self assessment 2012 spanish final

WORLDWIDE RESPONSIBLE ACCREDITED PRODUCTION (WRAP)

2200 Wilson Boulevard Suite 601 Arlington, VA 22201 United States

Tel.: 703-243-0970 Fax: 703-243-8247

Email: [email protected]

http://www.wrapcompliance.org

Manual de Auto-Evaluación para Fabricas de Producción

Edición 2012

Envíe 1 copia del manual completo a la empresa monitora seleccionada para conducir la auditoria, y 1 copia a WRAP

mailto:[email protected]

Cuestionario Perfil de la Fabrica Fecha de Emisión: Enero 2012

CUESTIONARIO PERFIL FABRICAS DE PRODUCCIÓN

WORLDWIDE RESPONSIBLE ACREDITED PRODUCTION WRAP

PROGRAMA DE CERTIFICACION

CUESTIONARIO PERFIL DE LA FÁBRICA WRAP ID# Fecha: Nombre de la fábrica de producción:

No. de Identificación del fabricante: Este es el número oficial para impuestos o número de identificación del fabricante, otorgado a la fábrica por la autoridad gubernamental correspondiente. # Region: #Dirección actual de la fábrica: Dirección Postal: Teléfono #: Fax #: Persona de Contacto: Cargo de la persona contacto: Dirección de correo electrónico: Ano de establecimiento de la fábrica: Nombre del Gerente de la fábrica: Teléfono# Fax #: Dirección de correo electrónico: Artículos Producidos:

Cuestionario Perfil de la Fabrica Fecha de Emisión: Enero 2012

CUESTIONARIO PERFIL DE LA FABRICA (Continuación) Número total de empleados en esta fábrica: Empleados contratados tiempo completo: Empleados contratados tiempo parcial: Por favor indicar la duración del contrato Agencia que suministró y pagó a los empleados Idioma (s) hablados por la dirección y los trabajadores en la fábrica: Dirección de los dormitorios de la fábrica (solo si aplica):

COMPLETADO POR: Nombre: Cargo: Firma: Fecha:

Worldwide Responsible Accredited Production

Programa de Certificación

Cuestionario para la fábrica

Cuestionario del Programa para la Fábrica

Fecha de Emisión: Enero 2012

Principio 1. Cumplimiento con leyes y regulaciones del lugar de trabajo: Fábricas deberán

cumplir con las leyes y reglamentos de todas las localidades donde lleven a cabo

operaciones

Nota: La fábrica debe contar con políticas y procedimientos documentados que sustenten todos los

Principios WRAP.

Requerimientos

La fábrica obtiene información actualizada de leyes y regulaciones nacionales concernientes a cada

uno de los principios, y usted de inmediato la incorpora dentro de sus prácticas de negocio? Por favor escriba un resumen de su evidencia objetiva que sustente esta pregunta:

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Si contesto no, por favor explique: ______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Tiene políticas y procedimientos para obtener información actualizada sobre las leyes nacionales y

locales para cada uno de los principios WRAP?

Salario y Horas de Trabajo

Libertad de Asociación y Negociación Colectiva

Edad mínima para trabajar y sus correspondientes restricciones

Normas de Salud y Seguridad

Normas Ambientales y su Cumplimiento

Discriminación Laboral

Legislación General del Trabajo

Leyes relevantes sobre Comercio Internacional

Seguridad

Por favor escriba un resumen de su evidencia objetiva que sustente esta pregunta:

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Si contesto no, por favor explique:

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

1.2 Tiene una persona calificada responsable de informar sobre los cambios en las leyes y

regulaciones, o con acceso a las publicaciones actuales sobre leyes laborales locales y nacionales?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

1.3 En el momento oportuno, la fábrica actualiza practicas que incorporan la revisión de las leyes y

regulaciones existentes?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

1.4 Realiza la fábrica monitoreos internos a su Sistema de Gestión (auditorías internas) para

cerciorarse que los procedimientos escritos y los procesos cumplan los requerimientos de la ley local

y los Principios WRAP?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

1.5 Durante los dos últimos años, la fábrica ha recibido algún aviso de incumplimiento en contra de

la misma, incluyendo algún procedimiento legal o acusaciones relacionadas concernientes a las

operaciones de la fábrica?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

1.6 Tiene la fábrica un programa para capacitar a las personas pertinentes con relación a los cambios

de nuevas leyes o modificaciones a las leyes y regulaciones ya existentes?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Sub-contratación

1.7 La fábrica subcontrata alguna de sus operaciones de producción?

Nota: La sub-contratación puede ser pero no se limita a: la parte de los procesos de producción primaria o

servicios ofrecidos como resultado final por la fábrica.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

1.8 La fábrica sub-contrata alguna otra operación?

Nota: Sub-contratación puede ser pero no se limita a: servicios de limpieza de la fábrica, servicios de

comedor, alojamiento de los trabajadores, transporte marítimo de mercancías, trabajadores de casa,

agencias de empleo o servicios de seguridad.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

1.9 Como ha sido informado el sub-contratista de sus obligaciones en virtud de legislación laboral

local y los requerimientos de los Principios WRAP?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

1.10 La fábrica mantiene evidencia sobre como algún sub-contratista ha tenido conocimiento sobre

estos requisitos?







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

1.11 La fábrica conserva la constancia del sub-contratista del reconocimiento de estos

requerimientos?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

1.12 La fábrica revisa periódicamente la lista de sus sub-contratistas para asegurarse que esta

actualizada a la fecha?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________






Principio 2 Prohibición del Trabajo Forzado: Fábricas no utilizaran trabajo involuntario,

forzado o trata de personas


Principios WRAP.

Requerimientos

2.1 Todos los empleados están trabajando en la fábrica voluntariamente?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

2.2 Los movimientos de los empleados están restringidos?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

2.3 Qué medidas de seguridad o de logística están siendo empleadas en la fábrica?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

2.4 El personal de seguridad de la fabrica actúa de manera no-amenazante?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

2.5 Están los guardias de seguridad localizados por razones normales de seguridad?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

2.6 Están las puertas y salidas de la fábrica y de las viviendas cerradas únicamente por razones

normales de seguridad del negocio y en cumplimiento con la ley local, nacional y el código de

bomberos aplicables?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


2.7 Prohíbe la fábrica a todos los individuos relevantes, incluyendo cualquier persona bajo la

dirección de la fábrica, tales como guardias de seguridad, coaccionar a los empleados de cualquier

forma o innecesariamente limitarles la libertad de movimiento. El empleado tiene libertad de

movimiento al termino de su turno de trabajo?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________






2.8 Requiere la fábrica que todos los documentos de contratación, tales como una solicitud de empleo

o un contrato 1) Incluyan una declaración afirmando que los solicitantes están buscando empleo de

forma voluntaria y no se encuentran bajo amenaza de sanción alguna, 2) Estén firmados por cada

solicitante, y 3) Se mantengan en el archivo personal del empleado?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

2.9 Obtiene la fábrica prueba que cualquier persona que está buscando empleo tiene legalmente

derecho a trabajar en el país donde se manufactura, y de conformidad con las leyes locales nacionales

de inmigración?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

2.10 Obtiene la fábrica una sentencia ejecutada de todos los intermediarios laborales / agentes

utilizados por la fábrica indicando que los corredores/ agentes no utilizan mano de obra involuntaria

o forzada y, que tienen derecho legal para trabajar en ese país?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


2.11 Tiene la fábrica una persona calificada responsable de la comunicación, implementación y

seguimiento de las practicas que efectivamente prohíban el trabajo forzado o involuntario?







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

2.12 Tiene la fábrica un programa y materiales usados para capacitar a las personas relevantes,

incluidas todas las personas responsables del proceso de contratación, sobre las políticas de la fábrica

y procedimientos que prohíben el trabajo forzado e involuntario?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

2.13 Las descripciones de los puestos de trabajo o contratos individuales de los empleados de

seguridad limitan sus tareas a cuestiones de seguridad normales, como la protección de la propiedad

o del personal de la fábrica?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

2.14 Expide la fábrica salarios/ remuneración directamente a los empleados, a través de un sistema

sin ambigüedades que muestren claramente que el empleados controla el destino y el acceso de sus

salarios?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

2.15 Conserva la fábrica los documentos de identidad, documentos de viaje o pasaportes de sus

empleados? Y si es así, es a petición de los empleados que ellos mantengan completo acceso?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

2.16 Cuál es la política de la fábrica en el uso/ no uso del trabajo penitenciario en lo que respecta a la

legislación local o nacional y el estándar de la industria?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________






Principio 3 Prohibición del Trabajo de Menores: Fábricas no contrataran a ningún

trabajador menor de 14 años o menos de la edad requerida por la ley para el empleo,

cualquiera que sea mayor, o algún trabajador cuyo empleo podría interferir con la

escolaridad obligatoria.


Principios WRAP.

Requerimientos

3.1 Obtiene la Fábrica prueba de la documentación de la edad justificada por todos los trabajadores

potenciales previamente a la contratación y revisa esta documentación para comprobar su

autenticidad?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

3.2 Dentro de la práctica de contratación, la fábrica gestiona los documentos oficiales específicos

para cada uno de los países sobre de la edad de los trabajadores potenciales (por ejemplo,

certificados de nacimiento, tarjetas de identificación, registros escolares y/o documentos de

inmigración, registros médicos)?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

3.3 La fábrica obtiene y retiene prueba de la edad afirmada por cada empleados? Mantiene la

Fábrica información en el archivo personal de los empleados correspondiente al tiempo que lleva

trabajando en la Fábrica?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

3.4 Evalúa la Fábrica la autenticidad de la documentación de identidad sobre la edad y hace

comparaciones con los documentos de la muestra?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

3.5 Determina la Fábrica la edad que el empleados declaro a través de la entrevista?

Por favor escriba un resumen de su evidencia objetiva que sustente esta pregunta

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

3.6. Documenta la fábrica la existencia de una entrevista de trabajo (por ejemplo, una lista de

preguntas requeridas para preguntarle al aplicante)?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

3.7 Requiere la Fábrica que la solicitud de trabajo este completa y sea firmada o contrato que incluya

fecha de nacimiento (firma del empleados, numero de identificación y fecha de la firma inclusive)?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________







______________________________________________________________________________________

3.8 Tiene la Fábrica una persona calificada y designada formalmente con la responsabilidad de

comunicar, desplegar y hacer seguimiento de las normas sobre trabajo infantil y su relación con los

requisitos anteriormente mencionados?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

3.9 Garantiza la persona responsable que las tareas asignadas a los empleados sean apropiadas para

su edad, según sea el caso?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________






Principio 4 Prohibición del Acoso y el abuso Fábricas deben proveer un medio

ambiente de trabajo libre de abuso y acoso de parte de supervisores, gerentes, y

colaboradores y libre de castigo corporal de cualquiera manera.


Principios WRAP.

Requerimientos

4.1 Tiene la fábrica una política de cumplimiento por escrito sobre la prohibición del acoso, el abuso

y el castigo corporal?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

4.2 Incluye la política razonables consecuencias disciplinarias por no conformidad y no conformidad

repetida? La política debe aplicarse a la conducta de todos los empleados con especial énfasis en el

personal de supervisión.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

4.3 Tiene fábrica declaraciones firmadas por la gerencia de la fábrica afirmando la comprensión

contra el acoso y el abuso.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________






4.4. Cuenta eficazmente la Fábrica con políticas y procedimientos escritos que prohíban toda forma

de acoso, abuso y castigos corporales?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

4.5 Comunica la Fábrica la política de prohibición del acoso y el abuso a los trabajadores, servicios

de tercera parte (por ejemplo, los guardias de seguridad, servicios de cocina) que tengan un contacto

significativo con los empleados de la fábrica?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

4.6 Promueve la fábrica a los empleados a denunciar casos de acoso o abuso si temor a represalias?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

4.7 Existe un programa efectivo y obligatorio para capacitar a las personas pertinentes, incluidas a

todas las personas responsables de la supervisión de los trabajadores, sobre las políticas de la fábrica

y los procedimientos que prohíban toda forma de acoso, el abuso y el castigo corporal?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________


Certification Program

Facility Questionnaire



Principio 5.Compensacion y beneficios: Fábricas pagaran al menos la compensación

mínima requerida por la ley local, incluyendo todos los salarios obligatorios,

bonificaciones y beneficios.


Principios WRAP.

Requerimientos

5.1 Tiene la fábrica prácticas para asegurase que los empleados son compensados de conformidad

con sus términos de trabajo y de acuerdo con las leyes locales y reglamentos?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

5.2 El registro de pago más bajo por parte de la fábrica, cumple con la remuneración mínima legal?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

5.3 Publica la fábrica las tasas del salario mínimo, las políticas de beneficios y la información del

pago adicional en el idioma nativo de los trabajadores de la Fábrica?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________






5.4 Utiliza y mantiene la fábrica un sistema organizado de registros?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

5.5 Produce y mantiene la Fábrica los registros de nomina para apoyar la compensación incluidas las

horas extraordinarias?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

5.6 Proporciona la fábrica un registro de pago a todos los empleados en el cual se evidencia como

están compuestos los salarios pagados?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

5.7 Están legalmente permitidas todas las retenciones, por ejemplo, impuestos, seguridad social, etc-

remitidas por el gobierno?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________






5.8 Ha designado formalmente la Fábrica a una persona calificada y con la responsabilidad de

comunicar, implementar y monitorear el sistema de nomina y beneficios, con la garantía que los

salarios y los cálculos de compensación se comunican de manera adecuada a todos los trabajadores

de la Fábrica?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

5.9 Tiene la fábrica una política escrita y coherente sobre la remuneración por el trabajo a destajo

que garantice que este pago a destajo por lo menos cumple con la compensación mínima prevista por

la ley?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

5.10 Cuentan los trabajadores con una comunicación adecuada sobre sus derechos de compensación

mínimos establecidos por mandato legal y si ellos firman en el recuento de los materiales o piezas

aleatorias independientes dentro del sistema de pago a destajo?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

5.11 Tiene la fábrica una comunicación que incluye una descripción detallada de la compensación de

los empleados y los beneficios en el momento de la contratación, tanto con una explicación escrita y

verbal de los cálculos de salario previsto en el momento del empleo como de los métodos de cálculo de

los salarios de una manera oportuna y eficaz?







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________






Principio 6. Horas de Trabajo: Las horas trabajadas cada día y los días de trabajo cada

semana, no excederán los límites legales de las leyes del país. Las fábricas proveerán al

menos un día libre por cada periodo de siete días, excepto cuando sea necesario para

satisfacer las necesidades urgentes de negocios.


Principios WRAP.

Requerimientos

6.1 Ha designado formalmente la fábrica a una persona calificada y con la responsabilidad de

comunicar, implementar y monitorear que ningún empleado trabaja más horas por día, por semana

que los límites legales?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

6.2 Tiene la fábrica un programa y materiales pertinentes para capacitar a todas las personas,

incluidas todas las personas responsables de la coordinación y programación de la producción, para

asegurar que los empleados no trabajen más del máximo legal, incluidos los límites de las horas

extraordinarias?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

6.3 En el momento de la contratación, los empleados son conscientes de las normas y procedimientos,

específicamente de las limitaciones legales sobre el máximo de horas de trabajo por día, semana y

mes, tanto ordinarias y extraordinarias, y el número máximo de días consecutivos que legalmente

podrán ser requeridos para trabajar?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________






6.4 Conserva la fábrica registros de tiempo que reflejan el día y la fecha trabajadas por los

empleados, el número de horas trabajadas cada día y son reconocidas por los empleados?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

6.5 Tiene la fábrica una política escrita, racional y bien comunicada definiendo las “necesidades

urgentes de trabajo”?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

6.6 Están publicadas visiblemente y en el lenguaje local de los trabajadores de la fábrica y la gerencia

de personal, las políticas y notificaciones sobre el máximo de las horas extras?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

6.7 Requiere la fábrica que todos los nuevos trabajadores, en el momento de la contratación, sean

conscientes de las políticas de la fábrica con relación a las horas requeridas para trabajar?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________






Principio 7. Prohibición de la Discriminación: Fábrica s contrataran, pagaran,

promoverán y despedirán trabajadores basándose en sus habilidades para desempeñar

el trabajo, no en características o creencias personales.


Principios WRAP.

Requerimientos

7.1Tiene la fábrica una política escrita que explícitamente prohíbe la discriminación?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

7.2 Tiene la fábrica procedimientos y prácticas para asegurar el cumplimiento y reformas de la

política de la fábrica?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

7.3 Tiene la fábrica una política visiblemente publicada en el idioma (s) de los empleados y el

personal administrativo?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________


comunicar, implementar y monitorear la política de no-discriminación?







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

7.5 Tiene la fábrica un programa y materiales pertinentes para capacitar a todas las personas,

incluyendo a todos los individuos responsables de la supervisión de los trabajadores y por el proceso

de contratación sobre las prácticas de discriminación?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

7.6 Comunica la fábrica efectivamente por escrito los requisitos de este principio a los terceros

(parques industriales, zonas francas, zonas de libre comercio, sub-contratistas, etc.) que puedan

reclutar y entrevistar candidatos en su nombre?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

7.7 Prohíbe la fábrica explícitamente la prueba de embarazo como condición de empleo o

continuación de empleo


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

7.8 Firman los empleados declaraciones (comunicaciones que pueden estar incluidos en la solicitud

de trabajo o en el contrato), escritas en el idioma materno (s) de los empleados, afirmando que han

recibido y comprendido las prácticas en contra de la discriminación?







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________






Principio 8: Salud y seguridad- Fábricas deberán proveer un lugar de trabajo que sea sano y seguro.

Donde la vivienda residencial que se proporcione a los trabajadores, de la fábrica sean igualmente

viviendas seguras y saludables.


Principios WRAP.

8.1 Mantiene la fábrica todos sus certificados/permisos, políticas de seguros y toda la

correspondencia o documentos de funcionarios del gobierno?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Si contestó No, por favor explique:

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.2 Mantiene la planta archivos de accidentes y archivos de salud en el lugar de trabajo?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


comunicar, implementar y monitorear todas las quejas sobre las políticas y los procedimientos de

Salud y Seguridad?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.5 Conducen una inspección física de la fábrica para verificar que el lugar de trabajo se mantiene

de manera sana y segura incluyendo la cafetería y guardería?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.6 Se Asegura la fábrica que las salidas no están bloqueadas durante las horas de operación y que

permiten una salida libre y sin obstáculos?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.7 Tiene la fábrica un programa de seguridad por escrito que incluye seguridad contra incendios?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.8 Mantiene la fábrica un botiquín según lo recomendado por un médico local o requerido por la

ley?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.9 Están los botiquines de primeros auxilios disponibles y accesibles en todas las áreas de la fábrica?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________






8.10 Están capacitados los empleados en el uso de primeros auxilios y seguridad?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.11 Están identificados adecuadamente aquellos individuos entrenados para responder en primeros

auxilios/emergencias?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.12 Hay agua potable y es fácilmente accesible en la fábrica?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.13 Si aplica, hay agua potable con acceso libre en los dormitorios


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.14 Esta disponible el agua potable para los empleados sin ningún costo?







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.15 Mantiene la fábrica un comité de seguridad integrado por empleados y administradores que

reúne cada trimestre y mantiene actas de los reuniones?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.16 Mantiene la fábrica un programa de seguridad para el manejo de productos químicos, si es

requerido?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.17 Almacena la fábrica materiales tóxicos de una manera segura y apropiada?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.18 Están entrenados los empleados sobre seguridad de productos químicos?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.19 Mantiene la fábrica documentos para la etiquetado apropiado de productos químicos,

advertencias de productos químicos y el uso de productos químicos apropiado?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.20 Tiene la fábrica un procedimiento de emergencia por escrito para manejar los desastres

naturales, emergencias de incendios y los accidentes industriales?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.21 Están entrenados los empleados sobre el uso correcto de extinguidores?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.22 ¿Tiene la fábrica un plan de evacuación de emergencia en el idioma

nativo publicado visiblemente para los trabajadores de la fábrica?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.23 Conduce la fábrica una evacuación de emergencia por lo menos dos veces al año?







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.24 Tiene la fábrica suficiente salidas de emergencia con acceso libre de obstáculos?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.25 Realizan evaluaciones de riesgo en la fábrica para determinar si algún equipo de protección

personal es necesario?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.26 Si equipo de protección personal es requerido, está dispuesto para los empleados sin costo?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.27 Realizan evaluaciones periódicas de salud ocupacional para chequear tareas de trabajo

peligrosos?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.28 Mantiene la fábrica una política para el mantenimiento de un lugar de trabajo seguro y

ordenado?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.29 Esta desechada la basura en una manera apropiada tanto dentro como fuera de la fábrica?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

8.30 Esta desechada la basura en una manera apropiada en los dormitorios de la fábrica ,


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Evidencia objetiva revisada:

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________






Principio 9. Libertad de Asociación y Negociación Colectiva: Fábricas reconocerán y

respetaran el derecho de los empleados a ejercer sus legítimos derechos de libre

asociación y negociación colectiva.


Principios WRAP.

Requerimientos

9.1 Tiene la fábrica políticas y procedimientos escritos que reconozcan y respeten el derecho de los

trabajadores a ejercer sus legítimos derechos de libre asociación


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________


comunicar, implementar y monitorear las prácticas de libertad de asociación como están prescritas

por la ley laboral?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

9.3 Tiene la fábrica establecido un sindicato, asociación o representación colectiva de empleados?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

9.4 Existen procedimientos comunicados de manera formal entre los representantes de los

trabajadores y la gerencia?







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

9.5 Promueve la fábrica conversaciones con los representantes de los trabajadores de una manera

abierta y dentro de los términos de la ley local?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

9.6 Existen actas documentadas y disponibles de las reuniones de la fábrica/ representantes de los

trabajadores?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

9.7 Comunica la fábrica sus políticas y practicas relativas a este principio a todos los empleados de la

Fábrica y los terceros (por ejemplo, servicios gratuitos de oficina de la zona, agencias de empleo) que

puedan llevar a cabo la contratación o selección de los candidatos?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________






Principio 10.Medio Ambiente: Fábricas cumplirán con reglas sobre el medio ambiente,

regulaciones y estándares aplicables a sus operaciones y observaran prácticas con

conciencia ambiental en todas las localidades donde lleven a cabo operaciones.


Principios WRAP.

Requerimientos

10.1 Tiene la fábrica un Sistema de Gestión Ambiental relevante dentro de la industria?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________


comunicar, implementar y monitorear las practicas ambientales elaboradas dentro del Sistema de

Gestión Ambiental?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________

10.3 Tiene la fábrica un programa y materiales usados para capacitar a las personas relevantes, en

cada práctica del Sistema de Gestión Medio Ambiental?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________






10.4 Evalúa la fábrica su capacidad para prevenir y controlar las emisiones nocivas de los residuos

industriales en el medio ambiente como parte del Sistema de Gestión Ambiental?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

10.6 Mantiene la fábrica registros de eventos de emisión de sustancias?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

10.7 Mantiene la fábrica un Sistema de Gestión Medio Ambiental donde se direccionen donde y como

son eliminadas las sustancias solidas, químicas, sanitarias y las sustancias de las aguas residuales?

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________




Document Name: Production Principles Questionnaire Issue Date: October 2010

10.8 Comunica adecuadamente a todos los empleados de la fábrica las leyes locales, nacionales y

reglamentos, así como los procedimientos pertinentes de la fábrica sobre el principio del medio

ambiente?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________






Principio 11 Cumplimiento de Aduanas: Fábricas cumplirán con las leyes de aduana que

le apliquen, y en particular, establecerán y mantendrán programas para el

cumplimiento con leyes aduaneras relacionadas al embarque ilegal de productos

terminados.


Principios WRAP.

Requerimientos

11.1 Guarda la fábrica copias de todas las leyes de aduanas y regulaciones aplicables?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

11.2a Verifica la fábrica las políticas y procedimientos de aduanas están cubren los siguientes

requisitos en cumplimiento de aduanas?

La fábrica cumple con las leyes de aduana aplicables y mantiene prácticas para cumplir con las leyes

aduaneras en material de trasbordo ilegal de productos. En el caso de una posible actividad de

trasbordo ilegal, la agencia apropiada del gobierno de origen será notificado.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Si contesto no, por favor explique: _____________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

11.2b Monitorean producción de la fábrica por estilos,


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________






11.2c Monitorean documentos del país de origen del producto utilizando documentos de producción,

embarque, reportes de verificación, reportes de control de calidad y reportes individuales de hojas de

trabajo por pieza, en todos los casos.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

11.2d Verifican producción en una manera constante en la fábrica y en fábricas

subcontratistas?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.2e Mantienen un inventario de maquinaria en la fábrica y lo actualiza anualmente


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.2f Aseguran que los productos con destino a los EEUU están designados por categoría apropiada?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.2g Si los productos están sujetos a cuotas en los Estados Unidos, se aseguraran que las cuotas

sujetas en los países de origen sean correctas a través de métodos tales como - buscando registros de

información del importador, enviando la categoría y/o los requerimientos de la legislación del país de

origen al servicio de la Aduanas de los Estados Unidos, entrenando al personal especialista en las

categorías y países de origen.







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.3 Mantiene la fábrica un sistema organizado de los documentos de producción?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.3a Documentos del país de origen para todos los artículos producidos en la fábrica?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.3b La fábrica tiene un perfil de producción de cada subcontratista. La fábrica solicita documentos

cuando surgen preguntas sobre los productos producidos en fábricas de subcontratistas.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.3c Producción/ órdenes de compra (sobre información como las condiciones de producción, pagos,

especificaciones del producto terminado)


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

11.3d Facturas de materia prima (indicando país/ origen/ instalaciones de la fábrica


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

11.3e Envío/ recepción de documentos (registros de entrada y salida de los componentes/ insumos

enviados o recibidos desde otra fábrica


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

11.3f Registros de trabajo de los empleados – un registro exacto de las horas de trabajo que pueden

estar vinculadas a la producción de artículos específicos


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.3g Registros de control de calidad (que pueden incluir el nombre de la fábrica y dirección, numero

de orden de compra, número de estilo, fecha de verificación de la calidad, el comprador, nombre,

sello o firma del inspector, o comentarios sobre la producción.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.3h Documentos de exportación (incluyendo, en su caso, copias de las cuotas y visa, si la fábrica es

el proveedor de cuotas, lista de empaque, manifiesto, conocimiento de embarque/ guía aérea del






camión, barco, avión o tren que indique la fecha de exportación, entidad que exporta, destino, las

líneas navieras, la importación de la entidad, y cualquier cargo incurrido)


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

11.3i La declaración de exportación (si aplica, copias del programa de declaración de exportación,

designada por el gobierno nacional, las copias de los informes de revisión de conformidad, la

documentación que demuestre el flujo de productos de una fábrica a otra)


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

11.3j Número de unidades producidas destacados con una marca de trazabilidad.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.3k Registros de todos los incidentes de una posible actividad de trasbordo ilegal cuando es

descubierta, y una copia de los informes enviado a la agencia de gobierno del país correspondiente.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________






11.3l Registros documentados de la cuota de Estados Unidos requeridos para el país anfitrión.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

11.3m Confirmación documentada de la correcta categoría y el país de origen para las mercancías a

través de la exacta verificación del país de origen, tales como resoluciones vinculantes del servicio de

Aduanas de Estado Unidos., la confirmación con la compañía de compras, personal capacitado/

entrenado, etc.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.3n Documentación sobre como la persona calificada responsable de este principio, comunica,

implementa y monitorea las políticas cumplimiento en aduanas de la fábrica.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.4 Ha designado la fábrica una persona responsable de este principio?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.5 Se asegura la persona responsable que el origen de tales documentos determinados, se

mantienen al menos durante el periodo de retención de registros requeridos por ley.







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.6 Se asegura la persona responsable que todas las fábricas subcontratistas completen un perfil de

producción y mantengan sus perfiles dentro de un archivo?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.7 Verifica la fábrica la producción en los sub-contratistas cuando sea necesario a través de la

revisión de la documentación solicitada, visitas personales, el registro de esos casos de verificación de

la producción y la mantienen en sus archivos?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

11.8 La persona responsable se mantiene al día de posibles actividades ilegales de trasbordo en el país

donde se ubica la fábrica, a través de la comunicación con organismos apropiados tales como el

gobierno de origen, consejo o agencia de cuota, asociaciones de comercio, contacto con la Aduana de

los Estados Unidos, oficinas corporativas de importadores, etc.; siendo responsable de mantener

archivos de cualquier trasbordador conocido o actividades de trasbordo determinadas pare ser

conducidas en el país de origen o en otro país en el cual la fábrica tenga proveedores?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________






Principio 12. Seguridad: Fábricas mantendrán procedimientos de seguridad para

prevenir la introducción de mercancía no declarada en el manifiesto de embarque de

salida (por ejemplo, drogas, sustancias explosivas y/o contrabando).


Principios WRAP.

Requerimientos

12.1 ¿Tiene la fábrica prácticas para evitar la introducción de contrabando (por ejemplo, drogas,

explosivos, riesgos biológicos y / o otro tipo de contrabando; cualquier tipo de carga no

manifestada se conoce como contrabando)?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

12.2 ¿Tiene la fábrica una persona responsable a cargo de la seguridad?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Contenedor y remolque de Seguridad

Los fábricantes extranjeros son responsables de cargar los remolques y contenedores, deberán

trabajar con la compañía para ofrecer garantías de que existen procedimientos eficaces y controles

de seguridad implementados en el punto de carga.

Inspección de Contenedores

12.3 ¿Tiene la fábrica procedimientos documentados establecidos para verificar la integridad física

de la estructura del contenedor antes del embarque?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________







______________________________________________________________________________________

12.3.1 ¿El procedimiento incluye la confiabilidad de los mecanismos de bloqueo de las puertas?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

12.3.2 ¿Realiza la fábrica un proceso a chequeo a fondo de inspección de siete puntos para todos los

contenedores y las verificaciones de aplicación y mantiene registros de todas las inspecciones?

Lado Izquierdo Sí / No

Lado Derecho Sí / No

Piso Sí / No

Techo Sí / No

Puertas Interiores/Puertas exteriores Sí / No

Piso superior/Piso inferior e carruaje Sí / No

Si la respuesta a cualquiera de los puntos anteriores es no, por favor indique el método alternativo

utilizado.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Inspeccion de Remolques

12.4 ¿Tiene la fábrica procedimientos para verificar la integridad física de la estructura del

remolque antes del embarque, incluyendo la confiabilidad de los mecanismos de bloqueo de las

puertas?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________







______________________________________________________________________________________

12.4.1 ¿Sigue la fábrica los cinco puntos de proceso de inspección recomendado para todos los

remolques?

• Área de la quinta rueda – inspeccionar el compartimiento natural / placa deslizante Sí / No

• Exterior - frente / lados Sí / No

• Posterior - parachoques / puertas Sí / No

• Pared Delantera Sí / No

• El lado izquierdo Sí / No


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Contenedores y remolques Sellos

12.5 ¿Utiliza la fábrica sellos de alta seguridad en todos los remolques y contenedores cargados con

destino a los EE.UU.?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

12.5.2 ¿Tiene la fábrica documentados los procedimientos que establecen cómo los sellos deben ser

controlados y colocados en los remolques y contenedores cargados?







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

12.5.3 ¿Tiene la fábrica procedimientos documentados para reconocer y denunciar sellos y o

contenedores / remolques comprometidos al Servicio de Aduanas y Protección Fronteriza de Estados

Unidos o a la autoridad extranjera apropiada?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

12.5.4 ¿Tiene la fábrica empleados designados para la distribución de los sellos para fines de

integridad?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Contenedor y almacenamiento de remolque

12.6 ¿Cómo es la seguridad de los contenedores y remolques ubicados en el centro de

mantenimiento? ¿Están en un área segura para impedir el acceso no autorizado y / o

manipulación?Por favor escriba un resumen de su evidencia objetiva que sustente esta pregunta:

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

12.6.1 ¿Cuenta la fábrica con procedimientos establecidos para denunciar y neutralizar la entrada

no autorizada en los contenedores / remolques o contenedores /remolques áreas de almacenamiento.







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Controles de acceso físico

Los controles de acceso impiden la entrada no autorizada a las fábricas, mantienen el control de los

empleados y visitantes, y protegen los bienes de la compañía. Los controles de acceso deben incluir la

identificación positiva de todos los empleados, visitantes y proveedores en todos los puntos de

entrada.

12.7 ¿Tiene la fábrica un procedimiento de control de acceso físico?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Empleados

12.7.1 ¿Tiene la fábrica un sistema de identificación de empleados en su lugar, por motivos de

identificación positiva y control de acceso?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

12.7.2 ¿Cómo se asegura la fábrica que los empleados sólo tienen acceso a las zonas necesarias

para el desempeño de sus funciones?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________






12.7.3 ¿Cómo controla la fábrica la entrega y devolución de distintivos de identificaciones de

los empleados, visitantes y proveedores? ¿Tiene la fábrica procedimientos documentados para la

entrega, devolución y cambio de dispositivos de acceso (llaves, tarjetas de acceso, etc.)?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Visitantes

12.7.4 Presentan identificación con foto los visitantes de fotos para fines de documentación a su

llegada? Todos los visitantes deben ser escoltados y / o autorizados y deben mostrar visiblemente una

identificación temporal.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Entrega (incluido correo)

12.7.5 Identificación de apropiada de todos los vendedores y / o identificación con fotografía deberá

ser presentada para fines de documentación a su llegada. Paquetes que llegan por correo deben ser

periódicamente revisados antes de su distribución.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Enfrentamiento y retiro de personas no autorizadas

12.7.6 ¿Tiene la fábrica procedimientos documentados para identificar, enfrentar y dirigirse

a personas no autorizadas / no identificadas?







______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Seguridad del Personal

12.8 ¿Tiene la fábrica procedimientos documentados en su lugar para seleccionar futuros

empleados y revisar periódicamente los empleados actuales?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Verificacion Preliminar de empleo

12.8.1 ¿Cómo verifica la fábrica la información de solicitud, tales como el historial de empleo y las

referencias de empleo previas a la contratación?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Revision de Antecedents y verificaciones 12.8.2 ¿Cómo investiga la fábrica la investigación de antecedentes de los candidatos con posibilidades

de empleo?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________






12.8.3. Una vez empleados, se realizan controles periódicos y re investigaciones por

causas y/o sensibilidad del cargo del empleado?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Procedimiento de Terminacion de Personal 12.8.4 ¿Tiene la fabrica procedimientos en lugar para eliminar la identificación, y eliminar el acceso

a las instalaciones y al sistema para los empleados que ya han terminado su vinculo laboral?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Procedimiento de Seguridad

Medidas de seguridad deben estar en su lugar para asegurar la integridad y seguridad delos procesos

relacionados con el transporte, manipulación y almacenaje de carga en la cadena de suministro.

Procesamiento de la Documentación 12.9 Los procedimientos documentados deben ser establecidos para asegurar que toda la

información utilizada para el despacho de las mercancías / carga sea legible, completa,

exacta y protegida contra el intercambio, la pérdida o la introducción de información errónea. El

control de la documentación debe incluir la protección y la información de acceso a una

computadora.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________






Procedimientos de Manifiestos

12.9.1 Los procedimientos documentados deben estar en su lugar para ayudar a asegurar

la integridad de la carga y que la información recibida de los socios comerciales se informa con

precisión y de manera oportuna.


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Envio y Recepción 12.9.2 ¿Cómo se verifica la mercancía que se envía contra la información del manifiesto de carga?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

12.9.3 ¿Toda a la carga descrita con exactitud, y los pesos, etiquetas, marcas y el número de piezas

están indicadas y verificadas?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

12.9.4 ¿Verificar la fabrica la carga de salida en contra de órdenes de compra o de entrega?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________







______________________________________________________________________________________

12.9.5 ¿Están los conductores que entregan o reciben la carga claramente identificados antes de la

recibirla o entregarla?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

12.9.6 ¿Están documentados los procedimientos en su lugar para seguir el movimiento puntual de las

mercancías que se reciben o se envían?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

Discrepancias de Carga

12.9.7 ¿Están todas las carencias, excesos, y otras importantes discrepancias o anomalías resueltas y /

o investigadas adecuadamente?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________

12.9.8 Están las aduanas y / o otras agencias policiales notificadas de manera apropiada si se detectan

anomalías, actividades ilegales o sospechosas detectada – según sea el caso?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


______________________________________________________________________________________






Seguridad Física

Manejo de carga y almacenamiento en fabricas internacionales deben tener barreras físicas y

elementos de disuasión para resguardarse contra el acceso no autorizado.

Cercado 12.10.1 Una cerca perimétrica debe encerrar las áreas alrededor de las instalaciones de manejo y

almacenamiento de carga.

Nota: Si el perímetro de las fabricas es la acera, cuales son las medidas de seguridad que se toman en el

lugar?


______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


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12.10.2 Se deben utilizar dentro de una estructura de manejo de carga deben ser utilizadas para

segregar la carga nacional, internacional, de alto valor y la carga peligrosa.


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Puertas y Casetas de Entrada

12.10.3 Las puertas de entrada o salida de vehículos y/o personal deben estar atendidas y/o

supervisadas. La cantidad de puertas debe mantenerse al mínimo necesario para permitir el acceso y

seguridad apropiados.


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Estacionamiento 12.10.4 Se prohíbe que los vehículos de pasajeros privados se estacionen dentro de las áreas de

manejo y almacenaje de carga o áreas adyacentes.


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Estructura de los Edificios

12.10.5. Los edificios deben construirse con materiales que resistan la entrada ilegal.


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12.10.6 Se realizan inspecciones y reparaciones periódicas para mantener la integridad de las

estructuras?


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Control de Cerraduras y Llaves 12.10.7 Todas las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores deben asegurarse con todas las

cerraduras. La Gerencia o el personal de seguridad debe controlar la entrega de todas las cerraduras

y llaves.


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Iluminación

12.10.8 Debe haber iluminación adecuada dentro y fuera de la fábrica, incluso en las siguientes áreas:

entradas y salidas, áreas de manejo y almacenaje de carga, líneas de cercas y áreas de

estacionamiento.


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Sistemas de alarmas y videocámaras de vigilancia 12.10.9 Se deben utilizar sistemas de alarmas y videocámaras de vigilancia para supervisor los locales

e impedir el acceso no autorizado a las áreas de manejo y almacenaje de carga.

Nota: Si se utilizan métodos alternativos por favor indique cuáles son y su idoneidad.


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12.10.10 Todas las cercas deben ser inspeccionadas periódicamente por la integridad y daños.


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Seguridad de la Tecnologia de Informática

Protección de la Contraseña






12. 11. Tiene la fábrica sistemas automatizados para las cuentas asignadas individualmente que

exijan un cambio periódico de la contraseña?


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12.11 Tiene la fábrica políticas, procedimientos y normas de tecnología informática establecidas en su

lugar y que se deben comunicar a los empleados mediante capacitación?


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Responsabilidad

12.11.2 Tiene a fábrica un sistema en su lugar para identificar el abuso de los sistemas de computo y

detector el acceso inapropiado y la manipulación indebida o alteración de los datos comerciales? Se

aplicaran medidas disciplinarias a todos los infractores.


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Capacitación en Seguridad y Concientización de las Amenazas

12.12 Tiene la fábrica un programa de concientización sobre amenazas establecido y mantenido por

el personal de seguridad para reconocer y crear conciencia sobre las amenazas de terroristas y

contrabandistas en cada punto de la cadena de suministro?







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12.12.1 Crea la fábrica conciencia en los empleados sobre los procedimientos establecidos por la

compañía para considerar una situación de seguridad y como denunciarla?


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12.12.2. Brinda la fábrica capacitación adicional a lo empleados en áreas de envíos y recibos, y

también a aquellos que reciben y abren el correo?


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12.12.3 Ofrece la fábrica capacitación especifica para ayudar a los empleados a mantener la

integridad de la carga, reconocer conspiraciones internas y proteger los controles de acceso?


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12.12.4 Ofrecen estos programas incentivos por la participación active de los empleados?


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