set cg guideline asean / cgr ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 asean cg scorecard 6 ˛ corporate governance...

33
ASEAN / CGR 1 1.1 - Does the company publicly disclose policies to encourage shareholders including institutional shareholders to attend the AGM? (ASEAN/CGR) 1.2 - Does the company provide the rationale and explanation for each agenda item which require shareholders approval in the notice of AGM/circulars and/or the accompanying statement? (CGR/ASEAN) - Director's comments and opinion for each agenda item (CGR) SET CG Guideline 1 2555 ASEAN CG Scorecard Corporate Governance Report (CGR) IOD 21 2555 2557 ASEAN Corporate Governance Scorecard (ASEAN) ASEAN Corporate Governance Report (CGR) IOD 2557 ASEAN CGR CGR = CGR ASEAN = ASEAN CGR/ASEAN = CGR ASEAN ASEAN/CGR = ASEAN CGR ASEAN Default = ASEAN .

Upload: lamdan

Post on 03-Apr-2018

225 views

Category:

Documents


2 download

TRANSCRIPT

Page 1: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������

1 ���������� !"#$��!%1.1 ������������� ��������������������� ����

���������� !���� �"���#��� ��!$��� !���� �����%"�!����� �& ������'���� !���� �

- Does the company publicly disclose policies to encourage shareholders including institutional shareholders to attend the AGM? (ASEAN/CGR)

1.2 �������������I#�� ���J�"�K���� & ���# �� �# �!�"KL I#��������'������K�M'KNIO�I#���P��#��������IP�#��������������P�"KL&�P�"KL����Q ����������'�R���'�����RI#�����R�� !���� � �����������I���������'����#�� ������"M�� S "KL��T���OM�������&���� !���� �����U$�J�����"U&�����J�"

- Does the company provide the rationale and explanation for each agenda item which require shareholders[ approval in the notice of AGM/circulars and/or the accompanying statement? (CGR/ASEAN)- Director's comments and opinion for each agenda item (CGR)

SET CG Guideline

��-.��/ 1 01�213$4� !"#$��!%

�����������������5���. 6�17�����/.�8 �9 2555 ����� ������1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6� Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IODP�"KL���������P#��#��"��]�̂�K�P���_�'���� �������� `�#�����M�����I#��O��"KL�K�M�������J�"O�"���K��a ���L���"KL 21 ]bUO���� 2555 d$L��M����� ���J�"O�"���K��!���e���P����f 2557 ��T�P �Q� �#��������#�"KLQ� �K��������������Q� �M���h^&�� ASEAN Corporate Governance Scorecard (ASEAN) ��' ��T�I�"������������� �����N� & ���#"KL���iP�P��& �#���KNO���T������K���"K��������h^&�� ASEAN I#� ���h^ Corporate Governance Report (CGR) &�� IOD d$L���T����h^"KLO��' �f 2557 ������h^"KL���K���"K��O���#_�Q � ��#�����T����h^&�� ASEAN ���� CGR ����KN

CGR = ���h^&�� CGR ������K�ASEAN = ���h^&�� ASEAN ������K�CGR/ASEAN = ���h^"KL�K�� CGR I#��K�� ASEANASEAN/CGR = ���h^&�� ASEAN I# �M��' ��T����h^&�� CGRASEAN m Default = ���h^&�� ASEAN IP� �O. Q"�Q� ��I�������P����P� �]���K�i�������������

Page 2: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

1.3 ������������M���������� �� !���� �Q� �' ��"o������& ������'��I#������K�������P_�"KL I#���#�� ������"M��S"KL��T���OM����������& ���'��&���� !���� � �'�� ���& ���'���]�L������K��#��P� Q�����K�oK��"KL�����������K���' O��������Q� �!�"KLO�����'���� !���� �����P��������"� ��T�P �

- Did the company organise their most recent AGM in an easy to reach location? (ASEAN/CGR)

1.4 ���o���"KL���'������ ������� �� !���� �����M!�#���� ���������'�� ����M����#�����h^������M!�#���� �� '���O� I#�IO ��� �� !���� �"��]� ��������M�����������'�R���'���� !���� � ���O��KN ���J�"�����I]���#�����h^������M!�#���� ����#�Q �� website &�����J�"� �

- Are there any opportunity provided to shareholders to propose agenda item, or submit questions before the AGM? (CGR)

1.5 ��������������������� �� !���� ��' ����������r��"����I��"KL�� !���� ����!�M���"�U"���#���I����K��Q� I#�������'�L����������������� �� 1 ����T�"��#����������r��"�&���� !���� �

- Does the company facilitate voting by proxy? (CGR/ASEAN)

���h^�KN&�� CGR O�Q� ��I�� Excellent ���J�"P ��O���� �K Proxy Form B.

2 ���.5��%1%���H%-%������� !"#$��!%2.1 ��������������������� ���J�"�M�"����#�K��' �����

���'���� !���� � "�N���#�"���K���� !���� � �������I��I#�I����# �]�L��� ���M���������'�����!���"MQ� ����_ !��P �� I����M

- Does the company allow the use of secure electronic voting in absentia at the general meetings of shareholders? (ASEAN-Bonus)

Page 3: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

2.2 ������"�������& ������'���� !���� � ����� !���� ����!d��!����o����������'������P��S�����L��"KL��KL�& ��Q�

- Did the Chairman of the Board attend the AGM? (CGR/ASEAN)- Did the CEO / President / Managing Director attend the AGM? (CGR/ASEAN)- Did the Chairman of the Audit Committee attend the AGM? (CGR/ASEAN)- Did the Chairman of the Compensation / Remuneration Committee attend the AGM? (CGR)- Did the Chairman of the Nomination Committee attend the AGM? (CGR)

2.3 �������'���� !���� ���O���� �K��#��P���T�IP�#����������K"KL����N��K�#����� �'�� ����IP��P�N�������

- Does each resolution in the most recent AGM deal with only one item, i.e., there is no bundling of several items into the same resolution? (ASEAN/CGR)

2.4 ��������������������� ���J�"O���� �K����#"KL��T��������T��� P�O�������P�O�����I����K���������'�����RI#�����R�� !���� � I#��� ������ "KL���'��"��]� �����"$�Q �����������'��

- Does the company disclose that it has appointed an independent party (scrutineers/inspectors) to count and/or validate the votes at the AGM? (ASEAN/CGR)

2.5 ��������������������� �K���' ��P�#���I����K������"KL�M��R �'�� ��"M������KL���� ��"M����Q� �����OM����Q�d$L����"��]�̂ ��T�P � �]�L����������I#�P�O���Q� �����K�K& ��P I� ���%��#��

- Did the company vote by poll (as opposed to by show of hands) for all resolutions at the most recent AGM? (CGR/ASEAN)

���h^&�� CGR O�I"��& ��KNQ �����h^"KL!�� ���J�"Q� �� �����oK��#���I��I#������I����K�������������'������Q�� ! O�Q� Excellent P ���K���' ��P�#���I����K��� �

Page 4: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

2.6 ���o���"KL���'����O������#�� ������I#����������� �� !���� ��K��������I�������_�I#�P�N��M!�P��"KL���'�������L��"KL��KL�& ��������J�"Q�

3 ���7.�5����4�%��������� 6������M.�����1��������� � !"#$��!%

3.1 ���������'���� !���� ������"$���'KNIO�&�N�P����#���I�� I#��oK��I����#��I���� "KL���'��"�������M���������'�� ��"�N����� ������� �� !���� �P�N������_� ����d��!� ���O��KN �����"$��M!��MP�� I#��#��#���I����IP�#�����K�� !���� ���_�� � ���� � I#��������K����T�����Q� ��!$������"$���'�L��������� �& ������'��I#�������"KL#���'��� �

- Assess the Quality of Minutes of Shareholders' Meeting : Voting method and vote counting system (CGR/ASEAN)- Do the AGM minutes record that there was an opportunity for shareholders to ask questions/ raise issues ? Also, is there record of questions and answers? (CGR/ASEAN)- Meeting resolution with voting results for each agenda item, including both "for" and "against" vote tallies (CGR/ASEAN)- Is a name list of board members attending the AGM available in the AGM minutes? (CGR/ASEAN)

3.2 ���J�"���� ������ �o��'�"��!$��#��#���I��&��IP�#����������'�����RI#�����R�� !���� �����"M��!��Q��� website &�����J�"

- Does the company make publicly available by the next working day the result of the votes taken during the most recent AGM for all resolutions? (ASEAN/CGR)

Page 5: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

��-.��/ 2 ����N1��1�O$� !"#$��!%$�O�4��O�������%1 ���H�!3!$� �O$%���������� !"#$��!%1.1 �������������I#�� ���J�"IO ��M��������'�� ]� ��

����K���� I#�����_�&�����������P��P#��#��"��]�̂I#����I]�����"��_�Qd�̂&�����J�"����� �� 28 ��������������'���� !���� �

- Does the company release its notice of AGM (with detailed agendas and explanatory circulars), as announced to the Exchange, at least 28 days before the date of the meeting? (ASEAN-Bonus)- Did the company post the notice to call the shareholders' meeting at least 30 days in advance on its website? (CGR)

1.2 �������������I#�� ���J�"IO ��� �� !���� �"���i���h^P��S"KL�' �������'�� &�N�P���������K��#��P� ��"�N���"o��������K��#���I��P�IP�#�����%"&���� �

- Does the company disclose the voting and vote tabulation procedures used, declaring both before the meeting proceeds? (CGR/ASEAN)- Where the company has more than one class of shares, does the company publicise the voting rights attached to each class of shares (e.g. through the company website / reports/ the stock exchange/ the regulator's website)? (ASEAN/CGR)

Page 6: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

1.3 ��������'�R���'���� !���� �����#�& �P � ��O��"M��T�%J����bJ"�N�r��� I#����I]��]� ����������������'�R���'���� !���� �"KL��T�r���%JQ"�

- Did the company also send out the English translation of the notice to all Shareholders Meetings to foreign shareholders? (CGR-Bonus)- Are the company's notice of the most recent AGM/circulars fully translated into English and published on the same date as the local-language version? (ASEAN)

2 ���P�!�P�$401�213$4� !"#$��!%0O-%%!$�2.1 ������������M����#�����h^���� �� !���� ����� ��

�����]�L��������'��#���� ���������'���� !���� � �� '���O���T���#���� �]�L�I���!$�����T�o���I#��������������]�O���O��]�L���"KL�� !���� ����� ����������Q��

- Are there any opportunity provided to shareholders to propose agenda item, or submit questions before the AGM? (CGR)

2.2 ������������M����oK���� �� !���� ����� ������'�L�����#�]�L��& �M��PMI���������� �'�� �� ����'�L�����������������#���� 3-4 ��������������'���� !���� � ]� ��& ���#��������]�O��� ��������P�I#����� ��������&���� Q� ���������'�L�

- Does the company provide non-controlling shareholders a right to nominate candidates for board of directors/commissioners? (CGR/ASEAN)

Page 7: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

2.3 �� !���� �"KL��T��� �����Q�����]�L��������'��"KLQ��Q� IO ���T���#���� ���Q��OM��T� ����r]����M��R"KL �� !���� �P ���' �#����U$�J& ���#����P������O

- Were there additional AGM/EGM agenda item(s) that were not included in the notice to call the meeting? (CGR-Penalty/ASEAN-Penalty)

2.4 ������������� ������� �� !���� �Q� �' ��"o�����IP��P�N���������T�����

- Does the company allow shareholders to elect board members individually? (CGR/ASEAN)

3 ����Q$4�%���H�!3!$� R��H%������������M���I�"�������_����JI#�����������' & ���#%�����T�#�#��J�^���J� I#�IO �I�"�����#��� "���������̂��!���e���P� I#����M����� ������"����I#��� �����"KL�K�� "KL������!�������#��"��]�̂P��i���O�������������#��� I�������������T����OM ��"�N��� �K���� �������������OM�f

- Has the company established a system to prevent the use of material inside information and inform all employees, management, and board members of this system? (CGR/ASEAN-Default)- Does the company have a specific policy requiring directors to report their shareholding and transactions of company shares to the board of directors? (CGR)

4 �����0O-%T.!�0��3$4�������4.1 ������������K& ��M����� �������������K���

Q� ��K� ����� ��������]�O������N� I#��� �������"$�Q �����������'�����������

- Are directors and commissioners required to disclose their interest in transactions and any other conflicts of interest? (ASEAN-Default)

4.2 �������������I#�� ������"KL�K���Q� ��K������K����M��R��#��J��"KL�O"M�� ������������#�Q�����!�� ����_�Q� ��������� ����� �O����K�������������'��]�O��������N�

- Does the company have a policy requiring board members (directors/commissioners) to abstain from participating in the board discussion on a particular agenda when they are conflicted? (ASEAN-Default)

Page 8: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

��-.��/ 3 ���P5�%U4"U4�����3$4� !��0O-%T.!�0��1 ����5��%.%V��������N1��1�O$� !��0O-%T.!�0��1.1 ������������M�����������e���P�P���� �K���Q�

��K�IP�#��#����� '���O� ����� �������L��P��Q��KN(1) ���M���&���&P������I##��� ������T�������� �

��&%] ���#��%�� I#���'��'�O����' ���� �����������'�����&������ �����������N�

- Stipulates the existence and scope of the company's efforts to address customers' health and safety? (CGR/ASEAN)- Does the company disclose the activities that it has undertaken to implement the above mentioned policies? : Customer health and safety (CGR/ASEAN)

(2) ���o���&�N�P��I#��oK�e���P���������#������� ������ ������

- Explains supplier/contractor selection practice? (CGR/ASEAN)- Does the company disclose the activities that it has undertaken to implement the above mentioned policies? : Supplier/Contractor selection and criteria (CGR/ASEAN)

�]�L��P�����L��������#������� �& ������h^ CGR

(3) ���o������M������������T�����&�����J�""KL"M�� ��L��OQ� �����d����"� (Value Chain) &�����J�"��T���P�P����L�I�# �� I#�����������]���������L����������LM����

- Describes the company's efforts to ensure that its value chain is environmentally friendly or is consistent with promoting sustainable development? (CGR/ASEAN)- Does the company disclose the activities that it has undertaken to implement the above mentioned policies? : Environmentally-friendly value chain (CGR/ASEAN)

Page 9: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

(4) ���� ��e����]��o^����K���'��'�"KL�!���������&�����J�"P�N�����

- Elaborates the company's efforts to interact with the communities in which they operate? (CGR/ASEAN)- Does the company disclose the activities that it has undertaken to implement the above mentioned policies? : Interaction with the communities (CGR/ASEAN)

(5) ��O���� �K������ ����I�"�����P��P ���"�O��P �����^���'�L� ��!$�������������O����"KL��������I#��#������� ]�����"�����e���P�P��i��� I#�����K��& �������"KL��KL�& ��

- Directs the company's anti-corruption programmes and procedures? (CGR/ASEAN)

(6) ���M����oK��I#�I��e���P�����Q��#�������"o�&���O ��KN

- Describes how creditors' rights are safeguarded? (CGR/ASEAN)- Does the company disclose the activities that it has undertaken to implement the above mentioned policies? : Creditor (CGR/ASEAN)

�]�L��P�����L�����L��Q&�NM������ �����������"��I#����K"KL������������'M����KN�& ������h^ CGR

(7) ���e���P����]�����I#�#��O �������T�o��� ��"�N��K��]������� I#�U���%]&��]�����

- Does the company have training and development programmes for its employees? (CGR/ASEAN)- Does the company publish data on training and development programmes for its employees? (ASEAN/CGR)

Page 10: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

1.2 �����������O���� �K�������I#�'���"�������� I#�O�������& �� ����K��&���� �K���Q� ��K� ������� �����������I#�'���"����_�Qd�̂�����������OM�f&�����J�"

- Does the company provide contact details via the company's website or Annual Report which stakeholders (e.g. customers, suppliers, general public etc.) can use to voice their concerns and/or complaints for possible violation of their rights? (ASEAN/CGR)

2 �����M.�������N1��1���%V���� 6����7.�5����4�%P-�����1.�$��O$04P�

2.1 ���J�"���� ������O����P��S "KLI����� ��_�!$����M������P����������#�& �P � I#����J�"���� �����#Q����������������K������&��]����������e���P�P����������#�& �P �� �

2.2 �������������I#�� ���J�"O��"M����I�������L����� ���������'��P�������&����O��Q ���������OM�f����O��"M��T�r���P����I��O��������OM�f

- Does the company have a separate corporate responsibility (CR) report/section or sustainability report/section? (ASEAN/CGR)

��-.��/ 4 �����M.���3!$� 6�P-��V��O4H01 �����M.���3!$� 1.1 ������������K�#Q�"KLO���I#�� ��L��OQ� �& ���#"KL

�� ����P���� #�"��!��P �� Q��"M�� �M��R��� I#��]K��]�P����P������O&���� #�"��

Page 11: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

1.2 �����������������������M�����I#��O�� O�������o����O ������ ������������KL�� I#��������KL��������I#��L�I�# ��I#������ "KLQ� �� ����_�'��Q ������� I#��#���e���P�P����������#� ��"�N����K"KLQ�����!�e���P�P����������#�Q� ]� ��� ���P��# ����������'���"�P��S �'�� �������OM�f I#� �_�Qd�̂&�����J�" ��T�P �

- Does the Board of Directors have the company's own written corporate governance rules that clearly describes its value system and board responsibilities? (CGR/ASEAN)- Are the details of the code of ethics or conduct disclosed? (ASEAN/CGR)- Does the Board of Directors provide a risk management policy? (CGR)- Does the Annual Report contain a statement confirming the company's full compliance with the code of corporate governance and where there is non-compliance, identify and explain reasons for each such issue? (ASEAN/CGR)

1.3 �����������O���� �K������������'��&�����������P������"�������I���������������&���� �����R'K���������OM�f

- Does the company have a separate Board of Director's report describing their responsibilities in reviewing the firm's financial statements? (CGR/ASEAN)

1.4 ��������������������� ���J�"O��"M�M�o���I#���������^&�����O���� (Management Discussion and Analysis ���� MD&A) �]�L����������� ������������"��QP��� "�N��KN �]�L��� ���#�"��Q� ���"��& ���#I#��& �O����#KL��I�#�"KL����&$N�������������I#��#���M������&�����J�"��IP�#�QP���Q� �K��L�&$N���������O�& ���#P��#&�����������]K��������K�

Page 12: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

1.5 �������������I#�� �K���� �����������R'K I#����������L�"KL�� �����R'K�� �����Q � �

- Are audit fees disclosed? (ASEAN/CGR)- Are the non-audit fees disclosed? (ASEAN/CGR)

1.6 �������������I#�� �K���� �����"�"I#��� "KL&�����������I#����������'������ OM�����N�&�������'��I#�OM�����N�"KL������IP�#�"���& ������'�����f"KL����I#�����_�O���"M�� "KL ��!$����������I#�]������� � ��''K]����P�����L��&��������������������OM�f

- Does the Board of Directors clearly distinguish the roles and responsibilities of the board and those of the management? (CGR/ASEAN)- Does the company disclose the terms of reference/ governance structure/charter of the Nominating Committee/Remuneration Committee/Audit Committee? (CGR/ASEAN)- Does the Annual Report disclose the number of Nomination Committee/Remuneration Committee/Audit Committee meetings held? (CGR/ASEAN)- Is the attendance of members at Nomination Committee/Remuneration Committee/Audit Committee meetings disclosed? (ASEAN/CGR)- Does the Board of Directors encourage at least one director to regularly attend the continuing development programs or seminar for the directors? (CGR)

Page 13: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

1.7 ������������� �����������O����P��I"�I��������I#��� �������������"KL��" ��!$�%���� "KLI#���������'��&��IP�#��� ��"�N����I������#��J��&����P��I"�� � "�N��KN OM��������P��I"�"KL�� ���� ����!$���P��I"�"KL������IP�#�"��Q� ���O�����T�������&�����J�"����� �

- Does the company disclose its remuneration (fees, allowances, benefit-in-kind and other emoluments) policy (i.e. the use of short term and long term incentives and performance measures) for its executive directors and CEO? (ASEAN/CGR)- Is there disclosure of the fee structure for non-executive directors/commissioners? (ASEAN/CGR)- Please assess the quality of the Annual Report, in particular, the following: Basis of the board remuneration (CGR)- Please assess the quality of the Annual Report, in particular, the following: Basis of the key executives remuneration (CGR)- Please assess the quality of the Annual Report, in particular, the following: Disclosure of individual directors' remuneration (CGR/ASEAN)

Page 14: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

2 3!$� 3W%�/5���/P-���M.����%�-X�TY.�3$4��1Z�

2.1 ���O������I]��& ���#P����h^"KL�M���I#����'���"�&��P#��#��"��]�̂� I��I�������& ���# ���OM�f (I�� 56-1) I#��������OM�fI# �����������]�O���� �K���� ����& ���#"�N�%JQ"�I#�%J����bJ���'���"���L�� � �'�� �_�Qd�̂&�����J�" ��������"M������LM����]� ��"�N��M����& ���#"KL��T���OO���� ��$L� & ���#���_�Qd�̂&�����J�" ����� ����������� �& ���#P��Q��KN I#���������& ���#�� ��T���OO����

- Does the company have a website, disclosing up-to-date information?The website should include information on: Be provided in both Thai and English (CGR)

(1) ����"�U�^I#�]��o��O&�����J�" - Does the Board of Directors have a corporate vision / mission? (CGR)

���h^ CGR Q��Q� �M���� P ���������_�QdP^

(2) #��J����������o����O&�����J�" - Does the company have a website disclosing up-to-date information on the following:Business operations (CGR/ASEAN)

(3) ��'�L����������I#��� ����� - Does the company have a website disclosing up-to-date information on the following:Information on the board of directors and management (CGR)

(4) ��������I#�������KL�������������I#��#���M������ "�N�r�����OO����I#�&���f������

- Does the company have a website disclosing up-to-date information on the following: Financial Statement (CGR/ASEAN)

Page 15: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

(5) �������OM�fI#�I�� 56-1 "KL���!�� ��^��#�Q� - Does the company have a website disclosing up-to-date information on the following: Annual Report (CGR/ASEAN)

���h^ CGR/ASEAN Q��Q� �M�����!$� I�� 56-1 � P ���������_�QdP^

(6) & ���#�����������L���"KL���J�"�M���P�����������^ �� O�������"�� ������L�P��S

- Does the company have a website disclosing up-to-date information on the following:Materials provided in briefings to analysts and media (CGR/ASEAN)

���h^ CGR Q��Q� �M������L�� material to analyst �P ���������_�QdP^

(7) ������ ���!���� �"�N�"�P��I#�"�� �� - Does the company have a website disclosing up-to-date information on the following: Shareholding structure (CGR/ASEAN)

��������������� ����& ���#������ ���!���� ����_�QdP^ Q��Q� ]�O�����L��"�P��I#�� ��

(8) ������ ��#������J�" ��!$����J�"���� ���J�"��� ���J�"���� I#� Special purpose enterprises/ vehicles ����SPEs / SPVs

- Does the company have a website disclosing up-to-date information on the following: Group corporate structure (CGR/ASEAN)

P ���� ���� % ��!���� �� � O$�O�Q� ��I��

(9) �#����� !���� �����R�"�N�"�P��I#�"�� ��"KL!���� �P�N�IP�� ��#� 5 &��OM���� �"KLOM����Q� I# "�N����I#��K��"o������K��

- Does the information on shareholdings reveal the identity of beneficial owners, holding 5% shareholding or more? (ASEAN)

���h^ CGR/ASEAN Q��Q� �M���� ���L���KNP ���������_�QdP^

Page 16: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

(10) ��!���� �"�N�"�P��I#�"�� ��&�������� �� !���� �����R� (major and/or substantial) �� �������������

- Does the company disclose the direct and indirect (deemed) shareholdings of directors (commissioners)? (ASEAN/CGR)- Does the company disclose the direct and indirect (deemed) shareholdings of senior management? (ASEAN/CGR)- Does the company disclose the direct and indirect (deemed) shareholdings of major and/or substantial shareholders? (ASEAN)

���h^ CGR/ASEAN Q��Q� �M���� ���L���KNP ���������_�QdP^

(11) ��������'�R���'�����RI#�����R�� !���� � - Does the company have a website disclosing up-to-date information on the following: Notice of AGM and/or EGM (CGR/ASEAN)

(12) & ����������J�" �������������^��o� I#�& �P�#�&���#����� !���� � (! �K)

- Does the company have a website disclosing up-to-date information on the following: Company's constitution (company's by-laws, memorandum and articles of association) (ASEAN/CGR)

(13) ������ ����M�����I#��O��"KL�K&�����J�" - Does the Board of Directors have the company's own written corporate governance rules that clearly describes its value system and board responsibilities? (CGR/ASEAN)

���h^ CGR/ASEAN Q��Q� �M���� ���L���KNP ���������_�QdP^

(14) ������ ����������KL�� ��!$��oK��O��������KL��� �P��S

- Does the Board of Directors provide a risk management policy? (CGR)- Does the company disclose how key risks are managed? (ASEAN/CGR)

���h^ CGR/ASEAN Q��Q� �M���� ���L���KNP ���������_�QdP^

Page 17: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

(15) �i��P� ������ "KL��������'��&��������������J�" ��!$����L��"KLP ��Q� �������_�'��O�������������J�"

- Does the Board of Directors clearly distinguish the roles and responsibilities of the board and those of the management? (CGR/ASEAN)- Are the types of decisions requiring board of directors/commissioners' approval disclosed ? (ASEAN/CGR)

���h^ CGR/ASEAN Q��Q� �M���� ���L���KNP ���������_�QdP^

(16) �i��P� �M����� "KL��������'�� �������P� �����M��PMI����&�����������P�O��� ������������� ����������M�����P��I"� I#�����������M�����I#��O��"KL�K

- Does the company disclose the terms of reference/ governance structure/charter of the Nominating Committee? (CGR/ASEAN)- Does the company disclose the terms of reference/ governance structure/ charter of the Remuneration Committee? (CGR/ASEAN)- Does the company disclose the terms of reference/governance structure/charter of the Audit Committee? (CGR/ASEAN)

���h^ CGR/ASEAN Q��Q� �M���� ���L���KNP ���������_�QdP^

(17) O��������M����]�����I#�������&�����J�" ��!$�O�������&���O �� "KL���#�"�����]��o^

- Are the details of the code of ethics or conduct disclosed? (ASEAN/CGR)

���h^ CGR/ASEAN Q��Q� �M���� ���L���KNP ���������_�QdP^

(18) & ���#P��P�������� ��������#"KL������'�������#�"�����]��o^ �'�� '�L�����#"KL���!�� & ���#Q� ����#&�"�U�]"^ �"��� I#��K��#^ ��T�P �

- Does the company provide contact details for a specific Investor Relations person or unit that is easily accessible to outside investors? (CGR/ASEAN)

Page 18: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

��-.��/ 5 P-�����1.�$�3$4P���������1 VP�40�!�4P���������1.1 ������������M��������� �&�������������

������� �������"KL�K�������P��#��#� "�N���� �"��J� ��������^ �����!�r]�� �"KL��T������'�^������J�" �]U I#�P ���K������"KLQ��Q� ��T����������������� �� 1 ��"KL�K��������^��o����O������P�������#��"KL���J�"�M������O������I#������������O���� �K���� ��������������M������̂������&�����������"KL�K���#��#� ��!$�OM���f���M��PMI���������������J�"&��������IP�#������������OM�f I#��� website &�����J�"

- Does at least one non-executive director/commissionerhave prior working experience in the major industry thecompany is operating in? (ASEAN/CGR)- Does the company disclose a board ofdirectors/commissioners diversity policy? (ASEAN/CGR)- Does the company's annual report disclose thefollowing items: Biographical details (at least age,qualifications, date of first appointment, relevantexperience, and any other directorships of listedcompanies) of directors/commissioners (ASEAN/CGR)

1.2 ������������K&��"KL������I#�������� ����#"KL�K���� ��������^ I#������!"KL�]K��]� "KLO��e���P��� "KLQ� �����K�����"o�%] ���P ���KOM��Q��� ���� 5 �� I#�Q�������� 12 �� "�N��KN&$N��������&�� ����%" I#���d��d ��&��o����O

Does the board of directors/ commissioners comprise at least five members and no more than 12 members? (ASEAN/CGR)

Page 19: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

1.3 ������������K�����������"KL���!�� ����_���KL������"M��&�����O����Q� �����������OM�� "KL�M����� �.#.P. ����U�M��� I#�������"KLQ��Q� ��T������������ ����T�Q�P�������������P�o���&������#�"��&���� !���� �IP�#��#���

�����KP��Q��KN ������������������ �����������������$L���$L�&��OM��������"�N�����) ���o����������I#��������� O������T�����#��K����&) ���o����������Q����T�������������) ���o����������I#��������� O������T�����#�����������K�����) ���o������������T���'������������������ �������"M�� �����K ����Q� ����������� �K�� "KL��������'��� ��������

1.4 ������������M��������M��PMI����&��������Q ����'���O� �������Q ����������M�����I#��O��

Page 20: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

1.5 �����������]�O���������P�&������#"KLO���T� `�����������a �]�L��� �����������&�����J�"�K����T����������I" O��� ���������#��J���r]�&�����J�" �������T����������� ��P ����T�Q�P��#�����h^"KL�M����� �.#.P. I#�P#��#��"��]�̂� �M��� ���O��KN ������������M����� ������������K�����M��PMI����P�����L��Q������ 9 �f ���O���"KLQ� �����IP��P�N��� �M��PMI������������������N�I�� �����K"KLO�IP��P�N��������������N��� �M��PMI����P��Q� �����������]�O����������P����#!$���OM��T�����#�

- Does the Board of Directors provide the definition of 'independence' for identifying independent directors in public communications? (CGR/ASEAN)- Does the company have a term limit of nine years or less for its independent directors/commissioners? (ASEAN/CGR)

1.6 ���o�������I#��������� O�����K�� "KL��������'��P����� ������������M����M�O�� "KL&�����o�������I#��������� O������ '���O� I#��]�L�Q���� ��������$L��K�M�O���Q��OM��� ��I������#"KL�M��PMI�������o����������O�����#"KL�M��PMI������������ O���� ]� ��"�N��� ����Q ���������OM�fI#��� Website &�����J�"

- Are the role and responsibilities of the chairman disclosed? (ASEAN/CGR)- Is the Chairman also the CEO/President/Managing Director? (CGR/ASEAN)

1.7 ������������#����� ������������M��PMI�������o�������

- Is the Chairman an independent director? (CGR/ASEAN)

Page 21: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

1.8 ������������M����#�����h^������ �������M��PMI���������J�"��L� ���]�O��!$������"o�%]��"M��&��������"KL�M��PMI�����#����J�"���������� I#��]�L��� ��L��O����������!"����"�#�����e���P��� "KL�����J�"Q� �����]K��]� ������M���OM�����J�""KL������IP�#���O�Q��M��PMI������ ���������#��J�������%]o����O&�����J�" d$L�Q�������� 5 ���J�"O�"���K�� "�N��KN ���L��O������"o�%]&�����e���P��� "KL��������������J�"�O#�#� ��OM�����J�""KL������Q��M��PMI�����K������Q� I#����� �K���� �����#�����h^����#��� �o��'�"��� �

- Has the company set a limit of five board seats in PLCsincluding its unlisted subsidiaries? (ASEAN/CGR-Bonus)

1.9 ������������M��������I#��oK�e���P�����Q��M��PMI����������"KL���J�"��L�&���������� O����I#��� �������������&�����J�"����'���O� "�N�����%"&��PMI����������I#�OM�����J�""KL���!Q��M��PMI����Q� �'�� P ���������_�'��O�������������� ��T�P �

- Does the Board of Directors states a policy that address the board positions in other firms held by the company[s President/Managing Director/CEO? (CGR)

Page 22: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

1.10 ���J�"���K�#&�������J�"d$L�"M�� "KL�� �MI���M� ��i���I#��i���h^P��S"KL���������O�P ��"��I#��e���P��� "KL������I#��O����&����������� ��"�N���������� �K���e���P�P��P���������� �����N� �����������O���� �K���M����������P�I#���������^&���#&�������J�""KL������"KLO��e���P��� "KL������#&�������J�" ���O��KN ���� �����������P�I#���������^&���#&�������J�"���������OM�f I#��� website &�����J�"

- Does the Board of Directors appoint a company secretary? Does the company secretary play a significant role in supporting the board in discharging its responsibilities? (CGR/ASEAN)

1.11 �#&�������J�"��Q� ������������I#�]������� ����P�����L��� ��i��� ����R'K �������e���P��� "KL�#&�������J�"

- Is the company secretary trained in legal, accountancy or company secretarial practices? (ASEAN/CGR)

2 P�����������.�O$�

2.1 ���O����������P�O���"KLP ��O���� �KP�& ��M���&��P#��#��"��]�̂� I# �����������]�O��O���� �K���������'��������L��]�L����M�����I#��O��"KL�K ����KN

Page 23: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

1) P���������[17����PO��$�6�% - Does the company have a Remuneration Committee? (CGR/ASEAN)

���������]�O����P��I"���������� ���'�������R�"KL��T������������ I#����o�����T������������ ������������]�O����P��I"�"M�� "KL]�O���#�����h^����O��I#����I����P��I"�&��������I#��� ��������������]�L���������_�P����������� ��������������T��� �����P���P��I"�&���� ������������� �����P��I"�&�������� ���������O�P ���M����"KL���'���� !���� ��� ��T��� �����P�

- Is the Committee composed of a majority of independent directors? (CGR/ASEAN)- Is the Chairman of the Committee an independent director? (CGR/ASEAN)- Do the shareholders or the Board of Directors approve the remuneration of the executive directors and/or the senior executives? (ASEAN/CGR)

2 P���������0���� - Does the company have a Nominating Committee (NC)? (CGR/ASEAN)

�����������������T������������"�N���� �������������"M�� "KL]�O���#�����h^I#��������������������#"KL�K�������P��������]�L��M��PMI����������I#��� ������������� ��"�N�����#�������#P������������"KLQ� �M���Q I#���������_�P����������� d$L�O��M����"KL���'���� !���� ��� ��T��� IP��P�N������� "�N��KN ���� �����#�����h^I#�&�N�P����������������I#��� ��������������� "��

- Does the Nominating Committee comprise entirely ofindependent directors/commissioners? (ASEAN/CGR-Bonus)- Does the company disclose the criteria used inselecting new directors/commissioners? (ASEAN/CGR)- Does the company disclose the process followed inappointing new directors/commissioners? (ASEAN/CGR)

Page 24: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

2.2 �����K"KL���������Q� IP��P�N�����#���� ��T�"KL��$�J&��������������� �������������]�O����P��I"� ���K���� ����& ���#&��"KL��$�J��N�Q ���������OM�f ��"�N�����T������ ����Q���K��&��I� �"��#�����'�^

'- Does the company use professional search firms or other external sources of candidates (such as director databases set up by director or shareholder bodies) when searching for candidates to the board of directors/commissioners? (ASEAN/CGR-Bonus)- Does the company disclose the Identity of advisers/consultants to the remuneration/compensation committee appointed by the board and whether they are deemed independent or they have declared any conflicts of interests? (ASEAN-Bonus)

2.3 ���o����������Q������T����o�������'�������������'������ �]�L��� ��"M�� "KL&�����������'�������K����T����������I" O���

2.4 �]�L��� ���e���P��� "KL&��������������� I#����������]�O����P��I"���T�Q������K�����"o�%]I#����#��P!�������̂P���� "KL��������'��"KLQ� ���������O���������� ������������� I#����������]�O����P��I"� ���K�����'������� �� 2 ���N�P���f �]�L�]�O������I#��M��������S �� �M��_O#�#�P��� "KL��������'��&��P�

- Did the Nominating Committee meet at least twice during the year? (ASEAN/CGR)- Did the Remuneration Committee meet at least twice during the year? (ASEAN/CGR)

Page 25: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

3 ����� �%!���/ 6�P-�����1.�$�3$4P���������

3.1 �"�" �� "KL I#���������'��&������������� �����#�������L�����P��Q��KN

(1) ��]�O��I#��� ����_�'�������L��"KL�M��R��KL�������M������&�����J�" �'�� ����"�U�^I#�%���O �#��"o^ ������"������� ����KL�� I���� I#��������

(2) ��P��P�I#���I#�� ���O�����M������P������I#�I��"KL�M���Q �����K�����"o�%]I#������"o��#

(3) �������%���I#������������KL�� ��"�N��#Q�����������L��� ����K��I#����M���������K�K��'KN���I�

(4) ����I#�� ���M����o����OP�����L��������� ��"�N�I����]���]����� ��P�����L��&���� ����� (succession plan)

3.2 �����������O���� �K��������M�����I#��O��&�����J�"��T�#�#��J�^���J� I#��� ����_�'�����������#� �����������"�"������I#����e���P�P����������#���T����OM ����� ���f#�1 ���N�

- Does the Board of Directors have the company's own written corporate governance rules that clearly describes its value system and board responsibilities? (CGR/ASEAN)

Page 26: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

3.3 ��������������������� O��"MO�������o����O"KL��T�#�#��J�^���J� �]�L��� ������ �� ����� I#�]�����"�����& �O!$��P���� �O���o���"KL���J�"�' �����M����o����O �����������P��P��� �K���e���P�P�O�����������#�����O���O��

- Does the company have a code of ethics or conduct? (ASEAN/CGR)- Does the company disclose how it implements and monitors compliance with the code of ethics or conduct? (ASEAN/CGR)

3.4 �����������]�O�����L����&��I� �&���#�����'�^���������� ��]�O����"M����"KL�O�K��&��I� �&���#�����'�^���KI�"�"KL'���O�I#���T�Q��]�L��#�����'�^&�����J�"I#��� !���� ��������T��M��R ���"KL�� �K���Q� ��K�Q�����K����������P������O I#�������������M�����I#�� �K���e���P�P�& ��M�����KL����&�N�P�����M������I#����� ����& ���#&������"KL�O�K��&��I� �&���#�����'�^�� !��P �����! �

- Does the company disclose that RPTs are conducted in such a way to ensure that they are fair and at arms' length? (ASEAN/CGR)- Does the company fully disclose details of related-party transactions in public communications? (CGR/ASEAN)

3.5 �����������O���� �K������������ ����M������ � �����"������� I#�� ����e���P�P��i ����K�� I#������ �����������O���� �K����#����������"KL�K����T�����������e���P��� "KL ��T��� ������'������P�O������������������#� I#���"�"�����"KL�M��R����� ���f#� 1 ���N� ����� �� ����Q ���������OM�f

- Does the company disclose the internal control procedures/risk management systems it has in place? (ASEAN/CGR)- Does the Annual Report disclose that the board of directors/commissioners has conducted a review of the company's material controls (including operational, financial and compliance controls) and risk management systems? (ASEAN/CGR)

Page 27: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

3.6 ������������M��������� ������������KL�� (Risk Management Policy) �� �����#��"�N����̂�� ����� ���O������T��� �e���P�P������I#������� ���������"����T����OM I#����K��"�"���������������������"o��#&����O��������KL������� ���f#� 1 ���N� I#��� �� ����Q ���������OM�f I#���"��S �����#"KL]�� ���������KL���K����#KL��I�#� d$L���!$����� ���M��R�����RR��P���%��#���� I#����������P�"�N��#�

- Does the Board of Directors provide a risk management policy? (CGR)- Does the Annual Report disclose that the board of directors/commissioners has conducted a review of the company's material controls (including operational, financial and compliance controls) and risk management systems? (ASEAN/CGR)

3.7 ��������� �������������P�O������� ����_�!$����]K��]�&�������������%���I#������������KL��Q ���������OM�f

- Does the Annual Report contain a statement from theboard of directors/commissioners or Audit Committeecommenting on the adequacy of the company's internalcontrols/risk management systems? (ASEAN/CGR-Bonus)

3.8 �����������O���� �KI�"��M������"KL'���O������ "KL������̂O�IO ����I� ������ �K���Q� ��K����"� website �����������OM�f&�����J�" ���'���"�����IO ����I��O�M����� ������������������������P�O���&�����J�" �]�L���L����� �K��P�O���& ���#P��������"KL���J�"�M���Q I#�����P�����������

- Does the company provides channel for stakeholders to communicate any concerns to the board? (CGR)

Page 28: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

3.9 ������������K�#Q��M�����I#���J�"���� �]�L���I#���J�#�����'�^������#�"��&�����J�" ���������������K�� "KL����]�O����������&������#"KLO����Q���T������������J�"���� �]�L��������������� ��T�Q�P������&�����J�" I#���"M����P��S �� !��P ��P��i���I#��#�����h^&���i����#��"��]�̂I#�P#��#��"��]�̂ I#�����U&��P#��#��"��]�̂�

4 ���7.������P���������4.1 ���J�"��O���� �K�M��������'��I#��������'��

�����������T���#���� I#�IO ��� ������IP�#���"���M���������#� �]�L��� ���������!O���#I#��& ������'��Q�

- Are the board of directors/commissioners meetings scheduled before or at the beginning of the year? (ASEAN/CGR)

4.2 OM�����N�&�������'�������������]�O���� ���������%���� "KLI#���������'��&�����������I#�#��J�����M����o����O&�����J�" IP�Q����� ���� 6 ���N�P���f �����K"KL���J�"Q��Q� �K

- Does the board of directors/commissioners meet at least six times per year? (CGR/ASEAN)

�����'��"������� ���J�"����������#���M�������� ���������"���������"KLQ��Q� �K�����'�� �]�L��� ������������!�M��� �����I#���I#���e���P���&�����O����Q� ����P�����L��I#�"�����^

Page 29: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

4.3 ���o�������I#��������� O������������]�O�����#������L���& �������'����������� ������� I���O����L��"KL�M��RQ� �M�& ��Q I# ����� ������� ������IP�#����K�����"KLO��������L��"KL��T������'�^P�����J�"�& ����������'��

4.4 ����������������'��������� I����������T���#���� ����� �� 5 ��"M�����������'��

- Are board papers for board of directors/commissioners meetings provided to the board at least five business days in advance of the board meeting? (ASEAN/CGR)

4.5 ������"�������& ������'��Q��� ����� ��#� 75 &��OM�������'��������������J�""�N����"KLQ� O���� �K&$N�������f

- Has each of the directors/commissioners attended at least 75% of all the board meetings held during the year? (ASEAN/CGR)

4.6 ���o������������O������#Q �����]K��]�"KL���O����O��������L��I#���]�"KL������O��%������R��M��R����������������"�L��� ���o������������������� �K���' ��#�]���O"KL������ ������"�������� �����O��������_�"�����L��"KL�M���"KL���'�� ��"�N������_����M�����I#��O��

4.7 ��������������������� �������� O�����'�R�� ��������������& ������'������������]�L��� �����"U��#���K���]�L��P�������"KL��KL�& �������R����P�� I#��]�L��K������ O���� ��������������M�����' ��������]�O��I�������"����

Page 30: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

4.8 ������������& !$������"U"KLOM��T��]�L��P��Q� O��������� O���������#&�������J�" ������ �������L�"KLQ� ��������� %���&���&P�����"KL�M��� I#������K"KLOM��T� ����������OO���� �K����_������O�"KL��$�J������ �������''K]%���� ���!����T����' O��&�����J�"

4.9 �����������!����T�������� ������"KLQ����T��� ������K����"KLO����'�������������P���OM��T� �]�L��%������R�P��S��KL������O����"KL�����������O ���Q���K���O�������� � I#���IO ��� ������ �� O����"��!$��#�����'��� �

- Are there any meeting of non-executive directors in the absence of the management? (CGR/ASEAN)

5 ��������1%�%�$43$4P���������5.1 ���������I#����������'����������������#��

�e���P���� �P��������� ���f#���$L����N� �]�L��� ���������������]�O���#��I#���R� �]�L�����������I� Q&P��Q� ������M������"����"KLO��' ���K���"K������#�e���P��������K�#�����h^

- Does the Board of Directors conduct an annual self-assessment? (CGR/ASEAN)- Is an annual performance assessment conducted of the board of directors/commissioners committees? (ASEAN/CGR)

Page 31: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

5.2 ����������#���e���P���&��������������������"�N���� I#�������# ��"�N��� �����#�����h^ &�N�P�� I#��#���������Q ���������OM�f

- Does the company disclose the process followed in conducting the board assessment? (ASEAN/CGR)- Does the company disclose the criteria used in the board assessment? (ASEAN/CGR)- Does the company disclose the process followed in conducting the director/commissioner assessment? (ASEAN/CGR)- Does the company disclose the criteria used in the director/commissioner assessment? (ASEAN/CGR)

5.3 ���J�"��O���� �K"KL��$�J%�����'�������M���I�"� I#�����I�������_�������������#���e���P���&���������������� ��"��S 3 �f I#��� �������M����������#�Q ���������OM�f

- Does the company appoint an external consultant tofacilitate the board assessment at least once every threeyears? (ASEAN-Bonus)

6 PO��$�6�%6.1 ��P��I"�&����������O���� ������#��J��"KL

���K���"K��Q� ��������"KL�e���P���������P������ ��������^ %���� "KL &���&P&���"�"I#���������'�� (Accountability and Responsibility) ��!$������'�^"KL���O�Q� ���O�������IP�#��� ������"KLQ� ����������� "KLI#���������'���]�L�&$N� �'�� ��T���'��&�����������'������ ��Q� �����P��I"��]�L�&$N�P���������� �

Page 32: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

6.2 ��P��I"�&���������� O����I#��� �����������������T�Q�P��#����I#������"KL����������M���%�������"KLQ� ��������P�O�"KL���'���� !���� � I#��]�L������'�^������&�����J�" ����������P��I"�"KL��T���������� ����� I#��#P��I"�O���O�������������# ������#���e���P���&���� �����IP�#��� I#�P ���M�$�!$��#�����'�^"KL�� !���� �Q� ��� ��!$�����L����&�����J�"

- Does the company disclose its remuneration (fees, allowances, benefit-in-kind and other emoluments) policy (i.e. the use of short term and long term incentives and performance measures) for its executive directors and CEO? (ASEAN/CGR)

6.3 ������"KLQ����T��� �����"�N�����������������]�O����P��I"�����T��� ��������#�������� O������T����OM"���f �]�L��MQ��' ����]�O���M�����P��I"�&���������� O���� ����' ���"����"KLQ� P�#����#���� ����������� O����P����h^"KL��T����o��� d$L���!$��#�e���P���"������� �#����KL�������e���P�P��P!�������̂�'���#��"o^������� ��]����� ����� �#� �#�������& �P ��������� ���������]�O���� ����_�'�� I#����o�������������������������T��� ��L����#��]�O���� �������� O����"��

Page 33: SET CG Guideline ASEAN / CGR ˘ˇˆ · ˛˘ 1%3$4 ASEAN CG Scorecard 6 ˛ Corporate Governance Report (CGR) 3$4 IOD ... SET CG Guideline ... i h^P˝ ˛S"KL ' ' & N P˙ ˙˙ K ˛#˛P

���������������� � ASEAN / CGR ��������SET CG Guideline

7 ���[^%��������6�� !��1���7.1 �������������������I#��M���������� �K��

�������I#����� ���� I���� ��KL�& �����������M�����I#��O��&�����J�" �'�� ������ ������P�O��� �� ����� �#&�������J�" ��T�P � �]�L��� �K�������������e���P�������P�����L�� ���������I#��� ���� �O���"M��T���%������J�"�����' �����&���!���%����

- Does the company have a policy that encourages directors/commissioners to attend on-going or continuous professional education programmes? (ASEAN/CGR)- Does the Board of Directors encourage at least one director to regularly attend the continuing development programs or seminar for the directors? (CGR)

7.2 "�����N�"KL�K��IP��P�N����������� ���O������O���� �K�����I#�& ���#"KL��T������'�^P�����e���P��� "KL&������������ ��!$���O��I���M#��J��o����O I#�I�"����M����o����O&�����J�"�� I������������

- Does the company provide orientation to new directors? (CGR/ASEAN)

7.3 ������������M����� �������� O���������]�L�"����T����OM!$�I����]���I#����"���� d$L��������� O����I#��� ����������������K���P�K���� ]� ����T�I��"KLP�����L��!$��� ���"���������K"KLP�Q�����!�e���P��� "KLQ�

- Does the Board of Directors have a CEO succession plan in place? (CGR/ASEAN)

7.4 �����������O���� �K�������M����]����� ����� ����� �������� O����������T����OM"���f!$���L�"KLQ� "MQ���������f I#���]�O����������Q����L�]�O��I�����"����