scb european small cap equity fundกองท นเป ดไทยพาณ ชย ห นย...

กองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป

SCB European Small Cap Equity Fund

หนงสอชชวน

เสนอขายหนวยลงทน

www.scbam.com

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน


SCB European Small Cap Equity Fund

จดตงและจดการโดย บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด

SET UP AND MANAGED BY SCB ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED

เสนอขายตอประชาชนทวไป

มลคาโครงการ 3,000,000,000 บาท จานวนหนวยลงทน 300,000,000 หนวย

ณ เวลาทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบแตงตง

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

นายทะเบยนหนวยลงทน ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 30 เมษายน 2562

สารบญ

สวนท 1 : รายละเอยดหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

สวนท 2 : รายละเอยดโครงการกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป

คาจากดความ / คานยาม 1

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม 9

2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จานวน ประเภท และราคาของ 10

หนวยลงทนทเสนอขาย

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน 13

ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวน

การลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) 40

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 41

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก 47

7. การรบซอคนหนวยลงทน 52

8. การสบเปลยนหนวยลงทน 59

9. การชาระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน 65

10. การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน 65

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง 66

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน 68

13. เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน 68

14. การจายเงนปนผล 68

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน 69

16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน 78

และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง

17. ชอผเกยวของ 88

18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม 89

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม 89

หรอแกไขวธการจดการ

20. ขอกาหนดอน ๆ 90

21. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด 99

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม 100

สารบญ

สวนท 3 : ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

1. บรษทจดการ 1

2. ผดแลผลประโยชน 6

3. ผสอบบญช 10

4. นายทะเบยนหนวยลงทน 12

5. ผจดจาหนาย 12

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 12

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) 13

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) 13

(เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)

9. ทปรกษา 13

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) 14

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) 14

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) 14

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน 14

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน 15

15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน 17

16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน 18

17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน 19

18. ขอจากดการถอหนวย 20

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน 21

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน 21

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ 21

22. การเลกกองทนรวม 22

23. การชาระบญชเมอเลกกองทน 24

1 กองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป : SCBEUSMFUND

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม


SCB European Small Cap Equity Fund (SCBEUSMFUND)

กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) โดยกองทนม net

exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสน

สทธของกองทน ไดแก European Smaller Companies Fund (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) D accumulating

สกลเงนยโร (EURO) กองทนหลกบรหารโดย Standard Life Investments จดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศลกเซมเบรก

และอยภายใต UCITS กองทนหลกมนโยบายเนนลงทนในหนขนาดเลกในทวปยโรปและหนทเกยวเนองกบหลกทรพยของบรษทท

จดตงหรอจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยในทวปยโรป รวมถงสหราชอาณาจกรและตลาดเกดใหมในยโรป หรอบรษททไดรบรายได

หรอผลกาไรจากการดาเนนงานในทวปยโรป หรอบรษททมทรพยสนอยในทวปยโรป

กองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคปเปนกองทนทมการแบงชนดหนวยลงทนของกองทนเปน 5 ชนด ไดแก ชนดสะสมมลคา

ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล ชนดผลงทนกลม/บคคล และชนดชองทางอเลกทรอนกส ทงน เพอประโยชนสงสดของ

ผลงทน ผลงทนควรศกษาขอมลของหนวยลงทนทง 5 ชนดกอนการลงทน

มลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนด อาจมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได โดยบรษทจดการจะแยกคานวณมลคาหนวย

ลงทนสาหรบแตละชนดหนวยลงทน

การแบงชนดหนวยลงทนของกองทน มไดทาใหความรบผดของกองทนรวมทมตอบคคลภายนอกแยกออกจากกนตามชนดหนวย

ลงทน ทรพยสนทงหมดของกองทนรวมยงคงอยภายใตความรบผดตอบคคลภายนอกอยางเทาเทยมกน

กองทนสามารถลงทนในตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ และ/หรอตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในระดบทตา

กวาอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได และ/หรอตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ ผลงทนอาจมความเสยง

จากการผดนดชาระหนของผออกตราสาร ซงสงผลใหผลงทนขาดทนจากการลงทนบางสวนหรอทงจานวนได

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา เพอปองกนความเสยงจากการลงทน เชน การทาสญญาสวอปและ/หรอสญญาฟอร

เวรดทอางองกบอตราแลกเปลยน ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดหรอใหความเหนชอบ โดยกองทนอาจ

ลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสม

สาหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ

เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน เนองจากกองทนไมไดปองกนความเสยง

อตราแลกเปลยนทงจานวน ผลงทนอาจจะขาดทนหรอไดรบกาไรจากอตราแลกเปลยน/หรอไดรบเงนคนตากวาเงนลงทนเรมแรกได

กองทนหลกและกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป อาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการ

บรหารการลงทน (efficient portfolio management (EPM)) กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนรวมอน จงเหมาะสมกบ

ผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและสามารถรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป ผลงทนจงควรลงทนในกองทนรวมเมอมความ

เขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนา และผลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยคานงถงประสบการณ

การลงทน วตถประสงคการลงทน และฐานะการเงนของผลงทนเอง


ในกรณทกองทนหลกมการลงทนในตราสาร SIP เกนกวาอตราสวนการลงทนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด บรษท

จดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลก เพอใหอตราสวนการลงทนในตราสารดงกลาว มอตราสวนไมเกนกวา

หลกเกณฑการลงทนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

เนองจากกองทนมนโยบายสรางผลตอบแทนจากการลงทนในหนขนาดเลกในทวปยโรป ทาใหกองทนมความเสยงของประเทศท

ลงทน (Country Risk) คอ ความเสยงทางดานการเมอง เศรษฐกจ สงคม สภาวะตลาด สภาพคลอง มาตรการทางการเงนในภาวะ

ทเกดเหตการณทไมปกต รวมถงขอจากดตางๆ ในประเทศทกองทนไปลงทน ทาใหมผลกระทบตอมลคาทรพยสนสทธของกองทน

หรออาจจะทาใหกองทนไมสามารถนาเงนกลบเขามาในประเทศ ซงอาจสงผลใหผลงทนไมไดรบคนเงนตามระยะเวลาทกาหนด

ในกรณทกองทนไมสามารถดารงสนทรพยสภาพคลองไดตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ผลงทนอาจไมสามารถ

ขายคนหนวยลงทนไดตามทมคาสงไว

ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสย

ใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเมอเหนวาการลงทนใน

กองทนรวมเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของตน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนดงกลาวได

ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทกาหนดไวในหนงสอชชวน

กองทนหลกทกองทนรวมนลงทนมการกระจกตวในสหราชอาณาจกรและประเทศเยอรมน ผลงทนจงควรพจารณาการกระจาย

ความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย

บรษทจดการกองทนรวมใชขอมลในอดตในการคานวณคาสมบรณของคาสมประสทธสหสมพนธ (absolute correlation

coefficient) กองทนรวมจงมความเสยง หากสนคาหรอตวแปรทสญญาซอขายลวงหนาอางอง (underlying) และทรพยสนท

ตองการลดความเสยงเคลอนไหวในทศทางทไมเปนไปตามขอมลในอดตซงอาจสงผลใหการเขาทาสญญาซอขายลวงหนาไม

สามารถลดความเสยงไดอยางเตมประสทธภาพ

เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของ

กองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของ

บรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธ

สบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลท

บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบ

ลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา

บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและ

ดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

ในกรณทบรษทจดการมพนธสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจาเปนจะตอง

ปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ดาเนนการตาม Foreign

Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมให

สทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและดาเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐ

ตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผถอหนวยลงทน

ตลอดจนมสทธดาเนนการอนใดเทาทจาเปนสาหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลงหรอกฎหมายของรฐตางประเทศ


สาหรบรอบระยะเวลาบญชปท 4 สนสดวนท 30 เมษายน 2563

รายละเอยดกองทนรวม

ชอโครงการ : กองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป

SCB European Small Cap Equity Fund (SCBEUSMFUND)

อายโครงการ : ไมกาหนดอายโครงการ

วนทไดรบอนมตใหจดตง/จดการกองทนรวม : วนท 26 เมษายน 2559

วนทจดทะเบยนกองทน : วนท 31 พฤษภาคม 2559

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ประเภทของกองทน

กองทนรวมตราสารทน

กองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund)

นโยบายการลงทนของกองทน

กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) ไดแก European Smaller

Companies Fund (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) D accumulating สกลเงนยโร (EURO) กองทนหลกบรหารโดย

Standard Life Investments จดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศลกเซมเบรก และอยภายใต UCITS กองทนหลกมนโยบายเนน

ลงทนในหนขนาดเลกในทวปยโรปและหนทเกยวเนองกบหลกทรพยของบรษททจดตงหรอจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยในทวปยโรป

รวมถงสหราชอาณาจกรและตลาดเกดใหมในยโรป หรอบรษททไดรบรายไดหรอผลกาไรจากการดาเนนงานในทวปยโรป หรอบรษทท

มทรพยสนอยในทวปยโรปโดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไม

นอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และมการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยง

ตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ในสวนทเหลอจากการลงทนบรษทจดการอาจลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงทน ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน และ/หรอเงน

ฝาก และ/หรอบตรเงนฝากทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ รวมถงอาจมไวซงหลกทรพยอนหรอทรพยสนอน และ/หรอหาดอกผล

โดยวธการอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

หรอเหนชอบใหกองทนลงทนได

กองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป อาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการ

ลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน

และ/หรอลดคาใชจายของกองทน รวมทงอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากการลงทน เชน การทา

สญญาสวอปและ/หรอสญญาฟอรเวรดทอางองกบอตราแลกเปลยน ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดหรอให

ความเหนชอบ โดยกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging)

ตามความเหมาะสมสาหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจาก

ปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยนกองทนอาจทาธรกรรมการ

ใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. กาหนด


นอกจากน ทงในประเทศและตางประเทศกองทนอาจจะลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตากวาทสามารถลงทนได (Non-

investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) รวมทงตราสารทนทไมไดจด

ทะเบยนในตลาดหลกทรพย (unlisted securities) ทงน กองทนอาจลงทนหรอมไวซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนา

แฝง (Structured Note)

ในกรณสถานการณปกต กองทนจะลงทนในตางประเทศซงจะสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดย

เฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน หรอตามอตราสวนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ประกาศกาหนด ทงน มใหรวมถงชวงระหวางรอการลงทน ซงมระยะเวลาประมาณ 15 วนทาการนบตงแตวนถดจากวนจดทะเบยน

กองทรพยสนเปนกองทนรวม หรอในชวงระยะเวลาประมาณ 15 วนทาการกอนวนครบอายหรอเลกโครงการ และ/หรอในชวงทผลงทน/

ผถอหนวยลงทนทาการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนเปนจานวนมากซงมระยะเวลาไมเกน 5 วนทาการซอขายหนวย

ลงทน ดงนน จงอาจมบางขณะทกองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนทกาหนดไวได

อยางไรกด ในกรณทสถานการณการลงทนในตางประเทศ และ/หรอการลงทนในกองทนหลกไมเหมาะสม เชน ภาวะตลาดและ

เศรษฐกจมความผนผวน เกดภยพบตหรอเกดเหตการณไมปกตตาง ๆ เปนตน และ/หรอในกรณทมการเปลยนแปลงอน ๆ ทกระทบตอ

การลงทน เชน การเปลยนแปลงในเรองของกฎระเบยบตาง ๆ ทเกยวของกบการลงทนตางประเทศ และ/หรอกรณทวงเงนลงทนใน

ตางประเทศเตมเปนการชวคราว และ/หรอในชวงระหวางรอการอนมตการเพมวงเงนลงทนในตางประเทศ และ/หรอกรณเกดเหต

สดวสยหรอมเหตผลทจาเปนและสมควร สงผลใหกองทนอาจไมสามารถนาเงนไปลงทนในตางประเทศไดทนท หรออาจจาเปนตอง

ชะลอการลงทนในตางประเทศเปนการชวคราว บรษทจดการอาจนาเงนลงทนบางสวนหรอทงหมดกลบเขาประเทศเปนการชวคราว

หรอถาวร ดงนน จงอาจมบางขณะทกองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนทกาหนดไวในโครงการตามขางตนได

ทงน บรษทจดการจะรายงานการไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนทกาหนดไว ในโครงการตามประกาศตอสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในกรณทกองทนหลกมการลงทนในตราสาร SIP เกนกวาอตราสวนการลงทนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด บรษทจดการ

จะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลก เพอใหอตราสวนการลงทนในตราสารดงกลาวมอตราสวนไมเกนกวาหลกเกณฑการลงทน

ทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงน

1)บรษทจดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลก ภายใน 15 วนทาการนบแตวนทรบทราบขอมลการลงทนในตราสาร

ดงกลาวเกนกวาอตราสวนการลงทนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ยกเวนกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณ

จาเปนและสมควร ททาใหไมสามารถดาเนนการไดภายในระยะเวลาขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเสรจสนโดยไมชกชา

2)หากการดาเนนการปรบสดสวนการลงทนในกองทนหลก มผลทาใหการลงทนซงสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยง

ตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน บรษทจดการจะดาเนนการพจารณา

คดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดม โดยกองทนตางประเทศดงกลาวจะมนโยบายการลงทนสอดคลองกบ

วตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของกองทนเปดไทยพาณชย ยเอสสมอลแคปและมคณสมบตตามทสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ทงน บรษทจดการจะดาเนนการใหเสรจสนโดยไมชกชา และจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และ

ผถอหนวยลงทนทราบตอไป

3)หากเกดกรณใดๆททาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการคดเลอกกองทนรวมในตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะดาเนนการเลกกองทน โดยจะดาเนนการจาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทน เพอคน

เงนตามจานวนทรวบรวมไดหลงหกคาใชจายและสารองคาใชจายทเกยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนตามสดสวน

จานวนหนวยลงทนทถอตอจานวนหนวยลงทนทจาหนายแลวทงหมด


อนง หากในกรณทการลงทนในกองทนหลกนไมเหมาะสมอกตอไป โดยอาจสบเนองจากการไดรบผลกระทบจากเหตการณตาง ๆ หรอ

มการเปลยนแปลงเงอนไขอนๆ ของกองทนหลกน เชน การเปลยนแปลงนโยบายการลงทน ลกษณะกองทน อตราคาธรรมเนยม การ

ลงทนหรอมไวซงทรพยสนอนใดทขดตอหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด หรอผลตอบแทน/ผลการดาเนนงานของ

กองทนตางประเทศตากวาผลตอบแทน/ผลการดาเนนงานของกองทนอน ๆ ทมนโยบายการลงทนใกลเคยงกน หรอตดตอกนเปนระยะ

เวลานาน หรอขนาดของกองทนตางประเทศลดลง จนอาจมผลกระทบตอกองทน หรอการลงทนของกองทนตางประเทศไมเปนไปตาม

หนงสอชชวนหรอโครงการ หรอเมอกองทนตางประเทศกระทาความผดตามความเหนของหนวยงานทกากบดแลกองทนตางประเทศ

หรอเมอมการเปลยนแปลงกฎระเบยบหรอสงอนใดทสงผลตอการดาเนนงานของกองทนในฐานะผลงทน หรอการเปลยนแปลงอนใดท

อาจสงผลกระทบหรออาจกอใหเกดความเสยหายตอกองทน กลาวคอ ในกรณทเกดการเปลยนแปลงซงอาจมผลตอกองทนหลก

(Master fund) และ/หรอบรษทจดการ หรอในกรณทมกองทนอนทมนโยบายใกลเคยงกน และบรษทเหนวาการยายไปลงทนในกองทน

ดงกลาวเปนผลดตอผลการดาเนนงานโดยรวมของกองทนหรอเออประโยชนตอการลงทนในตางประเทศของกองทน และเปน

ผลประโยชนของผถอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเปลยนแปลงกองทนรวมตางประเทศหรอกองทนหลก

(Master Fund) เปนกองทนตางประเทศอนได ตามดลยพนจของบรษทจดการ ซงการดาเนนการดงกลาวจะไมขดกบวตถประสงคและ

นโยบายการลงทนของกองทน หรอขอสงวนสทธทจะยกเลกกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป อกทงบรษทจดการขอสงวน

สทธในการพจารณาเปลยนแปลงชนดของหนวยลงทน (class) รวมถงเปลยนแปลงสกลเงนลงทนเปนสกลเงนอนใดนอกเหนอจาก

สกลเงนยโร หรอเปลยนแปลงการซอขายในประเทศอนใดนอกเหนอจากประเทศลกเซมเบรก ตามดลยพนจของบรษทจดการใน

ภายหลงได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว ซงบรษทจดการจะคานงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

ทงน บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงและรายละเอยดทเกยวของใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนดาเนนการเปลยนแปลง

หรอกอนทาการลงทนดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการอยระหวางการดาเนนการเปลยน/โอนยาย กองทนจะยกเวนไมนาเรองการลงทน ซงจะสงผลใหม net exposure

ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน มาบงคบใช

ในชวงดาเนนการคดเลอกและเตรยมการลงทน เพอเปนกองทนหลกแทนกองทนเดม ซงจะใชระยะเวลาภายใน 30 วนทาการ

ในกรณทกองทนมการลงทนในกองทนปลายทางไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทาง หากปรากฏวา

มลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนรวมไปลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน

บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด โดยกองทนปลายทางดงกลาวเปน

กองทนตางประเทศทไมมวตถประสงคการลงทนในทานองเดยวกบกองทนรวมดชนหรอกองทนรวมอทเอฟ

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก

(2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงในชวงระยะเวลาหาวนทาการใดตดตอกน คดเปนจานวนเกนกวาสองใน

สามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก

ในกรณทกองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) แจงเหตทกองทนหลกมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดาเนนการโดยคานงถงประโยชนทดทสดของผถอหนวยลงทน

โดยรวม ใหสานกงานและผถอหนวยลงทนทราบภายในสามวนทาการนบแตวนทปรากฏเหต

(2) ดาเนนการตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายในหกสบวนนบแตวนทปรากฏเหต

(3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานทราบภายในสามวนทาการนบแตวนทดาเนนการแลวเสรจ

(4) เปดเผยขอมลเกยวกบการดาเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผทสนใจจะลงทนเพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวกบ

สถานะของกองทนรวม


ทงน บรษทจดการกองทนจะดาเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย

ทงน ระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

บรษทจดการขอสงวนสทธในกรณทมการดาเนนการเปลยน/โอนยาย กองทนจะยกเวนไมนาเรองการลงทนซงจะสงผลใหม net

exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน มา

บงคบใชในชวงดาเนนการคดเลอกและเตรยมการลงทน

ทงน ในการโอนยายหรอสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนตางประเทศอนขางตน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณา

ดาเนนการครงเดยวหรอหลายครงกได โดยการทยอยโอนยายเงนลงทนอาจสงผลใหชวงระยะเวลาดงกลาว กองทนอาจลงทนหรอมไว

ซงหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศมากกวา 1 กองทน ตามทระบไวในโครงการขางตน อยางไรกตามหากบรษทจดการไม

สามารถลงทนในกองทนอนใดทมนโยบายสอดคลองกบวตถประสงคของโครงการ บรษทจดการอาจพจารณาดาเนนการขอมตผถอ

หนวยลงทนเพอเปลยนแปลงนโยบายการลงทน หรอดาเนนการยกเลกโครงการจดการกองทนรวมได

ผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน

ผลงทนมโอกาสทจะไดรบกาไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขนจากผลตอบแทนของหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศทกองทน

ลงทนไว

ระดบความเสยงของกองทน

ลกษณะทสาคญของกองทนรวม

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมการกาหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไมอยางไร

A: กองทนนเปนกองทนรวมสาหรบผลงทนทวไป และ มการแบงชนดของหนวยลงทน ดงน

กองทนรวมมการแบงชนดของหนวยลงทนเปน 5 ชนด ไดแก

1. ชนดสะสมมลคา (ชอยอ : SCBEUSM) (เปดใหบรการ)

เหมาะสาหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต (ชอยอ : SCBEUSMR) (ยงไมเปดใหบรการ)

เหมาะสาหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

แผนภาพแสดงตาแหนงความเสยงของกองทนรวม


3. ชนดจายเงนปนผล (ชอยอ : SCBEUSMD) (ยงไมเปดใหบรการ)

เหมาะสาหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล (ชอยอ : SCBEUSMP) (เปดใหบรการ)

เหมาะสาหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล สถาบนทบรษทจดการกาหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน

(Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการกาหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสารองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใต

การบรหารของบรษทจดการเทานน

5. ชนดชองทางอเลกทรอนกส (ชอยอ : SCBEUSME) (ยงไมเปดใหบรการ)

เหมาะสาหรบผลงทนททารายการผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอน

ใดทบรษทจดการกาหนดเพมเตม

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเพมเตม เปลยนแปลงประเภทของผลงทนโดยบรษทจดการจะแจงลวงหนา อยางนอย 30 วน หาก

ในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทาง

เวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปดใหบรการชนดหนวยลงทนดงกลาวขางตน โดยจะประกาศผาน

ทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ตวอยางการคานวณมลคาทรพยสนสทธ

โดยสมมตให;

วนท 1

1. มลคาทรพยสนสทธทจาหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน

และคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน

- หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท

2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

3. มรายการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 2,000,000 บาท ชนดรบซอคนอตโนมต จานวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล

จานวน 10,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท และชนดชองทางอเลกทรอนกส 2,500,000 บาท

หนวย :บาท

กองทนรวม

หนวยลงทน

ชนดสะสมมลคา


ชนดจายเงน

ปนผล


ชนดรบซอคน

อตโนมต


ชนดผลงทน

กลม/บคคล


ชนดชองทาง

อเลกทรอนกส

มลคาทรพยสน

สทธทจาหนายได

หลงหก

คาธรรมเนยม

การขายและ

คาธรรมเนยมซอ

ขายหลกทรพย

(ถาม)

25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบ

จานวน 100,000

บาท

100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00



สทธกอนหก

คาใชจายกองทน

25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน


การจดการ

(+VAT 7%)

= 1.07%

(735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00 0.00


ผดแล

ผลประโยชน

(+VAT 7%)

= 0.0321%

(22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00 0.00


นายทะเบยน

(+VAT 7%)

= 0.06527% (44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00 0.00


รวมตอวน (802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00 0.00


สทธ (NAV) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

จานวนหนวย

ลงทน (หนวย) 2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000

มลคาหนวย

ลงทน (บาทตอ

หนวย) 10.0396 10.0396 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000

วนท 2

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 2,000,000 บาท ชนดรบซอคนอตโนมต จานวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงน

ปนผล จานวน 10,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท และชนดชองทางอเลกทรอนกส 2,500,000 บาท

2. มรายการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท

3. มรายการขายคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท

4. มรายการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคลจานวน 500,000 บาท

5. มรายการขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จานวน 1,000,000 บาท

6. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 80,000 บาท

7.มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 250,000 บาท






ปนผล



อตโนมต








สทธของกองทน

ของวนกอนหนา

(บาท)

25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00


รายการท

เกยวของกบ


แตละชนด

ซอหนวยลงทน



อตโนมต ชนด

จายเงนปนผล

และชนดผลงทน


94,500,000.00 2,000,000.00 10,000,000.00 30,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00

รวมรายการท


หนวยลงทนแต

ละชนด (บาท)

94,500,000.00 2,000,000.00 10,000,000.00 30,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00


สทธภายหลง




ละชนด

119,599,197.24 27,099,197.24 10,000,000.00 30,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00

สวนเพมของ


สทธ จานวน

250,000 บาท

250,000.00 56,645.86 20,903.15 62,709.45 104,515.75 5,225.79


สทธกอนหก

คาใชจายกองทน

119,849,197.24 27,155,843.10 10,020,903.15 30,062,709.45 50,104,515.75 2,505,225.79

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 119,849,197.24 x (27,099,197.24 / 119,599,197.24)

ชนดจายเงนปนผล = 119,849,197.24 x (10,000,000.00 / 119,599,197.24)

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 119,849,197.24 x (30,000,000.00 / 119,599,197.24)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 119,849,197.24 x (50,000,000.00 / 119,599,197.24)

ชนดชองทางอเลกทรอนกส = 119,849,197.24 x (2,500,000.00 / 119,599,197.24)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน



(+VAT 7%)

= 1.07%

(3,513.39) (796.08) (293.76) (881.29) (1,468.82) (73.44)


ผดแล


(+VAT 7%)

= 0.0321%

(105.39) (23.88) (8.81) (26.44) (44.06) (2.20)




(+VAT 7%)

= 0.06527%

(214.32) (48.56) (17.92) (53.76) (89.60) (4.48)


รวมตอวน (3,833.10) (868.52) (320.49) (961.49) (1,602.48) (80.12)


สทธ (NAV) 119,845,364.14 27,154,974.58 10,020,582.66 30,061,747.96 50,102,913.27 2,505,145.67


ลงทน (หนวย)

-หนวยลงทน

เพมขนจากซอ

หนวยลงทนชนด


จานวน

10,000,000 บาท

/10.0397 =

996,045.6986

หนวย

- หนวยลงทน



รบซอคนอตโนมต

จานวน

30,000,000 บาท/

10.0397 =

2,988,137.0957

หนวย




สะสมมลคา

จานวน 2,000,000

บาท /10.0397

= 199,209.1397

หนวย



หนวยลงทนชนดผ

ลงทนกลม/บคคล

จานวน

50,000,000 บาท/

11,912,631.8515 2,699,209.1397 996,045.6986 2,988,137.0957 4,980,228.4929 249,011.4246


10.0397 =

4,980,228.4929

หนวย




ชองทาง


จานวน 2,500,000

บาท/10.0397

= 249,011.4246

หนวย



หนวย)

10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603

วนท 3

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทนอตโนมตใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท

3.มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท

4. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จานวน 1,000,000 บาท

5. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 80,000 บาท

6. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท






ปนผล



อตโนมต








สทธของกองทน

ของวนกอนหนา

(บาท) 119,845,364.14 27,154,974.58 10,020,582.66 30,061,747.96 50,102,913.27 2,505,145.67




แตละชนด

1. ซอหนวย

ลงทน ชนดสะสม

มลคา จานวน

3,000,000 บาท

2. ขายคนหนวย

ลงทนอตโนมต

จานวน

1,000,000 บาท


ลงทน ชนดผ

3,000,000.00

(2,500,000.00)

3,000,000.00

(1,000,000.00)

(500,000.00)


ลงทนกลม/

บคคล 500,000

บาท


ลงทน ชนด

ชองทาง


จานวน

1,000,000 บาท

5.จายเงนปนผล

จานวน 80,000

บาท

(80,000.00)

(80,000.00)

(1,000,000.00)

รวมรายการท



ละชนด (บาท)

420,000.00 3,000,000.00 (80,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00) (1,000,000.00)






ละชนด 120,265,364.14 30,154,974.58 9,940,582.66 29,061,747.96 49,602,913.27 1,505,145.67

สวนเพมของ


สทธ จานวน

900,000 บาท 900,000.00 225,663.28 74,389.87 217,482.18 371,200.99 11,263.68






ละชนด และสวน

เพมฯ 121,165,364.14 30,380,637.86 10,014,972.53 29,279,230.14 49,974,114.26 1,516,409.35

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 121,165,364.14 x (30,154,974.58 / 120,265,364.14)

ชนดจายเงนปนผล = 121,165,364.14 x (9,940,582.66 / 120,265,364.14)

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 121,165,364.14 x (29,061,747.96 / 120,265,364.14)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 121,165,364.14 x (49,602,913.27 / 120,265,364.14)

ชนดชองทางอเลกทรอนกส = 121,165,364.14 x (1,505,145.67 / 120,265,364.14)





(+VAT 7%) (3,551.96) (890.61) (293.59) (858.32) (1,464.99) (44.45)


= 1.07%


ผดแล


(+VAT 7%)

= 0.0321% (106.56) (26.72) (8.81) (25.75) (43.95) (1.33)



(+VAT 7%)

= 0.06527% (216.67) (54.33) (17.91) (52.36) (89.36) (2.71)


รวมตอวน (3,875.19) (971.66) (320.31) (936.43) (1,598.30) (48.49)


สทธ (NAV) 121,161,488.95 30,379,666.20 10,014,652.22 29,278,293.71 49,972,515.96 1,516,360.86


ลงทน (หนวย)




สะสมมลคา

จานวน 3,000,000

บาท/10.0604

= 298,198.8788

หนวย


ลดลงจากการขาย

คนหนวยลงทน

อตโนมตจานวน

1,000,000 บาท/

10.0603

= 99,400.6143

หนวย


ลดลงจากการขาย


ชนดผลงทนกลม/

บคคล 500,000

บาท/10.0603

= 49,700.3071

หนวย

- มรายการลด

หนวยจากการขาย

11,962,329.1946 2,997,408.0185 996,045.6986 2,888,736.4814 4,930,528.1858 149,610.8103





จานวน 1,000,000

บาท/10.0603

= 99,400.6143

หนวย



หนวย)

10.1285 10.1353 10.0544 10.1353 10.1353 10.1353

Q: กองทนรวมนมจานวนเงนทนโครงการเทาใด

A: 3,000 ลานบาท

Q: กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทน ในระยะเวลาเทาใด

A: เหมาะสมกบเงนลงทนของผลงทนทตองการกระจายการลงทนไปยงหลกทรพยอนในตางประเทศ โดยสามารถรบความเสยงทเกยวของ

กบการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนไปลงทนในตางประเทศได รวมถงสามารถยอมรบความผนผวนของมลคาหนวยลงทน

และผลตอบแทนไดในบางชวงของการลงทนตลอดระยะเวลาทถอหนวยลงทน

Q: ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน

A: 1. กองทนมนโยบายเนนลงทนหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ โดยกองทนรวมตางประเทศทกองทนพจารณาลงทนนนอาจ

ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนทมความเสยงสง หรอมโอกาสทจะมความผนผวนสง ดงนน การเปลยนแปลงปรบตวเพมขนหรอ

ลดลงของราคาหลกทรพยหรอทรพยสนกจะสงผลใหราคาหนวยลงทนของกองทนปรบตวเพมขนหรอลดลงไดเชนกน

2. กองทนรวมตางประเทศทกองทนจะไปลงทนนน จดทะเบยนจดตงขนในตางประเทศ จงตองปฏบตตามหลกเกณฑและกฎหมายท

เกยวของของประเทศนน ๆ ซงอาจแตกตางไปจากหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมของประเทศไทย

3. ความผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ อาจสงผลใหมลคาหนวยลงทนของกองทนเปลยนแปลง ซงอาจทาใหเงนตน

และผลตอบแทนในรปเงนบาทผนผวนตามไปดวย

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

A: กองทนรวมนไมมการประกนเงนลงทนและไมคมครองเงนตน

Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร

A: วนทสนสดรอบบญช : เดอนเมษายน

Q: ทานสามารถซอกองทนนควบกบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) ไดหรอไม

A: ผถอหนวยลงทนสามารถซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตไดทบรษท พรเดนเชยล ประกนชวต (ประเทศไทย) จากด (มหาชน)

Q: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) คออะไร

A: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต คอ การทผลงทนขอทาประกนชวตกบบรษทประกนชวต และบรษท

ประกนชวตจะนาเงนคาเบยประกนสวนหนงหรอทงหมดไปลงทนในกองทนรวมตามทผลงทนเลอกจากรายชอกองทนรวมทบรษทประกน

ชวตกาหนดไว โดยสดสวนของเงนคาเบยประกนชวตทจะนาไปลงทนในกองทนรวมจะเปนเทาใดขนอยกบหลกเกณฑและเงอนไขท

กาหนดไวในกรมธรรม ทงน เงนคาเบยประกนชวตทนาไปลงทนในกองทนรวมอาจเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงไดตลอดเวลาตามผล

ประกอบการของกองทนรวมทผลงทนเลอกไว


Q: กองทนหลกมนโยบายการลงทน ปจจยความเสยงทสาคญ และผลการดาเนนงานอยางไร

A: กองทนหลกทกองทนลงทน ไดแก European Smaller Companies Fund ชนดหนวยลงทน (share class) D accumulating สกลเงน

ยโร (EURO) ขอมล ณ เดอน ธนวาคม 2558

ลกษณะทวไปของกองทน

นโยบายการลงทน เนนลงทนในหนขนาดเลกในทวปยโรปและหนทเกยวเนองกบหลกทรพยของบรษททจดตงหรอจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยในทวปยโรป รวมถงสหราชอาณาจกรและตลาดเกดใหมในยโรป หรอบรษททไดรบรายไดหรอผลกาไรจากการดาเนนงานในทวปยโรป หรอบรษททมทรพยสนอยในทวปยโรป

ประเทศทจดทะเบยน ลกเซมเบรก

วนจดตงกองทน 26 กนยายน 2550

Bloomberg STESCDE LX

ISIN LU0306632687

WKN A0M092

Index ticker SD13X

ดชนอางอง (Index) FTSE Developed Europe Small Cap Index

สกลเงน ยโร (EURO)

ผจดการกองทน (Manager) Standard Life Investments

เวบไซต (website) www.standardlifeinvestments.com

คาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ของกองทนหลก*

Annual Management Fee รอยละ 0.90 ตอป

* อนง กองทนหลกอาจมการแกไขเพมเตม หรอเปลยนแปลงการเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ของกองทนได ทงน หากการแกไข

เพมเตม หรอเปลยนแปลงดงกลาวสงผลกระทบตอการเปลยนแปลงอตราการเรยกเกบคาธรรมเนยมของกองทนน บรษทจดการจะแจงใหผถอ

หนวยลงทนทราบ ภายใน 7 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมในอตราใหม

** ในกรณทกองทนหลกมการแกไขเพมเตมโครงการจดการ ซงบรษทจดการเหนวาไมมนยสาคญ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตม

โครงการใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงของกองทนหลกโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว และจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ

ทางเวบไซดของบรษทจดการโดยพลน

ดชน FTSE Developed Europe Small Cap Index

ดชนถกออกแบบมาเพอใชในการสรางกองทนรวมดชน (index tracking funds) และวดผลการดาเนนงานหนทเปนสวนประกอบในดชนไดรบ

การคดเลอกและถวงนาหนกเพอใหแนใจวาดชนสามารถลงทนไดและทาการซอขายได หนทเปนสวนประกอบในดชนถกแบงกลมตามการจด

หมวดหมอตสาหกรรม (Industry Classification Benchmark (ICB)) ซงเปนมาตรฐานโลกสาหรบการวเคราะหภาคอตสาหกรรม ดชนมความ

โปรงใสโดยหลกเกณฑตางๆของดชนนนถกเผยแพรไวบนเวบไซด FTSE


ความเสยงของกองทนหลก

ปจจยความเสยงทวไป

• การลงทนมความเสยงและไมสามารถทจะรบประกนไดวาจะไมเกดผลขาดทนจากการลงทนในกองทนตลอดจนยงไมสามารถทจะรบประกน

ไดเชนกนวากองทนจะสามารถบรรลวตถประสงคการลงทนตามทกาหนดได นอกจากน ทงผจดการกองทนและบรษทจดการกไมอาจ

รบประกนผลการดาเนนงานหรอผลตอบแทนในอนาคตใดๆ ของบรษทจดการหรอของกองทนได

• ผลการดาเนนงานในอดตมไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต คาใชจายตางๆ ยอมสงผลกระทบตอสงทผลงทนจะไดรบคน และ

ผลงทนอาจไดรบผลตอบแทนนอยกวาทไดลงทนเอาไวครงแรก

• มลคาการลงทนของผลงทน และรายไดทไดรบจากการลงทนดงกลาวอาจเพมขนและอาจลดลงไดเชนเดยวกน

• กฎหมายดานภาษอากรอาจมการเปลยนแปลงไดในอนาคต

• ขอความทไดแสดงไวในหนงสอชชวนอยบนพนฐานของกฎหมายและแนวปฏบตซงใชบงคบอย ณ วนทหนงสอชชวนนไดทาขน ทงทราชรฐ

ลกเซมเบรก (the Grand Duchy of Luxembourg) และทอนใด และกฎหมายและแนวปฏบตดงกลาวกอาจมการเปลยนแปลงได

• คาใชจายทคดจากกองทนอาจเพมขนไดในอนาคต

• กองทนซงลงทนในหนหรอในตลาดตางประเทศบางแหง อาจมความเสยงและความผนผวนทเพมขนได

อตราแลกเปลยน

สกลเงนอางองของกองทนอาจมใชสกลเงนทใชในการลงทนของกองทน การลงทนจะกระทาไปในสกลเงนใดๆ นนขนอยกบผลประโยชนสงสด

ของกองทนเปนสาคญตามทผจดการกองทนมดลยพนจ การเปลยนแปลงอตราแลกเปลยนของสกลเงนตางประเทศจะกระทบตอมลคาของหนวย

ลงทนทลงทนในตราสารทน ตราสารหน

ผถอหนวยลงทนซงลงทนในกองทนดวยสกลเงนอนนอกเหนอไปจากสกลเงนอางองควรทรบทราบวา ความผนผวนของอตราแลกเปลยนสามารถ

ทาใหมลคาการลงทนของลดลงหรอเพมขนไดตามอตราแลกเปลยนทเกยวของ

การลงทนในหลกทรพยประเภทตราสารทน

มลคาของกองทนซงลงทนในตราสารทนหรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทน จะไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงในตลาดหน การ

เปลยนแปลงมลคาของหลกทรพยในพอรตการลงทนรายตว ตลอดจนไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงบางประการ ทางเศรษฐกจ การเมอง

และตวผออกตราสาร บางกรณ ตลาดหน และหลกทรพยรายตวกอาจผนผวน และราคาหลกทรพยกสามารถทจะเปลยนแปลงไดอยางมาก

ภายในระยะเวลาอนสน หลกทรพยประเภทตราสารทนของกลมบรษทขนาดเลกจะมความออนไหวมากกวาหลกทรพยประเภทเดยวกนทออกโดย

บรษทขนาดใหญ ความเสยงเชนนจะกระทบมลคาของกองทนซงจะแปรผนตามมลคาของความผนผวนของหลกทรพยประเภทตราสารทนท

อางอง

ธรกรรมประเภท ออปชน (Options) ฟวเจอรส (Futures) และสวอป (Swaps)

เพอวตถประสงคใน การปองกนความเสยง การเพมประสทธภาพบรหารการลงทน การบรหาร Duration และการบรหารความเสยงของพอรต

กองทนอาจแสวงหาการปองกนและการเพมผลตอบแทนจากสนทรพยอางองดวยการใชสญญา ออปชน ฟวเจอรส และสวอป และการใชเทคนค

และเครองมอในการปองกนความเสยงและการลงทนแบบพเศษ ทงน ความสามารถในการนาเทคนคและเครองมอเหลานไปใชอาจมขอจากด

อนเนองมาจาก สภาวะตลาด และขอจากดของกฎเกณฑ ตลอดจนไมสามารถรบประกนไดวาจะบรรลวตถประสงคในการนาเทคนคและ

เครองมอดงกลาวมาใชไดหรอไม การเขารวมในตลาดออปชนหรอฟวเจอรส สญญาสวอป และธรกรรมการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศนนม

ความเสยงดานการลงทนและมตนทนในการทาธรกรรมซงกองทนอาจไมตองรบภาระหากวากองทนไมไดนาเทคนคหรอเครองมอดงกลาวนมาใช

หากวาการคาดการณของผจดการกองทนเกยวกบทศทางความเคลอนไหวของตลาดหลกทรพย ตลาดเงนตราตางประเทศและตลาดอตรา

ดอกเบย คลาดเคลอน ผลในเชงลบทตามมาซงมตอกองทนอาจทาใหกองทนอยในสถานะทไดเปรยบนอยกวากรณทมไดมการนาเทคนคหรอ

เครองมอนนมาใช


ความเสยงดานคสญญา (Counterparty Risk)

บรษทจดการอาจมความเสยงดานเครดตของคสญญาซงบรษทจดการไดทาการซอขายตราสารอนพนธดวย โดยทมไดเปนการซอขายผานระบบ

ตลาดหลกทรพย (Organized Exchanges) ตราสารอนพนธดงกลาวจะไมสามารถปองกนความเสยงไดเทากบกรณตราสารอนพนธทซอขาย

ผานระบบตลาดหลกทรพย เชน การมระบบชาระทมความนาเชอถอผานสานกหกบญชของตลาดหลกทรพย (Exchange clearing house) เปน

ตน ดวยเหตน กองทนจงอาจมความเสยงจากการทคสญญาไมปฏบตตามขอตกลงหรอลาชาในการชาระหน เนองมาจากปญหาดานความ

นาเชอถอหรอสภาพคลองซงกระทบตอคสญญา การลดอนดบความนาเชอถอของคสญญาอาจทาใหกองทนจาตองเลกสญญาทเกยวของเพอให

เปนไปตามนโยบายการลงทนของกองทน และ/หรอ กฎเกณฑทใชบงคบ อยางไรกตาม ความเสยงดานคสญญานอาจบรรเทาลงไดจากการท

กองทนเพยงเขาทาธรกรรมตราสารอนพนธกบสถาบนการเงนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระดบสงซงเชยวชาญในธรกรรมดงทกลาวมาน

ตามทผจดการกองทนเหนชอบใหเปนคสญญาในสญญาอนพนธ

หมายเหต:

กรณทขอมลความเสยงของกองทน European Smaller Companies Fund มความแตกตางหรอไมสอดคลองกบกองทนหลก ใหถอเอาขอมล

ตนฉบบของกองทนหลกเปนหลก ผลงทนควรศกษาขอมลความเสยงอยางระมดระวงกอนตดสนใจลงทน

ผลการดาเนนงานทผานมาของกองทน

ผลการดาเนนงานของกองทน European Smaller Companies Fund (กองทนหลก) เมอเปรยบเทยบกบตวชวด (Benchmark) แสดง ได

ดงตอไปน

หมายเหต :

(1) ทมา: เอกสาร fact sheet ของ European Smaller Companies Fund ขอมล ณ วนท 30 เมษายน 2562

(2) ผลการดาเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงาน

ในอนาคต

Q: ความผนผวนของผลการดาเนนงานของกองทนรวมตางประเทศนนเปนอยางไร

A: จากผลการดาเนนงานของกองทนหลกขางตน เมอเปรยบเทยบกบตวชวด (Benchmark) อาจพจารณาไดจากความผนผวน/ความ

เคลอนไหวของราคาหรอมลคาหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทผานมาไดตามรป (กราฟ) ดงน


กราฟแสดงความเคลอนไหวของราคาหรอมลคาหนวยลงทนของกองทน European Smaller Companies Fund class D accumulating

หมายเหต : (1) ทมา: Bloomberg ตงแตวนท 8 พฤษภาคม 2557 – 30 เมษายน 2562

(2) ผลการดาเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปน สงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

กราฟแสดงผลตอบแทนยอนหลงของกองทน European Smaller Companies Fund class D accumulating

เปรยบเทยบกบดชน FTSE Developed Europe Small Cap Index

หมายเหต :

(1) ทมา Bloomberg ตงแตวนท 7 พฤษภาคม 2557 – 30 เมษายน 2562

(2) ผลการดาเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปน สงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต


ขอกาหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร

A: การเสนอขายหนวยลงทน

ผลงทนสงซอหนวยลงทนขนตา 1 บาท ในราคาหนวยลงทน หนวยละ 10.00 บาทคานวณเปนหนวยลงทนได โดยนาจานวนเงนทสงซอ

หนวยลงทนหารดวยราคาขายหนวยลงทน (มลคาหนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย (ถาม)) ยกตวอยาง เชน หากผลงทนสงซอหนวยลงทนในชวงเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

และคาธรรมเนยมสาหรบการสงซอหนวยลงทนสาหรบชวงการเสนอขายครงแรก เทากบรอยละ 0.50 ของมลคาหนวยลงทน (ยงไมรวม

ภาษมลคาเพม) ราคาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกเทากบ 10.0535 บาทตอหนวย โดยหากผลงทนสงซอหนวยลงทนเทากบ 5,000 บาท

ในชวงการเสนอขายครงแรกดงกลาว ผลงทนจะไดรบจานวนหนวยลงทนเทากบ 497.3392 หนวย (5,000/10.0535)

ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนได “ทกวนทาการซอขายหนวยลงทน*” ไดท :

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดท

o ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900,

0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

และสานกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทาการ - 15.30 น.

o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com เวลาเรมใหบรการ -16.00 น.

บลจ. ไทยพาณชย โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทาการ – 15.30 น.

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกาหนด

อนง บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

(ทงน *วนทาการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทาการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทาการของ

กองทนหลก และ/หรอวนทาการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการ

ประกาศกาหนดเพมเตม)

การชาระเงนคาซอหนวยลงทน

ผลงทนสามารถชาระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทน โดยมรายละเอยด ดงน

กรณผลงทนทารายการผานธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) และชองทางทธนาคารกาหนด

ชาระเปนเชค หรอดราฟตลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม

“ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด”

กรณผลงทนทารายการผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอนทไดรบการแตงตง

นาเชคหรอเงนสดเขา “บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จากด” โดยมรายละเอยดธนาคารดงตอไปน

ธนาคาร เลขทบญช

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) 049-3-13640-2

ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) 745-1-03912-6

ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) 777-0-05844-9

ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) 129-3-16151-7

ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) 001-1-53394-0

ธนาคารเกยรตนาคน จากด (มหาชน) 00011300000058

http://www.scbeasy.com/


ธนาคารธนชาต จากด (มหาชน) 014-3-00522-8

ธนาคาร ยโอบ จากด (มหาชน) 739-3-63018-7

ธนาคารซตแบงก ประเทศไทย จากด (มหาชน) 080-0-35101-4

ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) 039-6-03709-7

ธนาคารทสโก จากด (มหาชน) 0001-114-005054-9

ธนาคารออมสน 000-0-43238-5

การรบซอคนหนวยลงทน

กรณรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

บรษทจดการจะเรมเปดรบคาสงขายคนหนวยลงทนทกวนทาการซอขายหนวยลงทน* โดยมมลคาขนตาในการ ขายคน 1 บาท และมลคา

ขนตาคงเหลอในบญช 1 บาท ทงน บรษทจดการจะชาระเงนคนใหผลงทนภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาหนวยลงทน โดย

การโอนเขาบญชธนาคาร หรอออกเปนเชคขดครอมสงจายชอผลงทน ตามทผลงทนไดแจงความประสงคไว

ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดทกวนทาการซอขายหนวยลงทน* ไดท :

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดท

o ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907,

0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

และสานกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทาการ - 15.30 น.

o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com เวลาเรมใหบรการ – 16.00 น.

บลจ. ไทยพาณชย โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทาการ – 15.30 น.

อนง บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

(ทงน *วนทาการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทาการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทาการ

ของกองทนหลก และ/หรอวนทาการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษท

จดการประกาศกาหนดเพมเตม)

การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

(1) บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบ

ความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดย

อตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทาใหจานวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจานวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษท

จดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทน จากการลงทน และ/หรอเงนตน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนาเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชย

ตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกาหนด หรอกองทนรวมอนตามความ

ประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกาหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎ

อยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

http://www.scbeasy.com/


(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคานวณราคารบ

ซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงคาสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทารายการรบซอคนอตโนมต จนทาใหหนวยลงทนทเหลออย

ไมเพยงพอตอการทารายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทารายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด

โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลาย

อยาง ดงน

(ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกคาสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอานาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดาเนนการรบซอคน

หนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคาสงยดหรออายดดงกลาวเทานน

(ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจานาอย บรษทจดการจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงน

เฉพาะหนวยลงทนในสวนทตดภาระจานาดงกลาวเทานน

(ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและ

อนญาตเปนกรณพเศษสาหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทกาหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทาการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทน

ลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ)หรอเปนวนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคาสงใหบรษทจดการหยดรบคาสงซอหรอ

คาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทาการถดไป

Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

A: บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทาธรกรรมของผถอ

หนวยลงทนทงหมดหรอบางสวนไดตามทเหนสมควร โดยไมจาตองแจงให ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใด

เหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคาขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของ

ผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ไมครบถวนเพยงพอสาหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวย

การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษท

จดการกาหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทาความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและ

ปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอ

การรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอ

กฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอ

ความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

(ง) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไม

เกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต


(จ) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของ

กองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธ

ทจะรบหรอปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลท

บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไม

จากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของ

บคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(ฉ) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทน

เปนสาคญ

Q: กองทนรวมนมขอกาหนดเกยวกบการเลอนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบ ซอคนหนวย

ลงทนตามคาสงทรบไวแลว และการหยดรบคาสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร

A: การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไว

แลวได เฉพาะในกรณทกาหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแล

ผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอ

การควบคมของบรษทจดการ

(2) มคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน

บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคา

ยอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแต

หนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคาสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมได

รบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคา

รบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

ทงน การเลอนกาหนดชาระเงนคาขายคนขางตน บรษทจดการจะดาเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑท

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง

บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคาสงซอ

หรอคาสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกาหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแล

ผลประโยชนแลว


(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจาเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข)

หรอ (ค) สามารถกระทาไมเกน 1 วนทาการ เวนแตไดรบผอนผนจากสานกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอ

กองทนรวมดงกลาวอยางมนยสาคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยท

ซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททาใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอน

เงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการ

ควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย

เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระทาดงตอไปน

1. การกระทาทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะ

เปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทาทเปนการปฏบตตามคาสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสาคญ

ทงน การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสงขางตน บรษทจดการจะดาเนนการตามทระบในรายละเอยด

โครงการและหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

การหยดรบคาสงซอหรอขายคนหนวยลงทน

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจาเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอ

เพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคาสงซอหรอ คาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการ

ชวคราว ตามระยะเวลาทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบ

จากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนออกไปได

Q: วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร

A: ผถอหนวยสามารถทาการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผถอหนวยสามารถตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวย

ลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคาสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทาหนาทในการเสนอขายและรบ

ซอคนหนวยลงทนของกองทน หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอชองทางใหบรการอนใด

ทบรษทจดการกาหนด ตามกาหนดการและชองทางทสอดคลองกบการทารายการสงซอ และ/หรอขายคนหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมถอเปนการแกไขโครงการตามทระบไวในรายละเอยดโค

รางการ โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศ ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและ

สานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบ

ซอคนหนวยลงทน (ถาม)ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนทาการกอนการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว ซงการ

ดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

Q: กองทนรวมนกาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคาสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย(ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขน

ไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกนและปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคาสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอน ๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสานกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปน

ผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคาขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทน

พรอมคาขอโอนหนวยลงทน และชาระคาธรรมเนยมการโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ

(ถาม)

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทน พรอมหนงสอรบรองสทธในหนวย

ลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยน

หนวยลงทนไดรบคาขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

อนง เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป (“กองทน”) การรบลงทะเบยนการโอนหนวย

ลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะลงทะเบยนการ

โอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของ

กองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา

รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคล

เดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน หนวยลงทน

ไดจากชองทางใด

A: บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนทราบผาน Website ของ

บรษทจดการ: www.scbam.com ทกวนทาการ

สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทา

รายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอ

หนวยลงทน โดยในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษท

จดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกากบภาษสาหรบ

http://www.scbam.com/


คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทาการนบแตวนจดทะเบยนกองทน

สวนในกรณการทารายการภายหลงชวงเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวย

ลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการทารายการดงกลาว ใบกากบ

ภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขาย/รบซอคน/สบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอใบเสรจรบเงน ใหแกผถอหนวยลงทนทางไปรษณย

ภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขาย

หนวยลงทน ทงน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจากดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข

A: สทธในการไมไดรบจดสรรหนวยลงทน:

บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมกากบตลาด

ทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ:

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด บรษท

จดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (Omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของ

บคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

Q: ชองทางและวธการทผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยง

ของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม

A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดาเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทาการตดประกาศ ณ ททาการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ

ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถนาสงขอรองเรยนมาไดท

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด ฝายลกคาสมพนธ โทร.0-2777-7777 กด 0 กด 6

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทร.0-2263-6000

ผดแลผลประโยชน : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) โทร. 0-2470-1962 / 0-2470-1523 และโทรสาร 0-2470-1996-7

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ

ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไม

ปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยใน

กรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนาขอพพาทเขาสการพจารณาของ

อนญาโตตลาการ

บคคลทเกยวของกบการดาเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม

A: บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด จดตงขนเมอวนท 18 มนาคม พ.ศ. 2535 เปนบรษทในเครอธนาคารไทยพาณชย

ทไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทธรกจการจดการกองทนรวม กองทนสารองเลยงชพ และ

กองทนสวนบคคล ปจจบนบรษทจดการ มกองทนรวมภายใตการบรหารจดการจานวนทงหมด 251 กองทน และมลคาทรพยสนสทธของ

กองทนรวม เทากบ 986,543,266,151.65 บาท (ขอมล ณ วนท 30 เมษายน 2562)


รายชอคณะกรรมการจดการ

1. นายณรงคศกด ปลอดมชย ประธานเจาหนาทบรหาร

2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส รองกรรมการผจดการ และประธานเจาหนาทบรหารการลงทน

3. นายอาชวณ อศวโภคน รองกรรมการผจดการ และประธานเจาหนาทบรหารการตลาด

4. นางปนสดา ภวภาดาวรรธน รองกรรมการผจดการ และประธานเจาหนาทบรหารปฏบตการ

5. นางสาวพณแกว ทรายแกว รองกรรมการผจดการ กลมธรกจลกคาบคคลและสถาบน

6. นางสาวจารภทร ทองลงยา ผชวยกรรมการผจดการ กลมจดการลงทนตราสารทน

7. ดร.พนศกด โลหสนทร ผชวยกรรมการผจดการ กลมจดการลงทน Machine Learning

8. นายยทธพล วทยพาณชกร ผชวยกรรมการผจดการ กลมจดการลงทนตราสารหน

9. นายศภกร ตลยธญ ผชวยกรรมการผจดการ กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ

10. นางสาวอมรมาลย อมพรพสฏฐ ผชวยกรรมการผจดการ กลมธรกจกองทนสารองเลยงชพ

11. นายสมพงษ หรญขจรโรจน ผชวยกรรมการผจดการ กลมบญชและปฏบตการกองทน

12. นางสาวคณากร จรานกรสกล ผชวยกรรมการผจดการ กลมเทคโนโลยสารสนเทศ

13. นางทพาพรรณ ภทรวกรม ผชวยกรรมการผจดการ กลมการลงทนอสงหารมทรพยและโครงสรางพนฐาน

14. นางสาวนภารตน กาญจนสมวงศ ผชวยกรรมการผจดการ กลมทรพยากรบคคล

15. นางปณยนช คลงทรพย ผชวยกรรมการผจดการ กลมบรหารความเสยง

16. นายพรเทพ ชพนธ ผอานวยการอาวโส กลมวเคราะหการลงทน

17. นายกอคด ศรนอย ผอานวยการอาวโส กลมธรกจตวแทนจาหนาย

18. นางสาวศภรตน อารยวงศ ผอานวยการอาวโส กลมกลยทธการตลาดและผลตภณฑการลงทน

รายชอคณะกรรมการบรษท

1. นางกตตยา โตธนะเกษม ประธานกรรมการบรษท

2. นางสาลน วงตาล กรรมการ

3. นางอภพนธ เจรญอนสรณ กรรมการ

4. ดร.อารกษ สธวงศ กรรมการ

5. นายสารชต รตนาภรณ กรรมการ

6. ดร.ยรรยง ไทยเจรญ กรรมการ

7. นายชลตต เนองจานงค กรรมการ

8. นายณรงคศกด ปลอดมชย กรรมการ

Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน

A: 1. นายณรงคศกด ปลอดมชย

2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส

3. นางสาวจารภทร ทองลงยา

4. ดร.พนศกด โลสนทร

5. นายยทธพล วทยพาณชกร

6. นายศภกร ตลยธญ

7. นายพรเทพ ชพนธ

8. นางสทธนย ลมปพทธ

9. นายไพรชน นตยานภาพ


10. นางสาวมยรา ถนธนสาร

11. นายเอกลกษณ กระแสเศยร

12. นายพฤทธ มงคลโกศล

13. นายศภจกร เอบประสาทสข

14. นางวไล ชยางคเสน

15. นายสร พศนพงศ

16. นางสาวอสรย ภกดไทย

17. นางสาวศศพมพ สดแสงจนทร

Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการทางานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม

A: รายชอและขอมลทเกยวของกบผจดการกองทน แสดงไดดงน

กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ

ลาดบ ชอ-สกล หนาทและความรบผดชอบ วฒการศกษา ประสบการณทางาน

1 นายศภกร ตลยธญ บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Arts in

Internaltional Economics

and Finance จฬาลงกรณ

มหาวทยาลย

- ปรญญาตร Bachelor of

Science in Psychology

Washington State

University

- คณวฒพเศษ CFA

Charterholder, Fund

Manager License

- ผชวยกรรมการผจดการ กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ

บลจ.ไทยพาณชย - ผอานวยการอาวโส ฝายการลงทนผาน

กองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย - ผอานวยการอาวโส ฝายจดสรรสนทรพย

และกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย - รองผอานวยการ ฝายจดการกองทนตรา

สารทน บลจ.วรรณ - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตรา

สารหน บลจ.อเบอรดน - เศรษฐกร บล.ทสโก

2 นายศภจกร เอบประสาทสข บรหารกองทน - ประกาศนยบตร Management

โรงเรยนการบรหารสโลน

สถาบนเทคโนโลย

แมสซาชเซตส (เอมไอท)

- ปรญญาโท MBA, Finance

มหาวทยาลยฟตน (เซยงไฮ)

- ปรญญาโท MSc, Finance

สถาบนบณฑตพฒนบรหาร

ศาสตร (นดา)

- ปรญญาตร เศรษฐศาตร

มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level 1,

Fund Manager License

- ผอานวยการ ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทน ฝายการลงทนในตางประเทศ บลจ.กรงศร

- อาจารยพเศษภาควชาการเงน Sripatum International College

- Payables Associate, บ.เอกซอนโมบล

3 นางสาวกฤษตยา ศรวาลย บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of

Science in Business

Economics, Finance and

- ผจดการ ฝายการลงทนผานกองทน

ตางประเทศ บลจ. ไทยพาณชย


ลาดบ ชอ-สกล หนาทและความรบผดชอบ วฒการศกษา ประสบการณทางาน

Banking, University of

Portsmouth

- ปรญญาตร Bachelor of

Economic in Business

Economics, Assumption

University of Thailand

- คณวฒพเศษ CISA Level 1,

Fund Manager License

- ผจดการ ฝายจดสรรสนทรพยการ

ลงทน บลจ. ไทยพาณชย

- นกวเคราะห ฝายทปรกษา

บรษท ทรส คอรปอเรชน จากด

Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน

A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

1 ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

2 บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) 0-2305-9000

3 บรษทหลกทรพย กรงศร จากด (มหาชน) 0-2659-7777

4 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จากด (มหาชน) 0-2648-3600

5 บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จากด 0-2648-1111

6 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) 0-2638-5000

7 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2659-8000

8 บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จากด 0-2695-5000

9 บรษทหลกทรพย เอเชย พลส จากด (มหาชน) 0-2672-1000

10 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด 0-2657-7000

11 บรษทหลกทรพย ฟนนซา จากด 0-2697-3875

12 บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) 0-2618-1000

13 ธนาคารไอซบซ (ไทย) จากด (มหาชน) 0-2663-9999

14 บรษท ฮวเซงเฮง โกลด ฟวเจอรส จากด 0-2223-2288

15 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) 0-2658-9000

16 บรษทหลกทรพย ไอรา จากด (มหาชน) 0-2684-8888

17 บรษทหลกทรพย โกลเบลก จากด 0-2572-5999

18 บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2862-9999

19 บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) 0-2352-5100

20 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด 0-2841-9000

21 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด 0-2949-1000

22 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จากด 0-2660-6677

23 บรษทหลกทรพย นายหนาซอขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลชน จากด 0-2101-8550


ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

24 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน อนฟนต จากด 0-2238-3987

25 บรษทหลกทรพย ทรนต จากด 0-2801-9100,0-2343-9500

26 บรษทหลกทรพย กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2658-6300

27 บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) 0-2658-5800

28 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จากด 0-2861-5508

29 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จากด 0-2880-6000

30 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จากด 0-2266-6698

31 บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน) 0-2217-8000

32 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2658-8888

33 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จากด (มหาชน) 0-2205-7000

34 บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) 0-2207-0038

35 บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2635-1700

36 ธนาคารทสโก จากด (มหาชน) 0-2633-6000

37 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จากด 063-925-2755

38 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จากด 0-2026-6222,065-215-5462

39 ธนาคารแลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) 0-2359-0000

40 บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จากด 0-2018-8666

41 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด 0-2009-8000

บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

นายทะเบยนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทร. 0-2128-2332-7

ผดแลผลประโยชน

ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) โทร. 0-2470-3207

“นอกจากหนาทตามทกาหนดไวในสญญาแตงตง ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาผลประโยชนของผถอหนวย

ลงทนดวย”

ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด

ทอย: ไทยพาณชย ปารค พลาซา อาคาร 1 ชน 7 - 8

เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร

เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2777-7777 กด 0 กด 6

Website: www.scbam.com

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ทกสาขา

Call Center 0-2777-7777 กด 0 กด 6

• ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงชองทางการทราบขอมลเพมเตมในภายหลงได



ปจจยความเสยงในการลงทนของกองทนรวม และแนวทางการบรหารเพอลดความเสยง

กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) ไดแก กองทน European Smaller

Companies Fund (กองทนหลก) โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญช

ไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และมการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดย

เฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา เพอปองกนความ

เสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสาหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดย

ผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน

1. ความเสยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and political risk) :

คอ ความเสยงในเรองของเสถยรภาพและรวมถงการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจ การเมอง การเงน ตลอดจนภาวะตลาดเงน ตลาดทนของ

ประเทศตาง ๆ ทกองทนลงทน

2. ความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงน (Exchange rate risk) :

คอ ความเสยงจากการผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ การลงทนในหลกทรพยตางประเทศทมสกลเงนแตกตางไปจากสกล

เงนทระดมทนจากผถอหนวยลงทน อตราผลตอบแทนจากการลงทนดงกลาวจะขนอยกบการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนในชวงเวลา

นน ๆ ดวย โดยอตราแลกเปลยนอาจเพมขนหรอลดลงเมอเปรยบเทยบกบอตราแลกเปลยน ณ ขณะทลงทนเรมแรก ซงอาจมผลทาใหตวเลข

รายงาน มลคาหนวยลงทนผนผวน และอาจเกดกาไรหรอขาดทนจากการลงทนได

3. ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ( Market Risk ) :

คอ ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ทเกดจากการเปลยนแปลงในสถานการณทางเศรษฐกจ สงคม และการเมองของประเทศ

ซงเปนความเสยงทบรษทผออกตราสารไมสามารถจะควบคมได

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตางๆรวมทงตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอราคา ซงจะเปนการชวยลด

ผลกระทบตอราคามลคาทรพยสนสทธของกองทน

กองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทน

ของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนจงอาจ

ไดรบผลกระทบหากมการเปลยนแปลงทางการเมอง ขอกาหนด กฎเกณฑหรอนโยบายตาง ๆ ของรฐบาลในการบรหารประเทศ อาทเชน

นโยบายทางการเงนเรองขอจากดของการเคลอนยายเงนตราตางประเทศ เขา-ออกโดยเสร หลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการ

จดตงกองทนรวมทอาจแตกตางจากหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมของประเทศไทย เปนตน ทงน ในการ

พจารณาลงทนบรษทจดการจะตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทางการเมอง ภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาดเงน ตลาดทน ตลอดจน

ปจจยพนฐานตาง ๆ ของประเทศทกองทนลงทนอยางใกลชด เพอประเมนความเสยงจากการลงทนในประเทศนน ๆ ซงอาจชวยลด

ความเสยงในสวนของ Country risk ลงได

กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ และกองทนอาจเขาทาสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจาก

อตราแลกเปลยนตามความเหมาะสมสาหรบสภาวการณในแตละขณะ ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะ

พจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน ผลงทนจงอาจ

ไดรบผลกระทบจากสกลเงนทลงทน โดยอาจขาดทนหรอไดรบกาไรจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนตากวาเงนทนเรมแรกได และ

การทาธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงทาใหผลตอบแทนของกองทนรวมโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน


4. ความเสยงจากการดาเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk) :

ความเสยงทเกดจากผลการดาเนนงานของผออกตราสารทกองทนไปลงทน ซงเกดจากการเปลยนแปลงความสามารถในการทากาไรของ

บรษท โดยเฉพาะมสาเหตจากภาวะการแขงขน ความผดพลาดของผบรหาร เปนตน ทาใหผลงทนในตราสารตองสญเสยเงนลงทนได

5. ความเสยงจากความสามารถในการชาระหนของผออกตราสาร (Credit risk / Default risk) :

คอ ความเสยงทเกดจากการผดนดชาระหนเงนตนและดอกเบยของผออกตราสาร และหรอผรบรอง ผอาวล ผคาประกน หรอคสญญาในการ

ทาธรกรรม (Counter Party) เนองมาจากผออกตราสารและหรอผรบรอง ผอาวล ผคาประกน หรอคสญญาในการทาธรกรรม มผลการ

ดาเนนงานและฐานะการเงนทดอยลง จงขาดสภาพคลองทจะจายเงนตามภาระผกพนเมอครบกาหนดเวลา สงผลใหผลงทนไมไดรบชาระ

ดอกเบยและเงนตนตามเวลาทกาหนดไว

6 . ความเสยงจากทคสญญาในการทาธรกรรมไมสามารถทาตามขอสญญาทตกลงกนไว (Counter Party Risk) :

คอ ความเสยงทเกดจากคสญญาในการทาธรกรรมไมสามารถจายเงนตามภาระผกพนตามสญญา เนองจากมผลการดาเนนงานและฐานะ

การเงนทดอยลง จงขาดสภาพคลองทจะจายเงนตามภาระผกพน

7. ความเสยงจากการเขาทาสญญาซอขายลวงหนา (Leverage Risk) :

คอ ในบางกรณกองทนอาจมการเขาทาธรกรรมสญญาซอขายลวงหนาซงอางองกบราคาสนทรพยอางองในมลคาทมากกวามลคาทรพยสน

สทธของกองทน และอาจสงผลใหเกดการขาดทนจากการลงทนมากกวาราคาทปรบลดลงของสนทรพยอางองได

8. ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity risk) :

คอ ความเสยงทเกดจากการทกองทนไมสามารถซอขายหลกทรพยหรอตราสารทถอครองอยในราคาทเหมาะสมและภายในระยะเวลาอน

สมควรได เนองจากโอกาสในการซอขายหลกทรพยหรอตราสารมจากด

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตางๆทมผลกระทบตอราคา และคดเลอกตราสารทมคณภาพ โดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปน

สาคญ

กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) โดยกองทนม net exposure ในหนวย

ลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน สวนทเหลอ

บรษทจดการพจารณาลงทนในหรอมไวซงตราสารทน ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน และ/หรอเงนฝาก และ/หรอบตรเงนฝากทงใน

ประเทศและ/หรอตางประเทศ รวมถงอาจมไวซงหลกทรพยอนหรอทรพยสนอน และ/หรอหาดอกผลโดยวธการอนอยางใดอยางหนงหรอ

หลายอยาง ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด หรอเหนชอบใหกองทนลงทนได ทงน ใน

การลงทนตราสารหน ผจดการกองทนจะพจารณาเลอกลงทนในตราสารทมคณภาพ และมความสามารถในการชาระหนของผออก

ตราสาร

บรษทจดการมหลกเกณฑในการคดเลอกคคาในการซอขายหลกทรพยโดยจะซอขายหลกทรพยกบบรษททไดรบการจดอนดบความ

นาเชอถอในอนดบ Investment Gradeจากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.ทงน

เพอเปนการลดความเสยงจากการทคสญญาในการทาธรกรรมไมสามารถทาตามขอสญญาทตกลงกนไว

บรษทจดการจะทาการวเคราะหการลงทนอยางละเอยดถถวนกอนทจะทาการลงทน และตดตามสถานะการลงทนอยางใกลชด เพอลด

ความเปนไดทอาจจะเกดเหตการณดงกลาว


9. ความเสยงทเกดจากการไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนรวมตางประเทศลาชา :

คอ ความเสยงทเกดจากวนหยดทาการของประเทศทกองทนลงทนหรอประเทศทเกยวของกบการลงทนอาจหยดไมตรงกบวนหยด

ทาการของประเทศไทย ทาใหกองทนอาจไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนจากกองทนรวมตางประเทศทกองทนลงทนลาชา และสงผล

กระทบตอการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนในประเทศ

10. ความเสยงจากขอจากดการนาเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation risk)

คอ ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนเขาไปลงทน เชน การออกมาตรการในภาวะทเกดวกฤตการณทไมปกต

ทาใหกองทนไมสามารถนาเงนลงทนและผลตอบแทนกลบประเทศไดครบถวนตามทคาดไว สงผลกระทบตอการคาดการณผลตอบแทนการ

ลงทนของกองทน

ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป

ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment gradeแตตากวา

2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจากดอตราสวน

4

เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารม

ลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาล

ไมเกน 20%

หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผม

ภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit

rating แ บ บ national scale ซ ง เป น ไ ป ต า ม เก ณ ฑ ท

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ ทอาจมผลกระทบตอความสามารถในการนาเงนลงทนกลบประเทศของนกลงทนตางชาตของ

ประเทศทกองทนเขาลงทนอยางถถวนรอบคอบ

กองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว(Feeder Fund) โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทน

ของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ซงอาจเกด

ปญหาอนเกดจากวนหยดทาการของประเทศทกองทนลงทนหรอประเทศทเกยวของกบการลงทน(ถาม) มวนหยดทาการไมตรงกบ

วนหยดทาการของประเทศไทย กองทนจงอาจประสบปญหาความลาชาในการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวย

ลงทน โดยบรษทจดการจะชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทนภายใน 5วนทาการนบแตวนคานวณมลคา

ทรพยสน มลคาหนวยลงทนราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน (T+5)

กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ สวนทเหลอบรษทจดการพจารณาลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงทน

ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน และ/หรอเงนฝาก และ/หรอบตรเงนฝากทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ ผจดการกองทนจะ

พจารณาการลงทนในตราสารทมคณภาพและคานงถงสภาพคลองในการซอขายกอนตดสนใจลงทน ประกอบกบแนวทางในการ

บรหารความเสยงของกองทน บรษทจดการไดกาหนดใหมการขายคนหนวยลงทนไดในทกวนทาการซอขายหนวยลงทน จงทาใหความ

เสยงดานสภาพคลองตา



เปนประกน สานกงาน ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

5

ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอ ศกก ทผออกจดตง

ขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาต

ใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตาม

filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแต

วนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตาม

ตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหง

ประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย

5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแต

วนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นาหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%

6

ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย

สาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพย

ตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวาง

ดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอ

ขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทย

หรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดาน

ซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอ

ขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวาง

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลง ทนใน benchmark + 5%



ดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขาย

ใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายตาม 6.1

6.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกกทผออกจดตง

ขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผ

ออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.

ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย)

หรอเปนตราสาร Basel III

6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอย

ตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซง

เปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด)

6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน

6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขาย

หลกทรพยตางประเทศ

6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยด

ตามแบบ filing

6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบ

แตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผม

ภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

6.4.4.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบ

บคคลตามขอ 6.4.3.3.1 – 6.4.3.3.2

6.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแต

วนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade

6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment

grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศทคสญญาในฐานะผมภาระผกพน

มภมลาเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ

national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ประกาศกาหนด)

6.6.1 reverse repo

6.6.2 OTC derivatives

6.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน



6.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจด

ทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไป

ของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไม

รวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาให

มการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอใน

ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนใน

กจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแต

กรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. กาหนด

7

หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการ

ลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพยหรอสทธการเชา

แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด และมลกษณะตาม 6.7.1


8

ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP)

- SCBEUSMFUND

รวมกนไมเกน 5%

- European Smaller Companies Fund ชนดหนวยลงทน

(share class) D accumulating (กองทนหลก)

ไมมการระบเกยวกบ SIP ไวในหนงสอชชวน

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF

2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ (group limit)*


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกน

หรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ group limit

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF

2. derivatives on organized exchange


สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1

เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคล

ตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคล

ดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนท MFไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม

reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ท

มอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทนคงเหลอ < 6 เดอน

ทงน เฉพาะ MF ทมอายโครงการ > 1 ป

2


2.1 B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแต MF ได

ดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท

กฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขให MF สามารถขายคนผออกตราสาร

ได

2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน

12 เดอน

2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

(ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy &

hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงน

ฝาก ทมอายไมเกนอายกองทน หรอรอบการลงทนของ MF หรอม

การลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลอง

กบอายกองทน)


3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5

total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ใน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนท คานวณตามผออกทรพยสนหรอ

คสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหน

กงทน SN ศกก หรอตราสาร Basel III ทมลกษณะครบถวน ดงน

5.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 อตราสวน

การลงทนท คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity

limit)




5.2 ม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม

credit rating

6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความ

เสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง

(non-hedging)

global exposure limit

6.2.1 กรณ MF ไมมการลงทนแบบซบซอน1

จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives

โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

6.2.2 กรณ MF มการลงทนแบบซบซอน2

จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives

โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR)

ของ MF ตองเปนดงน

(1) absolute VaR ≤ 20% ของ NAV

(2) relative VaR ≤ 2 เทา ของ VaR ของ benchmark

หมายเหต : “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การ

ลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน

(complex strategic investment) หรอ การลงทนใน

สญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic

derivatives)

** หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทนไมมขอกาหนดเกยวกบ product limit 1,2 รายละเอยดของการคานวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสานกงานประกาศกาหนด

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดสวนเสยในกจการทลงทน (concentration limit)


1 หนของบรษทรายใดรายหนง ทก MF รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกน

ตองมจานวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจานวน

สทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน

(ไมนบรวมการถอหนของกองทนวายภกษ)

2

ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกก ของ

ผออกรายใดรายหนง

(ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทยหรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial

liability)1 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบ

การเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด โดยไมใหนบรวม

มลคาหนสนดงกลาวของเจาหนทมความเกยวของกบ

ผออก เชน เงนกยมจากกจการทเกยวของกน เปนตน

ทงน ในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามท

เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด2



ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอ

ขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแต

ในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะ

เปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปน

รายโครงการ

2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตรา

สารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตากวา

investment grade หรอไมม credit rating ใหบลจ.ลงทน

เพอกองทนภายใตการจดการของบลจ.รายเดยวกนรวมกน

ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสาร

ดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราไดมการยน

แบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance

program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดย

บคคล ดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบน

การเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม

แหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.

10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปน

สมาชก

11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบ

บคคลตาม 1.- 9.)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ทงหมดของ MF

หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะ

ครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป



(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

4 หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย infra ทงหมดของกองทน

infra ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนท

มลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจาก

สานกงาน

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5 หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย property ทงหมดของ

กองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย

property ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบ

ความเหนชอบจากสานกงาน

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

1 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทางบการเงนตามมาตรฐานการบญช

นน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกาหนดโดยคณะกรรมการกาหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอ

มาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United

States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

2 รวมถงกรณยงไมครบกาหนดการจดทางบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

“ทงน การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทน

ของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม”

ตารางเปรยบเทยบอตราสวนการลงทนของทรพยสนทกองทนมงเนนลงทนตามหลกเกณฑกองทนไทยกบกองทนหลก

SCBEUSMFUND European Smaller Companies Fund

ชนดหนวยลงทน (share class) D accumulating (กองทนหลก)

ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทน : กองทนรวมตราสารทน

(มนโยบายการลงทนซงจะสงผลใหม net exposure ในตราสารทนโดย

เฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของ

กองทน) กองทนมนโยบายลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวม

ตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) โดยกองทนม net

exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดย

เฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของ

กองทน และมการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบ

ความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80

ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

กองทนเนนลงทนในหนขนาดเลกในทวปยโรปและหนทเกยวเนองกบ

หลกทรพยของบรษททจดตงหรอจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยใน

ทวปยโรป รวมถงสหราชอาณาจกรและตลาดเกดใหมในยโรป หรอ

บรษททไดรบรายไดหรอผลกาไรจากการดาเนนงานในทวปยโรป หรอ

บรษททมทรพยสนอยในทวปยโรป


ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมและผถอหนวยลงทน

ของรอบปบญชตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2561 ถงวนท 30 เมษายน 2562

รายการทเรยกเกบจากกองทนรวม

(รอยละของมลคาทรพยสนสทธ)

อตราตามโครงการ* เรยกเกบจรง*

(30 เมษายน 2560)

เรยกเกบจรง*

(30 เมษายน 2561)


(30 เมษายน 2562)

1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได

- ชนดสะสมมลคา

- ชนดผลงทนกลม/บคคล

ไมเกน 3.21


1.79

ยงไมเปดใหบรการ

1.71


1.73

0.08

1.1 คาธรรมเนยมการจดการ (Management fee)




(ตงแตวนท 26 ก.พ. 62

เปนตนไป เปลยนเปน

ไมเกน 2.565)





1.67


1.67


1.67

0.02

1.2 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee fee) ไมเกน 0.107 0.04 0.04 0.04

1.3 คาธรรมเนยมนายทะเบยน (Registrar fee) ในอตราทบรษทจดการ

กาหนด และเรยกเกบจาก

บรษทจดการ (รวมอยใน

คาธรรมเนยมการจดการ)




ไมม ไมม 0.01

1.4 คาทปรกษาการลงทน (Advisory fee) ไมม ไมม ไมม ไมม

1.5 คาใชจายในการจดใหมผประกน

(Cost of providing the insurance) ไมม ไมม ไมม ไมม

1.6 คาใชจายอน ๆ (Other expenses)** ไมเกน 2.675 0.08 ไมม 0.01

คาธรรมเนยมจดทะเบยนกองทรพยสนเปน

กองทนรวม (Sec. Fee)

ตามทจายจรง 0.05 ไมม ไมม

คาสอบบญช (Auditing fee) ตามทจายจรง 0.03 ไมม ไมม

การโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกน 0.2675 ของจานวนเงนทน

ของโครงการ ไมม ไมม ไมม

การโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกน 0.2675*** ไมม ไมม ไมม

คาใชจายอน ๆ **** ตามทจายจรง ไมม ไมม 0.01

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการ

ไมได ตามทจายจรง ไมม ไมม ไมม


รายการทเรยกเกบจากกองทนรวม

(รอยละของมลคาทรพยสนสทธ)

อตราตามโครงการ* เรยกเกบจรง*

(30 เมษายน 2560)


(30 เมษายน 2561)


(30 เมษายน 2562)

รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบ

จรงทงหมด





1.79


1.71


1.73

0.08

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย

(Trading cost) ตามทจายจรง ไมม ไมม ไมม

* คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพมแลว ** เมอคานวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 1.1 – 1.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของกองทน

*** ทงน ไมเกนกวาอตรารอยละ 0.2675 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในแตละวน **** คาใชจายอนทนอยกวาหรอเทากบรอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ ทงน คาธรรมเนยม หรอ คาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ อาจมการเปลยนแปลงเพมขนโดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยม หรอ คาใชจาย ตามทไดระบไวในโครงการ

รายการทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทน

(รอยละของมลคาหนวยลงทน)

อตราตามโครงการ*


(30 เมษายน 2560)


(30 เมษายน 2561)


(30 เมษายน 2562)

คาธรรมเนยมการขาย (Front-End Fee)**

(1) ชนดสะสมมลคา

(2) ชนดผลงทนกลม/บคคล



1.605


1.605


1.605

ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการรบซอคน (Back-End Fee)**

(1) ชนดสะสมมลคา

(2) ชนดผลงทนกลม/บคคล









คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee)**

(1) คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In) • ชนดสะสมมลคา • ชนดลงทนกลม/บคคล

ไมเกน 3.21 ไมเกน 3.21

1.605


1.605


1.605


(2) คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) • ชนดสะสมมลคา • ชนดลงทนกลม/บคคล

ไมเกน 3.21 ไมเกน 3.21

ยกเวนไมเรยกเกบ ยงไมเปดใหบรการ

ยกเวนไมเรยกเกบ ยงไมเปดใหบรการ

ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ

คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกาหนดไวในโครงการ (Exit Fee)

ไมม ไมม ไมม ไมม

คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย เมอมการสงซอหรอสงขายหรอสบเปลยนหนวยลงทน (เกบเขากองทน) (Brokerage Fee)***

ไมเกน 0.75 ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย



* คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวรวมภาษมลคาเพมแลว ** คาธรรมเนยมการขาย / สบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจง

รายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป *** คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวไมมภาษมลคาเพม


รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน

ณ วนท 30 เมษายน 2562

มลคา รอยละของมลคา

ชอหลกทรพย ตามราคาตลาด ทรพยสนสทธ

(บาท) (%)

หนวยลงทน 657,462,646.39 97.50%

หนวยลงทนตางประเทศ 657,462,646.39 97.50%

Standard Life Investments Global SICAV - European Smaller Companies

(STESCDELX)

657,462,646.39 97.50%

เงนฝากธนาคาร 14,025,159.62 2.08%

ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)(KBANK) 14,025,159.62 2.08%

สญญาซอขายลวงหนา / FORWARD 8,889,184.77 1.32%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWEURTHB19503A) 3,825,377.50 0.57%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWEURTHB19628A) 3,685,191.53 0.55%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWEURTHB19517G) 2,081,877.16 0.31%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWEURTHB19503J) 283,063.20 0.04%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWEURTHB19809B) 269,232.21 0.04%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBEUR19628B) 89,913.93 0.01%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWEURTHB19607I) 73,926.08 0.01%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWEURTHB19503I) 43,160.32 0.01%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBEUR19503A) 38,720.50 0.01%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBEUR19503B) 31,009.07 0.00%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBEUR19809A) 9,545.00 0.00%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBEUR19719A) -18,268.53 0.00%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWEURTHB19628F) -27,285.80 0.00%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBEUR19628C) -41,520.41 -0.01%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBEUR19719C) -47,042.13 -0.01%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWEURTHB19607H) -85,464.51 -0.01%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWEURTHB19628E) -117,465.46 -0.02%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBEUR19719B) -160,284.00 -0.02%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBEUR19503H) -285,196.25 -0.04%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBEUR19628A) -376,406.80 -0.06%

สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWEURTHB19719D) -382,897.84 -0.06%

สนทรพยอน 8,217,900.00 1.22%

หนสนอน -14,276,546.63 -2.12%

มลคาทรพยสนสทธ 674,318,344.15 100.00%

มลคาหนวยลงทน (บาท) 12.5853


รายงานสรปเงนลงทน


กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด %NAV

(ก) ตราสารภาครฐ ไดแก ตวแลกเงน พนธบตรรฐบาล พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย

พนธบตร หรอตราสารแหงหนทกองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน หรอ

กระทรวงการคลง เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล หรอผคาประกน -

-

(ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทนเปน

ผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน 14,025,159.62

2.08

(ค) ตราสารทมบรษททไดรบ rating ในระดบ investment grade เปนผออก ผรบรอง ผรบ

อาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน -

-

(ง) ตราสารทมบรษททไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบทตากวา investment

grade หรอไมม rating เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน

-

-

สดสวนสงสด (Upper Limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในกลม (ง)

ผลการดาเนนงานของกองทนรวม

ผลการดาเนนงานและดชนชวดยอนหลงตามปปฏทน

(คานวณตามปปฏทน ตงแต ม.ค. – ธ.ค. ของแตละป)

SCBEUSM

SCBEUSMP


หมายเหต : ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

ผลงทนควรทาความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไข ผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจ

ผลการดาเนนงานแบบปกหมด

ผลตอบแทนจากการลงทน

% ตามชวงเวลา % ตอป

YTD 3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป 10 ป ตงแตจดตง

SCBEUSM 25.28% 14.10% 12.92% 5.35% n.a. n.a. n.a. 8.19%

เกณฑมาตรฐาน1 -5.50% -11.93% -15.17% -23.21% n.a. n.a. n.a. -4.66%

ความผนผวนของผลการดาเนนงาน 6.71% 5.25% 10.97% 14.14% n.a. n.a. n.a. 13.83%

ความผนผวนของเกณฑมาตรฐาน 19.94% 19.53% 21.25% 23.08% n.a. n.a. n.a. 18.34%

ผลตอบแทนจากการลงทน

% ตามชวงเวลา % ตอป

YTD 3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป 10 ป ตงแตจดตง

SCBEUSMP 25.87% 14.55% n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 9.78%

เกณฑมาตรฐาน1 -5.50% -11.93% n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. -17.06%

ความผนผวนของผลการดาเนนงาน 6.70% 5.25% n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 10.47%

ความผนผวนของเกณฑมาตรฐาน 19.94% 19.53% n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 21.16%

หมายเหต : การวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมน จดทาขนตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของสมาคมบรษทจดการลงทน 1 ดชน FTSE Developed Europe Small Cap ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนในชวงระยะเวลาทคานวณผลตอบแทน

ของตวชวดเพอคานวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาทในอตราสวน 50% และปรบดวยอตราแลกเปลยน เพอคานวณผลตอบแทนเปนสกลเงน

บาทในอตราสวน 50%

SCBEUSM กองทนนเคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (maximum drawdown) คอ -22.60%

SCBEUSMP กองทนนเคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (maximum drawdown) คอ -14.41%

ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (Portfolio Turnover Ratio: PTR)

รอบระยะเวลาตงแตวนท ตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2561 ถงวนท 30 เมษายน 2562

PTR = Min (ซอทรพยสน, ขายทรพยสน)

Avg. NAV

PTR = 234,081,379.50

906,041,025.48

PTR = 0.26

หมายเหต : PTR คานวณจากมลคาทนอยกวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสน ทกองทนรวมลงทนในรอบ

ระยะเวลาบญชทผานมา หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาบญชเดยวกน


รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน PORT


ประเภท ผออก ผคา/ผรบรอง/ผสลกหลง วนครบกาหนด มลคาหนาตว มลคาตามราคาตลาด

TRIS Rating FITCH Rating

เงนฝากธนาคาร ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) AA+(tha) - 14,025,159.62

อนดบความนาเชอถอของผออกตราสาร


Fitch Ratings

อนดบความนาเชอถอระยะยาวสาหรบประเทศไทย อนดบความนาเชอถอระยะสนสาหรบประเทศไทย

AAA (tha)

AAA แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงสดของอบดบความนาเชอถอ

ภายในประเทศไทยซงกาหนดโดยฟทช โดยอบดบความนาเชอถอนจะมอบ

ใหกบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบ

ผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะกาหนด

ใหแกตราสารทางการเงนทออกหรอคาประกนโดยรฐบาล

F1 (tha)

แสดงถงระดบความสามารถขนสงสดในการชาระหนตามเงอนไขของตราสาร

ตรงตามกาหนดเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอน ๆ ในประเทศ

ไทยภายใตอนดบความนาเชอถอภายในประเทศไทยซงกาหนดโดยฟทช โดย

อนดบความนาเชอถอนจะมอบใหสาหรบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง

“นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศเดยวกน และโดย

ปกตแลวจะกาหนดใหกบตราสารทางการเงนทออกหรอคาประกนโดยรฐบาล

ในกรณทมระดบความนาเชอถอสงเปนพเศษจะมสญลกษณ “+” แสดงไว

เพมเตมจากอนดบความนาเชอถอทกาหนด

AA (tha)

AA แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงมากเมอเปรยบเทยบกบผออก

ตราสารหรอตราสารอนในประเทศโดยระดบความนาเชอถอของตราสารทาง

การเงนขนนตางจากผออกตราสารหรอตราสารอนทไดรบการจดอนดบความ

นาเชอถอขนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย

F2 (tha)

แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหนตามเงอนไขทางการเงนตาม

กาหนดเวลาในระดบทนาพอใจเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนอนใน

ประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเชอถอดงกลาวยงไมอาจ

เทยบเทากบกรณทไดรบการจดดนดบความนาเชอถอทสงกวา

A (tha)

A แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอ

ตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด การเปลยนแปลงของสถานการณหรอ

สภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการชาระหนไดตรง

ตามกาหนดของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารอนทไดรบการจด

อนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา

F3 (tha)

แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตาม

กาหนดเวลาในระดบปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนหรอตรา

สารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชาระหนดงกลาวจะ

มความไมแนนอนมากขนไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะสน

มากกวาตราสารทไดรบการจดการจดอนดบทสงกวา

BBB (tha)

BBB แสดงถงระดบความนาเชอถอขนปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออก

ตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด มความเปนไปไดมากกวาการ

เปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบตอ

ความสามารถในการชาระหนไดตรงตามกาหนดเวลาของตราสารทางการเงน

เหลานมากกวาตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภท

ทสงกวา

B (tha)


กาหนดเวลาทไมแนนอนเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย

ความสามารถในการชาระหนดงกลาวจะไมแนนอนมากขนตามการ

เปลยนแปลงทางเศรษฐกจและการเงนในทางลบระยะสน

BB (tha)

BB แสดงถงระดบความนาเชอถอคอนขางตาเมอเปรยบเทยบกบผออก

ตราสารอนในประเทศไทย การชาระหนตามเงอนไขของตราสารเหลาน

ภายในประเทศนน ๆ มความไมแนนอนในระดบหนงและความสามารถใน

การชาระหนคนตามกาหนดเวลาจะมความไมแนนอนมากขนตามการ

เปลยนแปลงของเศรษฐกจในทางลบ

C (tha)


กาหนดเวลาทไมแนนอนสง เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย

ความสามารถในการปฏบตตามขอผกพนทางการเงนขนอยกบสภาวะทเออตอ

การดาเนนธรกจและสภาพการณทางเศรษฐกจเทานน

B (tha)

B แสดงถงระดบความนาเชอถอขนตาอยางมนยสาคญเมอเปรยบเทยบกบ

ผออกตราสารหนอน ๆ ในประเทศไทย การปฏบตตามเงอนไขของตราสาร

หนและขอผกพนทางการเงนยงคงเปนไปไดในปจจบน แตความมนคงยง

จากดอยในระดบหนงเทานน และความสามารถในการชาระหนตามกาหนด

อยางตอเนองเทานน และความสามารถในการชาระหนตามกาหนดอยาง

ตอเนองนน ไมแนนอนขนอยกบสภาวะทเออตอการดาเนนธรกจและสภาพ

ทางเศรษฐกจ

D (tha)

แสดงถงการผดนดชาระหนทไดเกดขนแลวหรอกาลงจะเกดขน

หมายเหตประกอบการจดอนดบความนาเชอถอในระยะยาวในระยะสน

สาหรบประเทศไทย


Fitch Ratings

อนดบความนาเชอถอระยะยาวสาหรบประเทศไทย อนดบความนาเชอถอระยะสนสาหรบประเทศไทย

CCC (tha), CC (tha), C (tha)

อนดบความนาเชอถอเหลานแสดงถงระดบความนาเชอถอขนตามากเมอ

เปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย ความสามารถ

ในการปฎบตตามขอผกพนทางการเงนขนอยกบสภาวะทเออตอการดาเนน

ธรกจและการพฒนาทางเศรษฐกจเพยงอยางเดยว

เครองบงชพเศษสาหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความ

นาเชอถอทกอนดบ เพอแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความ

นาเชอถอระดบสากลเครองหมาย “+” หรอ “-“ อาจจะถกระบไวเพมเตมตอจาก

อนดบความนาเชอถอสาหรบประเทศหนง ๆ เพอแสดงถงสถานะยอยโดย

เปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเชอถอขนหลก ทงน จะไมมการระบ

สญลกษณ ตอทายดงกลาวสาหรบอนดบความนาเชอถออนดบ “AAA(tha)”

หรออนดบทตากวา “CCC(tha)” สาหรบอนดบความนาเชอถอในระยะยาว

และจะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวสาหรบอนดบความนาเชอถอ

ในระยะสน นอกเหนอจาก “F1(tha)”

D (tha)

อนดบความนาเชอถอเหลาน จะถกกาหนดใหสาหรบองคกรหรอตราสารหน

ซงกาลงอยในภาวะผดนดชาระหนในปจจบน

สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอ (Rating Watch) : สญญาณการปรบ

อนดบความนาเชอถอจะถกใชเพอแจงใหนกลงทนทราบวามความเปนไปไดท

จะมการเปลยนแปลงอนดบความนาเชอถอและแจงแนวโนมทศทางของการ

เปลยนแปลงดงกลาว สญญาณดงกลาวอาจระบเปน “สญญาณบวก” ซงบงช

แนวโนมในการปรบอนดบความนาเชอถอใหสงขน “สญญาณลบ” จะบงช

แนวโนมในการปรบอนดบความนาเชอถอใหตาลง หรอ “สญญาณววฒน”

ในกรณทอนดบความนาเชอถออาจจะไดรบการปรบขนปรบลงหรอคงทโดย

ปกต สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอมกจะถกระบไวสาหรบชวง

ระยะเวลาสน ๆ

Tris Rating

อนดบเครดตตราสารหนระยะกลางและระยะยาวมอายตงแต 1 ปขน อนดบเครดตตราสารหนระยะสน มอายตากวา 1 ป

AAA

AAA อนดบเครดตสงสด มความเสยงตาทสด บรษทมความสามารถในการ

ชาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมาก

จากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

T1

T1 ออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงใน

ระดบดมาก มสภาพคลองทดมาก และนกลงทนจะไดรบความคมครองจากการ

ผดนดชาระหนทดกวาอนดบเครดตในระดบอน ผออกตราสารทไดรบอนดบ

เครดตในระดบดงกลาวซงมเครองหมาย "+" ดวยจะไดรบความคมครองดาน

การผดนดชาระหนทสงยงขน

AA

AA มความเสยงตามาก บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและคน

เงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ

เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA

T2

T2 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงใน

ระดบด และมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทนาพอใจ

A

A มความเสยงในระดบตา บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและ

คนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ

เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

T3

T3 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทยอมรบได

BBB

BBB มความเสยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการชาระ

ดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑทเพยงพอ แตมความออนไหวตอการ

เปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจม

ความสามารถในการชาระหนทออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดตทอยใน

ระดบสงกวา

T4

T4 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระหนระยะสนทคอนขางออนแอ

อนดบเครดตทกประเภททจดโดยทรสเรทตงเปนอนดบเครดตตราสารหนใน

ตระกลเงนบาท ซงสะทอนความสามารถในการชาระหนของผออกตราสารโดย

ไมรวมความเสยงในการเปลยนแปลงการชาระหนจากสกลเงนบาทเปนสกล

เงนตราตางประเทศ


Tris Rating

อนดบเครดตตราสารหนระยะกลางและระยะยาวมอายตงแต 1 ปขน อนดบเครดตตราสารหนระยะสน มอายตากวา 1 ป

BB

BB ความเสยงในระดบสง บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและ

คนเงนตนในเกณฑตากวาระดบปานกลาง และจะไดรบผลกระทบจากการ

เปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ คอนขางชดเจน ซง

อาจสงผลใหความสามารถในการชาระหนอยในเกณฑทไมเพยงพอ

นอกจากน ทรสเรทตงยงกาหนด "แนวโนมอนดบเครดต" (Rating Outlook)

เพอสะทอนความเปนไปไดของการเปลยนแปลงอนดบ เครดตของผออกตรา

สารในระยะปานกลางหรอระยะยาว โดยทรสเรทตงจะพจารณาถงโอกาสทจะ

เกดการเปลยนแปลงของภาวะอตสาหกรรมและสภาพแวดลอมทางธรกจใน

อนาคตของ ผออกตราสารทอาจกระทบตอความสามารถในการชาระหน ทงน

แนวโนมอนดบเครดตทออกใหแกหนวยงานหนงๆ จะเทยบเทากบ

ความสามารถในการชาระหนของหนวยงานนนๆ แนวโนมอนดบเครดตแบง

ออกเปน 4 ระดบ ไดแก

B

B ความเสยงในระดบสงมาก บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบยและ

คนเงนตนในเกณฑตา และอาจจะหมดความสามารถหรอความตงใจในการ

ชาระหนไดตามการเปลยนแปลงของสถานการณทางธรกจ เศรษฐกจ และ

สงแวดลอมอนๆ

Positive หมายถงอนดบเครดตอาจปรบขน

Stable หมายถงอนดบเครดตอาจไมเปลยนแปลง

Negative หมายถงอนดบเครดตอาจปรบลดลง

Developing หมายถงอนดบเครดตอาจปรบขน ปรบลดลง หรอไมเปลยนแปลง

C

C มความเสยงในการผดนดชาระหนสงทสด บรษทไมมความสามารถในการ

ชาระดอกเบยและคนเงนตนตามกาหนดอยางชดเจน โดยตองอาศยเงอนไขท

เอออานวยทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ อยางมากจงจะม

ความสามารถในการชาระหนได

D

D เปนระดบทอยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถ

ชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด

อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย

เพอจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบ

เดยวกน


คาเตอน / ขอแนะนา

คาเตอนหรอคาแนะนาตามประกาศอน

การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงานไดรบรองถง

ความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขาย

นน บรษทจดการกองทนรวมอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการกองทนรวมเชนเดยวกนกบทบรษท

จดการกองทนรวมลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม โดยบรษทจะจดใหมระบบงานทปองกนความ

ขดแยงทางผลประโยชนเพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน ทงนผลงทนสามารถขอตรวจสอบรายละเอยด

ขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดททางเวบไซต www.scbam.com

กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด จงไม

มภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป ทงน ผลการดาเนนงานของ

กองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการดาเนนงานของบรษท

หลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด

ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพย

จดการกองทน ไทยพาณชย จากด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผลงทนควรลงทนในกองทนรวมนเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนาและควรพจารณาความ

เหมาะสมของการลงทนโดยคานงถงประสบการณการลงทนวตถประสงคการลงทนและฐานะการเงนของผลงทนเอง

ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทาธรกรรมกบบคคลทเกยวของไดทสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขายอนเตอรเนตของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (http://www.sec.or.th)

บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ

ทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบเพอทบรษทจดการจะ

สามารถกากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได

ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดาเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทาการตด

ประกาศ ณ ททาการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต หาก

ตองการทราบขอมลเพมเตม สามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน

ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวา ผขายหนวยลงทน เปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

และควรขอดบตรประจาตวของบคคลดงกลาวทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกใหดวย

ในกรณทผลงทนไดรบการจดสรรหนวยลงทน ผลงทนรบทราบและยนยอมเขาผกพนตามรายละเอยดโครงการจดการ

กองทนรวมทไดรบอนมตจากสานกงานและทแกไขเพมเตม โดยชอบดวยกฎหมาย ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษท

จดการกองทนรวมและผถอหนวยลงทนทจดทาขนโดยชอบดวยกฎหมายและลงนามโดยผดแลผลประโยชนของ


หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 30 เมษายน 2562


http://www.sec.or.th/

รายละเอยดโครงการจดการ



1

คาจากดความ / คานยาม :

โครงการ หรอ โครงการจดการ หรอ โครงการจดการกองทนรวม

หมายถง โครงการจดการกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป

กองทน หรอ กองทนรวม

หมายถง กองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป


หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป

ชนดหนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป ม 5 ชนด คอ

1. ชนดสะสมมลคา (ชอยอ : SCBEUSM)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต (ชอยอ : SCBEUSMR)

3. ชนดจายเงนปนผล (ชอยอ : SCBEUSMD)

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล (ชอยอ : SCBEUSMP)

5. ชนดชองทางอเลกทรอนกส (ชอยอ : SCBEUSME)

หนงสอชชวน

หมายถง หนงสอชชวนทมรายละเอยดตามทกาหนด โดยประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวย แบบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวม

บรษทจดการ

หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด

ผดแลผลประโยชน

หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หมายถง บคคลทบรษทจดการกองทนรวมมอบหมายใหทาหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทน

หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนรวม

วนทาการ

หมายถง วนเปดทาการตามปกตของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

วนทาการซอขายหนวยลงทน

หมายถง วนทาการตามปฏทนทเปนวนทาการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทาการของกองทนหลก และ/หรอวนทาการของประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน และ/หรอตามทบรษทจดการประกาศกาหนดเพมเตม

วนทาการสบเปลยนหนวยลงทน

หมายถง ทกวนทาการซอขายหนวยลงทนทกาหนดใหเปนวนทารายการสบเปลยนหนวยลงทน


2

มลคาหนวยลงทน

หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด เมอสนวนทาการท คานวณ

ราคาขายหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคารบซอคนหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

การแกไขราคายอนหลง

หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตอง โดยแกไขราคายอนหลง ตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน

การชดเชยราคา

หมายถง การเพมหรอลดจานวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวยลงทนทมราคาหนวยลงทนไม ถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคา หนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจานวนหนวยลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

บรษทจดทะเบยน

หมายถง บรษททมหนไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหทาการซอขายในตลาดหลกทรพยแหง ประเทศไทย

บรษทขนทะเบยน

หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ

ตลาดหลกทรพย

หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

สถาบนการเงน

หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน

สมาคม

หมายถง สมาคมท เกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยนกบสานกงาน คณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอทาการสงเสรมและพฒนาธรกจหลกทรพยประเภท ทเกยวกบการจดการการลงทน

ราคาซอ

หมายถง ราคาทกองทนชาระใหแกคสญญาอกฝายหนงเปนคาซอหลกทรพยหรอตราสารแหงหน ตามธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน


3

มลคาธรกรรม

หมายถง ราคาซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจากธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน จนถงวนทมการคานวณ

กองทนรวมอทเอฟ (exchange traded fund: ETF)

หมายถง กองทนรวมเปดทโดยทวไปบรษทจดการกองทนรวมจะขายและรบซอคนหนวยลงทนเฉพาะกบ ผลงทนรายใหญ โดยมวตถประสงคใหผลตอบแทนของกองทนใหใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชนอางอง และจดใหมตลาดรอง (organized market) สาหรบการซอขายหนวยลงทนของผลงทนใดๆ

คาอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายคายอและความหมายของคายอ รวมถงคาศพททปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

คาศพท คาอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชกาหนดใหจดทางบการเงนรวม

“กองทนรวมเปด” กองทนรวมประเภทรบซอคนหนวยลงทน

“กองทน CIS ตางประเทศ” กองทนท จดตง ขนตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงการลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวากองทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานของประเทศตางๆ ซงไดแก

1. กองทนโครงสราง พนฐานท จดต ง ขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวากองทนโครงสรางพนฐานดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“กองทน property” กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“การลดความเสยง” การลดความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน

1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงกาไร (speculate)

2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง


4

3. เปนการลดความเสยงทวไปและความเสยงเฉพาะของทรพยสนทตองการลดความเสยง

4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอ ตราสารเทยบเทา เงนฝาก”


1. เงนฝาก บตรเงนฝาก ใบรบฝากเงน เงนฝากอสลาม หรอตราสารอนทมลกษณะทานองเดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงท เปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผรบฝากไดเตมจานวน ณ เวลาใดๆ

“ดชนกลมสนคาโภคภณฑ” ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดทาขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารกงหนกงทน” ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน

1. ตวเงนคลง

2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอกองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐตางประเทศ”

ตราสารทมรปแบบทานองเดยวกบตราสารภาครฐไทยทรฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผคาประกน แตไมรวมถงตราสารทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพอการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวาตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ทมการอางองจากหลกเกณฑการก ากบดแลสถาบนการเ งนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซอขาย หลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมขนเพอการซอขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน

1. มการรวบรวมคาเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซอหลายรายและ ผเสนอขายหลายราย

2. มการกาหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงกาหนดเกยวกบวธการในการซอขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไม


5

อาจใชดลยพนจในการจดการซอขายเปนประการอน และผเสนอซอเสนอขายยนยอมทจะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทาการซอขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทางบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทาและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“บรษทใหญ”

บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทางบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทาและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธ ในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนท เกดจากหลกทรพยอางองซงกาหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)

“ผมภาระผกพน” ผทมภาระผกพนในการชาระหนตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน แลวแตกรณ

“ศนยซอขาย derivatives” ศนยซอขายดงน

1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา

2. ศนย ซอขาย derivatives ซง จดต ง ขนและใหบรการไดตามกฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสานกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หน วยลงทนของกองทนรวมท อ ย ภายใตบ งคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล


6

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนโครงสราง พนฐานท จดต ง ขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบกองทนโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวาจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะสน” หนกทมกาหนดเวลาชาระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผทาหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากสานกงาน เวนแตทกาหนดไวเปนการเฉพาะ

“credit derivatives” derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดตของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยงจากคสญญาฝายหนงไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงมภาระผกพนทจะตองชาระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนงเมอเกดเหตการณท มผลตอการชาระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมสาหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการชาระหนตามทระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา


7

“credit rating” อนดบความน า เช อถอท จดทาโดย CRA ซ ง เปนการประเ มนความสามารถในการชาระหนตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญากบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange”

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการคานวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยท จดต ง ขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบธรกจพฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดตงในรปบรษททรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมนาโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยมเวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ โดยการนาอตราสวนการลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจการมาคานวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในครงแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)


8

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยงในทรพยสนนน

“Non-retail MF” กองทนรวมทมผถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซงอยภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ในมาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการคานวณคาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน

“regulated market” ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตางๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของทางการหรอหนวยงานททาหนาทกากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะทานองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย


9

“share warrants” ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสารมถนทอย ซงเปนการประเมนความเสยงในการผดนดชาระหนของรฐบาลของประเทศนน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม : 1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป 1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : SCB European Small Cap Equity Fund 1.3. ชอยอ : SCBEUSMFUND 1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด 1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง 1.6. การกาหนดอายโครงการ : ไมกาหนด 1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน 1.8. อายโครงการถงวนท (กรณกาหนดอายเปนชวงเวลา) : - 1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

บรษทจดการอาจพจารณาใหโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตสนสดลง โดยยตโครงการในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอหลงจากสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกหรอไมนากองทรพยสนไปจดทะเบยนเปนกองทนรวม หรออาจพจารณาเลกโครงการ โดยไมตองขอมตจากผถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะดาเนนการดงกลาวโดยคานงถงผลประโยชนสงสดของกองทนและ ผถอหนวยลงทนเปนสาคญในกรณดงตอไปน

(1) กองทนรวมมจานวนเงนทไดจากการเสนอขายหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดตงกองทน


10

(2) กองทนไมสามารถลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม อนเนองจากปจจยอนใดททาใหผลตอบแทนของตราสารทกองทนจะเขาไปลงทนปรบตวลดลงอยางมนยสาคญ ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(3) มการเปลยนแปลงกฎระเบยบเกยวกบวงเงนรบอนญาตใหนาเงนไปลงทนในตางประเทศ

(4) ผจดการกองทนพจารณาแลวเหนวาสถานการณการลงทนในตางประเทศไมเหมาะสม และ/หรอมเหตใหเชอไดวาเปนการปกปองรกษาผลประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทน ซงอาจสงผลกระทบตอผลตอบแทนของกองทนทไมเปนไปตามทบรษทจดการคาดหวง

(5) ไมสามารถสรรหาหรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศใด ๆ ทมนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของโครงการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเลกกองทนไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนทกรายแลว 1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จานวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จานวนเงนทนของโครงการ : 3,000,000,000.00 บาท 2.2. เงอนไข (จานวนเงนทนของโครงการ) :

1) ในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจานวนเงนทนของโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจานวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 450 ลานบาท (คดเปนจานวนหนวยลงทนไมเกน 45,000,000 หนวย) ทงน หากบรษทจดการเสนอขายหนวยลงทนเกนจานวนเงนทนของโครงการ (ใช green shoe option) แตไมเตมจานวนทเพมอกรอยละ 15 ของจานวนเงนทนของโครงการ (green shoe) บรษทจดการขอสงวนสทธดาเนนการปดการเสนอขายหนวยลงทน และดาเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมกอนครบกาหนดสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

2) บรษทจดการจะนาเงนไปลงทนในตางประเทศภายใตวงเงนทไดรบจดสรรจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ หนวยงานอนใดทมอาจตามกฎหมาย และขอสงวนสทธในการเพมเงนทนจดทะเบยนของโครงการไดโดยไมตองขอมตความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน

อนง การเพมหรอลด และ/หรอการโอนหรอรบโอนวงเงนรบอนญาตใหสามารถไปลงทนในตางประเทศตามเงอนไขตาง ๆ ดงกลาวขางตน จะสงผลกระทบถงจานวนเงนทนของโครงการซงบรษทจดการขอสงวนสทธทจะดาเนนการโดยไมขอมตความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน

3) บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเลกการจดตงกองทนได และ/หรอบรษทจดการอาจยตหรอปดเสนอการขายหนวยลงทนครงแรกกอนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนได รวมถงในกรณทกองทนระดมทนในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดไมเพยงพอตอการลงทนในตางประเทศ หรอดวยเหตอนใดทกระทบตอการบรหารจดการกองทน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะคนเงนคาจองซอ/สงซอหนวยลงทนใหแกผจองซอ/สงซอหนวยลงทนตอไปและจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 7 วนนบตงแตวนถดจากวนยตการเสนอขายหนวยลงทน หรอวนยกเลกการจดตงกองทนแลวแตกรณ 2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท 2.4. จานวนหนวยลงทน : 300,000,000.0000 หนวย 2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท


11

2.6. มลคาขนตาของการสงซอครงแรก :

ชอยอ รายละเอยด 1. SCBEUSM มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

2. SCBEUSMR มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

3. SCBEUSMD มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

4. SCBEUSMP มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

5. SCBEUSME มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม :

ดรายละเอยดเพมเตม 2.7. มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป :

ชอยอ รายละเอยด 1. SCBEUSM มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

2. SCBEUSMR มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

3. SCBEUSMD มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

4. SCBEUSMP มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

5. SCBEUSME มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท


ดรายละเอยดเพมเตม 2.8. มลคาขนตาของการสงขายคน :

ชอยอ รายละเอยด 1. SCBEUSM มลคาขนตาของการสงขายคน 1.00 บาท

2. SCBEUSMR มลคาขนตาของการสงขายคน 1.00 บาท

3. SCBEUSMD มลคาขนตาของการสงขายคน 1.00 บาท

4. SCBEUSMP มลคาขนตาของการสงขายคน 1.00 บาท

5. SCBEUSME มลคาขนตาของการสงขายคน 1.00 บาท


ดรายละเอยดเพมเตม 2.9. จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน :

ชอยอ รายละเอยด 1. SCBEUSM จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด

2. SCBEUSMR จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด

3. SCBEUSMD จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด

4. SCBEUSMP จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด

5. SCBEUSME จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด


ดรายละเอยดเพมเตม


12

2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา :

ชอยอ รายละเอยด 1. SCBEUSM มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา 1.00 บาท

2. SCBEUSMR มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา 1.00 บาท

3. SCBEUSMD มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา 1.00 บาท

4. SCBEUSMP มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา 1.00 บาท

5. SCBEUSME มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตม 2.11. จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา :

ชอยอ รายละเอยด 1. SCBEUSM จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด

2. SCBEUSMR จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด

3. SCBEUSMD จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด

4. SCBEUSMP จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด

5. SCBEUSME จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด

รายละเอยดเพมเตม : 2.12. รายละเอยดเพมเตม :

- ขอ 2.5 ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท (บวก คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม (ถาม) บวกคาใชจายในการซอขายหลกทรพย (ถาม))

- ชนดชองทางอเลกทรอนกส

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธคาสงซอ และ/หรอ คาสงสบเปลยนหนวยลงทนเขา หากมลคาหนวยลงทนคงเหลอ และ มลคาการสงซอหนวยลงทนสทธ และ มลคาการสบเปลยนหนวยลงทนเขาสทธ ของแตละบญชผถอหนวยลงทนและ/หรอผถอหนวยลงทนแตละราย ของหนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส เมอรวมกนทกกองทนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการแลว มมลคารวมกนเกนกวา 1 ลานบาท

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงเงอนไขดงกลาวขางตนตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

หวขอ ปจจบนกาหนดขนตา (บาท)

สงวนสทธปรบเพมไดสงสดไมเกน (บาท)

2.6. มลคาขนตาของการสงซอครงแรก

1 50,000

2.7. มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป

1 50,000

2.8. มลคาขนตาของการสงขายคน

1 50,000

2.10 มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา

1 50,000


13

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบลด ยกเวนหรอเปลยนแปลงจานวนหรอมลคาขนตาขางตนในอนาคตได (ทงน บรษทจดการสามารถเปลยนแปลงจานวนหรอมลคาสงสดดงกลาวไดหากประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศอนๆทเกยวของมการแกไขเพมเตมในภายหลง) โดยไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะปดประกาศแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วนกอนวนดาเนนการดงกลาว (ทงน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะปดประกาศแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 1 วนกอนวนดาเนนการดงกลาว) ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญ และสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธกาหนดมลคาขนตาในการสงซอหรอขายคนหนวยลงทนนอยกวาทระบไวขางตนได เพอรองรบรายการสงเสรมการขายหรอบรการตางๆ ของบรษทจดการ เชน กรณการทารายการสงซอหนวยลงทนโดยการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจากกองทนรวมอน ทงนขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ 3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

เพอระดมเงนออมและเงนลงทนจากประชาชนทวไป นตบคคล และ/หรอสถาบนตางๆ ทมงหวงผลตอบแทนจากการนาเงนไปลงทนในตางประเทศ โดยกองทนจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมในตางประเทศเพยงกองทนเดยว ทมนโยบายเนนลงทนในหนขนาดเลกในทวปยโรปและหนทเกยวเนองกบหลกทรพยของบรษททจดตงหรอจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยในทวปยโรป รวมถงสหราชอาณาจกรและตลาดเกดใหมในยโรป หรอบรษททไดรบรายไดหรอผลกาไรจากการดาเนนงานในทวปยโรป หรอบรษททมทรพยสนอยในทวปยโรป 3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ตราสารทน 3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ : - กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund (Feeder Fund)

ชอกองทนหลก (กรณ Feeder Fund) : European Smaller Companies Fund

กองทนหลกจดทะเบยนซอขายในประเทศ : ลกเซมเบรก (LUXEMBOURG) 3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนรวมทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ

วงเงนการลงทนในตางประเทศบางสวน ไมเกน ลานเหรยญ 3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

บรษทจดการอาจก ยมเงนหรอทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนรวมไดตาม หลกเกณฑ เงอนไข และวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด 3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-Hedging)

มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน

3.6.2 วธการในการคานวน Global Exposure limit : Commitment approach


14

อตราสวนการลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00 3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ลงทน 3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : อน ๆ

- กองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป มงหวงใหผลประกอบการเคลอนไหวตามกองทนหลก (Passive Management) สวนกองทน European Smaller Companies Fund (กองทนหลก) มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (Active Management) 3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) :

1.ดชน FTSE Developed Europe Small Cap สดสวน (%):100.00 หมายเหต:กองทนจะใชตวชวดผลการดาเนนงาน (Benchmark) ตามกองทนหลก วดผลการดาเนนงานของกองทน ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนในชวงระยะเวลาทคานวณผลตอบแทนของตวชวดเพอคานวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาทในอตราสวน 50% และปรบดวยอตราแลกเปลยน เพอคานวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ในอตราสวน 50%


บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทกาหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด คาอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดทาหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได 3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

รายละเอยดเพมเตม :กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) ไดแก European Smaller Companies Fund (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) D accumulating สกลเงนยโร (EURO) กองทนหลกบรหารโดย Standard Life Investments จดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศลกเซมเบรก และอยภายใต UCITS กองทนหลกมนโยบายเนนลงทนในหนขนาดเลกในทวปยโรปและหนทเกยวเนองกบหลกทรพยของบรษททจดตงหรอจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยในทวปยโรป รวมถงสหราชอาณาจกรและตลาดเกดใหมในยโรป หรอบรษททไดรบรายไดหรอผลกาไรจากการดาเนนงานในทวปยโรป หรอบรษททมทรพยสนอยในทวปยโรปโดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และมการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ในสวนทเหลอจากการลงทนบรษทจดการอาจลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงทน ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน และ/หรอเงนฝาก และ/หรอบตรเงนฝากทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ รวมถงอาจมไวซงหลกทรพยอนหรอทรพยสนอน และ/หรอหาดอกผลโดยวธการอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด หรอเหนชอบใหกองทนลงทนได


15

กองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป อาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน รวมทงอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากการลงทน เชน การทาสญญา สวอปและ/หรอสญญาฟอรเวรดทอางองกบอตราแลกเปลยน ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดหรอใหความเหนชอบ โดยกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสาหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เ พอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน กองทนอาจทาธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

นอกจากน ทงในประเทศและตางประเทศ กองทนอาจจะลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (unlisted securities) ทงน กองทนอาจลงทนหรอมไวซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

ในกรณสถานการณปกต กองทนจะลงทนในตางประเทศซงจะสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน หรอตามอตราสวนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ทงน มใหรวมถงชวงระหวางรอการลงทน ซงมระยะเวลาประมาณ 15 วนทาการนบตงแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม หรอในชวงระยะเวลาประมาณ 15 วนทาการกอนวนครบอายหรอเลกโครงการ และ/หรอในชวงทผลงทน/ผถอหนวยลงทนทาการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนเปนจานวนมากซงมระยะเวลาไมเกน 5 วนทาการซอขายหนวยลงทน ดงนน จงอาจมบางขณะทกองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนทกาหนดไวได

อยางไรกด ในกรณทสถานการณการลงทนในตางประเทศ และ/หรอการลงทนในกองทนหลกไมเหมาะสม เชน ภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน เกดภยพบตหรอเกดเหตการณไมปกตตาง ๆ เปนตน และ/หรอในกรณทมการเปลยนแปลงอน ๆ ทกระทบตอการลงทน เชน การเปลยนแปลงในเรองของกฎระเบยบตาง ๆ ทเกยวของกบการลงทนตางประเทศ และ/หรอกรณทวงเงนลงทนในตางประเทศเตมเปนการชวคราว และ/หรอในชวงระหวางรอการอนมตการเพ มวงเงนลงทนในตางประเทศ และ/หรอกรณเกดเหตสดวสยหรอมเหตผลทจาเปนและสมควร สงผลใหกองทนอาจไมสามารถนาเงนไปลงทนในตางประเทศไดทนท หรออาจจาเปนตองชะลอการลงทนในตางประเทศเปนการชวคราว บรษทจดการอาจนาเงนลงทนบางสวนหรอทงหมดกลบเขาประเทศเปนการชวคราวหรอถาวร ดงนน จงอาจมบางขณะทกองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนทกาหนดไวในโครงการตามขางตนได ทงน บรษทจดการจะรายงานการไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนทกาหนดไว ในโครงการตามประกาศตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในกรณทกองทนหลกมการลงทนในตราสาร SIP เกนกวาอตราสวนการลงทนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด บรษทจดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลก เพอใหอตราสวนการลงทนในตราสารดงกลาว มอตราสวนไมเกนกวาหลกเกณฑการลงทนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงน

1)บรษทจดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลก ภายใน 15 วนทาการนบแตวนทรบทราบขอมลการลงทนในตราสารดงกลาวเกนกวาอตราสวนการลงทนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ยกเวนกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจาเปนและสมควร ททาใหไมสามารถดาเนนการไดภายในระยะเวลาขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเสรจสนโดยไมชกชา

2)หากการดาเนนการปรบสดสวนการลงทนในกองทนหลก มผลทาใหการลงทนซงสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน บรษทจดการจะดาเนนการพจารณาคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดม โดยกองทนตางประเทศดงกลาวจะมนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของกองทนเปดไทยพาณชย ยเอสสมอลแคปและมคณสมบตตามท


16

สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ทงน บรษทจดการจะดาเนนการใหเสรจสนโดยไมชกชา และจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และผถอหนวยลงทนทราบตอไป

3)หากเกดกรณใดๆททาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการคดเลอกกองทนรวมในตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะดาเนนการเลกกองทน โดยจะดาเนนการจาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทน เพอคนเงนตามจานวนทรวบรวมไดหลงหกคาใชจายและสารองคาใชจายทเกยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนตามสดสวนจานวนหนวยลงทนทถอตอจานวนหนวยลงทนทจาหนายแลวทงหมด

อนง หากในกรณทการลงทนในกองทนหลกนไมเหมาะสมอกตอไป โดยอาจสบเนองจากการไดรบผลกระทบจากเหตการณตาง ๆ หรอมการเปลยนแปลงเงอนไขอนๆ ของกองทนหลกน เชน การเปลยนแปลงนโยบายการลงทน ลกษณะกองทน อตราคาธรรมเนยม การลงทนหรอมไวซงทรพยสนอนใดทขดตอหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด หรอผลตอบแทน/ผลการดาเนนงานของกองทนตางประเทศตากวาผลตอบแทน/ผลการดาเนนงานของกองทนอน ๆ ทมนโยบายการลงทนใกลเคยงกน หรอตดตอกนเปนระยะเวลานาน หรอขนาดของกองทนตางประเทศลดลง จนอาจมผลกระทบตอกองทน หรอการลงทนของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามหนงสอชชวนหรอโครงการ หรอเมอกองทนตางประเทศกระทาความผดตามความเหนของหนวยงานทกากบดแลกองทนตางประเทศ หรอเมอมการเปลยนแปลงกฎระเบยบหรอสงอนใดทสงผลตอการดาเนนงานของกองทนในฐานะผลงทน หรอการเปลยนแปลงอนใดทอาจสงผลกระทบหรออาจกอใหเกดความเสยหายตอกองทน กลาวคอ ในกรณทเกดการเปลยนแปลงซงอาจมผลตอกองทนหลก (Master fund) และ/หรอบรษทจดการ หรอในกรณทมกองทนอนทมนโยบายใกลเคยงกน และบรษทเหนวาการยายไปลงทนในกองทนดงกลาวเปนผลดตอผลการดาเนนงานโดยรวมของกองทนหรอเออประโยชนตอการลงทนในตางประเทศของกองทน และเปนผลประโยชนของผถอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเปลยนแปลงกองทนรวมตางประเทศหรอกองทนหลก (Master Fund) เปนกองทนตางประเทศอนได ตามดลยพนจของบรษทจดการ ซงการดาเนนการดงกลาวจะไมขดกบวตถประสงคและนโยบายการลงทนของกองทน หรอขอสงวนสทธทจะยกเลกกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป อกทงบรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเปลยนแปลงชนดของหนวยลงทน (class) รวมถงเปลยนแปลงสกลเงนลงทนเปนสกลเงนอนใดนอกเหนอจากสกลเงนยโร หรอเปลยนแปลงการซอขายในประเทศอนใดนอกเหนอจากประเทศลกเซมเบรก ตามดลยพนจของบรษทจดการในภายหลงได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว ซงบรษทจดการจะคานงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ ทงน บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงและรายละเอยดทเกยวของใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนดาเนนการเปลยนแปลงหรอกอนทาการลงทนดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการอยระหวางการดาเนนการเปลยน/โอนยาย กองทนจะยกเวนไมนาเรองการลงทน ซงจะสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน มาบงคบใชในชวงดาเนนการคดเลอกและเตรยมการลงทน เพอเปนกองทนหลกแทนกองทนเดม ซงจะใชระยะเวลาภายใน 30 วนทาการ

ในกรณทกองทนมการลงทนในกองทนปลายทางไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทาง หากปรากฏวามลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนรวมไปลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด โดยกองทนปลายทางดงกลาวเปนกองทนตางประเทศทไมมวตถประสงคการลงทนในทานองเดยวกบกองทนรวมดชนหรอกองทนรวมอทเอฟ

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก

(2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงในชวงระยะเวลาหาวนทาการใดตดตอกน คดเปนจานวนเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก

ในกรณทกองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน


17

(1) แจงเหตทกองทนหลกมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดาเนนการโดยคานงถงประโยชนทดทสดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสานกงานและผถอหนวยลงทนทราบภายในสามวนทาการนบแตวนทปรากฏเหต

(2) ดาเนนการตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายในหกสบวนนบแตวนทปรากฏเหต

(3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานทราบภายในสามวนทาการนบแตวนทดาเนนการแลวเสรจ

(4) เปดเผยขอมลเกยวกบการดาเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผทสนใจจะลงทนเพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทนรวม

ทงน บรษทจดการกองทนจะดาเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย

ทงน ระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

บรษทจดการขอสงวนสทธในกรณทมการดาเนนการเปลยน/โอนยาย กองทนจะยกเวนไมนาเรองการลงทนซงจะสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน มาบงคบใชในชวงดาเนนการคดเลอกและเตรยมการลงทน

ทงน ในการโอนยายหรอสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนตางประเทศอนขางตน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาดาเนนการครงเดยวหรอหลายครงกได โดยการทยอยโอนยายเงนลงทนอาจสงผลใหชวงระยะเวลาดงกลาว กองทนอาจลงทนหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศมากกวา 1 กองทน ตามทระบไวในโครงการขางตน อยางไรกตามหากบรษทจดการไมสามารถลงทนในกองทนอนใดทมนโยบายสอดคลองกบวตถประสงคของโครงการ บรษทจดการอาจพจารณาดาเนนการขอมตผถอหนวยลงทนเพอเปลยนแปลงนโยบายการลงทน หรอดาเนนการยกเลกโครงการจดการกองทนรวมได

ขอมลทวไปของกองทน European Smaller Companies Fund (กองทนหลก) (แหลงทมาของขอมล : รายละเอยดของกองทน European Smaller Companies Fund

ขอมล ณ เดอน ธนวาคม 2558)

ลกษณะทวไปของกองทน

นโยบายการลงทน เนนลงทนในหนขนาดเลกในทวปยโรปและหนทเกยวเนองกบหลกทรพยของบรษทท จดต งหรอจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยในทวปยโรป รวมถงสหราชอาณาจกรและตลาดเกดใหมในยโรป หรอบรษททไดรบรายไดหรอผลกาไรจากการดาเนนงานในทวปยโรป หรอบรษททมทรพยสนอยในทวปยโรป

ประเทศทจดทะเบยน ลกเซมเบรก วนจดตงกองทน 26 กนยายน 2550

Bloomberg STESCDE LX

ISIN LU0306632687

WKN A0M092 Index ticker SD13X ดชนอางอง (Index) FTSE Developed Europe Small Cap Index

สกลเงน ยโร (EURO)

ผจดการกองทน (Manager) Standard Life Investments

เวบไซต (website) www.standardlifeinvestments.com


18

คาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ของกองทนหลก*

Annual Management Fee รอยละ 0.90 ตอป

* อนง กองทนหลกอาจมการแกไขเพมเตม หรอเปลยนแปลงการเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ของ กองทนได ทงน หากการแกไขเพมเตม หรอเปลยนแปลงดงกลาวสงผลกระทบตอการเปลยนแปลงอตราการเรยกเกบคาธรรมเนยมของกองทนน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ ภายใน 30 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมในอตราใหม

** ในกรณทกองทนหลกมการแกไขเพมเตมโครงการจดการ ซงบรษทจดการเหนวาไมมนยสาคญ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงการใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงของกองทนหลกโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว และจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบทางเวบไซดของบรษทจดการโดยพลน

ดชน FTSE Developed Europe Small Cap Index

ดชนถกออกแบบมาเพอใชในการสรางกองทนรวมดชน ( index tracking funds) และวดผลการดาเนนงานหนทเปนสวนประกอบในดชนไดรบการคดเลอกและถวงนาหนกเพอใหแนใจวาดชนสามารถลงทนไดและทาการซอขายได หนท เปนสวนประกอบในดชนถกแบงกลมตามการจดหมวดหมอตสาหกรรม (Industry Classification Benchmark (ICB)) ซงเปนมาตรฐานโลกสาหรบการวเคราะหภาคอตสาหกรรม ดชนมความโปรงใสโดยหลกเกณฑตางๆของดชนนนถกเผยแพรไวบนเวบไซด FTSE 3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

มนโยบายการลงทนซงสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน 3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ประเภทของตราสาร ไดแก

1.1 ตราสารทน

1.1.1 หน

1.1.2 share warrants

1.1.3 TSR

1.1.4 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนหนหรอ share warrants

1.1.5 ตราสารทนอนทมลกษณะทานองเดยวกบตราสารทนตาม 1.1.1 - 1.1.4 ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

1.2 ตราสารหน

1.2.1 พนธบตร

1.2.2 ตวเงนคลง

1.2.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)


19

1.2.4 B/E

1.2.5 P/N

1.2.6 ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.2.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.2.8 ตราสารหนอนทมลกษณะทานองเดยวกบตราสารหนตาม 1.2.1 - 1.2.7 ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนดเพมเตม

1.3 ตราสารกงหนกงทน (ไมรวมตราสาร Basel III)

1.4 ตราสาร Basel III

1.5 ศกก

1.6 DW

1.7. SN

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน

ทรพยสนทบรษทจดการจะสามารถลงทนไดตาม 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปนตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารทบรษทจดการสามารถเขาถงไดเพอนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมาเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทาตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชาระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 ธนาคารออมสน

2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจานวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.5 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.5.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.5.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใดๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการ


20

ลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.5.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกาหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ.รองขอได

2.5.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในประเทศ บลจ. ตองดาเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.5.4.1 ใหผออก SN คานวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป

2.5.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสาคญใหผออก SN คานวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทนท

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ขอ 2.1 - 2.3

2. ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคาทลงทนในทองคาแทง)

2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได

2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สาหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

3. ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1. ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน บรษทเครดตฟองซเอรตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 9.


21

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo)

การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน

1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย

1.1 ธนาคารพาณชย

1.2 บรษทเงนทน

1.3 บรษทเครดตฟองซเอร

1.4 บรษทหลกทรพย

1.5 บรษทประกนภย

1.6 ธนาคารแหงประเทศไทย

1.7 กองทนฟนฟ

1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ

2. ตราสารทใชในการทา reverse repo ตองเปนตราสารดงน

2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade

2.2 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน บตรเงนฝาก หรอหนกระยะสน ท ธนาคารพาณชย บรษท เงนทน หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน ซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป

2.3 ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

2.4 ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงนทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.4.1 มอนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสนหรออนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญาอยในอนดบแรก โดยกรณทเปนอนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญาตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

2.4.2 มอนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง ผรบอาวล ผสลก หลง หรอผคาประกนอยในอนดบ investment grade

2.5 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก

2.6 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวท เทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอนตามทสานกงานคณะกรรมการกาหนด ก.ล.ต. เพมเตม

3. ระยะเวลาการรบชาระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน


22

4. รวมถงขอกาหนดอนเพมเตมทบรษทจดการตองปฏบตสาหรบการลงทนใน reverse repo ตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending)

ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ SBLโดยในกรณทคสญญาดงกลาวกระทาการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจหรอดาเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL

1.2 ธปท.

1.3 กองทนฟนฟ

1.4 ธนาคารเพอการนาเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

1.5 ธพ.

1.6 บง.

1.7 บล.

1.8 บรษทประกนชวต

1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทขนไป

1.10 กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทสานกงานกาหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท ธปท. ทาหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บลจ. ตองดาเนนการดงน

3.1 ดาเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน

3.1.4 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงกาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.1.5 B/E P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade

3.1.7 หนงสอคาประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน

3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได

3.1.9 หนวยลงทนของ MMF


23

3.2 ดาเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตาม 3.1 หรอดาเนนการโดยวธอนซงจะมผลให บรษทจดการสามารถบงคบชาระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน

3.3 หามนาหลกประกนตาม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอทาใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนนนได เวนแตเปนการบงคบชาระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพย นนเอง

3.4 ดารงมลคาหลกประกน ณ สนวน ≥ 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม

3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหนาเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขนเปนผมภาระผกพน

3.5.2.2 P/N ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.5.2.3 P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน

3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo สาหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระสาคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระสาคญของสญญาตามประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกาหนดเกยวกบระบบงานสญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.4 หรอ 1.7

1.6 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.5

1.7 สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางองอนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บลจ.จะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน


24

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธพ. ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณทจะตองมการชาระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.5 - 1.6 ดชนดงกลาวตองมลกษณะ ดงน

3.1 เปนดชนทมการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตางๆทนามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนง ดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนาหนก ≤ 20% ของนาหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนาหนก ≤ 35% ของนาหนกทงหมด

ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนาหนกไมเกนอตราทกาหนดใน 3.2.1.1 การพจารณาการกระจายนาหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนาองคประกอบทเกยวของกบทองคาหรอนามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคาหรอนามนดบ หรอเปนดชนราคาทองคาหรอนามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวน ดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทาหนาทไดอยางอสระจาก บลจ.ทงน หากปรากฎวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของบลจ. บลจ.นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนนๆอยางตอเนองเปนประจาทกวนทาการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคานวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยาง ดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคานวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ.แสดงใหเหนไดวาวธการคานวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม


25

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชาระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ.ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจานวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชาระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอลดความเสยง

ในกรณท บลจ.ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชาระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชาระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกาหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกาหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกาหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชาระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชาระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกาหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกาหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสานกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอกาหนดททาใหสทธทกาหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป


26

7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา 3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ :


ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการทาสญญาในประเทศทมหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ประเภทของตราสารตางประเทศ ไดแก

1.1 ตราสารทนตางประเทศ

1.1.1 หน

1.1.2 share warrants

1.1.3 TSR

1.1.4 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนหนหรอ share warrants

1.1.5 ตราสารทนอนทมลกษณะทานองเดยวกบตราสารทนตาม 1.1.1 - 1.1.4 ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

1.2 ตราสารหนตางประเทศ

1.2.1 พนธบตร

1.2.2 ตวเงนคลง

1.2.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.2.4 B/E

1.2.5 P/N

1.2.6 ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.2.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.2.8 ตราสารหนอนท มลกษณะทานองเดยวกบตราสารหนตาม 1.2.1 - 1.2.7 ตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนดเพมเตม

1.3 ตราสารกงหนกงทนตางประเทศ (ไมรวมตราสาร Basel III)

1.4 ตราสาร Basel III ตางประเทศ

1.5 ศกก ตางประเทศ

1.6 DW ตางประเทศ

1.7 SN ตางประเทศ

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน

ทรพยสนทบรษทจดการจะสามารถลงทนไดตาม 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน


27

2.1 ไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารทบรษทจดการสามารถเขาถงไดเพอนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมาเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทาตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชาระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจานวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.5 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.5.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.5.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใดๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทน

2.5.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกาหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.5.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในตางประเทศ ตองปรากฎวา SN นนมราคาปรากฏในระบบขอมลทนาเชอถอไดซงเปนทยอมรบโดยทวไปของธรรมเนยมปฏบตสากล และ บลจ. ตองดาเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.5.4.1 ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN ซงเกดจากวธการคานวณเดยวกบทใชในการคานวณราคาทแสดงในระบบขอมลทนาเชอถอดงกลาว ให บลจ. ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป

2.5.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสาคญ ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN มายง บลจ. ทนท

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายในตางประเทศ

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ขอ 2.1 - 2.3

2. เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน

2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานตางประเทศทกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ (invested fund) ทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานกากบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO


28

2.3 ในกรณท MF ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการกากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการสาหรบกองทนเพอผลงทนรายยอยของประเทศนน

3. ประเทศทกากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครอง ผลงทนอยางเพยงพอทงน ตามรายชอประเทศทสานกงานกาหนด

4. ในกรณเปนการลงทนของ MF ในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจากดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจาเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองคาทลงทนในทองคาแทง)

4.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบท MF สามารถลงทนไดในสดสวน ≥ 80% ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน CIS ตางประเทศนน

4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของ MF นน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP

4.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สาหรบทรพยสนทเปน SIP ของ MF นน

4.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ MF นน

5. ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนทมลกษณะทานองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมความจาเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจาเปนและคาธรรมเนยมทเกยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1. ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน บรษทเครดตฟองซเอรตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

3. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 2.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคนในตางประเทศ (reverse repo)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพยในตางประเทศ (securities lending)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ในตางประเทศ ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.4 หรอ 1.7

1.6 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.5


29

1.7 สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางองอนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการกากบดแลโดยหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณทจะตองมการชาระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.5 - 1.6 ดชนดงกลาวตองมลกษณะ ดงน

3.1 เปนดชนทมการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตางๆทนามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนง ดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนาหนก ≤ 20% ของนาหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนาหนก ≤ 35% ของนาหนกทงหมด

ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนาหนกไมเกนอตราทกาหนดใน 3.2.1.1 การพจารณาการกระจายนาหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนาองคประกอบทเกยวของกบทองคาหรอนามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคาหรอนามนดบ หรอเปนดชนราคาทองคาหรอนามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวน ดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทาหนาทไดอยางอสระจาก บลจ.ทงน หากปรากฎวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของบลจ. บลจ.นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนนๆอยางตอเนองเปนประจาทกวนทาการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ


30

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคานวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยาง ดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคานวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการคานวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชาระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ.ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจานวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชาระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอลดความเสยง

ในกรณท บลจ.ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ.จะปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชาระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชาระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกาหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกาหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกาหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชาระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเ มอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชาระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกาหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลง


31

กน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกาหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสานกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอกาหนดททาใหสทธทกาหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม :

อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ :


สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)


1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ 2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป


2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment gradeแต ตากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจากดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอ ศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นาหนกของตราสารทลงทนนใน benchmark + 5%


32

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตาม filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน 6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายตาม 6.1

6.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นาหนกของทรพยสนทลง ทนใน benchmark + 5%


33

6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกกทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III 6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade (กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด) 6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน 6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 6.4.4.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบบคคลตามขอ 6.4.3.3.1 – 6.4.3.3.2

6.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade

6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศทคสญญาในฐานะผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด) 6.6.1 reverse repo 6.6.2 OTC derivatives


34

6.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน 6.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด และมลกษณะตาม 6.7.1


8 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP)


หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ (group limit)*


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนง ดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange


35

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค. 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท MFไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทนคงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทม อายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน 2.1 B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตMF ไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขให MF สามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน (ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทน หรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)


3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ใน สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอตราสาร Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)



36

5.2 ม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม credit rating

6

derivatives ดงน 6.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging)

global exposure limit 6.2.1 กรณ MF ไมมการลงทนแบบซบซอน1

จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

6.2.2 กรณ MF มการลงทนแบบซบซอน2 จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของ MF ตองเปนดงน (1) absolute VaR ≤ 20% ของ NAV (2) relative VaR ≤ 2 เทา ของ VaR ของ benchmark หมายเหต : “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

** หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทนไมมขอกาหนดเกยวกบ product limit 1,2 รายละเอยดของการคานวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสานกงานประกาศกาหนด

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดสวนเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 หนของบรษทรายใดรายหนง ทก MF รวมกนภายใตการจดการของ บลจ.

รายเดยวกนตองมจานวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจานวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน (ไมนบรวมการถอหนของกองทนวายภกษ)

2

ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกกของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทยหรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)1 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด2 โดยไมใหนบรวมมลคาหนสนดงกลาวของเจาหนทมความเกยวของกบผออก เชน เงนกยมจากกจการทเกยวของกน เปนตน ทงน ในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสดใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอ


37

ขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ 2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม credit rating ใหบลจ.ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของบลจ.รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคล ดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวย

ธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณ

การเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและ

ขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหง

ประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศท

ประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะ

ทานองเดยวกบบคคลตาม 1.-9.) 3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS

ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน - อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน (1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

4 หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย infra ทงหมดของกองทน infra ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน


38

(1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5 หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย property ทงหมดของกองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

1 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทางบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกาหนดโดยคณะกรรมการกาหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน 2 รวมถงกรณยงไมครบกาหนดการจดทางบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร “ทงน การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม”

สวนท 5 : การดาเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน

1.ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนดแตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จาหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตไมเกนกวา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบตเวนแตเปนกรณตามขอ 4.

(3) เมอบรษทจดการสามารถจาหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนดแลว บรษทจดการจะจดทารายงานขอมลเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจาหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และใหจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงใหผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนทเกดกรณดงกลาว

2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทนและวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของ ผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 5.


39

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน ตามสวนท 3 ในขอ 1

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สาหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตามขอ (3) (ก)

(4) เมอบรษทจดการแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดแลว บรษทจดการจะจดทารายงานขอมลเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขได และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนทมการแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนนน

(5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (Concentration Limit) ตามทกาหนดในสวนท 4 นอกจากการปฏบตตามขอ (1) (2) (3) และ (4) แลว บรษทจดการจะดาเนนการดงนดวย

(ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจานวนทเกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจาเปนและสมควรโดยไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอานาจควบคม หรอยนคาขอผอนผนการทาคาเสนอซอ ในกรณททรพยสนเปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซงหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผถอหนของบรษทนนจนถงหรอขามจดทตองทาคาเสนอซอ

ความในขอ 2. มใหนามาใชกบกองทนรวมฟดเดอร ในสวนทเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) โดยใหดาเนนการตามทกาหนดในขอ 3.

3. บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน หากปรากฏวามการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) เปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน

(1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานและผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาวภายในโอกาสแรก โดยคานงถงประโยชนของ ผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนระยะเวลา 180 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(3) เมอครบระยะเวลาตาม (2) แลวหากบรษทจดการยงไมสามารถแกไขได บรษทจดการจะไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนด

(4) ในกรณทอตราสวนการลงทนของกองทนรวมฟดเดอรเปนไปตามทกาหนดแลว บรษทจดการจะจดทารายงานขอมลเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทอตราสวนเปนไปตามทกาหนด และจดสงรายงานตอสานกงานและผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนทเปนไปตามทกาหนดนน

4. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะปฏบตใหเปนไปตามขอ 2 หรอขอ 3 แลวแตกรณ โดยอนโลม

(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

5. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจาเปนอนใดทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนดในขอ 1(2) หรอขอ 2(3) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดาเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดาเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ และจะสงรายงานเกยวกบการดาเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวมกอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ใน


40

การจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดาเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 : การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

1. ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองดาเนนการดงตอไปน

(1) จดทารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลททาใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ดาเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดาเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทกาหนดในขอ 2

2. ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการดาเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกาหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบกาหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม 4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) : 4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ม 4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน :

- คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเรยกเกบผถอหนวยลงทน

- สทธทจะไดรบเงนปนผล

4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

รายละเอยดแตละ ชนดหนวยลงทน ชอยอ คาอธบายเพมเตม

1. ชนดสะสมมลคา SCBEUSM เหมาะสาหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต SCBEUSMR เหมาะสาหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3. ชนดจายเงนปนผล SCBEUSMD เหมาะสาหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล SCBEUSMP

เหมาะสาหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล สถาบนทบรษทจดการกาหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการกาหนดใหบรการเฉพาะผลงทน


41

กองทนสารองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

5. ชนดชองทางอเลกทรอนกส SCBEUSME

เหมาะสาหรบผลงทนททารายการผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกาหนดเพมเตม


ทงน บรษทจดการจะเปดใหบรการเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา หากบรษทจดการเปดใหบรการหนวยลงทนชนดอนเพมเตมจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปดใหบรการ

บรษทจดการขอสงวนสทธเพมเตม เปลยนแปลงชนดหนวยลงทนและ/หรอประเภทของผลงทน ในภายหลงได ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดาเนนการดงกลาวขางตน บรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ 5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกาหนดเพมเตมในอนาคต 5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนใหแกผลงทนทวไป ในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10.00 บาท บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม ซงผสนใจลงทนสามารถตดตอซอหนวยลงทนไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ ในระหวางเวลาทาการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ในกรณทมยอดการจาหนายหนวยลงทน เทากบจานวนเงนทนของโครงการกอนครบกาหนดสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน บรษทจดการอาจพจารณาปดการเสนอขายและดาเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนรวม

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนไดหรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสาหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนนผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนและใบสงซอหนวยลงทนและใบคาขอเปดบญชกองทน

ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญท ผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ใบคาขอใชบรการกองทน ไดทสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการทกวนทาการในระหวางเวลาทาการ

5.2.2 วธการสงซอหนวยลงทน

5.2.2.1 บรษทจดการ


42

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคาขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคาขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนาเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกาหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจานวนเงนทสงซอไปยนทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม)

(2) มลคาการสงซอขนตา 5,000 บาทรวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคาขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคาขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนาเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกาหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจานวนเงนทสงซอไปยนทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม)

(2) มลคาการสงซอขนตา 5,000 บาท รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.6 Internet

บรษทจดการอาจรบคาสงซอผานบรการอนเตอรเนต โดยผสงซอหนวยลงทนทมบญชกองทนและไดขอใชบรการสงซอหนวยลงทนทางอนเทอรเนตแลว สามารถสงซอหนวยลงทนไดทเวบไซดของบรษทจดการ ภายใตรายละเอยด หลกเกณฑ เงอนไข ขนตอนวธการใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสออนเทอรเนตทบรษทจดการกาหนด โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5.2.2.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคาสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชดาเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการกาหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอชาระคาซอหนวยลงทน และ/หรอ


43

คาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกาหนดเปนอยางอน

5.3 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน

5.3.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชาระเงนคาซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ ภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชาระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกาหนด หรอเชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบททาการของบรษทจดการทรบคาสงซอภายในวนทสงซอเทานน โดยเชค หรอดราฟตจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จากด"หรอบญชจองซอกองทนอนทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตมไดในอนาคต เพอ (ระบชอผสงซอหนวยลงทน) และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการจะออกหลกฐานการรบเงนและคาสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจพจารณารบชาระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกาหนด เวนแตบรษทจดการจะกาหนดเปนอยางอน

บรษทจดการอาจเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน บรษทจดการอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอชาระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนนในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชาระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชาระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจานวนแลว โดยบรษทจดการจะนาเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนทาการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการจะดาเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) ในการชาระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชาระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน


44

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทาการนบตงแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดชาระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชาระเงนคาซอหนวยลงทนไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชาระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกาหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบสานกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบคาสงซอภายในวนทสงซอเทานนในกรณททาการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จากด”ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคาสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


บรษทจดการอาจเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน บรษทจดการอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอชาระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนนในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชาระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชาระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและ ผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจานวนแลว โดยบรษทจดการจะนาเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนทาการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก


45

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดาเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) ในการชาระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชาระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทาการนบแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดชาระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม โดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

5.3.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

5.3.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยโดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด

5.3.6 Internet

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) จะหกเงนตามจานวนเงนทสงซอหนวยลงทนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคาสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนนน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทาการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

5.3.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคาสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชดาเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการกาหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอชาระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกาหนดเปนอยางอน

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงหรอยกเลกวธการตามขอ 5.2.2 และ 5.3 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ


46

สานกงานใหญและสานกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอเอกสารเสนอขาย ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

5.4 การจดสรรหนวยลงทน

การเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรยอดการจดจาหนายใหกบแตละสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนแยกจากกน โดยแตละสานกงานสาขาจะจดสรรใหกบผสงซอโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน”

ในกรณทมหนวยลงทนเหลอหลงจากวนเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน” ในกรณทสงซอพรอมกน และมจานวนหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนตามสดสวนจานวนหนวยลงทนทสามารถจดสรรไดใหแกผสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจาเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอ หลงจากทบรษทจดการไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจานวนแลว

ทงน เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน บรษทจดการมสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามใบสงซอหนวยลงทน ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคาขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ไมครบถวนเพยงพอสาหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการกาหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทาความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

5.5 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

ในกรณทผสงซอหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวนและ/หรอในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอภายหลงจากสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก เนองจากจาหนายหนวยลงทนใหประชาชนไดไมถง 35 ราย หรอมการจดสรรหนวยลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ อนเปนเหตใหสานกงานปฏเสธการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมและการแกไขเพมเตมรายการทางทะเบยน หรอกรณทมลคาหนวยลงทนทจาหนายไดครงแรกไมเพยงพอตอการบรหารจดการลงทน และ/หรอในกรณทกองทนไมสามารถนาเงนไปลงทนไดตามวตถประสงค อนเนองจากประเทศทกองทนจะไปลงทนมการเปลยนแปลงกฎ ระเบยบ และ/หรอปจจยอนใดททาใหผลตอบแทนของตราสารทกองทนจะเขาไปลงทนปรบตวลดลงอยางมนยสาคญ หรอดวยเหตอนใดทกระทบตอการบรหารจดการกองทน ทงนขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะยตการจาหนายหนวยลงทนและแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบตงแตวนถด


47

จากวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน ซงบรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะชาระเงนคาซอหนวยลงทนพรอมผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจากเงนทไดรบจากการจาหนายหนวยลงทน (ถาม) คนใหแกผสงซอหนวยลงทนเปนเชคขดครอมเฉพาะสงจายในนาม ผสงซอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนหรอนาเขาบญชของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอนใดทบรษทจดการไดมการกาหนดเพมเตมภายหลง ประเภทเดนสะพดหรอออมทรพย ซงไดระบไวในใบคาขอใชบรการกองทน ภายใน 1 เดอนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกตามสดสวนของเงนคาซอหนวยลงทน หรอดาเนนการอนใดตามทบรษทจดการเหนควร เพอรกษาผลประโยชนของผสงซอหนวยลงทน หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในกาหนดเวลานนไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะชาระดอกเบยในอตราไมตากวารอยละ 7.5 ตอป นบตงแตวนถดจากวนทครบกาหนดเวลานนใหผสงซอหนวยลงทนดวย

5.6 ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

5.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

5.6.2 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผท มถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

5.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ทาใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ 6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : 6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

- Internet



- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกาหนดเพมเตมในอนาคต 6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะเปดเสนอขายหนวยลงทนทกวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด โดยจะเรมเปดรบคาสงซอหนวยลงทนหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะปดประกาศ ณ ททาการของบรษทจดการ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกาหนดการดงกลาวโดยจะประกาศให ผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทาการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนไดหรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสาหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนน


48

ผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดผลงทนกลม/บคคลและ ชนดชองทางอเลกทรอนกส สาหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผลนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธยกเลก เปลยนแปลงการใหบรการบญชรวมสาหรบแตละชนดหนวยลงทนไดภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ซงจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.1 วธการขายหนวยลงทนโดยตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผสนใจสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ไดทบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ และสามารถสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทาการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว บรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการและสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพอประโยชนในการแจกจายแกผทสนใจจะลงทน

(ข) ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตากวาทบรษทจดการกาหนด โดยกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคาขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคาขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทนและ/หรอแบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจน แลวนาเอกสารดงกลาว ซง ผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกาหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจานวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชาระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคาร ตามทบรษทจดการกาหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนสงซอในเขตหกบญชเดยวกบสานกงานทรบคาสงซอเทานน ในกรณททาการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม"บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จากด" ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคาสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


(ง) ในกรณทผสงซอหนวยลงทนชาระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชค หรอดราฟต หรอคาสงหกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกาหนด ภายหลงกาหนดเวลารบฝากเพอเรยกเกบเงนภายในวนเดยวกนของแตละสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทสงซอ หรอในกรณทเชค หรอดราฟต หรอคาสงหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวไมสามารถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนทาการสงซอหนวยลงทนในวนทาการทสามารถเรยกเกบเงนได ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการทเรยกเกบเงนได เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได


49

(จ) ในการชาระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชาระเงนคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได

(ฉ) การสงซอหนวยลงทน โดยเชคหรอดราฟตจะสมบรณตอเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจานวนแลว ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดาเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบ

(ช) เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบการสงซอหนวยลงทนไดรบใบสงซอหนวยลงทน และเงนคาซอหนวยลงทนเรยบรอยแลว จะมอบหลกฐานการรบเงนและคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

(ซ) ผสงซอหนวยลงทนทไดชาระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(ฌ) นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงน และใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

(ญ) การเพมจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลว จะทาในวนถดจากวนททาการซอขายหนวยลงทนจานวนนน

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามท บรษทจดการเหนสมควร ทงนบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทาการกอนการใชสทธปดรบคาสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญ และสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

6.2.2 ATM

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

6.2.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด


บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด

6.2.5 Internet

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

(ก) ผสงซอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทาการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกาหนดไวในการใหบรการ

(ข) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลวผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทารายการซอขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทน


50

ผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกาหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ซงผสงซอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคาร จะสามารถใชบรการอนๆ ทธนาคารใหบรการอยแลว นอกเหนอจากการสงซอหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผสงซอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกาหนด

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไดในวน ทาการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดโดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ง) ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) จะหกเงนตามจานวนเงนทสงซอจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคาสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทาการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

(จ) การสงซอหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตากวาทบรษทจดการกาหนด โดยไมจากดจานวนครงในการทารายการ อนง วงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผสงซอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

(ฉ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทารายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทารายการทสมบรณ และใชอางองได

(ช) ผสงซอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทารายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดาเนนการสอบสวนขอผดพลาด และแกไขเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผสงซอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกาหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ซ) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงนและใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขาย (ถาม) ใหแก ผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

(ฌ) การเพมหนวยลงทนทขายไดแลวจะทาในวนทาการถดจากวนททาการซอขายหนวยลงทนจานวนนน โดยผสงซอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทารายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ไดในวนทาการถดไป

(ญ) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทาการ กอนการใชสทธปดรบคาสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

6.2.6 หกบญช

บรษทจดการจะรบคาสงซอหนวยลงทน โดยหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกาหนด ซงผสงซอหนวยลงทนทมความประสงคจะใชบรการการหกเงนจากบญชเงนฝากสามารถตดตอบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกาหนด โดยกรอกรายละเอยดตางๆในหนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝาก เพอชาระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวย


51

ลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน

6.2.7 การสงซอหนวยลงทนเปนประจา (Planning Order)

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนเปนประจา ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

6.2.8 ชองทางอเลกทรอนกส

บรษทจดการจะรบคาสงซอหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกาหนดเพมเตม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

อนง บรษทจดการอาจเพมเตม หรอยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการขายหนวยลงทนตามขอ 6.2 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเรมใหบรการดงกลาวซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

- การจดสรรหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอหลงจากทบรษทจดการไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจานวนแลว

ในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจานวนหนวยลงทนของกองทนรวมเกนกวาจานวนหนวยลงทนทไดรบอนมตใหจดตงโครงการจดการกองทนรวมจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกการ "สงซอกอน ไดกอน" ในกรณทสงซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะอยในดลยพนจของบรษทจดการทจะจดสรรใหกบรายใดรายหนงได ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจาเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาเปนการรกษาผลประโยชนของกองทน หรอของผถอหนวยลงทน หรอชอเสยง ความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจาเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการไดรบการจดสรรวงเงนเพมเตมและไดจดทะเบยนเพมวงเงนลงทนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการอาจสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทนสวนเพมเตมนน เพอเสนอขายใหแกผถอหนวยลงทนทมรายชอปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทน เพอสทธในการซอหนวยลงทนเพมเตมในลาดบกอนได

- การกาหนดเวลาและราคาขายหนวยลงทน

(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

(ก) การทารายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทาการจนถงเวลา 15.30 น. สาหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนนน ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทารายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยดทาการ หรอวนทาการทบรษทจดการไมไดกาหนดใหเปนวนทาการ


52

ซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

(2) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การทารายการสงซอหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทาการจนถงเวลา 15.30 น. ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทารายการสงซอหนวยลงทน ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยดทาการ หรอวนทาการทบรษทจดการไมไดกาหนดใหเปนวนทาการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาทารายการตามขอ 6.4 ได กรณเปลยนแปลงเวลาทารายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนา อยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)อกทงแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

- ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

(1) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(2) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(3) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอทาใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ 6.3. การสงซอหนวยลงทน : 7. การรบซอคนหนวยลงทน : 7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :

- Internet



- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกาหนดเพมเตมในอนาคต


53

7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทนทกวนทาการซอขายหนวยลงทน โดยจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทน ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะปดประกาศ ณ ททาการของบรษทจดการ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกาหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทาการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด 7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน

- แบบอตโนมต 7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

ชนดสะสมมลคา : ม

ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

ชนดจายเงนปนผล : ม

ชนดผลงทนกลม/บคคล : ม

ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ม

วธการรบซอคนหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน

7.4.1 บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทน ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(2) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(3) ผถอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคาสงขายคนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยเปนจานวนเงนหรอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาขนตาในการขายคนครงละไมตากวาทบรษทจดการกาหนด และนาไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(4) ในกรณทจานวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในคาสงขายคนหนวยลงทนนนมากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตา


54

กวาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(5) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน พรอมใบเสรจรบเงน และใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหกบผถอหนวยลงทน ทางไปรษณย ภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน

(6) บรษทจดการจะดาเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทาการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน(ทบรษทจดการกาหนด) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคาขอใชบรการกองทนหรอจดสงเปนเชคขดครอมเฉพาะ สงจายในนามผถอหนวยลงทนทางไปรษณยลงทะเบยน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10

(7) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการ และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดาเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคาสงขายคนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทาการซอขายหนวยลงทนใดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคาสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(8) การลดจานวนหนวยลงทนทรบซอคนจะทาในวนทาการถดจากวนทาการรบซอคนหนวยลงทน หรอวนทคานวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

(9) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชาระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกาหนดไวในขอ 9

7.4.2 ATM

บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนกอนการเรมใหบรการ

7.4.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนกอนการเรมใหบรการ


บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซต


55

ของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนกอนการเรมใหบรการ

7.4.5 Internet

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

(1) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทาการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกาหนดไวในการใหบรการ

(2) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทาการสงขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวา ผถอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกาหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ซงผถอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารจะสามารถใชบรการอน ๆ ทธนาคารใหบรการอยแลวนอกเหนอจากการสงขายหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกาหนด

(3) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน หากผถอหนวยลงทนดงกลาวทาการขายคนหนวยลงทนในวนและเวลาทาการอนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบซอคนหนวยลงทน

(4) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(5) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนเปนจานวนเงนทมมลคาขนตาครงละไมตากวาทบรษทจดการกาหนด โดยไมจากดจานวนครงในการทารายการ

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตากวาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(6) ในกรณทจานวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) นน มากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(7) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงน และใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณย ภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอนและชาระคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทาการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


56

โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคาขอใชบรการกองทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10

บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทารายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทารายการทสมบรณ และใชอางองได

(8) ผถอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทารายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใด ๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดาเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกาหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(9) การลดหนวยลงทนทรบซอคนจะทาในวนทาการถดจากวนทาการคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทารายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ไดในวนทาการถดไป

(10) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชาระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกาหนดไวในขอ 9

7.4.6 ชองทางอเลกทรอนกส

บรษทจดการจะรบคาสงขายคนหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกาหนดเพมเตม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

ชนดสะสมมลคา : ไมม

ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

ชนดจายเงนปนผล : ไมม

ชนดผลงทนกลม/บคคล : ไมม

ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ไมม

วธการรบซอคนหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทาใหจานวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจานวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทน จากการลงทน และ/หรอเงนตน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนาเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกาหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกาหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ


57

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคานวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงคาสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทารายการรบซอคนอตโนมต จนทาใหหนวยลงทนทเหลออยไมเพยงพอตอการทารายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทารายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

(ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกคาสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอานาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคาสงยดหรออายดดงกลาวเทานน

(ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจานาอย บรษทจดการจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทตดภาระจานาดงกลาวเทานน

(ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษสาหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทกาหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทาการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ)หรอเปนวนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคาสงใหบรษทจดการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทาการถดไป

บรษทจดการอาจเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทนตามขอ 7.3 และขอ 7.4 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทนดงกลาวซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ 7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนทาการซอขายหนวยลงทน 7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :


ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซอขายหนวยลงทนในชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด


บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง การพจารณาจานวนเงนและจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน โดยบรษทจดการจะประกาศวนรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ในกรณทวนทาการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตตรงกบวนหยดของวนทาการของบรษทจดการ หรอวนหยดทาการของประเทศทกองทนลงทน หรอวนหยดทาการของประเทศทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศ (ถาม) ใหเลอนวนทาการรบซอคนหนวยลงทน


58

นนไปเปนวนทาการถดไป การดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะนาเงนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกาหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของ ผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกาหนด

7.6.1 การกาหนดเวลา และราคารบซอคนหนวยลงทน


(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

(ก) การทารายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทาการจนถงเวลา 15.30 น. สาหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น.ในวนทารายการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกาหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทารายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต (ถาม) ในวนทารายการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยดทาการ หรอวนทาการทบรษทจดการไมไดกาหนดใหเปนวนทารายการซอขายหนวยลงทนใ หถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

(2) กรณตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การทารายการสงขายคนหนวยลงทน ในระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทาการจนถงเวลา 15.30 น. ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายทบรษทจดการกาหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทารายการสงขายคนหนวยลงทน ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยดทาการ หรอวนทาการทบรษทจดการไมไดกาหนดใหเปนวนทาการซอขายหนวยลงทน ใ หถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน


บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคานวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาทารายการตามขอ 7.5 และขอ 7.6 ได กรณเปลยนแปลงเวลาทารายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนา อยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)อกทงแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ 7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา


59

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขหรอเปลยนแปลง เกยวกบระยะเวลาในการสงคาสงขายคนลวงหนาเพมเตมในอนาคต โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนา อยางนอย 7 วน โดยจะปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง 7.9. รายละเอยดเพมเตม :

7.9.1. การชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการจะดาเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชาระคาขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทาการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน (ทบรษทจดการกาหนด) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคาขอใชบรการกองทน หรอจายเปนเชค ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ขดครอมเฉพาะสงจายในนามของผถอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในคาขอใชบรการกองทน ทงนภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10 8. การสบเปลยนหนวยลงทน : 8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

- Internet



- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกาหนดเพมเตมในอนาคต 8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยบรษทจดการจะดาเนนการนาเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) แลวนาไปชาระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

บรษทจดการกาหนดใหผลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนอน (กองทนตนทาง) ภายใตการบรหารของบรษทจดการมายงกองทนนได (กองทนปลายทาง) โดยอยภายใตเงอนไขทบรษทจดการกาหนด

บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนทารายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน (กองทนปลายทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)” โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ


60

(กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนามาชาระคาซอหนวยลงทนของกองทนน (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเพอซอหนวยลงทนของกองทนนไดในชวงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ 5 “การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก” หรอในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการกาหนดใหเปนวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ 6 “การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนแตละครงดวยจานวนทเปนไปตามมลคาขนตาของการสงซอหนวยลงทนครงแรก อนง บรษทจดการอาจพจารณายกเวนขอกาหนดมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนของกองทนนใหแกผถอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เพอนามาชาระคาซอหนวยลงทนของกองทนน

(2) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน (กองทนตนทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)” โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนน (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนาไปชาระคาซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ ซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการเอง (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคาสงขายคนหนวยลงทน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจานวนทเปนไปตามมลคาขนตา/จานวนหนวยลงทนขนตาของการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน หากจานวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนาไปซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนาเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว

(ง) ในกรณทจานวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนมากกวาจานวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน

(จ) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน เพอนาไปชาระคาซอหนวยลงทนของกองทนอนๆภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง)

หากผถอหนวยลงทนไมไดสงคาสงสบเปลยนหนวยลงทนในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคาสงซอคนหนวยลงทน หรอทารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากวนและเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมทาการสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดการสบเปลยนหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรกได หากบรษทจดการพจารณาแลวเหนวาผถอหนวยลงทนไมไดรบประโยชนหรอทาใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน หรอกรณอนใดทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมทาการสบเปลยนหรอหยดการสบเปลยนดงกลาวจะเปนประโยชนตอ


61

กองทนและ/หรอผถอหนวยลงทนโดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลง เพมเตมหรอยกเลกผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน และ/หรอเงอนไข/วธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในภายหลง โดยไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปลยนแปลง ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนได หรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสาหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนน ผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถทาการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ โดยตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคาสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทาหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนดงกลาว หรอทาการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอวธอนๆ ทบรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนทเปนการใหบรการโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด

(1) วธการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผถอหนวยลงทนสามารถยนความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทกวนและเวลาทาการทกาหนดใหเปนวนทาการซอขายหนวยลงทน ในราคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง และการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคาขอสบเปลยนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยระบชอกองทนตนทาง จานวนเงน หรอจานวนหนวยลงทนทจะออกจากกองทนตนทางและชอกองทนปลายทางทตองการจะสบเปลยนหนวยลงทน และนาไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(ง) ในการสบเปลยนหนวยลงทนหลาย ๆ รายการในวนทาการเดยวกน บรษทจดการจะจดเรยงลาดบทละรายการ (1ตอ 1) ตามลาดบกอนหลงของการทารายการ

(จ) ในกรณทจานวนหนวยลงทน หรอจานวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทนในใบคาขอสบเปลยนหนวยลงทนนนมากกวาจานวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(ฉ) ในกรณทผถอหนวยลงทนมคาสงสบเปลยนหนวยลงทนใหบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตากวาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว


62

(ช) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดาเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทาการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ซ) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ การลดจานวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจานวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง จะทาภายใน 4 วนทาการถดจากวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนจานวนนน หรอวนทคานวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจานวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจานวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทาภายในวนทาการถดจากวนททาการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจานวนนน

(ฌ) ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถเพกถอนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน หากบรษทจดการไดทาการสบเปลยนหนวยลงทนเสรจสมบรณแลว เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการ

(ญ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(2) Tele – bank

บรษทจดการอาจรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด

(3) Internet

(ก) ผถอหนวยลงทนทมความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตสามารถขอใชบรการดงกลาวได ภายใตเงอนไขทระบไวใน ขอ 6.2.5 "วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)" และขอ 7.4.5 "วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)"

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทน สามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมจากดจานวนครงในการทารายการ อนงวงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผถอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ในกรณทผถอหนวยลงทนมคาสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตากวาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ง) ในกรณทจานวนหนวยลงทนหรอจานวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) มากกวาจานวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(จ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทารายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทารายการทสมบรณและใชอางองได


63

(ฉ) ผสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทารายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะดาเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกาหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ช) การลดจานวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจานวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ จะทาภายใน 4 วนทาการถดจากวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนจานวนนนหรอวนทคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจานวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจานวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทาภายในวนทาการถดจากวนททาการสบเปลยนหนวยลงทนจานวนนน

โดยผสบเปลยนหนวยลงทนจะสามารถสอบถามผลการทารายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ไดในวนทาการถดไป

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยระหวางการดาเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทาการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ฌ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบโดยจะปดประกาศ ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(4) ชองทางอเลกทรอนกส

บรษทจดการจะรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกาหนดเพมเตม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

กรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชหลกเกณฑขางตนดวย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนตามทระบไวในขอ 8.1 และ ขอ 8.2 โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

8.3 การดาเนนการเมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทคงเหลอของกองทนตนทางและกองทนปลายทางของบรษทจดการ ใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน พรอมใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนรวมภายใน 7 วนทาการนบแตวนทาการสบเปลยนหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10 เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน


64

กรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชหลกเกณฑขางตนดวย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

8.4 การกาหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) การกาหนดเวลาในการรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนดไดตามวนและเวลาการทสอดคลองกบการขายและรบซอคนหนวยลงทนทกาหนดไวในขอ 6 และขอ 7 ตามลาดบ

(ก) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผาน เคาเตอรธนาคาร หากทารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทารายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป ทงน ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถทารายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด

(ข) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (ก) การสบเปลยนหนวยลงทนตามชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด ในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนนน และหากทารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทารายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป

(2) ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

(ก) กรณกองทนตนทาง การคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทาการซอขายทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนและบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทารายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT) (ถาม)

(ข) กรณกองทนปลายทาง การคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนทาการซอขายทบรษทจดการกาหนด ทงน วนทาการซอขายดงกลาวจะเปนวนทาการกอนวนทกองทนไดรบเงนจากกองทนตนทาง ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลวบวกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN) (ถาม)

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม)

(ก) กรณหนวยลงทนตนทาง การคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) กรณหนวยลงทนปลายทาง การคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

8.5 การเปลยนแปลงกาหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทเปลยนแปลงเงอนไขตามทระบไวในขอ 8.4 และ/หรอเปลยนแปลง เพมเตมกาหนดการ วธการในการสบเปลยนหนวยลงทน โดยไมขดกบรายละเอยดโครงการ ทงน ในการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ทงนบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง


65

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมทารายการสบเปลยนหนวยลงทน ในกรณทกองทนไมสามารถทาธรกรรมกบกองทนรวมตางประเทศได บรษทจดการจะดาเนนการสงคาสงซอขายในวนทาการแรกทกองทนหลกเปดใหทาการซอขายได และใหถอวาวนทาการถดไปของประเทศทลงทนในกองทนหลกเปนวนทาการซอขาย หรอในกรณอนใดบรษทจดการจะดาเนนการตามทเหนสมควรและเหมาะสม รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะพจารณาปฏเสธการสงสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนในกรณซงอาจมผลกระทบตอประสทธภาพในการบรหารและจดการเพอรกษาประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน 8.6 ขอสงวนสทธในการสบเปลยนหนวยลงทน

8.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

8.6.2 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป (“กองทน”) การสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผท มถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

8.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาสงสบเปลยนหนวยลงทนของผลงทน หากการสบเปลยนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ทาใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ 9. การชาระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะกาหนดขนตอนการดาเนนการตอไป โดยตองไดรบความเหนชอบจากสานกงานกอน และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยขนตอนทกาหนดดงกลาวตองสามารถปฏบตไดจรง และเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนรวมทกราย และบรษทจดการจะตองแจงใหผถอหนวยลงทนทกรายทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน 10. การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกาหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง


66

(3) มคาสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑ ดงตอไปน

(ก) เลอนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมคาสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) แจงผถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใดๆ โดยพลน

(ค) แจงการเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนนน โดยชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนทสงคาสงขายคนกอนหลง 11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกาหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจาเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทาไมเกน 1 วนทาการ เวนแตไดรบผอนผนจากสานกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสาคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททาใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน


67

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระทาดงตอไปน

1. การกระทาทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทาทเปนการปฏบตตามคาสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสาคญ

(5) อยในระหวางดาเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทนและการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ

11.2 เมอปรากฏเหตตามขอ 11.1 และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน

(1) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

(2) บรษทจดการจะรายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนเปดนนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนตามขอ 11.1(1)(2)(3) และ(5) เกน 1 วนทาการ บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน

(ก) บรษทจดการจะรายงานการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานนนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน

(ข) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและ ผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

11.3 บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตองและผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการจะแจงผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการหยดขายหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคาสงซอหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน


68

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจาเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคาสงซอหรอ คาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนออกไปได 13. เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

13.1 บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

13.2 ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคาสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคาสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอน ๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสานกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคาขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคาขอโอนหนวยลงทน และชาระคาธรรมเนยมการโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม) นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทน พรอมหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคาขอโอนหนวยลงทน ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยน ผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

13.3 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป (“กองทน”) การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา 14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบายการจายเงนปนผล :

ชอยอ รายละเอยด 1. SCBEUSM ไมจาย

2. SCBEUSMR ไมจาย

3. SCBEUSMD จาย

4. SCBEUSMP ไมจาย

5. SCBEUSME ไมจาย


69

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

บรษทจดการจะพจารณาจายเงนปนผลไมเกนปละ 12 ครง โดยพจารณาจากผลการดาเนนงานสนสดตามชวงเวลาทบรษทจดการเหนสมควร จากกาไรสะสม หรอกาไรสทธในรอบระยะเวลาบญชทจะจายเงนปนผลแลวแตกรณ และการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมทาใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมเพมขนในรอบระยะเวลาบญชท มการจายเงนปนผลนน โดยจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะถอปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และตามทบรษทจดการเหนสมควร

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการทเกยวของกบการจายเงน ปนผล เพอใหเปนไปตามมาตรฐานการบญชทกาหนดโดยสมาคม นกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย และตามหลกเกณฑหรอวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขเพมเตมดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) 14.3. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราปนผลของหนวยลงทนโดยไมชกชา ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหนงฉบบ หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจพจารณาผอนผนหรอสงใหปฏบตเปนอยางอน

2. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

3. สงหนงสอแจงใหผดแลประโยชน ผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสาหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต. กอนดาเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจานวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนาเงนปนผลจานวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนเปดนน

ขอจากดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนาเงนดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน 15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) :


70

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2)

ชอยอ รายละเอยด/จานวน/อตรา

1. SCBEUSM ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBEUSMR ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBEUSMD ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBEUSMP ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 2.14 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBEUSME ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


ประมาณการคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (รวมภาษมลคาเพม)

อยางไรกตาม คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมดงกลาวขางตนเปนการประมาณการ อาจเปลยนแปลงไดตามความเหมาะสม ขนอยกบปจจยตาง ๆ เชน ขนาดของกองทน จานวนผถอหนวยลงทน เปนตน รวมถงสอดคลองกบเพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายแตละรายการทมการปรบเพมขนหรอเปลยนแปลงไป โดยการปรบเพมขนหรอเปลยนแปลงดงกลาวเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด 15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม : 15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :


1. SCBEUSM ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.565 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBEUSMR ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.565 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBEUSMD ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.565 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBEUSMP ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 1.495 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBEUSME ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.565 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

โดยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนอาจเกดรายการคาธรรมเนยมการจดการลงทนซาซอนจากการบรหารจดการทเรยกเกบโดยกองทนทเขาไปลงทน


71

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :


1. SCBEUSM ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.107 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBEUSMR ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.107 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBEUSMD ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.107 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBEUSMP ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.107 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBEUSME ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.107 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม)คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :


1. SCBEUSM ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBEUSMR ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBEUSMD ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBEUSMP ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBEUSME ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม)คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

ไมม รายละเอยดเพมเตม : 15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจาหนาย :

ไมม


72

รายละเอยดเพมเตม : 15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ 2.675 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม)คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


ทงน เมอคานวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 15.2.1 - 15.2.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของกองทน

(1) คาใชจายเพอวตถประสงคในการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกทเรยกเกบจากกองทนรวมตามจานวนทจายจรง ทงน ไมเกนรอยละ 0.2675 ของจานวนเงนทนของโครงการและในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนรวมเฉลยเทากนทกวน ภายในระยะเวลา 1 ป เชน คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ คาใชจายดานการตลาด การสงเสรมการขาย คาอบรมเผยแพรความร และสมมนาแนะนากองทนรวม

(2) คาใชจายในการสอบบญช และคาใชจายอนๆ ในการสอบบญช ซงรวมคาใชจายตรวจสอบทรพยสนในประเทศ และตางประเทศ

(3) คาจดทา จดพมพ และจดสงหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน ทงสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบและสวนขอมลโครงการ รวมถงเอกสารประกอบการขายอน ๆ

(4) คาเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ในอตราไมเกนรอยละ 0.107 ตอปของมลคาหลกทรพยของแตละสกลเงน (ถาม)

(5) คาจดทาและจดสงรายงานใดๆ แกผถอหนวยลงทน หรอบคคลทเกยวของกบกองทนรวมโดยตรง หนงสอบอกกลาวประกาศและรายงานตางๆ รวมถงคาประกาศในหนงสอพมพรายวนและ/หรอขาวสารถง ผถอหนวยลงทนทบรษทจดการจดทา ตลอดจนขาวสารทบรษทจดการมหนาทจดทาขนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายกาหนด

(6) คาพมพแบบฟอรมใบจองซอหนวยลงทน ใบสงซอหนวยลงทน ใบสงขายหนวยลงทน ใบยนยนการซอและขายหนวยลงทน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนและแบบฟอรมอนๆ เกยวกบกองทนรวม

(7) คาใชจายในการรบชาระเงนคาซอหนวยลงทน คาใชจายในการออกเชค และนาเงนเขาบญชสาหรบการรบซอคนหนวยลงทน

(8) คาธรรมเนยมธนาคารตางๆ เชน คาธรรมเนยมการใชบรการ SCB CASH MANAGEMENT คาสมดเชคคาธรรมเนยมการโอนเงนระหวางบญช เปนตน

(9) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนทเกยวของในการจดการกองทนรวม เชน คาธรรมเนยมในการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการจดการเปนกองทนรวม คาไปรษณยากร คาแปลเอกสารตางๆ ทเกยวกบการลงทน คาอากรแสตมปตางๆ คาดาเนนงานอน ๆ เปนตน

(10) คาใชจายในการตดตามทวงถามหรอการดาเนนคดเพอการรบชาระหนใดๆของกองทนรวมทงคาใชจายในการรบชาระหนเปนทรพยสนอนแทนการชาระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน เชน คาทปรกษากฎหมาย คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาสบทรพยและ/หรอบงคบคด คาใชจายในดานนตกรรม คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบทางราชการ เปนตน

(11) คาใชจายและคาธรรมเนยมทเกยวเนองกบการดาเนนงานของกองทนรวม ไดแก คาใชจาย (ถาม) ในการดาเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเมอไดรบคาสงจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(12) คาใชจายตางๆทเกดขนจากการปฏบตตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ กฎหมายกาหนด


73

(13) คาใชจายทเกดขนจากการรบจานองอสงหารมทรพย เพอเปนหลกประกนการลงทนของกองทนรวม

(14) คาทปรกษากฎหมาย (ถาม) ทปรกษาการเงนอน ๆ (ถาม)

(15) คาบรการ และ/หรอคาธรรมเนยม และ/หรอคาภาษอากร และ/หรอคาใชจายตาง ๆ ทเกยวเนองกบการจดหา ไดมา รบมอบ สงมอบ ดแลเกบรกษา ปกปองผลประโยชน ซงสนทรพยหรอหลกทรพยตาง ๆ ของกองทนทนอกเหนอไปจากทไดระบไวในขอ 15.2.2 “คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน รายป”

(16) คาใชจายทเกดจากการผดนดชาระราคา (failed trade)

(17) คาใชจายตาง ๆ และคาธรรมเนยมทเกดขนในชวงการชาระบญชและเลกกองทนรวม เชน คาตอบแทนผชาระบญช และ/หรอคาผดแลผลประโยชน ทเกดขนในระหวางการชาระบญชกองทนรวม

(18) คาใชจายดานโฆษณาประชาสมพนธ เชน คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด การสงเสรมการขาย ตลอดจนการสมมนาแนะนากองทน ซงเกดขนภายหลงจากการจดตงกองทนทเรยกเกบจากกองทนตามจานวนทจายจรง โดยในทางบญชบรษทจดการจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนภายในระยะเวลา 1 ป นบจากวนทบนทกคาใชจายดงกลาว ทงน จานวนเงนทตดจายจะตองไมเกนกวาอตรารอยละ 0.2675 ของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม โดยคาใชจายสวนทเกนอตราทกาหนดถอเปนคาใชจายดาเนนงานของบรษทจดการ

(19) คานายหนาซอขายหลกทรพยทซอหรอขายเพอประโยชนในการจดการกองทนรวมซงรวมถงภาษอนๆตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมการทารายการในตางประเทศ

(20) คาใชจายทเกยวกบความเสยงทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพย เชน สญญาซอขายลวงหนา และคาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนๆตามทจายจรงรวมถงคาใชจาย และคาธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยดงกลาว เปนตน 15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม


1. SCBEUSM ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBEUSMR ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBEUSMD ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBEUSMP ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBEUSME ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนน


74

การขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง 15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม


1. SCBEUSM ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBEUSMR ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBEUSMD ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBEUSMP ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBEUSME ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผสงขายหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงขายหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงขายหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง 15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) :

15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In) : ม


1. SCBEUSM ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBEUSMR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBEUSMD ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBEUSMP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


75

5. SCBEUSME ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผสงสบเปลยนหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณท เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง 15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) : ม


1. SCBEUSM ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBEUSMR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBEUSMD ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBEUSMP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBEUSME ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผสงสบเปลยนหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณท เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง 15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ในอตรา 10.00 บาท ตอหนวยลงทน 1,000.00 หนวย หรอเศษของ 1,000.00 หนวย รายละเอยดเพมเตม :


76

หรอตามอตราทนายทะเบยนกาหนดเปนการทวไปในการใหบรการ โดยนายทะเบยนจะเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผโอนในวนทยนคาขอโอนหนวยลงทน 15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ รายละเอยดเพมเตม :

ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนกาหนดเปนการทวไปในการใหบรการ ในกรณทขอเปลยนชอ-สกล ทอย การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแกผถอหนวยลงทน ในกรณหายและอน ๆ ทเกดขนจรง ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผถอหนวยลงทน 15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกาหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม รายละเอยดเพมเตม : 15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม

ตามทจายจรง รายละเอยดเพมเตม :

- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอสงซอหรอสงขายหนวยลงทน

(1) กรณสงซอหนวยลงทน บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

(2) กรณสงขายหนวยลงทน บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนโดยคานวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนออก

(2) กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนโดยคานวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนเขา ทงน เพอนาเงนดงกลาวไปชาระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในการสงซอหรอสงขายหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย หรออนๆตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย เปนตน

อนง หากบรษทจดการเปลยนแปลงอตราคาใชจายในการซอขายหลกทรพยดงกลาวขางตนใหสอดคลองกบอตราคานายหนาในการซอขายหลกทรพยของกองทนทกองทนเขาลงทนในภายหลง บรษทจดการจะตดประกาศการเรยกเกบคาใชจาย หรออตราคาใชจายอตราใหมใหผลงทนทราบลวงหนา ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญ และสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอน ๆ ทผลงทนหรอผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนดาเนนการใหผลงทนหรอผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากการดาเนนการตามปกตของบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทน และ/หรอ การดาเนนการใด ๆ ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผลงทนหรอผถอหนวยลงทน เชน คาธรรมเนยมในการขอเปลยนชอ-สกล การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแก ผถอหนวยลงทน ในกรณหายและอนๆ ทเกดขนจรง คาธรรมเนยมการออกหนงสอรบรองฐานะการเงน / รบรองยอดหนวยลงทน คาธรรมเนยมการคนหาเอกสารจากศนยเอกสารของนายทะเบยนหนวยลงทน


77

เปนตน โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะคดคาธรรมเนยมจากผถอหนวยลงทนตามอตราทบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนกาหนดเปนการทวไปในการใหบรการลกษณะดงกลาว

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราธรรมเนยมขางตนไดโดยไมตองดาเนนการแจงผลงทนหรอผถอหนวยลงทนลวงหนา โดยบรษทจดการจะตดประกาศ รายละเอยดดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญ และสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) 15.4. วธการคานวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะคานวณคาธรรมเนยม ตามขอ 15.2.1 ทกวนทมการคานวณมลคาทรพยสนสทธ โดยใชมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนคาธรรมเนยมนายทะเบยน และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ในแตละวนเปนฐานในการคานวณคาธรรมเนยม และเรยกเกบจากกองทนรวมเปนรายเดอนหรอระยะเวลาอนใดตามทบรษทจดการกาหนด

คาใชจายอนๆทเกยวเนองกบกองทนตามขอ 15.2.6 (1) – (20) จะเรยกเกบตามทจายจรง ในทางบญชบรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจานวน หรอทยอยตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน และบรษทจดการอาจพจารณาประมาณการคาใชจายดงกลาวอยางสมเหตสมผลเพอทยอยรบรเปนคาใชจายเปนรายวน และจะปรบปรงรายการดงกลาวทนททไดรบหลกฐานอยางแนชด ทงน คาใชจายดงกลาวอยในความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ซงบรษทจดการจะเปดเผยฐานการคานวณอยางชดเจนในหนงสอชชวนฉบบขอมลสาคญทผลงทนควรทราบและในรายงานรอบประจาป

อยางไรกตาม บรษทจดการจะพจารณาตดจายคาธรรมเนยม และคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามหลกการบญช และตามประกาศทเกยวของกาหนด

อนง หากสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของมการแกไขหรอเพมเตมหรอเปลยนแปลงขอกาหนด เงอนไขหรอหลกเกณฑในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว 15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.1 ขอ 15.2 และขอ 15.3 โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการ โดยจะดาเนนการดงตอไปน

(1) กรณทบรษทจดการจะดาเนนการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสม ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมหรอทางหนงสอพมพ หรอจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการดาเนนการตามวรรคหนงแลว

(2) กรณทบรษทจดการจะดาเนนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทไดระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสม ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทมการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวเพมขน เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการหรอทางหนงสอพมพ หรอจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน


78

ในกรณทกองทนรวมเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนจากมลคาขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวลาสดในโครงการ และตอมาบรษทจดการจะดาเนนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทระบไวนน ใหบรษทจดการกองทนรวมเปดเผยเกยวกบเรองดงกลาวให ผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามวธการดงตอไปน

1. ประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบเปนเวลา 3 วนตดตอกน

2. จดใหมขอมลเรองดงกลาวไวในทเปดเผย ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ในกรณทเปนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวลาสดในโครงการ บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเพมขนดงกลาวไดตอเมอไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวารอยละ 50 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

(3) การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.5 (1) (2) บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว 15.6. หมายเหต :

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆทเรยกเกบจากกองทนรวมตามขอ 15.2 รวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของกองทนรวม

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนตามขอ 15.3 รวมภาษ มลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณารบผดชอบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามหวขอ 15 รายการใดรายการหนงหรอหลายรายการได ทงน ขนกบดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนของกองทนและ ผถอหนวยลงทนเปนสาคญ 16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ตางประเทศ

16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

1.1 มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

1.2 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา

1.3 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

1.4 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล

1.5 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล

1.6 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส

กองทนมการแบงชนดของหนวยลงทนตามชนด ดงนน มลคาหนวยลงทนแตละชนดอาจมมลคาไมเทากน มลคาทรพยสนสทธของแตละชนดหนวยลงทนรวมกนจะเทากบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ซงผลประโยชนทเกดจากการลงทนจะถอเปนประโยชนของกองทนรวม และจะถกปนสวนตามสดสวนมลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนด


79

โดยมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมจะคานวณจากมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในประเทศ บวกกบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในตางประเทศ หลกเกณฑและวธการกาหนด/คานวณมลคายตธรรมของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ เชน การใชราคาหลกทรพยในการอางองหรอตรวจสอบราคาหรออตราผลตอบแทนของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ การใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ เพอคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนเปนเงนบาท บรษทจดการจะใชหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทเปนไปตามกบประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ ซงไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในปจจบน รวมถงทมการเปลยนแปลง แกไข เพมเตมในอนาคต ทงน การใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ บรษทจดการจะใชแหลงขอมลอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศของ Bloomberg ประมาณเวลา 16.00 น. ณ วนคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เปนหลก อยางไรกด บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหลกเกณฑและวธการ กาหนด/คานวณมลคายตธรรมของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศในภายหลงไดตามทบรษทจดการเหนสมควร เชน เพอใหสอดคลอง/รองรบระบบการดาเนนงานของบรษทจดการในอนาคต เปนตน รวมถงในกรณหากเกดเหตการณ เชน เหตการณไมปกตทางการเมองหรอสภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน หรอเหตการณอนใดอนเปนเหตใหไมสามารถใชแหลงขอมลดงกลาวได เปนตน โดยการเปลยนแปลงดงกลาวจะอยภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน และเปนไปตามประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ ซงไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในปจจบน รวมถงทมการเปลยนแปลง แกไข เพมเตมในอนาคต กลาวคอบรษทจดการอาจเปลยนแปลงแหลงทมาของการใชขอมลเกยวกบราคา และ/หรออตราผลตอบแทนของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ รวมถงอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศทใชอางอง เชน อตราแลกเปลยนถวเฉลยตามประกาศของธนาคารแหงประเทศไทย วาดวยอตราแลกเปลยนถวเฉลยของธนาคารพาณชย หรอระบบอนใดทมการเผยแพรขอมลและสามารถอางองได อาท Reuters หรอ APEX เปนตน

วธการคานวณมลคาทรพยสนสทธ

กองทนมการแบงชนดหนวยลงทน ทาใหการปนสวนมลคาทรพยสนสทธตองมการแบงการคานวณมลคาทรพยสนสทธตามแตละชนดหนวยลงทน

การคานวณมลคาทรพยสนของกองทนนน จะคานวณมลคาทรพยสนสทธโดยรวมของกองทน และปนสวนใหกบหนวยลงทนแตละชนด โดยการเฉลยตามสดสวนของมลคาทรพยสนสทธของวนกอนหนาของหนวยลงทนแตละชนด กรณวนแรกของการคานวณมลคาทรพยสนสทธจะเฉลยโดยใชมลคาหนวยลงทนทขายไดทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน

หลงจากนน ปรบปรงรายการทเกยวของเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด (ไดแก รายการขายหนวยลงทน รายการรบซอคนหนวยลงทน เปนตน) และคานวณมลคาทรพยสนสทธหลงหกคาธรรมเนยมและมลคาหนวยลงทนของแตละชนดหนวยลงทน

ทงน ตามตวอยางการคานวณน มลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนดทคานวณจะตองมมลคาไมตากวาศนย การปนสวนรายไดและคาใชจายใหเปนไปตามแตละชนดหนวยลงทน

ตวอยางการคานวณมลคาทรพยสนสทธ

โดยสมมตให;

วนท 1

1. มลคาทรพยสนสทธท จาหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน

- หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท

2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

3. มรายการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 2,000,000 บาท ชนดรบซอคนอตโนมต จานวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จานวน 10,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท และชนดชองทางอเลกทรอนกส 2,500,000 บาท


80

หนวย :บาท


หนวยลงทน ชนดสะสม

มลคา

หนวยลงทน ชนด

จายเงน ปนผล

หนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล

ชนดชองทางอเลกทรอ

นกส มลคาทรพยสนสทธทจาหนายได หลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย (ถาม)

25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบจานวน 100,000 บาท

100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน) คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%) = 1.07%

(735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+VAT 7%) = 0.0321%

(22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมนายทะเบยน (+VAT 7%) = 0.06527%

(44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมรวมตอวน

(802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ (NAV)

25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

จานวนหนวยลงทน (หนวย)

2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000

มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย)

10.0396 10.0396 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000

วนท 2 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 2,000,000 บาท ชนดรบซอคนอตโนมต จานวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จานวน 10,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท และชนดชองทางอเลกทรอนกส 2,500,000 บาท 2. มรายการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท 3. มรายการขายคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท 4. มรายการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคลจานวน 500,000 บาท 5. มรายการขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จานวน 1,000,000 บาท 6. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 80,000 บาท 7.มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 250,000 บาท

กองทนรวม หนวยลงทน ชนดสะสม

มลคา






81


นกส

มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

รายการทเก ยวข องก บหนวยลงทน แตละชนด

ซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล

94,500,000.00 2,000,000.00 10,000,000.00 30,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

94,500,000.00 2,000,000.00 10,000,000.00 30,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

119,599,197.24 27,099,197.24 10,000,000.00 30,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จานวน 250,000 บาท

250,000.00 56,645.86 20,903.15 62,709.45 104,515.75 5,225.79

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

119,849,197.24 27,155,843.10 10,020,903.15 30,062,709.45 50,104,515.75 2,505,225.79

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ ชนดสะสมมลคา = 119,849,197.24 x (27,099,197.24 / 119,599,197.24) ชนดจายเงนปนผล = 119,849,197.24 x (10,000,000.00 / 119,599,197.24) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 119,849,197.24 x (30,000,000.00 / 119,599,197.24) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 119,849,197.24 x (50,000,000.00 / 119,599,197.24) ชนดชองทางอเลกทรอนกส = 119,849,197.24 x (2,500,000.00 / 119,599,197.24)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน) คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน


(3,513.39) (796.08) (293.76) (881.29) (1,468.82) (73.44)


(105.39) (23.88) (8.81) (26.44) (44.06) (2.20)


(214.32) (48.56) (17.92) (53.76) (89.60) (4.48)


(3,833.10) (868.52) (320.49) (961.49) (1,602.48) (80.12)


119,845,364.14 27,154,974.58 10,020,582.66 30,061,747.96 50,102,913.27 2,505,145.67


82

จานวนหนวยลงทน (หนวย) -หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 10,000,000 บาท /10.0397 = 996,045.6986หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จานวน 30,000,000 บาท/10.0397 = 2,988,137.0957หนวย -หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จานวน 2,000,000 บาท /10.0397 = 199,209.1397หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล จานวน 50,000,000 บาท/10.0397 = 4,980,228.4929 หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส จานวน 2,500,000 บาท/10.0397 = 249,011.4246 หนวย

11,912,631.8515 2,699,209.1397 996,045.6986 2,988,137.0957 4,980,228.4929 249,011.4246

มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย)

10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603

วนท 3 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท 2. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทนอตโนมตใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท 3.มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท 4. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จานวน 1,000,000 บาท 5. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 80,000 บาท 6. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท


83


หนวยลงทน ชนดสะสม

มลคา






นกส มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

119,845,364.14 27,154,974.58 10,020,582.66 30,061,747.96 50,102,913.27 2,505,145.67

รายการทเก ยวข องก บหนวยลงทน แตละชนด 1. ซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท 2. ขายคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท 3. ขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท 4. ขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จานวน 1,000,000 บาท 5.จายเงนปนผล จานวน 80,000 บาท

3,000,000.00

(2,500,000.00)

(80,000.00)

3,000,000.00

(80,000.00)

(1,000,000.00)

(1,000,000.00)

(500,000.00)

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

420,000.00 3,000,000.00 (80,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00) (1,000,000.00)

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

120,265,364.14 30,154,974.58 9,940,582.66 29,061,747.96 49,602,913.27 1,505,145.67

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จานวน 900,000 บาท

900,000.00 225,663.28 74,389.87 217,482.18 371,200.99 11,263.68

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด และสวนเพมฯ

121,165,364.14 30,380,637.86 10,014,972.53 29,279,230.14 49,974,114.26 1,516,409.35

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ ชนดสะสมมลคา = 121,165,364.14 x (30,154,974.58 / 120,265,364.14)


84

ชนดจายเงนปนผล = 121,165,364.14 x (9,940,582.66 / 120,265,364.14) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 121,165,364.14 x (29,061,747.96 / 120,265,364.14) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 121,165,364.14 x (49,602,913.27 / 120,265,364.14) ชนดชองทางอเลกทรอนกส = 121,165,364.14 x (1,505,145.67 / 120,265,364.14)




(3,551.96) (890.61) (293.59) (858.32) (1,464.99) (44.45)


(106.56) (26.72) (8.81) (25.75) (43.95) (1.33)


(216.67) (54.33) (17.91) (52.36) (89.36) (2.71)


(3,875.19) (971.66) (320.31) (936.43) (1,598.30) (48.49)


121,161,488.95 30,379,666.20 10,014,652.22 29,278,293.71 49,972,515.96 1,516,360.86

จานวนหนวยลงทน (หนวย) -หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท/10.0604 = 298,198.8788 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทนอตโนมตจานวน 1,000,000 บาท/10.0603 = 99,400.6143 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท/10.0603 = 49,700.3071 หนวย - มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จานวน 1,000,000 บาท/10.0603

11,962,329.1946 2,997,408.0185 996,045.6986 2,888,736.4814 4,930,528.1858 149,610.8103


85

= 99,400.6143 หนวย มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย)

10.1285 10.1353 10.0544 10.1353 10.1353 10.1353

2. บรษทจดการจะคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามหลกเกณฑดงตอไปน

(2.1) คานวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนทาการ ภายใน 1 วนทาการเวนแตวนทาการนนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทน และประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอวนตามทบรษทจดการประกาศกาหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต

(2.2) คานวณราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนทาการซอขายหนวยลงทน ภายใน 1 วนทาการ ทงน ใหใชมลคาหนวยลงทนของสนวนทาการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการคานวณราคาดงกลาว

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนของวน ดงตอไปน

(ก) วนทาการกอนวนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายในวนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด

(ข) วนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 2 วนทาการถดไป

(ค) วนทาการสดทายของแตละเดอน โดยใหประกาศภายในวนทาการถดไป ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมกาหนดวนทาการซอขายหนวยลงทนแตละครงหางกนยาวกวาหนงเดอน

(ง) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล โดยประกาศใน 2 วนทาการถดไป (ถาม) ความใน (ก) มใหนามาใชบงคบกบกองทนรวมเปดทซอขายหนวยลงทนทกวนทาการ และกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน

(2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยประกาศภายใน 2 วนทาการถดไป

ทงน กองทนอาจดาเนนการไมเปนไปตามกาหนดระยะเวลาทกาหนดตามขอ (2.1) – (2.4) ไดในกรณทระยะเวลาของวนทาการทกาหนดตามขอ (2.1) – (2.4) นนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนและประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอวนตามทบรษทจดการประกาศกาหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต เปนเหตใหกองทนไมไดรบขอมลมลคาทรพยสนสทธของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทน ซงกองทนจะดาเนนการตามขอ (2.1) – (2.4) โดยพลนเมอไดรบขอมลมลคาทรพยสนสทธของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนครบถวน

3. การประกาศราคามลคาและราคาตามวรรคหนง (2.3) และ (2.4) บรษทจดการจะปฏบต ดงตอไปน

(3.1) การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจานวนหนวยลงทนของกองทนรวม บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(ก) คานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

(ข) คานวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สาหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคานวณราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตาแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคานวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

(ค) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทคานวณไดใน (3.1)(ข) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทคานวณไดใน (3.1)(ข)

(ง) คานวณจานวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการคานวณตามวรรคหนง บรษทจดการจะนาผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนรวม


86

(3.2) บรษทจดการจะดาเนนการแจงขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบโดยการประกาศทางหนงสอพมพ ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะประกาศโดยชองทางอนแทนประกาศในหนงสอพมพ เชน ทางเวบไซตของบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทเหมาะสมโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน ซงบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วนโดยตดประกาศไว ณ สานกงานบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(3.3) จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และสถานททกแหงทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนสถาบน บรษทจดการจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได

บรษทจดการไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามหลกเกณฑขางตน เมอมเหตการณดงตอไปน

(1) เมอบรษทจดการไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนเฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว

เมอมเหตทบรษทจดการตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว

ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนลาสดภายใน 2 วนทาการถดไป 16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนทราบผาน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอชองทางอนทเหมาะสม เชน NAV Center: www.thailandmutualfund.com หรอ หนงสอพมพรายวน เปนตน

อนง หากมเหตทาใหบรษทจดการไมสามารถประกาศผาน Website ของบรษทจดการได บรษทจดการอาจพจารณาประกาศผานชองทางอนแทน เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสม เปนตน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางการประกาศอนแทนการประกาศผาน Website ของบรษทจดการ เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสมโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนา โดยปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) 16.4. หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดทาและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาด ภายใน 7 วนทาการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสาเนารายงานดงกลาวไว ณ ททาการของบรษทจดการเพอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตททาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการคานวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การกาหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย


87

2. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะคานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตองและดาเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง

(1) จดทารายงานการแกไขราคาหนวยลงทนยอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนทาการถดจากวนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตองและสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนทคานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทาการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตททาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การดาเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมสาเนารายงานตาม (1) ไว ณ ททาการของบรษทจดการ เพอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ดาเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนสามารถรบทราบชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ป ทมการแกไขราคาตาม (2) ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานตาม (1)

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและดาเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคาภายใน 5 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดทารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตองและสงรายงานดงกลาว พรอมทงสาเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดทาตาม (1) ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสาเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองตากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท


88

ถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจานวนหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาเพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจนาเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงน ใหผถอหนวยลงทนแตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม (2) (ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตางๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2 (3) ในหนงสอพมพ (ถาม) คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได 17. ชอผเกยวของ : 17.1. ชอบรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด 17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) 17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ : สทธ หนาท และความรบผดชอบ :


89

17.5. ทปรกษา : 17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ : 17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต

ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย

ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ

ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ

ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา

ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ 17.7. การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : 18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม : 18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน 18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 18.3. รายละเอยดเพมเตม :

วนทสนสดรอบบญช ประมาณ 1 ปนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม โดยจะกาหนดวนสนสดรอบปบญช ในหนงสอชชวนตอไป 19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญตองไดรบมตตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนง เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน โดย


90

(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนแตละชนด

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนแตละชนด

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนงใหไดรบมตผถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนชนดนน

การแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการ หากมไดกระทาตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวม จะตองไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

ในการแกไขเพมเตมโครงการทมลกษณะเปนการใหประโยชนตอผถอหนวยลงทนของกองทนรวม หรอเพอเปนไปตามกฎหมายและหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด บรษทจดการจะยนคาขอเปนหนงสอ พรอมทงรายละเอยดของโครงการทแกไขเพมเตมแลว และคารบรองของผดแลผลประโยชน เพอความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เมอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบคาขอและเอกสารหลกฐานทครบถวนถกตองตามวรรคหนงใหถอวาสานกงานใหความเหนชอบใหแกไขเพมเตมโครงการได

ในกรณทการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการ ไดกระทาตามมตเสยงขางมากของ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนทไดมมตใหแกไขและแจงการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการไปยงผถอหนวยลงทนทกราย และจะประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถนอยางนอย 1 ฉบบ ภายใน 15 วนนบแตวนทไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอวนทไดมมตใหแกไขแลวแตกรณ

การแกไขเพมเตมโครงการตามมตของผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตของผถอหนวยลงทนดงกลาวไมเกนรอยละ 55 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการ หรอในกรณทเปนกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทน หากปรากฏวามตของผถอหนวยลงทนเมอคานวณเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด มจานวนไมเกนรอยละหาสบหาของจานวนหนวยลงทนชนดนน ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชนเพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

หากไมสามารถดาเนนการตามมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนได เนองจากขอจากดในการนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ บรษทจดการอาจดาเนนการขอรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามแนวทางทสานกงานกาหนดได

การแกไขเพมเตมโครงการเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน ตองไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และการแกไขเพมเตมโครงการเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ จะถอวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความชอบการแกไขเพมเตมโครงการ เมอบรษทจดการปดประกาศการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายไวทสานกงานใหญและสานกงานสาขาของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน

บรษทจดการอาจดาเนนการเพมเตมจานวนเงนทนจดทะเบยนกองทนได ตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกาหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทกาหนดไวในมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอกาหนดอน ๆ :

20.1 บรการขอมลกองทนรวมใหผถอหนวยลงทน


91

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง แกไขเปลยนแปลง เพมเตม รปแบบการบรการ และ/หรอวธการ ในการนาสง เผยแพรขอมล ขาวสาร รายงานตาง ๆ และ/หรอหนงสอของบรษทจดการถง ผลงทน/ผถอหนวยลงทน รวมถงอาจจดใหมรปแบบการตอบรบขอมลอน (ถาม) เชน ผานชองทางอเลคทรอนคส เปนตน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วนกอนวนเรมดาเนนการปรบปรงเปลยนแปลง โดยจะตดประกาศไว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญ และสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการดาเนนการเกยวกบเรองดงกลาวมวตถประสงคเพอลดระยะเวลา คาใชจายในการนาสง และ/หรอคาใชจายอนใดในลกษณะทานองเดยวกนน ซงบรษทจดการไดคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนโดยรวมเปนสาคญ ทงน ในการนาสงจดหมาย/หนงสอถงผถอหนวยลงทน อาท กรณการแกไขโครงการ การขอมต การเลกโครงการกองทนรวม บรษทจดการจะดาเนนการโดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด และ/หรอประกาศทมการแกไขเพมเตมในอนาคต

20.2 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนรวมตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด และดาเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจานวนไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภายในสองเดอนนบแตวนทปรากฏกรณดงกลาว หรอดาเนนการเลกกองทนรวมนนทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เรองการจดตงกองทนรวมและการเขาทาสญญารบจดการกองทนสวนบคคล

20.3 การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (soft commission)

20.3.1 บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคาในทางเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ

(2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลนนบอยครงเกนความจาเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว (Churning)

ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหนงใหแกกองทนทอยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทตองกระทาดวยความเปนธรรมและคานงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทนนนดวย

20.3.2 ในกรณทบรษทจดการมการรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนตามขอ 20.3.1 บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเกยวกบการรบผลประโยชนดงกลาวไวในรายงานรอบปบญชและรายงานรอบระยะเวลาหกเดอนดวย

20.4 การปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ ผถอหนวยลงทนมหนาทใหความรวมมอกบบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ในการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการรจกลกคา (Know Your Customer: KYC) และการตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคา (Customer Due Diligence: CDD) ซงรวมถงแตไมจากดเฉพาะการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ เพอใหเปนไปตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ

ทงน บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทาธรกรรมของผถอหนวยลงทนไดตามทเหนสมควร โดยไมจาตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน


92

(ก) ผถอหนวยลงทนไมใหความรวมมอในการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ตามทบรษทจดการกาหนด หรอใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ไมครบถวนเพยงพอสาหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ/หรอกฎหมายตาง ๆ ทงน ตามทบรษทจดการกาหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการทาธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมลกษณะเปนการกระทาความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การทาธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผถอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

นอกจากน ผถอหนวยลงทนตกลงยนยอมใหบรษทจดการ และ/หรอผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการเปดเผยขอมล และ/หรอจดสงเอกสารหรอหลกฐานใดของผถอหนวยลงทนใหแกหนวยงานราชการ หรอหนวยงานทมอานาจกากบดแลตามกฎหมายตาง ๆ หรอบคคลอนใด เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ

ทงน คาวา “กฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน” หรอ คาวา “กฎหมายตาง ๆ” นน ใหมความหมายรวมถงกฎหมายของประเทศตาง ๆ ทกองทนรวมไดมการลงทนในประเทศนน ๆ ดวย

20.5 ขอจากดการถอหนวยลงทน :

ขอจากดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนกาหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน

(2) การจากดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระสาคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนจะถกจากด สทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจากดการถอหนวยลงทนตาม ประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการดาเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทาบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมนามารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจานวนทถออย บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบ


93

ตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

20.6 ขอกาหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกาหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกาลงดาเนนการออกกฎหมายทมขอกาหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกกาหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA กาหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการกาหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทาเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

ภายใตขอกาหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทสาคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กาหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอกาหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทดาเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนชาระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอกาหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทาธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจทาใหกองทนรวมไมสามารถดาเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดาเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดาเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกาหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดาเนนการดงน

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกาหนด) ใหคายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนาสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจาตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จานวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จานวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน) ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ


94

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนาสงขอมล เอกสาร และ/หรอคายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทกาหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงนาสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ดาเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการดาเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการดาเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจาเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการดาเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดดาเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในคาขอเปดบญช

(1) ไมรบคาสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดาเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ดาเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทชาระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ดาเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทาใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการดาเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การดาเนนการดงกลาวถอเปนความจาเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทาเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดาเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะทาใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดาเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกาหนด) เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอกาหนดเพอรองรบการดาเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ (รวมถงผทเกยวของ) จะดาเนนการตามขอกาหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนาสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดาเนนการอนใดทราชการกาหนด โดยไมจาเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

20.7 ความเสยงของกองทนหลก

ปจจยความเสยงทวไป

• การลงทนมความเสยงและไมสามารถทจะรบประกนไดวาจะไมเกดผลขาดทนจากการลงทนในกองทนตลอดจนยงไมสามารถทจะรบประกนไดเชนกนวากองทนจะสามารถบรรลวตถประสงคการลงทนตามทกาหนดได นอกจากน ทงผจดการกองทนและบรษทจดการกไมอาจรบประกนผลการดาเนนงานหรอผลตอบแทนในอนาคตใดๆ ของบรษทจดการหรอของกองทนได

• ผลการดาเนนงานในอดตมไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต คาใชจายตางๆ ยอมสงผลกระทบตอสงทผลงทนจะไดรบคน และผลงทนอาจไดรบผลตอบแทนนอยกวาทไดลงทนเอาไวครงแรก

• มลคาการลงทนของผลงทน และรายไดทไดรบจากการลงทนดงกลาวอาจเพมขนและอาจลดลงไดเชนเดยวกน

• กฎหมายดานภาษอากรอาจมการเปลยนแปลงไดในอนาคต


95

• ขอความทไดแสดงไวในหนงสอชชวนอยบนพนฐานของกฎหมายและแนวปฏบตซงใชบงคบอย ณ วนทหนงสอชชวนนไดทาขน ทงทราชรฐลกเซมเบรก (the Grand Duchy of Luxembourg) และทอนใด และกฎหมายและแนวปฏบตดงกลาวกอาจมการเปลยนแปลงได

• คาใชจายทคดจากกองทนอาจเพมขนไดในอนาคต

• กองทนซงลงทนในหนหรอในตลาดตางประเทศบางแหง อาจมความเสยงและความผนผวนทเพมขนได

อตราแลกเปลยน

สกลเงนอางองของกองทนอาจมใชสกลเงนทใชในการลงทนของกองทน การลงทนจะกระทาไปในสกลเงนใดๆ นนขนอยกบผลประโยชนสงสดของกองทนเปนสาคญตามทผจดการกองทนมดลยพนจ การเปลยนแปลงอตราแลกเปลยนของสกลเงนตางประเทศจะกระทบตอมลคาของหนวยลงทนทลงทนในตราสารทน ตราสารหน

ผถอหนวยลงทนซงลงทนในกองทนดวยสกลเงนอนนอกเหนอไปจากสกลเงนอางองควรทรบทราบวา ความผนผวนของอตราแลกเปลยนสามารถทาใหมลคาการลงทนของลดลงหรอเพมขนไดตามอตราแลกเปลยนทเกยวของ

การลงทนในหลกทรพยประเภทตราสารทน

มลคาของกองทนซงลงทนในตราสารทนหรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทน จะไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงในตลาดหน การเปลยนแปลงมลคาของหลกทรพยในพอรตการลงทนรายตว ตลอดจนไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงบางประการ ทางเศรษฐกจ การเมอง และตวผออกตราสาร บางกรณ ตลาดหน และหลกทรพยรายตวกอาจผนผวน และราคาหลกทรพยกสามารถทจะเปลยนแปลงไดอยางมากภายในระยะเวลาอนสน หลกทรพยประเภทตราสารทนของกลมบรษทขนาดเลกจะมความออนไหวมากกวาหลกทรพยประเภทเดยวกนทออกโดยบรษทขนาดใหญ ความเสยงเชนนจะกระทบมลคาของกองทนซงจะแปรผนตามมลคาของความผนผวนของหลกทรพยประเภทตราสารทนทอางอง ธรกรรมประเภท ออปชน (Options) ฟวเจอรส (Futures) และสวอป (Swaps)

เพอวตถประสงคใน การปองกนความเสยง การเพมประสทธภาพบรหารการลงทน การบรหาร Duration และการบรหารความเสยงของพอรต กองทนอาจแสวงหาการปองกนและการเพมผลตอบแทนจากสนทรพยอางองดวยการใชสญญา ออปชน ฟวเจอรส และสวอป และการใชเทคนคและเครองมอในการปองกนความเสยงและการลงทนแบบพเศษ ทงน ความสามารถในการนาเทคนคและเครองมอเหลานไปใชอาจมขอจากด อนเนองมาจาก สภาวะตลาด และขอจากดของกฎเกณฑ ตลอดจนไมสามารถรบประกนไดวาจะบรรลวตถประสงคในการนาเทคนคและเครองมอดงกลาวมาใชไดหรอไม การเขารวมในตลาดออปชนหรอฟวเจอรส สญญาสวอป และธรกรรมการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศนนมความเสยงดานการลงทนและมตนทนในการทาธรกรรมซงกองทนอาจไมตองรบภาระหากวากองทนไมไดนาเทคนคหรอเครองมอดงกลาวนมาใช หากวาการคาดการณของผจดการกองทนเกยวกบทศทางความเคลอนไหวของตลาดหลกทรพย ตลาดเงนตราตางประเทศและตลาดอตราดอกเบย คลาดเคลอน ผลในเชงลบทตามมาซงมตอกองทนอาจทาใหกองทนอยในสถานะทไดเปรยบนอยกวากรณทมไดมการนาเทคนคหรอเครองมอนนมาใช

ความเสยงดานคสญญา (Counterparty Risk)

บรษทจดการอาจมความเสยงดานเครดตของคสญญาซงบรษทจดการไดทาการซอขายตราสารอนพนธดวย โดยทมไดเปนการซอขายผานระบบตลาดหลกทรพย (Organized Exchanges) ตราสารอนพนธดงกลาวจะไมสามารถปองกนความเสยงไดเทากบกรณตราสารอนพนธทซอขายผานระบบตลาดหลกทรพย เชน การมระบบชาระทมความนาเชอถอผานสานกหกบญชของตลาดหลกทรพย (Exchange clearing house) เปนตน ดวยเหตน กองทนจงอาจมความเสยงจากการทคสญญาไมปฏบตตามขอตกลงหรอลาชาในการชาระหน เนองมาจากปญหาดานความนาเชอถอหรอสภาพคลองซงกระทบตอคสญญา การลดอนดบความนาเชอถอของคสญญาอาจทาใหกองทนจาตองเลกสญญาทเกยวของเพอใหเปนไปตามนโยบายการลงทนของกองทน และ/หรอ กฎเกณฑทใชบงคบ อยางไรกตาม ความเสยงดานคสญญานอาจบรรเทาลงไดจากการท กองทนเพยงเขาทาธรกรรมตราสารอนพนธกบสถาบนการเงนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระดบสงซงเชยวชาญในธรกรรมดงทกลาวมาน ตามทผจดการกองทนเหนชอบใหเปนคสญญาในสญญาอนพนธ


96


กรณทขอมลความเสยงของกองทน European Smaller Companies Fund มความแตกตางหรอไมสอดคลองกบกองทนหลก ใหถอเอาขอมลตนฉบบของกองทนหลกเปนหลก ผลงทนควรศกษาขอมลความเสยงอยางระมดระวงกอนตดสนใจลงทน

20.8 การซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวต หรอทเรยกวา กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนได โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกาหนด ทงน การซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอกาหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากการซอขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเลกการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ อกทงแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ขอกาหนดเกยวกบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมดงน อาจมการเปลยนแปลงไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

20.8.1 มลคาขนตาของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตาของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา และจานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา :

เนองจากการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมขอกาหนดทเกยวของกบกรมธรรม เชน การเวนคนกรมธรรม สดสวนการเลอกลงทนแตละกองทน การดาเนนการสบเปลยนกองทน ตลอดจนการหกคาใชจายทเกยวของกบกรมธรรม เชน คาการประกนภย เปนตน ดงนน การสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจงมขอกาหนดในเรองมลคาขนตาของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตาของการสงขายคน จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา และจานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ซงอาจแตกตางจากการซอขายหนวยลงทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถศกษาขอกาหนดดงกลาวได ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม

20.8.2 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกาหนด โดยชาระเปนเงนสด แคชเชยรเชค หรอเชคสวนบคคล ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกนกบธนาคารทบรษทประกนชวตกาหนดหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกาหนด ทงน บรษทประกนชวตอาจกาหนดมลคาขนตาในการสงซอหนวยลงทน วนและเวลาทาการในการสงซอหนวยลงทน วธการในการสงซอ วธการชาระเงนเพมเตม ตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายท ผลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาในการสงซอจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนทกาหนดไวในโครงการ โดยคาสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดการไดรบเอกสารและไดรบชาระเงนครบถวนจากบรษทประกนชวตแลว

ในกรณของการสงซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวตอาจปฏเสธคาสงซอหนวยลงทนของผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หากคาสงดงกลาวอาจเขาขายลกษณะการทาธรกรรมฟอกเงน หรอการกอการราย หรอเขาขายบคคลทบรษทประกนชวตสงวนสทธในการพจารณารบประกน รวมถงพจารณาแลวเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการหรอบรษทประกนชวต

20.8.3 การรบซอคนหนวยลงทน :

1. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต ทงน บรษทประกนชวตอาจ


97

กาหนดมลคาขนตาในการขายคนหนวยลงทน เงอนไขในการขายคนหนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการนาสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพมเตมตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวตและ/หรอเอกสารการขายทผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาทกาหนดไวในโครงการ และคาสงขายคนหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดรบเอกสารหลกฐานครบถวน ตามกฎเกณฑของบรษทประกนชวตนน ๆ

ทงน ผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทน โดยระบเปนจานวนหนวยลงทนหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกาหนด โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามจานวนขนตา และเงอนไขทระบไวในกรมธรรมสาหรบผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทาการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจะไดรบเงนคาขายคนหนวยลงทนจากบรษทประกนชวตภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทาการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยมวธการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนซงจะเปนไปตามทบรษทประกนชวตกาหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

2. การรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตบรษทประกนชวตจะสงคาสงขายคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจาทกเดอนเพอนาคาขายคนหนวยลงทนมาชาระคาการประกนภย คาใชจายในการดาเนนการ และคาธรรมเนยมการบรหารกรมธรรม ตามอตราทกาหนดในกรมธรรม ซงมลคาในการขายคนอาจตากวามลคาขนตาทกาหนดในโครงการ โดยบรษทประกนชวตจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนเปนรายป

20.8.4 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

กรณทผถอหนวยลงทนสงซอ/ขายคนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะเปนผออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนการสงซอ/ขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายใน 30 วนทาการ นบตงแตวนถดจากวนสงซอ/ขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการหรอนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะไมออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนโดยตรง

20.8.5 การสบเปลยนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนผานบรษทประกนชวต ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม โดยสงคาสงตามแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกาหนด

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนระหวางกองทนรวมภายใตกรมธรรมประกนชวตตามทบรษทประกนชวตกาหนดไวเทานนโดยตองเปนการทารายการผานบรษทประกนชวต การสบเปลยนการถอหนวยลงทนดงกลาว หมายถง การทบรษทประกนชวตขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดปลายทาง) ใหกบผถอหนวยลงทนตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และเอกสารการขายกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการนาเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทาง ซงไดหกคาธรรมเนยมการขายคนหนวยลงทน (ถาม) เพอนาไปชาระคาซอหนวยลงทนกองทนเปดปลายทาง หรอดาเนนการอนใดเพอใหเกดรายการดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน

ทงน การดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรม ม 3 รปแบบสรปไดดงน

(1) การสบเปลยนกองทน คอ การสบเปลยนจากกองทนเปดตนทางกองหนงหรอหลายกองทนไปกองทนเปดปลายทางกองหนงหรอหลายกองทนตามความประสงคของผถอหนวยลงทนเปนครงคราว


98

(2) การสบเปลยนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนเปนประจาตามคาสงทผถอหนวยลงทนระบใหมการขายหนวยลงทนกองทนเปดตนทางกองหนงเพอไปลงทนในกองทนเปดปลายทางอกกองหนงหรอหลายกองทนตามเงอนไขทผถอหนวยลงทนแสดงความประสงค

(3) การปรบสดสวนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนโดยอตโนมตตามคาสงในแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกาหนด ใหมสดสวนการลงทนเปนไปตามทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงค ทงน รปแบบ และเงอนไขในการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน อาจเปลยนแปลงขนอยกบบรษทประกนชวตแตละแหง ซงจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอ ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว

บรษทประกนชวตอาจระงบการสบเปลยนการถอหนวยลงทนเปนการชวคราว และ/หรอถาวร ในกรณทบรษทประกนชวตเหนวาไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทางลบตอผถอหนวยลงทนหรอกรณทจานวนทขายคนหนวยลงทนตนทางตากวาจานวนขนตาทบรษทประกนชวตกาหนดในการสบเปลยนหนวยลงทนหรอกรณทยกเลกตามเงอนไขทกาหนดไวในกรมธรรม

บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงใบยนยนการทารายการสบเปลยนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนทาการนบแตวนทไดดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทน สาหรบกรณการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมต บรษทประกนชวต จะจดสงรายงานยนยนการรบคาสงครงแรก หรอ สรปสงเปนรายงานรายป แลวแตกรณ

20.8.6 การจดสงเอกสารใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน:

1. เอกสารกองทนรวม เชน รายงานรอบระยะเวลาหกเดอนแรก รายงานประจาป หรอเอกสารอนใด ซงบรษทจดการจดสงใหกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะดาเนนการจดสงใหแกผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนตอไป

2. รายงานแสดงฐานะการเงนของผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานแสดงฐานะการเงนใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถรองขอรายงานแสดงฐานะการเงนเพมเตมไมเกนเดอนละหนงครงโดยไมเสยคาธรรมเนยม

20.8.7 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธประโยชนทแตกตางจากผถอหนวยลงทนปกตทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว ทงนขนอยกบเงอนไขทบรษทจดการ และบรษทประกนชวตกาหนด ดงน

1. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปลยนมอหนวยลงทนไมวากรณใดทงสน

2. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธนาหนวยลงทนไปจานาเปนหลกประกน

3. ผถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผเอาประกนภยในการยกเลกการทากรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลา 15 วนหลงจากวนทไดรบกรมธรรมจากบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธของผถอหนวยลงทนทแตกตางเมอซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต เนองจากบรษทประกนชวตจะทาหนาทเปนตวแทนในการรวบรวม และนาสงคาสงซอ และขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) เชน การไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง เปนตน

5. สทธในการรบทราบการจดสรรเบยประกนในการลงทนในกองทนรวม

6. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการจากตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

7. สทธในการไดรบทราบรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน


99

8. สทธในการรบทราบขอมลเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจาตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

9. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบคาแนะนาเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

10. สทธในการไดรบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการดาเนนการ เพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน

11. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

12. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตออกเปนระยะเวลา 2 ป

20.8.8 คาธรรมเนยมทบรษทจดการเรยกเกบจากผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน:

- คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (FRONT-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

- คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (BACK-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ทงน บรษทประกนชวต อาจพจารณาเรยกเกบคาธรรมเนยม หรอคาใชจายอนๆ เพมเตมตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หรอตามทบรษทประกนชวตกาหนด

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงเงอนไข หรอกรณอนใดในการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว ทงน กรณทมการเปลยนแปลงเงอนไข บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 15 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และแจงใหสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง 21. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสานกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถดารงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสานกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดาเนนการไดภายในระยะเวลาทกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมตอไป


100

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกาหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอานาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกาหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการ กองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน


กบ

บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด


1

1. บรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด

ทอย (ภาษาไทย) : ชน 7 – 8 อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา

เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร

กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501

ทอย (ภาษาองกฤษ) : 7 – 8th Floor, SCB Park Plaza 1

18 Ratchadapisek Rd., Chatuchak, Bangkok 10900

Tel. 0-2949-1500 Fax. 0-2949-1501

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

ในการจดการกองทนรวม บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการดาเนนการดงตอไปน

(1) การบรหารกองทนรวม

(ก) ยนคาขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

(ข) จดการกองทนรวมใหเปนไปตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการอยางเครงครด

(ค) นาเงนของกองทนรวมไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตาง ๆ และซอขาย จาหนาย สงโอน เปลยนแปลง เพมเตมหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนภายใตหลกเกณฑของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ง) เขาประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนรวมถอหนอยเทาทจาเปนเพอรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ถาม)

(จ) ดาเนนการเพมจานวนเงนทนของกองทนรวม ตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกาหนด

(ฉ) ดาเนนการเพมจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวหรอยกเลกจานวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนทาการถดจากวนทซอขายหนวยลงทนจานวนนนแลวแตกรณ

(ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(ซ) เปลยนแปลง หรอแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการกองทนรวมตามหวขอ 19 "วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอ แกไขวธการจดการ"

(ฌ) ดาเนนการฟองรองคดในนามของบรษทจดการเพอรกษาสทธและผลประโยชนตาง ๆ ของผถอหนวยลงทน ในกรณทมบคคลใด ๆ รอนสทธของผถอหนวยลงทนหรอกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม

(2) การรบ และการจายเงนของกองทนรวม

(ก) จดใหมการรบ และจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผถอหนวยลงทน และกองทนรวม ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนรวมทกาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยม และคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(ข) ไดรบคาตอบแทนในการจดการกองทนรวม และคาธรรมเนยมอน ๆ ตามทกาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"


2

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทนรวม

(ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทนรวมซงมคณสมบตตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เ รอง "คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม" รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนรวม และแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทกาหนดไวในขอ 2

(ข) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และ วธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) จดใหมผสอบบญชทรพยสนของกองทนรวมทไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช

(ง) จดใหมผชาระบญชกองทนรวมเมอยตหรอเลกกองทนรวม ทงน โดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงตงทปรกษาหรอคณะบคคลขนทาหนาทเปนทปรกษาโครงการจดการกองทนรวม (ถาม) เชน ทปรกษากฎหมาย โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฉ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนตามทบรษทจดการเหนสมควร

(ช) แตงตงทนายความ เพอตดตาม ทวงถาม และดาเนนคด รวมทงดาเนนการใด ๆ เพอการรบชาระหน หรอเพอปกปองสทธประโยชนอนใดของกองทนรวม

(4) การดาเนนการอน ๆ

(ก) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมไวกบผดแลผลประโยชน

(ข) จดใหมและเกบรกษาไวซงทะเบยนผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) จดทาบญชแสดงการลงทนของกองทนรวมไวโดยถกตองครบถวน

(ง) จดทารายงานการซอขายหลกทรพย หรอทรพยสนอนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงให ผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทาการนน

(จ) จดทารายงานฐานะการลงทนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทาการนน

(ฉ) จดทารายงานอตราสวนการลงทนในหลกทรพยทมมลคาเกนอตราสวนทกาหนด ในกรณทมไดเกดจากการลงทน หรอไดหลกทรพยมาเพมเตม ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ช) จดทารายงานทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกาหนดจดทาหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทารายงานตาม (ฐ) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช ขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช

(ซ) จดทาหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบใหมทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวม ณ วนสนปบญชและสงใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน ยกเวนกองทนรวมเปดทมการเสนอขายหนวยลงทนเพยงครงเดยวและรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงลวงหนา ซงระบเวลาไวแนนอน (Auto Redemption) ไมตองจดทาหนงสอ ชชวนใหมทกรอบปบญช

(ฌ) แจงการแกไขเพมเตมจานวน และมลคาหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ณ วนทาการสดทายของเดอน ใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกเดอนภายในวนทาการท 20 ของเดอนถดไป


3

(ญ) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลวกรณอนนอกจากทกาหนดไวในขอ (ฌ) ให สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทาการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(ฎ) ปฏบตการอน ๆ เพอใหถงซงวตถประสงคของกองทนรวม และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ฏ) ยกเลกกองทนรวมตามทกาหนดไวใน ขอ 22 “การเลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ฐ) จดทารายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบระยะเวลา 6 เดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนดงกลาว โดยรายงานดงกลาวจะแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกาหนดจดทาหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทาและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช บรษทจดการจะยกเวนไมจดทาและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงสาหรบปบญชนน

(ฑ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ (ช) และ (ฐ) ไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดสาเนาใหเมอผถอหนวยลงทนรองขอ

(ฒ) จดสงและดาเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบ พรอมใบสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจจะลงทน และจดใหมหนงสอ ชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ณ) จดทาและสงขอมลการจดการกองทนรวมใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ด) ชแจงและดาเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการหรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(ต) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนทรวบรวมไดตามขอ 22.2.2 (3)

(ถ) ดาเนนการตดตามทวงถาม ดาเนนคดหรอดาเนนการใด ๆ เพอการรบชาระหนหรอปกปองสทธประโยชนอน ๆ ของกองทนรวม ในการจดการกองทนรวม บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการดาเนนการดงตอไปน

(1) การบรหารกองทนรวม

(ก) ยนคาขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

(ข) จดการกองทนรวมใหเปนไปตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการอยางเครงครด

(ค) นาเงนของกองทนรวมไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตาง ๆ และซอขาย จาหนาย สงโอน เปลยนแปลง เพมเตมหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนภายใตหลกเกณฑของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ง) เขาประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนรวมถอหนอยเทาทจาเปนเพอรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ถาม)

(จ) ดาเนนการเพมจานวนเงนทนของกองทนรวม ตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกาหนด


4

(ฉ) ดาเนนการเพมจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวหรอยกเลกจานวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนทาการถดจากวนทซอขายหนวยลงทนจานวนนนแลวแตกรณ

(ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(ซ) เปลยนแปลง หรอแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการกองทนรวมตามหวขอ 19 "วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอ แกไขวธการจดการ"

(ฌ) ดาเนนการฟองรองคดในนามของบรษทจดการเพอรกษาสทธและผลประโยชนตาง ๆ ของผถอหนวยลงทน ในกรณทมบคคลใด ๆ รอนสทธของผถอหนวยลงทนหรอกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม

(2) การรบ และการจายเงนของกองทนรวม

(ก) จดใหมการรบ และจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผถอหนวยลงทน และกองทนรวม ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนรวมทกาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยม และคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(ข) ไดรบคาตอบแทนในการจดการกองทนรวม และคาธรรมเนยมอน ๆ ตามทกาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทนรวม

(ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทนรวมซงมคณสมบตตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เ รอง "คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม" รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนรวม และแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทกาหนดไวในขอ 2

(ข) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และ วธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) จดใหมผสอบบญชทรพยสนของกองทนรวมทไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช

(ง) จดใหมผชาระบญชกองทนรวมเมอยตหรอเลกกองทนรวม ทงน โดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงตงทปรกษาหรอคณะบคคลขนทาหนาทเปนทปรกษาโครงการจดการกองทนรวม (ถาม) เชน ทปรกษากฎหมาย โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฉ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนตามทบรษทจดการเหนสมควร

(ช) แตงตงทนายความ เพอตดตาม ทวงถาม และดาเนนคด รวมทงดาเนนการใด ๆ เพอการรบชาระหน หรอเพอปกปองสทธประโยชนอนใดของกองทนรวม

(4) การดาเนนการอน ๆ

(ก) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมไวกบผดแลผลประโยชน

(ข) จดใหมและเกบรกษาไวซงทะเบยนผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) จดทาบญชแสดงการลงทนของกองทนรวมไวโดยถกตองครบถวน

(ง) จดทารายงานการซอขายหลกทรพย หรอทรพยสนอนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงให ผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทาการนน

(จ) จดทารายงานฐานะการลงทนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทาการนน


5

(ฉ) จดทารายงานอตราสวนการลงทนในหลกทรพยทมมลคาเกนอตราสวนทกาหนด ในกรณทมไดเกดจากการลงทน หรอไดหลกทรพยมาเพมเตม ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ช) จดทารายงานทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกาหนดจดทาหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทารายงานตาม (ฐ) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช ขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช

(ซ) จดทาหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบใหมทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวม ณ วนสนปบญชและสงใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน ยกเวนกองทนรวมเปดทมการเสนอขายหนวยลงทนเพยงครงเดยวและรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงลวงหนา ซงระบเวลาไวแนนอน (Auto Redemption) ไมตองจดทาหนงสอ ชชวนใหมทกรอบปบญช

(ฌ) แจงการแกไขเพมเตมจานวน และมลคาหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ณ วนทาการสดทายของเดอน ใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกเดอนภายในวนทาการท 20 ของเดอนถดไป

(ญ) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลวกรณอนนอกจากทกาหนดไวในขอ (ฌ) ให สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทาการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(ฎ) ปฏบตการอน ๆ เพอใหถงซงวตถประสงคของกองทนรวม และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ฏ) ยกเลกกองทนรวมตามทกาหนดไวใน ขอ 22 “การเลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ฐ) จดทารายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบระยะเวลา 6 เดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนดงกลาว โดยรายงานดงกลาวจะแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกาหนดจดทาหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทาและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช บรษทจดการจะยกเวนไมจดทาและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงสาหรบปบญชนน

(ฑ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ (ช) และ (ฐ) ไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดสาเนาใหเมอผถอหนวยลงทนรองขอ

(ฒ) จดสงและดาเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบ พรอมใบสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจจะลงทน และจดใหมหนงสอ ชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ณ) จดทาและสงขอมลการจดการกองทนรวมใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ด) ชแจงและดาเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการหรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(ต) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนทรวบรวมไดตามขอ 22.2.2 (3)


6

(ถ) ดาเนนการตดตามทวงถาม ดาเนนคดหรอดาเนนการใด ๆ เพอการรบชาระหนหรอปกปองสทธประโยชนอน ๆ

(ท) ปฏบตหนาทและความรบผดชอบอน ๆ ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกาหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกาหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว

เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ :

ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคาสงของสานกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดาเนนการตามทจาเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาทาหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม 2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

ทอย : ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ชน 19

1 ราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ

เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

โทรศพท 0-2470-3207

หรอผดแลผลประโยชนรายใหมทมคณสมบตเปนไปตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

(1) ไดรบคาตอบแทนจากการทาหนาทเปนผดแลผลประโยชน ตามอตราทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ทง น ไมเกนอตราทกาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ“คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตามเงอนไขทกาหนดไวในสญญา ทงนโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) ดแลใหบรษทจดการปฏบตหนาทและความรบผดชอบ ใหเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวม ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกาหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

(2) รบฝากทรพยสนของกองทนรวม โดยแยกไวตางหากจากทรพยสนอนของผดแลผลประโยชน และทรพยสนของลกคารายอนของผดแลผลประโยชน พรอมทงดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนรวมเปนไปตามวตถประสงค นโยบายการลงทนและขอกาหนดทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมจนกวา ผชาระบญชจะดาเนนการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เปนทเรยบรอย

(3) เปลยนแปลง จาหนายและโอนหลกทรพยตาง ๆ ในทรพยสนของกองทนรวมตามคาสงของบรษทจดการ เมอเหนวาการนนถกตองตามหนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ


7

(4) จดทารายงานเสนอตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทบรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม หรอไมไดปฏบตตามหนาทของตนตามมาตรา 125 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทงน ภายใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนของกองทนรวมทราบถงเหตการณดงกลาว

(5) จดทารายงานถงผลในการดาเนนการตามคาสงของบรษทจดการ ตลอดจนจดทาบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทนรวม และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนรวมทฝากไว

(6) รบรองความถกตองในการคานวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดคานวณตามหลกการทกาหนดภายใตหวขอ 16 “วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณ และการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาหนวยลงทน”

(7) พจารณาเกยวกบการทจะใหความเหนชอบในการดาเนนการของบรษทจดการตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกาหนด และคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดใหเปนหนาทของผดแลผลประโยชน เชน

(ก) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน ใหแก ผถอหนวยลงทนทไดมคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวม เมอบรษทจดการมเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมไดอยางสมเหตสมผล

(ข) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน เมอมเหตจาเปน ทาใหไมสามารถ จาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมอยางสมเหตสมผล หรอไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจาเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ค) การใหความเหนชอบการชาระคาหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนประกาศกาหนด

(ง) การใหความเหนชอบในการรบชาระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนแทนการชาระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน

การดาเนนการใหความเหนชอบดงกลาวขางตนผดแลผลประโยชนจะตองดาเนนการจดทาการใหความ เหนชอบเปนหนงสอ และสงใหแกบรษทจดการเพอใชเปนหลกฐานโดยทนท และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบในทนททกครงทเกดกรณตาม (ก) โดยจดทารายงานในเรองดงกลาวเปนหนงสอ พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการใหความเหนชอบของผดแลผลประโยชนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(8) ดาเนนการอน ๆ ตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตลอดจนหนาทและความ รบผดชอบของผดแลผลประโยชนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(9) แจงใหบรษทจดการทราบในกรณทบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมถงประกาศหลกเกณฑทออกโดยกฎหมายดงกลาว

(10) ดาเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบคาสงจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สาหรบคาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของ ผถอหนวยลงทนใหถอเปนคาใชจายของกองทนรวม

(11) ดแลตรวจสอบใหผชาระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และพระราชบญญตฉบบแกไขเพมเตม (ถาม) ในกรณทผชาระบญชกระทาการหรองดเวนกระทาการตามมาตรา 130 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม ผดแลผลประโยชนของกองทนรวมจะรายงานใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา


8

(12) จายเงนเฉลยคนคาหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนตามคาสงของผชาระบญชตามมลคาทรพยสนสทธทคงเหลออยหลงจากทผชาระบญชชาระบญชโครงการจดการกองทนรวมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(13) ตรวจตราและตรวจสอบความถกตองของเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตางๆ ทกองทนรวมไดมาหรอจาหนายไป ซงผดแลผลประโยชนมหนาทดแลการเบกจายหรอไดรบฝากไวตามขอ (2) ใหเปนไปตามคาสงการจดการทรพยสนของกองทนรวม

หากมเหตอนควรสงสยในขณะรบมอบ หรอสงมอบเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตางๆ ดงกลาวในวรรคหนง วาไมเปนไปตามคาสงการจดการทรพยสน เปนเอกสารหรอหลกฐานเทจหรอปลอม ผดแลผลประโยชนมหนาทดาเนนการแจงเหตดงกลาวแกบรษทจดการทนท

(14) จดทาความเหนเกยวกบการจดการกองทนรวมของบรษทจดการและจดสงใหบรษทจดการเพอใชประกอบการจดทารายงานกองทนรวมทกรอบปบญช และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน ภายใน 30 วนนบตงแตวนถดจากวนสนรอบปบญช และวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน แลวแตกรณ

(15) ในกรณทผดแลผลประโยชนหมดหนาทลงตามเงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนจะตองทาหนาทตอไปจนกวาจะมการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวม ตลอดจนการดาเนนการอนใดทจาเปนเพอใหการดาเนนการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวมใหผดแลผลประโยชนรายใหมเสรจสนสมบรณ และ ผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถดาเนนการตอไดทนท

(16) ในกรณทมการเลกโครงการจดการกองทนรวม และกอนทผชาระบญชจะจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผดแลผลประโยชนยงคงตองรบฝากทรพยสนของกองทนรวมจนกวาจะจดทะเบยนเลกกองทนรวม

(17) ในกรณทบรษทจดการประสงคทจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ ผดแลผลประโยชนจะตองจดใหมสถานทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม เชน ทศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศ หรอพจารณาดาเนนการแตงตงผรบฝากทรพยสนอน เพอทาหนาทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม

ในกรณทผดแลผลประโยชนไมปฏบตตามสญญาขอหนงขอใดดวยเหตใด ๆ กตาม จนเปนเหตใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมและ/หรอผถอหนวยลงทน ผดแลผลประโยชนตองชดใชคาเสยหายใหแกกองทนรวม และ/หรอผถอหนวยลงทน โดยสนเชงภายใน 15 วนนบแตวนทไดพสจนแลววาเปนความผดของผดแล

คสญญาตกลงเกบรกษาขอมลทไดลวงรมาเปนความลบและจะไมเปดเผยใหบคคลใด ๆ ทราบ เวนแตจะเปนการเปดเผยโดยอานาจกฎหมาย หรอโดยความยนยอมของคสญญาอกฝายหนง เพอประโยชนของ ผถอหนวยลงทน

ผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใดๆ ทเกดขนเพราะความประมาทเลนเลออยางรายแรง หรอการไมกระทาการตามหนาทโดยไมมเหตอนสมควรของผดแลผลประโยชน พนกงาน ลกจาง บรวาร หรอบคคลอนใดททางานใหแกผดแลผลประโยชน

ผดแลผลประโยชนมอานาจหนาทและความรบผดชอบตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทดาเนนการตามทจาเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการดาเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณทผดแลผลประโยชนกระทาการ งดเวนกระทาการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงได


9

ผดแลผลประโยชนตองไมกระทาการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทานนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทาหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดาเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการดาเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดาเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอานาจดาเนนการตามทจาเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได

เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชน ภายใตเงอนไขสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน เมอเกดกรณใดกรณหนงดงตอไปน ทงนบรษทจดการจะกระทาไดเมอไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(1) เมอคสญญาฝายใดฝายหนงมความประสงคจะบอกเลก โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษร เปนเวลาไมนอยกวา 180 วน หรอตามแตจะตกลงกนเปนอยางอน

(2) ในกรณทคสญญาฝายใดไมปฏบตตามหนาท และความรบผดชอบทไดตกลงไว คสญญาอกฝายหนงอาจบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 30 วน

(3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการจดการกองทนรวม หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมทงกฎกระทรวงและประกาศทออกตามกฎหมายดงกลาว หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใดอนจะมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชนและผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 180 วน

(4) ในกรณทผดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวยเรองคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ซงออกตามความในมาตรา 121 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการจะดาเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วนนบแตวนทบรษทจดการตรวจพบเอง หรอปรากฏจากการตรวจสอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะสงการเปนอยางอน บรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการ นบแตวนทไดแกไขเสรจสน หากผดแลผลประโยชนมไดมการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาทกาหนด บรษทจดการจะขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทครบกาหนดเวลาใหแกไขเมอไดรบอนญาตแลวบรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนโดยพลน

(5) ในกรณทมมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวม เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณผดแลผลประโยชนกระทาการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระทาได หากเปนกรณทมนยสาคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอานาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

บรษทจดการจะจดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมท

(1) ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

1 ราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ

เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

โทรศพท 0-2470-3207


10

(2) บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด

62 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ชน 6 ถนนรชดาภเษก แขวงคลองเตย

เขตคลองเตย กรงเทพมหานคร 10110

โทรศพท 0-2359-1200-1

(3) ธนาคารแหงประเทศไทย

273 ถนนสามเสน เขตบางขนพรหม

กรงเทพมหานคร 10200

โทรศพท 0-2283-5353

และ/หรอทผดแลผลประโยชนอนทมคณสมบตเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอศนยรบฝากตางประเทศ หรอผรบฝากทรพยสนทดแลผลประโยชนแตงตงเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ 3. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ทอย : บรษท พว ออดท จากด

100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ

ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง


โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย





11


โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ทอย : บรษท เอส พ ออดท จากด

503/21 อาคารเค.เอส.แอล.ทาวเวอร

ชน 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท

เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ





โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน





โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา





โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท



12




โทรศพท 0-2642-6172-4

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ


ตรวจสอบและแสดงความเหนตองบการเงนประจารอบระยะเวลาบญชของกองทนตามมาตรฐานการสอบบญชทรบรองทวไป 4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ทอย : ทมบรการทะเบยนหลกทรพย 2

ชน 15 ฝงปกเหนอ (North Wing) อาคารจ ทาวเวอร แกรนด พระราม 9

เลขท 9 ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310

โทรศพท 0-2128-2332-7 โทรสาร 0-2128-4625 5. ผจดจาหนาย :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ทอย : สานกงานใหญ เลขท 9 ถนนรชดาภเษก

แขวงลาดยาว เขตจตจกร

กรงเทพมหานคร 10900

โทรศพท 0-2544-3874-76 และสาขาตาง ๆ ทวประเทศ

บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนในภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงการแตงตงหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบทกครง ในกรณของการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบเพอทาหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทปฏบตหนาทอยกอนแลว


สทธของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน


13

(1) ไดรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมในการดาเนนงานขายและรบซอคนหนวยลงทน และคาธรรมเนยมสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราทกาหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ไมเกนอตราทกาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาการเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามขอกาหนดและเงอนไขทกาหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หนาทและความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) แจกจายหนงสอชชวนของกองทนรวม ใบคาขอใชบรการกองทน ใบสงซอหนวยลงทน และใบสงขายหนวยลงทน คมอผลงทนหรอเอกสารอนใดของกองทนรวมตามทกฎหมายหรอ ก.ล.ต. กาหนด ตลอดจนเอกสารตาง ๆ ในการสงเสรมการขาย

(2) รบใบคาขอใชบรการกองทน ใบสงซอหรอใบสงขายหนวยลงทน และรบชาระคาซอหนวยลงทนจาก ผสงซอหนวยลงทนและชาระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน ทงน ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(3) คนเงนคาซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนทไมไดรบการจดสรรตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(4) ยนยนการซอหรอขายคนหนวยลงทน

(5) ชแจงและเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบ ในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม หรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(6) ปฏบตตามขอกาหนดของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการโฆษณากองทนรวม

(7) ดาเนนการอน ๆ ตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสทธ หนาท และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทกาหนดไวในโครงการจดการกองทนรวม ตลอดจนทาการอนใดทเกยวของกบหนาทดงกลาวขางตน 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :

ชอ :

ทอย :


9. ทปรกษา : 9.1. ทปรกษาการลงทน :


14

ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) :

9.2.ทปรกษากองทน :


หมายเหต (ทปรกษากองทน) : 10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) : 12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ โดยผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตง (ถาม) ทงน ใหเปนไปตามหนงสอชชวนสวนโครงการ ขอ 7 "การรบซอคนหนวยลงทน" ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว 13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

เปนไปตามรายละเอยดขอ “การจายเงนปนผล” ในหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ 13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนได ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม 13.4. ขอจากดการโอนหนวยลงทน :


15

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม 13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหบรษทจดการทาการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไข วธการจดการได ทงน บรษทจดการจะกระทาการตามหลกเกณฑและวธการตามทระบไวในขอ 19 "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ"

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด 13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดการเลกกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช ตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด 13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

13.8. อน ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกาหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกาหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- ใบหนวยลงทน

- ระบบไรใบหนวยลงทน

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

- หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

- อนๆ 14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

โครงการจดการ “กองทนเปดไทยพาณชย หนยโรปสมอลแคป” จะใชระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนในรปแบบใดรปแบบหนงเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนแตละราย เวนแตผถอหนวยลงทนรองขอ และ/หรอ บรษทจดการเหนสมควรใหมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบอนเพมเตมได


16

14.2.1 หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทน และในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนภายใน 15 วนทาการนบแตวนจดทะเบยนกองทน ในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก และ/หรอภายใน 15 วนทาการนบแตวนทาสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ทงน นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามทอยทระบในคาขอใชบรการกองทน

(4) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทสงใหผถอหนวยลงทนฉบบลาสดเปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

14.2.2 สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทน และในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) จะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานเพอยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทน โดยจะถอเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนได ตอเมอนายทะเบยนไดดาเนนการจดสรรหนวยลงทนเปนทเรยบรอยแลว

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) จะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนภายในวนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทารายการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอภายในวนทาการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนกาหนด โดยผถอหนวยลงทนมหนาทในการมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง ณ ททาการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) ทผถอหนวยลงทนเปดบญชหรอแจงรองขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไว

(4) ในกรณทผถอหนวยลงทนสงซอหนวยลงทนหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาทในการนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนเสมอ ได ณ ททาการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) หรอ ณ ททาการทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนตงแตวนทาการถดจากวนทาการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน

(5) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทมการปรบรายการใหเปนปจจบนครงลาสด เปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

(6) ผสงซอหรอผถอหนวยลงทนทรองขอออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองปฏบตตามขอกาหนดและเงอนไขตางๆ ทเกยวของกบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทบรษทจดการกาหนด

ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหบคคลธรรมดาหรอนตบคคลหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน สามารถออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผถอหนวยลงทนได ซงบรษทจดการจะปดประกาศไวทสานกงานของบรษทจดการลวงหนาอยางนอย 7 วนทาการ โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ และไมถอวาเปนการดาเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการ


17

14.2.3 ใบหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการออกใบหนวยลงทน (Scrip) ใหกบผถอหนวยลงทนเฉพาะในกรณทผถอหนวยลงทนรองขอใหบรษทจดการออกใบหนวยลงทนเพอนาไปใชเปนหลกประกนในการขอสนเชอจากสถาบนการเงนหรอกรณพเศษอนๆ ทงน ในการออกใบหนวยลงทนทกกรณจะกระทาเมอบรษทจดการเหนสมควรเทานน โดยมขนตอนดงน

(1) ผถอหนวยลงทนกรอกใบคาขอใหออกใบหนวยลงทน ซงขอรบไดจากนายทะเบยนหนวยลงทน

(2) ยนใบคาขอใหออกใบหนวยลงทนพรอมชาระคาธรรมเนยมในการออกใบหนวยลงทนตอนายทะเบยนหนวยลงทน

(3) นายทะเบยนหนวยลงทนโดยไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะดาเนนการออกใบหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนตามจานวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนกรอกในใบคาขอ สาหรบกรณทผถอหนวยลงทนกรอกจานวนหนวยลงทนในใบคาขอมากกวาจานวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะใหออกใบหนวยลงทนสาหรบหนวยลงทนจานวนเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(4) ใบหนวยลงทนทบรษทจดการออกใหผถอหนวยลงทนจะมขอความตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ซงจะระบชอผถอหนวยลงทน โดยในใบหนวยลงทนจะตองมลายมอชอกรรมการผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการและประทบตราสาคญ หรอลายมอชอนายทะเบยนหนวยลงทน หรอใชเครองจกรประทบ หรอโดยวธอนใดตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยจะอนญาตใหทาได จงจะถอวาใบหนวยลงทนถกตองและมผลสมบรณตามกฎหมาย

(5) ผถอหนวยลงทนทมใบหนวยลงทน หากจะขายคนหนวยลงทนจานวนดงกลาว จะตองนาใบหนวยลงทนมาสงมอบคนแกบรษทจดการ หรอนายทะเบยนหนวยลงทน เพอโอนหนวยลงทนนน เขาระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) กอน จงจะขายคนหนวยลงทนดงกลาวได

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบใดรปแบบหนงใหกบผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เพอเปนหลกฐานการยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เชน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน และ/หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และ/หรอรปแบบทจะมการเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมในอนาคต ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด โดยผสงซอหรอผถอหนวยลงทนสามารถรองขอเปลยนรปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนไดภายหลง ตามหลกเกณฑ และเงอนไขทบรษทจดการกาหนด และบรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง หรอเพมเตมเงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน และระยะเวลาการสงมอบได โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม และไมถอวาเปนการดาเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการเดม

บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

ในกรณทผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน 15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราปนผลของหนวยลงทนโดยไมชกชา ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหนงฉบบ หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจพจารณาผอนผนหรอสงใหปฏบตเปนอยางอน

2. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


18

3. สงหนงสอแจงใหผดแลประโยชน ผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสาหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต. กอนดาเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจานวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนาเงนปนผลจานวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนเปดนน

ขอจากดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนาเงนดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน 16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชาระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถชาระหนได บรษทจดการจะรบชาระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดชาระหน ดงน

16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหน

16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน บรษทจดการจะไมนาทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหน มารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหนในโอกาสแรกทสามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ เวนแตกรณทผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนตกลงรบชาระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสารอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน

16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนคนใหแกผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน

16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฎวากองทนรวมไดรบชาระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม


19

16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.2.1 กอนการรบชาระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนโดยมตเสยงขางมากซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด หรอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยผดแลผลประโยชนไดตรวจสอบและแสดงความเหนพรอมเหตผลวาในขณะนนการรบชาระหนดวยทรพยสนดงกลาวเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนมากกวาการถอหรอมไวซงตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนน

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนหรอผดแลผลประโยชนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบชาระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจาเปนในการรบชาระหน

16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน บรษทจดการจะนาทรพยสนดงกลาวมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะกาหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสามาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะดาเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

(1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

(2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจาหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว

ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน หรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหนไดบรษทจดการกองทนรวมจะดาเนนการใหผถอหนวยทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหนไดเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบชาระหนกได

ทงน ในการดาเนนการดงกลาว บรษทไมตองนาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

เงอนไขเพมเตม :

ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวาเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหนจนครบถวนแลวและปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได

การชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชาระใหแกผถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาทกาหนด เทานน 17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชาระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจากดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทาตามขอกาหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการตามอานาจหนาทแลว


20

บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจานาหนวยลงทน ในกรณดงน

(ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทาใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทกาหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก

(ค) การโอนหรอการจานาหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพหรอกองทนรวมหน ระยะยาว 18. ขอจากดการถอหนวยลงทน :

ขอจากดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกากบ ตลาดทนกาหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน

(2) การจากดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระสาคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนจะถกจากด สทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจากดการถอหนวยลงทนตาม ประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการดาเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทาบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมนามารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจานวนทถออย

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ


21

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การดาเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกาหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหดาเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต

มตของผถอหนวยลงทนทใหดาเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทกาหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนนเสยไป

ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ตองไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนน เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนตองเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย

(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนแตละชนด

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนแตละชนด

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนชนดนน 20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทกาหนดไวในขอผกพน และมสาระสาคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอานาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา

การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญตองไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ใหรวมถง ขอกาหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน และเรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน

(ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระสาคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนหรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจาเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระทาเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม)

บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ททาการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจาเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจาปของกองทนรวม (เฉพาะกรณของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป) 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม


22

21.2. รายละเอยดเพมเตม :

ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนาขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ 22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในการเลกกองทน :

22.1.1. หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจานวนดงน

(1) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมด โดยคานวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนทาการใด และบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน

(2) จานวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 ราย ในวนทาการใด

(3) เมอมการขายคนหนวยลงทน ณ วนใดวนหนงเกนกวาสองในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด แตไมรวมถงกรณทเปนการขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมตลาดเงน กองทนรวมหนวยลงทน กองทนรวมฟดเดอร กองทนรวมดชน และกองทนรวมอทเอฟ

(4) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาหาวนทาการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจานวนเกนกวาสองในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด แตไมรวมถงกรณทเปนการขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมตลาดเงน กองทนรวมหนวยลงทน กองทนรวมฟดเดอร กองทนรวมดชน และกองทนรวมอทเอฟ

22.1.2. เมอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดการกระทาการ หรองดเวนกระทาการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตามหนาทของตน

22.1.3. เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการ

22.1.4 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเลกโครงการ หรอดาเนนการอนใด ในกรณทมลคาหนวยลงทนทจาหนายไดครงแรกของกองทนไมเพยงพอตอการบรหารจดการลงทน โดยเปนไปตามดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน

22.1.5. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หากปรากฏวา

(1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขาขอยกเวนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(2) ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนการปกปดหรออาพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป

(3) มการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการทขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว

(4) มการจาหนายหนวยลงทนโดยบรษทจดการกองทนรวมมไดปฏบตหรอดแลใหมการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตามทกาหนดในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑในการจดสงหรอแจกจายหนงสอชชวนและการเสนอขายหนวยลงทน


23

(5) บรษทจดการกองทนรวมไมปฏบตหรอไมสามารถดาเนนการตามคาสงของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑทกาหนดในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

22.1.6. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดดาเนนการแจงใหบรษทจดการกองทนรวมหรอบคคลทเกยวของทาการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทาใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการกองทนรวมทาการแกไข หรอดาเนนการใด ๆ และบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดาเนนการตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงได หรอดาเนนการแลวแตไมสามารถทาใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง

22.1.7. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคาสงเลกกองทนรวมตามมาตรา 128 หรอเมอสานกงานมคาสงเพกถอนการอนมตใหจดตงกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการจดตงและจดการกองทน

22.1.8 ในกรณทมเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนเหตของการสนสดลงของการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมหรอดาเนนการตามขอ 5.5 “การคนเงนคาซอหนวยลงทน”ได 22.2. การดาเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

22.2.1 กรณโครงการจดการกองทนรวมเลกดวยเหตตามขอ 22.1.1

บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) ยตการรบคาสงซอและคาสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทาการ ทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1

(2) แจงใหผถอหนวยลงทนทมชอในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบ โดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบดวย ทงนภายใน 3 วนทาการนบแตวนทาการทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 หรอวธอนใดทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

(3) จาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนเปดดงกลาว ภายใน 5 วนทาการ นบแตวนถดจากวนทาการทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระทาไดเพอชาระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต

(4) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนทรวบรวมไดตามขอ 22.2.1.(3) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทาการนบแตวนทาการทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 และเมอไดดาเนนการชาระคาขายคนหนวยลงทนแลว จะถอวาเปนการเลกกองทนเปดนน

เมอบรษทจดการดาเนนการตามขอ 22.2.1 (1) ถงขอ 22.2.1 (4) แลว หากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการดาเนนการตามขอ 22.2.1 (3) บรษทจดการจะดาเนนการตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวย หลกเกณฑ เงอนไข และวธการชาระบญชของกองทนรวม

22.2.2 กรณโครงการจดการกองทนรวมเลก เพราะเหตอนททราบกาหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา หรอเพราะเหตครบกาหนดอายโครงการ

บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณทหนวยลงทนกองทนรวมนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ทงน กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ


24

(2) ดาเนนการดวยวธการใดๆเพอใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ เชน ประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถน แจงเปนหนงสอทางไปรษณย หรอวธอนใดทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม เปนตน และ

(3) จาหนายทรพยสนของกองทนรวม เพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมกาหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทนรวม 23. การชาระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช โดยจะแตงตงผชาระบญชทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบ เพอทาหนาทรวบรวมและแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการชาระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมทงทาการอยางอนตามแตจาเปนเพอชาระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

สาหรบคาใชจาย และเงนคาตอบแทนในการชาระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวม และผชาระบญชจะดาเนนการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจานวนหนวยลงทนทผถอหนวยถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ

เมอไดชาระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผชาระบญชจะทาการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลวหากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชาระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา ชน 7 – 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501 www.scbam.com


scb european small cap equity fundกองท นเป ดไทยพาณ ชย ห นย...

Documents