leadership€and€the€lisbon€strategy€– … ·...

36
Leadership and the Lisbon Strategy_HR_ob_DGFIN LEADERSHIP AND THE LISBON STRATEGY – A missing link in the public sector? A report from the Human Resources Working Group EUPAN 2006

Upload: others

Post on 14-Oct-2020

1 views

Category:

Documents


0 download

TRANSCRIPT

Page 1: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_ob_DGFIN

LEADERSHIP AND THE LISBON STRATEGY –A missing link in the public sector?

A report from the Human Resources Working Group

EUPAN

2006

Page 2: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

2

CONTENT

1. Introduction 3

2. Strategic leadership and the role of top management – Cases 62.1 Estonia – Leadership development initiatives in the Estonian Civil Service 62.2 The Netherlands – SCS Candidates programme 82.3 Finland – From professionals to leaders 10

3.                Performance management tools and practices – Cases 113.1 Germany – Performance­related pay in German Civil Service 103.2 United Kingdom – Managing and recognising individual performance 123.3 Finland – Salary system reform 14

4. Change management, development of the organization 15and strategic HRM – Cases

4.1 Portugal – Change management and structural change 154.2 Sweden – In the service of citizens 184.3 The Netherlands – Andere Overheid 24

5. Age management and the transfer of expertise – Cases 265.1 France – Age management and the principle of career 265.2 Denmark – From age management to diversity management 27

6. Conclusions and findings 29

6.1 Strategic leadership and the role of top management 296.2 Performance management tools and practices 306.3 Change management, development of the organization and strategic 31

HRM6.4 Age management and the transfer of expertise 32

7. Future challenges and critical questions 34

8. Contributors 35

Page 3: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

3

Management issues have been dealt with  from different angles in  the EUPAN network duringthe  recent  presidencies. During  the Dutch  presidency,  a  common  competence  frame  for  thepublic leadership was discussed. Strategic human resources management was on the agendaduring the Luxembourg presidency and Innovative HR Strategies project was on the agenda ofthe  UK  presidency.  Decentralization  and  accountability,  which  is  also  an  importantmanagement issue, was dealt with during the Austrian presidency.

Good management is not only about doing things efficiently and in a correct manner but alsodoing  the  right  things  to  gain  desired  effectiveness.  Strategic  and  visionary  leadership  istherefore  at  the  core  of  management.  Strategic  leadership  is  supported  by  peoplemanagement,  setting  goals,  rewarding  and  motivation.  In  competence­based  organizationssuch  as  public  sector  organizations  good  people  management  is  of  crucial  importance.Combining these elements in the best possible manner is a prerequisite for results.

Rationale for choosing the theme

The public sector has a key role  in delivering the goals of  the European Strategy  for Growthand Employment (the Lisbon Strategy) for at least two reasons: firstly, public sector makes upa  significant  proportion  of  a national economy.  Secondly,  public  sector  creates  prerequisitesand frameworks for the functioning of the rest of the society: legislation, infrastructure, healthand social care, education,  research and development.1  Therefore, good management  in  thepublic  sector  is essential  and we need to encourage and widen the discussion on  leadershipand management issues also in the EUPAN network.

It is for these reasons that the Finnish Presidency has raised leadership and management fromthe EUPAN 2006­2007 working programme to  its presidency’s central  theme  for  the HumanResources Working Group. The aim is to underline the importance of good management of thepublic sector in attaining the goals of the Lisbon strategy and the inclusion of it in the nationalLisbon  programmes.  The  aforementioned  Dutch  survey  made  a  first  step  to  identifycompetencies  that  are  common  throughout  Europe.  This  report  endeavours  to  take  upimportant challenges in the rapidly changing working environment that need to be taken intoaccount in the public sector management work. Although structures and working practices ofthe  public  sector  differ  from  country  to  country,  responses  to  these  challenges  that  aredescribed  in  the  various  country  cases  could  be  helpful  for  others,  and  together  with  thecommon competence framework, could evolve into broadly recognized perspectives for publicsector  management  and  leadership.  These  perspectives  should  be  anchored  to  commonEuropean values and princples such as equality, the rule of law, transparency, trust, neutrality,impartiality, quality and expertise. It is hoped that this report and the findings and conclusionsmade could serve as useful element in the follow­up work.

Methodology and limitations

EU member states differ from one another for example in respect of their culture, legislationand institutions. In some countries there is a strong central government with broad scope ofpower that reaches even over to areas of local and regional administration. In other countriesthere  is  an  old  and  independent  regional  administration  in  place  together  with  its  ownpersonnel, legislation and financing. It would be interesting to find out more about and studymember states’ management practices and systems by extensive comparison. However, this isnot  the  objective  of  this  paper.  The  goal  is  not  only  to  increase  levels  of  knowledge  and

1 Looking for a Deliverable Lisbon Strategy on Sustainable Growth and Jobs, S. Määttä, 2006

1. Introduction

Page 4: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

4

understanding but also to learn from practical applications. Attempts to solve problems dealingwith management in different member states, in different societal situations and in various

political­administrative surroundings are looked into through examples. Solutions for the sameproblems can vary according to the circumstances. In regards to application it is important toevaluate which factors have motivated making these decisions and under which circumstanceshave  they  proven  effective.  Experiences  gained  from  the  solutions  and  their  broaderapplicability  in  all  EU  member  states  need  to  be  discussed  further  thereby  creatingprerequisites for more effective, productive and influential functioning in the public sector.

Therefore some central problem areas of leadership and management and solutions developedto  them  in  some member  states have been  gathered  in  this  report.  The  themes have  beenselected bearing in mind the challenges that are the background for the Lisbon strategy, globalcompetition and ageing populations as the most important. The role of the top management isbeing  underlined  for  three  reasons:  firstly,  the  top  management  bears  always  the  primeresponsibility  of  the  functioning  and  the  results  of  any  organization,  secondly,  the  topmanagement level acts as an example to other management levels and thirdly, there is needto  limit  the  themes  to  the most  crucial  ones.  This  does  not  in  any  way  underestimate  theimportant work that is being done by the middle management and the immediate supervisors.

Themes

The themes are the following:

§ Strategic management and leadership and the role of top management

At the echelon of  strategic management political  and professional  leadership  come  together.The  following  figure2  attempts  to  outline  their  starting  points  as  well  as  points  of  contact.

2 Looking for a Deliverable Lisbon Strategy on Sustainable Growth and Jobs, S. Määttä, 2006

Page 5: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

5

Good  cooperation  of  political  and  professional  leadership  is  one  of  the  key  aspects  ofrealization  of  the  Lisbon  strategy.    The  role  of  the  top  civil  service  is  crucial.  Reforms  ofstrategic  leadership  and  top  management  have  been  carried  out  or  are  pending  in  severalmember states. For this report, the Netherlands and Estonia have been chosen.

§ Performance management tools and practices

Performance  management  and  especially  performance  based  pay  systems  as  well  asevaluation systems related to these have been under review in many countries. For example,the UK has a lot of experience on this. Also in Germany a report dealing with moving over to aperformance based salary system has been published. In Finland a salary system that is basedon demands of the work and personal performance has almost fully been implemented in theentire government sector.

§ Change management, development of the organization and strategic HRM

In  all  member  states  there  has  been  or  is  pending  significant  public  sector  managementreforms.  These  reforms  aim  to  strengthen  service  production  for  instance  by  outsourcing,privatization, lowering the organization, reducing public expenditure or public sector personnel,etc. Here strategic personnel planning and personnel management are in key roles.

For instance, in Portugal there is a significant reform process of the public sector under way.In Sweden, broad reforms have been underway for a couple of decades.

In  these  cases  efficient  personnel  planning  and  good  personnel  policy  are  in  key  positions.Being  able  to  get  the  personnel  as  the  driving  force  and  the  source  of  innovations  is  achallenge  for  management.  This  is  mainly  because  reforms  are  usually  seen  as  threats.Motivating personnel is an important tools of leadership.

In addition a case was received  from the Netherlands concerning a program on modernisinggovernment.  This  case  was  not  addressed  in  the  workshops,  but  has  been  included  in  thereport for a further perspective on the wide area of public administration development.

§ Age management and transfer of expertise

In  most  member  states  the  personnel  working  in  the  public  sector  as  well  as  the  entirepopulation are aging. Management of the ageing personnel, transfer of its knowledge capital tothe younger generations and the development of efficient recruitment practices are key factorsof success. The member states have adopted different strategies and policies.

Denmark and France represent very different examples.

A request concerning the provision of national cases on leadership and management practiceswas directed to  the member  states  in  July,  right  in  the beginning of  the Finnish presidency.Practical details were introduced and discussed in workshops that were held in connection withthe first Human Resources Working Group (HRWG) meeting in Helsinki (11. ­12.9.2006). Therehas been further discussion also in the second HRWG meeting in Brussels (31.10.2006) wherethe floor was also given to the Trade union delegation (TUNED).

This report is not intended as a scientific study on public sector leadership and managementproblems but rather as a practitioners view on what should be taken into account and whichcould be applicable approaches in the development of leadership and management.

Page 6: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

6

Background and needs

By the summer 2004 Estonia had achieved its two long­term strategic objectives – to join theEU  and  NATO.  Acting  as  an  EU  member  state  and  implementing  new  developments  in  theadministrative system,  including  implementation of a national  Lisbon strategy, have also  setgreater expectations and demands to the management of Estonian public service.

More responsibility and  freedom in management to  individual organisations together with anaim  of  attracting  and  retaining  competent  top  civil  servants  became  one  of  the  centralprinciples  in  the government  draft  Public Service Development  Framework  (2004). Althoughthe consensus about adopting a new Public Service Act has still not been reached, a decisionon  creating  the  Senior  Civil  Servants’  Competency  Framework  was  approved  in  May  2004.There had been no systematic approach to top management development in the public serviceuntil then. The decision to start the process with creating a competency framework that couldbe used in the recruitment and selection to top positions as well as for leadership developmentand  succession  planning  therefore  took  place  at  a  critical  stage  –  almost  ten  years  afteradoption of Public Service Act.  It  could be seen as  important means  in  filling up a  strategicvacuum in bringing about the necessary changes at the senior civil service level.

Development of the Competency Framework

The  Senior  Civil  Service  Competency  Framework  was  developed  from  August  2004  to  May2005 as a tool to support the development and selection of top management. The target groupincluded 100 senior civil servants:§ Chancellors (Secretaries­General) of the Ministries,§ Vice­Chancellors of the Ministries,§ Director Generals of Boards and Inspectorates,§ County Governors.

In order to achieve credibility of the framework and its implementation plan to meet everydayrealistic  needs,  3­5  members  of  each  executive  group  and  two  outside  consultants  wereactively  involved in the working process. The involvement of  target group representatives atthe very initial stage proved to be a key point of later success – both in ‘marketing’ the idea tothe whole target group and in supporting its implementation.

The five core competencies jointly identified and included in the framework are:§ Credibility: serves the nation, respects public service ethics, respects the rule of law§ Having a vision: creates vision, explains strategic choices, sets objectives§ Innovation:  develops  his/her  skills,  develops  the  organisation  and  implements

innovations§ Leadership: builds and encourages the team, develops co­operation networks

2.1 Case study ­ EstoniaLeadership development initiatives in the Estonian civil service:experiences and lessons learned

2. Strategic leadership and the role of top management – Cases

Page 7: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

7

§ Outcome orientation: makes decisions and takes  responsibility, achieves  results, usespublic property reasonably, follows and develops the law.

The competencies are further described by 2­4 activity indicators on the scale of extraordinary,good and poor.

Competency assessment and first results

Implementation of the Framework is aimed at the recruitment, selection and development ofsenior  civil  servants,  aligned  with  the  achievement  of  the  state’s  strategic  objectives.  Theprocess is managed and supported by the Department of Public Service at the Estonian StateChancellery.  Evaluation  and  assessment  of  the  competencies  is  conducted  annually,  at  thetime  of  regular  performance  assessment.  Besides  self­evaluation,  top  management  alsoreceive feedback from their immediate superior and five colleagues (mostly subordinates). Theoutcomes of  the assessment should be discussed between  the executive and one’s superior,however, this  is not always the case. In order to support the implementation of  the system,additional  individual  guidance  in  evaluating  assessment  results  and  discussing  furtherdevelopment plans is provided by the State Chancellery.

Implementation of the competency framework is guided by the following principles:§ Motivation  –  regular  feedback  to  senior  civil  servants  about  their  competency  profile

and development objectives is thorough and actually supports their development;§ Uniformity  –  the  framework  forms  a  common  basis  for  the  assessment  of  top

management competencies. This should ensure their uniform evaluation standards andassist in planning of the development activities;

§ Voluntary – participation in the competency assessment process is voluntary for the topmanagers.

Systematic implementation of competency management in the Estonian senior civil service stillrequires considerable management involvement, professional expertise, contextual knowledgeand  assuming  real  ownership  of  the  framework  among  all  senior  civil  servants.  A  specialelectronic  environment  called  e­Competence  Centre  has  been  created  in  order  to  provideflexible and comfortable access to the management of the new assessment system. It allowsboth  to  assess  the  competencies  and  keep  record  on  planned  and  completed  developmentactivities.

In Autumn 2005 the new competency assessment and development framework was introducedto  the  whole  target  group.  Extensive  assessment  training  was  provided  to  about  400  civilservants,  including  both  executives  and  their  colleagues/subordinates.    Already  2/3  of  thetarget  group  participated  in  the  first  round  of  competency  assessment,  the  remaining  topmanagers have expressed their interest in joining the system by the end of 2006. Although theassessors  still  need  further  training  and  practice  in  giving  constructive  feedback,  the  firstassessments have been quite objective and have included a number of valuable comments fortop managers to improve their knowledge, skills and behaviour.

Strategic leadership development programmes

A number of training and development activities for top managers have been created, basedon the 5 core competencies identified and also bearing in mind Estonia’s strategic objectives.Although  the  implementation  is  still  at  early  stages,  the  first  three  initiatives  have  alreadyreceived positive feedback:

§ Training and development programme for Secretaries General of the ministries focusingon the strategic leadership issues and the role of top managers ­ built on learning basedon the experiences of other countries and  focuses on understanding the development

Page 8: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

8

trends in the European Union and in the world that affect or demand the developmentand innovations of public administration system in Estonia.

§ Master classes ­  in the form of half­day seminars on topical  issues led by well­knownexperts and practitioners. The idea is to enable top managers to share their ideas andbest  practices  in  informal  setting,  discuss  everyday  dilemmas  and  network  withcolleagues.

§ County Governors’ strategic leadership programme.

Lessons learned and main challenges

The  competency­based  development  system  of  Estonian  senior  civil  servants  has  had  apromising start and the need for a systematic approach to senior civil service development hasbeen  clearly  recognised. Some  of  the  lessons  learned  in  the  past  1,5  years  and  challengesahead include:

§ Centrally driven initiative that is well managed§ Getting the target group involved and committed from the beginning§ Individual approach and added value recognised by the target group§ Mutual trust in implementation§ Step by step ­ good progress initially but still long way to go§ Providing  training  and  development  opportunities  to  top  management,  combining

personal, organisational and national objectives§ Transferring assessment feedback and lessons learned into practice§ Ensuring long­term sustainability of leadership development§ Achieving  a  whole  public  service  system  perspective  in  transforming  strategic

leadership

An outbreak of foot and mouth disease, the condemning findings of the Srebrenica report, theadmission of  the Argentinean­born bride of the Dutch Crown Prince to the House of Orange,the impact of September 11, the establishment of an International Criminal Court, or a politicallandslide at a general election: a  society under pressure  in a  rapidly changing world makesheavy demands on the flexibility and dynamism of government agencies. The problems arisingpose ever greater and more complex challenges. Tomorrow’s senior civil servants will have tobe socially aware, daring, creative, sincere and  inspiring. They must possess true leadershipskills.

This is not the only reason why investment in the quality and constant development of buddingsenior managers is so crucial. Its necessity is made even more acute by the competition, whichthe  civil  service  sector  faces.  People  with  invaluable  managerial  experience  have  ampleopportunity for a career in and outside central government. Another factor to bear in mind isthat a large number of senior managers are due to leave the civil service in the coming yearsas  they  reach  retirement  age.  The  Dutch  government  has  accordingly  decided  to  step  upinvestment in the quality of top civil servants. One of the initiatives inspired by this decision isthe SCS Candidates Programme. This MD programme is designed to mould current managerialtalent into tomorrow’s inspiring leaders at the top.

Targets

The key objective of the Candidates Programme is the personal development of the candidatesso  that  they  can  assume  the  profile  of  an  SCS  manager  (directors  level  and  up).  The SCS

2.2 Case study – the NetherlandsThe SCS Candidates Programme ­ A Programme for Tomorrow’s Senior Managers

Page 9: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

9

Candidates Programme offers supervisory managers just below director’s level an opportunityto gain fresh experience and insight; this process enhances and broadens work experience inthe central civil service.

Tomorrow’s senior managers

The rapid developments, now taking place in society, that are so often difficult to predict serveto reinforce the demand for senior civil servants who can deploy their skills in dealing with

social  problems  and  giving  proper  guidance  and  direction  in  finding  new  remedies  andsolutions. Social awareness and the courage to use unconventional methods are competencieswhich tomorrow’s managers must have  in abundance. These managers are dedicated  to thepublic  cause,  keep  a  close  eye  on  the  political  implications  of  their  actions  and, with  thoseobjectives  in  mind,  know  how  to  encourage  and  motivate  colleagues.  He  or  she  inspires  asense  of  confidence  in  the  qualities,  expertise  and  skills  of  his  or  her  team  and  is  able  todelegate  responsibility. Tomorrow’s managers know how  to  instil  a  sense of vision  into  theircolleagues, take the initiative and are persuasive. They have a strong sense of  integrity andare also prepared to account, in the interim and in retrospect, for a particular policy. The newbreed of manager knows him or herself inside out and is conscious of his or her own strengths,weaknesses and need for personal development.

The three aspects of the SCS Candidates Programme

The Programme comes in three parts: a group programme, an individual programme and workexperience. These three aspects will help to understand your own character and personality,the  role  of  a  manager  and  how  to  see  society  in  context.  The  group  programme  takes  aminimum  of  two  years  and  can  take  up  to  four  years  when  combined  with  the  individualprogramme. The  interest,  aspirations,  circumstances, potential  and personal  development  ofindividual candidates are all factors which determine the content of the group programme (twoyears),  the  individual  programme  and  work  experience  (outside  the  Netherlands)  and  workplacements where appropriate.

The group programme

The  active  group  programme  comprises  two  or  three  sessions  each  term  the  candidate willspend one day and sometimes two days on a range of topics. Authoritative and/or prominentspeakers will introduce the topics and the candidates will be invited to complete a number ofassignments. The agenda includes: managerial crises, media management, personal problemsconcerning  integrity,  ICT and management. The group programme will  also consider currentsocial  issues  such  as  waiting  lists  in  the  health  care  sector,  security  and  the  multiculturalsociety. The candidates regularly are actively involved in the practical aspects. For example, anassignment might mean helping out in the health care sector or at centres for the homeless orbeing out on patrol with the Police. The practical course work shows another slant on socialissues and encourages social awareness and commitment.

The tailor­made individual programme

The individual programme is worked out in consultation on the basis of a number of criteria,including the score in the development assessment at the beginning of the programme and thetarget profile of a budding SCS manager. The individual programme focuses throughout on thedevelopment of the competencies required to achieve the target profile. Taking part in studycourses,  conferences,  platforms  and  brief  work  placements  might  form  aspects  of  theindividual programme.

Broad work experience

Page 10: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

10

Broadening work experience forms an essential part of  the SCS Candidates Programme. Thecandidate will initially be encouraged to gain wider work experience from the job that he or sheperforms  when  the  Programme  starts.  At  a  later  stage  he  or  she  will  be  assigned  to  otherduties,  depending  on  previous  work  experience  and  learning  objectives.  Possibilities  include(temporary) assignment to unfilled vacancies, secondment, work placement, managing publicand social services projects and/or international work experience.

A  proposal  to  reform  top  management  recruitment,  mobility  and  development  as  well  asforming shared support functions for the top management resources has been prepared underthe leadership of the Ministry of Finance. The proposal was given by the Finnish Government tothe Parliament in October 2006.

The main objective of the reform is to change the definition and contents of top­civil servants’positions from being to a large extent professionals and substance managers more towards theconcept of leadership including a wider view on the whole administration.  Included in the newmodel is the establishment of a pool of top­level positions (130 in total), that are common forall  ministries,  as  well  as  a  reform  of  the  appointment  procedures.  Leaders  would  havepermanent  top management posts but would be appointed to specific assignments as e.g. apermanent secretary or director general for a fixed period of 5 years (with a possibility for the2nd period or more).   A particular performance contract could be made for  the 5­year periodestablishing the goals and their appraisal criteria. A performance bonus could be linked to thecontract.

The model also includes the idea of professional career and development planning for top­levelleaders and an establishment of a new supporting unit  in  the Ministry  of  Finance.   This unitwould  support  ministries  and  other  organisations  to  implement  the  new  system,  in  therecruitment and evaluation procedures as well as assist top­level  leaders e.g.  in their careerplanning.  The unit would also be responsible for the coordination of training and developmentpossibilities available to the leaders in question.

The reform has aroused lots of discussion. The obvious reason for this debate is the underlyingobjective  of  the  reform  to  influence  the  whole  top  management  culture,  which  is  naturallybringing about questions on behalf of various stakeholders.

The proposed system is estimated to have i.a. the following effects:

­ leadership is understood as a profession­ more professional recruitment, development and evaluation procedures­ better possibilities for mobility leading to a wider view of the whole administration and

the rest of the society­ sharpened result orientation and sense of personal responsibility on results­ better possibilities for creativity and innovations­ better equal opportunities for men and women (at present ca. 23% women in top civil

service positions)

The reform can be delayed due to the soon­coming general elections. The possible delay doesnot indicate that the intensive development of top­level leadership should be put to a halt. On

2.3 Case study – FinlandFrom professionals to leaders

Page 11: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

11

the  contrary,  ideas  related  to  the  new  model  ­e.g.  concerning  training  and  individualdevelopment of top­level leaders­ would be further developed and taken into action.

Frame of Reference for Performance­related Pay (PRP) elements in Germany

Public Service Structure

Public Service comprises 3 groups of personnel with different status: civil servants and publicemployees resp. workers (both latter groups have been grouped together only recently).

§ Civil servants as professional role model for public service (designated in constitutionto “exercise sovereign authority on a regular basis” and standing  “in a relationship ofservice and loyalty defined by public law”) are governed by public law, recruited into aparticular  career,  remunerated  according  to  the  so­called  maintenance  principle  andgranted life tenure.

§ Public  employees  and  workers  are  employed  under  private  law,  recruited  for  aspecific occupation, paid for their work (compensation principle) and contracted initiallyon a temporary basis.

Although  these  differences  in  principles  have  become  less  important  in  practise,  thetraditionally acclaimed maintenance principle does not easily lend itself to accommodate to theconcept of PRP.

First PRP schemes in Public Service

While  experts  suggested  strengthening  the  relation  between  professional  function  andremuneration  as  early  as  1973,  PRP­elements  such  as  performance  bonus  and  performanceallowance  were  systematically  developed  within  the  remuneration  structure  of  civil  servantsnot  before1997. With regard to material  performance  incentives  for public  employees,  thesewere granted increasingly as consequence of reforms within partly privatized institutions suchas railways and postal service as well as within the so called “indirect” public administrationcomprising insurance institutions, central bank etc.

Application of PRP­elements

Main Tools

3.1 Case study ­ GermanyPerformance­related pay in German Civil Service

3. Performance management tools and practices – Cases

Page 12: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

12

To  be  implemented  “cost­neutrally”  and  granted  only  if  resources  are  available  within  therespective  employer’s  budget  (for  details  cf.  slides “Performance Related  Pay  at  the  FederalGovernment in Germany” distributed at the workshop)

Performance bonus

One­off  payment  up  to  the  initial  basic  salary  per month  of  the  respective  pay  grade  (withregard to teams up to 150% of the highest remuneration within the team), should be grantedfor outstanding performance of  specific  tasks;  total number of bonuses and allowances  shallnot exceed 15% of respective employer’s staff.

Performance allowance

Up  to  7% of  the  basic  initial  salary  per month  of  the  respective  pay  grade up  to  one  year,should be granted for outstanding special services that are expected to continue; total numberof allowances and bonuses shall not exceed 15% of respective employer’s staff.

Performance step

The amount of increase in remuneration should equal the difference between the current basicsalary  step  and  the  next,  should  be  granted  for  constantly  outstanding  performance  not  toexceed 15% of respective employer’s staff.

Recent result

Within a  representative higher  federal authority  such as  the  Federal Office of Administration(Bundesverwaltungsamt,  BVA),  covering  a  broad  range  of  different  functions  in  its  role  ascentral  service  agency  with  a  staff  of  ca.  1.800  and  a  budget  of  ca.  164  Mio  €  the  abovementioned PRP­elements were distributed between 2003­2005 as follows:

The total financial amount for these elements was per year 296.286, 344.921, 319.411 €

§ Bonuses were granted to 195, 240, 227 persons with a respective financial amount of200.733, 305.191, 273.912 €

§ Allowances were granted to 18, 37, 47 persons with a  respective  financial  amount of58.134, 28.881, 38.644 €

§ Steps were granted to 42, 19, 12 persons with a respective financial amount of 37.419,10.849, 6.855 €

In  line  with  present  administrative  reform  strategies  in  the  Federal  Government,  in  2006financing for PRP will be raised to 373.939 € and earmarked entirely for bonuses.

Conclusions

Recent experience seems to indicate that piecemeal introduction of PRP­elements have been alimited success. Obviously, in the framework of cost­neutrality and quotas even elements thatwere adapted to traditional remuneration schemes such as allowances and steps proved to betoo insignificant to cause broad­scale change. In order to appreciate good performance it hasbecome more attractive to grant bonuses that for significant and immediate compensation.

Thus, one lesson seems to be that adequate “management” of PRP requires more systematicand  far­reaching  interdependence  with  career  development,  personnel  assessment  andremuneration  systems;  these  areas  presently  are  being  reformed.  On  the  other  hand,  thepractical experience gained by senior staff while deciding how to grant specific PRP­elementsmay prove to be good training for future more complex “leadership”.

3.2 Case study – United KingdomManaging and recognising individual performance

Page 13: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

13

We can distinguish two specific elements to performance measurement in the UK Civil Service:

§ Departmental/Organisational Performance§ Individual performance and reward management

Current Context

Recent developments in Public Sector Reform have identified four specific components to movetowards better public services for all.

One  of  the  key  components  in  the  review  of  capability  and  the  Government's  response  tofuture events has been the  introduction of Capability Reviews. This approach  introduces  thesystematic peer examination of core capability and delivery objectives across government (17

main  Government  Departments).  For  more  information  on  this  initiative,  go  tohttp://www.civilservice.gov.uk/reform/capability_reviews/index.asp

Perhaps one of the most significant aspects of the outcomes of  the  first wave of  reports hasbeen  the  identification  of  changes  to  top  down  performance  management  which  currentlycover stretching outcome targets in the form of Public Sector Agreements (PSAs ­ instrumentsto  measure  specific  ambitions  for  improvements  in  Government  services  which  are  publiclyavailable),  frameworks  in  the  level  of  minimum  standards,  performance  assessment  andmonitoring and means to tackle under performance.

More information on PSAs can be found athttp://www.hmtreasury.gov.uk./Documents/Public_Spending_and_Services/publicservice_performance/pss_perf_index.cfm

There  are  of  recognised  limitations  to  performance  management,  such  as  increasedbureaucracy (targets become an increasing demand on resources), the dis­empowering of staffto  react  to  local  and user needs and perverse  incentives that disadvantage user preference.On­going reform of PSAs  is helping to address this by expressing targets as outcomes to beachieved,  giving  greater  freedom  to  local  providers  and  focussing  on  poor  performers  andbalancing top down performance management with other delivery drivers.

Additional corporate objectives are being introduced to meet the delivery requirements of theCivil Service.

In  recent  times  these  include  diversity  objectives,  driven  by  the  Diversity  10  point  plan(http://www.civilservice.gov.uk/diversity/10_point_plan/aims_and_foreword/index.asp)  whichsets specific  targets  for  leadership composition as well as other  far reaching agendas. Theseare  having  a  direct  effect  on  the  individual  performance  targets  for  the Senior  Civil Service(SCS). Tied too PSA targets, legislation, efficiency programmes, leadership agendas and othercorporate programmes come together to shape the way in which the UK assesses performanceat the organisational and individual level.

Individual Evaluation

The  system applied  to  the SCS  (approx 3,900 staff  equal  to around 1% of  the Civil Serviceheadcount) incorporates many of the elements mentioned above. The performance system isstraightforward and comprises three main components ­ objective setting, relative evaluationand  the  reward  process.  The  pay  structure  recognises  two  main  focuses  ­  Base  salary  (setaccording  to  competence,  job  challenge  and  sustained  performance)  and  a  flexible  bonussystem which rewards the delivery of objectives which equates to up to 20% of base salary.

Page 14: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

14

The range and top levels of pay vary across SCS grades as do individual rewards.

More information on SCS pay and reward can be found athttp://www.civilservice.gov.uk/management/performance/scs/index.asp

Future Developments

There is an increasing emphasis on driving the public sector reform agenda and a greater focuson  outcomes.  Leadership  and  the  expectations  of  what  is  required  for  senior  staff  is  alsoaffecting the UK's approach to performance management. This is leading to a renewed drive tolook  at  horizontal  issues  and  an  increasing  alignment  of  how  we  align  organisational  andindividual objectives. This will  increasingly  lead  to bonus pools determined by organisationalperformance,  larger  flexible  rewards  and  base  pay  decisions  based  on  job  challenge  andcompetence.

Salary system

Salary  is  the most  important  condition  for  service.  It  accounts  for around 4/5 of  the  labourcosts of the State employer. State salaries are based primarily on systems covering the wholeof central government or on agency­specific systems by means of collective agreements. Thebroad  parameters  of  the  State  employer's  salary  policy  are  coherent,  and  a  reform  of  thesalary system has been implemented extensively in 2005.

New systems implemented

The  reform  of  the  salary  systems  is  one  of  the  core  factors  for  the  personnel  policy  of  theState. The new salary systems are already widely in use. In the beginning of February 2006,the new systems apply to the majority of agencies and about 95 per cent of State employees.In accordance with central government level collective agreements, the reform has had to beimplemented throughout the rest of the State agencies with binding, agency­specific deadlines.At  the moment negotiations are  still  unfinished  regarding some agencies. The salary  systemreform has been  prepared in close cooperation with the unions.

The new salary systems are agency­specific, but drawn up according to general principles. Thesalary  is  made  up  of  a  basic  salary  based  on  the  demands  of  the  job,  plus  a  personalcomponent based on personal performance and competence, which can be a maximum of 50per  cent of  the basic  salary depending on  the  contract  clauses  for each sector. The  level  ofrequirements  of  the  job  and  the  performance  of  the  employee will  be  reviewed  annually  inindividual discussions on performance and professional development. In some cases, the newsystems also take account of experience through a component based on years of service.

The  new  salary  systems  constitute  an  important  management  tool.  In  the  regular,  usuallyannual, development and evaluation discussions between managers and employees needs ofdeveloping  work  contents  and  practices  may  come  up  on  individual  employee  as  well  asorganizational  level.  Also  the  targets,  results,  resources,  personal  training  and  developmentand other issues will be discussed.

The new salary systems replace the 'A' system and other previous systems mentioned aboveAs part of the government incomes policy agreement for 2005­2007, joint follow­up work wasagreed upon between the State Employer's Office and the principal parties to the agreement in

3.3 Case study – FinlandSalary system reform

Page 15: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

15

connection  with  central  government  salary  policy  in  order  to  develop  the  salary  systemsfurther during the agreement period.

The withdrawn 'A' salary grade system and other superseded systems

The ‘A’ salary grade system has been withdrawn.  In  some cases  it  is  still maintained  in  thespring of 2006, until the final signing of the new salary system contract.

Under the 'A' system, the monthly salary was the sum of the basic salary (salary grades A1 ­A34), a cost­of­living allowance (6 or 9 per cent of the basic salary) and age increments based

on years of service (0­6 increments over a period of 18 years totalling at most 28 per cent ofthe  sum of  the basic salary and  the cost­of­living allowance). Teaching posts also employedthe  'C'  system, which has  its own  table of salaries  (salary grades C25  ­ C75) but  otherwisecorresponded to the 'A' system.

In  addition  to  the  'A'  system  a  small  part  State  employees  have  been  covered  by  slightlydifferent, old agency or sector­specific systems. Individual, euro­denominated pay

arrangements are also in use. The salary can also include various pay factors based on specialduties or conditions and time­based payments.

Results­based remuneration

A  separate,  annually  determined  and  payable  system  of  results­based  rewards  is  in  use  inaround  one  fifth  of  the  central  government  administration.  The  payment  is  based  on  theachievement or exceeding of goals  that have been set  in advance, and  it  is a group­specificform of remuneration. Results­based remuneration  is generally paid for exceeding the resultsset at agency or unit  level. They are equivalent  to around 2 per cent of  the annual payroll.Result­based  remuneration  systems  are  agreed  in  cooperation  between  employer  andemployee­side.

As  part  of  the  government  incomes  policy  agreement  for  2005­2007,  a  joint  project  forpromoting  and  developing  the  system  of  results­based  remuneration  during  the  agreementperiod was agreed upon between the State Employer's Office and the principal parties to theagreement in connection with central government salary policy.

In  the  last  four  years,  a  significant  reform  of  the  Portuguese  Public  Administration  is  beingcarried  out.  It  was  intended  to  change  the  old  bureaucratic,  blocked  and  inefficientAdministration  into  a  liable Administration,  endowed with  responsible managers,  simple  andrationalized  structures  and predetermined  annual  outputs. As  this  new  Public Administrationdemands  for  a  new  form  of  management,  involving  larger  accountability,  autonomy  andleadership skills, the managers’ role in the reform process has always been one of the majorpriorities.

The new management staff status

4.1 Case study – PortugalChange management and structural changes

4. Change  management,  development  of  the  organization  and  strategicHRM – Cases

Page 16: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

16

The management staff status passed by Law n.º 2/2004, of 15th January, changed by Law n.º51/2005, of 30th August, introduced major innovations in the legal system:

§ A  number  of  general  rules  were  expressly  stipulated  to  oversee  the  performance  ofmanagement positions and ethical and managerial principles, namely management byresults,  in  accordance with  annual  objectives, definition  of  resources  to  be  used  andprogrammes  to  be  developed,  taking  into  consideration  the  systematic  application  ofcontrol and the assessment of result mechanisms;

§ The “Charter of Mission” was set up as a  fundamental measure in the qualification ofmanagement and accountability of holders of 1st grade top management positions. Thischarter will express the mission assigned to the top managers by the Government asresponsible for the service, which is to be managed. This document will constitute thebasis  for a  regular assessment of  the managers’ performance and, consequently,  theassessment of each organisation.

§ Assessment  started  to  be  considered  as  an  essential  factor  in  the  performance  andquality  of  services.  Managers  are  held  responsible  for  the  rigorous  development  andperformance assessment of civil servants according to specific objectives.

§ To  foster  the  permanent  capacity  of  the  service  to  execute  tasks  and  optimizeresources,  new  powers  were  assigned  to  top  managers  for  restructuring  their  ownservice as well as setting up, changing or abolishing organic units.

§ The  need  for  management  staff  training  was  strengthened;  holders  of  managerialpositions  must  attend  vocational  training  during  the  first  two  years  of  theirappointment,  under  penalty  of  the  termination  of  the  respective  limited  executivetenure.  Simultaneously,  the  offer  of  training  for  management  staff  is  made  moreflexible, allowing adaptation to different levels, grades and functional contents.

Restructuring Programme of State Central Administration

The  Governments’  Programme  stipulates  as  one  of  its  objectives  the  making  of  PublicAdministration  friendly  towards  citizens  and  economic  development.  It  also  lays  down  itsdetermination  in  re­organizing  central  administration  in  order  to  promote  economies  ofexpenses  and  gains  of  efficiency  by  simplification  and  rationalization  of  structures.  Themodernization policy must be conducted so as to adjust it to financial resources and improvequality  of  the  service  delivered  to  citizens,  by  means  of  decentralization,  de­concentration,merger or abolishment of services.

In  fact,  an  Administration  oversized  is  not  only  expensive  but  also  generates  bureaucracy,difficult  dialogue  with  citizens  and  constant  needs  for  more  resources.  Consequently,  theRestructuring Programme of State Central Administration (PRACE) was settled, based on thefollowing principles:

§ Assessment  of  current  activities  developed  by  central  administration with  a  view  todetermining those that must remain, be abolished or be transferred to other public orprivate entities;

§ Reduction  of  administrative  structures  that  pursue  complementary,  overlapped  orparallel objectives combined with the improvement of quality of services delivered tocitizens and companies;

§ Simplification, rationalization and reengineering of administrative procedures;§ Organization of partnership services for functions and common activities;§ De­concentration and decentralization of functions to regional and local levels.

The Programme is carried out in three different stages:

§ Strategic  framework  (general  orientations  and  planning  the  Programme  for  therestructuring of each ministry);

Page 17: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

17

§ Assessment  and  organizational  redefinition  of  structures,  and  resources  of  centraladministration (carried out by a Technical commission and working groups appointedfor each ministry);

§ Implementation (a number of pieces of  legislation and other  instruments are drawnup,  passed,  and  followed  up  by  the  restructuring  of  each  ministry  and  thereassignment of resources).

In the accomplishment of the Programme particular attention is being paid to the definition ofquantitative management indicators and to the introduction of measures relating to the level ofuser satisfaction in relation to the quality of services delivered.

Organizational development and strategic HR management

In the implementation stage, currently under way, in addition to the statutes that passed theorganizational  redefinition  of  structures,  new  legislation  concerning  the  abolishing,  mergingand restructuring of structures as well as the general rules about mobility, was settled. In thiscontext, new management  instruments were given  to  top managers  to  evaluate  and adjustboth the organizational structure and the existing human resources.

Organizational development

All  the  decisions  and  procedures  within  the  development  of  the  abolishing,  merging  andrestructuring  processes  are  taken  under  the  responsibility  of  both  new  and  former  topmanagers.  In  fact,  the cooperation between new and former top managers,  in  the transitionstage,  was  one  of  the  Government  major  concerns;  therefore,  it  was  also  foreseen  thedisciplinary accountability for those who disregard the legal deadlines for ending the process.In addition, a new process of Human Resources measurement was established with the view toevaluate the human resources and adjust them to the aims and needs of each organization;this process can be used by top managers even though no structural changes have occurred.Human  resources  that  exceed  the  needs  of  the  (new)  organization  are  placed  in  a specialmobility situation.

Strategic HR management

The changes introduced in the mobility system seek the improvement of human resources inorder to enhance the management efficiency and to make mobility procedures more flexible.Therefore, as human resources management instruments, top managers have on their disposalseveral mobility mechanisms, such as transference,  requisition or special  ceding. In general,the use of any mobility mechanisms can be caused by the workers or by the Administration,without  the  workers’  agreement3.  Emphasizing  the  upgrading  on  top  managers’  humanresources management competences,  the situations in which the workers’ agreement can beexempt were enlarged.

In fact, the workers’ agreement is not needed if the mobility occurs:§ To an organisation located in the same municipality as the former organisation or the

workers’ residence;§ To a bordering municipality, if the workers’ former organisation or residence is located

in Lisbon or Porto;§ To any other municipality, if certain accessibility conditions are verified.

Besides these general mobility instruments, there are some special mobility procedures, usedin  a  context  of  abolishing,  merging  and  restructuring  processes  or  Human  Resourcesmeasurement,  when  human  resources  cannot  be  held  or  immediately  placed  in  anotherorganisation.

33 The workers agreement is always needed for special ceding.

Page 18: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

18

The special mobility process is carried out in three different stages:§ Transition  (60 days) – allows  the worker to  restart his professional  life. During this

period the worker is entitled to 100% salary.§ Re­qualification  (10 months) – allows  to  identify  the workers’ profile and to build a

training programme  in order  to  improve their working capacities. During this periodthe worker is entitled to 80% of the salary.

§ Compensation (after re­qualification) – besides the possibility of professional training,it allows the worker to restart his professional life in Public Administration (in anotheractivity) or in the private sector. During this period the worker is entitled to 60% ofthe salary.

The group of workers who have been placed in a special mobility situation operates as a poolwhere every public organisation, in need of new workers, must access before starting a newrecruitment procedure.

Assessment

Top managers are accountable for  the outputs achieved  in the executive tenure. In  fact,  thenon­accomplishment of the aims established in the Charter of Mission will determine the non­renewal of the executive tenure or even its’ conclusion in advance. Furthermore, organisations

themselves are submitted to an assessment procedure that shall  include the following steps:self­appraisal, monitoring and auditing services by public or private entities.

Is  the Swedish  public  administration  flawless? Or  is  there  an  ongoing discussion  concerningneeded change? Of course it is not, and there is.

In a democracy the outcome from the State administration may be viewed from at least threeangles:  Delivery  of  a  legal  framework  and  justice;  delivery  of  an  infrastructure  and  finallydelivery of welfare services and provisions according to  the people’s demands  formulated  inpolitical decisions. A  fourth dimension,  inherited  in the others,  is  the dimension of efficiencyand effectiveness, i.e.  it  is about value for tax money. Although the Public Sector in Swedenconsists of three political and administrative levels this paper mainly dwells with the reforms ofthe Civil Service, the state.New drivers for changeDuring  the  period  1945­1980  the  Swedish  public  sector  grew  immensely.  The  dominatingideology was to provide good services and social security  to  the citizens. Legislation  focusedregulation  of  welfare  rights  and  a  fair  distribution  of  welfare  allowances.  Also,  hugeinvestments  in  roads,  electricity  and  telecom structure were  seen  as  vital  for  the economy.Other important fields for development were housing and higher education and assistance todeveloping  countries.  Few  important  stakeholders  considered  whether  these  reforms  wereeconomically sustainable or not.

However, in the early 1970s a worldwide oil crisis for the first time shattered the confidence inthe Swedish economy. Scattered efforts to modernise government were made in the 1970s butthere are no traces of a co­ordinated strategy for change. As a matter of fact little is knownabout lateral co­ordination in the first decades of post­war administration. On the one hand thecivil  service was  smaller  and  the  government  could  be working  even more  collectively  thantoday.  Furthermore  the  former Government  Agencies  and  Institutes  Ordinance  stated  that“agencies have to offer each other their hand”. On the other hand, commentators from today

4.2 Case study – SwedenIn the service of citizens: Managing modernization of the Swedish Civil Service – a multi­level, multitask, step by step process.

Page 19: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

19

are  claiming  that  the  involved  stakeholders  seem  to  have  been  handling  their  need  forconsensus by informal talking, thus leaving little evidence for future analyses.

In 1982 the Government decided to devaluate the Swedish Crown with 16 %. This was alsothe starting point for 20 years of more or less focused reforms of government administration.The following year the Swedish economy went through its first post war recession. At the sametime it became clear that the tolerance level for the pressure of taxation had reached its peak.From this point the new perspective on the public sector became increasingly stronger in theMinistry of Finance. A perspective that may be summarised: Public resources should be usedas effectively as possible and public services should be more customer oriented. In the 1990sand early 2000s a second and more powerful economic recession struck the Swedish economy.From this point very few politicians and administrators doubted the necessity to keeping downpublic expenditure.

In addition the following drivers for change may be noted:§ Increased  and  more  complex  demands  from  citizens  and  a  demand  for more  citizen

satisfaction§ Membership in the EU§ Opening of state monopolies for competition§ Globalisation§ Demographic changes§ Possibilities caused by IT­development

gh

The reform processed started in the Ministry of Finance at the shift of Government in 1982. In1983 the Ministry of Public Administration was established and it immediately put special focuson implementing the modernisation of the public service, especially the civil service. In 1996,when the basic reform processes were more or less finished, the ministry changed its name tothe ministry  of  interior.  In  1998  the ministry was  closed  down  and  its  responsibilities weremoved. Today the central  responsibility  for managing public administration policies yet againrests with the Ministry of Finance. Even  if  the driving  forces  for  change  came  from differentangles, the roles of  the Ministry of Public Administration and later on the Ministry of Financewere  essential  for  the  modernisation  of  the  civil  service.  Currently  most  ongoing  reformprocesses are mainstreamed into the yearly budget process and further into the agencies dayto  day  business. An evidence  of  this  is  the  fact  that  the Government  Employers’ Council  in2006 collectively stated that: “Change and development of business is a natural process andshould not be regarded as an abnormal situation.”

What was done then? What reforms were carried out that helped the civil service become moreefficient and effective? The following list may not be complete, but it is intended to provide apicture of a multilevel and multi task process where the sources of energy and not always areeasy to identify.

v In 1982 the Ministry of finance initiated a devaluation of the crown with 16 % and macroeconomic analyses put a strong political focus on the modernisation of the public service inorder to make it more efficient and effective.

v In 1983 the establishment of a Ministry for Public Administration was one of the means toreach this target.

v In 1985 the parliament passed a bill on Human Resources Management (HRM) that statedthat HRM in the civil service should focus the interest of carrying out government businessand act as a strategic tool for the modernisation of the civil service.

v Accordingly the parliament in 1986 passed a bill on the leadership of agencies in the civilservice. Through the bill more focus was put on the responsibility for the heads of agenciesfor long term planning by constantly adopting agency business to current needs and alsofor  reporting  needs  for  major  changes  to  the  government. Renewal  of  the  civil  servicebecame the code word.

Page 20: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

20

Ø About  the  same  time  the  Government  and  the  central  government  unions  jointlyestablished  a  special  agency  “The  Government  Renewal  Fund”that  gave  financial  aswell as knowledge based support to the agencies work with change.

v In 1988 the Ministry of Public Administration prepared a Complementary Budget Bill to theparliament  that  formed  the  starting  point  of  the  still  current  era  with  management  byobjectives  and  results.  According  to  the  bill “the  main  motive  for  a  renewal  of  thebudgeting system is that the societal development during the 1980s reached a point wherethe public sector share of the economy cannot further increase. The task from now on hasto  be  to  find  methods  for  making  public  business  more  effective  and  for  reallocatingrecourses  by  a  continuous  scrutinising  of  systems  and  organisational  structures.”    Fromthat  point  economical  steering  became  an  increasingly  overarching  instrument  formanaging  the  government  administration.  The  Government’s  steering  of  the  agenciesbusiness  should  from  this  point  be  carried  out  on  the  basis  of  developed  accounts  andanalyses of results.

v In  1988  a special  task  force  in  the Ministry  of  Public  Administration was  appointed  thatsuccessfully scrutinised the Civil Service and proposed changes that cut its administrativecosts with 10 % within three years. In that process some agencies, that provided and co­ordinated services to the government administration as whole, were closed down and theirresponsibilities were decentralised or abolished.

v Many outdated regulations vanished through a special ‘sunset ordinance’ that decreed theabolishment  of  hundreds  of  old  agency­bound  regulations  that  could  not  be  very  wellmotivated before a fixed date.

v In 1989 a new Job Security Agreement were concluded. In practice it facilitated large staffreductions in the Civil Service. From now on the economic and other supporting measures

according  to  the  regulations  in  the  agreement  aimed  to  help  redundant  staff  attain  newemployments  in  any  part  of  the  labour  market  –  a  total  shift  in  focus  from  the  formerregulations that focused on replacement within the Civil Service.

v In  1991  the  social  partners  in  the  government  administration  closed  an Agreement  onIndividual Pay, stating that pay should be decided individually and differentiated accordingto skills, responsibility and market demands.

v In 1994 a new Law on Public Employment passed Parliament. One of the main differenceswas  that  the  notion  of  staff  being  succeeding  into  vacant  offices was  exchanged  by  thenotion of being public employees with essentially the same rights and obligations as anyemployee on the labour market. Accordingly, most career based systems were abolished infavour  of  position  based  systems,  where  most  positions  are  filled  through  opencompetition.

v 1994  was  also  the  year  for  substantial  changes  for  the  government  agencies’  role  asemployers.

Ø A framed budget system was introduced. In practice it contains cash limits that make itimpossible  for  agencies  to  acquire  further  budget  appropriations  during  an  ongoingfiscal year.

Ø Heads of agencies got  the full  responsibility for staffing and other use of resources inorder to reach their objectives.

Ø Heads of agencies were also by law obligated to act as single employers and within thatresponsibility  to  co­operate  and  form  general  employer  policies  for  the  centralgovernment sector.

Ø In  the  ordinance  with  general  administrative  rules  the  term ‘Personnel  Policy’wasexchanged by ‘Employer Policy’. The responsibilities of each government employer (i.e.the heads of agencies) was further clarified should put focus on:§ increased knowledge of business objectives among staff;§ the creation of good working conditions;§ safeguarding  and  further  development  of  the  employees’  competence  and

experience.Ø The Swedish  Agency  for  Government  Employers  were  established  with  the

responsibilities to:

Page 21: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

21

§ co­ordinate  the  employer  policy  formation  through  co­operation  between  thedifferent agencies in the state administration;

§ negotiate with the government unions in order to conclude national agreements forthe central government sector;

§ support the agencies in their employer businesses.

v In  1997  a  new Budget  Law  further  defined  the  budget  powers  and  duties  between  theParliament  and  the  Government.  This  law  gives  the  Government  vast  possibilities  todelegate some of its responsibilities to the subordinate agencies. The law also became thebasis  for  more  detailed  budget  regulations  that  the  Government  provided  the  agencieswith.

v 1997 the Committee for central­government Administrative Policy published its final report“ In the Service of Citizens – a cohesive policy for government administration”. The policypointed out measures “to prevent that the unavoidable specialisation, decentralisation andheterogeneity  in  the  civil  service  will  lead  to  disintegration  and  lack  of  context  ingovernment business” and the need to increase  the cooperation  inside the administrationand with participants outside the administration. The comprehensive objective has been toaccomplish a central public administration characterized by democracy, the rule of law andefficiency.

v Also in 1997 the social partners concluded the agreement Co­Operations for developmentthat  regulates  workplace  democracy  and  the  relationship  between  the  social  partners  atworkplace  level.  In  short  the  agreement  poromotes  a  constructive  climate    betweenemployers and unions by  supporting motion

Ø from debate to dialogue,Ø from confrontation to agreement,

Ø from union­based loyalty to work­ based loyalty,Ø from strict employers’ perspective to leadership.

v In 1997/98 the bill Central Government Administration in Public Service was passed by anunanimous Parliament. If we concentrate on issues of autonomy versus cooperation for andbetween  agencies,  the  bill  accentuated  among  other  things  the  need  for  collaborationbetween agencies and with other players in society, to make use of far­reaching scope forimprovements for citizens and companies. Possibly this was the first time the term joined­up central public administration was used in Sweden as the objective which just could bereached by collaboration between agencies.

Ø Accordingly the government in 1998 presented “Public Administration in the Service ofDemocracy – an Action Programme

Ø In January 1999 an Agency for Quality and Development were established in order togive support to the government agencies in their work with the action plan. In 2006 thebusiness  of  this  agency  was  merged  into  Verva,  the  new Swedish  AdministrativeDevelopment Agency. Verva is responsible for coordinating the development of centralgovernment in Sweden and is one of the Government’s central advisory agencies. Morespecific Verva:§ Is the expert in the field of public administration development.§ Promotes and supports the development of public administration.§ Supports human resource development and strategic human resource management.§ Enhances coordination in government administration.

Comments on managing changeWere all these historical changes really thoroughly managed by the government, or were theymore  or  less  just  happening  as  a  result  of  economic  necessity  and  an  ongoing  change  invalues? The correct answer would of course be an issue for research, but there is at least someobvious  evidence  of  a  centrally  managed  development.  In  the  early  1980s  there  was  anincreased awareness and debate about the impact on macroeconomics by a (too) large publicsector. The OECD pointed out some of the Nordic Countries and gave severe warnings aboutlack of sustainability in their welfare systems.

Page 22: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

22

In  1982  the  new  Minister  of  finance  stressed  the  importance  of  a  more  effective  publicadministration.  An  economical  and  political  strategy  for  increased  efficiency  in  the  publicservice  was  taking  shape.  The  minister  of  finance  was  personally  involved  in  this.    Otherpolitical forces were holding back the process somewhat, but the direction (if not the speed)was clear from the beginning.

As  we  have  showed,  a  lot  of  parallel  processes  have  interacted  to  create  a  more  modernadministration.  One  of  these  may  be  called  ‘the  economization  of  the  administration’  adeliberate  focus on efficiency and costs. The Minister of  finance by the time put it this way:“The very best way to achieve efficiency is by creating lack of resources”. The taskforce thatwas  established  1988  in  the  Ministry  of  Public  Administration  reported  directly  to  the  StateSecretary in the ministry. This was a unique solution that differed from the normal structurewhere line departments were led by line managers. The Complementary Budget Bill in 1988 isof course in itself a proof of political involvement and leadership, even though those membersof the taskforce who wrote it used all their creativity in order to find different paths of changeand better economical output from public expenditure.

Another, very much intentional, process was the devolution of responsibilities to the businesslevel  in  public  administration,  including  the  responsibility  to  keep  business  within  shrinkingbudget  frames.  The  awareness  of  using  decentralization  as  a  necessary  means  for  changeincreased in the late 1980s as a result of the experiences won at the beginning of the processof change. The increased delegation of responsibilities also generated new demands for followup and control. Or as a researcher by the time expressed  it: “In order  to decentralise – youhave to centralise!” Key persons and some researchers in Sweden also have pointed out howthe national interaction with the OECD affected the discourse about public management in

Sweden.  According  to  this  it  seems  likely  that  Sweden  (deliberately)  provided  OECD  withinformation that could contribute to the national discussion about making public administrationmore effective. The establishment of a Ministry for Public Administration with a coherent policyand its special taskforce for implementing change is, as such, an evidence of a coherent publicmanagement policy. On the other hand the policies initiated self generating processes, some ofwhich were not foreseen from the beginning. As a summary we would claim that the changeprocesses would not have succeeded as well  as  they did without an  intertwined  relationshipbetween the political  levels, key administrators in the ministries and the day to day work bymanagers and experts in the local authorities. The political leadership was, and still is, crucial.experiencesDuring  the  1990s  and  early  2000s  reductions  in  force  has  been  carried  out  in  large  scale.Structural  changes  have  been  made,  mainly  agency  by  agency.  An  ongoing  shift  incompetencies  has  led  to  that  most  civil  servants  now  carry  an  academic  degree.  Middlemanagement  level  has  been  reduced  to  a  minimum.  Furthermore  the  majority  of  thegovernment enterprises were transformed from being agencies into share holding companies.Some of which were put on  the Exchange. You may conclude  that change, not  stability hasbeen  the  normal  pattern  for  the  Swedish  civil  service  during  the  past  15  years.  In  all,  thenumber  of  civil  servants  was  reduced  by  nearly  50  %.  The  major  part  of  employees  wastransformed into new forms of employment, but about 50 000 or 20 % of the remaining civilservice workforce was laid off due to redundancy.

If change is an objective, technical reforms and a modernised regulation have to be followedby  a  change  in  minds.  A  cultural  shift  is  necessary.  This  is  an  ongoing  process  in  thegovernment  administration.  The  challenges  are  to  combine  modern  leadership  withgovernment ethos; economic steering models with equality to the law; decentralised employerresponsibilities with co­ordinated employer policies etc. We believe it  is correct to say that ittook  until  the  mid  1990s,  and  the Committee  for  central­government  Administrative  Policy,before  the  traditional  forms  for organising and governing  central­government  agencies werethoroughly analysed. The Committee also delivered ideas about how the long­term work withstructural  changes  in  the  central  administration  ought  to  be  carried  on.  Evaluations  have

Page 23: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

23

though showed that Directors General are increasingly taking up their new responsibilities asmanagers  and  employers.  A  cultural  shift  is  in  fact  happening  which  in  turn  creates  newchallenges  and needs  of  reform.  Today  consolidation  is  a  tendency  as  such,  but  within  theframework of an ongoing change process.

What  is  there  to  say  about  the  last  years’  framework  for  development  and  change  andconsequences  for HR? During a couple of years Around  the clock agencies was the umbrellaterm for all strivings towards a more joined­up government until it was considered too narrowto use this principally technologically translated term. IT was more often to be considered asone  of  several  remedies  to  reach  the  new  central  public  administration  “in  the  service  ofdemocracy”. The new umbrella term is joined­up government.

What were the consequences for the delegated employer policy? In 1999 the minister of publicadministration  concluded  that  the Swedish model was unique  in an  international perspectivegiving the agencies a far reaching freedom to decide and act in employer political issues. Thedecentralisation was considered to have had positive consequences. The development was inthe direction of more flexibility and variety in the design of the policy for employer issues. Thedecentralization has  led to  increased  involvement,  responsibility and by that  to an  increasedefficiency  in  the  administration.  Furthermore,  in  the  first  few  years  after  getting  their  fullresponsibilities  as employers  the  focus  of  employer  policy was  somewhat  internal.  This wasnatural  in relation to the new responsibilities given to the single agencies.  It also could be aremaining effect from the former system, in which different demands from above created workthat not always was considered to be essential for the local business. Today the governmentagencies  are  increasingly  and  eagerly  demanding  collective  employer  policies  in  order  tomaking government more attractive for future generations of civil servants.Current and future developmentsIn  2003  the  minister  declared  the  need  for  continuity  and  change.  The  basic  values  ofdemocracy, the rule of law and efficiency which are stated in the action programme for public

administration  from  year  2000  are  still  of  vital  importance  while  the  policy  for  publicadministration must be developed all the time.

In 2005 the minister even more underlined the importance of strengthening the cross sectorwork by linking together the drainpipes of administration. Therefore a new project is launchedwhich is intended to achieve better horizontal governance of these cross sector areas.

In 2006  the  Employers’ Council  (an  assembly of  all  government  employers)  adopted  a  newstrategy  for  government  employers’  policy  2007­2010.  One  of  the  basic  conclusions  in  thestrategy  is  that  change  is  not  an  exception,  but  a  natural  and  integrated  part  in  the  dailybusiness of an agency. In short the strategy was made to meet the following challenges:§ Flexible solutions within the framework of common values§ Globalisation and flexible business demands flexible agreements§ Efficiency and effectiveness demand a good working environment, equity, diversity and

a sustainable allocation of competence and skills§ Leadership as a key issue§ Employers’ policy as a strategic issue for leadership.

One  of  the  main  strategies  is  about  keeping  the  attraction  for  working  in  the  civil  service.Another strategy  is to use co­ordination of and co­operation between government employersas tools for increased effectiveness.

In August 2006 the Government presented a programme declaration  for the development ofthe public service. The Governments vision is to create a joined­up public administration in theservice of the citizens. To fulfil this vision, the guiding­stars are:§ One commission – one contact§ Right activities the right way§ Innovation and change

Page 24: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

24

More specifically we are talking about§ New steps towards an electronic government§ Service offices near citizens and business§ A distinct administrative structure§ A more distinct responsibility for agencies activities§ New solutions for more efficient agencies§ A more competent public administration§ A multicultural public administration§ Increased use of evaluations when governing agencies§ More distinct principles for supervision§ A better follow­up of all the public administration

Are we ready to try on a definition of joined up government?

The development of a joined up public administration is about to, inside the framework of thespecialised administration, adding dimensions of coordination, collaboration and integration.

From ToHierarchical thinking Horizontal thinkingFocus on individual organisations Focus on systems or processesClosing out of actors Diminished borders to the outsideOrganizational borders Focus on processes across bordersAutonomous agencies  Higher degree of sharing resources with others

What effects of a joined up government can be expected in the HR­field?

§ changes in the role as a civil servant§ a need for different knowledge and skills§ a need for a common ethic

§ a different direction for and degree of specialisation§ a need for knowledge in change management§ a need for a developed knowledge management§ development of methods and support for competencies supply with a lot of competence

cooperation§ a focus on useful competencies wherever they are§ experience of professional networking§ an understanding of working in and with processes§ an international outlook and understanding§ leadership

A  last  and  concluding  reflexion  is,  that  a  lot  is  going  on  to  update  the  Swedish  model  forcentral public administration. A lot of energy and other resources have been allocated to thefield of electronic governance. Much less has happened in the field of HR. There seems to behigh time to add E­ and HR­questions to each other. They are quite inseparable in the future.

'Andere  Overheid',  which  translates  from  Dutch  into  English  as  'an  alternative  kind  ofgovernment',  is  a  programme  for  change  and  modernisation  in  the  Netherlands.  Theprogramme  consists  of  two  parts.  The  first  part  is  a  vision  of  a  new  relation  between  civilsociety and government and what may be expected  from public services. The second part  is

4.3 Case study – The NetherlandsProgram Modernising Government in the NetherlandsTowards a powerful government that listens and takes responsive action

Page 25: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

25

the actual program with more than 40 topics. The motto of  the program is a quote by TonyBlair about organizing government around problems, not problems around government.

When  the  ‘Andere  Overheid’  action  programme  was  launched  in  January  2004  a  range  ofimprovement projects were already being conducted at all levels of government. But there wasa need for an assertive, unified approach: one face, one label – Andere Overheid.

A  Director­General,  whose  most  important  job  is  to  communicate  and  stimulate  activitieswithin the existing departments, heads the programme’s deliberately kept small taskforce. Thetaskforce monitors the progress of all activities that are part of the program, intervenes in theplanning  when  necessary,  reports  to  the  co­ordinating  minister,  organises  communication(internal and external), prepares the public account and acts as the strategic head and heart ofthe chance movement.

The Action Programme entails improvement and initiatives around the following themes:

Better Service

Service to citizens and companies can be improved and be more efficient. This is done by usingthe possibilities within ICT and a more service­orientated frame of mind.

Less Bureaucracy

Society  demands  more  space  for  its  own  initiative.  By  diminishing  rules  and  regulationsgovernment can create that space.

A decisive organisation

A well organised functioning government is very much needed in order to execute its tasks, itsauthority and its responsibilities decisively.

Different working method

The success of Andere Overheid stands or falls with a different working method and mentality.A culture of working together and listening to the citizens is a must.

Approach

Andere  Overheid  is  more  than  a  policy  matter.  It  is  a  movement  by  and  for  governmentorganisations  and  government  professionals  in  order  to  work  more  purposeful  and  societyorientated. Throughout the country projects are initiated in order to realise this.

The role of the Andere Overheid team is to boost the process. This is being done by signallingevents  and  offering  a  platform.  By  exchanging  amongst  all  participants  progress  and  goodexamples  and  by  signalling  the  processes  that  need  improvement  as  well  as  by  supportingtransformers  and  joining  forces.  It  takes  a  lot  of  time  before  public  service  adapts  to  adifferent way  of working.  It  begins  and  ends with  governments  that  are willing  to  put  theirpublic service first and by people who want to make the difference. Only than government willchange.

Time path

In the beginning of 2003 the vision and the action programme were handed over to the sittinggovernment. 15th January 2004 marked the start of the team and the beginning of the actionlines, aimed at the different themes.

Page 26: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

26

At this moment the team is focused on the third theme: a better organised government. Theupcoming elections provide a window of opportunity for political parties to incorporate ideas fora  better  organised  government  into  their  electoral  programmes. Members  of  parliament willreceive a working paper form the team showing alternatives on four outlines:

A better start for the cabinet

A better political agenda from the start

Program approach

A senior minister leads an interdepartmental organisation in order to achieve success on broadsocial issues

Less policy – More space

More  ‘room  to  move’  for  the  men  at  work;  less  tightening  rules;  more  involvement  inpolicymaking

A flexible government

Flexible civil servants; ‘a right for a career’ instead of ‘a right for lifetime employment’.

At  the  end  of  this Governing  period  (beginning  of  2007)  the  taskforce Andere Overheid willcease to exist. Although the taskforce will cease to exist, the spirit of the programme AndereOverheid  will  live  on.  Please  refer  to  our  website  for  further  information:http://www.andereoverheid.nl

The principle of career, on which the French Civil Service is based, has a strong influence onthe human resources management as a whole and in particular on the “age management”.

Three characteristics must be underlined:§ Fairly strong distinction between the public and the private sectors,§ Right to a regular career path recognized by the Civil Service General Statute,§ Management of civil servants HR by "corps” and not by "missions" or "jobs".

The problems of the "age management" find specific answers in our model of publicservice§ There  is no possibility  to  replace a senior civil  servant with a younger  employee  less

paid.§ The Civil servant has a right to a career progression. He has a right to reach the higher

level (échelons), which results in an increased salary.  However, civil servant does nothave an automatic right to a promotion (level of responsibility). Among the conditions

5.1 Case study – FranceAge management and the principle of career

5. Age management and the transfer of expertise – Cases

Page 27: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

27

for  promoting  a  civil  servant,  the  work  experience  is  worth  as  much  as  his  workingcapacity and skills.

§ Age  limits  in  the  civil  service  have  a  strict  framework:  65  years  for  the  "office"  civilservants and between 55 and 60 years for the others civil servants,

§ Prejudice according to which the seniors would have less productivity than the enteringyoung people is not as present in the public sector as in the private one. However it isnecessary to ensure for this category of civil servants a continuous training under thesame conditions as for the younger employees.

The demographic challenge for the next years

More than 40 % of the civil servants will be renewed from here to 2015.  This report invites tothe provisional HR management (« gestion prévisionnelle des effectifs »). The challenge is notto renew 1 per 1 of civil servants, but to adjust the newly hired in adequacy with the needs ofpublic  sector. This  is why  France will  tend  during  these next  years  to  a  reduction  and  or  astagnation of our total staff by the relocation of civil servant in the sectors considered as beingpriority.  These  problems  are  going  hand  in  hand  with  the  will  to  facilitate  the  professionalmobility of the civil servants between the various administrations.

We should then think about:§ Developing the continued education during the whole­long career of the civil servant,§ Facilitating the professional changes,§  Eliminating the hurdles against professional mobility,§ Developing  the  tools  in  favour  of  provisional  HR  management  (“gestion  prévisionelle

des effectifs”).

Measurements related to the age in the HR management

Priority was given during  these  last years  to  fight against discriminations  related  to the ageand to support the job training during the entire career of civil servants. With this regard, weshould underline:§ The  suppression  of  the  age  limit  for access  to  the  competitive  examination:  this

measure has a significant impact to joint the civil service but also for the civil servants

in the course of their career (for the civil servants wishing a promotion by the way ofthe internal competitive examination),

§ The development of remuneration based on performance assessment,§ The  recognition  of   the  professional  experience  to  better  take  into  account  the

competences acquired by the civil servant in his former professional life, in the public orprivate sector,

§ The development of the continuous training for civil servants during their entire career,

The French team exposed, in the workshop frame, the recent legal reforms recently taken toeliminate discrimination related to the age and to support the professional career developmentof the civil servants.

Policy considerations

In  recent  years,  age  management  has  emerged  as  a  matter  of  pivotal  concern  within  thepolitical sphere, within the state administration, as well as in society in general. To be sure, apredominant way of understanding the development of a strong ‘age agenda’ has been that of

5.2 Case study – DenmarkFrom age management to diversity management

Page 28: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

28

the demographic trend in society. The population is aging and predictions strongly indicate thatthe  human  resources  will  be  a  scarce  resource  within  a  foreseeable  future.  Obviously,  thiscreates a certain  sense of necessity  for any employer  that  needs  to be able  to perform  thetasks expected of the specific institution in question.

Without doubt, age management has been recognized as a means to retain employees close toretirement a few years longer on the job market. The larger perspective in this is nothing lessthan  the  preservation  of  the  welfare  society  as  we  know  it  today  ­  a  welfare  society  thatdepends upon the contribution of a large and active workforce.

From the above, it would seem that age management emerges from mere economic necessity.However,  this  is  by  no means  the  case.  In  fact,  one  needs  to  place  the  emergence  of  agemanagement in a somewhat broader perspective, namely that of diversity management.

Within  the  state  administration,  there  is  a  growing  recognition  of  the  value  of difference,  arecognition that is at the very heart of what we refer to as diversity management. In this view,employees that have reached a certain age may actually be able to contribute with somethingquite unique because of, as opposed to in spite of, the experiences a long and active workinglife has given them. Basically, it is the same underlying philosophy that informs various tasksrelated to gender management, to the management of ethnic minorities, etc; namely that theuse of difference in the management of human resources will add value to the processes andproducts of human labour. The basic challenge for human resource managers and managers ingeneral  is  to  create  a  working  environment  that  actively  and  openly  appreciates  aheterogeneous workforce.

However, is also needs to be emphasized that the focus upon specific and somewhat genericgroups (e.g. people above 50, immigrants from non­Western countries, women, etc.) may alsoprove itself to place a label upon these people that may be difficult for the individual to escape.A good example of this is in fact age management. Thus, there has been a certain tendency totalk about the older workers when speaking of age management. A means to avoid this is tobroaden the scope and focus upon life cycle policies.

Life cycle policy

The vision behind the life cycle policy is that the professional and personal needs and wishes ofthe employee ought to be seen as a connected whole. Life cycle policy is a relatively new way

of  taking  the  different  periods  of  the  employee’s  life  into  account.  One  of  the  State’sworkplaces  that  have  integrated  a  life  cycle  perspective  into  their  human  resourcemanagement is The Court Administration.

The  Court  Administration  work  with  the  following  distinction,  which  reflects  how  long  theemployee has been on the job market:

§ A newly educated and first employment§ An experienced employee§ An employee with smaller children§ A senior/older worker

The  philosophy  is  that  to  each  of  the  above  mentioned  periods,  different  events  in  theemployee’s personal  life will  have  an  influence  upon  the  employee’s professional  life. E.g.  anew baby, illness, becoming a grandparent etc., represent different events likely to change theneeds and wishes of  the employee. Meanwhile,  the causality may also work  in  the oppositedirection.  Hence,  there  may  also  be  events  related  to  the  employee’s  professional  life  thatmight  influence  their  personal  life,  such  as  changes  related  to  the  job  content,  increasedresponsibility, etc. In other words, the personal and professional life of the employee work areinterdependent.

Page 29: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

29

As regards senior employees, the life cycle policy of The Court Administration stresses that thejob the senior employee holds must not be a job of less (actual and symbolic) importance ascompared to their job before entering the senior status. More to the point, the job is supposedto be adjusted to  the different  competencies, ambitions, goals and wishes  of  the employee.Therefore,  the senior employees are confronted with the same demands and are offered thesame  possibilities  and  privileges  –  e.g.  concerning  the  development  of  competencies,flexibility,  job performance  and  salary etc. – as other employees. However,  the professionaland personal development of the senior employees will often be related to the acquirement ofspecialist knowledge and knowledge sharing. To specifically strengthen this aspect of life cyclemanagement,  The  State  Employers  Authority  has  implemented  two  initiatives:  A  Career­clarification program and a coaching course specifically designed to the senior employees.

Career­clarification

Target group: employees that have turned 50Goal: to send a strong signal that: older workers is an important group that should be offereddevelopment initiatives, that older workers still need to reflect actively upon their work life.

The coaching course

In 2005 The State Employers Authority together with The Danish Central Federation of StateEmployees’ Organisations (CFU) launched a coaching course for the first time.

The specific target group is senior employees around 50­55 years with a high experience levelwithin  their  respective  fields.  It  is also  important  that  the participants enjoy a great deal ofprofessional as well as personal respect from their colleagues.

The purpose of the coaching course is twofold:

1. To secure a better use of  the experience and knowledge accumulated amongst senioremployees  and  thereby  a  strengthening  of  the  learning  environment  at  the  givenworkplace.

2. To secure that the senior employee develop new competencies and insights making itpossible  to  broaden  the  job  portfolio  and  thereby  getting  a  new  and  strengthenedposition in the organisation.

By  following  the  coaching course,  the participants  hopefully will  be more clarified as  to howthey themselves can develop their own job  function and also make them more sure of  themselves as to how they can  function as a coach towards their colleagues. So  far the coachingcourse has been carried out twice with success.

Final remarks

Maintaining  the  senior  employees  on  the  job  market  is  highly  prioritised  by  the  Danishgovernment. In the spring of 2006, The Government together with The Social democrats, TheDanish People’s Party and The Social Liberals passed an ‘Agreement on future prosperity andwelfare and investments in the future’.

The  agreement  aims  to  make  the  labour  market  and  the  public  finances  more  robust  withrespect to increasing life expectancy. In the course of the last 10 years, the life expectancy of60­year olds has increased by around 2 years.

The main  principle  behind  the  agreement  on  this  area  is  that  a  longer  life  expectancy  andbetter health should lead to more active years on the labour market.

Page 30: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

30

The 28th of august 2006 The State Employer’s Authority met together with The Danish CentralFederation  of  State  Employees’  Organisations  (CFU)  and  The  Centre  for  Development  ofHuman  Resources  and  Quality  Management  (SCKK)  to  discuss  further  initiatives  related  toageing.

The  following  conclusions  and  findings  can  be  drawn  from  the  workshop  presentations  anddiscussions:

6.1 Strategic leadership and the role of top management

Leadership as a profession

Leadership is already widely understood as a profession. There are development processes on­going in several countries either dealing with reforming the system of top­level civil servants(e.g. Estonia) or developing new kinds of training programmes for present and future top­levelcivil servants (e.g. the Netherlands).

Widening of core competencies

Among  the  (new)  competencies of  top­level  civil  servants  in most public administrations areinnovativeness and social and communication skills. There is a growing emphasis on leadershipalongside traditional substance orientation, e.g. the ethical frame of an organisation is set byand realised through the top management level and the top management act as role modelsfor  the  entire  organization.  Mobility  of  top­level  civil  servants  is  one  way  of  widening  theperspectives and increase creativity.

Top­level civil servants and politicians – mutual recognition of respective roles

The organizational aspects of the relation between top­level civil servants and political leadersvaries  in  the  member  states,  but  regardless  of  the  structure  of  the  administration  a  soundrelation  is  important.  Good  co­operation  between  top­level  civil  servants  and  politicians  isessential in developing the competitiveness and productivity of public sector. The key issue inthis relationship is mutual recognition of their respective roles and legitimacy. An essential

question  is  to  what  extent  top­level  civil  servants  should  be  the  promoters  of  long­termstrategic initiatives?

Evaluation of top­level civil servants

Evaluation of top­level civil servants is a common challenge in most EU­member states. Thereare several open questions, e.g. who should be the evaluators, what are the exact criteria andhow the criteria could be measured objectively. European co­operation in further developmentof  evaluation  and  quality  measures  is  desirable,  e.g.  models  such  as  the  CAF  (CommonAssessment  Framework)  and  performance  contracts  are  welcome.  There  are  good  casesavailable concerning self­assessment and also colleague evaluation. Good cases are still soughtwith regard to how top­level civil servants are evaluated by their (political) superiors.

Increasing leadership potential

Both general and tailor­made training can be used and is needed for top­level civil servants.Training programmes should be planned both for present and future leaders. Training is alsoan important tool to increase leadership potential.

6. Conclusions and findings

Page 31: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

31

Strengthened role for HR­management

HR­management  should  not  be  seen  only  as  technical  or  administrative  task  of  theorganisation but as an  important supporting element  for  the top management.  It must be astrategic partner to top management in the organisation’s key reforms. This means e.g. thatthe HR executive is an active member of the management group. HR­management should bean important function in the development of top­level leaders.

6.2 Performance management tools and practices

Increased productivity demands of the public administration

Ageing  populations  consisting  of  more  emancipated  and  educated  citizens  demand  forincreased  public  services,  with  basically  same  or  even  less  resources.  This  calls  for  strongcommitment into performance management. The stability pact of the European Union requireskeeping  public  spending  strictly  under  control,  which  then  gives  a  clear  mandate  togovernments to increase both efficiency and effectiveness of the public administrations and themanagement of human resources. Human resources management should be fully associated inthe daily decision­making process and reform­oriented strategic planning of the productivity ofpublic organisation. The link between Lisbon strategy and efforts to increase productivity in thepublic  administration  has  to  be  made  more  explicit  in  the  member  states´  publicadministrations.

Leadership required at all levels

Performance management is based on leadership also in the public administration. It sets highrequirements not only for top­level civil servants but also for the middle management and thepeople management skills of the immediate supervisors of the employees.

Performance based pay system as a management tool

Performance  related  pay  and  other  HR  incentives  require  the  adoption  of  performancemanagement  in  its  entirety;  otherwise  the  incentives  serve  the  old­structured  career­basedlegalistic human resources administration without a clear  improvement  in  staff performance.Performance management is based on dialogue in setting the objectives, assessing the annualperformance  and  well­targeted  coaching  throughout  the  work  process.  In  this  connection,performance related pay systems are helpful management tools, and they and other incentivesmay increase motivation among the staff members.

Inclusion and motivation of employees

A prerequisite for the successful implementation of the performance related pay systems is thetimely  inclusion of employees in  the preparation of  these systems, as has been done in e.g.Germany  and  Finland.  These  systems  are  also  needed  to  implement  reforms  and  structuralchanges in the public administration.

6.3 Change management, development of the organization and strategic HRM

Public sector reform and the Lisbon Strategy – a missing link?

Public management reform processes reflect changes in the society. These changes need notonly  be  reacted  on  but  proactively  foreseen  by  public  administrations.  The  background  anddrivers for changes in public sector reforms are in principle the same as for the Lisbon Strategy– need for increased efficiency, productivity or economizing the public administration. One cansay there is a link between the public sector reforms and the Lisbon strategy, however, onecannot say the changes in the public administration would have been triggered by the Lisbon

Page 32: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

32

strategy. Many of the changes in public administration have been going on much longer thanthe Lisbon Strategy. They have been  triggered more as a  reaction to domestic  changes butalso  to  changes  in  the  international  environment  of  the  country  –  globalisation  and/or  EUmembership.  EU  membership  as  such has  huge  impacts  on  the national  administrations  byputting pressure to reform and change the public administration, as manifested for instance bythe  development  of  national  programmes  of  growth  and  employment. A  general  strategy  isneeded to manage change in a systematic manner. The Lisbon strategy could be seen as anumbrella  for  all  the  other  strategies  of  the  public  administration.  National  programmes  andstrategies should therefore more clearly be linked to the Lisbon strategy. There appears to bethis link but at the same time one could ask to what extent current HRM strategies, trainingstrategies  and  public  administration  reform  strategies  in  the national  public  administrationshave been reviewed because of the Lisbon strategy.

State of play of public administration reform

Member  states  are  at  different  stages  regarding  the  changes  and  reform  processes  of  thepublic administration. In some countries public sector changes and reforms have been plannedand  implemented  over  a  long  period  of  time  (e.g.  over  the  period  of  40  years).  In  othercountries changes have taken place on a very short period of time (over a period of 5 years).Some  countries  have  gone  through  dramatic  changes  in  the  public  administration  in  a  veryshort period of time and have not had the time to digest the changes or plan and discuss thechanges and reforms – the time needed for adjusting to these changes has been very short.

Role of the state

In different member states the role of the state and understanding of that role varies. This isreflected  in  the  public  administration  development  and  in  the  role  and  tasks  of  the  publicadministration or an  individual civil servant. Also the citizens in different member states seethe  role  of  the  state  and  public  administration  differently.  An  efficient  and  well  functioningadministration  is  widely  acknowledged  as  a  key  factor  contributing  to  the  overallcompetitiveness  of  the  economy.  This  acknowledgment  however  still  requires  concretemeasures to be taken in order to ensure effective results.

How about local administration?

Very often the focus of reforms is on the central administration. Local administration is largelyresponsible for the practical implementation of policies and law according to the guidelines setby the central administration. Attention needs to be drawn to how reforms are  implementedeffectively on the local level.

HRM challenge

The changes also pose challenges to civil servants. A new type of civil servants with differentskills  is needed – substance skills are not enough. Also a new  type of  leadership  is needed.There  is  a  need  for  increased  mobility  of  civil  servants  as  it  also  supports  learning  andadjustment to changes. However, at the same time increased mobility puts pressure on publicorganisations  and  to  some  extent  limits  institutional  memory.  Civil  service  training  is  alsoneeded  to  support  the  adjustment  to  changes  and  also  to  provide  a  way  to  manage  thesechanges in public administration.

Inclusion and motivation of employees

Timely  exchange  of  information  and  an  open  dialogue  contributes  to  the  inclusion  andmotivation  of  personnel  in  the  reform programmes. As  every  employee  faces  change  as  anindividual, further requirements are set on people management. Situations of change call forclear and well­defined personnel planning.

Page 33: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

33

6.4 Age management and transfer of expertise

Common challenge

The challenge of age management and the issue itself is the same in most European countries.However, the answers and practical solutions seem to differ in many ways. This is mainly dueto  different  types  of  structures  and  features  of  the  member  states  and  their  publicadministrations.  In many member states  the demographic  development means  that  a  greatnumber of civil servants will retire in the near future. Therefore there is a need for systematicpractices  and  tools  in  order  to  transfer  the  expertise  and  the  knowledge  from  senior  civilservants  to  younger  colleagues  and  to  file  them  into  the  institutional  memory  of  theorganisation.  Relocation  of  tasks  and  personnel  between  administrative  levels,  movementbetween sectors and reallocation of financial resources may be necessary. Continued reform ofpublic  sector  pension  systems  is  also  called  for,  as  the  development  of  pension  systemstowards encouraging longer careers is necessary for securing the sustainability of the pensionsystems themselves, responding to the emerging labour shortages as well as for the transferand diffusion of expertise.

Age as a part of diversity management

Age management is not only a demographic question but also a broader question of diversity.Age  management  has  to  be  seen  as  one  element  of  diversity  management.  The  workingcommunities  in  the member  states  are  increasingly heterogeneous.  This  fact  challenges  themanagement  and  leadership  skills  in  many  ways,  but  at  the  same  time  it  opens  newopportunities and resources for public administrations. A welcome initiative is the decision toarrange  a  European  diversity  conference  in  Denmark  in  the  autumn  of  2007  and  itspreparation in cooperation between the employers’ organisations and the trade unions.

Balancing different elements of life

It is also important to see diversity in a broader context and not only focus on certain groups.Focus should be on life cycle policies and the balance between working and personal life. Thisshould be taken care of in all age phases, as it contributes to the performance of the individualemployee and thereby also carries positive outcomes for the organisation.

Young leaders – new skills

There is a tendency to appoint younger managers instead of the aged ones. Therefore, goodmanagement skills are required from young managers. Instead of having older managers and

younger  employees,  the  situation  is  more  and  more  often  reversed.  This  requires  differentmanagement skills. What is particularly needed is the acknowledgement of the fact that olderemployees still are productive and innovative resources capable of  learning new matters andthings.

Ageing means development

Ageing can be seen as a “positive trigger” for many types of development processes in publicorganizations, for instance the development of structures, processes, attitudes, values etc. Bymore  practical  activities motivation  and mobility  can  be  increased  in  our  organizations,  e.g.horizontal movement should to be encouraged instead of vertical movement only. As part ofthis the horizontal expert career should also be appreciated, not only the vertical managerialcareer.

Page 34: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

34

On the basis of the above conclusions based on the country cases, the following more generalconclusions and critical questions can be made. These questions are intended for the basis ofdiscussions for the Directors general responsible for public administration.

Public sector reforms and the Lisbon Strategy

It seems that the link between public sector reforms and the Lisbon Strategy is, if not missing,somewhat vague and unclear. It also seems that in most cases national Lisbon Strategy actionplans produced in member states fail to include the role of the public sector. However, publicsector  reform  projects  and  the  Lisbon  Strategy  share  the  same  grounds  and  generalchallenges:  globalisation,  a  concern  for  the  capability  to  be  competitive,  innovative  and

7. Future challenges and critical questions

Page 35: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

35

renewable, the ageing population, the sufficiency of labour force and the growing demand onservices. Should public sector reform work and management more explicitly bear in mind alsothe targets and goals of the Lisbon Strategy? If so, how should they be rendered visible? Howcan e.g. emphasis on innovation be developed in the public sector?

Strengthening of HR­functions as a strategic partner of top management

HRM should become a key topic on the agenda of top management, instead of being a mereadministrative,  executive  function. What  does  this  require  from  both  quarters?  For  the HR­quarter it necessitates at least self­renewal and a willingness to step outside the administrativerole. From top management in turn a better understanding of the tasks and possibilities of theHR­function. What else?

Motivation, inclusion and commitment of personnel in reform work

What does   motivation,  inclusion and commitment of personnel  in  reform work require  fromleadership, especially in situations characterized by change? Who stands in the front line, topmanagement or the managerial level? What  is  the role of  the HR­function? What is requiredfrom  the  personnel,  e.g.  flexibility,  developmental  activity,  an  adoption  of  necessary  newskills? What is the role of social dialogue?

Broadly recognized perspectives on leadership and management

There  are  common  European  values  and  principles  such  as  equality,  the  rule  of  law,transparency,  trust,  neutrality,  impartiality,  quality  and  expertise.  Work  has  been  done  toprepare a common competence framework. We are all facing common challenges in the publicsector  reform work. On these bases, should  the work be continued so  as  to  lead  to broadlyrecognized perspectives for good leadership and management on the European level? Is this apossible or desired goal given the differences of administrative structures and cultures?

Case contributors

EstoniaMs Eve Limbach [email protected] Mariann Veisson [email protected] of Public ServiceEstonian State Chancellery

The NetherlandsMr Peter van der Gaast [email protected] of the Interior and Kingdom RelationsThe Hague, The Netherlands

8. Contributors

Page 36: LEADERSHIP€AND€THE€LISBON€STRATEGY€– … · Leadership€and€the€Lisbon€Strategy_HR_0b_DGFIN 5 Good€cooperation€of€political€and€professional€leadership€is€one€of€the€key€aspects€of

Leadership and the Lisbon Strategy_HR_0b_DGFIN

36

GermanyMr Manfred Späth [email protected] for Public ServiceFederal Ministry of the Interior, Germany

United KingdomMr Paul Roberts paul.a.roberts@cabinet­office.x.gsi.gov.ukCorporate Development GroupCabinet Office, United Kingdom

PortugalMs Mafalda Santos [email protected] General for Public AdministrationMinistry of Finance and Public Administration, Portugal

SwedenMr Bengt Eriksson [email protected] Administrative Development AgencyMr Per Stengård [email protected] Agency for Government Employers

FranceMr Thomas Vratnik [email protected] for European and international affairsMinistry of civil service, France

DenmarkMs Ida Krarup [email protected] of FinanceState Employer’s Authority, Denmark

Facilitators

Ms Anneli Temmes [email protected] Seppo Mansukoski [email protected] Juha Rumpunen [email protected] Ari Sihvola [email protected] – Finnish Institute of Public Management

Human Resources Working Group

Mr Asko Lindqvist [email protected], HRWGMinistry of Finance, Finland