, 5. Se
requiere la actualización del manual de
Políticas Comerciales en relación a los
Planes de Pago y 6. La página web, en el
apartado de convenios presenta
imprecisiones.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente.
190 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Revisión y análisis de los
Estados Financieros del
Organismo, al 31 de Diciembre
del 2013 y 2014.
Administrativa - Financiera 1. Comparativo del Balance
General, 2. Comparativo del
Estado de Resultados, 3.
Análisis de variaciones y 4.
Determinación de razones
financieras.
OCV/517/2015 de fecha
17/Ago/2015
OCV/696/2015 y
OCV/697/2015 de fecha
05/Nov/2015
Diciembre 2013 - Diciembre
2014
Observaciones: 1. Se tiene una rotación de
la cartera de 122 - 130 días en 2013 y
2014 y 2. Aún no se cuenta con los
formatos requeridos por la CONAC para
publicar la información contable.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente.
191 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Informe de los Arqueos
practicados en Cajas de los
diversos Centros Operativos y
otros Centros de Recaudación
de este Organismo.
Administrativa - Financiera 1. Integración del 100% de los
Fondos Fijos en Cajas, 2.
Elaboración de los formatos
del arqueo y 3. Toma física del
arqueo.
OCV/546/2015 de fecha
01/Sep/2015
OCV/696/2015 de fecha
05/Nov/2015
Septiembre 2015 Observaciones: 1. De Enero a Julio del
presente año, 16 cajeros de 60, presentan
más de 10 movtos. de faltantes o
sobrantes, 2. En el mismo periodo se
registraron 288 faltantes, 126 sobrantes y
16 ajustes, 3. Los faltantes de efectivo se
descuentan vía nómina hasta dos meses
después a la fecha que se presentó el
faltante.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente.
192 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-IF-121/15
Rehabilitación de línea de
agua potable de 4" de
diámetro en la calle Antonio
García Cubas entre la calle
Cronistas y calle Luis Alfaro y
Piña, en la Colonia Jardines
de la Paz, Municipio de
Guadalajara, Jalisco. Y
rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Antonio
García Cubas entre la calle
Cronistas y la calle Luis Alfaro
y Piña, en la Colonia Jardines
de la Paz, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/231/2015 de
fecha 21 de Octubre de
2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 3 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 51 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
193 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-321/14
Clasificación de los materiales
de 19 pozos tomando como
base el registro electrónico
que proporcionará el SIAPA
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/203/2015 de
fecha 10 de Septiembre
de 2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
194 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-IF-096/15
Desazolve y rehabilitación de
infraestructura de drenaje
pluvial, área Sector Reforma II,
Zona Metropolitana de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/196/2015 de
fecha 04 de Septiembre
de 2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 3 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
195 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-105/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" y 12" de
diámetro en la calle Cordillera
Blanca entre la calle Monte
Olivetti y la calle Monte
Calvario, Colonia
Independencia, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/227/2015 de
fecha 20 de Octubre de
2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
196 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-080/15
Construcción de línea de
alcantarillado sanitario de 10"
de diámetro de PVC, serie 25
y línea de agua potable de 4"
en la calle Miguel Hidalgo
entre las calles Agua Fría y
Los Pinos, en la Colonia
Miguel Hidalgo, Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/204/2015 de
fecha 14 de Octubre de
2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
197 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APO-IF-059/15
Construcción de línea de agua
potable de diámetro de 4" con
una longitud de 3,469.46 M, en
la Colonia El Zalate, primera
etapa, Municipio de
Tlaquepaque, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/163/2015 de
fecha 18 de Agosto de
2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 4 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 52 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
198 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-IF-089/15
Desazolve y rehabilitación de
infraestructura de drenaje
pluvial, área Sector Hidalgo I,
Zona Metropolitana de
Guadalajara.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/175/2015 de
fecha 14 de Septiembre
de 2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
199 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-EYP-009/15
Elaboración de expedientes
para el programa de manejo
integral de aguas pluviales de
la Zona Metropolitana de
Guadalajara (PROMIAP)
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/135/2015 de
fecha 29 de Junio de
2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 1 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
200 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-300/14
Perforación y aforo del pozo
profundo denominado 4 Valle
Verde, incluye: obra civil,
bardeo y casetas de cloración
y de control en el Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/194/2015 de
fecha 04 de Septiembre
de 2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 C.A. 1 U y F
no encontrando
discrepancia alguna entre lo
estimado y lo ejecutado,
procediendo a continuar con
su trámite correspondiente.
No aplica.
201 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APO-IF-133/15
Rehabilitación de línea de
agua potable de 4" de
diámetro en la carretera a
saltillo entre calle Chícharo y
Arroyo en la Colonia Crucero
de las Mesas, Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/230/2015 de
fecha 21 de Octubre de
2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
202 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-IF-056/15
Construcción de líneas para
ampliación de la red de
alcantarillado sanitario, con
tubería de 10" de diámetro en
una longitud de 2,845.29M;
incluye: desazolve de tubería y
pozos, en la Colonia Arroyo de
En medio del Municipio de
Tonalá, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/164/2015 de
fecha 14 de Septiembre
de 2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 3 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
203 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-288/14
Recuperación integral del
Camino Real y pequeños
puentes en el tramo Tonalá-
Puente Grande.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/164/2015 de
fecha 18 de Agosto de
2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 3 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
204 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-311/14
Equipamiento, electrificación,
electromecánica y obra
complementaria en pozo Agua
Marina.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/197/2015 de
fecha 10 de Septiembre
de 2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
205 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-202-2013 La superficie de
el suelo es de 504M2 y el uso
de suelo es para autobaño con
2 pistolas. Con una ubicación
en la Avenida Misión San
Lorenzo # 441, Colonia
Residencial del Parque, en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/229/2015 de
fecha 20 de Octubre de
2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
206 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-506-2012 Con una
superficie de 400M2 y el uso
que se le dará será comercial
y de servicios distrital
(autolavado). Ubicada en
Avenida Calzada
Independencia No. 745,
Colonia El Retiro,
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/189/2015 de
fecha 04 de Septiembre
de 2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 01 Observación Se detectó el uso de dos
pistolas en lugar de una por
lo que se procedió a enviar
el memorándum con número
SAOC/21/2015 al área
correspondiente para su
regularización por la
diferencia del cobro del
nuevo cálculo de
excedencia.
Se le dará seguimiento por parte de
esta Sección de Auditoría para el cargo
correspondiente y su pago ya que al
cierre final de esta auditoría no se
había efectuado.
207 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-23A-2014 Con una
ubicación calle Virgen No.
3704, en la Colonia La Calma,
en el Municipio de Zapopan,
Jalisco. Uso de suelo para
predio comercial, (lavandería)
con 6 lavadoras funcionando,
con una superficie de 35 M2
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/237/2015 de
fecha 02 de Octubre de
2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 01 Observación Se instruyó al Ing. Cesar
Ibarra Robles, Subdirector
de Ordenamiento Territorial,
mediante memorándum
SAOC/197/2014 para el
cobro de dos lavadoras
adicionales no solicitadas
en la factibilidad, se le dará
seguimiento a esta
anomalía detectada
Mediante la verificación en sistema se
corroboró que el pago por la
excedencia de 2 lavadoras más fue
subsanada la observación del
expediente ED-23-2014
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
208 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
La revisión comprende el
programa de mantenimiento
de plantas y pozos de la
Subdirección de
Mantenimiento entre sus
metas y lo ejecutado en los
siguientes puntos:
Mantenimiento preventivo y
correctivo a equipos
electromecánicos, revisión de
funcionamiento general de
equipos instalados, instalación
y extracción de columnas en
pozos y plantas, instalación de
piezas especiales en pozos y
plantas, instalación de líneas
eléctricas de baja tensión,
media tensión y baja tensión,
(arrancadores auto. t.r. t.p,
estado sólido variadores e
interruptores instalación y
cambio de transformadores y
motores en plantas, pozos y
cárcamos y reparación de
sistemas de alumbrado.
Física, Documental y
Operativa
Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos para verificar índice de
eficiencia del consumo de
energía eléctrica y monitoreo
en las instalaciones
SAOC/025/2014 de
fecha 01 de Diciembre
de 2014
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones La revisión del
funcionamiento general de
la Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos en el mes de
Septiembre fue satisfactorio,
ya que se rebasaron las
metas propuestas y de las
diez pruebas aleatorias
supervisadas por esta
Sección de Auditoría a
Obras y Contratos
resultaron satisfactorias.
No aplica.
209 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Planta Sur, Sistema de Pozos,
Plantas Norte y Cárcamos
Física, Documental y
Operativa
La revisión comprende el
programa de mantenimiento
de plantas y pozos de la
Subdirección de
Mantenimiento entre sus
metas y lo ejecutado en los
siguientes puntos:
Reparación a casetas de
operación y tanques (enjarres,
fontanería, etc.) pintura en
plantas de bombeo,
mantenimiento de jardinería en
plantas de bombeo y tanques,
reparación e instalación de
malla ciclón en plantas de
bombeo y tanques podas de
árboles
SAOC/025/2014 de
fecha 01 de Diciembre
de 2014
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones De manera aleatoria se
hicieron visitas en puntos
donde se realizaron los
trabajos, la revisión de
funcionamiento general de
equipos instalados y en
todos ellos se encontraron
satisfactoriamente
realizados quedando
superadas las metas
trazadas en el mes de
Septiembre de 2015
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
210 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Verificar el cumplimiento de
rehabilitación de tuberías de
alcantarillado y descargas
Sector Reforma.
Física, Documental y
Operativa
Se revisó el programa de
mantenimiento de la Sección
de Alcantarillado Sector
Reforma en el mes de
Septiembre realizando un
comparativo entre sus metas y
lo ejecutado revisando
Mantenimiento de tubería con
equipo de hidrolimpieza, con
sonda manual, desazolve de
pozos de visita, reparación de
pozos, descargas, reparación
de hundimientos, succión con
equipo de vacio y reposición
de tubería.
SAOC/025/2014 de
fecha 01 de Diciembre
de 2014
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones Se realizaron de manera
aleatoria visitas del Sector
Reforma, donde se
realizaron los trabajos,
encontrando que en todos
se encontró ejecutado. La
sección de alcantarillado
Sector Reforma dio
prioridad a las reparaciones
de hundimientos y
mantenimiento de tubería
con sonda manual,
quedando sus metas
cumplidas del mes.
No aplica.
211 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Cumplimiento del programa de
trabajo de la Sección de
Mantenimiento de Redes
Sector Reforma.
Física, Documental y
Operativa
Se efectuó la revisión del
programa de mantenimiento
del Sector Reforma en el mes
de Septiembre, realizando un
comparativo entre sus metas y
lo ejecutado en los siguientes
puntos: Reparaciones y
reposición de fugas en redes
de agua y tomas así como
instalación, reparación y
reposición de tomas de agua
potable por fuga y bombeo.
SAOC/025/2014 de
fecha 01 de Diciembre
de 2014
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones Se realizaron de manera
aleatoria visitas en campo
en ocho sitios, 35 de
trabajos programados y en
todos ellos se detecto que el
trabajo fue efectuado
satisfactoriamente. Dado
que se encomendó ejecutar
29 (13 en Tonalá, 12 en
Tlaquepaque y 4 en
Guadalajara) trabajos
especiales, así como 6
trabajos realizados por
daños causados por el área
de alcantarillado o por
contratistas ( 3 en
Guadalajara, 1 en Tonalá y
2 en Tlaquepaque)
quedando cumplidas en lo
referente al mes de
Septiembre del presente.
No aplica.
212 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-215-2013 Ubicada en calle
Alejandrina No. 2676 en la
Colonia Residencial Victoria,
en el Municipio de Zapopan,
Jalisco. La superficie del
predio es de 523.40M2, y el
pago de la factibilidad es
comercio y servicios barriales
intensidad baja (autobaño y
detallado automotriz)
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/184/2015 de
fecha 23 de Septiembre
de 2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 01 Observación Al realizar la visita en
campo se detectó que la
factibilidad solicitada y
pagada era por 2 pistolas y
se encontraron trabajando 3
pistolas por lo que se envió
memorándum
SAOC/236/2015 a el área
correspondiente para el
pago de la excedencia por
la pistola adicional.
Esta Sección de Auditoría a Obras y
Contratos le dará seguimiento hasta su
regularización.
Página 56 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
213 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-296/14
Perforación y aforo del pozo
profundo denominado La
Cofradía, incluye; obra civil,
bardeo y casetas de cloración
y de control; en el Municipio de
Tlaquepaque, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/165/2015 de
fecha 19 de Agosto de
2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones En el proceso de la
auditoría practicada y en la
revisión a la documentación
entregada, se valido la
estimación 2 C.A.U y F no
encontrando discrepancia
alguna entre lo estimado y
lo ejecutado, procediendo a
continuar con su trámite
correspondiente.
No aplica.
214 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-LP-139/14
Construcción de línea de
abastecimiento de agua
potable en 18" de diámetro,
con una longitud de 728.67 m,
en la Colonia Agua Blanca
Sur, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco. Y
Construcción de línea de
abastecimiento de Agua
potable con una longitud de
1,218.15 m., con un diámetro
de 18", en la colonia Santa
Ana Tepetitlán. Y Construcción
de entronque de la Red de
Agua potable 18"x12", incluye
piezas especiales y accesorios
en la Colonia Los Mirasoles.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/168/2015 de
fecha 18 de Agosto de
2015
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 4 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
215 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Mantenimiento de Plantas y
Pozos para verificar índice de
eficiencia del consumo de
energía eléctrica y monitoreo
en las instalaciones
Física, Documental y
Operativa
La revisión comprende el
programa de mantenimiento
de plantas y pozos de la
Subdirección de
Mantenimiento entre sus
metas y lo ejecutado en los
siguientes puntos:
Mantenimiento preventivo y
correctivo a equipos
electromecánicos, revisión de
funcionamiento general de
equipos instalados, instalación
y extracción de columnas en
pozos y plantas, instalación de
piezas especiales en pozos y
plantas, instalación de líneas
eléctricas de baja tensión,
media tensión y baja tensión,
(arrancadores auto. t.r. t.p,
estado sólido variadores e
interruptores instalación y
cambio de transformadores y
motores en plantas, pozos y
cárcamos y reparación de
sistemas de alumbrado.
SAOC/025/2014 de
fecha 01 de Diciembre
de 2014
SAOC/240/2015 de
fecha 05 de Noviembre
del 2015
Octubre 2015 Sin observaciones La revisión del
funcionamiento general de
la Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos en el mes de
Septiembre fue satisfactorio,
ya que se rebasaron las
metas propuestas y de las
diez pruebas aleatorias
supervisadas por esta
Sección de Auditoría a
Obras y Contratos
resultaron satisfactorias.
No aplica.
216 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Revisión de la operación del
Fondo para Programas
Sociales y Económicos del
Personal, A.C. (FOPSEP).
Administrativa - Financiera 1. Lineamientos del
Reglamento del FOPSEP
(Integración, Operación y
Prestamos), 2. Revisión de
préstamos otorgados por el
fondo, 3. Revisión del Estado
de Resultados del Fondo y 4.
Cálculo y distribución de los
rendimientos del fondo.
OCV/455/2015 de fecha
20/Jul/2015
OCV/554/2015 de fecha
03/Sept/2015
Julio 2014 - Junio 2015 Observaciones: 1. El Reglamento para el
funcionamiento del Fopsep proviene desde
Enero 2001, sin tener ninguna actualización
y 2. Se presentan en promedio ocho días
de desfase entre el descuento de las
cuotas y el deposito bancario, sin embargo
el reglamento no establece fechas
obligatorias para realizarlo.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
217 Dirección General,
Subdirección de
Tecnologías de Información.
Revisión a la Subdirección de
Tecnologías de Información
(Avance de Proyectos).
Administrativa - Financiera 1. Avance de proyectos:
Licencias de software, Pólizas
de Mantenimiento, Soporte,
Actualización, Equipamiento,
Conectividad, Infraestructura,
Solicitudes de desarrollo,
Solicitudes de soporte
operativo, Estado de la
infraestructura y Respaldo de
la información.
OCV/501/2015 de fecha
07/Ago/2015
OCV/779/2015 de fecha
30/Nov/2015
Corte al 31/Jul/2015 Observaciones: 1. Los solicitantes de un
T7 (requerimiento de desarrollo) carecen
de información del desarrollo y avance de
su solicitud, 2. Incumplimientos en el
contrato de mantto. a impresoras, 3.
Instalaciones fisicas inadecuadas en donde
se encuentran instalados los "sites" (sala
de servidores) y 4. El Organismo no cuenta
con políticas de Seguridad Informática
actualizadas.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Solventada con Memorándum
TI/398/2015 de fecha 14/Dic/2015, en
la observación 1 se muestra
comunicado donde se solicita al área
anexar toda la documentación
requerida, en la observación 3 se
muestra evidencia donde las
Instalaciones físicas de los "sites" (sala
de servidores) se eficientaron de
acuerdo a la normatividad, y en la
observación 4 se presenta evidencia
donde se encuentran trabajando en las
políticas de seguridad acorde a la
infraestructura tecnológica actual. La
observación 2 queda pendiente por
solventar.
El beneficio de esta revisión fue la
corrección de los observaciones
detectadas, dando como resultado una
mayor eficiencia operativa por parte del
área.
218 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de los Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa - Financiera 1. Generación del Reporte
Mensual de Movimientos en
Cuentas del Padrón de
Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3.
Solicitud del Soporte
Documental del Movimiento, y
4. Análisis de procedencia del
movimiento de acuerdo a la
Normatividad Interna.
OCV/567/2015 de fecha
08/Sep/2015
OCV/673/2015 de fecha
27/Nov/2015
Agosto 2015 Sin observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No aplica.
219 Subdirección de Distribución
de la Superintendencia de
Operación y Sección de
Egresos y Control
Presupuestal de la
Subdirección de Tesorería.
Revisión del Pago de
Derechos y Aprovechamientos
en Materia de Agua a la
Comisión Nacional del Agua
(CONAGUA) y a la Comisión
Estatal del Agua (CEA), de
acuerdo a lo establecido en la
Ley Federal (3er. Trimestre del
2015).
Administrativa - Financiera 1. Cálculos de volúmenes de
agua extraídos de cada una de
las fuentes de abastecimiento,
2. Tarifas aplicables de
acuerdo a la Ley Federal de
Derechos, Disposiciones
Aplicables en materia de
Aguas Nacionales, 3. Importes
resultantes de los pagos y 4.
Pagos efectuados.
S/Núm. de fecha
03/Nov/2015
OCV/733/2015 de fecha
13/Nov/2015
Julio - Septiembre 2015 Sin observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No aplica.
220 Dirección Administrativa,
Subdirección de Recursos
Humanos.
Revisión a los Pagos de Horas
Extras.
Administrativa - Financiera 1. Cálculos y pagos de las
horas extras de acuerdo a la
Ley Federal del Trabajo y al
Contrato Colectivo de Trabajo
SIAPA 2014 - 2016. 2.
Autorización del pago de las
horas extras, y 3. Tarjetas de
checado o listas de asistencia.
OCV/614/2015 de fecha
02/Oct/2015
OCV/771/2015 de fecha
25/Nov/2015
Mayo - Agosto 2015 Sin observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No aplica.
Página 59 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
221 Superintendencia de Obras
y Proyectos, Subdirección
de Ordenamiento Territorial.
Informe de la Revisión de
Expedientes de Factibilidad: 1.
ED-454-2015, 2. ED-545-2012
(Autolavado), 3. ED-545A-
2012 (16 Locales
Comerciales) y 4. ED-545B-
2012 (Lavandería).
Administrativa - Financiera 1. Integración de Expedientes
para tramite de Factibilidad:
Escritura publica, Dictamen de
trazos, usos y destinos, Orden
de pago, Solicitud de dictamen
técnico de viabilidad,
Dictamen técnico para la
factibilidad de Agua Potable,
Dictamen técnico para la
factibilidad de Alcantarillado
Sanitario y Pluvial, Pago de
supervisión técnica
extraordinaria, Proyecto -
Planos, 2. Cálculos para
determinar la Excedencia y 3.
Importe a cobrar por concepto
de Excedencia.
OCV/298/2015 de fecha
06/May/2015
OCV/770/2015 de fecha
25/Nov/2015
Enero 2012 - Octubre 2015 Observaciones: 1. Inconsistencia del
número oficial del predio, 2. A pesar de que
se cambio el proyecto, algunos oficios
siguen manejando el expediente del
Autolavado como vigente, 3. El oficio de
cumplimiento considera procedente como
Centro Comercial, hace referencia
incorrecta al expediente del autolavado, y
4. Derivado de la visita a la lavandería, las
capacidades de las lavadoras no coinciden
con la factibilidad, procediendo un cobro
adicional por la excedencia, y se
encontraron cinco preparaciones
adicionales para conexión de lavadoras.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente.
222 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-LP-236/14
Construcción de líneas para
ampliación de la red de
distribución de agua potable
con tubería de 4" de diámetro
en una longitud de 3,320.50 M.
En la Colonia Mesa Colorada
Poniente y construcción de
líneas para ampliación de la
red de distribución de agua
potable con tubería de 4" de
diámetro en una longitud de
340.50M. En la Colonia Mesa
Colorada crucero y
construcción de líneas para
ampliación de la red de
alcantarillado sanitario con
tubería de 10" de diámetro en
una longitud de 262.10M. En la
Colonia Mesa Colorada
crucero y construcción de línea
de agua potable en la Colonia
Villas de Guadalupe.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/163/2015 de
fecha 29 de Septiembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 11 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
223 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-IF-130/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 14" de
diámetro en la calle Pascual
Ortíz Rubio entre calle
Atotonilco y El Arroyo y
rehabilitación de pozo de visita
en el Arroyo, Colonia Vicente
Guerrero, Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/234/2015 de
fecha 29 de Octubre de
2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 60 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
224 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-OB-IF-299/14
Perforación y aforo del pozo
profundo denominado La
Abadía 2, incluye; obra civil,
bardeo y casetas de cloración
y de control; en el Municipio de
Tlaquepaque, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/165/2015 de
fecha 19 de Agosto de
2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
225 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-305/14
Equipamiento electrificación,
obra civil, electromecánica y
obra complementaria en pozo
Tesistan 80 (Cristo Rey).
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/194/2015 de
fecha 04 de Septiembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
226 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-EYP-262/14 Control de
calidad para la construcción de
las líneas de agua potable y
alcantarillado de la Av.
Acueducto entre el Anillo
Periférico y la Av. Patria,
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/220/2015 de
fecha 14 de Septiembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
227 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-IF-038/15
Construcción de línea de agua
potable de 8" de diámetro con
una longitud de 415.89 M, de
diámetro con una longitud de
415.89 M en la Av. Aviación
lado Oriente, del
cadenamiento 0+000 al 0+490
en la colonia San Juan de
Ocotan, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco y
construcción de línea de
alcantarillado de 42" de
diámetro con una longitud de
360.43M de 48" de diámetro
con una longitud de 97.85 M,
en la Av. Aviación lado
Oriente, del cadenamiento
0+000 al 0+490 en la Colonia
San Juan de Ocotan en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/207/2015 de
fecha 25 de Septiembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 4 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 61 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
228 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-211/14
Perforación y aforo del pozo
profundo denominado El
Tempizque, incluye: obra civil,
bardeo y casetas de cloración
y de control; en el Municipio de
Tlaquepaque, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/194/2015 de
fecha 04 de Septiembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 de C.A. 1
U y F que ampara el
contrato y de acuerdo al
levantamiento realizado y
encontrando los trabajos
terminados se procedió al
trámite correspondiente.
No aplica.
229 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-IF-074/15
Construcción de línea de agua
potable de 8" de diámetro con
una longitud de 241.80 M, en
la Av. Aviación lado Poniente,
del cadenamiento 0+320 al
0+640 en la colonia San Juan
de Ocotan, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco y
construcción de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro con una longitud de
175 M en la Av. Aviación lado
Poniente, del cadenamiento
0+320 al 0+640 en la Colonia
San Juan de Ocotan en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/220/2015 de
fecha 14 de Septiembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 3 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
230 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-298/14
Perforación y aforo del pozo
profundo denominado El Sauz,
incluye obra civil, bardeo y
casetas de cloración y de
control, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/191/2015 de
fecha 03 de Septiembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 3 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 62 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
231 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-IF-075/15
Construcción de línea de agua
potable de 8" de diámetro con
una longitud de 314 M, en la
Av. Aviación lado Poniente, del
cadenamiento 0+320 en la
colonia San Juan de Ocotan,
en el Municipio de Zapopan,
Jalisco y construcción de línea
de alcantarillado de 10" de
diámetro con una longitud de
64.60 M en la Av. Aviación
lado Poniente, del
cadenamiento 0+320en la
Colonia San Juan de Ocotan
en el Municipio de Zapopan,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/207/2015 de
fecha 25 de Septiembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 3 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
232 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-127/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" y 12" de
diámetro en la calle Cordillera
Blanca entre la calle Monte
Carmelo y la calle Monte
Líbano, Colonia
Independencia, Municipio de
Guadalajara.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/225/2015 de
fecha 16 de Octubre de
2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
233 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-069/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 16" de
diámetro en la av. Niños
Héroes entre Cauda y
Universo en la colonia
Jardines del Bosque,
municipio de Guadalajara.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/248/2015 de
fecha 13 de Noviembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
234 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-168/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado sanitario de 10"
y 12" de diámetro en av. Niño
Obrero entre av. Lázaro
Cárdenas y av. Vallarta en la
colonia Camino Real,
municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/256/2015 de
fecha 20 de Noviembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 63 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
235 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-125/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 14" de
diámetro en la av. Juan Gil
Preciado y calle Arco del
Triunfo en la colonia Arcos de
Zapopan, municipio de
Zapopan, Jalisco
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/256/2015 de
fecha 20 de Noviembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 3 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
236 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-210/14
Rehabilitación de 3 pozos
profundos, pozo 73, pozo 76 y
pozo 77 del Sistema Tesistan,
incluye: video inspección,
aforo y reequipamiento, en el
municipio de Zapopan, Jalisco
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/194/2015 de
fecha 04 de Septiembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 de C.A. 1
U y F que ampara el
contrato y de acuerdo al
levantamiento realizado y
encontrando los trabajos
terminados se procedió al
trámite correspondiente.
No aplica.
237 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-IF-037/15
Construcción de línea de agua
potable de 8" de diámetro con
una longitud de 405 M y de 18"
de diámetro con una longitud
de 392.36 M en la Av. Aviación
lado Oriente, del
cadenamiento 0+490 al 0+857
en la colonia San Juan de
Ocotan, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco y
construcción de línea de
alcantarillado de 60" de
diámetro con una longitud de
286.5 M de 48" de diámetro
con una longitud de 184.95 M,
en la Av. Aviación lado
Oriente, del cadenamiento
0+490 al 0+857 en la Colonia
San Juan de Ocotan en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/210/2015 de
fecha 30 de Septiembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 de C.A. 1
U y F que ampara el
contrato y de acuerdo al
levantamiento realizado y
encontrando los trabajos
terminados se procedió al
trámite correspondiente.
No aplica.
Página 64 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
238 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-EYP-AD-005/15
Estudios geofísicos de
resistividad eléctrica, con fines
de localizar agua subterránea,
entre las calles Rosales y
Privada de San José, en la
Colonia Las Flores, Municipio
de Tlaquepaque, en las calles
Nicolás Bravo y Valentín
Gómez Farías y Carretera San
Martín el Verde, en el poblado
de San Martín de Las Flores,
Municipio de Tlaquepaque, en
Avenida Acueducto entre la
calle Valle de Las Aralias y
Avenida Tesitan Colonia
Jardines del Valle, en el
Municipio de Zapopan, en el
entronque a la Carretera a San
Cristóbal de la Barranca
aproximadamente a 1 KM y
entre las calles Puerto México
y Puerto Tampico, en la
Colonia Miramar, Municipio de
Zapopan.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/246/2015 de
fecha 20 de Noviembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
239 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-195-2010 Con una
ubicación en la calle
Prolongación de La Luna S/N
en la Colonia La Mojonera, en
el Municipio de Zapopan,
Jalisco. El tipo de suelo que se
le dará comercial Colegio con
oficinas, área de
estacionamiento, jardín y
alumnos con una superficie de
5,706.04M2
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/258/2015 de
fecha 30 de Noviembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 01 Observación Aunque se han recibido
pagos parciales manifiesta
un adeudo por la
excedencia, girando un
memorándum
SAOC/238/2015 al P.D.
César Alberto Orozco
Pacheco, Jefe de la Sección
del Control de la Legalidad
del SIAPA para que se
tomen las medidas
correspondientes para su
regularización de este
predio.
Esta Sección de Auditoría a Obras y
Contratos le dará seguimiento hasta su
regularización.
240 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-935-2014 Ubicada en calle
San Juan de Letrán No. 4232,
en la Colonia Lomas del
Seminario, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco. La superficie
del predio es de 690M2 y el
uso que se le dará es
habitacional plurifamiliar
horizontal (6 viviendas en 3
niveles)
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/258/2015 de
fecha 30 de Noviembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
241 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-LP-235/14
Construcción de líneas para
ampliación de la red de
distribución de agua potable,
con tubería de 4" de diámetro
en una longitud de 1,067.64 M,
incluye medidor de flujo en el
punto de alimentación a la red
para balance hidráulico y
válvula reductora de presión;
en la Colonia Puerta del Sol y
construcción de líneas para la
aplicación de la red de
alcantarillado sanitario, con
tubería de 10" de diámetro en
una longitud de 970.0 M; en la
Colonia Puerta del Sol.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/164/2015 de
fecha 14 de Septiembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 de C.A. 1
U y F que ampara el
contrato y de acuerdo al
levantamiento realizado y
encontrando los trabajos
terminados se procedió al
trámite correspondiente.
No aplica.
242 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-700-2014 Con domicilio en
Avenida Patria No. 760,
Colonia Jardines de
Guadalupe, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco. El tipo de
suelo que se le dará es
comercial y servicios centrales
(autobaño con 4 pistolas), y la
superficie del mismo es de 600
M2
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/263/2015 de
fecha 30 de Noviembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 01 Observación Mediante memorándum
SAOC/275/2015, se le
instruyo al área
correspondiente para su
regularización del pago por
la excedencia, por lo que
esta Sección de Auditoría
dará seguimiento hasta su
solventación.
Esta Sección de Auditoría a Obras y
Contratos le dará seguimiento hasta su
regularización.
243 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
La revisión comprende el
programa de mantenimiento
de plantas y pozos de la
Subdirección de
Mantenimiento entre sus
metas y lo ejecutado en los
siguientes puntos:
Reparación a casetas de
operación y tanques (enjarres,
fontanería, etc.) pintura en
plantas de bombeo,
mantenimiento de jardinería en
plantas de bombeo y tanques,
reparación e instalación de
malla ciclón en plantas de
bombeo y tanques podas de
árboles
Física, Documental y
Operativa
Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos
SAOC/025/2014 de
fecha 02 de Febrero de
2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones De manera aleatoria se
hicieron visitas en doce
puntos donde se realizaron
los trabajos y en todos ellos
se encontraron
satisfactoriamente
realizados quedando
superadas las metas
trazadas en el mes de
Octubre de 2015
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
244 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Mantenimiento de Plantas y
Pozos para verificar índice de
eficiencia del consumo de
energía eléctrica y monitoreo
en las instalaciones
Física, Documental y
Operativa
La revisión comprende el
programa de mantenimiento
de plantas y pozos de la
Subdirección de
Mantenimiento entre sus
metas y lo ejecutado en los
siguientes puntos:
Mantenimiento preventivo y
correctivo a equipos
electromecánicos, revisión de
funcionamiento general de
equipos instalados, instalación
y extracción de columnas en
pozos y plantas, instalación de
piezas especiales en pozos y
plantas, instalación de líneas
eléctricas de baja tensión,
media tensión y baja tensión,
(arrancadores auto. t.r. t.p,
estado sólido variadores e
interruptores instalación y
cambio de transformadores y
motores en plantas, pozos y
cárcamos y reparación de
sistemas de alumbrado.
SAOC/025/2014 de
fecha 02 de Febrero de
2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones La revisión del
funcionamiento general de
la Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos en el mes de Octubre
fue satisfactorio, ya que se
rebasaron las metas
propuestas y de las diez
pruebas aleatorias
supervisadas por esta
Sección de Auditoría a
Obras y Contratos
resultaron satisfactorias.
No aplica.
245 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-153/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en el andador 286
entre av. de la Academia y
andador 287 y rehabilitación
de boca de tormenta en la en
la colonia Miravalle, municipio
de Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/276/2015 de
fecha 21 de Noviembre
de 2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
246 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-309/14
Equipamiento electrificación,
obra civil, electromecánica y
obra complementaria en pozo
San Juan de Ocotan 4
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/141/2015 de
fecha 09 de Julio de
2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 4 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
247 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-304/14
Equipamiento, electrificación,
obra civil, electromecánica y
obra complementaria en pozo
Tierra Residencial.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/165/2015 de
fecha 19 de Agosto de
2015
SAOC/278/2015 de
fecha 07 de Noviembre
del 2015
Noviembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 de C.A. 1
U y F que ampara el
contrato y de acuerdo al
levantamiento realizado y
encontrando los trabajos
terminados se procedió al
trámite correspondiente.
No aplica.
248 Dirección General,
Subdirección de
Comunicación Social.
Informe de la revisión
efectuada a las Adjudicaciones
Directas y Gastos de la
Subdirección de Comunicación
Social de la Institución.
Administrativa - Financiera 1. Ordenes de Adjudicación
Directa de Gastos de
Comunicación Social, 2.
Facturas y Pagos.
OCV/682/2015 de fecha
05/Nov/2015
OCV/810/2015,
OCV/811/2015 y
OCV/812/2015 de fecha
03/Dic/2015
Enero - Septiembre 2015 Sin observaciones. Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
No aplica.
249 Dirección Comercial,
Subdirección de Control
Técnico.
Informe de la Revisión a la
Subdirección de Control
Técnico (Sección de Mantto. y
Reducciones Ávila Camacho,
González Gallo, Sauz y Nilo).
Administrativa - Financiera 1. Programa de instalación,
reubicación y sustitución de
medidores, 2. Programa de
cierres, reducciones y
reconexiones, 3. Ordenes de
servicio y 4. Avisos de
inspección.
OCV/605/2015 de fecha
06/Oct/2015
OCV/846/2015 de fecha
18/Dic/2015
Enero - Junio 2015 Observaciones: 1. No existe igualdad en la
distribución del número de cuentas para
cada Sección, 2. No existe equivalencia en
el número de cuadrillas asignadas para
cada Sección, 3. En inspecciones físicas,
se encontraron tres predios en los cuales
se retiraron las válvulas reductoras de flujo,
4. Un predio que no cuenta con medidor y
esta conectado por manguera al servicio
de agua potable y 5. En dos domicilios no
se localizo el medidor.
Se turnó el Dictamen Final
del Informe al área
correspondiente.
Pendiente respuesta a observaciones
por parte del área correspondiente.
250 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-205/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado sanitario de 102
de diámetro en calle B entre la
calle 3 y la calle 4 en la
Colonia Seattle, Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/272/2015 de
fecha 02 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
251 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-185/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en calle San
Demetrio entre Santa Rita y
av. San Ignacio, colonia
Jardines de San Ignacio, en el
municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/272/2015 de
fecha 02 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
252 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-150/15
Rehabilitación de la línea de
alcantarillado sanitario de 12"
de diámetro en la calle Colima,
entre la calle Florida y calle
Las Rosas, colonia Guadalupe
Ejidal, municipio de
Tlaquepaque, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/261/2015 de
fecha 25 de Noviembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
253 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-186/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Froylan
Majarrez entre Obreros de
Cananea y Manuel Amaya, en
la Colonia La Constitución,
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/272/2015 de
fecha 02 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
254 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-139/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado sanitario de 10"
de diámetro en la calle Siberia
entre la calle Turquía y la calle
Gaza en la Colonia Lagos de
Oriente, en el Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/305/2015 de
fecha 09 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
255 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-163/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 16" de
diámetro en la calle José
Rolón entre Tadeo Ortiz y
Melchor Muzquiz, colonia El
Paradero en Guadalajara,
Jalisco
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/259/2015 de
fecha 25 de Noviembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
256 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-184/15
Rehabilitación de línea de
alcantarilladlo de 24" en calle
Zaragoza entre 5 de Mayo y
Emiliano Zapata, en la colonia
Atemajac del Valle, en el
municipio de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/283/2015 de
fecha 08 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 69 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
257 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-IF-022/15
Rehabilitación de la línea de
alcantarillado sanitario de 10"
de diámetro y línea de agua
potable de 4" de diámetro en
la calle Río Amarillo entre la
calle Río La Barca y la calle
Río San Juan de Dios, en la
Colonia Atlas, en el Municipio
de Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/178/2015 de
fecha 27 de Agosto de
2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
258 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-AD-049/15
Rehabilitación de la línea de
alcantarillado de 12" de
diámetro en la calle Bruno
Martínez entre Ramón Rocha y
Canal sin Nombre, así como
en Ramón Rocha entere Canal
y Bruno Martínez, así como en
el Canal Sin Nombre entre
Bruno Martínez y el Canal, en
la Colonia Balcones del
Cuatro, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/249/2015 de
fecha 13 de Noviembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
259 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-316/14
Perforación y aforo de pozo
profundo denominado 3 Valle
de la Misericordia, incluye
obra civil, bardeo y casetas de
cloración y de control en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/197/2015 de
fecha 10 de Septiembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 70 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
260 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-OF-039/15
Construcción de línea de agua
potable de 18" de diámetro
con una longitud de 355 M, de
8" de diámetro con una
longitud de 320 M, en la Av.
Aviación lado Oriente del
cadenamiento 0+857 al 1+200
en la Colonia San Juan de
Ocotan en el Municipio de
Zapopan, Jalisco y
construcción de línea de
alcantarillado de 60" de
diámetro con una longitud de
335.41 M en la Av. Aviación
Lado Oriente del
cadenamiento 0+857 al 1+200
en la Colonia San Juan de
Ocotan en el Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/202/2015 de
fecha 18 de Septiembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 4 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
261 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-IF-028/15
Construcciones de entronque
de caja de válvulas y
pavimentación para la
construcción de línea de
alejamiento de 102 de
diámetro con longitud de
3,446.70M, para desfogues del
acueducto Oriente IV de 36"
de diámetro en Av.
Zapotlanejo entre las calles
Orquídea y la Av. Matatlán;
Municipio de Tonalá, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/165/2015 de
fecha 19 de Agosto de
2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
262 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-LP-087/14
Construcción de Línea de
Alejamiento de 10” de
diámetro con longitud de
3446.70 m. para desfogues
del Acueducto Oriente IV de
36" de diámetro en Av.
Zapotlanejo entre las calles
Orquídea y la Av. Matatlán;
municipio de Tonalá, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/132/2015 de
fecha 15 de Julio de
2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 de C.A. 1
U y F que ampara el
contrato y de acuerdo al
levantamiento realizado y
encontrando los trabajos
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
263 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-706A-2002 Con domicilio
en Periférico Manuel Gómez
Morín No. 760, en la Colonia
Santa Margarita, en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
El tipo de suelo es autobaño
con 2 pistolas de presión
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/258/2015 de
fecha 30 de Noviembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 01 Observación Mediante el oficio
SAOC/282/2015 se instruyó
al área correspondiente
para regularizar el cobro de
la excedencia por la pistola
adicional no manifestada
por el usuario y el día 20 de
Diciembre se cargo a la
cuenta contrato, misma que
esta Sección de Auditoría
dará seguimiento de las
acciones tomadas para
finalizar esta anomalía
Esta Sección de Auditoría a Obras y
Contratos le dará seguimiento hasta su
regularización.
264 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-309/2014 Ubicada en calle
Avenida Montevideo No. 2731,
en la Colonia Providencia, en
el Municipio de Zapopan,
Jalisco. La superficie es de
300 M2 y el uso que se le dará
es habitacional plurifamiliar
vertical densidad media (3
viviendas).
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/308/2015 de
fecha 05 de Junio de
2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones La factibilidad ya se
encuentra pagada, el
procedimiento para el
cálculo de excedencias y
pago de factibilidad en este
predio fue correcto.
No aplica.
265 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ED-545B-2012 Ubicada en
calle Volcán el Collí No. 2102,
Colonia Collí Urbano,
Zapopan, Jalisco. La superficie
es de 83.46 M2 y el tipo de
uso de suelo es de lavandería
en 1 local
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/263/2015 de
fecha 26 de Noviembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 01 Observación Mediante el oficio
SAOC/291/2015 se instruyó
al área correspondiente
para regularizar el cobro de
la excedencia por la
diferencia de kilogramos ya
que contaba con 6
lavadoras de 13Kgs. y el
había pagado por 6 de
10Kgs. El día 11 de
Diciembre se cargo a la
cuenta contrato, misma que
esta Sección de Auditoría
dará seguimiento de las
acciones tomadas para
finalizar esta anomalía
Esta Sección de Auditoría a Obras y
Contratos le dará seguimiento hasta su
regularización.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
266 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Se revisó el programa de
mantenimiento de la Sección
de Alcantarillado Sector
Reforma en el mes de
Noviembre realizando un
comparativo entre sus metas y
lo ejecutado revisando
Mantenimiento de tubería con
equipo de hidrolimpieza, con
sonda manual, desazolve de
pozos de visita, reparación de
pozos, descargas, reparación
de hundimientos, succión con
equipo de vacio y reposición
de tubería.
Física, Documental y
Operativa
Mantenimiento de Redes
Sector Reforma
SAOC/025/2014 de
fecha 01 de Diciembre
de 2014
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se realizaron de manera
aleatoria visitas en quince
puntos del Sector Reforma,
donde se realizaron los
trabajos, encontrando que
en todos se encontró
ejecutado.
No aplica.
267 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
Se efectuó la revisión del
programa de mantenimiento
del Sector Reforma en el mes
de Noviembre, realizando un
comparativo entre sus metas y
lo ejecutado en los siguientes
puntos: Reparaciones y
reposición de fugas en redes
de agua y tomas así como
instalación, reparación y
reposición de tomas de agua
potable por fuga y bombeo.
Física, Documental y
Operativa
Alcantarillado Sector Reforma SAOC/025/2014 de
fecha 02 de Febrero de
2014
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Presentan 24 trabajos
especiales (8 en Tonalá, 11
en Tlaquepaque y 5 en
Guadalajara), que por su
naturaleza son prioritarias,
elaborando horario nocturno
o requiriendo mas personal
y equipo para su realización,
razón por la cual no se
alcanzaron las metas
trazadas en varios rubros
pero como se atendieron 24
trabajos especiales estas
quedan plenamente
justificadas.
No aplica.
268 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-EYP-AD-171/14
Estudio geotécnico colector
Arroyo de la Campana, en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/228/2015 de
fecha 10 de Octubre de
2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se realizó la auditoría de la
estimación No. 1 U y F,
revisando que los
generadores presentados
conforman lo cobrado,
procediendo con su trámite
correspondiente.
No aplica.
269 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-319/14
Supervisión de campo, control
técnico y administración en la
ejecución de las obras de
perforación de pozos
profundos (incluyendo su obra
civil) correspondiente al
programa U-037
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/199/2015 de
fecha 10 de Septiembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se realizó la auditoría de la
estimación No. 3 U y F,
revisando que los
generadores presentados
conforman lo cobrado,
procediendo con su trámite
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
270 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-IF-200/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en López de Legaspi
entre calle 12 y 8 de Julio, en
la Zona Industrial, Municipio
de Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/298/2015 de
fecha 17 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
271 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-EYP-AD-164/15
Control de calidad para el
programa tu casa con agua, en
los Municipios de
Tlaquepaque, Tonalá y
Zapopan.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/266/2015 de
fecha 27 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 3 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
272 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-138/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado sanitario de 10"
de diámetro en Av. Inglaterra
en su cruce con Av. López
Mateos, Colonia Vallarta en el
Municipio de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/254/2015 de
fecha 20 de Noviembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
273 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-EYP-AD-191/14
Proyectos de líneas para la
ampliación, adecuación y
mejoramiento de redes y/o
obras de cabeza necesarias
para brindar los servicios de
agua potable y alcantarillado
sanitario a las Colonias Los
Hornos y La Arena en el
Municipio de Tlaquepaque,
Jalisco
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/198/2015 de
fecha 10 de Septiembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 7 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
274 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-147/15
Rehabilitación de caja de
válvulas en las inmediaciones
del tanque Belenes y
rehabilitación de colector
sanitario de 24" de diámetro y
reparación de caja de visita
del colector pluvial de 48" de
diámetro en la calle Pípila en
su cruce con Juan Álvarez en
la Colonia Centro, Municipio
de Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/284/2015 de
fecha 08 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
275 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
ER-900-2012 Con domicilio en
Periférico Sur No. 8500,
Colonia El Mante,
Tlaquepaque, Jalisco. El tipo
de suelo será industria ligera
con una superficie de
82,857.70 M2
Física, Documental y
Operativa
Pago de factibilidad, superficie
del predio, características,
descripción del uso del predio,
cálculo de excedencia, oficios,
dictámenes de uso de suelo y
dictamen técnico.
SAOC/263/2015 de
fecha 26 de Noviembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 01 Observación Mediante el oficio
SAOC/293/2015 se instruyó
al área correspondiente
para regularizar el cobro de
los consumos anteriores a la
instalación del
macromedidor , misma que
esta Sección de Auditoría
dará seguimiento de las
acciones tomadas para
finalizar esta anomalía
Esta Sección de Auditoría a Obras y
Contratos le dará seguimiento hasta su
regularización.
276 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APO-IF-102/15
Rehabilitación y desazolve del
canal Tchaikovski, tramo Av,
Guadalupe-Av. Tepeyac,
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/298/2015 de
fecha 17 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
277 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
La revisión comprende el
programa de mantenimiento
de plantas y pozos de la
Subdirección de
Mantenimiento entre sus
metas y lo ejecutado en los
siguientes puntos:
Reparación a casetas de
operación y tanques (enjarres,
fontanería, etc.) pintura en
plantas de bombeo,
mantenimiento de jardinería en
plantas de bombeo y tanques,
reparación e instalación de
malla ciclón en plantas de
bombeo y tanques podas de
árboles
Física, Documental y
Operativa
Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos para verificar el
cumplimiento del programa de
mantenimiento preventivo a
equipos electromecánicos
SAOC/025/2014 de
fecha 02 de Febrero de
2014
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones De manera aleatoria se
hicieron visitas en ocho
puntos donde se realizaron
los trabajos, la revisión de
funcionamiento general de
equipos instalados y en
todos ellos se encontraron
satisfactoriamente
realizados quedando
superadas las metas
trazadas en el mes de
Noviembre de 2015
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
278 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
La revisión comprende el
programa de mantenimiento
de plantas y pozos de la
Subdirección de
Mantenimiento entre sus
metas y lo ejecutado en los
siguientes puntos:
Mantenimiento preventivo y
correctivo a equipos
electromecánicos, revisión de
funcionamiento general de
equipos instalados, instalación
y extracción de columnas en
pozos y plantas, instalación de
piezas especiales en pozos y
plantas, instalación de líneas
eléctricas de baja tensión,
media tensión y baja tensión,
(arrancadores auto. t.r. t.p,
estado sólido variadores e
interruptores instalación y
cambio de transformadores y
motores en plantas, pozos y
cárcamos y reparación de
sistemas de alumbrado.
Física, Documental y
Operativa
Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos para verificar índice de
eficiencia del consumo de
energía eléctrica y monitoreo
en las instalaciones
SAOC/025/2014 de
fecha 02 de Febrero de
2014
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones La revisión del
funcionamiento general de
la Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos en el mes de
Noviembre fue satisfactorio,
ya que se rebasaron las
metas propuestas y de las
diez pruebas aleatorias
supervisadas por esta
Sección de Auditoría a
Obras y Contratos
resultaron satisfactorias.
No aplica.
279 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-098/15
Revisión de subsuelo del
terreno localizado en La Av.
Topacio junto al No. 2386, en
donde se tiene proyectado la
perforación del Pozo Verde
Valle 12.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/302/2015 de
fecha 21 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
280 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-192/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" en la
calle Mar Azov entre Mar
Marmara y Mar del Norte en la
colonia Country Club,
municipio de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/267/2015 de
fecha 10 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 76 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
281 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-EYP-AD-036/15
Proyectos y armados de
expedientes de 5 acciones
para las Colonias Panorámico
de Huentitán, División del
Norte y Camino a Las Vegas
en el Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/303/2015 de
fecha 23 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
282 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-IF-090/15
Desazolve y rehabilitación de
infraestructura de drenaje
pluvial, área Sector Hidalgo II
Zona Metropolitana de
Guadalajara.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/197/2015 de
fecha 10 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
283 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-156/15
Construcción de caja de
válvulas ubicado en la calle
Sor Juana Inés de la Cruz en
su cruce con la calle Luis
Velazco, en la colonia el
Zalate, municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/273/2015 de
fecha 08 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
284 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-APA-AD-071/15
Construcción de línea de agua
potable de 8" de diámetro con
una longitud de 195.70 M en la
Av. Aviación lado Poniente del
cadenamiento 0 + 640 al 1 +
200 en la Colonia San Juan de
Ocotán, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco. Y
construcción de línea de
alcantarillado de 10" con una
longitud de 168.90 M y de 18"
de diámetro con una longitud
54.64 M en la Avenida
Aviación lado Poniente del
cadenamiento 0 + 640 al 1 +
200 en la Colonia San Juan de
Ocotán, en el Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/247/2015 de
fecha 10 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 3 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
Página 77 de 79
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
285 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-146/15
Rehabilitación de colector de
sección rectangular de 1.50 x
2.70 mts. en la calle Almendra
en su cruce con la calle
Cocuixtle, en la colonia Las
Torres, municipio de
Guadalajara, Jalisco
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/273/2015 de
fecha 08 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
286 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-099/15
Revisión de subsuelo en la
periferia del Tanque Belenes,
ubicado a un costado del
Centro Universitario de
Ciencias Sociales y
Humanidades, Campus
Belenes y El Anillo Periférico
Norte, Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/306/2015 de
fecha 23 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 1 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
287 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-195/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado sanitario de 12"
de diámetro en la av. 16 de
Septiembre entre la av.
España y calzada del
Campesino, col. Moderna,
municipio de Guadalajara,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/284/2015 de
fecha 08 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
288 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-IF-169/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado sanitario de 16"
de diámetro en la calle
Toneles entre las calles
Tornillo y Chumacera, en la
colonia Alamo Industrial,
municipio de Guadalajara.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/277/2015 de
fecha 02 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
289 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-157/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado sanitario de 16"
y 10" de diámetro en la calle
Rio Seco y República de
Cuba, colonia San Pedro
Tlaquepaque
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/297/2015 de
fecha 17 de Diciembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO OBSERVACIONES DICTAMEN CUMPLIMIENTO DE LAS OBSERVACIONES
DE INICIO DE CIERRE Y RESULTADOS DE LAS MISMAS
Sistema Intermunicipal de los Servicios deAgua Potable y Alcantarillado
ORGANO DE CONTROL Y VIGILANCIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2015
ACTAS*
290 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras
y Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-160/15
Rehabilitación de línea de
alcantarillado pluvial de 36" de
diámetro, en la av. Paseo de la
Estrella en su cruce con la av.
Paseo de la Luna, en el
fraccionamiento Solares,
municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Contrato, facturas, estimación,
reporte de generadores,
fianzas, acta de entrega
recepción, bitácoras, acta
administrativa de finiquito y
extinción de derechos y
obligaciones, visitas a lugar
del sitio de los trabajos y
procedimientos y materiales
utilizados.
SAOC/255/2015 de
fecha 20 de Noviembre
de 2015
SAOC/010/2016 de
fecha 08 de Enero del
2016
Diciembre 2015 Sin observaciones Se llevó a cabo la auditoría
a la estimación 2 U y F que
ampara el contrato y de
acuerdo al levantamiento
realizado y encontrando los
trabajos terminados se
procedió al trámite
correspondiente.
No aplica.
*NOTA: INTERNAMENTE SE MANEJAN MEMORANDUMS DE INICIO Y TERMINO DE LA AUDITORIA. ACTUALIZADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015
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