plan anticorrupcion anexo 1 mapa de riesgos 2013 consolidado
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7/30/2019 Plan Anticorrupcion Anexo 1 Mapa de Riesgos 2013 Consolidado
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DEFINICIN DESCRIPCIN T IPO D ES CRI PC I N EFEC TI VI DA DOPCIONES DEMANEJO
ACCIONES RE
GGD R 1
Excesiva reserva en elmanejo y reporte deinformacion.
Falta de transparencia.
Discrecionalidad en el uso ymanejo de la informacin.
Ausencia de una estrategiade comunicacin, canales ymedios que permitan el flujode informacin.
Falta de controles a laveracidad y objetividad de lainformacin.
Sistemas de informacinsuceptibles de m anipulacino adulteracin.
Deficiencias en el manejodocumental.
TRANSPARENCIA
Inadecuado manejode la informacin:Reporte falto deintegralidad yveracidad de lainformacin,buscando obtener beneficio de esteejercicio
Fraude en elreporte de lainformacin.
Sancionesadeministrativas,penales ylegales.
CrisisReputacional.
Raro Mayor ALTA Preventivo
El jefe de cada rea oproceso se encargarde revisar la informacinreportada por supersonal.
Realizar capacitacionessobre responsabilidadesen el uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica de lainstitucion.
Realizar capacitacionessobre responsabilidaden el uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica de lainstitucion.
Moderado Reducir
Revisar oportunamentela informacin aser reportada.
Realizar capacitacionespermanentessobre el cdigode tica de lainstitucin
Transvers
PROCESOOBJETIVO:
Dar cumplimiento a los objetivos estratgicos e institucionales con base en la informacin recibida con el fin de planear, ejecutque el Hospital desarrolla mediante el seguimiento de los planemejoramiento de los procesos de la entidad, con miras a la satisGESTIN DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO
IDENTIFICACIN ANLISIS VALORACIN
RIESGOINHERENTE
(ZONA)
CONTROL ACCI
COD CAUSAS EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO
RIESGO
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOS
GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO
FO-130-007
Versin: 1
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GGD R 2
Conocimiento de informacionprivilegiada.
Centralizacin de lainformacin en una solapersona.
Naturaleza del cargo.
Desconocimiento del cdigode tica.
CORRUPCION
Utilizacion indebidade informacionprivilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad enel fin de obtener provecho para si opara un tercero hagauso indebido de lainformacion que haya
conocido con razon uocacion de su cargo
Perdida de lacustodia ymanejo deinformacion decarcter relevante eimportante parael desarrollo desus metas yobjeto misional
Raro Mayor ALTA Preventivo
Entrega detallada delcargo y las actividadespor parte de lossupervisores.
Cada empleadoindependiente de sunivel, har cumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin.
M od era do A sum ir, re du cir
Realizar supervisin de lainformacin, acargo de cadasupervisor ocada jefe dearea.
Realizar capacitacionespermanentessobre el cdigode tica de lainstitucion.
Transvers
GGD R 3
Falta de transparencia de lainstitucin.
No existencia de mecanismosque permitan la publicacin yrendicin de cuentaspermanentemente.
TRANSPARENCIA
Ocultar a laciudadana lainformacinconsideradapblica: Cuando apesar de lo que digala normatividad, lainformacin que debeser pblica no sepresenta.
Sanciones ymultas.
Dao a la imagencorporativa.
Notransparencia.
Probable Mayor EXTREMA Preventivo
Cronograma con fechasclaras para entrega ypresentacin deinformacin pblica.
Uso de la web, demanera interactiva, paraque la ciudadanapueda consultar demanera permanente lainformacion.
Ejecutar el nivel deseguimiento quecorresponde a todos losinformes y planes.
Fuerte Asumir, reducir
Comunicar acada rea lasfechas deentrega deinformacin ypublicacin de lamisma.
Realizar seguimiento aque las fechasde publicacin secumplan
Oficinaplan
OficinaPblica y
GGD R 4
Amiguismo y clientelismo
Centralizacin en lasdecisiones de la altadireccin.
No encontrarse planesdefinidos que permitanestandarizar y delegar funciiones, evitando toma dedecisiones sin control
CORRUPCION
Concentracin deautoridad o excesode poder. Usar elnivel jerrquico delcargo, para sacar provecho, tomar decisiones amaadaso buscar beneficiopropio o de terceros.
Toma dedecisiones quelleven aldetrimentopatrimonial o aldao de laimagencorporativa
Improbable Catastrfico EXTREMA Preventivo
Descentralizacin de lasfunciones, delegandotareas que a las veztengan supervisin.
Realizacin de comitsdirectivos donde setomen decisiones enconsenso
Fuerte evitar
Estructurar elorganigrama demanera que sedesentralice latoma dedecisiones.
Revisar elmanual defuncionesevitando laextralimitacin defunciones.
Realizar loscomits drectivosacorde a loprogramado.
Realizar retroalimentacinpermanente delas decisionestomadas, en elcomit.
Oficinaplan
Ge
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GGD R 5
Centralzacin en lasdecisiones de la altadireccin.
No existencia demecanismos, que permitan lacomunicacin y rendicin decuentas de la gerencia
TRANSPARENCIA
Ausencia de canalesde comunicacin:Por lo cual lainformacin se centraexclusivamente en laalta direccin sinproyeccin a lossubgerentes y lderes.
Toma dedecisiones quelleven aldetrimentopatrimonial o aldao de laimagencorporativa; sinque hayan sidoanalizadas enconcenso
Posible Catastrfico EXTREMA Preventivo
Descentralizacin de lasfunciones, delegandotareas que a las veztengan supervisin.
Realizacin de comitsdirectivos donde setomen decisiones enconsenso
Fuerte evitar
Estructurar canales decomunicain,que permitan larendicin de lagestin de lagerencia.
Revisar elmanual defuncionesevitando laextralimitacin defunciones.
Realizar loscomits drectivosacorde a loprogramado.
Realizar retroalimentacin
Oficinaplan
Ge
GGD R 6
No participacin de todos losniveles de la entidadrequeridos.
No contemplar la totalidad deinsumos para la formulacin.
Falta de articulacin conlineamientos del Plan deDesarrollo Distrital, Planterritorial de Salud, PlanNacional de Salud Pblica, yObjetivos del Milenio entreotros.
ESTRATGICO
Inadecuadaformulacin del Plande DesarrolloInstitucional.Inconsistenciasconceptuales ymetodolgicas en laformulacin del Plande DesarrolloInstitucional.
Asignacion yejecucininadecuada derecursos.
Reprocesos en laGestin.
Prdida decredibilidad en elmedio.
Desarticulacinentre lasdependencias dela entidad.
Posibles
Posible Catastrfico EXTREMA Preventivo
Elaboracin del plan enconcenso con cada unade las reas funcionalesy aprobacin del mismoen Comits Directivos.
Revisin y aprobacinpor Junta Directiva delPlan de DesarrolloInstitucional.
FuerteEvitar, reducir,
compartir,transferir.
Realizar oportuna ypreviamente unanlisis delentorno,resultados deauditora, Planterritorial deSalud, PlanNacional deSalud Pblica,Plan deDesarrolloDistrital yObjetivos delMilenio entreotros.
Oficinaplan
GGD R 7
No desplegar y socializar lametodologa para laconstruccin de planes.
Falta de socializacin de laplataforma estratgica.
Falta de coordinacin entrelas diferentes reas oservicios de la institucin pararealizar planes estratgicos,de accin y operativos.
No articulacion entre planes yPlan de DesarrolloInstitucional.
Definicion inadecuada delineamientos para laconstruccion de planes en elhospital.
ESTRATGICO
Inadecuadaformulacin dePlanes estratgicos,de accin yOperativos de lainstitucin : Fallasen la formulacion delos planesestratgicos,operativos y deaccin.
Incumplimientoen el logro deobjetivos y metasde los planes.
Prdida decredibilidad en elmedio.
Posibleshallazgos deentes de control.
Reprocesos en laGestion.
Posible Mayor EXTREMA Preventivo
Reuniones previas dediseo y elaboracin deplanes operativos y deaccin con los lderesde las reas o serviciosde la institucin.
Verificacion de laarticulacion entre planespor parte de la oficinaasesora de planeacion.
Asesoria tecnicapermanete en laconstruccion de planespor parte de la oficinaasesora de planeacion.
FuerteEvitar, reducir,
compartir,transferir.
Realizar despliuege deplataformaestratgica y demetodologa deproyeccin deplanes.
Implementar elprocedimiento deelaboracion deplanesestratgicos deaccion yoperativos.
Realizar asistenciametodolgicapermanentedesde la oficinaasesora deplaneacion.
Oficinaplan
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GGD R 8
Lineamientos impresisos parael seguimiento, monitoreo yevaluacion de planesinstitucionales.
Presentacion irregular deinformacion por parte de lasdependencias.
OPERATIVO
Inadecuadoseguimiento,monitoreo yevaluacion deplanesinstitucionales:Fallas en losprocedimientos deseguimiento,monitoreo yevaluacin de losplanes institucionales
Dificultad paraconocer elestado actual deldesempeo en lagestion de laentidad lo que nopermite una tomade decisionesoportuna ypertinente.
Hallazgos por parte de losentes de control.
Reprocesos en lagestion de laentidad.
Seguimientoinadecuado aluso de losrecursos de laentidad.
Posible Mayor EXTREMA Correctivo
Aplicacin delprocedimiento para elseguimiento de planesinstitucionales.
Establecer metodologaque permita quemensualmente segenere entrega yretroalimentacin de lainformacion de losplanes.
Exigir la entrega delanlisis de losresultados de lasmediciones, para poder establecer estrategiasde mejoramiento.
Fuerte Asumir, reducir
Realizar seguimientopermanente a lasdependencias delos resultados
registrados enlos planesinstitucionales.
Articular con laoficina deGestion Publica,con el fin derealizar elseguimientosistemtico delcumplimiento deplanesinstitucionales.
Oficinaplan
Oficinapblica y
GGD R 9
Las dependencias solicitantesrealizan sus requerimientoscon poco tiempo deanticipacion.
Las dependencias fuente dela informacion no la reportanoportuna ni completamente.
La herramienta informatica nose adecua a la demandapermanete de informacion enel hospital.
Las solicitudes no son clarasen sus requerimientos.
OPERATIVO
Reporte deinformes que nocumplan con losrequerimientos delsolicitante : Entregade informes internos yexternos que no seajusten a losintereses de losdemandantes
Reprocesos por
los ajustesrequeridos en losinformessolicitados.
Informacinestadstica noconfiable para latoma dedecisiones.
Hallazgos deentes de control.
Prdida decredibilidad en lainformacin queexpide ladependencia.
Posible Mayor EXTREMA Correctivo
Verificacion diaria,telefnica, presencial ypor escrito del reportede la informacin.
Seguimiento alcronograma deinformes.
Validacin de que todala informacin seencuentre verificada yavalada por el superior de quien pasa lainformacin
Fuerte Asumir, reducir
Validar permanentement
e la informacinreportada por lasdependencias.
Generar canalesde comunicacininternos quepermitan elseguimiento.
Establcer polticas demanejo de lainformacin queestablezcacontroles, y a lavez regularidaden lapresentacin deinformacin.
Oficinaplan
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Excesiva reserva en elmanejo y reporte deinformacion.
Falta de transparencia.
Discrecionalidad en eluso y manejo de lainformacin.
Ausencia de unaestrategia decomunicacin, canalesy medios que permitanel flujo de informacin.
Falta de controles a laveracidad y objetividadde la informacin.
Sistemas deinformacin suceptiblesde manipulacin oadulteracin.
Deficiencias en elmanejo documental.
TRANSPARENCIA
Inadecuado manejode la informacin:Reporte falto deintegralidad y veracidadde la informacin,buscando obtener beneficio de esteejercicio
Fraude en el reportede la informacin.
Sancionesadeministrativas,penales y legales.
Crisis Reputacional.
Raro Mayor ALTA Preventivo
El jefe de cada rea oproceso se encargarde revisar lainformacin reportadapor su personal.
Realizar capacitaciones sobreresponsabilidades enel uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica dela institucion.
Realizar capacitaciones sobreresponsabilidades enel uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica dela institucion.
Moderado Reducir
Revisar oportunamentela informacin a ser reportada.
Realizar capacitacionespermanentes sobre elcfdigo de tica de lainstitucin
Transve
GCF R 3
Conocimiento deinformacion privilegiada.
Naturaleza del cargo.
Desconocimiento delcdigo de tica.
CORRUPCION
Utilizacion indebidade informacionprivilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtener provechopara si o para untercero haga usoindebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo
Perdida de lacustodia y manejode informacion decarcter relevante eimportante para eldesarrollo de susmetas y objetomisional
Raro Mayor ALTA Preventivo
Entrega detalladas delcargo y lasactividades por partede los supervisores.
Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin.
Moderado Asum ir, reducir
Realizar supervisin dela informacin, a cargode cada supervisor ocada jefe de area.
Realizar capacitacionespermanentes sobre elcdigo de tica de lainstitucion.
Transve
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GCF R 4
Recurso humanoinsuficiente.
Alta rotacin delpersonal.
Limitacion dedisponibilidad inmediatade recursos.
ESTRATEGICO
Incumplimiento de losobjetivos del rea(Planear, dirigir ycontrolar laprestacin de losserviciosasistenciales a travsde la implementacinde directricesinstitucionales yseguimiento a
indicadores):Incumplimiento de lasactividades, objetivos ymetas propuestas en elPlan de Gestin delrea.Falta de seguimiento alplan de Gestin delrea y unidadesfuncionales de laSubgerencia Cientfica.
Inadecuadaprestacin delservicio que se vereflejada en elestado de salud delos usuarios.
No se satisfacen lasnecesidades yexpectativas de losusuarios,incrementando elnmero de quejasy/o demandas.
Probable Mayor EXTREMA Preventivo
Cumplimiento de lasactividadesprogramadas en elPlan Operativo Anual.
Seguimiento y anlisisde indicadores.
Realizacin deacciones preventivasy de mejora deacuerdo alseguimiento deindicadores y plan degestin.
Fuerte Reducir, evitar,
compartir, transferir
Asumir el riesgo:-Hacer seguimientooportuno y permanente aindicadores.-Implementar accionesde mejora basada enanlisis de indicadores.-Impartir directrices parael cumplimiento deobjetivos.
Reducir el riesgo:-Realizar el Plan deGestin anual del rea yseguimiento a realizacinde planes de gestin dereas.Compartir el riesgo:-Organizar reuniones conlderes de unidadesfuncionales paraseguimiento y ajuste demetas.
Sub ger
GCF R 5
Falta de disponibilidadpresupuestal.
Requisiciones noaprobadas del recursohumano.
Difcil consecucin deespecialistas.
OPERATIVO
Insuficiencia delpersonal asistencial:Se presenta almomento de brindar atencin a los usuarios.
En caso de emergenciafuncional de losservicios hospitalarios yde urgencias.
Cuando el personalexistente no essuficiente pararesponder la demandade servicios.
Inadecuadaprestacin delservicio que se vereflejada en elestado de salud delos usuarios.
No se satisfacen lasnecesidades yexpectativas de losusuarios,incrementando elnmero de quejasy/o demandas.
Incumplimientorequisitos dehabilitacin.
Sanciones por entes de control.
Probable Moderado ALTA Preventivo
Realizar requisicin deperfiles adecuadapara las funciones adesempear.
Realizar evaluacinpor competencias.
Moderado Asum ir, reducir
Asumir el riesgo:-Dar respuesta oportunaante el evento paraevitar colapso en elservicio.
Reducir el riesgo:-Gestionar oportunamente a losrequerimientos depersonal asistencial delos diferentes servicios yunidades funcionales.
Compartir el riesgo:-Realizar seguimientoconstante a lasnovedades de personalpresentadas por loslderes de los serviciosasistenciales.
Sub ger
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GCF R 8
Falta de disponibilidadde la informacin.
Informacin remitidainoportunamente.
CUMPLIMIENTO
Incumplimientorendicin de informes
externos: Se presentapor el incumplimientoen la rendicin deinformes solicitados por entes de control,secretaria de salud oentes pagadores encuanto a tiempo derespuesta o contenidode los mismos.
Se presenta por elincumplimiento en larendicin deinformes solicitadospor entes decontrol, secretariade salud o entespagadores encuanto a tiempo derespuesta ocontenido de losmismos.
Raro Moderado MODERADA Preventivo
Reporte de informesoportunamente deacuerdo a plazosestablecidos.
Moderado Asumir
Asumir el riesgo:-Enviar oportunamentelos informes solicitadospor entes externos.
Reducir el riesgo:- Solicitar oportunamentela informacin necesariaa servicios paraconsolidacin deinformes a entesexternos.
Compartir el riesgo:-Informar a Oficina deControl interno sobre lano entrega deinformacin solicitada endiferentes reas demanera oportuna,afectando laconsolidacin paraentrega a Entes deControl.
Sub ger
GCF R 9
Desconocimiento de losfallos de tutela.
Falta de notificacinoportuna a los serviciosy unidades funcionalessobre los fallos detutela.
Atencion inoportuna alos usuarios.
OPERATIVO
Riesgo de tipo jurdico: Se presenta alno dar cumplimiento alo estipulado en un fallode tutela referente a laprestacin de unservicio asistencial osuministro de insumosy/o medicamentos.
Sanciones por partede los entes decontrol.
Investigaciones detipo legal a lainstitucin por incumplimiento.
Posible Mayor EXTREMA Preventivo
Gestin oportuna atutelas que ingresen ala Subgerenciacientfica
Moderado Reducir, evitar,compartir, transferir
Asumir el riesgo:-Dar respuesta oportunaante el evento paraevitar consecuenciamayor.
Reducir el riesgo:- Gestionar oportunamente lastutelas que ingresen a laSubgerencia cientfica.
Compartir el riesgo:-Dar respuesta oportunaa los conceptos tcnico-cientficos de tutelasolicitados por la OficinaJurdica.
Sub ger
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GCF R 10
Inexistencia demecanismos de
seguimiento y control.
Falta de supervisin yseguimiento a losresultados de losconvenios.
ESTRATEGICO
Falta de control alseguimiento yejecucin de losconvenios dedocencia : No existenmecanismos de controloperativos y finacieros,a la ejecucin de losconvenios.
Fuga de dinero por el inadecuadomanejo de losingresos generadosde los convenios.
Detrimentopatrimonial.
Prdida de la visinpara la migracin aHospitalUniversitario.
Probable Catastrfico EXTREMA SinControl
Implementar mecanismos operativosque permirtan generar seguimiento a diferentesniveles .
Realizar auditorias deverifiacin a losconvenios.
Generar los cobros a lasuniversidades, demanera oportuna, unavez se de por terminadoel convenio.
Sub ger
Su Ad
SuF
GCF R 11
Los avances en elproceso de acreditacionno sean exitosos antesde los terminosestablecidos.
Incumplimientocontractual de losconvenios docenteasistencial.
OPERATIVO
Incumplimiento de lascondicionesrequeridas para quela institucion no seconvierta en hospitaluniversitario: Si elhospital no se acreditaantes del 2016 segn lanorma actual vigente
no podra ser hospitaluniversitario.
Falta de pago decontraprestacin por parte de lasinstitucioneseducativas.
Todas lasimplicaciones en
cuanto ainvestigacion,docencia, recursohumano yfinancieras que seafectariandesfavorablementesi la institucion noobtiene la figura dehospitaluniversitario.
Probable Moderado ALTA Preventivo
Seguimiento de los
evances en el procesode acreditacion conrespecto ainvestigacion ydocencia.
Contratos firmadosoportunamente conclasulasestablecidas.
Moderado Asum ir, reducir
Asumir el riesgo:
-Realizar seguimiento aobligacionescontractuales deConvenios docencia-servicio.
Hacer seguimiento alproceso de acreditacin,y el cumplimiento de lasacciones de mejora delSUA.
Sub ger
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GMC R 2
Conocimiento de informacionprivilegiada.
Naturaleza del cargo.
Desconocimiento del cdigode tica.
CORRUPCION
Utilizacion indebidade informacionprivilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad enel fin de obtener provecho para si opara un tercero hagauso indebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocasin de su cargo
Perdida de lacustodia ymanejo deinformacion decarcter relevante eimportante parael desarrollo desus metas yobjeto misional
Raro Mayor ALTA Preventivo
Entrega detalladas delcargo y las actividadespor parte de lossupervisores.
Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimiento irrestrictoal cdigo de tica de lainstitucin.
Mod era do As um ir , r ed uc ir
Realizar supervisin de lainformacin, acargo de cadasupervisor o cada jefe de area.
Realizar capacitacionespermanentes sobreel cdigo de ticade la institucion.
Transv
GMC R 3
Virus informaticos.
Errores humanos.
Utilizacin de memoriasUSB.
Uso inadeacuado de Internet
ESTRATEGICO
Perdida de lastablas de retencindocumental de lasreas entregadas aarchivo central: Por eliminacin omodificacin decarpetas o archivos.
Perdida de lamemoriainstitucional.
Prdida deinformacin ytrazabilidad de lainformacininstitucional.
Probable Moderado ALTA Preventivo
Verificar que todas lareas realicen unacopia de seguridad delas tablas de retencinperiodica.
Mod era do As um ir , r ed uc ir
Realizar una copiade seguridadperidica
Monitorear elestado deactualizacin de lasTRD.
Grup
Arc
GMC R 4
Falta de transporte.
Falta de respuesta a lassolicitudes de recepcin yalmacenamiento dearchivos.
Omisin del inconvenientepor parte del reageneradora del archivo.
Traslado de funcionariospara otras reas sin suplir laausencia de los mismos
ESTRATEGICO
Aglomeracion yrepresamiento dearchivos en lasareas administrativay asistencial: Segenera por mantener archivo por masperiodos a losestipulados en lasTRD, sin gestionar sutraslado a lasbodegas de archivo
Se genera por acopilar archivodurante variosperiodos singestionar sutraslado a lasbodegas dearchivo delhospital
Probable Insignificante BAJA Preventivo
Responder conefectividad a lassolicitudes de recepciony almacenamiento dearchivo
Moderado Asumir
Responder conefectividad a lassolicitudes derecepcin yalmacenamiento dearchivo.
Grup
Arc
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GMC R 5
Errores humanos en larecepcin, transporte oalmacenamiento
Defectuoso traslado dearchivos
Deterioro de materiales
Acceso a los archivos por personal ajeno a lainstitucion
ESTRATEGICO
Perdida o deteriorode los documentosde archivo: Perdidade los documentos
Perdida de losdocumentos
Deterioro de losmateriales dearchivo.
Deterioro de losdocumentos dearchivoconsignados a laoficina.
Inconsistencia enel registrodocumental del
archivo de lainstitucin
Prdidas ydemandas
Probable Moderado ALTA Preventivo
Realizar una adecuadarecepcion, traslado,almacenamiento einventario de lasunidades deconservacion recibidosen consignacion
FuerteReducir, evitar,
trtansferir,compartir.
Realizar unaadecuadarecepcin, traslado,almacenamiento einventario de losarchivos recibidosen consignacin.
Grup
Arc
GMC R 6
Exceso de trabajo.
Desconocimiento de losderechos de los usuarios.
Falta de recursos humanos ytecnolgicos.
Falta de informacin al
usuario.
ESTRATEGICO
Aumento dedemandas por nocalidad: Por ocurrencia deeventos adversos,insatisfaccin delusuario,vulnerabilidad de losderechos de losusuarios.
Eventosadversos
Atencininadecuada.
Deshumanizacin en la atencin.
Desconocimientode la enfermedad
Demoras en laatencin.
Posible Mayor EXTREMA Preventivo
Informes de procesosactivos en la oficina de juridica, farmacia,auditoria medica.
Anlisis de eventosadversos.
Implemetacin delprograma de Seguridaddel Paciente.
FuerteReducir, evitar,
trtansferir,compartir.
Reducir:Realizar capacitacionessobre derechos ydeberes de losusuarios a clientesinternos y externos.
Responder oportunamente ademandas, tutelasy derechos depeticin.
Realizar auditoras
internas.
Evitar:Proporcionar recursos humanos,fsicos ytecnolgicos
.
Grup
S Ad
Aten
Tal
C
Ofi
GMC R 7
La no actualizacin de lanormatividad vigente.
Falta de lineamientos,metodologas del sistemaintegrado de gestin.
No integracin de lossistemas de gestin a nivelcentrat
ESTRATEGICO
Inadecuadaintegracin de lossistemas de Gestinde Calidad. Falta deintegracin de lossistemas de gestin.
Presentacin dereprocesos.
Inadecuado usode los recursosfinancieros,tecnolgicos,fsicos yhumanos.
Perdida decredibilidad enlos sistemas degestin de laentidad.
Probable Moderado ALTA Preventivo
Matriz integrada de lossistemas.
Desarrollo decapacitaciones parafortalecer la integracinde los sistemas de lainstitucin
Fuerte Asumir, reducir
Reducir:Realizar accionesde capacitacinsobre integracinde los sistemas degestin de laentidad.
Grup
GrupTale
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GMC R 8
Multiplicidad de documetosdentro de la institucin
Falta de control sobre uso delos documentos.
OPERATIVO
Emisin y uso dedocumentos fueradel sistema degestin decalidad: Que ladocumentacionexistente no estincluido dentro de losparametrosestablecidos delsistema de gestin decalidad
Duplicidad dedocumentos
Noconformidades.
Casi Certeza Moderado EXTREMA Preventivo
Listado maestro dedocumentos
Auditoria interna decalidad
Revisiones con loslideres de los procesosen cuanto a la
documentacion con laque cuentan
ModeradoReducir, evitar,
trtansferir,compartir.
Evitar:Hacer seguimientoal diligenciamientoadecuado de losregistros.
Grup
GMC R 9
Ca mb ios f re cu en te s d eD irec tiv os d e la Ent id ad yalta rotacin de personal
Cambios de administracin
Forma de contratacin
Perfil no adecuado alservicio
Falta de experiencia en elservicio
OPERATIVO
Reprocesos: Repetir o realizar actividadesinnecesarias oimproductivas con eldeber ser delproceso.
Re tra so s e n laejecucin deactividades
Uso inadecuadode recursoshumanos, fsicosy tecnolgicos.
Probable Moderado ALTA Preventivo
Registros deSeguimiento a laeficacia de losprocesos, accionescorrectivas,preventivas,indicadores, productosy servicios noconformes.
Auditoras de Calidad.
Mod era do As um ir , r ed uc ir
Reducir:Implementar acciones deMejora.
Realizar capacitacin alpersonal.
Grup
GMC R 10
Falta de informacin delcliente tanto interno comoexterno.
Tramites o barrerasadministrativas de entesexternos.
Falta de orientacin alusuario por parte delpersonal de la institucin.
Falta de recurso humanoespecializado.
Recursos tecnolgicosinsuficientes.
ESTRATEGICO
Disminucin de lasatisfaccin denuestro clienteinterno y externo:Cuando no sonsatisfechas lasnecesidades yexpectativas
Desercin deusuariosdisminuyendo losingresos alHospital
Insatisfaccin delusuario interno yexterno.
Aumento dedemandas por nocalidad
Casi Certeza Mayor EXTREMA Preventivo
Encuestas desatisfaccin y medicindel clima laboral clienteinterno y externo
ModeradoReducir, evitar,
trtansferir,compartir.
Asumir:Responder oportunamente lasPQRS del clienteexterno.
Realizar cafconversatorio pararespuesta asugerencias yreclamos por partedel cliente interno.
GrupTale
GrupSalu
Oficin
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7/30/2019 Plan Anticorrupcion Anexo 1 Mapa de Riesgos 2013 Consolidado
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GMC R 11
Falta de un sistema deMonitoreo sobre los planesde mejora y las accionescorrectivas.
Alta rotacin de personal.
Falta de continuidad delprocedimiento.
OPERATIVO
Falta deSeguimiento aPlanes de Mejora yAccionesCorrectivas: Noevidencia delseguimiento a Planesde Mejora y AccionesCorrectivas.
No ejecucin delos Planes deMejora.
Identificacininoportuna de
acciones demejora.
Disminucin en laejecucin de lamejora continua.
Sanciones por parte de losentes de control.
Casi Certeza Mayor EXTREMA Preventivo
Auditorias internas deCalidad
Seguimiento a accionesde mejora
Seguimiento a laeficacia de los procesos
Mod era do As um ir , r ed uc ir
Reducir:Efectuar
seguimientocontinuo a losPlanes deMejoramiento y alas acciones deMejora.
Grup
GMC R 12 No entrega de informes a losentes externos e internos CUMPLIMIENTO
Incumplimiento enrendicin informesinternos y externos:Daos del sistemaeventosextraordinariosinternos y externosque impidan eldesarrollo de lasactividades
Sanciones ymultas.
Dao a la imagencorporativa.
Raro Menor MENOR Preventivo
Realizar oportunamentelos informes para losdiferentes entes decontrol.
Solicitar y presentar oportunamente ladocumentacinrequerida
Moderado Asumir
Asumir el riesgo.- realizar planes decontingencia pararealizar los informesoportunamente
Reducir el riesgo-establecer prioridades ycronogramas parael cumplimiento defechas especificas
Compartir el riesgoDar prioridad aldesarrollo de losinformes e informar oportunamente encaso de no cumplir con fechasestipuladas.
GrupSalu
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DEFINICIN DESCRIPCIN TIPO D ESCR IPCIN EFECTIV ID ADOPCIONES DE
MANEJOACCIONES RES
GCI R
1
Excesiva reserva en elmanejo y reporte deinformacion.
Falta de transparencia.
Discrecionalidad en el usoy manejo de la informacin.
Ausencia de una estrategiade comunicacin, canales ymedios que permitan elflujo de informacin.
Falta de controles a laveracidad y objetividad dela informacin.
Deficiencias en el manejodocumental.
TRANSPARENCIA
Inadecuado manejode la informacin:Reporte falto deintegralidad yveracidad de lainformacin,buscando obtener beneficio de esteejercicio
Fraude en elreporte de lainformacin.
Sancionesadeministrativas,penales ylegales.
CrisisReputacional.
Raro Mayor ALTA Preventivo
El jefe de cada rea oproceso se encargarde revisar lainformacin reportadapor su personal.
Realizar capacitaciones sobreresponsabilidades enel uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica dela institucion.
Realizar capacitaciones sobreresponsabilidades enel uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica dela institucion.
Moderado Reducir
Revisar oportunamente lainformacin a ser reportada.
Realizar capacitacionespermanentessobre el cfdigode tica de lainstitucin
Transversar
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOSCdigo: GGD-FO-130-007
PAG: 1/3
GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO Versin: 1
PROCESO:OBJETIVO:
Investigar, auditar, controlar y/o sancionar (En el caso de la Oficinde forma integral todos los procesos de la institucin, con el fin dvigente interna y externa, mediante un servicio oportuno y adecuaGESTIN DE CONTROL INSTITUCIONAL
IDENTIFICACIN ANLISIS VALORACIN
RIESGO INHERENTE(ZONA)
CONTROL ACCION
COD CAUSAS
RIESGO
EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO
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GCI R
2
Conocimiento deinformacion privilegiada.
Naturaleza del cargo.
Desconocimiento delcdigo de tica.
CORRUPCION
Utilizacionindebida deinformacionprivilegiada: El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad enel fin de obtener provecho para si opara un tercero haga
uso indebido de lainformacion quehaya conocido conrazon u ocacion desu cargo
Perdida de lacustodia ymanejo deinformacion decarcter relevante eimportante parael desarrollo desus metas y
objeto misional
Raro Mayor ALTA Preventivo
Entrega detalladas delcargo y las actividadespor parte de lossupervisores.
Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin.
Mo de rad o A sum ir , r edu cir
Realizar supervisin de lainformacin, acargo de cadasupervisor o cada jefe de area.
Realizar capacitacionespermanentessobre el cdigo detica de lainstitucion.
Transversar
GCI R
3
Falta de transparencia de lainstitucin.
No existencia demecanismos que permitanla publicacin y rendicinde cuentaspermanentemente.
TRANSPARENCIA
Ocultar a laciudadana lainformacinconsideradapblica: Cuando apesar de lo que digala normatividad, lainformacin quedebe ser pblica no
se presenta.
Sanciones ymultas.
Dao a laimagencorporativa.
Notransparencia.
Probable Mayor EXTREMA Preventivo
Cronograma confechas claras paraentrega y presentacinde informacinpblica.
Uso de la web, demanera interactiva,para que la ciudadanapueda consultar demanera permanente lainformacion.
Ejecutar lel nivel deseguimiento que
Fuerte Asumir, reducir
Comunicar a cadarea las fechas deentrega deinformacin ypublicacin de lamisma.
Realizar seguimiento a quelas fechas de
publicacin secumplan
Oficina de Gy auto
GCI R
4
Adherencia deficiente a laaplicacin delprocedimiento deseguimiento y evaluacin.
ESTRATEGICO
Falta deseguimiento a laoperatividad delMECI : Cuando serealiza la evaluacinintegral del MECI.
Disminuye elinters por partede losfuncionarios enla aplicacin delsistema.
Sanciones por parte de losentes de controly regulacin
Raro Catastrfico ALTA Preventivo
Evaluacin Integral delsistema MECI,seguimiento alcumplimiento de loselementos del MECI.
RealizandoEvaluaciones anual alsistema de ControlInterno y auditorias decumplimiento
ModeradoReducir, evitar,
compartir,transferir.
Socializar yretroalimentar conlas dems reasfuncionales,hacindoloparticipes.
Elaborar planesde contingencia.
Optimizar losprocedimientos.
implementandocontroles.
Oficina de Gy auto
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GCI R
5
Personal insuficiente parael cumplimiento deauditorias.
No estructuracin de uncronograma masorganizado.
OPERATIVO
Baja cobertura enel control yevaluacion: A faltade continuidad a lasauditorias internasde gestin. Cuandono se realiza larevisin periodica alPlan Operativo
Anual POA.
Grado deinsatisfaccin eincertidumbre enla continuidad delas auditorias.
La entidad nocumple con losobjetivos y metasinstitucionales.
Sancionesadministrativas y
legales.Perdida decredibilidad antela institucin.
Posible Moderado ALTA Preventivo
Realizando loscontroles yevaluacionesprogramadas,priorizando en las demayor impacto.
Realizar seguimiento alas acciones demejora propuestas de
los hallazgos de lasauditorias.
Mo de rad o A sum ir , r edu cir
Socializar yretroalimentar conlas dems reasfuncionales,hacindoloparticipes.
Elaborar planesde contingencia.
Optimizar losprocedimientosImplementandocontroles.
Oficina de Gy auto
GCI R
6
Personal insuficiente para
el cumplimiento deauditorias.
No estructuracin de uncronograma masorganizado, para evitar elincumplimiento deactividades propias de laoficina.
OPERATIVO
Incumplimiento dela programacin deauditorias: A faltade continuidad a lasauditorias internasde gestin.
Grado deinsatisfaccin eincertidumbre enla continuidad delas auditorias.
La entidad nocumple con losobjetivos y metasinstitucionales.
Sancionesadministrativas ylegales.
Perdida decredibilidad antela institucin.
Posible Moderado ALTA Preventivo
Cumpliendo con lasauditoriasprogramadas,gestionando que loplaneado no cruze conlo imprevisto.
Fuerte Asumir, reducir
Socializar yretroalimentar conlas dems reasfuncionales,hacindoloparticipes.
Elaborar planesde contingencia.
Optimizar losprocedimientos,implementandocontroles.
Oficina de Gy auto
Socializar y
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GCI R
7
No hay protocolo queestablezca los lineamientospara el envi o manejo dela informacin.
OPERATIVO
Fiabilidad de laInformacinEnviada: Almomento dereenviar unainformacin, porquese pierde el control ymanejo
En cualquier momentopueden alterar lainformacin, locual sera de altoimpacto.
Posible Moderado ALTA Preventivo
Dependiendo laimportancia de lainformacin, sedeberia enviar enformato PDF.
ModeradoReducir, evitar,
compartir,transferir.
retroaimentar conel rea desistemas yadministrativa.
Solicitar el envode la informacinen un PDF.
Optimizar losprocedimientos yen lo posible noenviar informacindelicada a travs
Oficina de Gy auto
GCI R
8
Incumplimiento deradicacin de las cuentaspor los contratistas en lafecha establecida.
Falta de equipos,mantenimiento de losmismos e insumosnecesarios para eldesarrollo de lasactividades del rea.
FINANCIERO
Sanciones de lasentidades devigilancia y controlpor no entregar oportunamente lainformacinfinanciera:asignacin delpresupuesto oficial.-Seguimiento aejecucinpresupuestal. Faltade insumos para
Posiblessanciones por parte de lasentidades devigilancia ycontrol por la noentrega de lainformacinfinanciera atiempo.
No cumplimientode los
Posible Catastrfico EXTREMA PreventivoEntrega oportuna de lainformacin financiera. Moderado
Reducir, evitar,compartir,transferir.
Realizar seguimiento yentrega oportunade los informesrequeridos por cada rea
Audi cuen
GCI R
9
Incumplimiento deauditores externos.
Incumplimiento de lasactividades de cada reade la institucin.
OPERATIVO
incumplimiento enConciliacionesprogramadas y enAuditorias mixtasconcurrentesProgramadas:Incumplimiento por parte de auditoresexternos. Falta deinsumos paradesarrollo de
actividades del rea.Informacinincompleta einoportuna por partede auditoresexternos.
Falta deoportunidad en elrecaudo decartera.
Disminucin deingresos para elHospital.
No cumplimientode losprocedimientos,protocolos yguasHospitalarias.
Tomainadecuada dedecisiones por
Posible Catastrfico EXTREMA Preventivo
Cronogramaconciliaciones y deauditoria mixtaconcurrente.
FuerteReducir, evitar,
compartir,transferir.
Garantizar elcumplimiento delcronograma deactividades conauditoresexternos.
Desarrollar
oportunaente lasrevisiones ypreauditoriasestablecidas.
Audi cue
GCI R
10
Insuficiencia de personalauditor capacitado.
Multiplicidad de tareasasignadas a un nmeroreducido de personalauditor capacitado.
ESTRATEGICO
Incumplimiento enlas necesidades delos usuarios. : Faltade oportunidad en elseguimiento aestanciasprolongadas y a losprocesos definidoscomo prioritariosincluyendo registrosde historia clnica.
Insatisfaccin delos usuarios conel servicio desalud.
Investigaciones ysancionesinternas y
externas por incumplimiento.
Posible Moderado ALTA Preventivo
Aplicacin de lanormatividad vigenteen cuanto a la calidadde la atencin ensalud y losmecanismos departicipacin de losclientes internos y
externos de lainstitucin.
Mo de rad o A sum ir , r edu cir
Aplicar lanormatividadvigente en cuantoa la calidad de laatencin en saludy los mecanismosde participacinde los clientesinternos yexternos de lainstitucin.
Gestionar losmotivos de quejade pacientes almomento de laocurrencia de loshechos.FO-340-019
Retroalimentar a
Audi
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GCI R
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Retraso en la emisin deconceptos y suministro desoportes por parte deinstancias involucradas enel caso
ESTRATEGICO
Ineficacia de lasaccionescorrectivas,preventivas o demejora planteadas :Falta de oportunidaden el seguimiento aacciones correctivas,preventivas y demejora.
Inadecuado usode los recursosdisponibles en lainstitucin.
Insatisfaccin delos usuarios conel servicio desalud.
Investigaciones ysancionesinternas yexternas por incumplimiento.
Deterioro de lacalidad e laatencin en
Raro Moderado MEDIA Preventivo
Retroalimentacin alos servicios medianteinforme de auditora yseguimiento a lasacciones preventivas,correctivas y demejora planteadas
Moderado Asumir
Aplicar losprocedimientosestablecidos por calidad paraacciones
correctivas,preventivas y demejora.
Retroalimentar a jefes de servicio ylderes de reasen cuanto a lasaccionespropuestas en losinformes deauditora.
Hacer
Audi
GCI R
12
Retraso en la emisin deconceptos y suministro desoportes por parte deinstancias involucradas enel caso.
ESTRATEGICO
Ineficacia en laaplicacin de laPoltica deSeguridad delpaciente,particularmente
respecto a eventosadversos: Noaplicacin de laPoltica deSeguridad delpaciente a todo nivelde la institucin.Disminucin delreporte de eventosadversos y retrasosen clasificacin yanlisis de losmismos.
Investigaciones ysancionesinternas yexternas por incumplimiento.
Deterioro de lacalidad e laatencin ensalud a losusuarios.
Improbable Mayor ALTA Preventivo
Capacitacin afuncionarios yseguimiento acronograma deactividades para laimplementacin deprograma deSeguridad delPaciente.
Mo de rad o A sum ir , r edu cir
Socializar procesos,procedimientos yformatosreferentes alPrograma deSeguridad delPaciente.
Fortalecer laidentificacin,clasificacin yanlisis (enconjunto con laspartesinvolucradas) deeventosadversos.
Seguimiento al
Audi
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GCI R
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Retraso en la emisin deconceptos y suministro desoportes por parte deinstancias involucradas enel caso.
ESTRATEGICO
Retraso en laconsecucin desoportes pararespuestas de
derechos depeticin, quejas,conceptostcnicos, autos:Retraso en elcumplimiento detareas y planes demejoramientosurgidos de Acreditacin yComits internos(Calidad, HistoriasClnicas,Independiente detica enInvestigacinClnica, Infecciones,Tecnovigilancia,Farmacovigilancia,Farmacia,Transfusiones) y
externos (VigilanciaEpidemiolgica.
Inadecuado usode los recursosdisponibles en lainstitucin.
Insatisfaccin delos usuarios conel servicio desalud.
Investigaciones ysancionesinternas yexternas por incumplimiento.
Posible Moderado ALTA Preventivo
Recopilacin y anlisisde registros de historiaclnica, solicitud desoportes pendientesaplicando los trminosde ley para la entregade los mismos, yemisin de informespreliminares segn elcaso, de maneraoportuna.
Mo de rad o A sum ir , r edu cir
Recopilar ysolicitar a lasinstanciaspertinentes lasevidenciasnecesarias paradar repuesta arequerimientosdandocumplimiento atrminosestablecidos por la normatividadvigente.
Solicitar ampliacin detrminos o emitir informespreliminaressegn el casodandocumplimiento atrminos de ley.
Hacer seguimiento a lasrespuestasemitidas enformato datos deauditora
Audi
GCI R
14
Incumplimiento de tareasprogramadas por parte delos servicios involucrados.
Falta de compromiso,seguimiento y cumplimientode los lderes y colideres delos estndares deacreditacin.
ESTRATEGICO
Incumplimiento enSeguimientosProgramados alPAMEC y de lasactividades de losestndares deacreditacin :Incumplimiento detareas del PAMEC.Retraso en elsuministro de
Investigaciones ysancionesinternas yexternas por incumplimiento.
Deterioro de lacalidad e laatencin ensalud a losusuarios.
Probable Mayor ALTA Preventivo
Seguimiento ycumplimiento alcronograma delPAMEC.
Seguimiento ycumplimiento alcronograma deSUA
Fuerte Asumir , reducir
Realizar semaforizacin deoportunidades demejora surgidasdel PAMEC ySUA.
Hacer seguimiento alcronograma deactividades del
.
Audi
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Ausencia de
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GRJ R 3
Ausencia decapacitaciones yactualizacionesque prevengan eldao antijurdico.
No cumplimientode lo establecidoen el cdigo detica y buengobierno.
CORRUPCION
Manipulacin de la ley(Fraude): Lo queconlleva ainterpretacionessubjetivas de lasnormas vigentes paraevitar o postergar suaplicacin.
Aumento de los casosprobados en contra dela institucin.
Dao a la imagencorporativa.
Sancionesadministrativas legalesy penales.
Posible Catastrfico EXTREMA Preventivo
Comit decapacitacinactualizacin yretroalimentacin.
Evaluaciones deseguimientopemanente, sobrenormatividad vigente.
Moderado Reducir, evitar.
Realizar capacitacionesy actualizaciones queprevengan el daoantijurdico.
Ejecutar los comits juridicos, de acuerdo alo programado.
Oficina Ases
GRJ R 4
Informacin no
generada a tiempopor parte de lasreas.
ESTRATGICO
Demora en lacontestacin aDemandas,InvestigacionesAdministrativas,
Derechos de Peticiny acciones de Tutela:Se presenta confrecuencia por falta decontrol y algunas vecespor compromisoinstitucional.
Sancionesadministrativas yfinancieras para la
entidad.Perdida de credibilidaddel paciente en lainstitucin.
Posible Mayor EXTREMA Preventivo
Cumplimiento estrictoa los requisitos jurdicos de lassolicitudes
efectuadasDocumento Excel derelacin de informescon el estado actualde cada proceso
FuerteReducir, evitar,
compartir,transferir
Controlar los trminos
de respuesta de lassolicitudes emitidas por parte de la oficina
Oficina Ases
GRJ R 5
Excesiva reservaen el manejo yreporte deinformacion.
Falta detransparencia.
Discrecionalidaden el uso ymanejo de lainformacin.
Ausencia de una
estrategia decomunicacin,canales y mediosque permitan elflujo deinformacin.
Falta de controlesa la veracidad y
TRANSPARENCIA
Inadecuado manejode la informacin :Reporte falto deintegralidad y veracidadde la informacin,buscando obtener beneficio de esteejercicio.
Fraude en el reporte dela informacin.
Sanciionesadeministrativas,penales y legales.
Crisis Reputacional.
Raro Mayor ALTA Preventivo
El jefe de cada rea oproceso se encargarde revisar lainformacin reportadapor su personal.
Realizar capacitaciones sobreresponsabilidades en
el uso de lainformacin, asi comodel codigo de tica dela institucion
Fuerte Asumir yreducir.
Revisar oportunamentela informacin a ser reportada.
Realizr capacitacionespermanentes sobre elcdigo de tica de lainstitucion
Oficina Ases
Transversal rea
Desconocimientode las normas dearchivistica.
Ausencia detablas deretencindocumental.
Incumplimiento de5S.
OPERATIVO
Prdida de ladocumentacin:Cuando no se hacecumplimiento estrictode la normatividad dearchivo en cuanto arecepcin, custrodia ymanejo de lainformacin.
Perdida de informacin.
Respuesta inoportunay/o fuera de lostrminos de ley,
Fallos en contra de la
insitucin.
Posible Catastrfico EXTREMA Correctivo
Organizacin delarchivo de gestin.
Creacin de TRD.
Depuracin dearchivo de gestinacorde a lo
establecido en lasTRD.
Moderado Asumir yreducir.
Participar activayoportunamente en laelaboracin de las TRDdel rea.
Conrolar el ingreso ygestin de ladocumentacin queingresa e la oficina.
Grupo fungestin doc
Oficina Ases
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GRJ R 6
Conocimiento deinformacionprivilegiada.
Naturaleza delcargo.
Desconocimientodel cdigo detica.
CORRUPCION
Utilizacion indebidade informacionprivilegiada : El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtener provechopara si o para untercero haga usoindebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo
Perdida de la custodia ymanejo de informacionde carcter relevante eimportante para eldesarrollo de sus metasy objeto misional
Raro Mayor ALTA Preventivo
Entrega detalladasdel cargo y lasactividades por partede los supervisores.
Cada empleado
independiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin.
Fuerte Asumir yreducir.
Realizar supervisin dela informacin, a cargode cada supervisor ocada jefe de area.
Realizar capacitacionespermanentes sobre elcdigo de tica de lainstitucion.
Oficina Ases
Transversal rea
GRJ R 7
Falta de Equiposde computo yactualizacin delos sistemasoperativos
TECNOLOGIA
Demora en lageneracin de losdocumentos derespuesta : El numerode Equipos es inferior alnumero de f uncionariosy en algunasoportunidadespresentan fallastcnicas y carecen dela tecnologa adecuada
Sancionesadministrativas y riesgofinanciero para laentidad.
Casi Certeza Mayor EXTREMA Correctivo
Solicitar a laSubgerenciaadministrativadotacin con equiposactualizados orevisin tcnica delos equipos de laoficina.
Documentos: Oficiosde solicitud deequipos ymantenimiento por medio de AMBAR
Moderado Asumir yreducir.
Controlar los trminosde respuesta de lassolicitudes emitidas por parte de la oficina
Oficina Ases
GRJ R 8
Deficiente manejode Horarios de
envi decorrespondencia.
CUMPLIMIENTO
Incumplimiento en elenvo oportuno decorresp ondenciaexterna: Todos los das,ya que solo se recibecorrespondenciaexterna hasta las 9:00am, se deja sinoportunidad de envi loque se genere posterior a esta hora.
Sancionesadministrativas de los
entes de control yfinancieras para la
institucin
Probable Moderado ALTA Correctivo
Ajustar al Horario deCorrespondencia yprever la informacinoportuna para elenvio de respuestas.
Moderado Asumir yreducir.
Realizar ajuste aprocedimientos ypolticas del rea decorrespondencia.
Subger Admini
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7/30/2019 Plan Anticorrupcion Anexo 1 Mapa de Riesgos 2013 Consolidado
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DEFINICIN DESCRIPCIN TIPO D ESCR IPCIN EFECTIV ID ADOPCIONES DEMANEJO
A CC IO NES R ESPO
GUF R 1
La no claridad en laregulacin yprocedimientos delos trmitesestablecidos en lainstitucin.
La no regulacin detrmites acorde a lanormatividadvigente.
Falta de informacinal interior de lainstitucin sobre laracionalizacin detrmites.
Falta de despliegueen ajustesrealizados.
TRANSPARENCIA
Trfico de influencias:Usar la influencia deconocidos al interior dela institucin, para evitar realizar los trmitesacorde a lo establecido,y/o sacar beneficiopropio.
Creacin debarreras deacceso.
Disminucin de lacalidad delservicio.
Insatisfaccin enlos usuarios.
Casi Certeza Moderado EXTREMA Sin Control Reducir
Realizar inventario detrmites de lainstitucin.
Priorizar trmites demayor impacto, pararealizar suintervencin yracionalizacin,acorde a lanormatividad vigente.
Oficina de AtUsuar
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOSCdigo: GGD-FO-
130-007
PAG: 1/3
GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO Versin: 1
PROCESO:OBJETIVO:
Brindar al usuario orientacin y apoyo para la realizacin de los trmitecon la atencin de los servicios de salud, mediante la solucin de los inel proceso de atencin y la oportuna respuesta a las peticiones, quejas, rGESTIN AL USUARIO Y SU FAMILIA
IDENTIFICACIN ANLISIS VALORACIN
RIESGO INHERENTE(ZONA)
CONTROL ACCIONES
COD CAUSAS
RIESGO
EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO
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7/30/2019 Plan Anticorrupcion Anexo 1 Mapa de Riesgos 2013 Consolidado
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GUF R 2
Conocimiento deinformacionprivilegiada.
Naturaleza delcargo.
Desconocimientodel cdigo de tica.
CORRUPCION
Utilizacion indebida deinformacionprivilegiada:El que como empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtener provechopara si o para un tercerohaga uso indebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo
Perdida de lacustodia y manejode informacion decarcter relevantee importante parael desarrollo desus metas y objetomisional
Raro Mayor ALTA Preventivo
Entrega detalladas delcargo y lasactividades por partede los supervisores.
Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin
Mod era do A su mir, r edu cir
Realizar supervisinde la informacin, por cada supervisor ocada jefe de area.
Realizar capacitacionespermanentes sobre elcdigo de tica de lainstitucion.
Transversal a reas
GUF R 3
Uso indebido delpoder. Desconocimientodel cdigo de tica.
La existencia detrmites engorrososen tiempo yrequerimientos.
CORRUPCION
Cobro por realizacindel Trmite(Concusin): El quecomo empleado,aprovechando los rolesdentro de la institucin,genere cobros ausuarios con el fin derealizar los trmites entiempos menores o sinel cumplimiento dealgbn requerimiento.
Creacin debarreras deacceso.
Disminucin de lacalidad delservicio.
Insatisfaccin enlos usuarios.
Posible Moderado ALTA Sin Control
Realizar inventario detrmites de lainstitucin.
Priorizar trmites demayor impacto, pararealizar suintervencin yracionalizacin,acorde a lanormatividad vigente.
Sistematizacin de lainformacin.
Oficina de AtUsuar
Realizar encuentasde satisfaccin, que
incluyan todos losmbitos de laatencin; para poder tomar decisiones conbase en lsoresultados.Incluir dentro de losPOAS, accionestendientes a ladisminucin de PQRSy su gestin en caso
,
Oficina de AtUsuar
Reducir: Realizadaslasretroalimentaciones,se realizarninformes que sirvande insumo para a losplanes de
mejoramiento.
Oficina de AtUsuar
GUF R 4
Esta situacin sedebe a causasexternas e internastales como:*Ausencia de planesde mejora.*Cambios ennormatividad para laatencin en salud.*La existencia detrmites engorrososen tiempo yrequerimientos.*Falta de cultura por parte de losfuncionarios, encuanto a atencin alusuario y su familia.
ESTRATEGICO
Insatisfaccin de losusuarios: Como
veedores de la calidaden la prestacin de losservicios de salud a losusuarios del hospitalSimn Bolvar,evidenciamos da a dael riesgo querepresentan lasdificultades que sepresentan para elcumplimiento denecesidades de losusuarios, presentes enel momento deprestacin del servicio yque se evidencian entiempos de espera,desinformacin delusuario, falta de calidezy diferentes barreras deacceso a causa de
normatividad y tipos decontratacin de losentes pagadores,ocasionando que el
FuerteEvitar, reducir,
compartir,transferir.
*No cumplimientode las metas desatisfaccin delusuario.*Aumento dequejas y reclamos.*Desercin delservicio.*Dao a la imagencorporativa.
Casi Certeza Catastrfico EXTREMA Preventivo
* Implementacin de
estrategias para lacomercializacin delPortafolio de serviciosofertados. * Personalidoneo ycomprometido, concompetencias deatencin al usuario.*Aplicacin deencuestas desatisfaccin, toma dedecisiones sobreresultados
* Retroalimentacin alos diferentesservicios sobre elcomportamiento delas peticiones, quejasy reclamos y lasencuestas desatisfaccin, con el finde que se desarrollenlos planes de mejora.
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7/30/2019 Plan Anticorrupcion Anexo 1 Mapa de Riesgos 2013 Consolidado
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GUF R 5
Desconocimiento dela norma y dificultadpor parte de algunosservicios paracomprender laimportancia delcumplimiento en lasfechas de respuestade quejas yreclamos.
OPERATIVO
Acciones, tramites ydecisionesadministrativasinadecuadas:Peticiones, quejas yreclamos con respuestafuera de trminos deley.
* Sancionesdisciplinarias.*Incumplimiento demetas.
Raro Moderado MEDIA Preventivo
* Socializacin delproceso de PQR.*Realizar elalistamiento paramantener las agendasactualizadas en elaplicativo del SIRC.*Realizar requerimientos a losservicios sobre lasfechas de entrega derespuestas ycomunicacin.*Control Interno
Fuerte Asumir, reducir Realizar respuestaoportuna a PQR.Oficina de At
Usuar
GUF R 6
Falta decapacitacin de losfuncionarios de laOficina
OPERATIVO
Inadecuado manejo dela informacin: Entregade informacin errada alusuario
Creacin debarreras deacceso,disminucin de lacalidad delservicio,insatisfaccin enlos usuarios.
Posible Moderado ALTA Preventivo
* Capacitar demanera permanenteal personal sobre lanormatividad, trmitesy procedimientos dela i institucin.*Realizar talleres deatencin al usuario.
FuerteEvitar, reducir,
compartir,transferir.
Asumir y Reducir:Brindandoinformacin clave yprecisa al usuario
Oficina de AtUsuar
GUF R 7
Desconocimiento de laobligatoriedad de la
entrega de diferentesinformes
Retraso de lainformacinsuministrada por lasdiferentes reas.
Ausencia demecanismos quepermitan realizarrendicin de cuentas
CUMPLIMIENTO
Incumplimiento enrendicin informesinternos y externos: Noentrega de informes a losdiferentes entes internos yexternos que lo soliciten
Sanciones por partede entes externos einternos
Raro Moderado MEDIA Preventivo
* Cumplimiento alCronograma deinformes instucionales.
* Implemetacin yseguimiento aestrategias de rendicinde cuentas.
Fuerte Asumir.
* Cumplir con el
cronograma deinformes internos yexternos.
* Instaurar mecanismosque permitan rendicinde cuentaspermanente, como eluso efectivo de lapgina web de laentidad, para este fin.
Oficina de Atenci
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7/30/2019 Plan Anticorrupcion Anexo 1 Mapa de Riesgos 2013 Consolidado
29/79
DEFINICIN DESCRIPCIN TIPO D ESCR IPCIN EFECTIV ID AD OPCIONES DEMANEJO
A CC IO NES R ESPO NSAB
GSF R 1
Desconocimiento normativo
Falta deseguimiento por parte delsupervisor ointerventor
CORRUPCION
Inadecuadasupervision einterventoriacontractual: Omisionen la vigilancia ycontrol tecnica,administrativa yfinanciera en laejecucion contractual
Pago de lo nodebido.
Detrimentopatrimonial.
Productodefectuoso.
Inversin dedineros pblicosen entidades dedudosa solidezfinanciera, acambio debeneficiosindebidos aservidorespblicosencargados de suadministracin.
Posible Catastrfico EXTREMA Preventivo
Capacitacion a losfuncionarios sobreresponsabilidades delos supervisores.
Socializacion delmanual deinterventoria.
Descentralizacin dela informacin en unasola persona.
Moderado Reducir
Realizar capacitacin alpersonal sobre laresponsabilidad delos interventores osupervisores, por parte del grupoFuncional decontratacion.
Descentralizar lainformacin, y nodejarla al manejode una solapersona.
Subgerencia Financi
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOSCdigo: GGD-FO-130-007
PAG: 1/3
GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO Versin: 1
PROCESO:OBJETIVO:
Fortalecer y aseugurar el manejo de los recursos financieros estables y suficeficazmente, con el fin de distribuirlos en tiempo y forma apropiada para cula institucin, mediante la formulacin, aplicacin y control de estrategias yGESTIN DE LA SOSTENIBILIDAD FINANCIERA
IDENTIFICACIN ANLISIS VALORACIN
RIESGOINHERENTE
(ZONA)
CONTROL ACCIONES
COD CAUSAS
RIESGO
EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO
Elaboracinirregular del
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GSF R 2
irregular delPresupuesto dela entidad.
Ordenacinirregular delgasto.
Ejecucinirregular delpresupuesto.
Manejo irregular de recursos(Pagares yRecaudo enpuntos depago).
Modificacininadecuada delpresupuesto.
CORRUPCION
Conductasirregularesconstitutivas deriesgo de corrupcin: Accin u omisin deactividadesrelacionadas con elrea financiera queatenten contra el usode los bienes yrecursos del Estado.
Eventos decorrupcin.
DetrimentoPatrimonial
Sancionesadministrativas,legales o penales.
Fraude en elreporte deinformacin.
Faltas alcumplimiento del
cdigo de tica.Crisis reputacional.
Improbable Mayor ALTA Preventivo
Reporte periodico aentes de controlinternos y externossobre comportamientofinanciero de lainstitucion.
Reporte deindicadores
Analisis de losinformes mensualesde presupuesto ycontabilidad.
Evaluacin del PlanOperativo de las areasadscritas a laSubgerenciaFinanciera.
Fuerte Reducir
Realizar supervisinperidica sobre elcomportamientopresupuestal yfinanciero de lainstitucion, por parte de Los entesinternos y externosde control.
Reportar losindicadores aCaildad,Planeacin,Gerencia y a losentes externos devigilancia y control,de maneraoportuna.
SubGerencia Financi
Lideres de los grupofuncionales pertenecie
a la SubgerenciaFinanciera
Oficina de Gestion Py autocontrol
Entes Externos de Co
GSF R 3
Excesivareserva en elmanejo yreporte deinformacion.
Falta detransparencia.
Discrecionalidad en el uso ymanejo de lainformacin.
Ausencia deuna estrategia
decomunicacin,canales ymedios quepermitan el flujo
.
CORRUPCION
Inadecuado manejode la informacin:Reporte falto deintegralidad yveracidad de lainformacin, buscandoobtener beneficio deeste ejercicio
Eventos decorrupcin.
DetrimentoPatrimonial
Sancionesadministrativas,legales o penales.
Fraude en elreporte deinformacin.
Faltas al
cumplimiento delcdigo de tica.
Crisis reputacional.
Improbable Mayor ALTA Preventivo
Reporte periodico aentes de controlinternos y externossobre comportamientofinanciero de lainstitucion.
Reporte deindicadores
Analisis de losinformes mensualesde presupuesto ycontabilidad.
Evaluacin del PlanOperativo de las areasadscritas a laSubgerenciaFinanciera.
Fuerte Asumir, reducir
Los entes internosy externos decontrol, ejerceransupervisionperiodica sobre elcomportamientopresupuestal yfinanciero de lainstitucion.
Reporte deindicadores aCaildad,Planeacin,
Gerencia y a losentes externos devigilancia y control.
SubGerencia Financi
Lideres de los grupofuncionales pertenecie
a la SubgerenciaFinanciera
Oficina de Gestion Py autocontrol
Entes Externos de Co
GSF R 4
Conocimientode informacionprivilegiada.
Naturaleza delcargo.
Desconocimiento del cdigo detica.
TRANSPARENCIA
Utilizacion indebidade informacionprivilegiada : El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtener provecho para si opara un tercero hagauso indebido de la
informacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo
Perdida de lacustodia y manejode informacion decarcter relevantee importante parael desarrollo desus metas y objetomisional
Raro Mayor ALTA Preventivo
Entrega detalladas delcargo y las actividadespor parte de lossupervisores.
Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin.
Moderado Reducir, evitar,compartir, transferir
Realizar lasupervisin de lainformacin.
Realizar capacitacionespermanentes sobreel cdigo de ticade la institucion.
Cada supervisor o ca jefe de area.
Transversal a todas lreas
Falta desupervisin enl j d
Eventos decorrupcin.
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GSF R 5
el manejo delos dineros.(auditoriascontables, demanerapermanente y adiferentesniveles)
No control depagos errados.
Inexistencia deregistrosauxiliares quepermitanidentificar
CORRUPCIN
Manejo indebido dedineros : Apropiacinde dineros para simismo o terceros;ejecucin presupuestalamaada.
DetrimentoPatrimonial
Sancionesadministrativas,legales o penales.
Fraude en elreporte deinformacin.
Faltas alcumplimiento delcdigo de tica.
Crisis re utacional.
Probable Catastrfico EXTREMA Preventivo
Manejo de los dinerosdescentralizado, no enuna sola persona.
Supervisinpermanente defacturas, egresos ydems documentoscontables.
Fuerte Reducir, evitar
Realizar auditoriacontable por diferentes niveles.
Realizar charlas desensibilizacinsobre el cdigo detica.
Sub Financiera
GSF R 6
Falta desupervisin enel manejo delos dineros.(auditoriascontables, demanerapermanente y adiferentesniveles)
No control depagos errados.
Archivoscontables convacios deinformacin.
CORRUPCIN
Acceder a cohecho:Realizar pagos a losproveedores por servicios no prestadoso por cuanta superior a lo legal con el fin deobtener provechopropio y/o a cambio dedineros, ddivas obeneficios particulares.
Eventos decorrupcin.
DetrimentoPatrimonial
Sancionesadministrativas,legales o penales.
Fraude en elreporte deinformacin.
Faltas alcumplimiento delcdigo de tica.
Crisis reputacional.
Probable Catastrfico EXTREMA Preventivo
Manejo de los dinerosdescentralizado, no enuna sola persona.
Supervisinpermanente defacturas, egresos ydems documentoscontables.
Fuerte Reducir, evitar
Realizar auditoriacontable por diferentes niveles.
Realizar charlas desensibilizacinsobre el cdigo detica.
Sub Financiera
GSF R 7
Factor humanosin competencia, para el manejode lasautorizaciones.
OPERATIVO
Error en digitacin eingresos de datos : Alingreso de datos de losusuarios se presentanerrores en la digitacinde la informacin.
Duplicidad enHistoria Clnica.
Prdida de lainformacin.
Posible Moderado ALTA Preventivo
La incorrectadigitacin de laidentificacin delUsuario, con lleva aduplicidad de HistoriaClnica, identificacinerrnea del pagador,generando facturascon errores, comoconsecuencia el nopago de la factura
Mo de rad o As um ir r ed uc ir
Realizar supervisiones altrabajo realizado enel Modulo de Admisiones,generandoretroalimentacin ala persona quedigita mal, haga lascorrecciones, y lascomparta con losfacturadores.
Construir ydesplegar unmanual deinduccin einstructivo de
manejo delsistema, con el finde evitar errores enla induccin, por errores de
Lder de admisione Admisiones , -Facturadores
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GSF R 8
Rotacin decontratistas enlos puestos detrabajo.
ESTRATGICO
Falta deidentificacin de lalnea de pago: sepresenta por la falta deinduccin ycapacitacin,realiazada al personalresponsable.
Generacin deglosa. Posible Moderado ALTA
Preventivo
Capacitacionesperiodicas a todo elpersonal
Fuerte Asumir reducir
Construir ydesplegar unmanual deinduccin einstructivo demanejo delsistema, con el finde evitar errores enla induccin, por errores detrasmicin de la
informacin.
Realizar
Admisiones autorizaci
Comercial
GSF R 9
Rotacin decontratistas enlos puestos detrabajo.
Cambiointempestivo enla normatividad.
OPERATIVO
Falta deconocimiento yaplicacin de laNormatividad: Por falta de capacitacin einsuficiencia depersonal.
Envos errados.
Anexos malelaborados.
Posible Catastrfico EXTREMA PreventivoSeleccin de personalidneo Fuerte
Reducir, evitar,transferir, compartir
Grantizar requisiciones depersonal basadoen el modfelo decompetencias,acorde a loestipulado en lanorma,especificamente
ara el caso de los
Admisiones y factura
GSF R 10
Por falencias enlas bases dedatos paracomprobar derechos de lasEPS
Pginas con
dificultadestcnicas.
Omision delauxiliar responsable deverificacionbases de datos
OPERATIVO
Desactualizacionbases de datos de lasEPS . Se presentacuando se realizanmodificaciones a la
informacin de lasEPS, y estos cambiosno se actualizan en labase de datoscorrespondiente.
Maldireccionamientoen la factura.
No recaudooportuno de losdinerosfacturados.
Generacin deGlosas.
Posible Moderado ALTA Preventiv
o
Realizar verificacinde las lineas de pago,modelos de
contratacion entreotros; por parte de lacentral de cuentas.
Mo de rad o A su mir , re duc ir
Solicitar a losusuarios, al tomar los servicios desalud , losdocumentosrequeridos para laatencin, Admisiones, Autorizaciones;acor de a los trmitesestablecidos en lainstitucin.
Actuar conforme alos procedimientosy a la norma quelos regula:
,
Admisiones autorizaci
y facturacion
GSF R 11
Desconocimiento deldiligenciamientode la historiaclinica.
Falta deretroalimentacin a losservicios,
OPERATIVO
Presencia de glosade tipo asistencial : Ladescrpcion en lossoportes medicos nosoporta la atencionefectivamente prestada
Cdigos CUPSmal diligenciados,dan comoresultadodiagnsticoserrados.
Generacin deGlosa.
Posible Moderado ALTA Preventivo
Informar a cada realos hallazgos.
Establecer con el reacompetente lasacciones de mejoracorrespondientes.
Fuerte Asumir reducir
Transferir a quiencorresponda laimplementacin delas acciones demejora
Sub financiera.
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GSF R 12
Fallas en elproceso decontratacin deltalento humano.
Realizacionesde requisionesde personal, sinlaespecificacinde lascompetenciaspertinentes.
ESTRATGICO
Carencia del personalcapacitado en lareas queinteractan en elproceso financiero:Gran parte delpersonal quedesempea lasfunciones netamentefinancieras no tiene losconocimientosnecesarios para quelos procesos sean
eficaces.
Retraso en losprocesos.
Reprocesas.
Hallazgos de lacontralora,revisora.
Exposicin asanciones.
Extemporaneidaden la entrega deinformacin al rea
de Contabilidad yfalta de calidad dela mismas.
Casi Certeza Catastrfico EXTREMA Preventivo
Reestructurar lasreas que interactanen el procesofinanciero con elpersonal idneo paraadelantar lasfunciones.
Fuerte Reducir, evitar,transferir, compartir
Realizar requisiciones depersonal acorde almodelo decompetencias.
Garantizar laevaluacin por competencias atodo el personal sinimportar el tipo decontratacin.
Sub financiera
GSF R 13 ErroresHumanos OPERATIVO
Existencia de algnerror en lageneracin deDistribuciones paraContabilidad : Por quelas distribucionespueden quedar condecimales, valor errneo, centro decosto incorrecto operiodo incorrecto.
Informacin noconfiable
Posible Moderado ALTA Preventivo
Realizar conciliacinpor saldos.
Autoevaluacion de lasactividades ejecutadas
Mo de rad o As um ir r ed uc ir
Revisar lasdistribucionesantes de radicar enContabilidad
Costos
GSF R 14
No seguimientodel Cronograma
Solicitud tardia
de informes.Entrega tardiade informacin
TRANSPARENCIA
Y CUMPLIMIENTO
Incumplimiento enrendicin informesinternos y externos:
Entrega inoportuna deinformes internos yexternos.
Entrega fueratrminos de lainformacin.
Sanciones ymultas por incumplimiento.
Posible Mayor EXTREMA Preventiv
o
Cronograma deinformesinstitucionales
Fuerte Reducir, evitar,
transferir, compartir
Realizar seguimiento acronograma deinformes internos y
externosSolicitar de maneraoportuna la
Sub financiera
GSF R 15 FactoresExternos ESTRATGICO
No recaudo de lacartera : Se da cuandoentidadesresponsables de pagoentran en procesos deliquidacin o ley 550.
Cartera vencidaNo recaudo de lacartera
Posible Catastrfico EXTREMA Preventivo
Seguimiento a lacartera y conciliacinde la misma.
Revisin permanenteante el Ministerio y laSuperintendencia desalud, el estado de lasentidades que estanintervenidas.
Moderado Reducir, evitar,transferir, compartir
Realizar seguimiento yconciliacin de lacartera.
Realizar Seguimiento a lacontestacin de laglosa y conciliacinde la misma.
Realizar seguimiento a lafacturacingenerada y entregapara su radicacin.
Realizar seguimiento ante laSu er intendencia
Grupo funcional de Ca
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GSF R 16
No entregaadecuada yoportuna desoportes yfacturas por parte de:- Personal Asistencial.- HistoriasClnicas.- GrupoFuncional deFacturacin.- GrupoFuncional de
admisiones yautorizaciones.- GrupoFuncional De Auditoria decuentasmedicas- Grupo
OPERATIVO
No Radicacion de lafacturacingenerada : Se radicanfacturas cuando sepasa el tiempoestablecido para cobroante la entidadresponsable.
Dificultades para elcobro de la carteracorriente por el noptimo soporte dela facturacingenerada.
No cumplimientoen las metas derecaudo
Posible Catastrfico EXTREMA Preventivo
Preventivo:Seguimiento de lafacturacin diariagenerada durante elmes(da vencido).
Informe mensual de loradicado en el mes yde lo que quedopendiente.
Correctivo:Seguimiento de lo quese quedo sin radicar (Cada tercer da)
Fuerte Reducir, evitar,transferir, compartir
Realizar seguimiento a lafacturacingenerada yentregada para suradicacin.
Generar informesde facturacionradicada y
seguimiento hastael cierre de aquellaque no se radico
Grupo funcional de Ca
GSF R 17
Incumplimientoen los pagos delas entidades alas cuales seles presta elservicio desalud
FINANCIERO
Insuficiencia de losrecursos enPresupuesto deGastos apropiado:Desfinanciamiento delas necesidades desdela aprobacin delpresupuesto
Al no reflejar uningreso acordecon lasnecesidades estorepercute en laproyeccin de losgastos que generala entidad
Probable Mayor EXTREMA Correctivo
Asignacin depresupuesto oficial.Seguimiento aejecucinpresupuestal
Fuerte Reducir, evitar,transferir, compartir
Trabajar mancomunadamente con el rea decartera con el fin de justificar lasapropiacionespresupuestalessolicitadas en elgasto
Grupo funcional dpresupuesto.
GSF R 18
Incumplimientopor parte de losentesresponsablesde pago de lasfechas decancelacin,acorde a lanormatividadvigente.
OPERATIVO
No disminucin de larotacin de carteramenor a un ao por debajo de los 90 das:Las entidadesresponsables de pagodeben cancelar losservicios prestados por la institucin demanera oportuna,situacin que no secumple, generando unincremento en lacartera del Hospital ydisminucin de susingresos por venta deservicios de salud.
Disminucin de losingresos de lainstitucin por concepto de ventade servicios desalud.
Posible Mayor EXTREMA Preventivo
Aplicacin de loestablecido en laResolucin 138 de2008 (Manual Internode JurisdiccinCoactiva del HospitalSimn Bolvar) con elfin de mejorar el flujode los recursosfinancieros de lainstitucin.
Fuerte Reducir, evitar,transferir, compartir
Realizar circularizacin a lasdiferentesentidadesresponsables depago.
Conciliar con lasdiferentesentidadesresponsables depago.
Ejecutar cobropersuasivo a lasdiferentesentidadesresponsables depago.
Realizar cobrocoactivo a las
Sub gerencia financi
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GSF R 19
Incremento enel porcentaje deglosa por partede las entidadesresponsable depago.
OPERATIVO
Incumplimiento en ladisminucin de laglosa total al 5%. : Por una parte existe unadeficiencia en laentidad por falta desoportes de lascuentas y as evitar glosas. Y las entidadesresponsables de pagoque no cumplen con loestablecido en lanormatividad para elpago de las cuentas.
Disminucin de losingresos de lainstitucin por concepto de ventade servicios desalud.
Aumento delmonto de lacartera de la
institucin por venta de serviciosde salud
Posible Mayor EXTREMA Preventivo
El Grupo Funcional de Auditora de CuentasMdicas del HospitalSimn Bolvar asumilos procesos de preauditoria, respuestainicial y conciliacinde las facturasobjetadas a lainstitucin a partir del18 de Junio de 2010.Para tal fin seconformo un grupomultidisciplinario con elfin de dar respuesta a
la glosa dentro de lotrminos establecidosen el Decreto 4747 yla Resolucin 3047,cumpliendo con los 15das hbilesestablecidos para larespuesta inicial y de
Moderado Reducir, evitar,transferir, compartir
Capacitar a todoslos funcionariosadscritos al GrupoFuncional deglosas.
Evaluar a todos losfuncionariosadscritos al GrupoFuncional deglosas.
Publicar la Matrizde Contratacin enla Pgina Web dela institucin.
Divulgar la Matrizde Contratacin atodos los actoresinvolucrados en elprocedimiento defacturacin
Sub gerencia financiecomercial
GSF R 20
Al no contar lainstitucin concontratos conlas diferentesaseguradorasdel distritocapital y su reade influencia sereducen losingresos por
venta deservicios.
OPERATIVO
Incumplimiento en elaumento de lacontratacindiferente a la delFondo FinancieroDistrital de Salud : Lainstitucin debe tener contratacin vigentecon todas lasaseguradoras de laciudad y su rea deinfluencia con el fin degarantizar un volumenalto de usuarios y ascumplir con las metasprogramadas en laprestacin de servicios
Disminucin de losingresos por ventade servicios.
Posible Menor MODERADA Preventivo
El Grupo Funcional degestin Comercialviene realizandoingentes esfuerzos enla consecucin decontratos nuevos conlas E.P.S. Subsidiadasy contributivas, con elfin de incrementar elnmero de usuarios ypor consiguiente el
aumento en lafacturacin deservicios.
Fuerte Reducir, evitar,transferir, compartir
Realizar inventariode aseguradorasdel Distrito y surea de influencia.
- Actualizar laMatriz deContratacin.
-Realizar programacin de
visitas a lasdiferentesaseguradoras.
Subgerencia financiecomercial
GSF R 21
Por quedependemosdel tiempo delas personasque firman loscheques, de ladisponibilidadde funcionariospara ir yefectuar el pagoy adems quelleguen lossoportesoportunamente.
OPERATIVO
El no pago oportunoa proveedores quesuministranmedicamentos yreactivos.:
No dar cumplimiento a loestablecido en elobjeto social delente.
No suministrooportuno desuministrosmedicamentos yreactivos,poniendo enpeligro incluso lasalud de losusuarios.
Posible Moderado ALTA Preventivo
Generacin de unaprogramacin depagos que decida laprioridad.
Fuerte Asumir reducir
Estar comunicadopermanentementecon las reasinvolucradas paradisminuir el riesgo
Grupo funcional dtesoreria.
-
7/30/2019 Plan Anticorrupcion Anexo 1 Mapa de Riesgos 2013 Consolidado
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DEFINICIN DESCRIPCIN TIPO D ESCR IPCIN EFECTIV ID ADOPCIONES DE
MANEJOACCIONES RES
GCP R 1
Desconocimiento del manualde compras.
Desconocimiento del cdigo detica.
CORRUPCION
Irregularidad en lacontratacin deproveedores: Estudiosprevios o de factibilidadmanipulados por personal interesado enel proceso decontratacin.
Contratacin deproveedores sinexperiencia y conproceos de baja calidad.
Entrega de productos debaja calidad.
Aumento en costos, por favorecer a terceros.
Seleccin de un oferenteo proveedor con criteriosdiferentes a los querigen a las Empresassociales del Estado.
Violacion al regimencontractual
Probable Catastrfico EXTREMA Correctivo
Optimizacin delmanual de compras.
Desecentralizacin delos procesos decontratacin, para quenmo sean manejadospor una solo persona,sino que obedezcan aun proceso completo.
Fuerte Reducir
Realizar actualizacin einclusin desubpolticas clarasen el manual decompras. Realizar despliuegedel manual decompras a quinecorresponda.
Realizar capacitaciones deconcientizacinsobre la aplicacinde lo estipulado en elcdigo de buengobierno.
Grupo fusuministro
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL POR PROCESOS Cdigo: GGD-FO-130-007PAG: 1/3
GESTION DE GERENCIA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO Versin: 1
PROCESO:OBJETIVO:
Garantizar la adquisicin y almacenamiento y suministro de los bienedistintas dependencias para el desarrollo de sus operaciones mediante eficiencia, calidad y oportunidad.GESTIN DE COMPRAS
IDENTIFICACIN ANLISIS VALORACIN
RIESGO INHERENTE(ZONA)
CONTROL ACCIONE
COD CAUSAS
RIESGO
EFECTOS PROBABILIDAD IMPACTO
Concentrar laslabores desupervisin de
lti l
Pliegos decondiciones hechos ala medida de una firma
Contratacin deproveedores sinexperiencia y con
Optimizacin delmanual de compras.
Realizar actualizacin einclusin de
b lti l
-
7/30/2019 Plan Anticorrupcion Anexo 1 Mapa de Riesgos 2013 Consolidado
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GCP R 2
mltiplescontratos enpoco personal.
Inexistencia deun proceso quepermita laestructuracin yrevisin depliegos por
CORRUPCION
la medida de una firmaen particular :Estructuracin depliegos de condicionescon especificaciones ala medida de unaempresa en particular ycon condiciones quepermiten la participacinde un grupo especfico.
experiencia y conproceos de baja calidad.
Entrega de productos debaja calidad.
Aumento en costos, por favorecer a terceros.
Probable Catastrfico EXTREMA Correctivo
manual de compras.
Desecentralizacin delos procesos decontratacin, para queno sean manejadospor una solo persona,sino que obedezcan aun proceso completo.
Fuerte Reducir
subpolticas clarasen el manual decompras.
Realizar despliuegedel manual decompras a quinecorresponda.
Grupo fusuministro
GCP R 3
Concentrar laslabores desupervisin demltiplescontratos enpoco personal.
No tener claridad en losobjetos delcontrato en elmosmtno deaignar lasresponsabilidades desupervisin.
No se analizapreviamente las
TRANSPARENCIA
Designacin desupervisores que nocuentan conconocimientosespecficos ysuficientes pararealizar la gestin. : Nose realiza seleccin delos responsables desupervisar, con lascompetenciasespecficas acorde alas especificaciones delos contratos.
Recepcion de productos
sin cumplimiento deespecificacionestcnicas acorde alobjeto del contrato.
Recepecin deproductos de bajacalidad.
Probable Mayor EXTREMA Correctivo
Bsqueda desupervisores con lascompetencias acordea las necesidades decada contrato.
Moderado Reducir
Revisar el objeto decada contrato yasignar segncorresponda elsupervisor competente
Grupo fusuministro
GCP R 4
Conocimientode informacionprivilegiada.
Naturaleza delcargo.
Desconocimiento del cdigo detica.
TRANSPARENCIA
Utilizacion indebida deinformacionprivilegiada : El quecomo empleado,asesor, directivo omiembro de junta uorgano deadministracion decualquier entidad en elfin de obtener provechopara si o para un tercerohaga uso indebido de lainformacion que hayaconocido con razon uocacion de su cargo
Perdida de la custodia y
manejo de informacionde carcter relevante eimportante para eldesarrollo de sus metasy objeto misional
Raro Mayor ALTA Preventivo
Entrega detalladas delcargo y las actividadespor parte de lossupervisores.
Cada empleadoindependiente de sunivel, harcumplimientoirrestricto al cdigo detica de la institucin
Moderado Asumir, reducir
Realizar supervisinde la informacin,por cada supervisor
o cada jefe de area.
Realizar capacitacionespermanentes sobreel cdigo de tica dela institucion.
Transversar
GCP R 5
Falta deoportunidad enlos procesos deescogencia deun proveedor.
OPERATIVO
Falta de oportunidaden el proceso decontratacin : Falta deOportunidad en laelaboracin decontratos;Falta de oportunidad enla entrega dedocumentos a lossupervisores
Falta de oportunidad enla satisfaccin denecesidades
Cas i Cer te za Ins ig ni fi ca nte ALTA Preventivo
Estableciendo puntosde control, haciendoseguimiento a lasactividades asignadas
Moderado Asumir, reducir
Implementar listasde chequeo.
Crear puntos decontrol, que prmitanhacer revisionesperdicas a cadacontrato.
Grupo fuContr
Incumplimiento en las
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7/30/2019 Plan Anticorrupcion Anexo 1 Mapa de Riesgos 2013 Consolidado
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GCP R 6
Desconocimiento del manualde contratacinpor parte de losfuncionariosencargados.
CUMPLIMIENTO
Incumplimiento en lasnormas decontratacin, Acuerdo12 -2004:Incumplimiento en losrequisitos de seleccinde contratistas.Incumplimiento en losrequisitos de ejecucin.
SancionesDisciplinarias, Fiscales yPenales
Posible Catastrfico EXTREMA Preventivo
Crear Listas dechequeo y puntos decontrol para revisar elcumplimiento de lasnormas decontratacion
Fuerte Reducir, compartir,evitar transferir
Implementar listasde chequeo.
Crear puntos decontrol, que prmitanhacer revisionesperdicas a cadacontrato.
Grupo fuContr
GCP R 7
Desconocimiento del manualde contratacinpor parte de losfuncionariosencargados.
FINANCIERO
No elaboracin declasula con
implicacineconmica para elhospital : omisin declausulas deindemnizacin
SancionesDisciplinarias, Fiscales yPenales
Raro Mayor ALTA Preventivo
Socializacin yConocimiento delmanual decontratacin por partede la persona queelabora la minuta
Moderado Asumir, reducir
Implementar listasde chequeo.
Crear puntos decontrol, que prmitanhacer revisionesperdicas a cadacontrato.
Grupo fuContr
GCP R 8
Noabastecimientopor parte delproveedor por no pago decartera
OPERATIVO
Desabastecimiento deinsumos: Falta d