REPUBLIC OF THE PHILIPPINES   

 

 

 

 

 

ENVIRONMENT AND SOCIAL SAFEGUARDS FRAMEWORK 

(ESSF) 

(February 7, 2012) 

 

 

 

FOR THE  

METRO MANILA WASTEWATER MANAGEMENT PROJECT 

 

1 

 

FOREWORD 

 

This  Environment  and  Social  Safeguards  Framework  (ESSF)  has  been  prepared  for  the  Bank’s Metro Manila Wastewater Management Project.   The team that worked on the preparation of the document comprised of staff from Land Bank of the Philippines, Manila Water Company, Inc., and Maynilad Water Services, Inc.  Consultations took place with relevant authorities from the Philippines for the preparation of the document.  An earlier draft version of the document was discussed in a meeting at the premises of Department of Environment and Natural Resources on October 5, 2010.   The earlier version of  the ESSF was also publicly disclosed by LBP, Manila Water, and Maynilad in their web‐sites, and also placed in the Bank’s Infoshop in February 4, 2011.  The Borrower of  the proposed Bank  loan would be LBP which will on‐lend  the Bank  loan proceeds  to Manila Water  (MWCI) and Maynilad  (MWSI).   As a Borrower,  LBP will ensure  that Bank’s policies on environmental and safeguards are  followed and  to this end  it would work with the Manila Water and Maynilad.  The Bank’s environmental category of Financial Intermediary is applicable for the project and the ESSF has been prepared accordingly.  Throughout  the document Manila Water and Maynilad have been also  referred  to Concessionaires or Sub‐Borrowers.  Further, LBP has also been referred to as a Borrower in different parts of the document. 

  

2 

TABLE OF CONTENTS 

 

 

LIST OF ABBREVIATIONS AND ACRONYMS ................................................................................................... 4 

I.  Background ...................................................................................................................................... 6 

A.  Project Overview .............................................................................................................................. 6 

B.  Project Description .......................................................................................................................... 7 

C.  Project Cost and Financing ............................................................................................................... 9 

D.  Areas of Influence ............................................................................................................................ 9 

E.  Scope and Objectives of the ESSF .................................................................................................. 10 

F.  Retroactive Financing .................................................................................................................... 10 

II.  Environmental and Social Safeguards Issues ................................................................................. 11 

A.  Environment Safeguards Issues ..................................................................................................... 11 

B.  Social Safeguards Issues ................................................................................................................. 12 

C.  World Bank Safeguards Policies Triggered in the Project .............................................................. 12 

III.  Project Process Guideline .............................................................................................................. 14 

A.  Environmental Safeguards ............................................................................................................. 16 

B.  Social Safeguards ........................................................................................................................... 19 

C.  Retroactive Financing .................................................................................................................... 29 

IV.  Sub‐project Monitoring and Audit ................................................................................................. 31 

V.  Public Consultation, Participation and Disclosure ......................................................................... 33 

A.  Introduction ................................................................................................................................... 33 

B.  Public Consultation Requirements for Environmental Safeguards ............................................... 33 

C.  Public Consultation and Participation in Social Safeguards ........................................................... 33 

D.  Disclosure ....................................................................................................................................... 34 

VI.  Institutional Arrangements ............................................................................................................ 35 

A.  Land Bank of the Philippines (LBP) ................................................................................................ 36 

B.  Manila Water Company, Inc. (Manila Water) ................................................................................ 38 

C.  Maynilad Water Services, Inc. (Maynilad) ..................................................................................... 39 

D.  Department of Environment and Natural Resources (DENR) and Laguna Lake Development Authority (LLDA) ...................................................................................................................................... 39 

3 

E.  Local Government Units (LGUs) ..................................................................................................... 40 

VII.  Capacity Building ............................................................................................................................ 41 

VIII.  Grievance Redress Mechanism ...................................................................................................... 43 

Annex 1:  Initial Screening Form for Potential Environmental & Social Safeguards Issues ........................ 46 

Annex 2:  EA Requirements for Sanitation and Sewerage Projects ............................................................ 48 

Annex 3:  Sample Terms of Reference (TOR) for an EA for Wastewater Collection, Treatment, Reuse and Disposal Systems (Construction and Rehabilitation) .................................................................................. 50 

Annex 4:  Template for an Environmental Management Plan ................................................................... 56 

Annex 5:  Cultural Property and Protection Measures ............................................................................... 63 

Annex 6:  Safeguards Procedures for Inclusion in the Technical Specifications for Contracts ................... 65 

Annex 7:  Summary of Public Consultation Meeting Proceedings on the MWMP IESSMF ........................ 69 

Annex 8: Terms of Reference (TOR) ............................................................................................................ 74 

Third Party Environmental Audit for MWMP ............................................................................................. 74 

Annex 9: Environmental requirements of sub‐projects, Supervision and Institutional responsibilities .... 77 

Annex 10: Resettlement Policy Framework ................................................................................................ 79 

 

 

4  

LIST OF ABBREVIATIONS AND ACRONYMS  

ARAP BP 

Abbreviated Resettlement Action Plan (World) Bank Procedures 

CBD‐I CNC 

Corporate Banking Department I Certificate of Non‐coverage 

DAO  DENR Administrative Order DENR  Department of Environment & Natural Resources DP  Displaced Person EA  Environmental Assessment ECC  Environmental Compliance Certificate ECR  Environmental Compliance Report EDD  Environmental Due Diligence EIA  Environmental Impact Assessment EIS  Environmental Impact Statement EMA  External Monitoring Agency EMB  Environmental Management Bureau EMM  Environmental Mitigation Measures EMoP  Environmental Monitoring Plan EMP  Environmental Management Plan EPMAR  Environmental Performance Monitoring and Audit Report EPMD  Environmental Program and Management Department ESSF  Environment and Social Safeguard Framework FI  Financial Intermediary FS  Feasibility Study IEE  Initial Environmental Examination ISO  International Standards Organization ESSF  Environmental and Social Safeguards Framework LBP  Land Bank of the Philippines LGU  Local Government Unit LLDA  Laguna Lake Development Authority MWCI  Manila Water Company, Inc. MWSI MWMP 

Maynilad Water Services, Inc. Metro Manila Wastewater Management Project 

MWSS  Metropolitan Waterworks and Sewerage System NIMBY NOL 

Not In My Back Yard  No Objection Letter 

OP  Operational Policy PCO  Pollution Control Officer PCR PD 

Physical Cultural Resources Presidential Decree 

PENRO  Provincial Environment & Natural Resource Office PMD‐II PMO 

Programs Management Department II Project Management Office 

RAP  Resettlement Action Plan RCR ROW 

Resettlement Completion Report Right of Way 

5  

SA  Social Assessment SECR    Social & Environmental Compliance Report SMR SSLDIP  STP 

Self Monitoring Report Support for Strategic Local Development and Investment Project Sewerage Treatment Plant   

          

6  

   

I. Background  

A. Project Overview  1. The Philippines has been maintaining strong economic growth due to activities in urban areas, especially around Metro Manila. As  the urban areas continue  to grow,  the challenge of providing  sustainable  urban  services  arises,  especially  relating  to  sanitation  and water.  Since 1997, water supply, sewerage, and sanitation services  in Metro Manila have been assigned by the Metropolitan Waterworks and Sewerage System (MWSS) to be managed by the two private Concessionaires: Manila Water  Company  Inc.  (MWCI)  for  the  east  zone  and Maynilad Water Services  Inc.  (MWSI)  for  the west  zone. However,  sewerage  coverage  remains very  low at 16 percent in the east zone and 8 percent in the west zone.  

2. The need to increase the sewerage coverage in Metro Manila is particularly important in achieving the timelines set  in the Clean Water Act and the Supreme Court mandamus decision to realize an improved water quality in Manila Bay. MWCI plans to increase coverage in the east zone  to 30 percent  in 2010  and 100 percent by 2037.  In  the west  zone, MWSI  also plans  to expand  its wastewater  collection  and  treatment  services  to  14  percent  by  2012  and  to  100 percent by 2037.   

3. In  order  to  meet  the  objectives  of  increasing  the  coverage  and  effectiveness  of wastewater collection and  treatment as well as septage management  in Metro Manila and  its suburbs,  the  Government  of  the  Philippines  is  preparing  the  Metro  Manila  Wastewater Management Project (MWMP) through the Land Bank of the Philippines (LBP), which will act as the  Financial  Intermediary  (FI)  and  Borrower  for  the  project,  and  through  the  two Concessionaires: MWCI  and  MWSI,  which  will  be  the  Sub‐Borrowers.  Specific  development objective of the MWMP is to improve wastewater services in selected sub‐catchments of Metro Manila and surrounding areas. This will be achieved by supporting Manila Water and Maynilad to  increase  their  coverage of wastewater  collection and  treatment and  septage management which will contribute towards improving the environment in Metro Manila.    

4. The  overall  environment  and  social  benefits  to  be  generated  by  the  project  will contribute  to  an  improvement  in  the  general  state of  the environment  in  Laguna  Lake–Pasig River–Manila Bay  ‐ watershed,  leading  to better health and well‐being due  to  improved  living conditions for the people. This promises a better quality of  life and economic competitiveness for  Metro  Manila  and  its  suburbs.    Additional  project  details  are  available  in  the  Project Appraisal Document.  

7  

B. Project Description  5. The  project  has  been  designed  in  a  manner  that  allows  flexibility  in  supporting investments to be carried out by the two Concessionaires.  An indicative list of investments has been  developed  and  the  Concessionaires  are  in  the  process  of  preparing  the  investments  to meet the eligibility criteria for Bank financing.   Land Bank as a Borrower will work with Manila Water  and Maynilad,  both  sub‐Borrowers,  to  ensure  that  the  following  eligibility  criteria  are met:   

• Economic  and  Technical:  The  sub‐project  should  propose  technically  feasible  options and be  justified on cost effectiveness and economic grounds; wherever possible a cost benefit analysis would be presented;   

• Financial: The revenue stream for the Concessionaires is not directly connected to each sub‐project  as  revenues would be based on overall  tariffs  agreed with  the  regulator.  The costs, however, will  increase for the Concessionaires for each treatment plant due to  the  investments and operations. To ensure  that  the overall  financial viability of  the Concessionaires  is not affected, they would have to demonstrate that the debt service coverage ratio should not be less than 1.2;  

• Environmental: The sub‐project should: be in line with the objective of the project; and comply with the environmental safeguard procedures laid out in the Environmental and Social  Safeguards  Framework  (ESSF), which  specifies  that all environmental  safeguard instruments  ‐  such  as  the  Environmental  Impact  Assessments  or  Environmental Management Plans ‐ have to be approved by the Bank; and  

 

• Social: The sub‐project should comply with the social safeguard procedures  laid out  in the ESSF which would  include procedures on  land acquisition and resettlement due to construction  activities  of  the  project.    All  social  safeguard  instruments  ‐  such  as Resettlement Completion Report (RCR) or Resettlement Action Plan (RAP) – have to be approved by the Bank. 

 

6. The  project  is  expected  to  finance  investments  by  Manila  Water  and  Maynilad  in wastewater collection and treatment, and septage management in Metro Manila.  Investments under  the  two subcomponents of  the project will help  the Concessionaires meet  their service obligation  targets  under  the  Concession  Agreement.  Eligible  investments  will  include wastewater collection and treatment and septage management. Consulting assignments related to  project  implementation  are  also  eligible.  These  would  include:  preparation  of  feasibility studies,  construction  supervision, preparation of  environmental  and  social  safeguard  reports, preparation of project summary reports and audit reports, and public awareness campaigns to inform the citizens about the project and the benefits of better water and wastewater services.  

8  

The Concessionaires will pay for any  land acquisition and resettlement costs which will not be financed with Bank funds. 

7. Component 1: Investments in Wastewater Services by Manila Water ($193.4 million) – This  component  supports  technical  assistance  and  investments  by  the  Concessionaire  in wastewater collection and treatment, and septage management in the east Concession zone of Metro Manila.  Only one investment has been foreseen for Manila Water which is the North and South Pasig Sewerage System.  It will include the construction of a wastewater treatment plant (capacity of 165,000 m3/day) and associated  sewerage  lines.   The pre‐qualification process  to select a contractor that will construct the treatment plant on a Design Build basis is underway.  Separate contracts for installation of sewers will also be prepared and for which preparation for designs  is  underway.  Environmental  and  social  safeguard  instruments  have  already  been prepared  for  the  treatment plant.   However,  the designs and  location  for  the  sewer  systems have  not  yet  been  completed.    Permanent  impacts  due  to  sewer  network  and  laying  of wastewater mains are expected  to be  limited as  it  is expected  that new sewer  lines would be laid in public spaces and mostly in the middle of the existing roads. These works would however, cause  temporary  impacts  on  roadside  commercial  establishment  and  residential  buildings  in terms of  temporary  restriction of access. Where waste water mains and  sewer  lines  traverse private properties/housing association areas, easement rights  for  laying of such pipelines, and their periodic repairs/maintenance, would be obtained  in consultation with respective owners and associations. Therefore, no land acquisition for such areas would be necessary.  However, in case of any need for land acquisition, the provisions of the ESSF will apply.     8. Component 2: Investments in Wastewater Services by Maynilad ($220.7 million) – This component supports technical assistance and investments by the Concessionaire in wastewater collection and treatment, and septage management in west Concession zone Metro Manila.  Six potential investments have been pre‐identified that could meet sub‐project eligibility criteria for Bank financing.  The identified investments are: (a) Rehabilitation of the existing Ayala‐Alabang Sewerage Treatment Plant (STP) that has an existing capacity to treat 7,500 m3 wastewater per day; (b) South Septage Treatment Plant that  is expected to treat about 250 m3/day of septage collected from septic tanks;  (c) Construction of the Talayan STP in the San Juan river basin with a capacity of 15,500 m3/day;  (d) Construction of  the Valenzuela STP with a capacity of 60,000 m3/day;  (e)  Construction  of  the  Pasay1  STP  with  a  capacity  of  46,000  m3/day;  and  (f) Construction of the Muntinlupa STP with a capacity of 66,000 m3/day. Four of the subprojects, namely Talayan, Valenzuela, Pasay and Muntinlupa also have associated sewer networks.  

9. The project activities are separated under two phases.   Phase 1 investments would be those for which the sub‐projects sites are known, land has been acquired and for which the safeguard documents have been submitted to the Bank.  There are four  investments  in  this  phase  ‐  Manila Water’s  North  and  South  Pasig  Sewerage  System, 

                                                            1 Pasay STP refers to Maricaban/Pasay STP

9  

including the sewer lines; and Maynilad’s rehabilitation work in Ayala Alabang STP, Talayan STP and Pasay STP.  It is expected that the sewer lines investment would not require land acquisition as the lines would be laid under existing public roads.  The final designs for the sewer lines will be carried out during project  implementation and  in case  the  final designs  require  land  to be acquired, the procedures outlined in the ESSF would be followed.  Similarly, pump stations may require land acquisition in case they are installed in areas which are not public land.  In case land acquisition  is needed,  the provision of  the ESSF would be  followed. About 74 percent of  the Bank loan will be committed through the Phase I investments. 

Phase 2  investments are the  indicative  investments for Maynilad where construction will start after March 31, 2013.  These potential investments are for the South Septage Treatment plant, Valenzuela STP, and Muntinlupa STP.  Maynilad is in the process of acquiring land for these sites.  Once the land is acquired, site specific conditions would be known and Maynilad would be able to prepare the necessary safeguard  instruments during project  implementation. The project  is classified  as  an  FI  loan  for  environmental  purposes  and  related  Bank  procedures  would  be followed.   The safeguard documents would be prepared under phase 2 as per the procedures outlined  in  the  Environment  and  Social  Safeguard  Framework  (ESSF).    Maynilad  will  hire consultants to carry out detailed designs for the sewer networks. Thereafter contractors would be hired for the installation of the network. Maynilad will also hire a contractor to construct the STPs and the septage treatment plant through a Design Build contract. 

     

C. Project Cost and Financing   10. The total cost of the proposed project is US$ 414.1 million with a Bank financing of US$ 275 million and US$ 139.1 million  in equity  investments provided by  the Concessionaires. The total  investment  cost may  change  and  it would  depend  on  the  actual  investments  that  are carried out.  The Bank loan of US$ 137.5 million would be made available to each Concessionaire for  the  investments  and  the  rest  of  the  investments  would  have  to  be  borne  by  the Concessionaires.   The front end fee of US$ 687.5 thousand will be paid by the Concessionaires outside of the Bank loan and the investment cost includes price and physical contingencies.  For Component  1,  the  investment  cost  is  US$  193.4  million  of  which  US$  55.9 million  will  be financed by Manila Water and the rest by the Bank.   For Component 2, the  investment cost  is US$ 220.7 million of which US$ 83.2 million is expected to be financed by Maynilad and rest by the Bank.   

 

D. Areas of Influence  

10  

11. In a sub‐catchment2 where there is Bank financing, all activities ‐ Bank financed or non‐Bank  financed  –  necessary  to  achieve  the  stated  development  objective  will  follow  Bank safeguard  procedures.    For  the  proposed  septage  treatment  plant  by Maynilad,  the  Bank's safeguard  policies  will  apply  to  the  construction  and  operation  of  the  plant,  including  the associated  septage  collection,  treatment  and  disposal  activities.  For  this  project,  the environment and social safeguards policies will be applicable for the construction/ rehabilitation of  the  sewage/septage  treatment  facilities, main  sewer  trunk  lines,  pumping  stations,  sewer manholes, interceptor canals and sludge management.  E. Scope and Objectives of the ESSF  12. Preliminary investigations carried out by the Concessionaires suggest that environment and  social  impacts will occur both during  construction and operational phases of  the project. The scope of the impacts will vary from sub‐project to sub‐project. This Environment and Social Safeguards Framework (ESSF) will guide the project to adequately address and mitigate adverse environmental and social impacts that will be potentially generated by the project.  13. The  ESSF  establishes  the  objectives,  procedures,  institutional  framework,  and implementation  arrangements  for  identifying,  managing  and  monitoring  potential environmental and social impacts of the project activities.  The ESSF will address mechanisms for public  consultation  and  disclosure  of  project  documents  as  well  as  redress  of  possible grievances.  The scope and key objectives of the ESSF include:  • To  establish  clear  procedures  and  methodologies  for  the  environmental  and  social 

screening,  review, approval and  implementation of  sub‐projects  to be  financed under the Project; and 

• To  specify  appropriate  roles  and  responsibilities,  and  outline  the  necessary  reporting procedures, for managing and monitoring environmental and social concerns related to sub‐projects. 

 

F. Retroactive Financing  14. Retroactive  financing, as defined  in the Loan Agreement between the Bank and LBP  is possible under  the project.   For a project  to be  considered  for  retroactive  financing,  the  sub‐project financing criteria, including those related to environment and social safeguards have to be met.   The procedures  laid out  in  this ESSF will apply  for  sub‐projects  to be considered  for retroactive financing as described in Section IIIC Retroactive Financing.    

                                                            2 Under this project, a sub‐catchment comprises of a wastewater treatment plant, sewerage lines to convey wastewater and pipelines for conveying and disposing treated wastewater, and systems for sludge management and transportation.

11  

  

II. Environmental and Social Safeguards Issues  15. The ESSF  is responsive to the relevant national and  local  laws and regulations and the World Bank  Safeguards  Policies.  The  safeguards  requirements  for  the project will build upon national guidelines and  requirements  in order  to streamline  the documents  required  for each sub‐project without  compromising  in  any manner  the  safeguard  requirements  of  either  the government or the World Bank. 

A. Environment Safeguards Issues  16. This project is the fourth of a series of investment projects assisted by the WB to expand the effective delivery of services  for sanitation and sewerage sector  in Metro Manila. The WB has assisted the financing of eight sewage treatment plants, two septage treatment plants and seven communal septic  tanks  that are operating  in Metro Manila.   These plants are operating satisfactorily and the lessons learned have been incorporated in the project design. Key lessons learned are applying open market purchase  for  land acquisition  to expedite construction, and involving communities upfront  to discuss potential  investments. These  lessons are elaborated further in Section IIIB Applicable Policies, Key Steps.   17. Sanitation and sewerage projects are classified as environmental enhancement projects because  its  main  objective  is  to  treat  domestic  sewage  before  it  is  discharged  to  the environment thereby  improving the overall environmental conditions of an area. However, the extent of the process of collection and treatment of raw sewage and the disposal of the treated sewage  and  sludge  as  well  as  the  construction  or  rehabilitation  of  the  sewer  system  may generate  environmental  impacts  –  during  construction  and  implementation  periods.    These environmental  impacts  have  to  be  identified  and  suitable  mitigation  measures  should  be applied.   18. The main environmental  issues  that are  likely  to arise during  the project construction are: disruptions due to noise, traffic, and dust.   During project implementation the impacts are likely  to arise  from discharge of  treated water, although  the quality of  the  treated water will have  to  meet  discharge  standards  and  the  quality  of  water  will  improve  since  untreated wastewater  is  currently discharged  to water bodies;  smell  arising  from  the  treatment plants; disposal of sludge  (from wastewater treatment plants); and septage  (from the solids collected from the septic tanks). 

 19. Similar projects  located  in urban  areas  are  severely  constrained by  the  limited  space available to maintain buffer zones or complete the entire sludge management process. Another constraint is the lack of acceptance by local communities to be located adjacent to a wastewater 

12  

treatment facility.   These  issues have to be addressed.   Based on experience,  it  is best practice to  initiate  an  early  engagement  with  the  stakeholders  and  a  public  disclosure  of  project documents  to end users,  local  communities, government  regulators,  Local Government Units, service providers  in planning and designing sanitation and sewerage projects to ensure project sustainability and social acceptability. 

B. Social Safeguards Issues  

20. Land will be required for the physical components of the project (Sewerage Treatment Plant,  wastewater  treatment  plants,  interceptor  boxes,  pump  stations,  etc.).  For  STPs, depending  upon  the  capacity,  the  land  requirement may  vary  (expected  to  be  between  1‐3 hectares).  For pump stations and interceptor boxes, the land requirement will be much smaller. During  identification of potential sites, both the Concessionaires will as much as possible avoid land  parcels  with  multiple  owners  and  encumbrances.    Permanent  impacts  due  to  sewer network and  laying of wastewater mains are expected to be  limited as  it  is expected that new sewer  lines would be  laid within public  roads. These works would however,  cause  temporary impacts on roadside commercial establishment and residential buildings  in terms of restriction of  access.  Where  wastewater  mains  and  sewer  lines  traverse  private  properties/housing association  areas,  easement  rights  for  laying  of  such  pipelines,  and  their  periodic repairs/maintenance,  would  be  obtained  in  consultation  with  respective  owners  and associations. Therefore, no land acquisition for such areas would be necessary.      C. World Bank Safeguards Policies Triggered in the Project  21. Following Bank safeguard procedures will be triggered: 

 • OP/BP  4.01  EA:  Environmental  category  of  Financial  Intermediary  (FI)  will  apply. 

Individual  sub‐projects will  be  screened  and  assigned  the  appropriate  environmental categorization and environmental due diligence (EDD) will be conducted  in accordance with OP 4.01. 

• OP/BP 4.04 Natural Habitats: The policy is triggered in case a sub‐project affects natural habitats.    This  will  be  determined  during  the  preparation  of  the  environmental instruments.   However,  it  should be  also noted  that  site  visits  for  the  known  sites  in Phase 1 have  indicated that the project  is not expected to cause significant conversion or  degradation  of  natural  habitats.      All  sub‐project  proposals  will  be  screened  for potential  adverse  impacts  on  critical  and  non‐critical  natural  habitats  and  necessary mitigation measures will be prepared as part of the sub‐project specific EA and EMP.  

• OP/BP 4.12  Involuntary Resettlement:  Land  acquisition  and  involuntary  resettlement are  anticipated  under  the  project,  particularly  for  sub‐projects  involving  service expansion or reconstruction at new sites. Sub‐projects will be screened for land‐related 

13  

impacts,  and  appropriate  resettlement  instruments,  if  needed will  be  developed  and implemented. 

22. Provisions for chance finds will be included in the project: All construction activities will include mechanisms  to address chance  finds  to avoid or mitigate adverse  impacts on Physical Cultural Resources  (PCR)  in Manila.   Further, the environmental assessments to be carried out will  confirm whether PCR are affected.    In  case  the environmental assessment  identifies  that PCR will be affected, the Bank’s policy on Physical Cultural Resources (OP 4.11) will be triggered and appropriate measures will be  taken as per  the policy.   Ways  to address chance  finds are elaborated more in the ESSF (Annex 5, Cultural Property and Protection Measures). 

 23. Indigenous  Peoples  policy  (OP  4.10)  is  not  triggered.  No  indigenous  people  that correspond to the Bank's definition of  Indigenous Peoples are residing within project  influence area.  There are no ancestral domains in Metro Manila and indigenous peoples found there are dispersed and do not  form distinct cultural communities. Many are temporary visitors seeking seasonal economic opportunities.   Further, no  forced  severance  from ancestral  territories has occurred.  This has been confirmed in a discussion held with National Commission on Indigenous People  (NCIP)  in  August  2010  as  well  as  a  review  of  the  database  in  the  NCIP  website http://202.57.46.78/adis/Public/default.aspx.  

14  

III. Project Process Guideline  24. As sub‐projects will be prepared for financing in a continuous manner during the project implementation  period,  screening  for  potential  environmental  and  social  impacts  will  be conducted and mitigation and management measures will be developed in line with the agreed ESSF.    Environmental  and  social  impact  screening,  mitigation  and  management  measures development and implementation will follow these steps.  The two Sub‐Borrowers will carry out the work related to the steps mentioned below.  LBP will review the process and the documents prepared to ensure that Bank procedures were followed, prior to requesting financing from the Bank for the sub‐projects.  The Bank will also review prior to providing financing to ensure that the process has been adequately followed.  

• Step 1 ‐ Identification of Sub‐projects According to Selection Criteria.   

The  selection  criteria  are  known  to  the  Sub‐Borrowers  who  will  identify  the  sub‐projects,  including the possible  land where the  investments are expected to be carried out.  MWCI plans to acquire the land through a willing‐buyer‐willing seller method and the  location of  site would be known once  the contract  to  sell  (signed between MWCI and the land owner) is signed. 

• Step 2  ‐  Screening 

Screening for potential environmental and social safeguard  impacts and determination of  safeguards  documents  required  according  to  national  regulations  and World  Bank policies.  Screening will determine (i) whether the project is environmental category A, B or C (ii) the national applicable requirements and Bank policies to be triggered and (iii) the  choice  of  safeguard  instruments.  The  social  screening  will  include  in  particular determination on whether the Bank’s policy on Involuntary Resettlement will apply and in case where  the  land  is acquired  through open market purchase on a Willing Buyer‐Willing Seller basis,  the process and procedures to do so.   The  Sub‐Borrowers will  ensure  that  the  sub‐projects  are  aligned with  the  screening process outlined  in  the ESSF.   Because  the evaluation of  the expected environmental and  social  impacts  requires  specialized  technical  skills,  the Sub‐Borrower may employ qualified environmental and social specialists as well as consultants to assist them in this task.  The Sub‐Borrower will submit the results of the screening to LBP. 

 • Step 3 ‐ Project Preparation and Documentation   

 Once  the  screening  and  documentation  requirements  are  acceptable  to  LBP,  it  will submit the results of the screening to the Bank.  After the Bank provides its comments, the  Sub  Borrower  will  provide  TORs  that  determine  the  scope  of  the  environment 

15  

instruments to be prepared.  In particular for Category A projects, the Bank will review the  TORs.  Then  the  Sub‐Borrowers  will  develop  detailed  safeguard  documents  and impact mitigation measures.    All  corresponding  safeguards  instruments  shall  be  prepared  by  the  Sub‐Borrower. Likewise, it is the responsibility of the Sub‐Borrowers to carry out the necessary permit applications as  required by  the ESSF, and  to obtain  the necessary clearances  for each sub‐project  before  starting  the  construction.  Sound  safeguards  practices  have  to  be incorporated  into  the  sub‐project design  and  implementation,  and potential  negative impacts will have to be mitigated  to acceptable  levels / standards. The Sub‐Borrowers are  responsible  for  the  quality  and  accuracy  of  the  information  in  the  safeguards document, as well as  the  transmission of  these documents  to Department of Natural Resources (DENR) or other government agency.  

 Safeguard  documents will  be  subject  to  consultation  and  disclosure  in  an  accessible place,  in a timely manner,  in a form and  language understandable to key stakeholders, prior  to  the  finalization of  the documents. Particular attention will be given  to ensure project‐affected  persons  have  adequate  time  and  ready  access  to  draft  documents before consultation takes place. 

 • Step 4 ‐ Review and clearance of environmental safeguards documents 

The  environmental  and  social  safeguards  documents  prepared  by  each  of  the Concessionaries will  be  reviewed  by  LBP which may  consult  other  related  agencies.  After the documents are satisfactory to LBP,  it will submit the documents to  the Bank for review and approval with its assessment on how the ESSF conditions have been met.  The safeguard documents for all sub‐projects are subject to Bank’s review.   

• Step 5 ‐ Implementation ‐ Supervision, Monitoring and Evaluation 

Implementation of  the  safeguards measures during  sub‐project  implementation  is  the responsibility of the Sub‐Borrowers. Any costs associated with the government process and cost of monitoring shall be shouldered by the Sub‐Borrower. The primary purpose of  compliance  monitoring  is  to  ensure  the  implementation  of  sound  and  standard environmental procedures as defined during the project preparation. Specifically, it aims to: (i) monitor project compliance with the conditions set in the safeguards instruments and applicable  laws,  rules and  regulations; and  (ii) provide a basis  for  timely decision‐making and effective planning and management of the mitigating measures through the monitoring of actual project impacts vis‐a‐vis the predicted project impacts.   

16  

A. Environmental Safeguards  

Applicable Policies 

25. As per Bank’s classification, this project has been categorized as a Financial Intermediary (FI) and LBP as a Borrower will ensure that the Bank’s policies and national regulations on the environment are followed, and appropriate  instruments prepared.   Under the FI category,  it  is possible to have sub‐projects belonging to environmental categories A, B, and C as per Bank’s classification.  The procedures outlined for each of these types of environmental categories will be followed by the Concessionaires and LBP.  26. The  following national  laws and  regulations  relevant  to  the environmental  safeguards and the protection of water bodies from pollution provide the basis for the overall framework of the ESSF:   

 • Presidential Decree (PD) No. 1586, 1978 on the EIS System; • Republic Act No. 9275, 2004 on the Philippine Clean Water Act; • Presidential Proclamation No. 2146, 1981 on Environmentally Critical Projects / Areas; • Administrative Order No. 42 by the Office of the President 2002, describing categories 

of projects and areas subject to the EIS System; • DENR Administrative Order No. 2003‐30, the Implementing Rules and Regulations (IRR) 

for the Philippines EIS System (2003), and its Revised Procedural Manual  issued August 2007; 

• Memorandum Circular No.: 2010‐14 Standardization of Requirements and Enhancement of Public Participation  in the Streamlined Implementation of the Philippine EIS System; and 

• Republic Act 9003, 2000, Ecological Solid Wastes Management Act.  

Key Steps  

(i) Identification of Sub‐projects According to Selection Criteria 

27. In identifying the sub‐projects, including the location of the site, the Concessionaires will take into account relevant environmental and social considerations. This will include assessment of  the various  sewage  treatment options,  locations  to minimize potential environmental  risks (noise, odor, pumping, discharge from STP, etc), availability of  land, as well as suitability of the project in a given neighborhood that lead to the selection of these investments.  

 (ii) Environmental Screening 

28. The  environmental  screening  that would  be  carried  out would  identify  key  potential environmental  issues  that  could arise  from  the proposed project.   The  screening process will 

17  

also be used  to determine  the environmental  category of  the project  (A, B, C)  as per Bank’s requirements.   The success of an environmental screening  is dependent on adequate baseline environmental data, technical expertise, good planning, management support, and coordination with key players and decision makers.   29. With  respect  to environmental screening of sub‐projects,  the national  regulations and World Bank policies are considered  together since both are  impact‐based and will require  the Sub‐Borrower  to  identify  and  assess potential  impacts  to environmental  components  such  as water,  air,  land  and  natural  habitats  and  biodiversity.    The  screening  results  will  be  cross‐checked  with  national  regulations,  in  order  to  determine  the  applicable  EA  documentation requirements. Three safeguards  instruments are specified  in the regulations: (a) EIA report; (b) Initial Environmental Examination (IEE); and (c) Project description.   30. Annex  1  provides  an  Initial  Screening  Form  for  potential  environmental  and  social safeguards  issues.   This form facilitates the determination of applicable World Bank safeguards policies as well as those relevant to national legislations.  It provides the checklist for screening, classifies environmental category and identifies the safeguards instruments required.    

(iii) Project Preparation and Documentation 

31. The  environmental  safeguards  instruments  for  each  sub‐project  will  be  determined based on  the  screening procedures,  as  follows.   All documents will be prepared by  the  Sub‐Borrowers and submitted to LBP for review.  After the documents are acceptable to LBP, it will send the documents to the Bank for review and clearance for the Bank to conform financing of the sub‐project.  All safeguard documents will be subject to prior review by the Bank:  

• Category A: Sub‐projects will require an EIA that includes an Environmental Contingency Plan  and  an  EMP  prepared  in  accordance  with  Bank  requirements,  the  terms  of reference for which can be found in Annex A of the Bank Policy OP/BP 4.01. Moreover, all  bidding  documents will  include  a  standard  contract  clause  for  implementing  and reporting compliance to the EMP, occupational health and safety protection measures and chance finds of physical cultural resources. The Sub‐Borrower will consult with the Borrower during preparation of all safeguards documents  for Category A projects. The Sub‐Borrower will  set up  an  Environmental Guarantee  Fund  (EGF)  in  agreement with DENR  for  this project. The EGF  is money  reserved by  the Sub‐Borrowers  in an escrow bank account that will be used to rehabilitate or restore destroyed habitats or degraded ecosystems or compensate any project affected individual caused by any environmental negligence of the project. An EGF committee shall be formed to manage the Fund and shall be composed of representatives of DENR, affected communities, concerned LGUs and relevant government agencies identified by DENR. 

 

18  

• Category B: Sub‐projects will require an EIA or simplified EIA (i.e., IEE, as required under the national laws and regulations) and an EMP (as per the Bank policy). The sub‐project specific EMP and standard environmental codes of practices, including coverage of how to handle chance‐finds of physical cultural resources, will be included in all construction contracts/bidding documents.       

• Category C: Sub‐projects that are rated Category C require a Project description and an EMP depending on the size and nature of their activities and will need to comply with the regulatory requirement for registration.  Investments that will have minimal impact on the environment will be classified under Category C.    

(iv) Review and clearance of environmental safeguards documents 

32. Approved Environmental Compliance Certificate  (ECC) and other  relevant government permits and clearances will be transmitted by the Sub‐Borrower to the Borrower. The Borrower will exercise environmental due diligence  (EDD) by keeping  records of sub‐project EA  reports, feedback / technical information, and ECCs / Certificates of Non‐Coverage (CNCs).   33. The requirements for review and clearance of the environmental documents by the WB are as follows:  

• Category A: The EIA/EMP and other relevant documents for all Category A sub‐projects will be subject to WB standard prior review and clearance procedures prior to approval of the sub‐project. 

• Category  B:  The  Simplified  EIA  (or  IEE)  and  EMP  for  Category  B  sub‐projects will  be subject to WB prior review and clearance before approval of the sub‐project.  

• Category C: If an EMP is necessary, the WB will conduct a review of the document prior to confirming financing for the sub‐project.    

 34. Safeguard  documents will  be  subject  to  consultation  and  disclosure  in  an  accessible place, in a timely manner, in a form and language understandable to key stakeholders, prior to the  finalization of  the documents. Particular attention will be given  to ensure project‐affected persons  have  adequate  time  and  ready  access  to  draft  documents  before  consultation  takes place.  

(v) Implementation ‐ Supervision, Monitoring and Evaluation    

Supervision 

35. The  Sub‐Borrowers will  be  responsible  for  the  implementation  of  the  EMP.  Annex  6 contains Safeguards Procedures for Inclusion in the Technical Specifications of Contracts for the Sub‐Borrowers’ Contractors.  The Borrower will visit the sub‐project areas as needed throughout 

19  

project implementation in order to supervise the implementation of the safeguards instruments to ensure  they are  implemented  in  compliance with  the Bank policy  requirements. Roles and responsibilities  of  each  institution  involved  are  described  in  detail  in  Section  VI  Institutional Arrangements. 

 Monitoring and Evaluation 

36. The  primary  purpose  of  compliance monitoring  is  to  ensure  the  implementation  of sound  and  standard  environmental  procedures  as  defined  during  the  project  preparation. Specifically, it aims to:  

• monitor project compliance with the conditions set in the ECC; • monitor compliance with the EMP and applicable laws, rules and regulations;  • provide a basis  for  timely decision‐making and effective planning and management of 

environmental measures through the monitoring of actual project  impacts vis‐a‐vis the predicted impacts in the EA /EMP as well as corrective measures to be taken in cases of non‐compliance to the EMP.  DENR Procedures 

37. In  addition  to  the  monitoring  and  evaluation  conducted  by  the  Sub‐Borrower  and reviewed by the Borrower and the Bank, all projects covered by the Philippine EIS System which have  been  issued  an  Environment  Compliance  Certificate  shall  be  subjected  to  periodic monitoring by the DENR (i.e., compliance and impact monitoring in accordance with established procedures  and  protocols).  Within  the  framework  of  the  Philippine  EIS  System,  the responsibilities of monitoring projects are lodged with the EMB regional offices and the Laguna Lake  Development  Authority  (LLDA).  As  a minimum  requirement  in  compliance monitoring, DENR‐EMB and LLDA shall focus on the following:  

• status of Sub‐Borrower’s delivery of commitment made in its EMP (or, in the case of  IEE Report, the Summary Matrix of Impacts); 

• effectiveness of the committed EMP in mitigating project’s environmental impacts; and • meeting the terms and conditions of the ECC. 

B. Social Safeguards  Applicable Policies 

 38. In  terms  of  national  legislations  in  the  Philippines,  the  key  legal  and  administrative policies relevant to involuntary resettlement are:  

20  

• The Bills of Rights of the Constitution of the Republic of the Philippines states: In Article III,  Section  1,  “No  person  shall  be  deprived  of  life,  liberty,  or  property without  due process of  law, nor  shall  any person be denied  the  equal protection of  the  laws.”  In Article  III,  Section  9,  “Private  property  shall  not  be  taken  for  public  use without  just compensation.”  

• Executive  Order  1035  (1985)  requires  conducting  of  Feasibility  Studies,  Public Information  campaign,  Parcellary  survey  and  assets  inventory.  It  also  provides  for compensation  for  acquired  land  at  fair market  value  based  on  negotiations  between owner  and  appraiser;  relocation  assistance  to  tenants,  farmers  and  other  occupants; financial  assistance  to  farmers  and  agricultural  tenants  equivalent  to  the  average harvest  for  the  last  three  years  but  not  less  than  P  15,000/ha;    Disturbance compensation  to  agricultural  lessees  equivalent  to  5  times  the  average  gross harvest during  the  last  5  years;  and  compensation  for  improvement  on  land  acquired  under Commonwealth Act (CA) 141.  

 • CA  141,  Public  Land  Act  (1936)  institutes  classification  and means  of  administration, 

expropriation and disposition of alienable lands of the public domain.   

• Supreme Court Ruling (1987) defines just compensation as fair and full equivalent to the loss sustained to enable affected household to replace affected assets at current market prices. 

 • Republic  Act  6389  provides  for  disturbance  compensation  to  agricultural  leases 

equivalent to 4 times the average gross harvest in the last 5 years.  

• Republic Act 8974  (2000) which  facilitates  the acquisition of ROW, site or  location  for National  Government  Infrastructure  Projects  and  for  other  Purposes.    Implementing Rules  and  Regulations  of  RA  8974  was  also  issued.    This  mandates  the  use  of replacement value of land and structures (without depreciation).  

 • Republic  Act  7279  (1992)  "Urban  Development  and  Housing  Act"  mandates  the 

provision  of  a  resettlement  site,  basic  services  and  safeguards  for  the  homeless  and underprivileged citizens.  

 • Republic Act 7160  (1991) "Local Government Code" which allows the LGUs to exercise 

the power of eminent domain for public use.  39. In addition to the prior national requirements, World Bank’s Policy on Involuntary Resettlement (OP 4.12) is applicable.  The objectives and main principles of the Policy can be summarized as follows:   

21  

 • Involuntary resettlement should be avoided where feasible, or minimized, exploring all 

viable alternative project designs.  • Where  it  is  not  feasible  to  avoid  resettlement,  resettlement  activities  should  be 

conceived  and  executed  as  sustainable  development  programs,  providing  sufficient investment resources to enable the persons displaced by the project to share in project benefits. 

 • Displaced Persons should be meaningfully consulted and should have opportunities  to 

participate in planning and implementing resettlement programs.   

• Displaced Persons  should be  assisted  in  their efforts  to  improve  their  livelihoods  and standards of living or at least to restore them, in real terms, to pre‐displacement levels or  to  levels prevailing prior  to  the beginning of project  implementation, whichever  is higher.  

 40.  The key gaps between the local laws and regulations and provisions of the World Bank’s Policy on Involuntary Resettlement (OP 4.12) include:  

• Philippine Constitution, Article XIII, Section 10: Urban or rural poor dwellers shall not be evicted nor their dwellings demolished, except in accordance with the law and in a just humane manner.  Focus  is  given  on  urban  poor  as  per  UDHA.  Limited  assistance  or protection is given to the rural poor unless they are tenured agricultural tenants.  

 • R.A. No. 8974, Sections 8, 9, 10 and 13 provides compensation of affected properties 

based  on  fair  market  value.  However,  land  donation  is  the  first  approach  to  the acquisition of private land.   

 • Notwithstanding  the  ruling  by  the  Supreme  Court,  none  of  the  laws  and  regulations 

clearly provide for compensation at replacement cost.   

• Income restoration/ rehabilitation assistance is available only for resettled beneficiaries of the government’s socialized housing. 

 • There is no policy for displaced vendors and employees of micro/small enterprises that 

have to shut down their business / to be relocated.    

41. The Resettlement Policy Framework (RPF) for the project has been prepared to address any  involuntary  land  acquisition  or  resettlement.    The  RPF,  provided  in  Annex  10,  includes specific provisions to ensure that compensation for affected  lands and other assets  is provided 

22  

at replacement value to all the Displaced Persons (DPs) including those who may lose access to livelihood due to the project. The RPF  is consistent with the provisions of the World Bank’s OP 4.12 and national laws and regulations in the Philippines. It addresses namely gaps between the provisions of the World Bank’s Policy on Involuntary Resettlement (OP 4.12) and local laws and regulations.  42. Entitlements and compensation for the types of losses and DP categories shall be guided by the Resettlement Entitlement Matrix shown in the RPF in Annex 10.  43. In  general,  the  provisions  of  the  ESSF,  and  RPF, would  be  applicable  in  all  the  sub‐projects that result in adverse social impacts, permanent and temporary, due to the acquisition of  land and other assets or causing  loss of  incomes and  livelihood. However, the requirements for surveys and documentation would vary depending upon the mode of acquisition of land by the  Concessionaires.   Where  the  land  is  obtained  through  direct  negotiations  between  the Concessionaires and  the  land owners and  the  responsibility  to  relocate any occupants on  the land rests with the land owners, the Concessionaires should ensure that the compensation and other assistance provided to affected households is adequate to enable affected households to restore  their  livelihood  and  income  levels  to  pre‐displacement  levels.  In  this  respect, Concessionaires should provide a RCR to LBP to demonstrate that the procedures carried out for the  land  acquisition  and  the  compensation  provided  are  in  line with  the  ESSF  and  that  the process  to  acquire  land  through  open market  purchase  is  in  accordance with  the  proposed protocol specified in the ESSF.  

Key Steps  44. The Sub‐Borrowers will be responsible for providing resources for all activities related to the resettlement planning and implementation. Where in a subproject OP 4.12 is triggered, the Concessionaires will carry out necessary studies (census,  inventory of assets, etc.) and prepare necessary documents  (Resettlement Action Plan  (RAP) or an Abbreviated Resettlement Action Plans (ARAP).   The scope and contents of the RAP or an ARAP will follow the provisions of the World Bank’s OP 4.12 Annex A. Each RAP, ARAP and RCR will include detailed cost estimates for compensation and relocation of DPs disaggregated by category of DPs and types of impacts and assets lost. Cost estimates will make adequate provisions for contingencies.  In case of any cost over‐runs , concerned Concessionaire will provide additional funds in a timely manner to ensure that  the  implementation  of  involuntary  resettlement  activities  is  completed  according  to  the schedule. All  costs  in  regards  to  the  acquisition  of  land  and  other  assets,  compensation  and financial assistance to affected households would be included towards cost of the sub‐projects.  The procedures that would be followed to meet the safeguard requirements are outlined below.  

(i) Identification of sub‐projects according to selection criteria 

23  

45. Potential  sub‐projects  are  identified  by  the  respective  Concessionaires  based  on  the overall project objectives and needs assessment. First step in this respect would be on selection of sites and getting general agreement from the communities in the adjoining areas before the site is considered as final. In the past, many neighborhoods resisted construction of STPs in their immediate  vicinity.  Together  with  the  Not  in  My  Backyard  (NIMBY)  syndrome,  many  have expressed  concerns  on  possible  foul  odor  and  noise.  To mitigate  these  fears,  the  subproject proponents have  incorporated  community  tours  to operating  STPs  as part of  the  community awareness programs. One of the sub proponents has also  incorporated community facilities  in their design.  In  consideration of  safety and health, basketball  courts, playgrounds and  similar structures have been made for receiving community acceptance of the project. At this stage, the Concessionaires  are  also  required  to  identify  the  types,  degree  and  scale  of  potential  social impacts of the sub‐project.  To correctly identify the relevant social issues and to assess the type and level of information required during subsequent field investigations, particular attention will be  paid  to  adverse  impacts  to  the  affected  community,  such  as  loss of  land  and  other  fixed assets and  the number of persons marginally or severely affected and  the  types of vulnerable groups  affected.    Preliminary  social  and  land  acquisition  assessment  will  also  help  in identification of risks and in deciding whether or not to proceed with the project or to consider alternatives to ensure that the adverse impacts are avoided, or minimized if cannot be avoided.  During this stage, the sub‐project proponent should  identify key stakeholders,  local NGOs and DPs.  They should then undertake public consultation to:  (a) provide information on the project, its benefits and  impacts;  (b) obtain  feedback  from  the public; and  (c) discuss  the plan  for  the participation process and the roles of the community, NGOs and other key stakeholders.    

(ii) Social Safeguards Screening 

46. The  Concessionaires  are  required  to  carry  out  screening  of  the  project  to  determine scale of  impacts: marginal or severe and  the consequent need  for  further  field  investigations, surveys and documentation necessary in order to meet the requirements specified in the ESSF. In cases where social screening results  to significant social  impact, a social assessment will be undertaken as part of the Environment Assessment (EA), as specified in para 3 of OP 4.01, by the Sub‐Borrower  irrespective  of  whether  there  is  land  acquisition  or  involuntary  settlement. Additionally,  the Concessionaires will also  screen  the  sub‐projects  for national/provincial  laws and regulations regarding land acquisition and involuntary resettlement.    

(iii) Project Preparation and Documentation 

Procedures for Land Acquisition  47. Land  acquisition  for  subprojects  will  be  carried  out  mainly  through  two  modes depending upon the ownership of potential sites for sub‐projects.  

24  

 o Involuntary Resettlement (Land Acquisition invoking OP 4.12) 

48. Following modes of  land acquisition will trigger WB’s OP 4.12 and the Concessionaires would  be  required  to  conduct  necessary  field  investigations/surveys  in  accordance with  the provisions of the RPF for resettlement plan preparation and implementation:  

• Grant of Right–Of‐Way (ROW): Where sewer/wastewater mains/distributary lines pass through any private properties, the sub‐project proponent may seek the  imposition of an  Easement  of Right‐of‐Way  (ROW)  provided  for  under  the  Philippine  Civil  Code.  In such cases, a ROW easement agreement will be executed by  the property owner and the sub‐project proponent, whereby the former will grant the latter the right to use the affected portion of the lot, as ROW, but the owner retains ownership of the said portion of the  lot. In these cases and depending upon the agreement between the sub‐project proponent and the owner/s of the property, either the easement rights are given free of any  charges  or  on  some  payment  by  the  sub‐project  proponent  to  the  owner.  The payment can be based on the value of the affected portion of the lot determined by an independent  appraiser  according  to  internationally  accepted  norms.  In  addition,  the sub‐project  proponent  is  required  to  compensate  the  owner  for  any  improvements and/or structures on the land affected by the ROW at replacement cost. The sub‐project proponent will enter the easement area after the provision of the full payment for the easement  to  the property owner. The ROW easement agreement will be  immediately registered with the Registry of Deeds.    

• Usufruct: The Sub‐project Proponent may also acquire a property through usufruct. The property  owner  retains  the  ownership  of  the  land, while  the  sub‐project  proponent enjoys  the  benefit  of  the  use  of  land.  The  sub‐project  proponent  and  the  property owner  will  execute  a  usufruct  agreement.  The  agreement  will  cover  the  rights  and responsibilities of the two parties,  including the duration of the usufruct which should not be lower than the project life.  

• Lease  Agreement:  The  sub‐project  proponent may  also  acquire  lands  through  lease agreements  with  the  rightful  property  owner.  The  sub‐project  proponent  and  the property owner will  execute  a  Lease Contract.  The  contract will  cover  the  rights  and responsibilities of the two parties, including the duration of the lease which should not be  lower than the project  life. Under this agreement, the  land owners continue retain legal ownership of  the  land parcel. All  land  transaction  should be  registered with  the Registry of Deeds for annotation in the title of subject property. 

o Expropriation.  Although  both  the MWCI  and MWSI  are  private  corporations, they are Concessionaires under  the MWSS, which  is a public enterprise. Both the Concessionaires have the option to acquire private properties for their sub‐projects  using  the  legal  process,  eminent  domain  through MWSS.   However, 

25  

none of the Concessionaires have ever used eminent domain to acquire private properties.  

o Open Market Purchase – OP 4.12 is not triggered  in this case. 

 

49. Open Market Purchase. Under the ongoing Manila Third Sewerage Project (MTSP) the project  proponent,  Manila  Water  was  completely  dependent  on  the  respective  Local Government  Units  (LGUs)  to  acquire  and make  the  required  land  available  for  the  project. However,  the  LGUs  failed  to  acquire  land  for  the  project  causing  severe  delays  in  project implementation.    Similar  experience  in  other  projects  caused  severe  delays  and  even cancellation  of  sub‐projects.    Learning  from  the past  experiences  and  to  avoid  recurrence of similar  problems  for  this  project,  the  two  Concessionaires  have  decided  to  acquire  the  land themselves.   Current procedures  consisting of  ‘open market purchase’  from  the  land owners, either through the brokers or in direct negotiations based on open market purchase  basis, are borne out of experiences from previous projects.   However, where open market purchase fail, other forms of land acquisition will be considered. The processes and procedures to be followed for voluntary or involuntary land acquisition are presented here in this same Section (III B Social Safeguards).  

50. Therefore, negotiated purchase of private  assets  is  the most preferred mode of  land acquisition  by  both  the  Concessionaires. Once  a  potential  land  parcel  is  identified,  both  the Concessionaires contract professional appraisers to obtain  information on the  legal and tenure status of the land in question, its market value and other issues that may be of relevance. Based on  the  findings of  the appraisal  reports,  the Concessionaires enter  into negotiations with  the land  owner.  Since  both  the  Concessionaires  are  private  corporations,  they  enter  into negotiations with the land owners either indirectly through a real estate agent (as in the case of Manila Water)  or  directly  (as  in  the  case  of Maynilad  through  their  ROW  unit)3.  Once  the agreement is reached, the property owner issues a written permit to the sub‐project proponent to enter  the property  and  a  contract of  sale  is  subsequently executed between  the property owner  and  the  sub‐project  proponent.    Since  the  Concessionaires  plan  to  follow  the  open market purchase using direct negotiations with  land owners for all future  land requirements, a protocol is proposed with the key objectives as below: 

• to ensure a transparent and consultative process; 

                                                            3 In Maynilad’s case, the process is followed through these steps: 1) long list of sites identified based on Options Analysis; 2) prioritization of candidate sites based on cost, land availability, and extent of resettlement required; 3) initial community consultations to determine the NIMBY syndrome; 4) owner’s offer to sell outlining the price and other conditions; 5) buyer’s decision to proceed with contract to sell; 6) preparation of the safeguards documents; 7) owner’s actions prior to sale; 8) deed of absolute sale; 9) land acquired (title transfer) ; and 10) construction of STP to start (after Design Build Contractor is selected)..

26  

• to ensure  that compensation paid  is at or above prevalent market prices  to enable all affected land owners to replace their affected assets; 

• to ensure that all the affected land owners are better‐off due to the project; and   

• to document public consultation and negotiation proceedings. 

51. The  protocol,  presented  below, will  be  followed  by  both  the  Concessionaires  for  the Bank funded projects.   

Key provisions of the Protocol include: 

• Inventories of affected  land and other  fixed assets would be prepared  in consultation with affected land owners and submit the same to the Borrower and the Bank; 

• All land would be free from any disputes on ownership and encumbrances; 

• Concessionaires to ensure that the subprojects will in no way cause adverse impacts on sources of incomes and livelihood of adjoining communities; 

• Negotiations for direct purchase would be carried out in a transparent manner;  

• All  negotiation  proceedings  will  be  documented  and  the  final  agreement  would  be signed by the negotiating parties; 

• The  negotiated  amount  will  be  fully  paid  after  the  submission  of  the  required documents; and 

• Concessionaires will  submit  completed  documents  including maps  together with  the subproject proposals to LBP and the World Bank to show the process used for obtaining the required land.   

52. The types of surveys and field investigations required and social safeguards documents that would need to be prepared for a sub‐project will depend upon the degree and scale of the impacts  and  the  method  adopted  for  acquisition  of  private  assets  for  the  sub‐project.  Depending upon the degree and scale of  impacts and based on the data collected through the field investigations, a full RAP or   ARAP  will be prepared.  The scope and contents of the RAP or an ARAP will be consistent with the provisions of the World Bank’s OP 4.12, Annex A.  In cases where the sub‐project affects and/or displaces more than 200 persons a time‐bound RAP will be prepared in accordance with the provisions of the RPF (Annex 10). In cases where the impacts of the sub‐project are marginal such that  less than 200 persons are affected and/or displaced, or where  the  impacts are minor, an ARAP  should be prepared.    In cases where  land has already been acquired, or  is to be acquired voluntarily, a due diligence report or  its equivalent will be prepared.  

27  

53. Where the land is to be acquired using the power of eminent domain (Involuntary land acquisition), the Sub‐Borrower is required to conduct surveys to collect information on census of affected households,  inventory of  losses and socio‐economic characteristics as specified during the screening.  Prior to undertaking the survey the project proponent should implement a public information  campaign  to  describe  the  project  components,  types  of  impacts,  content  and schedule for the census and inventory or other background surveys.    54. Where in a sub‐project required land is obtained under open market purchase through direct negotiations with the land owner, as is the current practice by the MWCI and MWSI, the Sub‐Borrower will hire a professional appraiser to conduct appraisal, including valuation, of the potential  site  before  any  decision  is  taken  to  proceed  with  the  negotiations  with  the  land owner/s.   The Sub‐Borrower  is also  required  to conduct detailed survey of  the occupants and improvements  on  the  land  parcel  to  record  all  types  of  potential  losses,  if  any,  due  to  the acquisition of the land.  As per the agreement between the Sub‐Borrower and the land owner, if the  occupants  on  the  land  and  their  affected  assets  are  to  be  relocated,  the  Sub‐Borrower should  ensure  that  the  affected  households  are  provided  sufficient  support  and  financial assistance  to enable  them  to  improve, or at  least  restore  their  livelihood  to pre‐displacement level.    55. When negotiations  for acquisition of private assets are carried out on a Open market purchase  basis,  cases  will  be  carefully  documented  so  as  to  ensure  they  meet  the  policy requirements to be considered, such as  land free of encumbrances, no coercion, and ability of the  land owner to say no  to any sales without  the threat of eminent domain  land acquisition. ESSF provides a protocol to define objectives, and procedures (see para 49‐51 in this section on Open Market Purchase).  56. In cases where the sub‐project proponent has already acquired the land needed for the project  and  that  the  occupants  of  the  land  acquired  have  been  relocated  as  an  agreement between the  landowner and the real estate agent of the Sub‐project Proponent, as  in the case of The North and South Pasig Sewerage System STP of Manila Water, a RCR will be prepared. The  content  of  the  Completion  Report  are:  project  description,  description/census  of  the occupants/project‐affected‐persons  and  inventory  of  their  affected  assets  and  properties including crops and trees (if any), compensation and other assistance provided to them, possible location where the occupants/DPs will be relocated and a detailed description of how the  land was  acquired.    Documents  required  are  Minutes  of  the  consultation  meetings  with  the occupants, Property (land) Appraisal Report.  Based on the RCR, the Borrower will conduct Due Diligence  (Resettlement  Audit)  which  will  be  reviewed  by  the  Bank  to  check  whether  the acquisition of  land and other assets  is consistent with  the  requirements of  the ESSF, and will develop a plan to fill any gaps.    

28  

Method of Valuation of Affected Assets  57. The ESSF (and the RPF) provides for compensation for land and other affected assets at replacement cost. To meet the above objectives, the Concessionaires will  follow the valuation procedures for different types of affected assets as below:   

• Land: The Concessionaires will contract professional appraisers for valuation of affected land to determine prevalent market prices. In case of ‘open market purchase’ of land for subprojects,  the  negotiations  for  the  land  would  be  based  on  the  market  prices determined by the appraisers.  Where land is acquired under eminent domain, the final prices  of  affected  land will  be  at  least  equal  to  or  higher  than  the  prevalent market prices to ensure that the DPs are able to replace affected land at current market prices.  

• Structures.  The  Concessionaires  will  ensure  that  the  compensation  for  affected structures  is paid at replacement cost based on current market prices for material and labor. The compensation  for affected structures will be paid without any depreciation and deductions for salvaged material by the DPs. For the purpose, the Concessionaires will contract professional appraisers to conduct market surveys to determine prevalent market prices for material and labor to arrive at rates for different types of structures.  

• Trees  and  crops.  Compensation  rates  for  affected  trees  provided  by  DENR  and  for affected crops by Department of Agriculture.  

Review and clearance of social safeguards documents 

58. The  sub‐project proponent will  submit  all  social  safeguards documents  (ARAP  and/or RAP, RCR)  to  the Borrower, who will  review  these documents  for  compliance with  the  Social Safeguards  Framework.    The  Borrower  will  approve,  refuse  approval  or  request revisions/reformulation  of  these  documents  after  review  and  clearance  by  the  Bank.    The Borrower will submit to the World Bank all RAPs, ARAPs and RCRs after it has ensured that the documents  meet  the  requirements  of  the  ESSF  before  the  subproject  is  approved  for implementation.  

Implementation ‐ Supervision, Monitoring and Evaluation 

59. The Sub‐project proponents will supervise and monitor the implementation of the social safeguards  in  each  sub‐project  to  ensure  that  they  are  implemented  in  accordance with  the approved documents and are  in  compliance with  the ESSF.   Periodic progress  reports will be prepared  and  submitted  to  the  Borrower  and  to  the World  Bank  on  a  regular  basis.    The Borrower,  through  its  Programs Management  Department  II  (PMD‐II)  will  carry  out  regular monitoring  of  safeguards  implementation  of  the  two  Concessionaires  and  consolidates  for submission to the World Bank.   In case of non‐compliance with the provisions of the ESSF, the LBP, in consultation with the respective subproject proponent discuss appropriate measures or 

29  

remedial  actions  and  implementation  schedule  for  such  measures/actions.  Subproject proponent will be  required  to  implement  such measures within  the  agreed  time‐frame  at  its own  cost,  failing which  LBP would  take  additional measures, which  could  include  suspending further disbursement, until the remedial measures are  implemented to the satisfaction of LBP.  Monitoring and Reporting requirements are described  in Section IV Subproject Monitoring and Audit.   60. Land acquisition and relocation of affected households cannot commence until the RAP or an ARAP has been reviewed by the Borrower and the Bank. The RAP or an ARAP will include implementation  schedule wherein all  resettlement activities will be  coordinated with  the  civil works schedule. Once the RAP or ARAP is approved by LBP and the Bank, the Borrower will issue its  no  objection  letter  to  the  Concessionaires  to  allow  construction  activities  to  begin.  No demolition of assets and/or entry  to properties will be done until a DP  is  fully  compensated, except when a court of  law grants a Writ of Possession  to  the Sub‐project Proponent  for  the subject property  in expropriation. Where the  land has already been acquired, the construction activities will  begin  only  after  the RCR  for  each  subproject  is  reviewed  and  approved  by  the Borrower and the Bank.  

C. Retroactive Financing  61. Retroactive financing is possible as long as the procurement procedures followed are in line  with  that  of  the  project  and  the  sub‐project  eligibility  criteria  are  satisfactorily  met.  Payments made within 12 months before the signing of the Loan Agreement would be eligible for retroactive financing and the total retroactive financing can be up to 20% of the value of the Bank loan.  For sub‐projects that are retroactively financed, a due diligence post‐review will be carried out for both environmental and social impacts as follows:  

• Environmental  impacts.    The  Borrower  will  review  the  Sub‐Borrower’s  sub‐project implementation  to ensure compliance with environmental management  requirements under the ESSF.  If there are any outstanding environmental issues, necessary mitigation measures will be agreed and implemented to address them.    

• Social impacts.  In subprojects where land has already been acquired, the Sub‐Borrower will review the sub‐project to determine compliance with applicable national  laws and provisions  of  this  ESSF,  including  consultation  and  disclosure  requirements.      The Borrower,  on  its  part,  will  carry  out  due  diligence  to  determine  how  the  land  was acquired and whether or not there are any outstanding claims, issues or risks associated with  land  acquisition,  compensation  or  ownership.  If  necessary,  additional mitigation measures  will  be  developed  and  implemented.  For  purposes  of  due  diligence,  the Borrower will consider two levels of assessment: i) for land acquired two years prior to the first identification mission by the Bank to determine whether or not the acquisition of  land  and  resettlement was  carried  out  in  accordance with  the  national  laws  and 

30  

regulations land whether there are any pending claims and legal  issues; and ii) for land acquisition  from  the date of  the  first  identification mission by  the Bank or where  land acquisition  activities  are  currently  undergoing  or  recently  been  completed,  the provisions of the Bank’s OP 4.12, and the ESSF will be applicable.     

62. The Social and Environmental Compliance Report  (SECR) will be prepared by  the Sub‐Borrower to briefly describe the safeguards aspects of each retroactively financed sub‐project.  The post‐review reports and necessary mitigation measures will be reviewed by  the Borrower and  the World  Bank.    Compliance with  the  ESSF  requirements  is  a  condition  for  retroactive financing under the project. For Maynilad’s  investments, resettlement and  land acquisition are not required for Ayala‐Alabang STP Rehabilitation because  it  is an existing facility.   Retroactive financing  is  being  considered  for  this  plant where  the  contract  for  rehabilitation  has  already been awarded  (PhP 51.6 million).   At appraisal, the Bank will also confirm  its financing for the Plant.  

31  

 

IV. Sub‐project Monitoring and Audit  63. The  implementation of  the  sub‐projects would be carried out by  the Concessionaires, including actions related to safeguards.  LBP will monitor the project implementation and submit to the Bank a SECR on a semi‐annual basis that will state how the Bank’s policies are being met and what  corrective  actions,  if  any,  are  being  taken.    The  SECR would  be  prepared  by  the Borrower, based on inputs provided by the Concessionaires.  LBP as a Borrower of the Bank loan will oversee  safeguard operations and ensure  that  the Sub‐Borrowers are  in  compliance with the procedures outlined in this ESSF.  In case of non‐compliance with the provisions of the ESSF, the LBP, in consultation with the respective subproject proponent discuss appropriate measures or  remedial  actions  and  implementation  schedule  for  such  measures/actions.  Subproject proponent will be  required  to  implement  such measures within  the  agreed  time‐frame  at  its own  cost,  failing which  LBP would  take  additional measures, which  could  include  suspending further disbursement, until  the  remedial measures are  implemented  to  the satisfaction of  the Borrower.    64. Each Concessionaire will monitor  compliance with  the  conditions of  the  ECC  and  the EMP  and  carry  out  the  requisite  data  collection  during  both  the  pre‐construction  and construction  phases.  The  Concessionaires must  satisfy  this  requirement by  submitting  a  Sub‐Borrowers  SECR,  which  will  include  an  Environmental Monitoring  Plan  (EMoP)4  and  a  Self‐Monitoring  Report  (SMR)  on  a  semi‐annual  frequency  (  i.e., within  January  and  July  of  each year).  Copies of the submitted Sub‐Borrower’s SECR and SMR must be provided in two sets to LBP  for  reference and  review purposes. LBP will be  responsible  for monitoring and evaluating the  SECRs  and  SMRs  submitted  by  the  Sub‐Borrowers. One  set  of  the  SECR  received  by  the Borrower will  be  transmitted  to  the  Bank  for  further  review.    The  Sub‐Borrower’s  SECR will include the following: information on the data collection; discussion on the compliance or non‐compliance  to  the  RAP,  EMP  and  ECC;  corrective  actions,  if  any;  conclusions  and recommendations; and photographs, as needed. 

 65. External  Monitoring.  In  sub‐projects  with  significant  (200  persons  or  more) resettlement, including physical and economic displacement of large number of households, the Sub‐Borrower  will,  in  consultation  with  the  Borrower  and  the  Bank,  contract  an  external monitoring agency / consultant group, with adequate experience in involuntary resettlement to conduct  periodic  independent  monitoring  of  resettlement  implementation  by  the 

                                                            4 EMoP defines selected indicators for ensuring that mitigation measures are being implemented and are effective (e.g., if there is a mitigating measure to control noise during construction, the monitoring plan should include noise measurements during construction). It ensures the project is complying with national regulations and WB Safeguard requirements, addresses concerns which may rise during the public consultation, and identifies authorities responsible for monitoring including estimated related costs.  

32  

Concessionaires  in  the  sub‐project/s.  The  external  monitors  will  submit  their  periodic monitoring reports to the Borrowers and a copy of its monitoring report to the Bank directly.     

66. During the sub‐project developmental phase, the Sub‐Borrower shall furnish the SECR to LBP  for  the  pre‐construction  and  construction  stages  of  the  sub‐project.  Once  construction works are completed, the Sub‐Borrower shall submit a statement of environmental closure for the construction phase to the LBP and DENR‐ Environment Management Bureau.  67. During  the  sub‐project  operational  phase,  the  Sub‐Borrower  shall  continue  the submission  of  SECRs  and  start  the  submission  of  the  SMR  to  LBP, DENR‐EMB  on  a  quarterly basis.  The  Sub‐Borrower will  also  conduct  an Annual  Third Party  Environmental Performance Audit and  submit  the Audit  report  to  the LBP and DENR.   The Sub‐Borrowers will pay  for  the audit report from their own resources. The terms of reference for the Audit is provided in Annex 8. If any irregularities are observed in the third party audit, the LBP will report its findings to the Sub‐Borrower and discuss measures to be taken.    

 

33  

 

V. Public Consultation, Participation and Disclosure  

A. Introduction  

68. Information  disclosure  and  public  consultation  are  important  and  necessary  in  sub‐project preparation and  implementation. These enable  sub‐project affected people and other stakeholders  to participate  in and contribute to the sub‐project planning and  implementation, and  thereby  help minimize  adverse  impacts  and maximize  sub‐project  benefits.  The  level  of public consultation and the scope of information dissemination will be commensurate with the environmental category of the sub‐project and the significance of the social impacts.  69. The  draft  ESSF  was  an  object  of  the  public  consultation  with  key  institutional stakeholders on October 5, 2010.   The ESSF was presented and discussed  in detail during  the consultation, which was attended by  stakeholders with  representations  from various national and  local  government  agencies  and  select  non‐government  institutions.  The  summary  of  the proceedings  is presented  in Annex 7. Furthermore, copies were made accessible  to  the public through  the Department of Environmental and Natural Resources,  the Borrower and  the Sub‐Borrowers through their website. Comments received have been incorporated.  B. Public Consultation Requirements for Environmental Safeguards  70. During the EA process for Category A and B sub‐projects, as early as possible, the Sub‐Borrower will  consult with  project‐affected  groups  and  local  nongovernmental  organizations (NGOs)  about  the  project's  environmental  aspects  and  takes  their  views  into  account.    For Category A  projects,  the  Sub‐Borrower  consults  these  groups  at  least  twice:  (a)  shortly  after environmental screening and before the terms of reference for the EA are finalized; and (b) after the  draft  EA  report  is  prepared.  In  addition,  the  Sub‐Borrower  consults  with  such  groups throughout project implementation as necessary to address EA‐related issues that affect them. These  groups may  be  represented  in  the Multipartite Monitoring  Team  that  the  DENR may organize to serve as the monitoring arm of the project.   C. Public Consultation and Participation in Social Safeguards  71. Public  consultation  and  participation  ensures  project  acceptability  and  fosters  good community  relationship  between  the  community,  community  leaders  and  the  Sub‐project proponents.   MWCI and MWSI have Zone Managers and Business Centers to work closely with communities to ensure better reception of their projects.  The two Concessionaires will consult and provide relevant  information to the community as early as possible.   Information provided will  include:    the purpose, nature and  scale of  the project; and  the duration of  the proposed 

34  

activities and of any  risks  to and potential  impacts on  the community.   Documentation  is  the responsibility  of  the  Concessionaries  which  will  provide  updates  and  feedbacks  to  the community,  as  needed,  on  the  project  activity.  Public  consultation  and  information dissemination  on  key  aspects  of  resettlement  will  be  carried  out  as  a  continuous  activity throughout the planning and implementation phase of the subprojects.   72. Timing of  local disclosure will vary depending on the type of assessment  involved, the level  of  risks  and  impacts  and  the  stage  of  the  project’s  development  or  operation.    A  key minimum  requirement  that  should  be  taken  into  account when  determining  timing  of  local disclosure  in  all  cases  is,  if  local  disclosure  has  not  already  taken  place  at  the  time  of involvement  of  the  Sub‐project  Proponent,  the  Sub‐proponent  should  commence  local disclosure activities as early as possible.   D. Disclosure 

 73. Environmental  and  social  safeguard  information  to  be  disclosed  will  include,  at  a minimum:  sub‐project  information,  impacts,  and  proposed mitigation measures.    Disclosure could be done through community meetings, posters, booklets, newspapers, and the  internet.  Local  disclosure  of  information  should  be  targeted,  at  a minimum,  to  the  directly  affected communities  (including  project‐related  workforce,  where  applicable).    LBP  and  the  two Concessionaires will be  responsible  for  the making  the  information publicly  available.   Public disclosure of documentation shall be in accordance with LBP’s Executive Order No. 073 series of 2009  on Guidelines  on  Classification, Handling,  Access  and Disclosure  of  Information  Assets, including any amendments thereof.    74. Documents  to  be  disclosed  include  the  ESSF,  EA,  EMP,  SA,  RAP  or  ARAP.    These documents are made publicly available at public places accessible  to project‐affected‐groups, NGOs and other  interested stakeholders  through  the World Bank’s  InfoShop.   Documents will also  be  posted  in  the  internet  sites  of  LBP  and  the  two  Concessionaires.   Where  necessary, summary of RAP or an ARAP, particularly the summary of losses and entitlements, will be made available in the form and language understandable to the DPs. Whenever an EA is required, the Sub‐Borrower will prepare  it  as  a  separate  free‐standing document which  should be publicly available, accessible to project‐affected groups and  local NGOs  in accordance with OP/BP 4.01 prior to the appraisal of the project by the Bank.  

35  

 

VI. Institutional Arrangements  75. The key institutions having accountability for the implementation of this Framework are: (i) LBP, as the Borrower; and ii) MWCI and MWSI as the Sub‐Borrowers, who are the sub‐project proponents and  implementers. The  following GOP  institutions – DENR, LLDA and LGUs  ‐ have regulatory  oversight  to  ensure  that  the  project  is  compliant with  relevant  national  laws  and regulations.    A  brief  description  of  these  institutions  together  with  their  roles  and responsibilities in planning and implementation of sub‐projects is presented in Table 1.  76. It  is  the responsibility of the Sub‐Borrowers to carry out  the necessary EA required by the ESSF, and  to obtain  the environmental clearances  for each sub‐project before starting  the construction.  Sound  environmental  practices  have  to  be  incorporated  into  the  sub‐project design  and  implementation,  and  potential  negative  impacts  will  have  to  be  mitigated  to acceptable levels / standards. The Sub‐Borrowers are responsible for the quality and accuracy of the information in the EA document, as well as the transmission of the EA documents to DENR. Annex 2 provides a list of the environmental safeguards documents for a typical sanitation and sewerage project. Annex 3 provides a typical Terms of Reference for the conduct of an EIA also for a typical sanitation and sewerage project.  

Table 1. Institutional Roles and Responsibilities Sub‐Project EA 

process  Sub‐Borrower  Borrower 

Identification/ Screening 

Env: Screens and scopes sub‐projects in coordination with relevant agencies. Determines category of sub‐projects as A, B or C. 

Soc: Determines level of impact and mode of land acquisition; identifies key stakeholders; undertakes public consultations. 

Confirms the category (env); informs the Bank. 

 

Project preparation/ documentation  

Prepares and submits to Borrower for review the following documents. 

Env  • Cat A:  EIA that includes Contingency Plan and EMP. • Cat B: EIA  or IEE and EMP • Cat C: Project description and  EMP depending on size and nature of activities 

Soc: ARAP and or RAP, RCR 

Reviews documents for acceptability to the Bank. 

Review and clearance of documentation prior to appraisal by Bank. 

Env: Transmits approved ECCs and other relevant government permits and clearances to the Borrower.  

Soc: Submits safeguard documents  (RAP, ARAP, RCR)  to Borrower.   

Exercises environmental due diligence 

Reviews documents acceptable to the Borrower, submits to the Bank. All environmental and safeguard documents have to be approved by the Bank prior to the Bank confirming its financing. 

36  

Sub‐Project EA process  Sub‐Borrower  Borrower 

Implementation ‐ Supervision, Monitoring and Evaluation  

Env Monitors project compliance as per ECC  and EMP/ EIS, IEE Submits SECR including EMoP and SMR Conducts Annual Third Party Environmental Performance Audit and Environmental Audit Report  Soc: Provides resources for all activities related to the resettlement planning and implementation / Ensures projects are in compliance with the ESSF / Provides periodic Progress reports, incorporating monitoring results, to the Borrower.   

Monitors project implementation and submits SECR to the Bank on a semi‐annual basis  Reviews Environment Audit Report,  Conducts regular monitoring of safeguards implementation for submission to the World Bank.   

 

A. Land Bank of the Philippines (LBP)  77. LBP  is  the  Borrower  under  the  MWMP  and  will  act  as  the  servicing  agent  of  the Government. LBP has demonstrated through  its  involvement  in past Bank projects5 that  it has the capacity to review, monitor and supervise project activities including safeguards. LBP will on‐lend  the  loan  funds  to  the  two Sub‐Borrowers, namely: MWCI and MWSI. As  the Borrower,  it shall perform oversight function to ensure that environmental and social safeguards covenants are  complied  with.  MWCI  and  MWSI  will  submit  environmental  and  social  safeguards documents  (i.e., EA, ECCs, CNCs, EMPs,  land  titles, RAPs, etc.)  to  the LBP’s Corporate Banking Department  (CBD)‐I. CBD‐I will handle the financial management of the project. LBP will make the funds available for the project. 

78. A  Project Management Office  (PMO) has been  created  for MWMP.  The  PMO will be responsible  for  supervising  project  implementation  and  complying  with  the  reportorial requirements of the project. The PMO draws on CBD‐I, PMD‐II, and Environmental Program and Management Department  (EPMD) staff as well as the services of a consulting firm that will be hired by LBP if needed (to be funded by its own internal funds) to assist the PMO with: (i) Sub‐project  review,  evaluation  and  advisory  services;  and  (ii)  Sub‐project  implementation management  monitoring.  The  consultant  shall  ensure  compliance  of  the  Sub‐projects  with applicable Philippine  laws and regulations, the Project Operations Manual and the World Bank policies.  

79. LBP  will  provide  the  necessary  resources  and  staff  to  meet  the  environmental requirements of the framework that will  include tapping the personnel of the EPMD to handle the environmental compliance concerns of the project and the PMD‐II for the social safeguards compliance.  PMD‐II  is  the  Program Manager  for MWMP  and will  also be  responsible  for  the supervision  of  the  Sub‐Borrowers’  compliance with  the  agreed  framework  on  procurement,                                                             5 World Bank projects being implemented by LBP include Manila Third Sewerage Project and Support for Strategic Local Development and Investment Project. Past projects include Water Districts Development Project, Rural Finance Project I-III and an ozone depleting project.

37  

technical and social aspects of the project. The social safeguards counterpart staff of the LBP is now actively involved in the MWMP preparation. One of the functions of the PMD‐II is managing Official Development Assistance (ODAs) funds. It is involved in the safeguards monitoring of the SSLDIP,  where  the  expertise  of  LBP  on  social  safeguards  operations  was  developed  and continues to be demonstrated. They will be assisted by a Consultant to  fulfill their monitoring and reporting requirements. Trainings will be conducted, with the assistance of WB, to further enhance the capacity of LBP to process the safeguards requirements of the project. 

80. The  EPMD  will  review  and  validate  the  sufficiency  of  the  submitted  environmental safeguards documents in accordance with the ESSF. The EPMD has three units – one of which is the Environmental Review and Assessment Unit (ERAU), which has enough personnel that will provide  the  needed  support  to  meet  the  requirements  of  the  World  Bank  regarding  the environmental aspects of MWMP. The EPMD has  the environmental expertise  to oversee  the Sub‐Borrower  in carrying out the EA and attaining environmental compliance to the conditions and statement of  the ECC/EMP. The Borrower,  through  the PMD‐II, as  the Program Manager, submits the environmental documents to World Bank for concurrence.  

81.  The social safeguard documents will be reviewed by PMD‐II and ensure compliance to the conditions and provisions of the ESSF. Similarly, the Sub‐Borrower through the PMD‐II will submit the social safeguard documents to World Bank for review and approval. 

82. As the  loans for  investment financing are channeled to the Sub‐Borrowers through the LBP,  LBP  shall  require  sub‐projects  to  comply  with  existing  national  environmental  laws, regulations and with applicable Bank policies and EHS Guidelines for Sanitation. The LBP’s EPMD has  the  environmental  expertise  to  oversee  the  Sub‐Borrower  in  carrying  out  the  EA  and attaining  environmental  compliance  to  the  conditions  and  statement  of  the  ECC/EMP. Environmental  safeguards documents may undergo  substantive  assessment by  the Borrower, particularly if pressing environmentally critical issues exist. The Borrower shall conduct EDD for MWMP sub‐projects, as follows:  

• Description  of  both  the  positive  and  negative  impacts  to  provide  a  balanced  risk assessment. It will also recognize the DENR as the sole governmental organization that is mandated to  issue ECCs based on the Philippine EIS Law (PD No. 1586). Sub‐Borrowers are required to coordinate with the DENR‐Environmental Management Bureau (EMB) to certify  through  the  issuance of an ECC  that  the proposed sub‐project/s underwent EA prior to finalization and implementation of plans.   

• EA,  EMP  implementation, monitoring  and  reporting  shall  be  conducted  until  project completion.  Thereafter,  the  Borrower  will  continue  monitoring  of  environmental compliance  of  the  sub‐projects  consistent  with  its  environmental  policy  on  credit delivery, until the loan is fully paid. 

 

38  

• LBP‐EPMD is the unit assigned to conduct assessment/ monitoring on the environmental compliance of approved sub‐projects. 

 

B. Manila Water Company, Inc. (Manila Water)  83. The  Program  Management  Department  is  the  overall  in‐charge  entity  for  project conceptualization, development, approval, procurement, execution and close‐out.  The Program Manager  is  in charge of all  stages of  the project until closure and  turnover  to  the Operations Group. The feasibility studies are undertaken by the Program Manager, who makes sure that the bid documents are responsive to the objectives of the project. He/she orchestrates all necessary material,  personal  and  financial  resources  available  to  Manila  Water  to  ensure  project completion according to the schedule and at the best quality possible.  

84. The Project Delivery Group  takes  charge of project procurement  and  execution, until commissioning  and  turnover  to  the  Operations  Group.  Its  main  role  is  to  deliver  the infrastructure and hardware in working condition to the Facility Manager.  

85. MWCI will make funds available to implement the ESSF for the duration of the project. This budget is allocated for the following activities: training, EIA and EMP preparation, setting up of  the Environmental Guarantee Fund, environmental performance monitoring,  reporting and consultancy services. Funds will also be allocated for resettlement actions and land acquisition. 

86. The Operations Group  is  the  ‘owner’ of  the  facilities.  Its biggest groups are  the Water Supply Department and the Wastewater Operations Department. Each facility or facility cluster is  headed  by  a  Facility  Manager  or  Project  Delivery  Team  who  is  in  charge  of  day‐to‐day operations,  including  process  control,  vendor  management  and  environmental  compliance. He/she is already on board from the conceptualization of the project but takes over the facility after  commissioning. The Pollution Control Officer  (PCO)  for  the  facility or  facility  cluster  is a member of the Facility Manager’s team.   87. The Environment Department  is a support team for the Program Management, Project Delivery and Operations Groups, as well as other Manila Water units.  It  serves as an  internal consultant/enabler  on  any  environmental  matter  (e.g.,  government  policy  development, compliance,  training,  International  Standard  Organization  (ISO)  accreditation)  and  acts  as internal  auditor, making  sure  all  commitments  indicated  in  the  Environmental Management Plans and Environmental Compliance Certificates  (ECC) are  complied with at any  stage of  the project.  It  is  also  the  team  responsible  for  reviewing  project  briefs  and  making  sure  the necessary environmental issues are brought out and addressed. It assists the Program Manager in preparing and  reviewing  the Environmental  Impact Statements  (EISs) and/or Environmental Management  Plans,  and  in  acquiring  the  necessary  environmental  permits  from  government regulators. As the Corporate PCO of the company, the department ensures that all facilities and 

39  

projects  comply  with  existing  environmental  regulations,  and  also  implements  ‘beyond compliance’ environmental initiatives in support of the sustainability vision of Manila Water.  

C. Maynilad Water Services, Inc. (Maynilad)  88. The  Environment Management  Department  (EMD),  headed  by  Senior  Assistant  Vice President,  will  take  charge  of  EA,  monitoring,  and  compliance  with  all  the  environmental requirements of the project, assisted by the manager and five Environmental Specialists. PCOs prepare Self Monitoring Reports  (SMRs) and submit these to the EMD where  the document  is reviewed and signed by the Corporate PCO, the EMD Head. The document  is sent to DENR or LLDA. 

89. The EMD consolidates  these quarterly SMRs  for submission, and as an attachment  for the renewal of the discharge permit. It also audits the PCOs as part of the surveillance audit  in its  ISO 9000,  ISO 14000, and OSHAS 1800 Certification. The department ensures that PCOs are regularly informed on the latest environmental requirements, and that they undergo training, as needed.  The  EMD  conducts  EIA  and  EIS‐related  studies,  scoping  studies,  and  public consultations.  It also applies for the ECC and secures its issuance, conducts regular inspections for issuance of all ECCs, and secures other permits relative to environmental requirements. 

90. The social safeguard  issues will be handled by  the EMD unit. The Right of Way  (ROW) Unit is responsible in locating/identifying land needed for the construction of project structures and  facilities.  Once  a  potential  land  area  has  been  located,  the  Wastewater  Management Division team conducts community consultation to introduce the project to the community and gather their reactions.  If the community accepts the concept of the project, the potential land area  is  listed and  the ROW unit undertakes  further  investigation of  the potential  land and  its landowner.  Land purchase negotiations is also undertaken by the ROW unit. 

91. MWSI will make funds available to  implement the ESSF for the duration of the project for the following 3 activities: preparation of EIA, EMP and necessary instruments related to Land Acquisition and Resettlement of Displaced Persons; conduct of public consultation; and securing necessary  permits;  training;  EMP  implementation  and  monitoring,  and  securing  an Environmental Management System; and Environmental Health and Safety Certification.  

 

D. Department of Environment and Natural Resources (DENR) and Laguna Lake Development Authority (LLDA) 

 92. The DENR  is  the primary national government agency  tasked  to protect, conserve and manage the country’s environment and natural resources.  It  is responsible for setting policies, plans and programs and regulating the development and use of the country’s natural resources to  ensure  compliance  to  national  and  international  environmental  rules,  regulations,  and guidelines. It enforces various environmental rules and regulations relevant to the construction 

40  

and  operation  of  various  development  projects  including  sanitation  and  sewerage  projects. Among  the  laws  enforced  by  DENR  to which  this  project will  have  to  comply with  are  the Philippine EIA Law and the Clean Water Act.  The role of the DENR in social safeguards is limited to providing rates for affected tree crops in a subproject as and when such a request is made by the Sub‐Borrowers.    

93. The  LLDA  is  a  government  agency  that  leads,  promotes  and  accelerates  sustainable development  in the Laguna de Bay watershed where some of the sub‐catchment areas of this project are found. LLDA enforces, among other environmental laws, the Clean Water Act in the Laguna de Bay watershed.   LBP as  the Borrower will coordinate with both DENR and LLDA  to ensure  that environmental processes of  the project are  in  line with  regulations  in Philippines. LBP through its PMO will coordinate with DENR and LLDA. 

E. Local Government Units (LGUs)  94. The LGUs being referred to could be the Barangay, City and/or Municipality where the Sub‐project  is  located.   The  role of  the  LGUs  is  to  ‘facilitate’ planning and  implementation of  sub‐projects in their respective areas, specifically:   

• to  enforce  the  National  Building  Code which  includes  the  issuance  of  the  locational clearance  and  the building permit of  civil works which  include wastewater  treatment facilities and sewer networks in their area of jurisdiction 

• to  assist  sub‐project  proponents  in  identifying  potential  land  needed  for  the construction of wastewater treatment facilities; 

• to assist in conducting of public information campaign by the Concessionaires and help to ensure the participation of the public, especially the DPs; 

• to  assist  Concessionaires  in  receiving  complaints  and  grievances  from DPs  and  other stakeholders and resolving the same; and 

• to  provide  assistance  to  Concessionaires  in  the  enforcement  of  laws/ordinances regarding encroachment into the sub‐project site or its ROW. 

41  

 

VII. Capacity Building  

95. The capacity of the LBP in managing the social safeguards requirements and procedures is  satisfactory. This has been demonstrated  in  the  safeguards management of  the  SSLDIP, an ongoing WB  financed  project with  LBP  as  its  financial  intermediary.  The  Borrower  is  able  to provide  technical  assistance  to  the  local  government  units  in  the  screening  of  projects  for impacts,  preparation,  implementation  and  monitoring  of  6  ARAPs.  The  social  safeguards counterpart staff prepares and submits to the Bank semi‐annual reports that indicate the status of  compliance by  LGUs on  conduct of  social  impacts  including quality of public  consultations held and  issues addressed during  implementation of mitigation plans. The LBP staff  is actively participating in the MWMP preparation. Compared to the magnitude of SSLDIP (nationwide with more  than  100  LGU  sub  Borrowers), MWMP  is  more  manageable  in  regards  to  the  social safeguards  issues.    It  is  also  noted  that  the  technical  capacities  of  MWSI  and  MWCI  for safeguards operations are much higher than many LGU counterpart staff with whom the LBP has dealt with under SSLDIP.   96. The  Borrower  and  Sub‐Borrowers  have  prior  experience  working  with  the  Bank  in previous  loan  projects where  the  environmental  safeguards  are  required.  The  Borrower  has implemented  the  Water  Districts  Development  Project,  the  SSLDIP  and  the  Manila  Third Sewerage Project. As for Manila Water, they are involved in the Manila Third Sewerage Project wherein  the environmental  safeguards are also  required.   Maynilad has also worked with  the Bank  on  MTSP‐GEF.  In  addition,  MWSS  is  familiar  with  Bank  procedures  through  previous operations and will provide  the necessary guidance, as needed. Also, MWSS staff can provide guidance to Manila Water and Maynilad, as necessary.  97. Both Concessionaires have adequate capacity to carry out sub‐project preparation and they have each established a team to carry out the project.  In addition, training will be provided to ensure  familiarity with processes to be carried out under the project. Both Concessionaires have  clear  systems  of  audits  and  accountability  in  place  (public  disclosure  of  financial statements in accordance with international standards); their procurement practices are in line with  international  good  practice  and  both  companies  regularly  carry  out  large  investments taking into consideration environmental and social issues. 

 98. Capacity Building and Training Requirements:  LBP will hire consultants to strengthen its capacity and assist in project implementation.  The Sub‐Borrowers will allocate funds for training on safeguards related matters for the project. To ensure that the procedures laid out in the ESSF are implemented properly, the following six trainings will be provided by the Bank for the staff of  LBP,  MWCI,  MWSI  and  the  LGUs  who  are  responsible  for  the  environment  and  social safeguards aspects: 

42  

• Course on WB Safeguards Policies and their application per project stage 

• Preparation of an ARAP and a Full RAP 

• Preparation of an EMP 

• How to Conduct Public Consultation  

• Grievance Mechanism 

• Monitoring of resettlement implementation  

99. Although  the  Borrower  has  sufficient  capacity  to  manage  social  safeguards requirements and to provide guidance to the Concessionaires in accordance with the provisions of the ESSF, the Bank will review all subprojects implemented in the first year and will continue review and approve all Category A and some Category B subprojects and the subprojects with significant involuntary resettlement issues to ensure that the subprojects are in full compliance with  the  requirements  of  the World  Bank’s  relevant  safeguards  policies  and  until  it  is  fully satisfied  that  the  Concessionaires  have  achieved  sufficient  capacities  to  the  level  they  can function without any oversight by the Bank.    

    

43  

 

  

VIII. Grievance Redress Mechanism  100. A  grievance  redress mechanism  for  the project  is necessary  for  addressing  legitimate concerns  of  affected  individuals  and  groups  who  may  consider  themselves  deprived  of appropriate treatment under the project.  MWCI and MWSI have a Public Complaints Section in their Consumer Relations Departments to address all complaints and grievances received from members  of  the  public.  The  Public  Complaints  Sections  will  be  responsible  to  address  and resolve any grievances  from  the DPs and other members of  the public  in  regards  to  the  sub‐projects.  Complaints  and  grievances  related  to  any  aspect  of  the  sub‐projects,  including environmental and social safeguards issues, will be addressed as follows:  

• Step 1: As a first stage, complainants will present their complaints and grievances to the Barangay officials  for onward  transmission of  complaints  to  the  Concessionaires.  The sub‐project staff of the Concessionaires, together with the LGU officials, will make every attempt to resolve the grievances at the local level.       

• Step  2:  If  the  complaint  is  not  addressed  to  the  satisfaction  of  the  complainant,  or remain unresolved, for 15 days from the date of first submission, the complainant  may then  submit  his/her  complaint  directly  to  the  Complaints  Section  of  the  Consumer Relations Departments of MWCI and MWSI  

• Step 3: If the complaints are not addressed to the satisfaction of the complainant within 15 days from the date of submission to the Concessionaires, or remain unresolved, the complainant can approach the court of law.   

101. Following principles will apply to address complaints and grievances in the project:  

• Complainants  will  be  exempted  from  all  administrative  and  legal  fees  incurred  in pursuant  to  the  grievance  redress  procedures.  All  such  costs  will  be  borne  by  the respective Concessionaire.  

• All  complaints would  be written,  if  received  verbally,  and  documented  properly.  The Concessionaires will also put all relevant details of complaints and the actions taken on their respective website for the purpose; 

 • Designated  staff  with  responsibility  to  address  complaints  would  be  appointed  at 

various levels;  

44  

• Concessionaires  will  maintain  proper  documentation  of  all  complaints  received  and actions taken. These documents would be available to the LBP which  is responsible for monitoring.   

102. The  concessionaires  will  provide  LBP  with  a  report  on  any  complaint  received  and actions  taken.   As  the Borrower,   LBP will monitor said complaints as part of  its due diligence and  closely  coordinate  with  the  Sub‐borrowers  on  possible  remedial  actions  to  resolve complaints  expeditiously  and  adequately.    LBP  will  keep  the  Bank  informed  about  the complaints and the steps taken by the Sub‐borrowers to resolve  the complaints.  

 

 

 

                          

45  

                      

ANNEXES

46  

 Annex 1:  Initial Screening Form for Potential Environmental & Social Safeguards Issues 

 

This form is to be used by the Sub‐Borrowers for initial screening of potential environmental and social  safeguards  issues.    It  is meant  to  facilitate  the determination of applicable World Bank safeguards policies, as well as those relevant to Philippines legislation.  The completed form will be submitted to the Borrower and World Bank task team for confirmation.  

Sub‐project Name   

Sub‐project Location   

Sub‐project Proponent   

Sub‐project Type/Sector   

Estimated Investment   

Start/Completion Date    

 

Screening for Philippines environmental regulations 

• A full/detailed EIA is required:        Yes:__No:__ • Permit granted with conditions:       Yes:__No:__ • Rejected:            Yes:__No:__ 

 

Screening Checklist for World Bank Environmental and Social Safeguards 

  Questions  Answer  If Yes  

WB Policy triggered 

yes  No 

Are the sub‐project impacts likely to have significant adverse environmental impacts that are sensitive, diverse or unprecedented? Please provide brief description: 

    OP 4.01 

Category A 

Is the proposed sub‐project likely to have minimal or no adverse environmental impacts? Please provide brief justification: 

 

    OP 4.01 

Category C  

47  

Is the sub‐project neither a Category A nor Category C as defined above? Please provide brief justification: 

    OP 4.01 

Category B 

Will the sub‐project involve potential conversion or degradation of natural habitats? Please provide brief justification: 

    OP 4.04 

(Rejected in case of significant conversion or degradation) 

Does the sub‐project involve involuntary land acquisition, loss of assets or access to assets, or  loss of income sources or means of livelihood? Please provide brief justification: 

 

    OP 4.12 

Resettlement Action Plan 

Are the sub‐project impacts likely to have significant adverse Social impacts that are sensitive, diverse or unprecedented? Please provide brief description: 

 

    OP4.01 

Social Assessment 

Safeguards Instruments Required: 

1. _______________________________________________________________________ 2. _______________________________________________________________________ 3. _______________________________________________________________________ 4. _______________________________________________________________________ 5. _______________________________________________________________________ 

 Initial Screening Completed by (Sub‐Borrower) 

  [date] 

Reviewed and confirmed by (Borrower)    [date] 

 

48  

 

 

Annex 2:  EA Requirements for Sanitation and Sewerage Projects  

EA process  Philippine EIA Law (PD 1586)    World Bank OP 4.01 Environmental Assessment 

Screening: Classification of environmental assessment 

Category A: Domestic wastewater treatment facility (WWTF): equal to or greater than 5,000 cubic meters (cu.m.) per day and sewer network Category B: WWTF less than 5,000 cu.m. per day or rehabilitation of sewer network Category C: Rehabilitation of small‐scale WWTF or equipment  

Category A: Projects whose environmental impacts are significant, sensitive, diverse and unprecedented Category B: Projects whose potential  environmental impacts are moderate, manageable and site‐specific  Category C: Projects with minimal environmental impact 

Public Consultation: (documentation, participants, issues raised and how they will be addressed) 

Category A: Public Hearing Category B: Public Consultation   

Category A:  2 public consultations with project‐affected groups and local NGOs and public disclosure of project information: Category B:  One public consultation and public disclosure of project information and draft EA Category C: Public disclosure of project info. 

Conduct of EA and documentary requirements 

Category A: Submission of ECC application with full blown EIA and EMP; minutes of public hearing; attendance list; public disclosure of EIA and EMP Category B:  Submission of ECC application with IEE and programmatic expansion applications:  Environmental Performance Report and Management Plan (EPRMP) Category C:  Submission of project description (PD) and application for CNC 

Categories A and  B:   Potential adverse environmental impacts  in Project Appraisal Document (PAD), Project Identification Document (PID), Integrated Safeguards Data Sheet (ISDS)     EIA/ IEE and EMP Public consultations/ hearings Category C: Project description and EMP 

Review and Approval 

Category A: Project scoping with stakeholders is conducted by proponent; EIS and EMP submitted to DENR to secure 

EIA   EMPs 

49  

EA process  Philippine EIA Law (PD 1586)    World Bank OP 4.01 Environmental Assessment 

ECC; independent Review committee reviews EIA; public hearing is conducted; DENR processes Category B: Proponent conducts public consultation with stakeholders; IEE and EPRMP submitted to DENR to secure  ECC Category C: PD, EMP, CNC 

Public Disclosure  Category A: Environmental safeguards instruments (EIA, EMP, ECC) disclosed in the  DENR website,  public library, and available upon request at the DENR‐EIA office Category B: IEE, EMP and ECC Category C: PD, EMP, CNC 

Category A:  Project's objectives, description, and draft EIA presented in 2 public consultations; EIA, EMP and ECC are in Infoshop and widely available to the public  Category B: Project's objectives, description, and draft EIA presented in 1 public consultation; IEE and EMP are  in Infoshop and widely available to the public Category C: PD, EMP, CNC are in Infoshop and widely available to the public  

Monitoring and reporting 

Category A: Environmental Compliance Report (ECR) Semi‐annual self‐ monitoring reports (SMR)  Multi‐partite Monitoring Team (MMT) / Annual Third party audit report  Category B: EPMR and SMR  

Category A: EMP monitoring report MMT / Annual third party audit report  Category B: EMP monitoring report MMT / Annual third party audit report 

 

50  

 

Annex 3:  Sample Terms of Reference (TOR) for an EA for Wastewater Collection, Treatment, Reuse and Disposal Systems (Construction and Rehabilitation) 

 

1. Introduction. State the purpose of the TORs,  identify the new projects/sub‐projects or rehabilitation activities to be assessed and explain the executing arrangements for the EA.  2. Background  Information.  Provide  pertinent  background  for  any  parties  who  may conduct  the EA, whether  they are government agencies, consultants or NGOs.  Include a brief description of the major components/sub‐components of the proposed project, a statement on its  need  and  objectives,  the  implementing  agency,  a  brief  history  of  the  project  (including alternatives considered),  its current status and  timetable, and  the  identities of any associated projects. Identify other projects in progress or planned within the region which may compete for the same resources.  3. Major components of the project to be described  include, as appropriate: conduits for collection  and  conveyance  of  wastewater,  pumping  stations,  conventional  and  innovative treatment  works,  wastewater  reclamation  and  reuse  projects,  ocean  outfalls,  wastewater treatment  sludge management  facilities, a variety of  small –scale  sanitation  systems  for  rural and urban areas, and urban storm water drainage projects. Water pollution control programs often  include  significant  institution  building  and  national  water  pollution  control  policy formulation components  4. Objectives. Summarize the general scope of the EA and discuss its timing in relation to other  aspects  of  project  preparation,  design,  and  execution.  Identify  constraints,  if  any, regarding the adequacy of existing environmental baseline data and needs to phase additional data collection (e.g., seasonal rainfall, river flows) and assessment efforts to avoid hindering the rest of the project development schedule.  5. EA Requirements. Identify laws, regulations and guidelines that will govern the conduct of  the  assessment  or  specify  the  content  of  its  report.  They may  include  any  or  all  of  the following: 

• National laws and/or regulations on EA; • Regional, provincial or communal EA regulations; and • EA regulations of any other financing organizations involved in the project. • World  Bank  Operational  Policy    (OP)  4.01:  "Environmental  Assessment,"  and  other 

pertinent environmental/social safeguard policies, e.g., resettlement (land acquisition); and the Disclosure Handbook (December, 2002) 

  

 

51  

Note:  the  project may  include  a  broad  array  of  activities,  some  of which may  cause  direct adverse  environmental  and  social  impacts  and  are  consequently  likely  to  be  classified  as category A or B; others may cause very limited impacts and are therefore likely to be category C. These TORs focus upon types of activities likely to be classified A or B and which would therefore require an EA. 

6.  Identify design or operating standards which project components must meet  to be  in compliance with  environmental  safeguards,  e.g.,,  effluent  discharge  limitations,  air  emission standards, receiving water quality standards, and occupational health and safety requirements.  7. Study Area and Likely Major Impacts.  Depending upon the study area, the assessment consists of  the  service area of  the wastewater  collection  system;  the  tracts of  land on which effluent or sludge are to be applied/recycled; marine, estuarine or inland waters which could be influenced by effluent discharge; remote sites identified for disposal of solid waste generated in the  treatment process; and,  if  incineration  is  included as a  sludge disposal  technique,  the air shed which might be affected.  8.  Summarize the outcome of the scoping exercise in which a broad assessment will have been made of the major biophysical and social impacts likely to be generated by the project.  9. Scope of Work. In some cases, the tasks to be carried out by a consultant will be known with  sufficient  certainty  to  be  specified  in  the  TORs.  In  other  cases,  information  deficiencies need  to  be  identified  and  resolved  or  specialized  field  studies  performed  to  assess  impacts; accordingly, the consultant should define particular tasks  in more detail for contracting agency review and approval.  

•  Task 1. Description of the Proposed Project.   Provide a  full description of the project: location;  general  layout;  unit  process  description  and  diagram  for  rehabilitation/new components; population served, present and projected; number and types of connected industries;  anticipated  influent  and  effluent  characteristics  (depending  upon  primary, secondary or tertiary treatment); preconstruction and construction activities; schedule, staffing  and  support  facilities  and  services;  operation  and  maintenance  activities; required off‐site investments; life span; adjacent communities to site; existing/new road or other supportive infrastructure.  

• Task  2. Description  of  the  Environment  and  Social Aspects.   Assemble,  evaluate  and present relevant baseline data on  the environmental characteristics of  the study area. Include information on any changes anticipated before the project commences. 

 o Physical environment:  geology  (general description  for overall  study  area  and 

details  for  land  application  sites);  topography;  soils  (general  description  for overall  study  area  and  details  for  land  application  sites);  monthly  average 

52  

temperatures, rainfall and runoff characteristics; description of receiving waters (identity  of  streams,  lakes,  or  marine  waters;  annual  average  discharge  or current data by month, water quality; existing discharges or withdrawals). 

o Biological  environment:  terrestrial  communities  in  areas  affected  by construction,  facility  siting,  land  application  or  disposal;  aquatic,  estuarine  or marine  communities  in affected waters;  rare or endangered  species;  sensitive habitats,  including  parks  or  reserves,  significant  natural  habitats;  species  of commercial importance in land application sites and receiving waters. 

o Social aspects: present and projected population; present  land use/ownership; planned  development  activities;  community  structure;  present  and  projected employment by  industrial category; distribution of  income, goods and services; recreation;  public  health;  cultural  properties;  involuntary  resettlement, indigenous peoples; and customs.  

This  section  should  indicate  the  accuracy,  reliability  and  sources  of  the  data  and consequences for assessing impacts and their mitigation 

 • Task  3.  Legislative  and  Regulatory  Considerations.  Describe  the  pertinent  laws, 

regulations  and  standards  governing  environmental  quality,  pollutant  discharges  to surface waters and  land,  industrial discharges to public sewers, water reclamation and reuse,  agricultural  and  landscape  use  of  sludge,  health  and  safety,  protection  of sensitive areas and endangered  species,  siting,  land use control, etc., at  international, national,  regional and  local  levels  (The TORs should specify  those  that are known and require  the  consultant  to  investigate  for  others.  If  transboundary  impacts  are  likely, relevant international conventions should be described.  

•  Task    4.  Determination  of  the  Potential  Impacts  of  the  Proposed  Project.    In  this analysis,  distinguish  between  significant  positive  and  negative  impacts,  direct  and indirect  impacts,  and  immediate  and  long‐term  impacts.  Identify  impacts  that  are unavoidable  or  irreversible.  Wherever  possible,  describe  impacts  quantitatively,  in terms  of  environmental  costs  and  benefits.  Assign  economic  values  when  feasible. Characterize the extent and quality of available data, explaining significant  information deficiencies and any uncertainties associated with predictions of  impact. Provide TORs for studies to obtain the missing information. 

 Special attention should be given to: 

 o The  extent  to which  receiving water  quality  standards  and/or  beneficial  use 

objectives will be achieved with the proposed type and level of treatment. 

53  

o  The  length of  river/  stream or expanse of  lake or marine waters  that will be positively  or  negatively  affected  by  the  discharge,  and  the magnitude  of  the changes in water quality parameters. 

o  Projected quantitative changes in beneficial uses, such as fisheries (species composition, productivity), recreation and tourism (visitor‐days, overnights, expenditures), and waters available for portable supply, irrigation, and industrial use 

o  Sanitation and public health benefits anticipated. 

• Task  5.   Analysis  of Alternatives  to  the  Proposed  Project.   Describe  alternatives  that were  examined  in  the  course  of  developing  the  proposed  project  and  identify  other alternatives  that  would  achieve  the  same  objectives.  The  concept  of  alternatives extends  to  siting  and  design,  technology  selection,  rehabilitation/construction techniques  and  phasing,  and  operating  and  maintenance  procedures  for  collection systems,  treatment works, disposal and  sludge management. Compare alternatives  in terms of potential environmental  impacts,  land and energy  requirements,  capital and operating costs, reliability, suitability under  local conditions, and  institutional, training, and  monitoring  requirements.  When  describing  the  impacts,  indicate  which  are irreversible or unavoidable and which may be mitigated. To the extent possible, quantify the  costs  and  benefits  of  each  alternative,  incorporating  the  estimated  costs  of  any associated mitigating measures.  Include the alternative of not constructing the project to demonstrate environmental conditions without it.  

• Task  6.  Development  of  an  Environmental  Management  Plan  (EMP).  Estimate  the impacts  and  costs  of  the  mitigation  measures  and  of  the  institutional  and  training requirements to  implement them. Assess compensation to affected parties for  impacts that cannot be mitigated. Prepare an EMP,  including proposed work programs, budget estimates,  schedules,  staffing and  training  requirements, and other necessary  support services to implement the mitigating measures, monitoring, etc. Consider compensation to  affected  parties  for  impacts  that  cannot  be  mitigated.    Include  measures  for emergency response to accidental events (e.g. entry of raw sewage into rivers, streams, etc), as appropriate. 

 Prepare a detailed plan to monitor the implementation of mitigating measures and the impacts of the project during rehabilitation/construction and operation.  Include  in  the plan an estimate of capital and operating costs and a description of other inputs (such as training  and  institutional  strengthening)  needed  to  implement  the  plan.  For  projects that include a land disposal facility, environmental monitoring should include   a regular schedule of monitoring the quality of surface and ground waters.  

54  

Depending upon  local conditions and predicted  impacts upon communities/individuals, there may be need for a Resettlement Policy Framework and/or RAP.   

Review  the  authority  and  capability  of  institutions  at  local,  provincial/regional,  and national  levels and  recommend  steps  to  strengthen or expand  them  so  that  the EMP may be effectively  implemented. The  recommendations may extend  to new  laws and regulations,  new  agencies  or  agency  functions,  intersectoral  arrangements, management  procedures  and  training,  staffing,  operation  and maintenance  training, budgeting, and financial support.  

An  outline  of  the  contents  of  the  EMP  to  be  included  in  the  project’s  Operational Manual  should  be  provided  along  with  environmental/social  protection  clauses  for contracts and specifications. 

• Task  7.  Assist  in  Inter‐Agency  Coordination  and  Public/NGO  Participation.  The Consultant will assist the government in coordinating the EA with relevant agencies and the government will consult with affected groups likely to be affected by the proposed project and with  local NGOs on  the environmental and social aspects of  the proposed project.  For projects  categorized A,  these groups will be  consulted at  least  twice:  in meetings held during preparation before the TORs for the EA are finalized and when a draft EA is available  (a  summary  of  the  EA will  be  available  prior  to  the meeting).    For  projects categorized B, these groups should be consulted once a draft EA has been prepared and a summary of the EA conclusions will, be made prior to the meeting. For both A and B category projects  the draft EA  should also be available  in a public place accessible  to affected groups and local NGOs. 

Relevant materials  will  be  provided  to  affected  groups  in  a  timely manner  prior  to consultation and  in a  form and  language  that  is understandable and accessible  to  the groups  being  consulted.  The  Consultant  should  maintain  a  record  of  the  public consultation  and  the  records  should  indicate: means  other  than  consultations)  e.g., surveys) used to seek the views of affected stakeholders; the date and  location of the consultation meetings, a  list of the attendees and their affiliation and contact address; and summary minutes 

10. Report. Provide  an  EA  report  that  is  concise  and  limited  to  significant environmental issues.  The  main  text  should  focus  on  findings,  conclusions  and  recommended  actions, supported  by  summaries  of  the  data  collected  and  citations  for  any  references  used  in interpreting those data. Detailed or uninterrupted data are not appropriate in the main text and should be presented  in appendices or a separate volume. Unpublished documents used  in the assessment may not be readily available and should also be assembled in an appendix. Organize the EA report according to the outline below. (This is the format suggested in OP 4.01; the TORs 

55  

may  specify  a  different  one  to  satisfy  national  agency  requirements  as  long  as  the  topics required in the Bank's directive are covered): 

• Executive Summary • Policy, Legal and Administrative Framework • Description of the Proposed Project • Description of the Environment • Significant Environmental Impacts • Analysis of Alternatives • Environmental Management  Plan,  incl. mitigation, monitoring,  capacity  development 

and training and implementation schedule and costs; include environmental protection clauses for incorporation in contract agreements. 

• Inter‐Agency and Public/NGO Consultation • List of References • Appendices:  

o  List of EA Preparers;  

o  Records of Inter‐Agency and Public/NGO Communications; 

o  Data and Unpublished Reference Documents: 

11. Consulting Team.  The following specialties should be considered for the core consulting team: environmental engineering, environmental planning (or other environmental generalists); ecology  (terrestrial,  aquatic  or marine,  depending  on  type  of  discharge); water  quality;  soils science  (for  land  application);  wastewater  utility  management;  and  sociology/anthropology. Other specialties that may be needed depending on the nature of the project are public health, agronomy, hydrology, land use planning, limnology/oceanography (especially for outfall design), water quality modeling, and resource economics.   Note: the team will be required to work closely with specialists undertaking the social analysis and to define arrangements for the final report, especially if the EA and social analysis are to be combined in one report 

12. Schedule. This section will specify dates for progress reviews, interim and final reports, and other significant events.  13. Other  Information.  Include here  lists of data sources, project background  reports and studies,  relevant publications,  and other  items  to which  the  consultant's  attention  should be directed.  Examples  are  pre‐feasibility  studies,  population  and  land  use  projections,  land  use plans,  industrial  activity  information, water  quality  studies,  sewerage  service  needs  surveys, public health reports, sewer system evaluations. 

56  

 

Annex 4:  Template for an Environmental Management Plan   

Template for EMP Checklist for Category B projects  General Guidelines for use of EMP checklist: 

1. For  Category  B  sub‐projects  such  as  the wastewater  treatment  facilities  financed  by MWMP,  the  following  template serves as basis  for a more streamlined approach  to preparing EMPs. The checklist‐type format has been developed to provide examples of good practices and is designed to be user friendly and compatible with safeguard requirements.   2. The EMP checklist‐type format attempts to cover typical core mitigation approaches to civil works contracts with small,  localized  impacts.  It  is accepted  that  this  format provides  the key elements of an EMP or Environmental Management Framework (EMF) to meet World Bank EA requirements under OP 4.01. The intention of this checklist is that it would be applicable as guidelines for the small works contractors and constitute an integral part of bidding documents for contractors carrying out small civil works under Bank‐financed projects.   3. The checklist has four sections: 

• Part 1  General  Project  and  Site  Information  ‐  includes  a  descriptive  part  that characterizes the project and specifies in terms the institutional and legislative aspects, the  technical  project  content,  the  potential  need  for  capacity  building  program  and description of  the public  consultation process. This  section  could be up  to  two pages long. Attachments for additional information can be supplemented when needed.  

• Part 2   Safeguards  Information  ‐  includes  an  environmental  and  social  screening checklist, where activities and potential environmental issues can be checked in a simple Yes/No format.  If any given activity/issue  is triggered by checking “yes”, a reference  is made to the appropriate section in Part 3.  

• Part 3  Mitigation Measures – the table clearly formulates management and mitigation measures.  

• Part 4  Monitoring  Plan  ‐  represents  the monitoring plan  for  activities during project construction  and  implementation.  It  retains  the  same  format  required  for  EMPs proposed under normal Bank  requirements  for Category B projects.  It  is  the  intent of this  checklist  that  Part  2  and  Part  3  be  included  into  the  bidding  documents  for contractors, priced during  the bidding process and diligent  implementation supervised during works execution.  

 

 

 

   

57  

 

PART 1: General Project and Site Information 

INSTITUTIONAL & ADMINISTRATIVE  

Sub‐project title   

Location   

Scope of project and activity

 

Institutional  arrangements 

(Responsible LBP PMO counterpart) 

(Responsible Concessionaire counterpart)

Contractor 

 Implementation  arrangements 

Safeguard Supervision  Local Counterpart Supervision 

Local Inspectorate Supervision 

Contractor 

 SITE DESCRIPTION 

Name of site   

Describe site location    Attachment 1: Site Map [ ]Y [ ] N 

Who owns the land?   

Description of geographic, physical, biological, geological, hydrographic and socio‐economic context 

 

Locations and distance for material sourcing, especially aggregates, water, stones? 

 

LEGISLATION 

Identify national & local legislation & permits that apply to project activity 

 

PUBLIC CONSULTATION 

Identify when / where the public consultation process took place 

 

INSTITUTIONAL CAPACITY BUILDING 

Will there be any capacity building? 

[ ] N or [ ]Y if Yes, Attachment 2 includes the capacity building program 

   

58  

PART 2: safeguards information 

DETERMINATION OF POTENTIAL ENVIRONMENTAL /SOCIAL ASPECTS 

Will the site activities include/involve any of the following? 

Activity  Status  Triggered Actions 

 Construction works   [] Yes  [ ] No  See Section  A below 

 Rehabilitation activities  [ ] Yes  [] No  See Section  A below 

 Individual wastewater treatment system  [ ] Yes  [] No  See Section  B below 

 Historic building(s) and districts  [ ] Yes [] No   See Section  C below 

 Acquisition of land  [ ] Yes  [] No  See Section  D below 

Hazardous or toxic materials  [] Yes  [ ] No  See Section  E below 

Impacts on forests and/or sensitive areas  [ ] Yes  [] No  See Section  F below 

Handling / management of waste  [ ] Yes  [] No   

Traffic and Pedestrian Safety  [] Yes  [ ] No  See Section  G below 

Other activities  [] Yes  [ ] No   

   

59  

PART 3: Mitigation measures 

ACTIVITY  PARAMETER  MITIGATION MEASURES CHECKLIST

0. General Conditions 

Notification and Worker Safety 

 The local construction and environment inspectorates and communities have been notified of upcoming activities

  The public has been notified of the works through appropriate notification in the media and/or at publicly accessible sites (including the site of the works) 

 All legally required permits have been acquired for construction and/or rehabilitation 

 The Contractor formally agrees that all work will be carried out in a safe and disciplined manner designed to minimize impacts on neighboring residents and environment. 

 Workers’ PPE will comply with international good practice (always hardhats, as needed masks and safety glasses, harnesses and safety boots) 

 Appropriate signposting of the sites will inform workers of key rules and regulations to follow. 

A. General Construction Activities 

Air Quality   During interior demolition debris‐chutes shall be used above the first floor

Demolition debris shall be kept in controlled area and sprayed with water mist to reduce debris dust 

During pneumatic drilling/wall destruction dust shall be suppressed by ongoing water spraying and/or installing dust screen enclosures at site 

The surrounding environment (side walks, roads) shall be kept free of debris to minimize dust 

There will be no open burning of construction / waste material at the site 

There will be no excessive idling of construction vehicles at sites  

Noise  Construction noise will be limited to restricted times agreed to in the permit

During operations the engine covers of generators, air compressors and other powered mechanical equipment shall be closed, and equipment placed as far away from residential areas as possible 

   

60  

Water Quality  The site will establish appropriate erosion and sediment control measures such as e.g. hay bales and / or silt fences to prevent sediment from moving off site and causing excessive turbidity in nearby streams and rivers. 

Waste management 

Waste collection and disposal pathways and sites will be identified for all major waste types expected from demolition and construction activities. 

Mineral construction and demolition wastes will be separated from general refuse, organic, liquid and chemical wastes by on‐site sorting and stored in appropriate containers. 

Construction waste will be collected and disposed properly by licensed collectors 

The records of waste disposal will be maintained as proof for proper management as designed. 

Whenever feasible the contractor will reuse and recycle appropriate and viable materials (except asbestos) 

B. Individual wastewater treatment system 

Water Quality  The approach to handling sanitary wastes and wastewater from building sites (installation or reconstruction) must be approved by the local authorities 

Before being discharged into receiving waters, effluents from individual wastewater systems must be treated in order to meet the minimal quality criteria set out by national  guidelines on effluent quality and wastewater treatment 

Monitoring of new wastewater systems (before/after) will be carried out 

Construction vehicles and machinery will be washed only in designated areas where runoff will not pollute natural surface water bodies. 

C. Historic building(s) 

Cultural Heritage  If the building is a designated historic structure, very close to such a structure, or located in a designated historic district, notification shall be made and approvals/permits be obtained from local authorities and all construction activities planned and carried out in line with local and national legislation. 

It shall be ensured that provisions are put in place so that artifacts or other possible “chance finds” encountered in excavation or construction are noted and registered, responsible officials contacted, and works activities delayed or modified to account for such finds. 

 

   

61  

ACTIVITY  PARAMETER  MITIGATION MEASURES CHECKLIST

D. Acquisition of  land 

Land Acquisition Plan/Framework 

If expropriation of land is required, or if loss of access to income sources of legal or illegal users of land was not expected but may occur, that the Bank’s Task Team shall be immediately consulted. 

Appropriate sections of ESSF will apply. 

E. Toxic Materials 

Toxic / hazardous waste management 

Temporarily storage on site of all hazardous or toxic substances will be in safe containers labeled with details of composition, properties and handling information  

The containers of hazardous substances shall be placed in an leak‐proof container to prevent spillage and leaching 

The wastes shall be transported by specially licensed carriers and disposed in a licensed facility. 

Paints with toxic ingredients or solvents or lead‐based paints will not be used F. Affected forests, wetlands and/or sensitive areas 

Protection  A survey and an inventory shall be made of large trees in the vicinity of the construction activity, large trees shall be marked and cordoned off with fencing, their root system protected, and any damage to the trees avoided 

Adjacent wetlands and streams shall be protected from construction site run‐off with appropriate erosion and sediment control feature to include by not limited to hay bales and silt fences 

There will be no unlicensed borrow pits, quarries or waste dumps in adjacent areas, especially not in protected areas. G. Traffic and Pedestrian Safety 

Direct or indirect hazards to public traffic and pedestrians by construction  activities 

In compliance with national regulations the contractor will insure that the construction site is properly secured and construction related traffic regulated. This includes but is not limited to 

(a) Signposting, warning signs, barriers and traffic diversions: site will be clearly visible and the public warned of all potential hazards (b) Traffic management system and staff training, especially for site access and near‐site heavy traffic. Provision of safe passages and crossings for pedestrians where construction traffic interferes. (c) Adjustment of working hours to local traffic patterns, e.g. avoiding major transport activities during rush hours or times of livestock movement (d) Active traffic management by trained and visible staff at the site, if required for safe and convenient passage for the public. (e) Ensuring safe and continuous access to office facilities, shops and residences during renovation activities, if the buildings stay open for the public. 

 

 

   

62  

PART 4: Monitoring Plan 

Phase 

What 

(Is the parameter to be monitored?) 

Where 

(Is the parameter to be monitored?)

How 

(Is the parameter to be monitored?) 

When 

(Define the frequency / or continuous?) 

Why 

(Is the parameter being monitored?) 

Cost 

(if not included in project budget) 

Who 

(Is responsible for monitoring?) 

During activity preparation 

             

During activity  implementation 

             

During activity  supervision 

             

 

 

   

63  

 

Annex 5:  Cultural Property and Protection Measures  WB Policy on Management of Cultural Property (OP 4.11, July 2006)   

  Cultural resources are important as sources of valuable historical and scientific information, as assets for economic and social development, and as integral parts of a people's cultural identity and practices. The loss of such resources is irreversible, but fortunately, it is often avoidable 

  The objective of OP/BP 4.11 on Physical Cultural Resources is to avoid, or mitigate, adverse impacts on cultural resources from development projects that the World Bank finances. 

 

Protection of Cultural Property 

1. Cultural property include monuments, structures, works of art, or sites of significance points of view, and are defined as sites and structures having archaeological, historical, architectural, or religious significance,  and natural  sites with  cultural  values.    This  includes  cemeteries,  graveyards  and  graves. Following  procedures  for  identification,  protection  from  theft,  and  treatment  of  discovered  artifacts should be followed and included in standard bidding documents.  Chance Find Procedures 

2. Chance find procedures will be used as follows: • Stop the construction activities in the area of the chance find; • Delineate the discovered site or area; • Secure  the  site  to prevent  any damage or  loss of  removable objects.    In  cases of  removable 

antiquities  or  sensitive  remains,  a  night  guard  shall  be  present  until  the  responsible  local authorities and the National Museum take over; 

• Notify the supervisory Engineer who in turn will notify the responsible local authorities and the National Museum immediately (within 24 hours or less); 

• Responsible  local authorities and  the National Museum would be  in charge of protecting and preserving the site before deciding on subsequent appropriate procedures. This would require a preliminary  evaluation  of  the  findings  to  be  performed  by  the  archeologists  of  the National Museum (within 72 hours). The significance and importance of the findings should be assessed according  to  the  various  criteria  relevant  to  cultural  heritage;  those  include  the  aesthetic, historic, scientific or research, social and economic values; 

• Decisions on how  to handle  the  finding  shall be  taken by  the  responsible authorities and  the National  Museum.    This  could  include  changes  in  the  layout  (such  as  when  finding  an irremovable  remain  of  cultural  or  archeological  importance)  conservation,  preservation, restoration and salvage; 

   

64  

• Implementation  for  the authority decision concerning  the management of  the  finding shall be communicated in writing by the National Museum; and 

• Construction  work  could  resume  only  after  permission  is  given  from  the  responsible  local authorities and the National Museum concerning safeguard of the heritage.  

3. These procedures must be  referred  to as  standard provisions  in construction contracts, when applicable.  During project supervision, the Site Engineer shall monitor the above regulations relating to the treatment of any chance find encountered are observed.    4. Relevant  findings will be  recorded  in World Bank  Implementation  Supervision Reports  (ISRs), and  Implementation  Completion  Reports  (ICRs) will  assess  the  overall  effectiveness  of  the  project’s cultural property mitigation, management, and activities, as appropriate. 

   

65  

Annex 6:  Safeguards Procedures for Inclusion in the Technical Specifications for Contracts  A. General   1. The Contractor and his employees shall adhere to the mitigation measures set down and take all other measures required by the Engineer to prevent harm, and to minimize the impact of his operations on the environment.   2. The  Contractor  shall  not  be  permitted  to  unnecessarily  strip  clear  the  Right  of Way  (ROW). Where roads need to be dug to  lay sewer networks or to conduct other constructions, the Contractor shall  only  clear  the minimum width  for  construction  and  diversion  roads  should  not  be  constructed alongside  the  existing  road.  In  case  this  is  unavoidable,  such  diversion  roads  should  not  create obstructions or disruptions of  roadways, passageways, and drainage  channels. Provisions  to maintain smooth  pedestrian  and  vehicle  traffic  and  drainage  flow  should  be  in  place  to  allow  at  all  times accessibility to homes and businesses and avoid water ponding.  3. Remedial actions which cannot be effectively carried out during construction should be carried out on completion of each Section of the road (earthworks, pavement and drainage):  

• these sections should be  landscaped and any necessary remedial works should be undertaken without delay, including grassing and reforestation; and 

• water courses should be cleared of debris and drains and culverts checked for clear flow paths;   

4. The Contractor shall  limit construction works as agreed with  the LGU and as approved by  the Homeowners’ Association if it is to be carried out in or near residential areas.   5. The Contractor shall avoid the use of heavy or noisy equipment in specified areas at night, or in sensitive areas such as near a hospital.   6. To prevent dust pollution during dry periods, the Contractor shall carry out regular watering of earth and gravel haul roads and shall cover material haulage trucks with tarpaulins to prevent spillage.   B. Transport   7. The Contractor shall use selected  routes  to  the project site, as agreed with  the Engineer, and appropriately sized vehicles suitable to the class of road, and shall restrict  loads to prevent damage to roads and bridges used  for  transportation purposes. The Contractor  shall be held  responsible  for any damage  caused  to  the  roads  and  bridges  due  to  the  transportation  of  excessive  loads,  and  shall  be required to repair such damage to the approval of the Engineer.    

   

66  

8. The Contractor shall not use any vehicles, either on or off road with grossly excessive,  exhaust or  noise  emissions.  In  any  built  up  areas,  noise mufflers  shall  be  installed  and maintained  in  good condition on all motorized equipment under the control of the Contractor.   9. Adequate  traffic  control  measures  shall  be  maintained  by  the  Contractor  throughout  the duration of the Contract and such measures shall be subject to prior approval of the Engineer.   C. Workforce  10. The Contractor should whenever possible locally recruit the majority of the workforce and shall provide appropriate training as necessary.   11. The  Contractor  shall  install  and maintain  a  temporary  septic  tank  system  for  any  residential labor camp and without causing pollution of nearby watercourses.   12. The Contractor shall establish a method and system for storing and disposing of all solid wastes generated by the labor camp and/or base camp.   13. The Contractor shall not allow the use of fuelwood for cooking or heating in any labor camp or base camp and provide alternate facilities using other fuels.   14. The Contractor shall ensure that site offices, depots, and workshops are located in appropriate areas as approved by the Engineer and not within 500 meters of existing residential settlements and not within 1,000 meters for asphalt plants.   15. The Contractor shall ensure that site offices, depots and particularly storage areas for fuel are not  located  within  500  meters  of  watercourses,  and  are  operated  so  that  no  pollutants  enter watercourses, either overland or through groundwater seepage, especially during periods of rain.   The contractor  shall ensure  that any  facility or equipment  shall not discharge any waste  such as  (such as domestic,  solid or  liquid waste, equipment or  vehicle washings,  construction debris) or pollute  these watercourses with industrial leakages during the preparation or storage of building materials.  16. The  contractor  shall  not  use  fuel  wood  as  a  means  of  heating  during  the  processing  or preparation of any materials forming part of the Works.          

   

67  

D. Earthworks  

17. Earthworks shall be properly controlled, especially during the rainy season.   18. The Contractor shall maintain stable cut and fill slopes at all times and cause the least possible disturbance to areas outside the prescribed limits of the work.   19. The Contractor shall complete cut and fill operations to final cross‐sections at any one location as soon as possible and preferably in one continuous operation to avoid partially completed earthworks, especially during the rainy season.   20. In order to protect any cut or fill slopes from erosion,  in accordance with the drawings, cut off drains and  toe‐drains shall be provided at  the  top and bottom of slopes and be planted with grass or other plant cover. Cut off drains should be provided above high cuts to minimize water runoff and slope erosion.  21. Any  excavated  cut or unsuitable material  shall be disposed of  in designated  tipping  areas  as agreed to by the Engineer.   22. Tips should not be located where they can cause future slides, interfere with agricultural land or any other properties, or cause soil from the dump to be washed into any watercourse. Drains may need to be dug within and around the tips, as directed by the Engineer.   E. Historical and Archeological Sites 

23. If  the Contractor discovers  archeological  sites, historical  sites,  remains  and objects,  including graveyards and/or individual graves during excavation or construction, the Contractor shall: 

• Stop the construction activities in the area of the chance find. • Delineate the discovered site or area. • Secure  the  site  to prevent  any damage or  loss of  removable objects.    In  cases of  removable 

antiquities  or  sensitive  remains,  a  night  guard  shall  be  present  until  the  responsible  local authorities and the National Museum take over. 

• Notify the supervisory Engineer who in turn will notify the responsible local authorities and the National Museum immediately (less than 24 hours). 

• Contact the responsible  local authorities and the National Museum who would be  in charge of protecting and preserving the site before deciding on the proper procedures to be carried out.  This would require a preliminary evaluation of the findings to be performed by the archeologists of  the National Museum  (within  72  hours).    The  significance  and  importance  of  the  findings should be assessed according to the various criteria relevant to cultural heritage,  including the aesthetic, historic, scientific or research, social and economic values. 

• Ensure that decisions on how to handle the finding be taken by the responsible authorities and the National Museum. This could  include changes  in the  layout (such as when the finding  is an 

   

68  

irremovable  remain  of  cultural  or  archeological  importance)  conservation,  preservation, restoration and salvage. 

• Implementation  for  the authority decision concerning  the management of  the  finding shall be communicated in writing by the National Museum; and 

• Construction  work  will  resume  only  after  authorization  is  given  by  the  responsible  local authorities and the National Museum concerning the safeguard of the heritage.  

F. Disposal of Construction and Vehicle Waste 

24. Debris generated due  to  the dismantling of  the existing structures shall be suitably reused,  to the extent feasible, in the proposed construction (e.g. as fill materials for embankments). The disposal of remaining debris shall be carried out only at sites identified and approved by the project engineer. The contractor should ensure that these sites (a) are not  located within designated forest areas; (b) do not impact natural drainage courses; and (c) do not impact endangered/rare flora.  Under no circumstances shall the contractor dispose of any material in environmentally sensitive areas.  25. In the event any debris or silt from the sites is deposited on adjacent land, the Contractor shall immediately  remove  such,  debris  or  silt  and  restore  the  affected  area  to  its  original  state  to  the satisfaction of the Supervisor/Engineer.  26. Bentonite  slurry  or  similar  debris  generated  from  pile  driving  or  other  construction  activities shall be disposed of to avoid overflow into the surface water bodies or form mud puddles in the area.  27. All  arrangements  for  transportation  during  construction  including  provision,  maintenance, dismantling and clearing debris, where necessary, will be considered incidental to the work and should be planned and implemented by the contractor as approved and directed by the Engineer.  28. Vehicle/machinery and equipment operations, maintenance and refueling shall be carried out to avoid spillage of fuels and lubricants and ground contamination. An 'oil interceptor" will be provided for wash down and refueling areas. Fuel storage shall be located in proper bunded areas.   29. All  spills  and  collected petroleum  products  shall be disposed of  in  accordance with  standard environmental  procedures/guidelines.  Fuel  storage  and  refilling  areas  shall  be  located  at  least  300m from all cross drainage structures and important water bodies or as directed by the Engineer. 

 

 

     

   

69  

 

Annex 7:  Summary of Public Consultation Meeting Proceedings on the MWMP IESSMF     October 5, 2010, Air Quality Training Room, EMB ‐ DENR  Attendance by LGUs:    Attendance by Agencies:    Attendance by Partners:  Bacoor, Cavite      DENR‐ EMB        LBP Cavite City      EMB‐ National Capital Region    Manila Water Valenzuela      EMB‐ Region IV‐A      Maynilad  Muntinlupa      Pasig River Rehabilitation Commission Mandaluyong City    Dept. of Interior and Local Government Manila        National Housing Authority Paranaque      MWSS Quezon City      MTSP‐GEF PMO  Proceedings:  

1. The  public  consultation  opened with  the  introduction  of  the  participants  from  the  different LGUs and government agencies  invited to attend. This was followed by the Welcome Remarks and Project Overview delivered by  Land Bank.  It was mentioned  that  LBP  is  the  intermediary bank  for  the project, and  that environment‐related projects are one of  the priority  sectors of LBP. 

   It was emphasized that the project is in accordance to the December 2008 ruling of the Supreme Court to clean‐up and rehabilitate Manila Bay. As the project proponent, Land Bank will oversee the management of the environmental and social impacts of MWMP, and that this consultation is consistent with the project’s Environment and Social Safeguards Management Framework on public disclosure and transparency. 

2. MWCI Environmental Planning Division presented the strategy and subprojects of MWCI which consists of putting in place a combined sewer‐drainage system to convey the wastewater to be treated in the STPs prior to their discharge to the water bodies. MWCI mentioned that by 2018, the  catchment  areas  for  the 3  river  systems  in Metro Manila will be  covered by  a  sewerage system; and by 2037, 100% of the east zone will be covered.   

MWCI  requested  the  national  government  and  the  LGUs  their  assistance  in  land  acquisition, clearing  of  areas  with  informal  settlers,  solid  waste  management,  ensure  the  coordinated implementation  of  sanitation  and  sewerage  policies  and  continue  advocating  for  the implementation of these policies. 

3. MWSI, presented the MWSI Sewerage Program, wherein their main drivers are the Clean Water Act, and the Supreme Court Decision on the Manila bay Clean‐up. Their sewerage target is 31% by 2016; 66% by 2021; and 100% by 2037, with a total cost of $78.8 billion. MWSI strategy  is combined sewer‐drainage network. 

   

70  

 4. The WB Environmental  Framework and an example of an MWSI Environmental Management 

Plan (EMP) was presented. 

5. MWCI presented  the  Social  Safeguards  Framework,  the objectives of which  include:  (i) Avoid land  acquisition  that  would  result  in  displacement  of  illegal  settler;  and  (ii)Assist  displaced persons to  improve or at  least restore their  living conditions to pre‐project  level. He presented the Safeguards Legal Framework, the applicable World Bank policies, a full Resettlement Action Plan (RAP), and an ARAP.  

6. OPEN FORUM  Q: EMB‐NCR Who will be responsible for de‐clogging the drainage system to ensure that the combined run‐off flow freely to the interceptor canals?   A: MWSI It is the responsibility of the LGU to implement a solid waste management plan as stipulated in RA 9003 which includes keeping the drainage canals free from solid wastes. The Concessionaires will coordinate  with the LGUs to make sure that the drainage systems are regularly de‐clogged the LGU to ensure that the combined sewer‐drainage system will function properly. Connections to the STPs will be managed by the Concessionaires.   

Q:   National Housing Authority (NHA) –  The acquisition of the right of way is usually the least priority of projects.  Who will shoulder the resettlement cost and which national government agency will give the cue for the resettlement informal settlers? Will  the project cover  the social costs both  for  formal and  informal settlers?  NHA recommended that resettlement program of LGU must be standardized to avoid delays.  A: MWSI The project is part of the business plan approved by MWSS and the cost of the resettlement will be covered by the loan.  

A: Representative, MWCI  In the case of Manila Water, a pilot project on a resettlement master plan with Quezon City  is underway with  the  support  of  HUDCC  and NHA.  Using  this  pilot  arrangement  as  a  guide  in moving forward, Mr. Muana disclosed that future partnerships will heavily involve the LGUs.  

As for the fund to cover the resettlement costs, Mr. Muana explained that the Concessionaires have  set  aside  budget  in  their  business  plan  to  cover  for  these  costs. However,  this  budget needs  to  be  augmented  by  the  NHA  and  the  LGUs  to  cover  for  the  development  of  the relocation  sites.   MWCI noted  that  the development of a  standardized  resettlement program can be spearheaded by NHA. 

Q: MWSS 

   

71  

MWSS wrote the World Bank in April asking why MWSS is not part of the project. MWSS wants to play an active role in the project as the asset owner of the facilities.  A:  MWSI This project will be funded by a  loan that will be taken out by the Concessionaire as part of  its private borrowings through Land Bank which puts up the sovereign guarantee. A: World Bank MWSS approves the business plans of the Concessionaires which these projects emanate from. MWSS being part of the NEDA ICC Board which reviews the funding requests for foreign‐assisted projects has approved the project. The Aide Memoire of the mission held in April 2010 outlined the involvement of MWSS in the project.  Q:  NHA  Securing  the  right of way  is always a  tedious process which usually  leads  to  the delay of  the project. Will  the  loan  earn  commitment  fees  if  there  is  a  delay  in  project  implementation? Proceeds.   A: LBP This  project  will  not  be  charged  with  any  commitment  fee.  Since  there  still  has  been  no disbursement made under the project,  the project has not yet been charged with any interest. A: MWCI Quezon City  is doing  a programmatic  approach  in  addressing  the  right of way  issues  and we would like to seek the cooperation of the LGUs  to follow the approach similar to what Quezon City is doing which includes cost sharing in securing the right of way.   Q:EMB  Does this project cover only wastewater coming from households?  A: MWCI Yes.  While  EMB  has  pre‐treatment  standards  for  industrial  waste,  it  is  difficult  for  the Concessionaires  to accept wastewater  from  industries as  this will upset  the operations of  the STPs. EMB will have to regulate the industries to make sure that they treat their own wastes.   Q:  EMB Will the project include rehabilitation of tributaries?  A: Mark‐ No. DENR has a program that includes rehabilitating the tributaries of Pasig River.  Q:LGU Paranaque City Maynilad should get good contractors. Construction debris are left uncollected on the road after the work is complete.  A: MWSI ‐ It  is  the  responsibility of  the contractors  to observe good housekeeping. We are now  training inspectors  to make sure  that  the contractors complete  their work  thoroughly and we also ask the help of the LGUs to monitor their work.   

   

72  

Q: Valenzuela City‐ Can timing of the project be synchronized with the  LGUs, particularly  on its road concreting and pipe laying to avoid traffic congestion and increased cost due to additional repairs?  A: MWCI Yes, we will inform the LGUs in advance the schedule of our projects since we also secure from them the relevant permits before starting construction.  Q: Will the project also connect houses without septic tanks to the STPs?  A:MWCI No. The project will only treat septage that flow into the combined sewer systems. A dedicated sewer costs 3 to 5 times more than a combined sewer. As a compromise, only households will septic tanks will be allowed to connect to the sewer system. The quality of construction of the septic tanks should be the look out of the LGUs and they should ensure that they are designed and constructed according to the National Building Code.  A:  MWSI The  project  will  only  construct  interceptor  pipes,  not  separate  sewers  to  convey  untreated sewage.  Q: Muntinlupa City‐ When will the Septage Management Program start?  A: MWSI It  is  an  ongoing  activity.  Right  now,  we  are  constructing  one  SpTP  to  treat  the  septage  in Paranaque.  Q: Quezon City Environmental Officer‐ Can you give us a list of your subprojects so we can plan ahead? The LGU CENRO should also be informed not only the Mayor’s office.  A: MWCI  Yes, we will copy furnish all the CENRO’s office.   A: MWSI The LGU CENRO are be informed for they will be part of the Third Party Audit which is required in this project.  A:WB Like  the Manila Third Sewerage Project  (MTSP), we would  like  to seek  the cooperation of  the LGUs  to provide  the Concessionaires a  list of potential  sites  for  the  sub‐projects. The project would like to seek larger areas (1,000 sq.m.) as sites for the facilities. To date, DENR has entered into  a MOA  with  ten  LGUs  in Metro Manila  to  signify  their  commitment  in  supporting  the national government’s ongoing work on Sanitation and Sewerage and several of the LGUs have completed their Sanitation Action Plans.   Q: City of Manila 

   

73  

 Will MWCI provide us a listing of establishments not connected to the sewer? We want a copy of the listing so that we will not issue them business permits. We will planning to pass an ordinance requiring all business establishments to be connected to the sewer systems in line with our policy to contribute in keeping Manila Bay a cleaner bay.  A: MWCI Yes, we will give to interested LGUs a list of commercial and industrial establishments connected to our sewers.   A: MWSI For MWSI,  there  are  only  47,000  accounts  in Manila  connected  to  our  sewers. We  can  still accommodate 40,000 more to our existing sewers. We are now constructing more sewers in the Paco area and connecting more clients.  Q: DENR‐ Will there be additional cost to households as a result of this project?  A: MWSI The cost for the new facilities  is already  incorporated  in the Business Plan approved by MWSS. This is part of the single tariff currently charged to the households. 

 7. The Public Consultation ended with a Closing Remarks from the World Bank. 

 

 

   

74  

 

Annex 8: Terms of Reference (TOR)  Third Party Environmental Audit for MWMP 

 A. Background 

 1. This Terms of Reference covers the environmental audit for MWMP. This TOR  is based on the third party audit guidelines provided by the EMB/DENR. 

 B. Objective of hiring Third Party Environmental Auditor (EA) 

 2. The overall objective of this Third Party Audit is to prepare an independent audit report that will monitor and evaluate the environmental compliance of MWMP consistent the project’s Environmental Compliance Certificate issued by DENR.  3. A  Third  Party  Environmental Auditor  (EA)  should  be  duly  certified  by  the  Bureau  of  Product Standards Accreditation Scheme and other accreditation schemes duly recognized by EMB/DENR.  C. Scope of Work 

 4. The audit shall be done in accordance with the DENR guidelines on third party audits.   5. The Consultant/Third Party EA is expected to provide the following:   

• Audit plan consistent with the agreement between EMB/DENR and MWC.       a.  Audit objectives and overall scope 

  b.  Audit schedule for off‐site, on‐site, and reporting activities. 

  c.  Audit criteria and other reference documents 

  d.  Pre‐audit activities 

  e.  On‐site audit 

• audit scope 

• dates and sites of audits 

• expected time and duration of on‐site activities 

   

75  

• roles  and  responsibilities  of  the  audit  team members  and  accompanying  person. Accompanying   persons   are     process   experts/resource  persons.  Only  one accompanying person shall be allowed per facility 

• name(s) of auditees 

• working and reporting language 

• prescribed on‐site activities: opening meeting, facility walk‐through, closing meeting  

• prescribed  evidence  collection  methods:  observation,  interviews,  review  of documents 

• Audit report should include the following:  a.  List of people, including title, formally interviewed during the audit 

  b.    List of auditors and accompanying persons 

  c.     List of documents reviewed during and before the audit 

  d.    List of areas observed 

  e.    Indication of any documents not reviewed and justification for not reviewing such 

  f.   Indication of any areas/facilities not visited and justification for not visiting those  areas/facilities  

  g.  Assessment findings 

• Any non‐conformances found classified into major and minor 

• Areas of conformance and list of audit evidence 

• Areas of potential non‐conformance and list of audit evidence 

  h.  Follow up activities 

• Recommended areas to be audited during the next third party environmental audit. 

• Recommended scope and schedule of the next third party environmental audit. 

6. An audit checklist to be used by the shall be identified in evaluating the components of MWMP and shall be  the basis of EMB/DENR  in  the evaluation of  the audit report submitted.   The Third Party Environmental  Audit  Checklist  Guide  in  Annex  A  is  from  the  given  third  party  audit  guidelines  of EMB/DENR.  

   

76  

D. Submission of Report  

7. The  Third  Party  Environmental  Auditors  shall  prepare  and  submit  an  annual  environmental audit. The time period for the audit shall not exceed six (6) months.  

Third Party Environmental Audit Checklist Guide 

Planning/Regulatory requirement  Legal basis/Audit criteria 

Remarks 

ECC Environmental Compliance Certificate Environmental Sanitation Clearance 

PD 1586 ECC conditions 

 

Environmental Permits LLDA Clearance  RA 4850   PCO Appointment  DENR DAO 1992‐26   Permit to Operate Gensets  DENR MC 2009‐03   Hazwaste ID  RA 6969   Discharge permit  RA 9275 

Permit conditions  

Self Monitoring Reports Outcome Indicators6 

• Increase in satisfaction in areas covered • BOD  removed by STPs & SpTPs  (cumulative 

tones/yr) • Percent increase of desludging services • Number  of  STPs  complying  with  the 

discharge standards) • Cost  of  operation  in  an  acceptable  range 

(PhP/tones) 

KPI‐BEM  

 

Sewage Management • Number  of water  connections with  sewage 

treatment service • Volume of sewage treated  • Length  of  drainage  lines 

installed/rehabilitated 

KPI‐BEM / Environmental Performance 

 

Septage Management • Number of septic tanks desludged  • Volume of septage treated • Percentage of BOD reduction 

KPI‐BEM / Environmental Performance 

 

Institutional Strengthening  KPI‐BEM   

                                                            6 List of outcome indicators is part of the key performance indicators for MWSS

   

77  

• Number  of  people  reached  by  public information campaign 

• Percent  increase  in  take‐up  rate  of desludging services 

  

Annex 9: Environmental requirements of sub‐projects, Supervision and Institutional responsibilities  

   

78  

  

Environmental permitting 

requirements 

Government agencies Concessionaires  LBP  DENR/LLDA  LGU 

1. EA   Prepare EA  Approve environment screening and review EA  

Review and approve – DENR 

Endorsement 

2. Permits needed: a. Permit to Operate Gensets 

 Apply w/ DENR or LLDA 

 Recordkeeping 

Review/ approval – 

n/a 

b. Discharge permit  Apply w/ DENR or LLDA  Recordkeeping  Review/ approval 

n/a 

c. Waste/sludge disposal 

Apply w/ DENR, DA and DOH 

Recordkeeping  Review/ approval 

n/a 

d. Construction/building permit 

Apply w/ LGUs  Recordkeeping  n/a  Review/ approval 

3. Supervision a. Construction 

Supervise contractor’s EMP implementation; submit progress report and EMP monitoring report and Envtl. Compliance Report to LBP and DENR 

Monitor construction progress and compliance to safeguards; submit EMR to WB  

Monitor compliance 

Monitor compliance 

b. STP operation  Conduct monitoring  Review EMRs  Respond to citizen complaints if any 

Respond to citizen complaints if any 

c. Monitoring  Prepare EMR & submit to LBP and DENR  

Review EMR and monitor operations; submit EMR to WB 

Visitation powers, prerogative to monitor operations 

Visitation powers, prerogative to monitor operations 

d. Audit  Commission 3rd party audit and submit audit report to LBP, WB & DENR 

Review audit report 

Visitation powers 

Visitation powers 

   

79  

 

Annex 10: Resettlement Policy Framework  

A. Introduction  

1. Background  

1. In  order  to meet  the  objectives  of  increasing  the  coverage  and  effectiveness  of wastewater collection  and  treatment  as  well  as  septage  management  in  Metro  Manila  and  its  suburbs,  the Government  of  the  Philippines  is  preparing  the Manila Wastewater Management  Project  (MWMP) through  the  Land Bank  of  the  Philippines  (LBP), which will  act  as  the  financial  intermediary  (FI)  and Borrower for the project, and through the two Concessionaires: MWCI and MWSI, which will be the Sub‐Borrowers. Specific development objective of the MWMP is to improve wastewater services in selected sub‐catchments  of Metro Manila  and  surrounding  areas.  This will  be  achieved  by  supporting Manila Water  and Maynilad  to  increase  their  coverage of wastewater  collection  and  treatment  and  septage management which will contribute towards improving the environment in Metro Manila.     2. The overall environment and social benefits to be generated by the project will contribute to an improvement  in  the  general  state  of  the  environment  in  Laguna  Lake–Pasig  River–Manila  Bay  ‐ watershed,  leading  to better health and well‐being due  to  improved  living  conditions  for  the people. This promises a better quality of  life and economic competitiveness for Metro Manila and  its suburbs.  Additional project details are available in the Project Appraisal Document.  

2. Project Description  

3. The project  is expected  to  finance  investments by Manila Water and Maynilad  in wastewater collection  and  treatment,  and  septage  management  in  Metro  Manila.  Investments  under  the component will  help  the  Concessionaire meet  their  service  obligation  targets  under  the  Concession Agreement.  Eligible  investments  will  include  wastewater  collection  and  treatment  and  septage management. Consulting assignments related to project  implementation are also eligible. These would include: preparation of  feasibility  studies, construction  supervision, preparation of environmental and social  safeguard  reports,  preparation  of  project  summary  reports  and  audit  reports,  and  public awareness  campaigns  to  inform  the  citizens  about  the  project  and  the  benefits  of  better water  and wastewater services. The Concessionaires will pay for any land acquisition and resettlement costs which will not be financed with Bank funds. 

4. Component 1:  Investments  in Wastewater  Services by Manila Water  ($193.4 million) – This component  supports  technical  assistance  and  investments  by  the  Concessionaire  in  wastewater collection and treatment, and septage management in the east Concession zone of Metro Manila.  Only one  investment  has  been  foreseen  for Manila Water which  is  the North  and  South  Pasig  Sewerage System.    It will  include the construction of a wastewater treatment plant (capacity of 165,000 m3/day) 

   

80  

and associated sewerage  lines.   The pre‐qualification process to select a contractor that will construct the treatment plant on a Design Build basis  is underway.   Separate contracts for  installation of sewers will also be prepared and for which preparation for designs is underway.   5. Component  2:  Investments  in  Wastewater  Services  by  Maynilad  ($220.7  million)  –  This component  supports  technical  assistance  and  investments  by  the  Concessionaire  in  wastewater collection  and  treatment,  and  septage  management  in  west  Concession  zone  Metro  Manila.    Six potential  investments have been pre‐identified  that could meet sub‐project eligibility criteria  for Bank financing.    The  identified  investments  are:  (a)  Rehabilitation  of  the  existing Ayala‐Alabang  Sewerage Treatment Plant  (STP)  that has  an existing  capacity  to  treat 7,500 m3 wastewater per day;  (b)  South Septage Treatment Plant  that  is expected  to  treat about 250 m3/day of septage collected  from septic tanks;  (c) Construction of the Talayan STP in the San Juan river basin with a capacity of 15,500 m3/day; (d) Construction of the Valenzuela STP with a capacity of 60,000 m3/day; (e) Construction of the Pasay STP with a  capacity of 46,000 m3/day; and  (f) Construction of  the Muntinlupa STP with a  capacity of 66,000 m3/day. Four of  the subprojects, namely Talayan, Valenzuela, Pasay and Muntinlupa also have associated sewer networks. 

 B. Scope of Land Acquisition and Resettlement   

1. Scope of Resettlement  

6. For  component  1  of  the  project,  necessary  social  safeguard  instruments  have  already  been prepared for the treatment plant.   However, the designs and  location for the sewer systems have not yet been  completed.   Permanent  impacts due  to  sewer network and  laying of wastewater mains are expected  to be  limited as  it  is expected  that new  sewer  lines would be  laid within  the Right of Way (ROW) and mostly  in  the middle of  the existing  roads. These works would however, cause  temporary impacts  on  roadside  commercial  establishment  and  residential  buildings  in  terms  of  temporary restriction of access.     7. Land will be  required  for  the physical  components of  the project  (Sewerage Treatment Plant, wastewater  treatment plants,  interceptor boxes, pump  stations,  etc.).  For  STPs, depending upon  the capacity, the land requirement may vary (expected to be between 1‐3 hectares).  For pump stations and interceptor boxes,  the  land  requirement will be much  smaller. During  identification of potential  sites, both  the  Concessionaires  will  as  much  as  possible  avoid  land  parcels  with  multiple  owners  and encumbrances.  Permanent impacts due to sewer network and laying of wastewater mains are expected to be  limited as  it  is expected that new sewer  lines would be  laid within the Right of Way (ROW) and mostly  in  the middle of  the existing  roads. These works would however, cause  temporary  impacts on roadside  commercial establishment  and  residential buildings  in  terms of  restriction of  access. Where waste water mains  and  sewer  lines  traverse  private  properties/housing  association  areas,  easement rights  for  laying  of  such  pipelines,  and  their  periodic  repairs/maintenance,  would  be  obtained  in consultation with  respective  owners  and  associations.  Therefore,  no  land  acquisition  for  such  areas 

   

81  

would be necessary.   However,  in case of any need for  land acquisition, the provisions of this RPF will apply.    8. Preliminary  investigations carried out by  the Concessionaires suggest  that  the subprojects will create social  impacts both during construction and operational phases of the project. The scope of the impacts will  vary  from  sub‐project  to  sub‐project.    Land acquisition and  involuntary  resettlement are anticipated under the project, particularly for sub‐projects involving service expansion or reconstruction at new sites. This will trigger World Bank’s policy on  Involuntary Resettlement  (OP 4.12). Sub‐projects will  be  screened  for  land‐related  impacts  and  Resettlement  Action  Plans  (RAPs)  or  Abbreviated Resettlement Action Plans  (ARAPs),  if needed will be developed and  implemented as explained  in  the subsequent sections of this framework. This Resettlement Policy Framework (RPF) will guide the project to  adequately  address  and mitigate  adverse  social  impacts  that will  be  potentially  generated  by  the project.   

2. Objectives of RPF  

9. The RPF  establishes  the  objectives,  procedures,  institutional  framework,  and  implementation arrangements  for  identifying, managing and monitoring potential environmental and social  impacts of the project activities.  The RPF will address mechanisms for public consultation and disclosure of project documents as well as redress of possible grievances.  The scope and key objectives of the RPF include:  

• To  establish  clear  procedures  and methodologies  for  social  screening,  review,  approval  and implementation of sub‐projects to be financed under the Project; 

• To  specify  appropriate  roles  and  responsibilities,  and  outline  the  necessary  reporting procedures,  for managing  and monitoring  environmental  and  social  concerns  related  to  sub‐projects; 

  C. Legal Framework   10. The RPF  is  responsive  to  the  relevant national  and  local  laws  and  regulations  and  the World Bank  Safeguards  Policies.  The  safeguards  requirements  for  the  project  will  build  upon  national guidelines  and  requirements  in  order  to  streamline,  the  documents  required  for  each  sub‐project without  compromising  in  any manner  the  safeguard  requirements  of  either  the  government  or  the World Bank.  

1. Philippines Local laws and Regulations   

11. In  terms  of  national  legislations  in  the  Philippines,  the  key  legal  and  administrative  policies relevant to involuntary resettlement are:  

   

82  

• The Bills  of Rights  of  the  Constitution  of  the Republic  of  the  Philippines  states:  In Article  III, Section 1, “No person shall be deprived of life, liberty, or property without due process of law, nor shall any person be denied the equal protection of the laws.” In Article III, Section 9, “Private property shall not be taken for public use without just compensation.”  

• Executive  Order  1035  (1985)  requires  conducting  of  Feasibility  Studies,  Public  Information campaign, Parcellary survey and assets inventory. It also provides for compensation for acquired land  at  fair  market  value  based  on  negotiations  between  owner  and  appraiser;  relocation assistance  to  tenants,  farmers  and  other  occupants;  financial  assistance  to  farmers  and agricultural tenants equivalent to the average harvest for the last three years but not less than P 15,000/ha;  Disturbance compensation to agricultural lessees equivalent to 5 times the average gross  harvest  during  the  last  5  years;  and  compensation  for  improvement  on  land  acquired under Commonwealth Act (CA) 141.  

 • CA  141,  Public  Land  Act  (1936)  institutes  classification  and  means  of  administration, 

expropriation and disposition of alienable lands of the public domain.   

• Supreme Court Ruling  (1987) defines  just compensation as  fair and  full equivalent  to  the  loss sustained to enable affected household to replace affected assets at current market prices. 

 • Republic Act 6389 provides for disturbance compensation to agricultural  leases equivalent to 4 

times the average gross harvest in the last 5 years.  

• Republic Act 8974 (2000) which facilitates the acquisition of ROW, site or  location for National Government  Infrastructure  Projects  and  for  other  Purposes.    Implementing  Rules  and Regulations of RA8974 was also issued.  This mandates the use of replacement value of land and structures (without depreciation).  

 • Republic Act 7279  (1992) "Urban Development and Housing Act" mandates  the provision of a 

resettlement site, basic services and safeguards for the homeless and underprivileged citizens.   

• Republic  Act  7160  (1991)  "Local  Government  Code" which  allows  the  LGUs  to  exercise  the power of eminent domain for public use. 

 2. World Bank Policy 

 12. In addition to the prior national requirements, World Bank’s Policy on Involuntary Resettlement (OP 4.12) is applicable.  The objectives and main  principles of the Policy can be summarized as follows:   

 • Involuntary  resettlement  should be avoided where  feasible, or minimized, exploring all viable 

alternative project designs.  

   

83  

• Where  it  is not feasible to avoid resettlement, resettlement activities should be conceived and executed  as  sustainable  development  programs,  providing  sufficient  investment  resources  to enable the persons displaced by the project to share in project benefits. 

 • Displaced  Persons  should  be  meaningfully  consulted  and  should  have  opportunities  to 

participate in planning and implementing resettlement programs.   

• Displaced Persons should be assisted in their efforts to improve their livelihoods and standards of  living  or  at  least  to  restore  them,  in  real  terms,  to  pre‐displacement  levels  or  to  levels prevailing prior to the beginning of project implementation, whichever is higher.  

 3. Key gaps in Local Laws and OP 4.12 

 13. The key gaps between the local laws and regulations and provisions of the World Bank’s Policy on Involuntary Resettlement (OP 4.12) include:  

• Philippine Constitution, Article XIII, Section 10: Urban or rural poor dwellers shall not be evicted nor  their  dwellings  demolished,  except  in  accordance  with  the  law  and  in  a  just  humane manner. Focus is given on urban poor as per UDHA. Limited assistance or protection is given to the rural poor unless they are tenured agricultural tenants.   

• R.A. No. 8974, Sections 8, 9, 10 and 13 provides compensation of affected properties based on fair market value. However, land donation is the first approach to the acquisition of private land. 

  • Notwithstanding  the  ruling  by  the  Supreme  Court,  none  of  the  laws  and  regulations  clearly 

provide for compensation at replacement cost.   

• Income restoration/ rehabilitation assistance  is available only  for resettled beneficiaries of the government’s socialized housing. 

 • There is no policy for displaced vendors and employees of micro/small enterprises that have to 

shut down their business / to be relocated.    

14. This  Resettlement  Policy  Framework  (RPF)  is  prepared  to  address  the  gaps  between  the provisions  of  the  World  Bank’s  Policy  on  Involuntary  Resettlement  (OP  4.12)  and  local  laws  and regulations.  The RPF  includes  specific provisions  to ensure  that  compensation  for  affected  lands  and other assets  is provided at  replacement value  to all  the Displaced Persons  (DPs)  including  those who may lose access to livelihood due to the project. In the unlikely event of physical displacement of 200 or more  households  due  to  the  subproject,  the  government  and  non‐government  agencies  will  work closely and coordinate their efforts for livelihood restoration and rehabilitation assistance in accordance with the provisions of the RPF, and in compliance with the provisions of the World Bank’s OP 4.12.   The 

   

84  

RPF  is consistent with the provisions of the World Bank’s OP 4.12 and national  laws and regulations  in the Philippines.   D. Compensation Policy  

1. Scope and Objectives for Resettlement  

15. This  RPF  will  apply  to  all  investments  related  to  wastewater  collection  and  treatment undertaken by MWCI and MWSI without Bank or with Bank financing, within the same sub‐catchment area.   However, this RPF will not apply to  investments carried out by the two Concessionaires outside the  sub‐catchment  area  of  the  Bank  financed  sub‐projects  as  there  will  be  no  flow‐through  of wastewater from one sub‐catchment area to another.  For this project, the RPF will be applicable for the construction/ rehabilitation of the sewage/septage treatment facilities, main sewer trunk lines, pumping stations, sewer manholes, interceptor canals and sludge management.  

2. Displaced Person (DP)  

16. Displaced Persons (DP) are those who as of the cut‐off date (e.g start date of census surveys), are affected in a subproject by: 

 (i) the involuntary taking of land resulting in: 

(a) relocation or loss of shelter; (b) loss of assets or access to assets; (c) loss of income sources or means of livelihood, whether or not the affected persons must move to another location; or 

 ii) the  involuntary restriction of access to  legally designated parks and protected areas resulting  in adverse impacts on the livelihoods of the displaced persons 

 3. Principles of Resettlement 

 17. Key principles and entitlements of the Resettlement Policy Framework  (RPF) include: 

• Involuntary taking of land resulting in i) relocation or loss of shelter; ii) lost of assets or access to assets; or iii) loss of income sources or means of livelihood, whether or not the affected persons must move to another location. 

• The framework also provides for process and procedures where land is obtained through direct negotiations under open market purchase system on a voluntary basis with the land owner, as is the current practice by Sub‐Borrowers.   

18. Key elements of RPF include: •  A brief description of the project and components for which land acquisition and resettlement 

are required •  An  explanation  of why  a  resettlement  plan  or  an  abbreviated  plan  cannot  be  prepared  by 

project appraisal;  

   

85  

• Principles and objectives governing resettlement preparation and implementation; • A description of the process for preparing and approving resettlement plans •  Estimated  population  displacement  and  likely  categories  of  displaced  persons,  to  the  extent 

feasible;  • Eligibility criteria for defining various categories of displaced persons;  • A  legal  framework  reviewing  the  fit between Borrower  laws  and  regulations  and Bank policy 

requirements and measures proposed to bridge any gaps between them; • Methods of valuing affected assets;  • Organizational procedures for delivery of entitlements,  including, for projects  involving private 

sector intermediaries, the responsibilities of the financial intermediary, the government, and the private developer;  

• A  description  of  the  implementation  process,  linking  resettlement  implementation  to  civil works; 

• A description of grievance redress mechanisms; • A  description  of  the  arrangements  for  funding  resettlement,  including  the  preparation  and 

review of cost estimates, the flow of funds, and contingency arrangements;  • Retroactive Financing • A description of mechanisms  for consultations with, and participation of, displaced persons  in 

planning, implementation, and monitoring;  • Disclosure • Arrangements  for monitoring  by  the  implementing  agency  and,  if  required,  by  independent 

monitors  19. Eligibility Criteria for Entitlement to Compensation, Relocation and Rehabilitation Assistance. DPs eligible for compensation and rehabilitation will  include: (a) those who have formal  legal rights to land or other assets; (b) those who  initially do not have formal  legal rights to  land or other assets but have a claim to legal rights based upon the laws of the country; upon the possession of documents such as land tax receipts and residence certificates; or upon permission of local authorities to occupy or use the project affected plots; and (c) those who have no recognizable legal right or claim to the land they are occupying.  20. Persons covered under (a) and (b) are provided compensation at full replacement costs for the land  they  lose,  payment  for  non‐land  assets  they  own  and  necessary  assistance  in  cash  or  in‐kind. Persons covered under (c) are provided compensation at full replacement cost for non‐land assets they own and resettlement assistance in lieu of compensation for the land they occupy, and other assistance, as necessary, to achieve the objectives set out in this policy provided that they occupy the project area prior to the cut‐off date of the project.   21. Persons  who  occupy  the  project  area  after  the  cut‐off  date  will  not  be  eligible  to  any compensation or assistance.   

   

86  

22. The general principles of compensations provided are: • Compensation at replacement cost for houses and other affected structures. 

 • Compensation  in terms of  land for  land of equal productive capacity acceptable to the DPs for 

agricultural  land  (where  land  is  not  available,  compensation  is  to  be  provided  in  cash  at replacement cost). 

 • Replacement of premise/residential land of equal size acceptable to the DPs. 

 • Transfer and subsistence allowance. 

 23. In  the design and  implementation of  the Sub‐projects, efforts will be made  to ensure  that all adverse  impacts  of  acquisition  of  assets  and  properties  are  fully mitigated  and  that  Project  affected people  are benefited  and  at  a minimum,  are not worse off. Toward  this end,  the  key principles  and measures will include the following: 

• Involuntary  resettlement  and  adverse  affects  on  income  and  resources  will  be  avoided  or minimized by exploring all viable project options.   

• DPs  are  provided  with  compensation  for  lost  assets  at  replacement  cost  and  additional assistance for loss of income sources and livelihood that will assist them to improve, or at least maintain their pre‐Sub‐project standard of living. 

 • The absence of a formal legal title to land is not a bar to the entitlements. Informal settlers who 

are affected by  the project will be entitled  to  compensation at  replacement  cost  for affected structures and assistance for other losses.  

 • No demolition of assets and/or entry to properties will be done until a DP is fully compensated, 

except when a court of  law grants a Writ of Possession  to  the Sub‐project Proponent  for  the subject property in expropriation. 

  • Particular attention must be paid  to  the needs of  the poorest affected households and other 

vulnerable  groups  that  may  be  at  high  risk  of  impoverishment.  This  may  include  affected households without legal title to land or other assets, households headed by women, the elderly or disabled.     

 • All sub‐project stakeholders,  including DPs, are consulted and are encouraged to participate  in 

varying practicable ways in the design, implementation and operation of the sub‐project.  

• Only  those DPs  found  to be  residing  in, doing business  in, or cultivating  land, or having  rights over resources within the project area as of cut‐off date  (e.g., date of start of census surveys) are eligible for compensation for  lost assets and for other assistance. DPs will be compensated 

   

87  

for  affected  land,  based  on  their  tenure  status  (e.g.  legitimate  owner,  lessee,  etc.).  Proof  of ownership shall include full title and tax declaration of settlers in public land. However, in cases where  a  tax  declaration  over  assets  that  are  inalienable  or  those  that  cannot  be  titled  as prescribed  by  law  (e.g.,  river  easement,  forest  reserve)  is  the  only  proof  of  ownership,  only structures and other improvements found therein should be compensated. 

 • In addition to compensation for crops or property acquired or damaged by the sub‐project, the 

sub‐project  proponent will  provide  the  following  resettlement  assistance  to  eligible  DPs:  (a) Financial  assistance  to  tenants/settlers/occupants;  (b)  Rental  allowance  for  house  tenants  of affected main structures who will have to find a new place on account of the project, equivalent to  the  period  between  project  site  clearing  and  transfer  to  their  new  home;  and  (c) Transportation assistance (in cash or in kind, depending on the mutual agreement of the DP and the  sub‐project proponent)  to DPs who  are  relocating,  including displaced  shanty dwellers  in urban areas.   

 24. Site Selection and Relocation. If there are families have to be relocated because of the project impacts and resettlement sites are required, the Concessionaires will clearly describe in RP about alternative relocation sites considered and explanation of those selected, covering:  

• institutional and technical arrangements for identifying and preparing relocation sites, for which a  combination  of  productive  potential,  locational  advantages,  and  other  factors  is  at  least comparable to the advantages of the old sites, with an estimate of the time needed to acquire and transfer land and ancillary resources; 

• measures necessary  to prevent  land  speculation or  influx of  ineligible Person  at  the  selected sites; 

• procedures  for physical  relocation under  the project,  including  timetables  for site preparation and transfer; 

• legal arrangements for regularizing tenure and transferring titles to resettlers; and • housing,  infrastructure, and social services. Plans to provide (or to finance resettlers' provision 

of) housing,  infrastructure  (e.g., water supply,  feeder roads), and social services  (e.g., schools, health  services); plans  to ensure  comparable  services  to host populations; any necessary  site development, engineering, and architectural designs for these facilities. 

• a description of the boundaries of the relocation area; and an assessment of the environmental impacts  of  the  proposed  resettlement  and measures  to mitigate  and manage  these  impacts (coordinated  as  appropriate  with  the  environmental  assessment  of  the  main  investment requiring the resettlement). 

 25. Entitlements  and  compensation  for  the  types  of  loss  shall  be  guided  by  the  Resettlement Entitlement Matrix shown in Table 2:   

 

   

88  

Table 2: Entitlement Matrix Type of Loss 

Application  Entitled Person  Compensation / Entitlement                                                 

1. Arable Land 

Actual area needed by the project and the remaining land is still economically viable 

 Owners with full title, tax declaration or other acceptable proof of ownership; Farmer/s and farm worker population working in the land area acquired by the project with formal legal rights (including customary rights recognized by the laws of the country 

For the portion of the land needed:  Cash compensation at replacement cost for the land as determined by a licensed independent appraiser using internationally recognized valuation standards. 

Subject to the provisions set forth in Section 5 of RA 8974. 

Cash compensation for perennials of commercial value as determined by the DENR or concerned appraisal committee. 

DP will be given sufficient time to harvest crops on the subject land. 

 Farmer/s and farm worker population without the title, tax declaration, or other acceptable proofs of ownership 

For the portion of the land needed:  DP will be given time to harvest crops.  Cash compensation for perennials of commercial values as determined by DENR or the concerned appraisal committee. 

Financial assistance to make up for the land preparation  

 Remaining land rendered  economically  unviable (i.e. DP losing >20% of land holding or even when losing <20% but the remaining land is not economically viable anymore) 

 Owners with full title, tax declaration or other acceptable proof of ownership; Farmer/s and farm worker population working in the land area acquired by the project with formal legal rights (including customary rights recognized by the 

Cash compensation at replacement cost for the land as determined by a licensed independent appraiser using internationally recognized valuation standards, or, if feasible, ‘land for land’ will be provided ( anew parcel of land with an equivalent productivity, located at an area acceptable to the DP & with long‐term security of tenure. 

Subsistence allowance   DP will be given time to harvest crops.  Cash compensation for perennials of commercial value as determined by the DENR or concerned appraisal committee. 

If relocating, DP to be provided free  transportation  Rehabilitation assistance (skills training and other development activities)  will be provided in coordination with other government agencies if the present means of livelihood is no longer viable and DP 

   

89  

laws of the country 

will have to engage in a new income activity.

   Farmer/s and farm worker population  without the title, tax declaration, or other acceptable proofs of ownership,  

Financial assistance equivalent to the average annual gross harvest for the past 3 years 

DP will be given sufficient time to harvest  Cash compensation for perennials of commercial value as determined by the DENR or concerned appraisal committee. 

Financial assistance to make up for the land preparation  

If relocating, DP to be provided free  transportation  Rehabilitation assistance  will be provided in coordination with other government agencies if the present means of livelihood is no longer viable and DP will have to engage in a new income activity. 

 Agricultural lessees, farm workers and informal settlers 

As per RA 6389 and EO 1035 Disturbance compensation equivalent to 5 times the average gross harvest on land holding during the 5 preceding years but not less than Php 15,000 per hectare. 

Rehabilitation assistance  2.Residential land and/or Commercial land 

Actual area needed by the project and the remaining land is still viable for continues use    

 Owners with full title, tax declaration or other acceptable proof of ownership.  

For the portion of the land needed:  Cash compensation at replacement cost for the land as determined by a licensed independent appraiser using internationally recognized valuation standards. 

Subject to the provisions set forth in Section 5 of RA 8974. 

Cash compensation for perennials of commercial value as determined by the DENR or concerned appraisal committee. 

Squatters Affected Squatters/informal settlers will not be entitled to compensation for affected land. 

Compensation for investments made on the affected land parcel 

Remaining residential or commercial land becomes not viable for continued use  

 Owners with full title, tax declaration or other acceptable proof of ownership.  

Cash compensation at replacement cost for the land as determined by a licensed independent appraiser using internationally recognized valuation standards. 

Subject to the provisions set forth in Section 5 of RA 8974, or if feasible, ‘land for land’ will be provided in terms of a new parcel of land of equivalent productivity, at a location acceptable to DP, and with long‐term security of tenure. The replacement land should be of acceptable size under zoning laws or a plot of equivalent value, whichever is larger, in a nearby resettlement with adequate physical, social 

   

90  

infrastructure. When the affected holding is larger in value than the relocation plot, cash compensation will cover the difference in value. 

Cash compensation for perennials of commercial value as determined by the DENR or concerned appraisal committee. 

If relocating, DP to be provided free transportation.  Squaters and informal Settlers 

Affected squatters and other infrmal settlers will not be entitled to compensation for affected land 

Compensation for affected structures and other investments made on the land; 

Relcoation assistance   

3. Main structures (e.g. house, shops, etc) 

Structure with or without a building permit partially affected and the remaining structure is still viable for continued use.  

Owners of structures with full title or tax declaration to the land. 

Compensation in cash for affected portion of the structure including the cost of restoring the remaining structure as determined by the concerned appraisal committee with no deduction for salvaged building materials. 

DPs that have business affected due to partial impact on the structure are entitled to a subsistence allowance for the loss of income during the reconstruction period (to be computed by LRIC). 

Owners of structures, including shanty dwellers in urban areas, have no title  or tax declaration to the land or other acceptable proof of ownership. 

Compensation in cash for affected portion of the structure including the cost of restoring the remaining structure as determined by the concerned appraisal committee with no deduction for salvaged building materials. 

Shanty dwellers in urban areas opting to go back to their place of origin or to be shifted to government relocation sites will be provided free of transportation. 

DPs that have business affected due to partial impact on the structure are entitled to a subsistence allowance for the loss of income during the reconstruction period. 

Professional squatters will not receive compensation but they can collect their salvaged materials. 

  Renters of structures including renters of shanty dwelling in urban areas 

Given 3 months notice on the schedule of demolition If shifting is required, DP is given transitional allowance equivalent to one month rent of a similar structure within the area. 

For house tenants renting outside of, or within the ROW, and who have to transfer elsewhere, free transportation will be provided. 

Renting shanty dwellers in urban areas who opt to go back to their place of origin in the province of be shifted to government relocation sites will also be provided free 

   

91  

of transportation.Entire structure affected or when remaining structure becomes not viable for continued use with or without a building permit. 

Owners of structures with full title or tax declaration to the land. 

Compensation in cash for the entire structure at replacement cost determined by the concerned appraisal committee without deduction for salvaged building materials. 

Inconvenience allowance   DPs that have business affected due to the severe impact on the structure are entitled to a subsistence allowance for the loss of income during the reconstruction period. Free transportation, if relocation is necessary. 

Rehabilitation assistance in the form of skills training and other development activities  will be provided in coordination with other government agencies if the present means of livelihood is no longer viable and the DP will have to engage in a new income activity. 

Encroachers will not receive compensation but they can collect their salvaged materials. 

Renters of structures including renters of shanty dwelling in urban areas 

Given 3 months notice on the schedule of demolition: If shifting is required, DP is given transitional allowance equivalent to one month rent of a similar structure within the area. 

For house tenants renting outside of, or within the ROW, and who have to transfer elsewhere, free transportation will be provided. 

Renting shanty dwellers in urban areas who opt to go back to their place of origin in the province of be shifted to government relocation sites will also be provided free of transportation. 

Rehabilitation assistance (skills training and other development activities)  will be provided in coordination with other government agencies if the present means of livelihood is no longer viable and DP will have to engage in a new income activity 

4.Independ‐ent shops 

Shops with or without building permit, partially affected and the remaining structures are still viable for continued use. 

Owners of structures with or without full title or tax declaration to the land. 

Compensation is cash for affected portion of the structure, including the cost of restoring the remaining structure as determined by the concerned appraisal committee without deduction for salvaged building materials. 

As determined by the LRIC, DPs will be entitled to transitional allowance to cover for their computed income loss during the demolition and reconstruction of their shops, but not to exceed a month period. 

Renters (tenants) of affected shops 

As determined by the LRIC, shop renters will be entitled to a transitional allowance to cover for their computed income loss during the period that their business is 

   

92  

interrupted.Entire shop affected or when the remaining structure becomes not viable for continued use with or without building permit 

Owners of structures with or without full title or tax declaration to the land. 

Compensation is cash for entire structure at replacement cost as determined by the concerned appraisal committee without deduction for salvaged building materials. 

Subsistence allowance  to each DP  Free transportation if relocating.  Rehabilitation assistance in the form of skills training and other development activities  will be provided in coordination with other government agencies if the present means of livelihood is no longer viable and the DP will have to engage in a new income activity. 

Professional squatters will not receive compensation but they can collect their salvaged materials. 

Renters (tenants) of affected shops 

Given 3 months notice on the schedule of demolition As determined by the LRIC, shop renters will be entitled to a transitional allowance to cover for their computed income loss during the period that their business is interrupted, but not to exceed a 3‐month period. 

5. Other fixed assets or structures 

Loss of, or damage to affected assets, partially or entirely 

DPs  Cash compensation for affected portion of structure, including cost of restoring remaining structure as determined by the concerned appraisal committee, with no depreciation or deduction for salvaged building materials. 

6. Electric and/or water connection 

Loss of, or damage to affected assets, partially or entirely 

DPs  Compensation to cover cost of restoring facilities.

7. Public facilities 

Loss of, or damage to public infrastructure 

Concerned agencies 

Compensation in cash at replacement cost to respective agencies. 

8. Temporary Impacts on structures and other assets due to civil works 

Owner/operator of the affected plot and/or structures or businesses 

All DPs  DPs will be given one month notice prior  to start up of civil works..  

Cash  compensation  for  loss of  income potential  for  the period of temporary impact;  

Compensation  for  standing  crops  and  trees  as  per  the market rate;  

Restoration of land to its previous or better quality.   contractor to negotiate a rental rate with the owner for temporary acquisition of land. 

Project and contractor to ensure that persons other than the  owner  affected  as  a  result  of  the  temporary acquisition  are  compensated  for  the  temporary  period 

   

93  

for any loss of incomes.9. Any unanticipated adverse impact due to project intervention 

Any unanticipated consequence of the project will be documented and mitigated case by case basis based on the spirit of the principles agreed upon in this policy framework. 

 

       

   

94  

E. Institutional Arrangements 

  1. Roles and Responsibilities of Key Institutions  

 26. The key institutions having accountability for the implementation of this Framework are: (i) LBP, as the Borrower; and ii) MWCI and MWSI as the Sub‐Borrowers, who are the sub‐project proponents and  implementers. The  following GOP  institutions – DENR, LLDA and LGUs  ‐ have regulatory  oversight  to  ensure  that  the  project  is  compliant with  relevant  national  laws  and regulations.    A  brief  description  of  these  institutions  together  with  their  roles  and responsibilities in planning and implementation of sub‐projects is presented in Table 1.  27. It is the responsibility of the Sub‐Borrowers to carry out the necessary surveys and field investigations  required  by  the  RPF,  and  to  obtain  the  approval  on  the  necessary  safeguards documents  from appropriate authorities  for each sub‐project before starting  the resettlement implementation.    The  Sub‐Borrowers  are  responsible  for  the  quality  and  accuracy  of  the information  in  the  RAP  or  an  ARAP,  as  well  as  the  transmission  of  the  social  safeguards documents to the LBP and the Bank.   

Table 1: Institutional Roles and Responsibilities in planning and implementation of sub‐projects 

Sub‐Project EA process  Sub‐Borrower  Borrower 

Identification/ Screening 

Env: Screens and scopes sub‐projects in coordination with relevant agencies. Determines category of sub‐projects as A, B or C. 

Soc: Determines level of impact and mode of land acquisition; identifies key stakeholders; undertakes public consultations. 

Confirms the category (env); informs the Bank. 

 

Project preparation/ documentation  

Prepares and submits to Borrower for review the following documents. 

Env  • Cat A:  EIA that includes Contingency Plan and EMP. • Cat B: EIA  or IEE and EMP • Cat C: Project description and  EMP depending on size and nature of activities 

Soc: ARAP and or RAP, RCR, Due Diligence  

Reviews documents for acceptability to the Bank. 

Review and clearance of documentation prior to appraisal by Bank. 

Env: Transmits approved ECCs and other relevant government permits and clearances to the Borrower.  

Soc: Submits safeguard documents  (RAP, ARAP, RCR)  to Borrower.   

Exercises environmental due diligence 

Reviews documents acceptable to the Borrower, submits to the Bank. 

   

95  

Sub‐Project EA process  Sub‐Borrower  Borrower 

Implementation ‐ Supervision, Monitoring and Evaluation  

Env Monitors project compliance as per ECC  and EMP/ EIS, IEE Submits SECR including EMoP and SMR Conducts Annual Third Party Environmental Performance Audit and Environmental Audit Report  Soc: Provides resources for all activities related to the resettlement planning and implementation / Ensures projects are in compliance with the ESSF / Provides periodic Progress reports, incorporating monitoring results, to the Borrower.   

Monitors project implementation and submits SECR to the Bank on a semi‐annual basis  Reviews Environment Audit Report,  Conducts regular monitoring of safeguards implementation for submission to the World Bank.   

 

Land Bank of the Philippines (LBP)  

28. LBP  is  the  Borrower  under  the  MWMP  and  will  act  as  the  servicing  agent  of  the Government.  LBP will  on‐lend  the  loan  funds  to  the  two  Sub‐Borrowers,  namely: MWCI  and MWSI. As  the Borrower,  it shall perform oversight  function  to ensure  that environmental and social safeguards covenants are complied with. MWCI and MWSI will submit environmental and social safeguards documents (i.e., EA, ECCs, CNCs, EMPs, land titles, RAPs, etc.) to the LBP’s CBD‐I.  LBP will make the funds available for the project. 

29. Throughout the implementation of the Project LBP will provide the necessary resources and staff to meet the social safeguards requirements that will include tapping the personnel of the  Program Management Department  II  (PMD‐II)  for  the  social  safeguards  compliance.  The social  safeguards  counterpart  staff  of  the  LBP  is  now  actively  involved  in  the  MWMP preparation. One of the functions of PMD‐II is managing Official Development Assistance (ODA) funds. It is involved in the safeguards monitoring of the World Bank’s Support for Strategic Local Development and  Investment Project (SSLDIP) where the expertise of LBP on social safeguards operations  was  developed  and  continues  to  be  demonstrated.  They  will  be  assisted  by  a Consultant  to  fulfill  their monitoring and  reporting  requirements. Trainings will be conducted, with  the assistance of WB,  to  further enhance  the  capacity of  LBP  to process  the  safeguards requirements of the project.  In addition the Bank will review all safeguard documents prior to confirming its financing.  This review will facilitate institutional strengthening of LBP.  30. The social safeguard documents will be reviewed by PMD‐II and ensure compliance to the conditions and provisions of  the RPF. Similarly,  the Sub‐Borrower  through  the PMD‐II will submit the social safeguard documents to World Bank for review and approval. 

31. As the  loans for  investment financing are channeled to the Sub‐Borrowers through the LBP,  LBP  shall  require  sub‐projects  to  comply  with  existing  national  laws  and  regulations regarding  land  acquisition  and  resettlement  and with  applicable  Bank  policy  on  involuntary resettlement.   

   

96  

Manila Water Company, Inc. (Manila Water)  

32. The  Program  Management  Department  is  the  overall  in‐charge  entity  for  project conceptualization, development, approval, procurement, execution and close‐out.  The Program Manager  is  in charge of all  stages of  the project until closure and  turnover  to  the Operations Group. The feasibility studies are undertaken by the Program Manager, who makes sure that the bid documents are responsive to the objectives of the project. He/she orchestrates all necessary material,  personal  and  financial  resources  available  to  Manila  Water  to  ensure  project completion according to the schedule and at the best quality possible.  

33. The Project Delivery Group  takes  charge of project procurement  and  execution, until commissioning  and  turnover  to  the  Operations  Group.  Its  main  role  is  to  deliver  the infrastructure and hardware in working condition to the Facility Manager.  

34. MWCI will make funds available to  implement the RPF for the duration of the project. This budget is allocated for the following activities: training, RAP or ARAP preparation, reporting and consultancy  services.  Likewise,  trainings will be conducted, with  the assistance of WB,  to further enhance  the capacity of MWCI  to process  the safeguards requirements of  the project. Funds will also be allocated for preparation of resettlement action plans and land acquisition. 

35. The Operations Group  is  the  ‘owner’ of  the  facilities.  Its biggest groups are  the Water Supply Department and the Wastewater Operations Department. Each facility or facility cluster is headed by a  Facility Manager who  is  in  charge of day‐to‐day operations,  including process control and vendor management. He/she is already on board from the conceptualization of the project but takes over the facility after commissioning.   

Maynilad Water Services, Inc. (Maynilad) 

36. The  social  safeguard  issues  will  be  handled  by  the  Environment  Management Department  (EMD).  The  Right  of Way  (ROW)  Unit  is  responsible  in  locating/identifying  land needed for the construction of project structures and facilities. Once a potential  land area has been  located,  the  Wastewater  Management  Division  conducts  community  consultation  to introduce the project  to the community and gather their reactions.    If the community accepts the concept of the project, the potential land area is listed and the ROW unit undertakes further investigation  of  the  potential  land  and  its  landowner.    Land  purchase  negotiations  is  also undertaken by the ROW Unit. 

37. MWSI will make funds available to implement the RPF for the duration of the project for the  following activities: preparation of necessary  instruments  related  to  Land Acquisition and Resettlement  of  Displaced  Persons;  conduct  of  public  consultation;  training;  implementation and monitoring.  Likewise,  trainings will  be  conducted, with  the  assistance  of WB,  to  further enhance the capacity of Maynilad to process the safeguards requirements of the project. 

 

   

97  

Department of Environment and Natural Resources (DENR) and Laguna Lake Development Authority (LLDA) 

38. The role of the DENR  in social safeguards  is  limited to providing rates for affected tree crops  in a subproject as and when such a request  is made by the Sub‐Borrowers.     LLDA  leads, promotes  and  accelerates  sustainable  development  in  the  Laguna  de  bay watershed where some  of  the  sub‐catchment  areas  of  this  project  are  found.    It  enforces,  among  other environmental laws, the Clean Water Act in the Laguna de Bay watershed. 

Local Government Units (LGUs) 

39. The LGUs being referred to could be the Barangay, City and/or Municipality where the Sub‐project  is  located.   The  role of  the  LGUs  is  to  ‘facilitate’ planning and  implementation of sub‐projects in their respective areas, specifically:   

• to  enforce  the  National  Building  Code which  includes  the  issuance  of  the  locational clearance  and  the building permit of  civil works which  include wastewater  treatment facilities and sewer networks in their area of jurisdiction; 

• to  assist  sub‐project  proponents  in  identifying  potential  land  needed  for  the construction of wastewater treatment facilities; 

• to assist in conducting of public information campaign by the Concessionaires and help to ensure the participation of the public, especially the DPs; 

• to  assist  Concessionaires  in  receiving  complaints  and  grievances  from DPs  and  other stakeholders and resolving the same; and 

• to  provide  assistance  to  Concessionaires  in  the  enforcement  of  laws/ordinances regarding encroachment into the sub‐project site or its ROW. 

2. Institutional Strengthening and Capacity Building  

40. The capacity of the LBP in managing the social safeguards requirements and procedures is assessed to be satisfactory. LBP has demonstrated its capacity in the safeguards management of  the  SSLDIP,  an  ongoing WB  financed  project  with  LBP  as  its  financial  intermediary.  The Borrower  is able to provide technical assistance to the  local government units  in the screening of  projects  for  impacts,  preparation,  implementation  and monitoring  of  6  ARAPs.  The  social safeguards counterpart staff prepares and submits to the Bank semi‐annual reports that indicate the  status  of  compliance  by  LGUs  on  conduct  of  social  impacts  including  quality  of  public consultations  held  and  issues  addressed  during  implementation  of mitigation  plans.  The  LBP staff  is actively participating  in the MWMP preparation. Compared to the magnitude of SSLDIP (nationwide with more than 100 LGU Sub‐ Borrowers), MWMP  is more manageable  in regards to the social safeguards issues.  It is also noted that the technical capacities of MWSI and MWCI 

   

98  

for safeguards operations are much higher than many LGU counterpart staff with whom the LBP has dealt with under SSLDIP.   41. The  Borrower  and  Sub‐Borrowers  have  prior  experience  working  with  the  Bank  in previous  loan  projects where  the  environmental  safeguards  are  required.  The  Borrower  has implemented  the  Water  Districts  Development  Project,  the  SSLDIP  and  the  Manila  Third Sewerage Project. As for Manila Water, they are involved in the Manila Third Sewerage Project wherein  the environmental  safeguards are also  required.   Maynilad has also worked with  the Bank  on  MTSP‐GEF.  In  addition,  MWSS  is  familiar  with  Bank  procedures  through  previous operations and will provide  the necessary guidance, as needed. Also, MWSS staff can provide guidance to Manila Water and Maynilad, as necessary.  42. Both  the Concessionaires have adequate capacity  to carry out sub‐project preparation and  they have each established a  team  to  carry out  the project.    In addition,  training will be provided  to  ensure  familiarity  with  processes  to  be  carried  out  under  the  project.  Both Concessionaires have  clear  systems of  audits and accountability  in place  (public disclosure of financial  statements  in accordance with  international  standards);  their procurement practices are  in  line  with  international  good  practice  and  both  companies  regularly  carry  out  large investments taking into consideration environmental and social issues.  43. Capacity Building and Training Requirements:  LBP will hire consultants to strengthen its capacity and assist in project implementation.  The Sub‐borrowers will allocate funds for training on safeguards related matters for the project. To ensure that the procedures laid out in the RPF are implemented properly, the following trainings modules will be provided by the Bank for the staff of LBP, MWCI, MWSI and the LGUs who are responsible for the social safeguards aspects:  

• Course on WB Safeguards Policies and their application per project stage 

• Preparation of an ARAP and a Full RAP 

• How to Conduct Public Consultation  

• Grievance Mechanism 

• Monitoring of resettlement implementation  

44. Although  the  Borrower  has  sufficient  capacity  to  manage  social  safeguards requirements and to provide guidance to the Concessionaires in accordance with the provisions of the RPF, the Bank will review all subprojects implemented in the first year and will continue review and approve all  subprojects with  significant  involuntary  resettlement  issues  to ensure that  the  subprojects  are  in  full  compliance with  the  requirements of  the RPF  and  the World Bank’s  relevant  safeguards  policy,  and  until  it  is  fully  satisfied  that  the  Concessionaires  have achieved capacities to the level they can function without any oversight by the Bank.    

   

99  

 F. Resettlement Planning and Implementation Process  

 45. In  general,  the provisions of  the RPF would be  applicable  in  all  the  sub‐projects  that result  in adverse social  impacts, permanent and temporary, due to the acquisition of  land and other assets or causing  loss of  incomes and  livelihood. However, the requirements for surveys and  documentation  would  vary  depending  upon  the  mode  of  acquisition  of  land  by  the Concessionaires.    Where  the  land  is  obtained  through  direct  negotiations  between  the Concessionaires and  the  land owners and  the  responsibility  to  relocate any occupants on  the land rests with the land owners, the Concessionaires should ensure that the compensation and other assistance provided to affected households are adequate  to enable affected households to  restore  their  livelihood  and  income  levels  to  pre‐displacement  levels.    In  this  respect, Concessionaires should provide a RCR to Land Bank to demonstrate that the procedures carried out for the land acquisition and the compensation provided are in line with the RPF and that the process  to  acquire  land  through  open market  purchase  is  in  accordance with  the  proposed protocol specified in the RPF.  

1. Key Steps  

46. The Sub‐Borrowers will be responsible for providing resources for all activities related to the resettlement planning and implementation. Where in a subproject OP 4.12 is triggered, the Concessionaires will carry out necessary studies (census,  inventory of assets, etc.) and prepare necessary documents (Resettlement Action Plan (RAP) / Abbreviated Resettlement Action Plans (ARAP). The scope and contents of the RAP or an ARAP) will follow the provisions of the World Bank’s  OP  4.12  Annex  A.  Each  RAP,  ARAP  and  RCR  will  include  detailed  cost  estimates  for compensation and relocation of DPs disaggregated by category of DPs and types of impacts and assets lost. Cost estimates will make adequate provisions for contingencies.  In case of any over‐run of costs, relevant Concessionaires will provide additional funds in a timely manner to ensure that  the  implementation  of  involuntary  resettlement  activities  is  completed  according  to  the schedule. All  costs  in  regards  to  the  acquisition  of  land  and  other  assets,  compensation  and financial assistance to affected households would be included towards cost of the sub‐projects.  The procedures that would be followed to meet the safeguard requirements are outlined below.  

Identification of sub‐projects according to selection criteria  

47. Potential  sub‐projects  are  identified  by  the  respective  Concessionaires  based  on  the overall project objectives and needs assessment. First step in this respect would be on selection of sites and getting general agreement from the communities in the adjoining areas before the site  is  considered  as  final.  In  the  past,  neighborhoods  resisted  construction  of  STPs  in  their immediate  vicinity. Together with  the NIMBY  syndrome,  citizens have expressed  concerns on possible  foul  odor  and  noise.  To  mitigate  these  fears,  the  subproject  proponents  have incorporated community tours to operating STPs as part of the community awareness programs. At  this  stage,  the Concessionaires are also  required  to  identify  the  types, degree and  scale of 

   

100  

potential social impacts of the sub‐project.  To correctly identify the relevant social issues and to assess  the  type  and  level  of  information  required  during  subsequent  field  investigations, particular attention will be paid to adverse  impacts to the affected community, such as  loss of land and other fixed assets and the number of persons marginally or severely affected and the types of vulnerable groups affected.  Preliminary social and land acquisition assessment will also help  in  identification of risks and  in deciding whether or not to proceed with the project or to consider alternatives to ensure that the adverse impacts are avoided, or minimized if cannot be avoided.   During  this  stage,  the  sub‐project proponent  should  identify key  stakeholders,  local NGOs and DPs.  They should then undertake public consultation to:  (a) provide information on the project,  its benefits and  impacts;  (b) obtain  feedback  from  the public; and  (c) discuss  the plan  for  the  participation  process  and  the  roles  of  the  community,  NGOs  and  other  key stakeholders.  

Social Safeguards Screening  

48. The  Concessionaires  are  required  to  carry  out  screening  of  the  project  to  determine scale of  impacts: marginal or severe and  the consequent need  for  further  field  investigations, surveys and documentation necessary in order to meet the requirements specified in the RPF. In cases where  social  screening  results  to  significant  social  impact,  a  social  assessment will  be undertaken as part of the Environment Assessment (EA), as specified in para 3 of OP 4.01, by the Sub‐Borrower  irrespective  of  whether  there  is  land  acquisition  or  involuntary  settlement. Additionally,  the Concessionaires will also  screen  the  sub‐projects  for national/provincial  laws and regulations regarding land acquisition and involuntary resettlement.    

Project Preparation and Documentation  

49. The types of surveys and field investigations required and social safeguards documents that would need to be prepared for a sub‐project will depend upon the degree and scale of the impacts  and  the  method  adopted  for  acquisition  of  private  assets  for  the  sub‐project.  Depending upon the degree and scale of  impacts and based on the data collected through the field investigations, a full RAP or ARAP will be prepared.  The scope and contents of the RAP or ARAP) will follow the provisions of the World Bank’s OP 4.12, Annex A. In cases where the sub‐project affects and/or displaces more  than 200 persons a  time‐bound RAP will be prepared  in accordance with the provisions of this Framework. In cases where the impacts of the sub‐project are marginal  such  that  less  than  200  persons  are  affected  and/or  displaced,  or  where  the impacts  are  minor,  an  ‘ARAP’  should  be  prepared.    In  cases  while  land  has  already  been acquired, a due diligence report or its equivalent will be prepared.    50. Where the land is to be acquired using the power of eminent domain (Involuntary land acquisition), the Sub‐Borrower is required to conduct surveys to collect information on census of affected households,  inventory of  losses and socio‐economic characteristics as specified during the screening.  Prior to undertaking the survey the project proponent should implement a public 

   

101  

information  campaign  to  describe  the  project  components,  types  of  impacts,  content  and schedule for the census and inventory or other background surveys.    51. Where in a sub‐project required land is obtained under open market purchase through direct negotiations with the land owner, as is the current practice by the MWCI and MWSI, the Sub‐Borrower will hire a professional appraiser to conduct appraisal, including valuation, of the potential  site  before  any  decision  is  taken  to  proceed  with  the  negotiations  with  the  land owner/s.   The Sub‐Borrower  is also  required  to conduct detailed survey of  the occupants and improvements  on  the  land  parcel  to  record  all  types  of  potential  losses,  if  any,  due  to  the acquisition of the land.  As per the agreement between the Sub‐Borrower and the land owner, if the  occupants  on  the  land  and  their  affected  assets  are  to  be  relocated,  the  Sub‐Borrower should  ensure  that  the  affected  households  are  provided  sufficient  support  and  financial assistance  to enable  them  to  improve, or at  least  restore  their  livelihood  to pre‐displacement level.    52. When negotiations  for acquisition of private assets are carried out on a Open market purchase  basis,  cases  will  be  carefully  documented  so  as  to  ensure  they  meet  the  policy requirements to be considered, such as  land free of encumbrances, no coercion, and ability of the  land owner to say no  to any sales without  the threat of eminent domain  land acquisition. This RPF provides a protocol to define objectives, and procedures (see para 56).  53. In cases where the Sub‐project Proponent has already acquired the land needed for the project  and  that  the  occupants  of  the  land  acquired  have  been  relocated  as  an  agreement between the  landowner and the real estate agent of the Sub‐project Proponent, as  in the case of The North and South Pasig Sewerage System STP of Manila Water, a RCR will be prepared. The  content  of  the  Completion  Report  are:  project  description,  description/census  of  the occupants/project‐affected‐persons  and  inventory  of  their  affected  assets  and  properties including crops and trees (if any), compensation and other assistance provided to them, possible location where the occupants/DPs will be relocated and a detailed description of how the  land was  acquired.    Documents  required  are  Minutes  of  the  consultation  meetings  with  the occupants, Property (land) Appraisal Report.  Based on the RCR, the Borrower will conduct Due Diligence  (Resettlement  Audit)  which  will  be  reviewed  by  the  Bank  to  check  whether  the acquisition of  land and other assets  is consistent with  the  requirements of  the ESSF, and will develop a plan to fill any gaps.  

Review and Clearance of Social Safeguards Documents  

54. The  sub‐project proponent will  submit  all  social  safeguards documents  (ARAP  and/or RAP, RCR)  to  the Borrower, who will  review  these documents  for  compliance with  the  Social Safeguards  Framework.    The  Borrower  will  approve,  refuse  approval  or  request revisions/reformulation  of  these  documents  after  review  and  clearance  by  the  Bank.  The Borrower will submit to the World Bank all RAPs, ARAPs and RCRs after it has ensured that the 

   

102  

documents  meet  the  requirements  of  the  ESSF  before  the  sub‐project  is  approved  for implementation.  

Implementation ‐ Supervision, Monitoring and Evaluation  

55. The Sub‐project proponents will supervise and monitor the implementation of the social safeguards  in  each  sub‐project  to  ensure  that  they  are  implemented  in  accordance with  the approved  documents  and  are  in  compliance  with  the  RPF.    Periodic  progress  reports, incorporating  the  Social  and  Environmental  Compliance  Report  (SECR) will  be  prepared  and submitted to the Borrower and to the World Bank on a regular basis.  The Borrower, through its PMD‐II  will  carry  out  regular  monitoring  of  safeguards  implementation  of  the  two Concessionaires and consolidates for submission to the World Bank.    56. In case of non‐compliance with the provisions of the RPF, the LBP,  in consultation with the  respective  subproject  proponent  discuss  appropriate measures  or  remedial  actions  and implementation schedule for such measures/actions. Subproject proponent will be required to implement such measures within the agreed time‐frame at its own cost, failing which LBP would take  additional  measures,  which  could  include  suspending  further  disbursement,  until  the remedial measures  are  implemented  to  the  satisfaction  of  LBP.   Monitoring  and  Reporting requirements are described in Section 11 of this RPF.   

2. Procedures for Land Acquisition  57. Land acquisition  for subprojects will be carried out mainly through two modes of  land acquisition depending upon the ownership of potential sites for sub‐projects.   

Involuntary Resettlement (Land Acquisition Invoking OP 4.12)  

58. Following modes of  land acquisition will trigger WB’s OP 4.12 and the Concessionaires would  be  required  to  conduct  necessary  field  investigations/surveys  in  accordance with  the provisions of the RPF for resettlement plan preparation and implementation:  

• Grant of Right–Of‐Way (ROW): Where sewer/wastewater mains/distributary lines pass through any private properties, the sub‐project proponent may seek the  imposition of an  Easement  of Right‐of‐Way  (ROW)  provided  for  under  the  Philippine  Civil  Code.  In such cases, a ROW easement agreement will be executed by  the property owner and the sub‐project proponent, whereby the former will grant the latter the right to use the affected portion of the lot, as ROW, but the owner retains ownership of the said portion of the  lot. In these cases and depending upon the agreement between the sub‐project proponent and the owner/s of the property, either the easement rights are given free of any  charges  or  on  some  payment  by  the  sub‐project  proponent  to  the  owner.  The payment can be based on the value of the affected portion of the lot determined by an 

   

103  

independent  appraiser  according  to  internationally  accepted  norms.  In  addition,  the sub‐project  proponent  is  required  to  compensate  the  owner  for  any  improvements and/or structures on the land affected by the ROW at replacement cost. The sub‐project proponent will enter the easement area after the provision of the full payment for the easement  to  the property owner. The ROW easement agreement will be  immediately registered with the Registry of Deeds.   

• Usufruct: The Sub‐project Proponent may also acquire a property through usufruct. The property  owner  retains  the  ownership  of  the  land, while  the  sub‐project  proponent enjoys  the  benefit  of  the  use  of  land.  The  sub‐project  proponent  and  the  property owner  will  execute  a  usufruct  agreement.  The  agreement  will  cover  the  rights  and responsibilities of the two parties,  including the duration of the usufruct which should not be lower than the project life.  

• Lease  Agreement:  The  sub‐project  proponent may  also  acquire  lands  through  lease agreements  with  the  rightful  property  owner.  The  sub‐project  proponent  and  the property owner will  execute  a  Lease Contract.  The  contract will  cover  the  rights  and responsibilities of the two parties, including the duration of the lease which should not be  lower than the project  life. Under this agreement, the  land owners continue retain legal ownership of  the  land parcel. All  land  transaction  should be  registered with  the Registry of Deeds for annotation in the title of subject property. 

• Expropriation. Although both  the MWCI and MWSI are private corporations,  they are Concessionaires under the MWSS, which is a public enterprise. Both the Concessionaires have  the  option  to  acquire  private  properties  for  their  sub‐projects  using  the  legal process, eminent domain through MWSS.   However, none of the Concessionaires have ever used eminent domain to acquire private properties.  

Open Market Purchase – OP 4.12 is not triggered   

59. Under the ongoing Manila Third Sewerage Project (MTSP) the project proponent, Manila Water was completely dependent on the respective Local Government Units (LGUs) to acquire and make the required land available for the project. However, the LGUs failed to acquire land for  the project  causing  severe delays  in project  implementation.    Similar  experience  in other projects  caused  severe delays  and even  cancellation of  sub‐projects.    Learning  from  the past experiences  and  to  avoid  recurrence  of  similar  problems  for  this  project,  the  two Concessionaires have decided to acquire the land themselves.  Current procedures consisting of ‘open  market  purchase’  from  the  land  owners,  either  through  the  brokers  or  in  direct negotiations  based  on Willing  Buyer‐Willing  Seller  basis,  are  borne  out  of  experiences  from previous projects.   However, where open market purchase fail, other forms of land acquisition will be considered.    

   

104  

60. Negotiated purchase of private  assets  is  therefore,  the most preferred mode of  land acquisition  by  both  the  Concessionaires. Once  a  potential  land  parcel  is  identified,  both  the Concessionaires contract professional appraisers to obtain  information on the  legal and tenure status of the land in question, its market value and other issues that may be of relevance. Based on  the  findings of  the appraisal  reports,  the Concessionaires enter  into negotiations with  the land  owner.  Since  both  the  Concessionaires  are  private  corporations,  they  enter  into negotiations with the land owners either indirectly through a real estate agent (as in the case of Manila  Water)  or  directly  (as  in  the  case  of  Maynilad  through  their  ROW  unit).  Once  the agreement is reached, the property owner issues a written permit to the sub‐project proponent to enter  the property  and  a  contract of  sale  is  subsequently executed between  the property owner  and  the  sub‐project  proponent.    Since  the  Concessionaires  plan  to  follow  the  open market purchase using direct negotiations with  land owners for all future  land requirements, a protocol for the project is proposed. 

 61. Key objectives of the Protocol for Open Market Purchase: 

• to ensure a transparent and consultative process; • to ensure  that compensation paid  is at or above prevalent market prices  to enable all 

affected land owners to replace their affected assets; • to ensure that all the affected land owners are better‐off due to the project; and   • to document public consultation and negotiation proceedings. 

 62. The  protocol,  presented  below, will  be  followed  by  both  the  Concessionaires  for  the Bank funded projects.   63. Key Provisions of the Protocol include: 

• Inventories of affected  land and other  fixed assets would be prepared  in consultation with affected land owners and submit the same to the Borrower and the Bank; 

• All land would be free from any disputes on ownership and encumbrances; • Concessionaires to ensure that the subprojects will in no way cause adverse impacts on 

sources of incomes and livelihood of adjoining communities; • Negotiations for direct purchase would be carried out in a transparent manner;  • All  negotiation  proceedings  will  be  documented  and  the  final  agreement  would  be 

signed by the negotiating parties;  • The  negotiated  amount  will  be  fully  paid  after  the  submission  of  the  required 

documents; and  • Concessionaires will  submit  completed  documents  including maps  together with  the 

subproject proposals to LBP and the World Bank to show the process used for obtaining the required land.   

 3. Method of Valuation of Affected Assets 

 64. The RPF provides  for compensation  for  land and other affected assets at  replacement cost. To meet the above objectives, the Concessionaires will follow the valuation procedures for different types of affected assets as below:  

   

105  

 • Land: The Concessionaires will contract professional appraisers for valuation of affected 

land to determine prevalent market prices. In case of ‘open market purchase’ of land for subprojects,  the  negotiations  for  the  land  would  be  based  on  the  market  prices determined by the appraisers.  Where land is acquired under eminent domain, the final prices  of  affected  land will  be  at  least  equal  to  or  higher  than  the  prevalent market prices to ensure that the DPs are able to replace affected land at current market prices.  

• Structures.  The  Concessionaires  will  ensure  that  the  compensation  for  affected structures  is paid at replacement cost based on current market prices for material and labor. The compensation  for affected structures will be paid without any depreciation and deductions for salvaged material by the DPs. For the purpose, the Concessionaires will contract professional appraisers to conduct market surveys to determine prevalent market prices for material and labor to arrive at rates for different types of structures.  

• Trees  and  crops.  Compensation  rates  for  affected  trees  provided  by  DENR  and  for affected crops by Department of Agriculture.  

 G. Public Participation, Consultation, and Grievance Mechanisms  

 1. Public Consultation and Participation 

 65. Information  disclosure  and  public  consultation  are  important  and  necessary  in  sub‐project preparation and  implementation. These enable  sub‐project affected people and other stakeholders  to participate  in and contribute to the sub‐project planning and  implementation, and  thereby  help minimize  adverse  impacts  and maximize  sub‐project  benefits.  The  level  of public consultation and the scope of information dissemination will be commensurate with the degree  and  significance  of  the  social  impacts.  Public  consultation  including  information dissemination on key aspects of the project in general and resettlement issues in particular, will be ongoing throughout the resettlement planning and implementation in every sub‐project.     66. The  draft  ESSF,  incorporating RPF, was  an  object  of  the  public  consultation with  key institutional  stakeholders on October 5, 2010.   The ESSF/RPF was presented and discussed  in detail during  the consultation, which was attended by stakeholders with representations  from various  national  and  local  government  agencies  and  select  non‐government  institutions.  The summary of  the proceedings  is presented  in Annex  7 of  the  ESSF.  Furthermore,  copies were made accessible to the public through the Department of Environmental and Natural Resources, the  Borrower  and  the  Sub‐Borrowers  through  their website.  Comments  received  have  been incorporated.  67. Public  consultation  and  participation  ensures  project  acceptability  and  fosters  good community  relationship  between  the  community,  community  leaders  and  the  Sub‐project proponents.   MWCI and MWSI have Zone Managers and Business Centers to work closely with 

   

106  

communities to ensure better reception of their projects.  The two Concessionaires will consult and provide relevant  information to the community as early as possible.   Information provided will  include:    the purpose, nature and  scale of  the project; and  the duration of  the proposed activities and of any  risks  to and potential  impacts on  the community.   Documentation  is  the responsibility  of  the  Concessionaries  which  will  provide  updates  and  feedbacks  to  the community, as needed, on the project activity.  68. Documentation.  Both  the  Concessionaires  will  maintain  detailed  record  of  public consultation  exercises  to  document:  date  and  place  of  public  consultation/meetings; information disseminated;  issues discussed; feedback received from the participants; problems identified  and  actions  taken;  and  names  and  number  of  participants.   Minutes  of meetings would be maintained and countersigned by the DPs, their representatives, civil society members and other key stakeholders.   

2. Disclosure  

69. Timing of  local disclosure will vary depending on the type of assessment  involved, the level  of  risks  and  impacts  and  the  stage  of  the  project’s  development  or  operation.    A  key minimum  requirement  that  should  be  taken  into  account when  determining  timing  of  local disclosure  in  all  cases  is,  if  local  disclosure  has  not  already  taken  place  at  the  time  of involvement  of  the  Sub‐project  Proponent,  the  Sub‐proponent  should  commence  local disclosure activities as early as possible.   70. Social  safeguard  information  to  be  disclosed will  include,  at  a minimum:  sub‐project information,  impacts,  and  proposed mitigation measures.   Disclosure  could  be  done  through community  meetings,  posters,  booklets,  newspapers,  and  the  internet.    Local  disclosure  of information should be targeted, at a minimum, to the directly affected communities (including project‐related  workforce,  where  applicable).    LBP  and  the  two  Concessionaires  will  be responsible  for  the  making  the  information  publicly  available.    Public  disclosure  of documentation  shall be  in  accordance with  LBP’s  Executive Order No.  073  series of  2009 on Guidelines  on  Classification, Handling, Access  and Disclosure  of  Information Assets,  including any amendments thereof.    71. Documents to be disclosed include the ESSF incorporating RPF, SA, RAP or ARAP.  These documents are made publicly available at public places accessible  to project‐affected‐groups, NGOs and other  interested stakeholders  through  the World Bank’s  InfoShop.   Documents will also  be  posted  in  the  internet  sites  of  LBP  and  the  two  Concessionaires.   Where  necessary, summary of RAP or an ARAP, particularly the summary of losses and entitlements, will be made available in the form and language understandable to the DPs.     

   

107  

3. Grievance Redress Mechanism  

72. A  grievance  redress mechanism  for  the project  is necessary  for  addressing  legitimate concerns  of  affected  individuals  and  groups  who  may  consider  themselves  deprived  of appropriate treatment under the project.  MWCI and MWSI have a Public Complaints Section in their Consumer Relations Departments to address all complaints and grievances received from members  of  the  public.  The  Public  Complaints  Sections  will  be  responsible  to  address  and resolve any grievances  from  the DPs and other members of  the public  in  regards  to  the  sub‐projects.  Complaints  and  grievances  related  to  any  aspect  of  the  sub‐projects,  including environmental and social safeguards issues, will be addressed as follows:  

• Step 1: As a first stage, complainants will present their complaints and grievances to the Barangay officials  for onward  transmission of  complaints  to  the  Concessionaires.  The sub‐project staff of the Concessionaires, together with the LGU officials, will make every attempt to resolve the grievances at the local level. 

       

• Step  2:  If  the  complaint  is  not  addressed  to  the  satisfaction  of  the  complainant,    or remain unresolved, for 15 days from the date of first submission, the complainant  may then  submit  his/her  complaint  directly  to  the  Complaints  Section  of  the  Consumer Relations Departments of MWCI and MWSI.  

  • Step 3: If the complaints are not addressed to the satisfaction of the complainant within 

15 days from the date of submission to the Concessionaires, or remain unresolved, the complainant  can approach the court of law.   

73. Following principles will apply to address complaints and grievances in the project: • Complainants  will  be  exempted  from  all  administrative  and  legal  fees  incurred  in 

pursuant  to  the  grievance  redress  procedures.  All  such  costs  will  be  borne  by  the respective Concessionaire. 

• All  complaints would  be written,  if  received  verbally,  and  documented  properly.  The Concessionaires will also put all relevant details of complaints and the actions taken on their respective website for the purpose; 

• Designated  staff  with  responsibility  to  address  complaints  would  be  appointed  at various levels; 

• Concessionaires  will  maintain  proper  documentation  of  all  complaints  received  and actions taken. These documents would be available to the LBP which  is responsible for monitoring.   

74. The  concessionaires  will  provide  LBP  with  a  report  on  any  complaint  received  and actions taken.  As the Borrower, LBP will monitor said complaints as part of its due diligence and 

   

108  

closely coordinate with  the Sub‐Borrowers on possible  remedial actions  to  resolve complaints expeditiously and adequately.        H. Resettlement Implementation    75. Land acquisition and relocation of affected households cannot commence until the RAP or ARAP has been  reviewed by  the Borrower and  the Bank. The RAP or an ARAP will  include implementation  schedule wherein all  resettlement activities will be  coordinated with  the  civil works  schedule. Once  the RAP or ARAP  is  approved,  the Borrower will  issue  its no objection letter  to  the Concessionaires  to allow construction activities  to begin. No demolition of assets and/or entry to properties will be done until a DP is fully compensated, except when a court of law  grants  a  Writ  of  Possession  to  the  Sub‐project  Proponent  for  the  subject  property  in expropriation. Where the  land has already been acquired, the construction activities will begin only after the RCR for each subproject is reviewed and approved by the Borrower and the Bank.  

I. Budget   76. The total cost of the proposed project is US$ 414.1 million with a Bank financing of US$ 275 million and US$ 139.1 million  in equity  investments provided by  the Concessionaires. The total  investment  cost may  change  and  it would  depend  on  the  actual  investments  that  are carried out.  The Bank loan of US$ 137.5 million would be made available to each Concessionaire for  the  investments  and  the  rest  of  the  investments  would  have  to  be  borne  by  the Concessionaires.  No front end fee7 will be financed from the Bank loan and the investment cost includes price and physical contingencies.   For Component 1, the  investment cost  is US$ 193.4 million of which US$ 55.9 million will be financed by Manila Water and the rest by the Bank.  For Component 2, the investment cost is US$ 220.7 million of which US$ 83.2 million is expected to be  financed by Maynilad and  rest by  the Bank.   Additional details are provided  in  the Project Appraisal Document. 

1. Resettlement Cost  77. Resettlement  cost  for  the  sub‐projects  would  be  borne  by  the  respective Concessionaires. All  resettlement  costs would  be  included  in  the  overall  cost  of  the  project. Respective  RAP/  ARAP  and  RCRs  for  the  sub‐projects  will  provide  detailed  account  of  the estimated  resettlement  cost.    Sufficient  provision  will  be  made  for  contingencies.  During implementation,  in  case of over  run of  costs,  respective Concessionaires will make necessary funds available  in a timely manner to ensure resettlement  implementation  in accordance with the schedule.  

2. Retroactive Financing                                                              7 Front end fee of US$ 687.5 thousand

   

109  

 78. Retroactive financing is possible as long as the procurement procedures followed are in line  with  that  of  the  project  and  the  sub‐project  eligibility  criteria  are  satisfactorily  met.  Payments  within  twelve  months  before  signing  the  Loan  Agreement  would  be  eligible  for retroactive  financing  and  the  total  retroactive  financing  can  be  up  to  twenty  percent  of  the value of the Bank  loan.   For sub‐projects that are retroactively  financed, a due diligence post‐review will be carried out for social impacts as follows: 

• In subprojects where land has already been acquired, the Sub‐Borrower will review the sub‐project  to ensure  compliance with applicable national  laws and provisions of  this ESSF,  including consultation and disclosure  requirements.     The Borrower, on  its part, will carry out due diligence to determine how the land was acquired and whether or not there  are  any  outstanding  claims,  issues  or  risks  associated  with  land  acquisition, compensation  or  ownership.  If  necessary,  additional  mitigation  measures  will  be developed and implemented. For purposes of due diligence, the Borrower will consider two  levels of assessment:  i) for  land acquired two years prior to the first  identification mission  by  the  Bank  to  determine  whether  or  not  the  acquisition  of  land  and resettlement was carried out in accordance with the national laws and regulations land whether there are any pending claims and legal issues; and ii) for land acquisition from the  date  of  the  first  identification  mission  by  the  Bank  or  where  land  acquisition activities  are  currently undergoing or  recently been  completed,  the  provisions of  the Bank’s OP 4.12, and the ESSF will be applicable.    

• The  SECR  will  be  prepared  by  the  Sub‐Borrower  to  briefly  describe  the  safeguards aspects  of  each  retroactively  financed  sub‐project.    The  post‐review  reports  and necessary mitigation measures will be reviewed by  the Borrower and the World Bank.  Compliance with  the ESSF  requirements  is a  condition  for  retroactive  financing under the project. 

  

J. Supervision and Monitoring    

79. The  implementation of  the  sub‐projects would be carried out by  the Concessionaires, including actions related to safeguards.  LBP will monitor the project implementation and submit to the Bank a Social and Environmental Compliance Report (SECR) on a semi‐annual basis that will state how the Bank’s policies are being met and what corrective actions,  if any, are being taken.    The  SECR  would  be  prepared  by  the  Borrower,  based  on  inputs  provided  by  the Concessionaires.    LBP  as  a Borrower of  the Bank  loan will oversee  safeguard operations  and ensure that the Sub‐Borrowers are  in compliance with the procedures outlined  in this RPF and the ESSF.  In case of non‐compliance with the provisions of the RPF, the LBP, in consultation with the  respective  subproject  proponent  discuss  appropriate measures  or  remedial  actions  and implementation schedule for such measures/actions. Subproject proponent will be required to 

   

110  

implement such measures within the agreed time‐frame at its own cost, failing which LBP would take  additional  measures,  which  could  include  suspending  further  disbursement,  until  the remedial measures are implemented to the satisfaction of the  Borrower.    80. Each  Concessionaire will monitor  resettlement  implementation  activities  regularly  to ensure that implementation of resettlement is carried out in accordance with the approved RAP or ARAP. The Concessionaires will submit a periodic SECR, which will  include an Environmental Monitoring Plan  (EMoP) and a Self‐Monitoring Report  (SMR) on a semi‐annual  frequency  (i.e., within January and July of each year).   Copies of the submitted Sub‐Borrower’s SECR and SMR must be provided in two sets to LBP for reference and review purposes. LBP will be responsible for monitoring and evaluating the SECRs and SMRs submitted by the Sub‐Borrowers. One set of the SECR and SMR received by the Borrower will be transmitted to the Bank for further review.  The Sub‐Borrower’s SECR and SMR will include the following: information on the data collection; discussion on the compliance or non‐compliance to the RAP, EMP and ECC; corrective actions, if any; conclusions and recommendations; and photographs, as needed. 

 81. External  Monitoring.  In  sub‐projects  with  significant  (200  persons  or  more) resettlement, including physical and economic displacement of large number of households, the Sub‐Borrower  will,  in  consultation  with  the  Borrower  and  the  Bank,  contract  an  external monitoring agency / consultant group, with adequate experience in involuntary resettlement to conduct  periodic  independent  monitoring  of  resettlement  implementation  by  the Concessionaires  in  the  sub‐project/s.  The  external  monitors  will  submit  their  periodic monitoring reports to the Borrowers and a copy of its monitoring report to the Bank directly.