la culpabilidad colectiva
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]AVIER CIGUumlELA SOLA
LA CULPABILIDAD COLECTIVA
EN EL DERECHO PENAL CRITICA Y PROPUESTA
DE UNA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL DE LA EMPRESA
Proacutelogo de Jesuacutes-Mariacutea Silva Saacutenchez
Presentacioacuten de Carlos Peacuterez deI Valle
Marcial Pons MADRID I BARCELONA I BUENOS AIRES SAtildeO PAULO
2015
STJ00104944
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La coleccioacuten Derecho penal y Criminologiacutea publica aquellos trabajos que han superado una evaluacioacuten anoacutenima realizada por especialistas en la materia con arreglo a los estaacutendares usuales en la comunidad acadeacutemica internacional
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copy Javier Ciguumlela Sola
copy MARCIAL PONS EDICIONES JURIacuteDICAS Y SOCIALES S A San Sotero 6 - 28037 MADRID D (91) 304 33 03 wwwmarcialponses
ISBN 978-84-16402-69-4
Depoacutesito legal M 32390-2015
Diseno de la cubierta ene estudio graacutefico
Fotocomposiciacuteoacuten JoseR TRATAMIENTO DE TEXTOS S L
Impresioacuten ELECEacute INDeSTRIA GRAacuteFICA S L Poliacutegono EI Nogal - Rio Tieacutetar 24 - 28110 AIgete (Madrid) MADRID2015
IJ MIXTO Papel proceoanta o luentas responsables
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STJ00104944
l
)lica aquellos trabajos que han superado ~n la materia con arreglo a los estaacutendares
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riacutezacIacuteoacuten escrita de los titulares dei laquoCoshya reproduccioacuten total o parcial de esta obra s la reprografiacutea y el tratamiento informaacutetishyllquiler o preacutestamo puacuteblicos
IS S L
(Madrid)
IacuteNDICE
PROacuteLOGO 17
PRESENTACIOacuteN 19
NOTA PREVIA 23
ABREVIATURAS 25
INTRODUCCIOacuteN 27
PRlMERA PARTE
CULPABILIDAD COLECTIVA APROXIMACIOacuteN CRIacuteTICA A LOS FUNDAMENTO
CAPIacuteTULO L CULPABILIDAD Y RESPONSABILIDAD COLECTImiddot VA EN EL PENSAMIENTO FILOSOacuteFICO CONTEMPORAacuteNEO DEJASPERS A PETTIT 37
1 JASPERS Y LOS TIPOS DE CULPA
2 ARENDT Y LA DISTINCIOacuteN ENTRE CULPABILIDAD Y RESshyPONSABILIDAD
21 La disolucioacuten del concepto de culpa en el principio de responshysabilidad
22 La culpabilidad y responsabilidad colectiva (regresioacuten o sigshyno de modernidad
3 RESPONSABILIDAD E INTENCIONALIDAD DESDE UN PAshyRADIGMA COLECTIVO FEINBERG FRENCH SEARLE Y PETTIT
31 Feinberg y los requisitos sociales necesarios para la fundamenshytacioacuten de la responsabilidad colectiva
32 French y la empresa como sujeto intencional a traveacutes de las laquoCID Estructuresraquo
38
43
46
50
56
56
58
7
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Iacutendice
Paacuteg
321
322
Una criacutetica aI modelo de intencionaliacutedad colectiva de French Segunda criacutetica la ocultacioacuten del agente en los predishycados dellenguaje
59
61
33
3 A
Searle la teoriacutea de los hechos institucionales y la intencionalishydad colectiva Pettit y la agencia colectiva a traveacutes de la colectivizacioacuten de la razoacuten
65
68
4 RECAPITULACIOacuteN LA CULPABILIDAD COLECTIVA COMO ERROR CATEGORIAL Y LA DISTINCIOacuteN ENTRE CULPABIshyLIDAD Y RESPONSABILIDAD 71
41
42
43
La culpabilidad colectiva como metaacutefora no como concepto juriacutedico el error categorial La intencionalidad colectiva ~es suficiente para justificar una culpabiliacutedad La distincioacuten entre culpabilidad y responsabilidad la apertura del principio de responsabilidad a los sujetos colectivos
71
72
74
CAPIacuteTULO 11 APROXIMACIOacuteN A LA CULPABILIDAD COLECTIshyVA EN EL CONSTRUCTIVISMO Y LA TEORIacuteA DE SISTEMAS 77
1 LA CULPABILIDAD COLECTIVA DESDE LA TEOIDA DE SISTEMAS LOS MODELOS DE BOTTKE LAMPE BACIGAshyLUPO Y GOacuteMEZ-]ARA 80
11
12
Conceptos fundamentales de la teoriacutea de sistemas una aproxishymacioacuten La recepcioacuten de la teoriacutea de sistemas en las fundamentaciones de la culpabilidad colectiva
80
85
121 laquosupra-conceptoraquo de sujeto penal el modelo inclushysivo de Bacigalupo Goacutemez-]ara Lampe y Bottke 85
1211 La seleccioacuten de la organizacioacuten colectiva como sujeto penal 87
122
123
La teoriacutea de las normas en el constructivismo las norshymas como aseguramiento de expectativas normativas La fundamentacioacuten de la culpabiacutelidad colectiva por organizacioacuten
89
92
2 CRIacuteTICA A LA FUNDAMENTACIOacuteN CONSTRUCTIVISTA DE LA CULPABILIDAD COLECTIVA 96
21
22
Criacutetica metodoloacutegica (la comunicacioacuten social como referenshycia normativa Criacutetica aI concepto de sujeto en la teoriacutea de sistemas
96 100
221 La autopoiesis como dato normativamente irrelevante 101
8
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Iacutendice
Paacuteg
intencionalidad colectiva de 59
acioacuten del agente en los predishy61
stitucionales y la intencionalishy65
IVeacutes de la colectivIacutezacioacuten de la 68
JDAD COLECTIVA COMO lNCIOacuteN ENTRE CULPABIshy
71
metaacutefora no como concepto 71
s suficiente para justificar una 72
y responsabilidad la apertura I a los sujetos colectivos 74
ULPABILIDAD COLECTIshy~ TEORIacuteA DE SISTEMAS 77
l DESDE LA TEORIacuteA DE OTTKE LAMPE BACIGAshy
80
teorIacutea de sistemas una aproxishy80
emas en las fundamentaciones 85
sujeto penal el modelo indushynez-]ara Lampe y Bottke 85
de la organizacioacuten colectiva lenal 87
en el constructivIacutesmo las norshy0 de expectativas normativas 89 la culpabilidad colectiva por
92
=IOacuteN CONSTRUCTIVISTA [VA 96
micacioacuten social como referenshy96
la teoria de sistemas 100
to normativamente irrelevante 101
222
223
224
ConstructivIacutesmo y ocultacioacuten del agente la comunicashycioacuten sin sujetos EI error categorial la falacia naturalista de la autoshypoiesis Propuesta alternativa desde el paradigma constructishyvista la exdusioacuten del sujeto colectivo de la laquoformaraquo deI sujeto penal
103
105
108
23 Las criacuteticas a la teoriacutea de las normas en el constructivismo (quieacuten garantiza el cumplimiento de la expectativa 110
3 LACRIacuteTICAALACULPABILIDADCOLECTIVAENELCONSshyTRUCTIVISMO RECAPITULACIOacuteN Y CONCLUSIONES 114
31
32
33
3A
Criacutetica primera La criacutetica metodoloacutegica la teoriacutea de sistemas frente aI caraacutecter normativo del Derecho penaL Criacutetica segunda La insuficiencia de la comunicacioacuten social como fundamento de la culpabilidad colectiva Criacutetica tercera La organizacioacuten empresarial entre el laquosentishydoraquo y la laquonaturalezaraquo Criacutetica propositiva La apertura de la teoriacutea de sistemas y la posibilidad de cuestionar la culpabilidad colectiva desde sus presupuestos
114
115
117
118
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA PRIMERA PARTE 119
SEGUNDA PARTE
CULPABILIDAD PENAL E IDENTIDAD DE LA EMPRESA
CAPiacuteTULO III DERECHO PENAL E IDENTIDAD PENAL TRES CRIacuteTICAS METODOLOacuteGICAS Y EL DESAFIacuteO DE LA IDENTIshyDAD DEL SUJETO COLECTIVO 127
1 DOS CUESTIONES PREVIAS 127
11
12
La cuestioacuten metodoloacutegica la culpabilidad colectiva como proshyblema conceptual Una criacutetica a la pretensioacuten modernidad de la culpabilidad empresarial
127
132
2 IDENTIDAD Y CULPABILIDAD ESQUEMA CONCEPTUAL PREVIO 134
21
22
La conexioacuten entre el principio de culpabilidad y el de idenshytidad Teoriacuteas de la identidad tipos y consecuencias para el probleshyma de la culpabilidad colectiva
135
138
9
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indice
221 La criacutetica a la teoriacutea reduccioniacutesta de la iacutedentidad y su correlato en el constructivismo 140
222 La criacutetica a la teoriacutea metafiacutesica de la iacutedentiacutedad y su insuficiencia de cara aI sujeto colectiacutevo 142
23 La identidad colectiva en las teoriacuteas de la narratiacutevidad 143 24 Hipoacutetesis provisional la organizacioacuten compleja como combiacuteshy
nacioacuten de estructura (colectiva) y acciones (indiacuteviduales) 148
CAPIacuteTULO IV IDENTIDAD COMO CONTINUIDAD BIOGRAacuteFIshyCA Y COMO UNIDAD DE ACCIOacuteN EN LA EMPRESA 153
1 IDENTIDAD Y TEMPORALIDAD EL PROBLEMA DE LA CONTINUIDAD BIOGRAacuteFICA EN LA EMPRESA 154
11 Intentos de fundamentar la continuidad temporal en la iacutedentishydad empresarial 155
12 Anaacutelisis criacutetico conjunto (es posible una auteacutentica continuishydad biograacutefica en la empresa 157
13 Otras cuestiones relevantes en la iacutedentiacutedad temporal de la emshypresa la laquomuerteraquo y la laquomayoriacutea de edadraquo empresariaL 162
2 PROBLEMAS DERIVADOS DEL ASPECTO COMPLE]O DE LA IDENTIDAD EMPRESARIAL LA CUESTI6N DEL TODO Y LAS PARTES 166
21 EI problema del laquotodo y las partesraquo en la organizacioacuten colecshytiva los modelos de laquoculpabilidad por el hecho propioraquo y de laquoculpabiacuteliacutedad por transferenciaraquo 166
211 La dependencia de la organizacioacuten colectiva respecto de la decisioacuten de sus miembros (y a la inversa la inshyfluencia de aqueacutella sobre eacutestos) 168
22 EI argumento de ]akobs (culpabilidad de la empresa o culpashybilidad deI oacutergano 174
23 EI problema de la laquooriacuteginacioacutenraquo del acto empresarial una reshyvisioacuten de los problemas de falta de accioacuten y evitabilidad en el sujeto colectivo 177
24 Posibilidades de armonizacioacuten 183
241 Modelo 1 culpabilidad empresarial e inimputabilidad individual 184
2411 Criacutetica 184
242 Otros modelos de compatibilizacioacuten de culpabiacutelidad empresarial y culpabilidad individuaL 185
10
STJ00104944
I
fndice
uccionista de la identidad y su CAPIacuteTULO V LA IDENTIDAD DE LA EMPRESA EN LA TEORIacuteA tivismo 140 DE SISTEMAS AUTOPOIESIS MEMORIA Y CULTURA ORGAmiddot letafiacutesica de la identidad y su NIZATIVA 189 mjeto colectivo 142
xiacuteas de la narratividad 143 1 PRIMERA EQUIVALENCIA FUNCIONAL EL SUJETO EMshyzacioacuten compleja como combishyy acciones individuales) 148
PRESARIAL COMO SUJETO AUTOacuteNOMO Y COMO MAacuteQUIshyNA HISTOacuteRICA (DE NUEVO SOBRE LA AUTOPOIESIS) 190
11 Exposicioacuten 190
ONTINUIDAD BIOGRAacuteFIshy 12 Criacutetica 195
~N LA EMPRESA 153 2 SEGUNDA EQUIVALENCIA FUNCIONAL MEMORIA CEshyREBRAL Y MEMORIA ORGANIZATIVA 199
D EL PROBLEMA DE LA 1 LA EMPRESA 154 21
22 Exposicioacuten Criacuteticas
199 202
tinuidad temporal en la identishy
osible una auteacutentica continuishy
a identidad temporal de la emshy
155
157
221
222
Criacutetica primera la memoria organizativa y su depenshydencia de las memorias individuales Criacutetica segunda tipo subjetivo e intelectualismo moshyral ~doacutende estaacuten los elementos volitivos
202
205
a de edadraquo empresariaL 162 3 TERCERA EQUIVALENCIA FUNCIONAL LA CULTURAl
ASPECTO COMPLEJO DE LA CUESTIOacuteN DEL TODO
FILOSOFIacuteA EMPRESARIAL COMO FUNDAMENTO DE LA CULPABILIDAD (GOacuteMEZ-JARA LAMPE Y HEINE) 207
166 31 Exposicioacuten 207
rtesraquo en la organizacioacuten colecshy 32 Criacuteticas 209
lad por el hecho propioraquo y de 321 Criacutetica primera Cultura o filosofiacutea empresarial como lraquo 166 fundamento de una culpabilidad por el caraacutecter Una
rganizacioacuten colectiva respecto liembros (y a la inversa la inshy~e eacutestos) 168
322 criacutetica aI modelo de Heine y de Lampe Culpabiacutelidad por el hecho empresarial la normativizashycioacuten dei hecho en Goacutemez-Jara
209
211
lbilidad de la empresa o culpashy174 CAPIacuteTULO VI EMPRESA IDENTIDAD SUBJETIVA Y LOS FINES
raquo del acto empresarial una reshy DEL DERECHO PENAL 215
a de accioacuten y evitabilidad en el 177 1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL PROBLEMA 183 DE LA CONCIENCIA EN EL DERECHO PENAL Y LA CUL-
empresarial e inimputabilidad PABILIDAD EMPRESARIAL 215
184 11 ~Por queacute es necesaria una conciencia competente para la atrishy
184 bucioacuten de culpabilldad penal 219
lpatibilizacioacuten de culpabilidad lad individual 185
2 LA EMPRESA Y LOS FINES DEL DERECHO PENAL ~A QUIEacuteN SE DIRIGEN LAS NORMAS Y LA PENA 221
21 Empresa y prevencioacuten el laquonexo de comunicacioacutenraquo entre suje-to y norma 222
211 Empresa y prevencioacuten general negativa 224
11
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Iacutendice
Paacuteg
212 Empresa y prevencioacuten general positiva 225
22 Empresa y prevencioacuten especial 227 23 Empresa y retribucioacuten 228
231 La empresa como laquometasujetoraquo ~es suficiente la disshytincioacuten entre culpabilidad colectiva y culpabilidad orshyganizativa 230
232 La afectacioacuten de la sancioacuten penal a los socios y el prinshycipio de personalidad de las penas 232
233 Capacidad de orientacioacuten autoacutenoma como presupuesshyto de la retribucioacuten 235
2304 La laquorealidadraquo de la pena la falta de soporte receptivo en la empresa 237
CAPIacuteTULO VII EMPRESA E IDENTIDAD EacuteTICO-MORAL AGENshyCIA MORAL Y REPROCHE EN EL SUJETO COLECTIVO 243
1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL DERECHO PEshyNAL LA EacuteTICA Y LA CUESTIOacuteN DE LA CULPABILIDAD DE LA EMPRESA 243
2 LA EMPRESA COMO SUJETO MORAL PROPUESTAS DE FUNDAMENTACIOacuteN 247
3 CRIacuteTICA A LA FUNDAMENTACIOacuteN DE LA AGENCIA MOshyRAL DE LA EMPRESA 249
31 Cuestioacuten previa el laquomomento moralraquo de la comunicaClon penal 249
32 La empresa como sujeto orientado aI beneficio econoacutemico y la pena como laquoprecioraquo 253
33 La empresa como sujeto moral heteroacutenomo 255 3A Las teoriacuteas del laquobuen ciudadano corporativoraquo y del laquoshamingraquo
empresarial la paradoacutejica reentrada de la eacutetica en el Derecho penal 257
CAPIacuteTULO VIII EMPRESA E IDENTIDAD POLIacuteTICA CIUDADAshyNIacuteA Y CULPABILIDAD 261
1 APROXIMACIOacuteN A LA RELACIOacuteN ENTRE LA CIUDADAshyNIacuteA POLIacuteTICA Y CULPABILIDAD PENAL 261
11 La ambiguumledad de la posicioacuten original de Rawls y una intershypretacioacuten posible 262
12 Teoriacutea del discurso y ciudadaniacutea anaacutelisis de la culpabilidad y la libertad comunicativa en Guumlnther 265
12
STJ00104944
Paacuteg
general positiva 225
l 227 228
~tasujetoraquo ~es suficiente la disshylad colectiva y culpabilidad orshy
230 cioacuten penal a los socios yel prinshyle las penas 232 loacuten autoacutenoma como presupuesshy
235 la la falta de soporte receptivo
237
AD EacuteTICO-MORAL AGENshygtVJETO COLECTIVO 243
l ENTRE EL DERECHO PEshyr DE LA CULPABILIDAD DE
243
MORAL PROPUESTAS DE 247
IOacuteN DE LA AGENCIA MOshy249
o moralraquo de la comunicacioacuten 249
ado aI beneficio econoacutemico y la 253
lO corporativoraquo y del laquoshamingraquo ltrada de la eacutetica en el Derecho
lheteroacutenomo 255
257
)AD POLIacuteTICA CIUDADAshy261
[OacuteN ENTRE LA CIUDADAshyDPENAL 261
l original de Rawls y una intershy262
LIacutea anaacutelisis de la culpabilidad y inther 265
Iacutendice
2 EL REQUISITO DE CIUDADANfA Y LA CULPABILIDAD EMPRESARIAL ~QUEacute CIUDADANfA EXIGE EL CONCEPshyTO DE CULPABILIDAD 269
21 ~Ciudadaniacutea miacutenima versus ciudadaniacutea maacutexima 269 22 La ciudadaniacutea corporativa un anaacutelisis criacutetico 270
3 HACIA UN CONCEPTO DE CIUDADANfA COMO EXPREshySIOacuteN DE LA IGUALDAD EN EL ESTADO DEMOCRAacuteTICO DE DERECHO 272
31 Conclusioacuten el sujeto colectivo como un no-igual a las persoshynas individuales 275
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA SEGUNDA PARTE 277
TERCERA PARTE
TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL DE LA EMPRESA
CAPIacuteTULO IX TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTUshyRAL DE LA EMPRESA UN ESBOZO DEL SISTEMA DE IMPUshyTACIOacuteN COLECTIVA 291
1 INTRODUCCIOacuteN NUEVA REALIDAD ~laquoVIE]OSraquo CONshyCEPTOS 291
2 LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL RELATIVA UN SISshyTEMA DE IMPUTACIOacuteN DIFERENCIADO PARA EL SU]ETO COLECTIVO 293
21 Fundamento y definicioacuten 294
211 ~Por queacute responsa bilidad 295 212 ~Por queacute estructural 297 213 ~Por queacute relativa 301
2131 Tipologiacutea de estructuras y grados de inshyfluencia 303
214 Fundamento ontoloacutegico y normativo 305
22 La responsabilidad estructural como Derecho reflexivo o conshytrol deI contexto 307
23 EI sistema de imputacioacuten colectiva un esbozo 309
231 La parte objetiva 311 232 La individualizacioacuten de la responsabilidad estructural
relativa 314 233 EI injusto de la organizacioacuten como injusto estructural
de caraacutecter objetivo accesorIacuteo e incompleto 317
13
STJ00104944
Iacutendice
3 APROXIMACIOacuteN AL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD COshyLECTIVA DEL ART 31 BIS DEL COacuteDIGO PENAL TRAS LA REFORMA RECOGIDA EN LA LO 12015 319
31 Una breve aproximacioacuten descriptiva a la responsabilidad peshynal de las personas juriacutedicas 321
311 ~Queacute sujetos colectivos 321 312 ~Queacute delitos 322 313 ~Queacute sanciones La controvertida interpretacioacuten de la
pena de multa 323
32 EI sistema de laquodoble viacutearaquo de la responsabilidad colectiva ~res-ponsabilidad por el hecho propio o por el hecho ajeno 326
321 El sistema de imputacioacuten del art 31 bis y el laquocomplianshyceraquo como causa de exclusioacuten de la RPPJ una descripshycioacuten 326
322 ~Responsabilidad por el hecho ajeno 329 323 ~Culpabilidad por el hecho propio 331 324 Criacutetica conjunta a la interpretacioacuten del art 31 bis conshy
forme a los modelos de hetero-responsabilidad y culshypabilidad por el hecho propio 333
33 EI sistema de imputacioacuten del art 31 bis desde el paradigma de la responsabilidad estructural propuesta de interpretacioacuten 336
CAPIacuteTULO X laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 341
1 APROXIMACIOacuteN AL FENOacuteMENO DEL laquoCOMPLIANCEraquo FUNCIOacuteN Y CARACTERiacutesTICAS 341
11 laquoComplianceraquo y la idea de la autorregulacioacuten ~laquoDerecho sin Estadoraquo 344
2 laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 348
21 La distinta incidencia del laquocomplianceraquo en el modelo de heteshyro-responsabilidad yel de culpabilidad por el hecho propio 349
22 laquoComplianceraquo e imputacioacuten en el modelo de responsabilidad estructural 350
23 Imputacioacuten sin laquocomplianceraquo formalizado 352 24 Imputacioacuten con laquocomplianceraquo en transicioacuten 353
3 RECAPITULACIOacuteN EL laquoCOMPLIANCEraquo COMO DEBER REshyFORZADO DEL ADMINISTRADOR 354
CAPIacuteTULO XI SANCIOacuteN PENAL Y SUJETO COLECTIVO 357
1 PENA Y PERSONAJURIacuteDICA TRES CUESTIONES PREVIAS 357
14
STJ00104944
Paacuteg
)E RESPONSABILIDAD COshyCOacuteDIGO PENAL TRAS LA
012015 319
riptiva a la responsabilidad peshy321
~s 321 322
mtrovertida interpretaciocircn de la 323
responsabilidad colectiva ~resshypio o por el hecho ajeno 326
oacuten del art 31 bis y el laquocomplianshylusioacuten de la RPPJ una descripshy
326 el hecho ajeno 329 lecho propio 331 lterpretacioacuten del art 31 bis conshyle hetero-responsabilidad y culshy propio 333 rt 31 bis desde el paradigma de propuesta de interpretacioacuten 336
UTACIOacuteN COLECTIVA 341
~NO DEL laquo COMPLIA NCEraquo 5 341
autorregulacioacuten (ltltDerecho sin 344
J COLECTIVA 348
~plianceraquo en el modelo de heteshy)abilidad por el hecho propio 349 l el modelo de responsabilidad
350 ormalizado 352 en transiciocircn 35J
~IANCEraquo COMO DEBER REshy8R 354
J]ETO COLECTIVO 357
lliS CUESTIONES PREVIAS 357
Iacutendice
11 ~Hay algo que aiiadir a lo que ha dispuesto ellegislador 357 12 La heterogeneidad del fenocircmeno sancionador y la diferencia
entre el fenocircmeno administrativo y el penaL 359 13 Una constataciocircn la pena privativa de libertad como condishy
cionante del concepto de pena 360
2 SANCI6N PENAL Y EMPRESA SANCIONES CON CULPABIshyLIDAD (PENAS) Y SANCIONES SIN CULPABILIDAD 362
21 Un sistema penal diferenciado en subsistemas las diferentes funciones del juez penal 363
22 Sancioacuten colectiva (sin culpabilidad) laquo5trafe ohne 5chulci aber nicht ohne Grundraquo 366
221 El fundamento de la sancioacuten colectiva la distribucioacuten equitativa y la legitimaciocircn frente a los socios 370
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA TERCERA PARTE 375
CONCLUSIOacuteN FINAL 381
BIBLIOGRAFIacuteA 387
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IacuteNDICE
PROacuteLOGO 17
PRESENTACIOacuteN 19
NOTA PREVIA 23
ABREVIATURAS 25
INTRODUCCIOacuteN 27
PRlMERA PARTE
CULPABILIDAD COLECTIVA APROXIMACIOacuteN CRIacuteTICA A LOS FUNDAMENTO
CAPIacuteTULO L CULPABILIDAD Y RESPONSABILIDAD COLECTImiddot VA EN EL PENSAMIENTO FILOSOacuteFICO CONTEMPORAacuteNEO DEJASPERS A PETTIT 37
1 JASPERS Y LOS TIPOS DE CULPA
2 ARENDT Y LA DISTINCIOacuteN ENTRE CULPABILIDAD Y RESshyPONSABILIDAD
21 La disolucioacuten del concepto de culpa en el principio de responshysabilidad
22 La culpabilidad y responsabilidad colectiva (regresioacuten o sigshyno de modernidad
3 RESPONSABILIDAD E INTENCIONALIDAD DESDE UN PAshyRADIGMA COLECTIVO FEINBERG FRENCH SEARLE Y PETTIT
31 Feinberg y los requisitos sociales necesarios para la fundamenshytacioacuten de la responsabilidad colectiva
32 French y la empresa como sujeto intencional a traveacutes de las laquoCID Estructuresraquo
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321
322
Una criacutetica aI modelo de intencionaliacutedad colectiva de French Segunda criacutetica la ocultacioacuten del agente en los predishycados dellenguaje
59
61
33
3 A
Searle la teoriacutea de los hechos institucionales y la intencionalishydad colectiva Pettit y la agencia colectiva a traveacutes de la colectivizacioacuten de la razoacuten
65
68
4 RECAPITULACIOacuteN LA CULPABILIDAD COLECTIVA COMO ERROR CATEGORIAL Y LA DISTINCIOacuteN ENTRE CULPABIshyLIDAD Y RESPONSABILIDAD 71
41
42
43
La culpabilidad colectiva como metaacutefora no como concepto juriacutedico el error categorial La intencionalidad colectiva ~es suficiente para justificar una culpabiliacutedad La distincioacuten entre culpabilidad y responsabilidad la apertura del principio de responsabilidad a los sujetos colectivos
71
72
74
CAPIacuteTULO 11 APROXIMACIOacuteN A LA CULPABILIDAD COLECTIshyVA EN EL CONSTRUCTIVISMO Y LA TEORIacuteA DE SISTEMAS 77
1 LA CULPABILIDAD COLECTIVA DESDE LA TEOIDA DE SISTEMAS LOS MODELOS DE BOTTKE LAMPE BACIGAshyLUPO Y GOacuteMEZ-]ARA 80
11
12
Conceptos fundamentales de la teoriacutea de sistemas una aproxishymacioacuten La recepcioacuten de la teoriacutea de sistemas en las fundamentaciones de la culpabilidad colectiva
80
85
121 laquosupra-conceptoraquo de sujeto penal el modelo inclushysivo de Bacigalupo Goacutemez-]ara Lampe y Bottke 85
1211 La seleccioacuten de la organizacioacuten colectiva como sujeto penal 87
122
123
La teoriacutea de las normas en el constructivismo las norshymas como aseguramiento de expectativas normativas La fundamentacioacuten de la culpabiacutelidad colectiva por organizacioacuten
89
92
2 CRIacuteTICA A LA FUNDAMENTACIOacuteN CONSTRUCTIVISTA DE LA CULPABILIDAD COLECTIVA 96
21
22
Criacutetica metodoloacutegica (la comunicacioacuten social como referenshycia normativa Criacutetica aI concepto de sujeto en la teoriacutea de sistemas
96 100
221 La autopoiesis como dato normativamente irrelevante 101
8
STJ00104944
Iacutendice
Paacuteg
intencionalidad colectiva de 59
acioacuten del agente en los predishy61
stitucionales y la intencionalishy65
IVeacutes de la colectivIacutezacioacuten de la 68
JDAD COLECTIVA COMO lNCIOacuteN ENTRE CULPABIshy
71
metaacutefora no como concepto 71
s suficiente para justificar una 72
y responsabilidad la apertura I a los sujetos colectivos 74
ULPABILIDAD COLECTIshy~ TEORIacuteA DE SISTEMAS 77
l DESDE LA TEORIacuteA DE OTTKE LAMPE BACIGAshy
80
teorIacutea de sistemas una aproxishy80
emas en las fundamentaciones 85
sujeto penal el modelo indushynez-]ara Lampe y Bottke 85
de la organizacioacuten colectiva lenal 87
en el constructivIacutesmo las norshy0 de expectativas normativas 89 la culpabilidad colectiva por
92
=IOacuteN CONSTRUCTIVISTA [VA 96
micacioacuten social como referenshy96
la teoria de sistemas 100
to normativamente irrelevante 101
222
223
224
ConstructivIacutesmo y ocultacioacuten del agente la comunicashycioacuten sin sujetos EI error categorial la falacia naturalista de la autoshypoiesis Propuesta alternativa desde el paradigma constructishyvista la exdusioacuten del sujeto colectivo de la laquoformaraquo deI sujeto penal
103
105
108
23 Las criacuteticas a la teoriacutea de las normas en el constructivismo (quieacuten garantiza el cumplimiento de la expectativa 110
3 LACRIacuteTICAALACULPABILIDADCOLECTIVAENELCONSshyTRUCTIVISMO RECAPITULACIOacuteN Y CONCLUSIONES 114
31
32
33
3A
Criacutetica primera La criacutetica metodoloacutegica la teoriacutea de sistemas frente aI caraacutecter normativo del Derecho penaL Criacutetica segunda La insuficiencia de la comunicacioacuten social como fundamento de la culpabilidad colectiva Criacutetica tercera La organizacioacuten empresarial entre el laquosentishydoraquo y la laquonaturalezaraquo Criacutetica propositiva La apertura de la teoriacutea de sistemas y la posibilidad de cuestionar la culpabilidad colectiva desde sus presupuestos
114
115
117
118
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA PRIMERA PARTE 119
SEGUNDA PARTE
CULPABILIDAD PENAL E IDENTIDAD DE LA EMPRESA
CAPiacuteTULO III DERECHO PENAL E IDENTIDAD PENAL TRES CRIacuteTICAS METODOLOacuteGICAS Y EL DESAFIacuteO DE LA IDENTIshyDAD DEL SUJETO COLECTIVO 127
1 DOS CUESTIONES PREVIAS 127
11
12
La cuestioacuten metodoloacutegica la culpabilidad colectiva como proshyblema conceptual Una criacutetica a la pretensioacuten modernidad de la culpabilidad empresarial
127
132
2 IDENTIDAD Y CULPABILIDAD ESQUEMA CONCEPTUAL PREVIO 134
21
22
La conexioacuten entre el principio de culpabilidad y el de idenshytidad Teoriacuteas de la identidad tipos y consecuencias para el probleshyma de la culpabilidad colectiva
135
138
9
STJ00104944
indice
221 La criacutetica a la teoriacutea reduccioniacutesta de la iacutedentidad y su correlato en el constructivismo 140
222 La criacutetica a la teoriacutea metafiacutesica de la iacutedentiacutedad y su insuficiencia de cara aI sujeto colectiacutevo 142
23 La identidad colectiva en las teoriacuteas de la narratiacutevidad 143 24 Hipoacutetesis provisional la organizacioacuten compleja como combiacuteshy
nacioacuten de estructura (colectiva) y acciones (indiacuteviduales) 148
CAPIacuteTULO IV IDENTIDAD COMO CONTINUIDAD BIOGRAacuteFIshyCA Y COMO UNIDAD DE ACCIOacuteN EN LA EMPRESA 153
1 IDENTIDAD Y TEMPORALIDAD EL PROBLEMA DE LA CONTINUIDAD BIOGRAacuteFICA EN LA EMPRESA 154
11 Intentos de fundamentar la continuidad temporal en la iacutedentishydad empresarial 155
12 Anaacutelisis criacutetico conjunto (es posible una auteacutentica continuishydad biograacutefica en la empresa 157
13 Otras cuestiones relevantes en la iacutedentiacutedad temporal de la emshypresa la laquomuerteraquo y la laquomayoriacutea de edadraquo empresariaL 162
2 PROBLEMAS DERIVADOS DEL ASPECTO COMPLE]O DE LA IDENTIDAD EMPRESARIAL LA CUESTI6N DEL TODO Y LAS PARTES 166
21 EI problema del laquotodo y las partesraquo en la organizacioacuten colecshytiva los modelos de laquoculpabilidad por el hecho propioraquo y de laquoculpabiacuteliacutedad por transferenciaraquo 166
211 La dependencia de la organizacioacuten colectiva respecto de la decisioacuten de sus miembros (y a la inversa la inshyfluencia de aqueacutella sobre eacutestos) 168
22 EI argumento de ]akobs (culpabilidad de la empresa o culpashybilidad deI oacutergano 174
23 EI problema de la laquooriacuteginacioacutenraquo del acto empresarial una reshyvisioacuten de los problemas de falta de accioacuten y evitabilidad en el sujeto colectivo 177
24 Posibilidades de armonizacioacuten 183
241 Modelo 1 culpabilidad empresarial e inimputabilidad individual 184
2411 Criacutetica 184
242 Otros modelos de compatibilizacioacuten de culpabiacutelidad empresarial y culpabilidad individuaL 185
10
STJ00104944
I
fndice
uccionista de la identidad y su CAPIacuteTULO V LA IDENTIDAD DE LA EMPRESA EN LA TEORIacuteA tivismo 140 DE SISTEMAS AUTOPOIESIS MEMORIA Y CULTURA ORGAmiddot letafiacutesica de la identidad y su NIZATIVA 189 mjeto colectivo 142
xiacuteas de la narratividad 143 1 PRIMERA EQUIVALENCIA FUNCIONAL EL SUJETO EMshyzacioacuten compleja como combishyy acciones individuales) 148
PRESARIAL COMO SUJETO AUTOacuteNOMO Y COMO MAacuteQUIshyNA HISTOacuteRICA (DE NUEVO SOBRE LA AUTOPOIESIS) 190
11 Exposicioacuten 190
ONTINUIDAD BIOGRAacuteFIshy 12 Criacutetica 195
~N LA EMPRESA 153 2 SEGUNDA EQUIVALENCIA FUNCIONAL MEMORIA CEshyREBRAL Y MEMORIA ORGANIZATIVA 199
D EL PROBLEMA DE LA 1 LA EMPRESA 154 21
22 Exposicioacuten Criacuteticas
199 202
tinuidad temporal en la identishy
osible una auteacutentica continuishy
a identidad temporal de la emshy
155
157
221
222
Criacutetica primera la memoria organizativa y su depenshydencia de las memorias individuales Criacutetica segunda tipo subjetivo e intelectualismo moshyral ~doacutende estaacuten los elementos volitivos
202
205
a de edadraquo empresariaL 162 3 TERCERA EQUIVALENCIA FUNCIONAL LA CULTURAl
ASPECTO COMPLEJO DE LA CUESTIOacuteN DEL TODO
FILOSOFIacuteA EMPRESARIAL COMO FUNDAMENTO DE LA CULPABILIDAD (GOacuteMEZ-JARA LAMPE Y HEINE) 207
166 31 Exposicioacuten 207
rtesraquo en la organizacioacuten colecshy 32 Criacuteticas 209
lad por el hecho propioraquo y de 321 Criacutetica primera Cultura o filosofiacutea empresarial como lraquo 166 fundamento de una culpabilidad por el caraacutecter Una
rganizacioacuten colectiva respecto liembros (y a la inversa la inshy~e eacutestos) 168
322 criacutetica aI modelo de Heine y de Lampe Culpabiacutelidad por el hecho empresarial la normativizashycioacuten dei hecho en Goacutemez-Jara
209
211
lbilidad de la empresa o culpashy174 CAPIacuteTULO VI EMPRESA IDENTIDAD SUBJETIVA Y LOS FINES
raquo del acto empresarial una reshy DEL DERECHO PENAL 215
a de accioacuten y evitabilidad en el 177 1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL PROBLEMA 183 DE LA CONCIENCIA EN EL DERECHO PENAL Y LA CUL-
empresarial e inimputabilidad PABILIDAD EMPRESARIAL 215
184 11 ~Por queacute es necesaria una conciencia competente para la atrishy
184 bucioacuten de culpabilldad penal 219
lpatibilizacioacuten de culpabilidad lad individual 185
2 LA EMPRESA Y LOS FINES DEL DERECHO PENAL ~A QUIEacuteN SE DIRIGEN LAS NORMAS Y LA PENA 221
21 Empresa y prevencioacuten el laquonexo de comunicacioacutenraquo entre suje-to y norma 222
211 Empresa y prevencioacuten general negativa 224
11
STJ00104944
Iacutendice
Paacuteg
212 Empresa y prevencioacuten general positiva 225
22 Empresa y prevencioacuten especial 227 23 Empresa y retribucioacuten 228
231 La empresa como laquometasujetoraquo ~es suficiente la disshytincioacuten entre culpabilidad colectiva y culpabilidad orshyganizativa 230
232 La afectacioacuten de la sancioacuten penal a los socios y el prinshycipio de personalidad de las penas 232
233 Capacidad de orientacioacuten autoacutenoma como presupuesshyto de la retribucioacuten 235
2304 La laquorealidadraquo de la pena la falta de soporte receptivo en la empresa 237
CAPIacuteTULO VII EMPRESA E IDENTIDAD EacuteTICO-MORAL AGENshyCIA MORAL Y REPROCHE EN EL SUJETO COLECTIVO 243
1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL DERECHO PEshyNAL LA EacuteTICA Y LA CUESTIOacuteN DE LA CULPABILIDAD DE LA EMPRESA 243
2 LA EMPRESA COMO SUJETO MORAL PROPUESTAS DE FUNDAMENTACIOacuteN 247
3 CRIacuteTICA A LA FUNDAMENTACIOacuteN DE LA AGENCIA MOshyRAL DE LA EMPRESA 249
31 Cuestioacuten previa el laquomomento moralraquo de la comunicaClon penal 249
32 La empresa como sujeto orientado aI beneficio econoacutemico y la pena como laquoprecioraquo 253
33 La empresa como sujeto moral heteroacutenomo 255 3A Las teoriacuteas del laquobuen ciudadano corporativoraquo y del laquoshamingraquo
empresarial la paradoacutejica reentrada de la eacutetica en el Derecho penal 257
CAPIacuteTULO VIII EMPRESA E IDENTIDAD POLIacuteTICA CIUDADAshyNIacuteA Y CULPABILIDAD 261
1 APROXIMACIOacuteN A LA RELACIOacuteN ENTRE LA CIUDADAshyNIacuteA POLIacuteTICA Y CULPABILIDAD PENAL 261
11 La ambiguumledad de la posicioacuten original de Rawls y una intershypretacioacuten posible 262
12 Teoriacutea del discurso y ciudadaniacutea anaacutelisis de la culpabilidad y la libertad comunicativa en Guumlnther 265
12
STJ00104944
Paacuteg
general positiva 225
l 227 228
~tasujetoraquo ~es suficiente la disshylad colectiva y culpabilidad orshy
230 cioacuten penal a los socios yel prinshyle las penas 232 loacuten autoacutenoma como presupuesshy
235 la la falta de soporte receptivo
237
AD EacuteTICO-MORAL AGENshygtVJETO COLECTIVO 243
l ENTRE EL DERECHO PEshyr DE LA CULPABILIDAD DE
243
MORAL PROPUESTAS DE 247
IOacuteN DE LA AGENCIA MOshy249
o moralraquo de la comunicacioacuten 249
ado aI beneficio econoacutemico y la 253
lO corporativoraquo y del laquoshamingraquo ltrada de la eacutetica en el Derecho
lheteroacutenomo 255
257
)AD POLIacuteTICA CIUDADAshy261
[OacuteN ENTRE LA CIUDADAshyDPENAL 261
l original de Rawls y una intershy262
LIacutea anaacutelisis de la culpabilidad y inther 265
Iacutendice
2 EL REQUISITO DE CIUDADANfA Y LA CULPABILIDAD EMPRESARIAL ~QUEacute CIUDADANfA EXIGE EL CONCEPshyTO DE CULPABILIDAD 269
21 ~Ciudadaniacutea miacutenima versus ciudadaniacutea maacutexima 269 22 La ciudadaniacutea corporativa un anaacutelisis criacutetico 270
3 HACIA UN CONCEPTO DE CIUDADANfA COMO EXPREshySIOacuteN DE LA IGUALDAD EN EL ESTADO DEMOCRAacuteTICO DE DERECHO 272
31 Conclusioacuten el sujeto colectivo como un no-igual a las persoshynas individuales 275
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA SEGUNDA PARTE 277
TERCERA PARTE
TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL DE LA EMPRESA
CAPIacuteTULO IX TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTUshyRAL DE LA EMPRESA UN ESBOZO DEL SISTEMA DE IMPUshyTACIOacuteN COLECTIVA 291
1 INTRODUCCIOacuteN NUEVA REALIDAD ~laquoVIE]OSraquo CONshyCEPTOS 291
2 LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL RELATIVA UN SISshyTEMA DE IMPUTACIOacuteN DIFERENCIADO PARA EL SU]ETO COLECTIVO 293
21 Fundamento y definicioacuten 294
211 ~Por queacute responsa bilidad 295 212 ~Por queacute estructural 297 213 ~Por queacute relativa 301
2131 Tipologiacutea de estructuras y grados de inshyfluencia 303
214 Fundamento ontoloacutegico y normativo 305
22 La responsabilidad estructural como Derecho reflexivo o conshytrol deI contexto 307
23 EI sistema de imputacioacuten colectiva un esbozo 309
231 La parte objetiva 311 232 La individualizacioacuten de la responsabilidad estructural
relativa 314 233 EI injusto de la organizacioacuten como injusto estructural
de caraacutecter objetivo accesorIacuteo e incompleto 317
13
STJ00104944
Iacutendice
3 APROXIMACIOacuteN AL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD COshyLECTIVA DEL ART 31 BIS DEL COacuteDIGO PENAL TRAS LA REFORMA RECOGIDA EN LA LO 12015 319
31 Una breve aproximacioacuten descriptiva a la responsabilidad peshynal de las personas juriacutedicas 321
311 ~Queacute sujetos colectivos 321 312 ~Queacute delitos 322 313 ~Queacute sanciones La controvertida interpretacioacuten de la
pena de multa 323
32 EI sistema de laquodoble viacutearaquo de la responsabilidad colectiva ~res-ponsabilidad por el hecho propio o por el hecho ajeno 326
321 El sistema de imputacioacuten del art 31 bis y el laquocomplianshyceraquo como causa de exclusioacuten de la RPPJ una descripshycioacuten 326
322 ~Responsabilidad por el hecho ajeno 329 323 ~Culpabilidad por el hecho propio 331 324 Criacutetica conjunta a la interpretacioacuten del art 31 bis conshy
forme a los modelos de hetero-responsabilidad y culshypabilidad por el hecho propio 333
33 EI sistema de imputacioacuten del art 31 bis desde el paradigma de la responsabilidad estructural propuesta de interpretacioacuten 336
CAPIacuteTULO X laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 341
1 APROXIMACIOacuteN AL FENOacuteMENO DEL laquoCOMPLIANCEraquo FUNCIOacuteN Y CARACTERiacutesTICAS 341
11 laquoComplianceraquo y la idea de la autorregulacioacuten ~laquoDerecho sin Estadoraquo 344
2 laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 348
21 La distinta incidencia del laquocomplianceraquo en el modelo de heteshyro-responsabilidad yel de culpabilidad por el hecho propio 349
22 laquoComplianceraquo e imputacioacuten en el modelo de responsabilidad estructural 350
23 Imputacioacuten sin laquocomplianceraquo formalizado 352 24 Imputacioacuten con laquocomplianceraquo en transicioacuten 353
3 RECAPITULACIOacuteN EL laquoCOMPLIANCEraquo COMO DEBER REshyFORZADO DEL ADMINISTRADOR 354
CAPIacuteTULO XI SANCIOacuteN PENAL Y SUJETO COLECTIVO 357
1 PENA Y PERSONAJURIacuteDICA TRES CUESTIONES PREVIAS 357
14
STJ00104944
Paacuteg
)E RESPONSABILIDAD COshyCOacuteDIGO PENAL TRAS LA
012015 319
riptiva a la responsabilidad peshy321
~s 321 322
mtrovertida interpretaciocircn de la 323
responsabilidad colectiva ~resshypio o por el hecho ajeno 326
oacuten del art 31 bis y el laquocomplianshylusioacuten de la RPPJ una descripshy
326 el hecho ajeno 329 lecho propio 331 lterpretacioacuten del art 31 bis conshyle hetero-responsabilidad y culshy propio 333 rt 31 bis desde el paradigma de propuesta de interpretacioacuten 336
UTACIOacuteN COLECTIVA 341
~NO DEL laquo COMPLIA NCEraquo 5 341
autorregulacioacuten (ltltDerecho sin 344
J COLECTIVA 348
~plianceraquo en el modelo de heteshy)abilidad por el hecho propio 349 l el modelo de responsabilidad
350 ormalizado 352 en transiciocircn 35J
~IANCEraquo COMO DEBER REshy8R 354
J]ETO COLECTIVO 357
lliS CUESTIONES PREVIAS 357
Iacutendice
11 ~Hay algo que aiiadir a lo que ha dispuesto ellegislador 357 12 La heterogeneidad del fenocircmeno sancionador y la diferencia
entre el fenocircmeno administrativo y el penaL 359 13 Una constataciocircn la pena privativa de libertad como condishy
cionante del concepto de pena 360
2 SANCI6N PENAL Y EMPRESA SANCIONES CON CULPABIshyLIDAD (PENAS) Y SANCIONES SIN CULPABILIDAD 362
21 Un sistema penal diferenciado en subsistemas las diferentes funciones del juez penal 363
22 Sancioacuten colectiva (sin culpabilidad) laquo5trafe ohne 5chulci aber nicht ohne Grundraquo 366
221 El fundamento de la sancioacuten colectiva la distribucioacuten equitativa y la legitimaciocircn frente a los socios 370
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA TERCERA PARTE 375
CONCLUSIOacuteN FINAL 381
BIBLIOGRAFIacuteA 387
15
STJ00104944
l
)lica aquellos trabajos que han superado ~n la materia con arreglo a los estaacutendares
~ccioacuten deberaacuten enviar sus manuscritos en 11anuscritosderechopenalycriminologiaes documento aparte y el manuscrito no debe lermita identificar aI autor
coleccioacuten en la siguiente paacutegina web
riacutezacIacuteoacuten escrita de los titulares dei laquoCoshya reproduccioacuten total o parcial de esta obra s la reprografiacutea y el tratamiento informaacutetishyllquiler o preacutestamo puacuteblicos
IS S L
(Madrid)
IacuteNDICE
PROacuteLOGO 17
PRESENTACIOacuteN 19
NOTA PREVIA 23
ABREVIATURAS 25
INTRODUCCIOacuteN 27
PRlMERA PARTE
CULPABILIDAD COLECTIVA APROXIMACIOacuteN CRIacuteTICA A LOS FUNDAMENTO
CAPIacuteTULO L CULPABILIDAD Y RESPONSABILIDAD COLECTImiddot VA EN EL PENSAMIENTO FILOSOacuteFICO CONTEMPORAacuteNEO DEJASPERS A PETTIT 37
1 JASPERS Y LOS TIPOS DE CULPA
2 ARENDT Y LA DISTINCIOacuteN ENTRE CULPABILIDAD Y RESshyPONSABILIDAD
21 La disolucioacuten del concepto de culpa en el principio de responshysabilidad
22 La culpabilidad y responsabilidad colectiva (regresioacuten o sigshyno de modernidad
3 RESPONSABILIDAD E INTENCIONALIDAD DESDE UN PAshyRADIGMA COLECTIVO FEINBERG FRENCH SEARLE Y PETTIT
31 Feinberg y los requisitos sociales necesarios para la fundamenshytacioacuten de la responsabilidad colectiva
32 French y la empresa como sujeto intencional a traveacutes de las laquoCID Estructuresraquo
38
43
46
50
56
56
58
7
STJ00104944
Iacutendice
Paacuteg
321
322
Una criacutetica aI modelo de intencionaliacutedad colectiva de French Segunda criacutetica la ocultacioacuten del agente en los predishycados dellenguaje
59
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3 A
Searle la teoriacutea de los hechos institucionales y la intencionalishydad colectiva Pettit y la agencia colectiva a traveacutes de la colectivizacioacuten de la razoacuten
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4 RECAPITULACIOacuteN LA CULPABILIDAD COLECTIVA COMO ERROR CATEGORIAL Y LA DISTINCIOacuteN ENTRE CULPABIshyLIDAD Y RESPONSABILIDAD 71
41
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La culpabilidad colectiva como metaacutefora no como concepto juriacutedico el error categorial La intencionalidad colectiva ~es suficiente para justificar una culpabiliacutedad La distincioacuten entre culpabilidad y responsabilidad la apertura del principio de responsabilidad a los sujetos colectivos
71
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CAPIacuteTULO 11 APROXIMACIOacuteN A LA CULPABILIDAD COLECTIshyVA EN EL CONSTRUCTIVISMO Y LA TEORIacuteA DE SISTEMAS 77
1 LA CULPABILIDAD COLECTIVA DESDE LA TEOIDA DE SISTEMAS LOS MODELOS DE BOTTKE LAMPE BACIGAshyLUPO Y GOacuteMEZ-]ARA 80
11
12
Conceptos fundamentales de la teoriacutea de sistemas una aproxishymacioacuten La recepcioacuten de la teoriacutea de sistemas en las fundamentaciones de la culpabilidad colectiva
80
85
121 laquosupra-conceptoraquo de sujeto penal el modelo inclushysivo de Bacigalupo Goacutemez-]ara Lampe y Bottke 85
1211 La seleccioacuten de la organizacioacuten colectiva como sujeto penal 87
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La teoriacutea de las normas en el constructivismo las norshymas como aseguramiento de expectativas normativas La fundamentacioacuten de la culpabiacutelidad colectiva por organizacioacuten
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2 CRIacuteTICA A LA FUNDAMENTACIOacuteN CONSTRUCTIVISTA DE LA CULPABILIDAD COLECTIVA 96
21
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Criacutetica metodoloacutegica (la comunicacioacuten social como referenshycia normativa Criacutetica aI concepto de sujeto en la teoriacutea de sistemas
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221 La autopoiesis como dato normativamente irrelevante 101
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Iacutendice
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intencionalidad colectiva de 59
acioacuten del agente en los predishy61
stitucionales y la intencionalishy65
IVeacutes de la colectivIacutezacioacuten de la 68
JDAD COLECTIVA COMO lNCIOacuteN ENTRE CULPABIshy
71
metaacutefora no como concepto 71
s suficiente para justificar una 72
y responsabilidad la apertura I a los sujetos colectivos 74
ULPABILIDAD COLECTIshy~ TEORIacuteA DE SISTEMAS 77
l DESDE LA TEORIacuteA DE OTTKE LAMPE BACIGAshy
80
teorIacutea de sistemas una aproxishy80
emas en las fundamentaciones 85
sujeto penal el modelo indushynez-]ara Lampe y Bottke 85
de la organizacioacuten colectiva lenal 87
en el constructivIacutesmo las norshy0 de expectativas normativas 89 la culpabilidad colectiva por
92
=IOacuteN CONSTRUCTIVISTA [VA 96
micacioacuten social como referenshy96
la teoria de sistemas 100
to normativamente irrelevante 101
222
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224
ConstructivIacutesmo y ocultacioacuten del agente la comunicashycioacuten sin sujetos EI error categorial la falacia naturalista de la autoshypoiesis Propuesta alternativa desde el paradigma constructishyvista la exdusioacuten del sujeto colectivo de la laquoformaraquo deI sujeto penal
103
105
108
23 Las criacuteticas a la teoriacutea de las normas en el constructivismo (quieacuten garantiza el cumplimiento de la expectativa 110
3 LACRIacuteTICAALACULPABILIDADCOLECTIVAENELCONSshyTRUCTIVISMO RECAPITULACIOacuteN Y CONCLUSIONES 114
31
32
33
3A
Criacutetica primera La criacutetica metodoloacutegica la teoriacutea de sistemas frente aI caraacutecter normativo del Derecho penaL Criacutetica segunda La insuficiencia de la comunicacioacuten social como fundamento de la culpabilidad colectiva Criacutetica tercera La organizacioacuten empresarial entre el laquosentishydoraquo y la laquonaturalezaraquo Criacutetica propositiva La apertura de la teoriacutea de sistemas y la posibilidad de cuestionar la culpabilidad colectiva desde sus presupuestos
114
115
117
118
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA PRIMERA PARTE 119
SEGUNDA PARTE
CULPABILIDAD PENAL E IDENTIDAD DE LA EMPRESA
CAPiacuteTULO III DERECHO PENAL E IDENTIDAD PENAL TRES CRIacuteTICAS METODOLOacuteGICAS Y EL DESAFIacuteO DE LA IDENTIshyDAD DEL SUJETO COLECTIVO 127
1 DOS CUESTIONES PREVIAS 127
11
12
La cuestioacuten metodoloacutegica la culpabilidad colectiva como proshyblema conceptual Una criacutetica a la pretensioacuten modernidad de la culpabilidad empresarial
127
132
2 IDENTIDAD Y CULPABILIDAD ESQUEMA CONCEPTUAL PREVIO 134
21
22
La conexioacuten entre el principio de culpabilidad y el de idenshytidad Teoriacuteas de la identidad tipos y consecuencias para el probleshyma de la culpabilidad colectiva
135
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9
STJ00104944
indice
221 La criacutetica a la teoriacutea reduccioniacutesta de la iacutedentidad y su correlato en el constructivismo 140
222 La criacutetica a la teoriacutea metafiacutesica de la iacutedentiacutedad y su insuficiencia de cara aI sujeto colectiacutevo 142
23 La identidad colectiva en las teoriacuteas de la narratiacutevidad 143 24 Hipoacutetesis provisional la organizacioacuten compleja como combiacuteshy
nacioacuten de estructura (colectiva) y acciones (indiacuteviduales) 148
CAPIacuteTULO IV IDENTIDAD COMO CONTINUIDAD BIOGRAacuteFIshyCA Y COMO UNIDAD DE ACCIOacuteN EN LA EMPRESA 153
1 IDENTIDAD Y TEMPORALIDAD EL PROBLEMA DE LA CONTINUIDAD BIOGRAacuteFICA EN LA EMPRESA 154
11 Intentos de fundamentar la continuidad temporal en la iacutedentishydad empresarial 155
12 Anaacutelisis criacutetico conjunto (es posible una auteacutentica continuishydad biograacutefica en la empresa 157
13 Otras cuestiones relevantes en la iacutedentiacutedad temporal de la emshypresa la laquomuerteraquo y la laquomayoriacutea de edadraquo empresariaL 162
2 PROBLEMAS DERIVADOS DEL ASPECTO COMPLE]O DE LA IDENTIDAD EMPRESARIAL LA CUESTI6N DEL TODO Y LAS PARTES 166
21 EI problema del laquotodo y las partesraquo en la organizacioacuten colecshytiva los modelos de laquoculpabilidad por el hecho propioraquo y de laquoculpabiacuteliacutedad por transferenciaraquo 166
211 La dependencia de la organizacioacuten colectiva respecto de la decisioacuten de sus miembros (y a la inversa la inshyfluencia de aqueacutella sobre eacutestos) 168
22 EI argumento de ]akobs (culpabilidad de la empresa o culpashybilidad deI oacutergano 174
23 EI problema de la laquooriacuteginacioacutenraquo del acto empresarial una reshyvisioacuten de los problemas de falta de accioacuten y evitabilidad en el sujeto colectivo 177
24 Posibilidades de armonizacioacuten 183
241 Modelo 1 culpabilidad empresarial e inimputabilidad individual 184
2411 Criacutetica 184
242 Otros modelos de compatibilizacioacuten de culpabiacutelidad empresarial y culpabilidad individuaL 185
10
STJ00104944
I
fndice
uccionista de la identidad y su CAPIacuteTULO V LA IDENTIDAD DE LA EMPRESA EN LA TEORIacuteA tivismo 140 DE SISTEMAS AUTOPOIESIS MEMORIA Y CULTURA ORGAmiddot letafiacutesica de la identidad y su NIZATIVA 189 mjeto colectivo 142
xiacuteas de la narratividad 143 1 PRIMERA EQUIVALENCIA FUNCIONAL EL SUJETO EMshyzacioacuten compleja como combishyy acciones individuales) 148
PRESARIAL COMO SUJETO AUTOacuteNOMO Y COMO MAacuteQUIshyNA HISTOacuteRICA (DE NUEVO SOBRE LA AUTOPOIESIS) 190
11 Exposicioacuten 190
ONTINUIDAD BIOGRAacuteFIshy 12 Criacutetica 195
~N LA EMPRESA 153 2 SEGUNDA EQUIVALENCIA FUNCIONAL MEMORIA CEshyREBRAL Y MEMORIA ORGANIZATIVA 199
D EL PROBLEMA DE LA 1 LA EMPRESA 154 21
22 Exposicioacuten Criacuteticas
199 202
tinuidad temporal en la identishy
osible una auteacutentica continuishy
a identidad temporal de la emshy
155
157
221
222
Criacutetica primera la memoria organizativa y su depenshydencia de las memorias individuales Criacutetica segunda tipo subjetivo e intelectualismo moshyral ~doacutende estaacuten los elementos volitivos
202
205
a de edadraquo empresariaL 162 3 TERCERA EQUIVALENCIA FUNCIONAL LA CULTURAl
ASPECTO COMPLEJO DE LA CUESTIOacuteN DEL TODO
FILOSOFIacuteA EMPRESARIAL COMO FUNDAMENTO DE LA CULPABILIDAD (GOacuteMEZ-JARA LAMPE Y HEINE) 207
166 31 Exposicioacuten 207
rtesraquo en la organizacioacuten colecshy 32 Criacuteticas 209
lad por el hecho propioraquo y de 321 Criacutetica primera Cultura o filosofiacutea empresarial como lraquo 166 fundamento de una culpabilidad por el caraacutecter Una
rganizacioacuten colectiva respecto liembros (y a la inversa la inshy~e eacutestos) 168
322 criacutetica aI modelo de Heine y de Lampe Culpabiacutelidad por el hecho empresarial la normativizashycioacuten dei hecho en Goacutemez-Jara
209
211
lbilidad de la empresa o culpashy174 CAPIacuteTULO VI EMPRESA IDENTIDAD SUBJETIVA Y LOS FINES
raquo del acto empresarial una reshy DEL DERECHO PENAL 215
a de accioacuten y evitabilidad en el 177 1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL PROBLEMA 183 DE LA CONCIENCIA EN EL DERECHO PENAL Y LA CUL-
empresarial e inimputabilidad PABILIDAD EMPRESARIAL 215
184 11 ~Por queacute es necesaria una conciencia competente para la atrishy
184 bucioacuten de culpabilldad penal 219
lpatibilizacioacuten de culpabilidad lad individual 185
2 LA EMPRESA Y LOS FINES DEL DERECHO PENAL ~A QUIEacuteN SE DIRIGEN LAS NORMAS Y LA PENA 221
21 Empresa y prevencioacuten el laquonexo de comunicacioacutenraquo entre suje-to y norma 222
211 Empresa y prevencioacuten general negativa 224
11
STJ00104944
Iacutendice
Paacuteg
212 Empresa y prevencioacuten general positiva 225
22 Empresa y prevencioacuten especial 227 23 Empresa y retribucioacuten 228
231 La empresa como laquometasujetoraquo ~es suficiente la disshytincioacuten entre culpabilidad colectiva y culpabilidad orshyganizativa 230
232 La afectacioacuten de la sancioacuten penal a los socios y el prinshycipio de personalidad de las penas 232
233 Capacidad de orientacioacuten autoacutenoma como presupuesshyto de la retribucioacuten 235
2304 La laquorealidadraquo de la pena la falta de soporte receptivo en la empresa 237
CAPIacuteTULO VII EMPRESA E IDENTIDAD EacuteTICO-MORAL AGENshyCIA MORAL Y REPROCHE EN EL SUJETO COLECTIVO 243
1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL DERECHO PEshyNAL LA EacuteTICA Y LA CUESTIOacuteN DE LA CULPABILIDAD DE LA EMPRESA 243
2 LA EMPRESA COMO SUJETO MORAL PROPUESTAS DE FUNDAMENTACIOacuteN 247
3 CRIacuteTICA A LA FUNDAMENTACIOacuteN DE LA AGENCIA MOshyRAL DE LA EMPRESA 249
31 Cuestioacuten previa el laquomomento moralraquo de la comunicaClon penal 249
32 La empresa como sujeto orientado aI beneficio econoacutemico y la pena como laquoprecioraquo 253
33 La empresa como sujeto moral heteroacutenomo 255 3A Las teoriacuteas del laquobuen ciudadano corporativoraquo y del laquoshamingraquo
empresarial la paradoacutejica reentrada de la eacutetica en el Derecho penal 257
CAPIacuteTULO VIII EMPRESA E IDENTIDAD POLIacuteTICA CIUDADAshyNIacuteA Y CULPABILIDAD 261
1 APROXIMACIOacuteN A LA RELACIOacuteN ENTRE LA CIUDADAshyNIacuteA POLIacuteTICA Y CULPABILIDAD PENAL 261
11 La ambiguumledad de la posicioacuten original de Rawls y una intershypretacioacuten posible 262
12 Teoriacutea del discurso y ciudadaniacutea anaacutelisis de la culpabilidad y la libertad comunicativa en Guumlnther 265
12
STJ00104944
Paacuteg
general positiva 225
l 227 228
~tasujetoraquo ~es suficiente la disshylad colectiva y culpabilidad orshy
230 cioacuten penal a los socios yel prinshyle las penas 232 loacuten autoacutenoma como presupuesshy
235 la la falta de soporte receptivo
237
AD EacuteTICO-MORAL AGENshygtVJETO COLECTIVO 243
l ENTRE EL DERECHO PEshyr DE LA CULPABILIDAD DE
243
MORAL PROPUESTAS DE 247
IOacuteN DE LA AGENCIA MOshy249
o moralraquo de la comunicacioacuten 249
ado aI beneficio econoacutemico y la 253
lO corporativoraquo y del laquoshamingraquo ltrada de la eacutetica en el Derecho
lheteroacutenomo 255
257
)AD POLIacuteTICA CIUDADAshy261
[OacuteN ENTRE LA CIUDADAshyDPENAL 261
l original de Rawls y una intershy262
LIacutea anaacutelisis de la culpabilidad y inther 265
Iacutendice
2 EL REQUISITO DE CIUDADANfA Y LA CULPABILIDAD EMPRESARIAL ~QUEacute CIUDADANfA EXIGE EL CONCEPshyTO DE CULPABILIDAD 269
21 ~Ciudadaniacutea miacutenima versus ciudadaniacutea maacutexima 269 22 La ciudadaniacutea corporativa un anaacutelisis criacutetico 270
3 HACIA UN CONCEPTO DE CIUDADANfA COMO EXPREshySIOacuteN DE LA IGUALDAD EN EL ESTADO DEMOCRAacuteTICO DE DERECHO 272
31 Conclusioacuten el sujeto colectivo como un no-igual a las persoshynas individuales 275
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA SEGUNDA PARTE 277
TERCERA PARTE
TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL DE LA EMPRESA
CAPIacuteTULO IX TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTUshyRAL DE LA EMPRESA UN ESBOZO DEL SISTEMA DE IMPUshyTACIOacuteN COLECTIVA 291
1 INTRODUCCIOacuteN NUEVA REALIDAD ~laquoVIE]OSraquo CONshyCEPTOS 291
2 LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL RELATIVA UN SISshyTEMA DE IMPUTACIOacuteN DIFERENCIADO PARA EL SU]ETO COLECTIVO 293
21 Fundamento y definicioacuten 294
211 ~Por queacute responsa bilidad 295 212 ~Por queacute estructural 297 213 ~Por queacute relativa 301
2131 Tipologiacutea de estructuras y grados de inshyfluencia 303
214 Fundamento ontoloacutegico y normativo 305
22 La responsabilidad estructural como Derecho reflexivo o conshytrol deI contexto 307
23 EI sistema de imputacioacuten colectiva un esbozo 309
231 La parte objetiva 311 232 La individualizacioacuten de la responsabilidad estructural
relativa 314 233 EI injusto de la organizacioacuten como injusto estructural
de caraacutecter objetivo accesorIacuteo e incompleto 317
13
STJ00104944
Iacutendice
3 APROXIMACIOacuteN AL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD COshyLECTIVA DEL ART 31 BIS DEL COacuteDIGO PENAL TRAS LA REFORMA RECOGIDA EN LA LO 12015 319
31 Una breve aproximacioacuten descriptiva a la responsabilidad peshynal de las personas juriacutedicas 321
311 ~Queacute sujetos colectivos 321 312 ~Queacute delitos 322 313 ~Queacute sanciones La controvertida interpretacioacuten de la
pena de multa 323
32 EI sistema de laquodoble viacutearaquo de la responsabilidad colectiva ~res-ponsabilidad por el hecho propio o por el hecho ajeno 326
321 El sistema de imputacioacuten del art 31 bis y el laquocomplianshyceraquo como causa de exclusioacuten de la RPPJ una descripshycioacuten 326
322 ~Responsabilidad por el hecho ajeno 329 323 ~Culpabilidad por el hecho propio 331 324 Criacutetica conjunta a la interpretacioacuten del art 31 bis conshy
forme a los modelos de hetero-responsabilidad y culshypabilidad por el hecho propio 333
33 EI sistema de imputacioacuten del art 31 bis desde el paradigma de la responsabilidad estructural propuesta de interpretacioacuten 336
CAPIacuteTULO X laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 341
1 APROXIMACIOacuteN AL FENOacuteMENO DEL laquoCOMPLIANCEraquo FUNCIOacuteN Y CARACTERiacutesTICAS 341
11 laquoComplianceraquo y la idea de la autorregulacioacuten ~laquoDerecho sin Estadoraquo 344
2 laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 348
21 La distinta incidencia del laquocomplianceraquo en el modelo de heteshyro-responsabilidad yel de culpabilidad por el hecho propio 349
22 laquoComplianceraquo e imputacioacuten en el modelo de responsabilidad estructural 350
23 Imputacioacuten sin laquocomplianceraquo formalizado 352 24 Imputacioacuten con laquocomplianceraquo en transicioacuten 353
3 RECAPITULACIOacuteN EL laquoCOMPLIANCEraquo COMO DEBER REshyFORZADO DEL ADMINISTRADOR 354
CAPIacuteTULO XI SANCIOacuteN PENAL Y SUJETO COLECTIVO 357
1 PENA Y PERSONAJURIacuteDICA TRES CUESTIONES PREVIAS 357
14
STJ00104944
Paacuteg
)E RESPONSABILIDAD COshyCOacuteDIGO PENAL TRAS LA
012015 319
riptiva a la responsabilidad peshy321
~s 321 322
mtrovertida interpretaciocircn de la 323
responsabilidad colectiva ~resshypio o por el hecho ajeno 326
oacuten del art 31 bis y el laquocomplianshylusioacuten de la RPPJ una descripshy
326 el hecho ajeno 329 lecho propio 331 lterpretacioacuten del art 31 bis conshyle hetero-responsabilidad y culshy propio 333 rt 31 bis desde el paradigma de propuesta de interpretacioacuten 336
UTACIOacuteN COLECTIVA 341
~NO DEL laquo COMPLIA NCEraquo 5 341
autorregulacioacuten (ltltDerecho sin 344
J COLECTIVA 348
~plianceraquo en el modelo de heteshy)abilidad por el hecho propio 349 l el modelo de responsabilidad
350 ormalizado 352 en transiciocircn 35J
~IANCEraquo COMO DEBER REshy8R 354
J]ETO COLECTIVO 357
lliS CUESTIONES PREVIAS 357
Iacutendice
11 ~Hay algo que aiiadir a lo que ha dispuesto ellegislador 357 12 La heterogeneidad del fenocircmeno sancionador y la diferencia
entre el fenocircmeno administrativo y el penaL 359 13 Una constataciocircn la pena privativa de libertad como condishy
cionante del concepto de pena 360
2 SANCI6N PENAL Y EMPRESA SANCIONES CON CULPABIshyLIDAD (PENAS) Y SANCIONES SIN CULPABILIDAD 362
21 Un sistema penal diferenciado en subsistemas las diferentes funciones del juez penal 363
22 Sancioacuten colectiva (sin culpabilidad) laquo5trafe ohne 5chulci aber nicht ohne Grundraquo 366
221 El fundamento de la sancioacuten colectiva la distribucioacuten equitativa y la legitimaciocircn frente a los socios 370
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA TERCERA PARTE 375
CONCLUSIOacuteN FINAL 381
BIBLIOGRAFIacuteA 387
15
STJ00104944
Iacutendice
Paacuteg
321
322
Una criacutetica aI modelo de intencionaliacutedad colectiva de French Segunda criacutetica la ocultacioacuten del agente en los predishycados dellenguaje
59
61
33
3 A
Searle la teoriacutea de los hechos institucionales y la intencionalishydad colectiva Pettit y la agencia colectiva a traveacutes de la colectivizacioacuten de la razoacuten
65
68
4 RECAPITULACIOacuteN LA CULPABILIDAD COLECTIVA COMO ERROR CATEGORIAL Y LA DISTINCIOacuteN ENTRE CULPABIshyLIDAD Y RESPONSABILIDAD 71
41
42
43
La culpabilidad colectiva como metaacutefora no como concepto juriacutedico el error categorial La intencionalidad colectiva ~es suficiente para justificar una culpabiliacutedad La distincioacuten entre culpabilidad y responsabilidad la apertura del principio de responsabilidad a los sujetos colectivos
71
72
74
CAPIacuteTULO 11 APROXIMACIOacuteN A LA CULPABILIDAD COLECTIshyVA EN EL CONSTRUCTIVISMO Y LA TEORIacuteA DE SISTEMAS 77
1 LA CULPABILIDAD COLECTIVA DESDE LA TEOIDA DE SISTEMAS LOS MODELOS DE BOTTKE LAMPE BACIGAshyLUPO Y GOacuteMEZ-]ARA 80
11
12
Conceptos fundamentales de la teoriacutea de sistemas una aproxishymacioacuten La recepcioacuten de la teoriacutea de sistemas en las fundamentaciones de la culpabilidad colectiva
80
85
121 laquosupra-conceptoraquo de sujeto penal el modelo inclushysivo de Bacigalupo Goacutemez-]ara Lampe y Bottke 85
1211 La seleccioacuten de la organizacioacuten colectiva como sujeto penal 87
122
123
La teoriacutea de las normas en el constructivismo las norshymas como aseguramiento de expectativas normativas La fundamentacioacuten de la culpabiacutelidad colectiva por organizacioacuten
89
92
2 CRIacuteTICA A LA FUNDAMENTACIOacuteN CONSTRUCTIVISTA DE LA CULPABILIDAD COLECTIVA 96
21
22
Criacutetica metodoloacutegica (la comunicacioacuten social como referenshycia normativa Criacutetica aI concepto de sujeto en la teoriacutea de sistemas
96 100
221 La autopoiesis como dato normativamente irrelevante 101
8
STJ00104944
Iacutendice
Paacuteg
intencionalidad colectiva de 59
acioacuten del agente en los predishy61
stitucionales y la intencionalishy65
IVeacutes de la colectivIacutezacioacuten de la 68
JDAD COLECTIVA COMO lNCIOacuteN ENTRE CULPABIshy
71
metaacutefora no como concepto 71
s suficiente para justificar una 72
y responsabilidad la apertura I a los sujetos colectivos 74
ULPABILIDAD COLECTIshy~ TEORIacuteA DE SISTEMAS 77
l DESDE LA TEORIacuteA DE OTTKE LAMPE BACIGAshy
80
teorIacutea de sistemas una aproxishy80
emas en las fundamentaciones 85
sujeto penal el modelo indushynez-]ara Lampe y Bottke 85
de la organizacioacuten colectiva lenal 87
en el constructivIacutesmo las norshy0 de expectativas normativas 89 la culpabilidad colectiva por
92
=IOacuteN CONSTRUCTIVISTA [VA 96
micacioacuten social como referenshy96
la teoria de sistemas 100
to normativamente irrelevante 101
222
223
224
ConstructivIacutesmo y ocultacioacuten del agente la comunicashycioacuten sin sujetos EI error categorial la falacia naturalista de la autoshypoiesis Propuesta alternativa desde el paradigma constructishyvista la exdusioacuten del sujeto colectivo de la laquoformaraquo deI sujeto penal
103
105
108
23 Las criacuteticas a la teoriacutea de las normas en el constructivismo (quieacuten garantiza el cumplimiento de la expectativa 110
3 LACRIacuteTICAALACULPABILIDADCOLECTIVAENELCONSshyTRUCTIVISMO RECAPITULACIOacuteN Y CONCLUSIONES 114
31
32
33
3A
Criacutetica primera La criacutetica metodoloacutegica la teoriacutea de sistemas frente aI caraacutecter normativo del Derecho penaL Criacutetica segunda La insuficiencia de la comunicacioacuten social como fundamento de la culpabilidad colectiva Criacutetica tercera La organizacioacuten empresarial entre el laquosentishydoraquo y la laquonaturalezaraquo Criacutetica propositiva La apertura de la teoriacutea de sistemas y la posibilidad de cuestionar la culpabilidad colectiva desde sus presupuestos
114
115
117
118
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA PRIMERA PARTE 119
SEGUNDA PARTE
CULPABILIDAD PENAL E IDENTIDAD DE LA EMPRESA
CAPiacuteTULO III DERECHO PENAL E IDENTIDAD PENAL TRES CRIacuteTICAS METODOLOacuteGICAS Y EL DESAFIacuteO DE LA IDENTIshyDAD DEL SUJETO COLECTIVO 127
1 DOS CUESTIONES PREVIAS 127
11
12
La cuestioacuten metodoloacutegica la culpabilidad colectiva como proshyblema conceptual Una criacutetica a la pretensioacuten modernidad de la culpabilidad empresarial
127
132
2 IDENTIDAD Y CULPABILIDAD ESQUEMA CONCEPTUAL PREVIO 134
21
22
La conexioacuten entre el principio de culpabilidad y el de idenshytidad Teoriacuteas de la identidad tipos y consecuencias para el probleshyma de la culpabilidad colectiva
135
138
9
STJ00104944
indice
221 La criacutetica a la teoriacutea reduccioniacutesta de la iacutedentidad y su correlato en el constructivismo 140
222 La criacutetica a la teoriacutea metafiacutesica de la iacutedentiacutedad y su insuficiencia de cara aI sujeto colectiacutevo 142
23 La identidad colectiva en las teoriacuteas de la narratiacutevidad 143 24 Hipoacutetesis provisional la organizacioacuten compleja como combiacuteshy
nacioacuten de estructura (colectiva) y acciones (indiacuteviduales) 148
CAPIacuteTULO IV IDENTIDAD COMO CONTINUIDAD BIOGRAacuteFIshyCA Y COMO UNIDAD DE ACCIOacuteN EN LA EMPRESA 153
1 IDENTIDAD Y TEMPORALIDAD EL PROBLEMA DE LA CONTINUIDAD BIOGRAacuteFICA EN LA EMPRESA 154
11 Intentos de fundamentar la continuidad temporal en la iacutedentishydad empresarial 155
12 Anaacutelisis criacutetico conjunto (es posible una auteacutentica continuishydad biograacutefica en la empresa 157
13 Otras cuestiones relevantes en la iacutedentiacutedad temporal de la emshypresa la laquomuerteraquo y la laquomayoriacutea de edadraquo empresariaL 162
2 PROBLEMAS DERIVADOS DEL ASPECTO COMPLE]O DE LA IDENTIDAD EMPRESARIAL LA CUESTI6N DEL TODO Y LAS PARTES 166
21 EI problema del laquotodo y las partesraquo en la organizacioacuten colecshytiva los modelos de laquoculpabilidad por el hecho propioraquo y de laquoculpabiacuteliacutedad por transferenciaraquo 166
211 La dependencia de la organizacioacuten colectiva respecto de la decisioacuten de sus miembros (y a la inversa la inshyfluencia de aqueacutella sobre eacutestos) 168
22 EI argumento de ]akobs (culpabilidad de la empresa o culpashybilidad deI oacutergano 174
23 EI problema de la laquooriacuteginacioacutenraquo del acto empresarial una reshyvisioacuten de los problemas de falta de accioacuten y evitabilidad en el sujeto colectivo 177
24 Posibilidades de armonizacioacuten 183
241 Modelo 1 culpabilidad empresarial e inimputabilidad individual 184
2411 Criacutetica 184
242 Otros modelos de compatibilizacioacuten de culpabiacutelidad empresarial y culpabilidad individuaL 185
10
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I
fndice
uccionista de la identidad y su CAPIacuteTULO V LA IDENTIDAD DE LA EMPRESA EN LA TEORIacuteA tivismo 140 DE SISTEMAS AUTOPOIESIS MEMORIA Y CULTURA ORGAmiddot letafiacutesica de la identidad y su NIZATIVA 189 mjeto colectivo 142
xiacuteas de la narratividad 143 1 PRIMERA EQUIVALENCIA FUNCIONAL EL SUJETO EMshyzacioacuten compleja como combishyy acciones individuales) 148
PRESARIAL COMO SUJETO AUTOacuteNOMO Y COMO MAacuteQUIshyNA HISTOacuteRICA (DE NUEVO SOBRE LA AUTOPOIESIS) 190
11 Exposicioacuten 190
ONTINUIDAD BIOGRAacuteFIshy 12 Criacutetica 195
~N LA EMPRESA 153 2 SEGUNDA EQUIVALENCIA FUNCIONAL MEMORIA CEshyREBRAL Y MEMORIA ORGANIZATIVA 199
D EL PROBLEMA DE LA 1 LA EMPRESA 154 21
22 Exposicioacuten Criacuteticas
199 202
tinuidad temporal en la identishy
osible una auteacutentica continuishy
a identidad temporal de la emshy
155
157
221
222
Criacutetica primera la memoria organizativa y su depenshydencia de las memorias individuales Criacutetica segunda tipo subjetivo e intelectualismo moshyral ~doacutende estaacuten los elementos volitivos
202
205
a de edadraquo empresariaL 162 3 TERCERA EQUIVALENCIA FUNCIONAL LA CULTURAl
ASPECTO COMPLEJO DE LA CUESTIOacuteN DEL TODO
FILOSOFIacuteA EMPRESARIAL COMO FUNDAMENTO DE LA CULPABILIDAD (GOacuteMEZ-JARA LAMPE Y HEINE) 207
166 31 Exposicioacuten 207
rtesraquo en la organizacioacuten colecshy 32 Criacuteticas 209
lad por el hecho propioraquo y de 321 Criacutetica primera Cultura o filosofiacutea empresarial como lraquo 166 fundamento de una culpabilidad por el caraacutecter Una
rganizacioacuten colectiva respecto liembros (y a la inversa la inshy~e eacutestos) 168
322 criacutetica aI modelo de Heine y de Lampe Culpabiacutelidad por el hecho empresarial la normativizashycioacuten dei hecho en Goacutemez-Jara
209
211
lbilidad de la empresa o culpashy174 CAPIacuteTULO VI EMPRESA IDENTIDAD SUBJETIVA Y LOS FINES
raquo del acto empresarial una reshy DEL DERECHO PENAL 215
a de accioacuten y evitabilidad en el 177 1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL PROBLEMA 183 DE LA CONCIENCIA EN EL DERECHO PENAL Y LA CUL-
empresarial e inimputabilidad PABILIDAD EMPRESARIAL 215
184 11 ~Por queacute es necesaria una conciencia competente para la atrishy
184 bucioacuten de culpabilldad penal 219
lpatibilizacioacuten de culpabilidad lad individual 185
2 LA EMPRESA Y LOS FINES DEL DERECHO PENAL ~A QUIEacuteN SE DIRIGEN LAS NORMAS Y LA PENA 221
21 Empresa y prevencioacuten el laquonexo de comunicacioacutenraquo entre suje-to y norma 222
211 Empresa y prevencioacuten general negativa 224
11
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Paacuteg
212 Empresa y prevencioacuten general positiva 225
22 Empresa y prevencioacuten especial 227 23 Empresa y retribucioacuten 228
231 La empresa como laquometasujetoraquo ~es suficiente la disshytincioacuten entre culpabilidad colectiva y culpabilidad orshyganizativa 230
232 La afectacioacuten de la sancioacuten penal a los socios y el prinshycipio de personalidad de las penas 232
233 Capacidad de orientacioacuten autoacutenoma como presupuesshyto de la retribucioacuten 235
2304 La laquorealidadraquo de la pena la falta de soporte receptivo en la empresa 237
CAPIacuteTULO VII EMPRESA E IDENTIDAD EacuteTICO-MORAL AGENshyCIA MORAL Y REPROCHE EN EL SUJETO COLECTIVO 243
1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL DERECHO PEshyNAL LA EacuteTICA Y LA CUESTIOacuteN DE LA CULPABILIDAD DE LA EMPRESA 243
2 LA EMPRESA COMO SUJETO MORAL PROPUESTAS DE FUNDAMENTACIOacuteN 247
3 CRIacuteTICA A LA FUNDAMENTACIOacuteN DE LA AGENCIA MOshyRAL DE LA EMPRESA 249
31 Cuestioacuten previa el laquomomento moralraquo de la comunicaClon penal 249
32 La empresa como sujeto orientado aI beneficio econoacutemico y la pena como laquoprecioraquo 253
33 La empresa como sujeto moral heteroacutenomo 255 3A Las teoriacuteas del laquobuen ciudadano corporativoraquo y del laquoshamingraquo
empresarial la paradoacutejica reentrada de la eacutetica en el Derecho penal 257
CAPIacuteTULO VIII EMPRESA E IDENTIDAD POLIacuteTICA CIUDADAshyNIacuteA Y CULPABILIDAD 261
1 APROXIMACIOacuteN A LA RELACIOacuteN ENTRE LA CIUDADAshyNIacuteA POLIacuteTICA Y CULPABILIDAD PENAL 261
11 La ambiguumledad de la posicioacuten original de Rawls y una intershypretacioacuten posible 262
12 Teoriacutea del discurso y ciudadaniacutea anaacutelisis de la culpabilidad y la libertad comunicativa en Guumlnther 265
12
STJ00104944
Paacuteg
general positiva 225
l 227 228
~tasujetoraquo ~es suficiente la disshylad colectiva y culpabilidad orshy
230 cioacuten penal a los socios yel prinshyle las penas 232 loacuten autoacutenoma como presupuesshy
235 la la falta de soporte receptivo
237
AD EacuteTICO-MORAL AGENshygtVJETO COLECTIVO 243
l ENTRE EL DERECHO PEshyr DE LA CULPABILIDAD DE
243
MORAL PROPUESTAS DE 247
IOacuteN DE LA AGENCIA MOshy249
o moralraquo de la comunicacioacuten 249
ado aI beneficio econoacutemico y la 253
lO corporativoraquo y del laquoshamingraquo ltrada de la eacutetica en el Derecho
lheteroacutenomo 255
257
)AD POLIacuteTICA CIUDADAshy261
[OacuteN ENTRE LA CIUDADAshyDPENAL 261
l original de Rawls y una intershy262
LIacutea anaacutelisis de la culpabilidad y inther 265
Iacutendice
2 EL REQUISITO DE CIUDADANfA Y LA CULPABILIDAD EMPRESARIAL ~QUEacute CIUDADANfA EXIGE EL CONCEPshyTO DE CULPABILIDAD 269
21 ~Ciudadaniacutea miacutenima versus ciudadaniacutea maacutexima 269 22 La ciudadaniacutea corporativa un anaacutelisis criacutetico 270
3 HACIA UN CONCEPTO DE CIUDADANfA COMO EXPREshySIOacuteN DE LA IGUALDAD EN EL ESTADO DEMOCRAacuteTICO DE DERECHO 272
31 Conclusioacuten el sujeto colectivo como un no-igual a las persoshynas individuales 275
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA SEGUNDA PARTE 277
TERCERA PARTE
TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL DE LA EMPRESA
CAPIacuteTULO IX TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTUshyRAL DE LA EMPRESA UN ESBOZO DEL SISTEMA DE IMPUshyTACIOacuteN COLECTIVA 291
1 INTRODUCCIOacuteN NUEVA REALIDAD ~laquoVIE]OSraquo CONshyCEPTOS 291
2 LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL RELATIVA UN SISshyTEMA DE IMPUTACIOacuteN DIFERENCIADO PARA EL SU]ETO COLECTIVO 293
21 Fundamento y definicioacuten 294
211 ~Por queacute responsa bilidad 295 212 ~Por queacute estructural 297 213 ~Por queacute relativa 301
2131 Tipologiacutea de estructuras y grados de inshyfluencia 303
214 Fundamento ontoloacutegico y normativo 305
22 La responsabilidad estructural como Derecho reflexivo o conshytrol deI contexto 307
23 EI sistema de imputacioacuten colectiva un esbozo 309
231 La parte objetiva 311 232 La individualizacioacuten de la responsabilidad estructural
relativa 314 233 EI injusto de la organizacioacuten como injusto estructural
de caraacutecter objetivo accesorIacuteo e incompleto 317
13
STJ00104944
Iacutendice
3 APROXIMACIOacuteN AL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD COshyLECTIVA DEL ART 31 BIS DEL COacuteDIGO PENAL TRAS LA REFORMA RECOGIDA EN LA LO 12015 319
31 Una breve aproximacioacuten descriptiva a la responsabilidad peshynal de las personas juriacutedicas 321
311 ~Queacute sujetos colectivos 321 312 ~Queacute delitos 322 313 ~Queacute sanciones La controvertida interpretacioacuten de la
pena de multa 323
32 EI sistema de laquodoble viacutearaquo de la responsabilidad colectiva ~res-ponsabilidad por el hecho propio o por el hecho ajeno 326
321 El sistema de imputacioacuten del art 31 bis y el laquocomplianshyceraquo como causa de exclusioacuten de la RPPJ una descripshycioacuten 326
322 ~Responsabilidad por el hecho ajeno 329 323 ~Culpabilidad por el hecho propio 331 324 Criacutetica conjunta a la interpretacioacuten del art 31 bis conshy
forme a los modelos de hetero-responsabilidad y culshypabilidad por el hecho propio 333
33 EI sistema de imputacioacuten del art 31 bis desde el paradigma de la responsabilidad estructural propuesta de interpretacioacuten 336
CAPIacuteTULO X laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 341
1 APROXIMACIOacuteN AL FENOacuteMENO DEL laquoCOMPLIANCEraquo FUNCIOacuteN Y CARACTERiacutesTICAS 341
11 laquoComplianceraquo y la idea de la autorregulacioacuten ~laquoDerecho sin Estadoraquo 344
2 laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 348
21 La distinta incidencia del laquocomplianceraquo en el modelo de heteshyro-responsabilidad yel de culpabilidad por el hecho propio 349
22 laquoComplianceraquo e imputacioacuten en el modelo de responsabilidad estructural 350
23 Imputacioacuten sin laquocomplianceraquo formalizado 352 24 Imputacioacuten con laquocomplianceraquo en transicioacuten 353
3 RECAPITULACIOacuteN EL laquoCOMPLIANCEraquo COMO DEBER REshyFORZADO DEL ADMINISTRADOR 354
CAPIacuteTULO XI SANCIOacuteN PENAL Y SUJETO COLECTIVO 357
1 PENA Y PERSONAJURIacuteDICA TRES CUESTIONES PREVIAS 357
14
STJ00104944
Paacuteg
)E RESPONSABILIDAD COshyCOacuteDIGO PENAL TRAS LA
012015 319
riptiva a la responsabilidad peshy321
~s 321 322
mtrovertida interpretaciocircn de la 323
responsabilidad colectiva ~resshypio o por el hecho ajeno 326
oacuten del art 31 bis y el laquocomplianshylusioacuten de la RPPJ una descripshy
326 el hecho ajeno 329 lecho propio 331 lterpretacioacuten del art 31 bis conshyle hetero-responsabilidad y culshy propio 333 rt 31 bis desde el paradigma de propuesta de interpretacioacuten 336
UTACIOacuteN COLECTIVA 341
~NO DEL laquo COMPLIA NCEraquo 5 341
autorregulacioacuten (ltltDerecho sin 344
J COLECTIVA 348
~plianceraquo en el modelo de heteshy)abilidad por el hecho propio 349 l el modelo de responsabilidad
350 ormalizado 352 en transiciocircn 35J
~IANCEraquo COMO DEBER REshy8R 354
J]ETO COLECTIVO 357
lliS CUESTIONES PREVIAS 357
Iacutendice
11 ~Hay algo que aiiadir a lo que ha dispuesto ellegislador 357 12 La heterogeneidad del fenocircmeno sancionador y la diferencia
entre el fenocircmeno administrativo y el penaL 359 13 Una constataciocircn la pena privativa de libertad como condishy
cionante del concepto de pena 360
2 SANCI6N PENAL Y EMPRESA SANCIONES CON CULPABIshyLIDAD (PENAS) Y SANCIONES SIN CULPABILIDAD 362
21 Un sistema penal diferenciado en subsistemas las diferentes funciones del juez penal 363
22 Sancioacuten colectiva (sin culpabilidad) laquo5trafe ohne 5chulci aber nicht ohne Grundraquo 366
221 El fundamento de la sancioacuten colectiva la distribucioacuten equitativa y la legitimaciocircn frente a los socios 370
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA TERCERA PARTE 375
CONCLUSIOacuteN FINAL 381
BIBLIOGRAFIacuteA 387
15
STJ00104944
Iacutendice
Paacuteg
intencionalidad colectiva de 59
acioacuten del agente en los predishy61
stitucionales y la intencionalishy65
IVeacutes de la colectivIacutezacioacuten de la 68
JDAD COLECTIVA COMO lNCIOacuteN ENTRE CULPABIshy
71
metaacutefora no como concepto 71
s suficiente para justificar una 72
y responsabilidad la apertura I a los sujetos colectivos 74
ULPABILIDAD COLECTIshy~ TEORIacuteA DE SISTEMAS 77
l DESDE LA TEORIacuteA DE OTTKE LAMPE BACIGAshy
80
teorIacutea de sistemas una aproxishy80
emas en las fundamentaciones 85
sujeto penal el modelo indushynez-]ara Lampe y Bottke 85
de la organizacioacuten colectiva lenal 87
en el constructivIacutesmo las norshy0 de expectativas normativas 89 la culpabilidad colectiva por
92
=IOacuteN CONSTRUCTIVISTA [VA 96
micacioacuten social como referenshy96
la teoria de sistemas 100
to normativamente irrelevante 101
222
223
224
ConstructivIacutesmo y ocultacioacuten del agente la comunicashycioacuten sin sujetos EI error categorial la falacia naturalista de la autoshypoiesis Propuesta alternativa desde el paradigma constructishyvista la exdusioacuten del sujeto colectivo de la laquoformaraquo deI sujeto penal
103
105
108
23 Las criacuteticas a la teoriacutea de las normas en el constructivismo (quieacuten garantiza el cumplimiento de la expectativa 110
3 LACRIacuteTICAALACULPABILIDADCOLECTIVAENELCONSshyTRUCTIVISMO RECAPITULACIOacuteN Y CONCLUSIONES 114
31
32
33
3A
Criacutetica primera La criacutetica metodoloacutegica la teoriacutea de sistemas frente aI caraacutecter normativo del Derecho penaL Criacutetica segunda La insuficiencia de la comunicacioacuten social como fundamento de la culpabilidad colectiva Criacutetica tercera La organizacioacuten empresarial entre el laquosentishydoraquo y la laquonaturalezaraquo Criacutetica propositiva La apertura de la teoriacutea de sistemas y la posibilidad de cuestionar la culpabilidad colectiva desde sus presupuestos
114
115
117
118
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA PRIMERA PARTE 119
SEGUNDA PARTE
CULPABILIDAD PENAL E IDENTIDAD DE LA EMPRESA
CAPiacuteTULO III DERECHO PENAL E IDENTIDAD PENAL TRES CRIacuteTICAS METODOLOacuteGICAS Y EL DESAFIacuteO DE LA IDENTIshyDAD DEL SUJETO COLECTIVO 127
1 DOS CUESTIONES PREVIAS 127
11
12
La cuestioacuten metodoloacutegica la culpabilidad colectiva como proshyblema conceptual Una criacutetica a la pretensioacuten modernidad de la culpabilidad empresarial
127
132
2 IDENTIDAD Y CULPABILIDAD ESQUEMA CONCEPTUAL PREVIO 134
21
22
La conexioacuten entre el principio de culpabilidad y el de idenshytidad Teoriacuteas de la identidad tipos y consecuencias para el probleshyma de la culpabilidad colectiva
135
138
9
STJ00104944
indice
221 La criacutetica a la teoriacutea reduccioniacutesta de la iacutedentidad y su correlato en el constructivismo 140
222 La criacutetica a la teoriacutea metafiacutesica de la iacutedentiacutedad y su insuficiencia de cara aI sujeto colectiacutevo 142
23 La identidad colectiva en las teoriacuteas de la narratiacutevidad 143 24 Hipoacutetesis provisional la organizacioacuten compleja como combiacuteshy
nacioacuten de estructura (colectiva) y acciones (indiacuteviduales) 148
CAPIacuteTULO IV IDENTIDAD COMO CONTINUIDAD BIOGRAacuteFIshyCA Y COMO UNIDAD DE ACCIOacuteN EN LA EMPRESA 153
1 IDENTIDAD Y TEMPORALIDAD EL PROBLEMA DE LA CONTINUIDAD BIOGRAacuteFICA EN LA EMPRESA 154
11 Intentos de fundamentar la continuidad temporal en la iacutedentishydad empresarial 155
12 Anaacutelisis criacutetico conjunto (es posible una auteacutentica continuishydad biograacutefica en la empresa 157
13 Otras cuestiones relevantes en la iacutedentiacutedad temporal de la emshypresa la laquomuerteraquo y la laquomayoriacutea de edadraquo empresariaL 162
2 PROBLEMAS DERIVADOS DEL ASPECTO COMPLE]O DE LA IDENTIDAD EMPRESARIAL LA CUESTI6N DEL TODO Y LAS PARTES 166
21 EI problema del laquotodo y las partesraquo en la organizacioacuten colecshytiva los modelos de laquoculpabilidad por el hecho propioraquo y de laquoculpabiacuteliacutedad por transferenciaraquo 166
211 La dependencia de la organizacioacuten colectiva respecto de la decisioacuten de sus miembros (y a la inversa la inshyfluencia de aqueacutella sobre eacutestos) 168
22 EI argumento de ]akobs (culpabilidad de la empresa o culpashybilidad deI oacutergano 174
23 EI problema de la laquooriacuteginacioacutenraquo del acto empresarial una reshyvisioacuten de los problemas de falta de accioacuten y evitabilidad en el sujeto colectivo 177
24 Posibilidades de armonizacioacuten 183
241 Modelo 1 culpabilidad empresarial e inimputabilidad individual 184
2411 Criacutetica 184
242 Otros modelos de compatibilizacioacuten de culpabiacutelidad empresarial y culpabilidad individuaL 185
10
STJ00104944
I
fndice
uccionista de la identidad y su CAPIacuteTULO V LA IDENTIDAD DE LA EMPRESA EN LA TEORIacuteA tivismo 140 DE SISTEMAS AUTOPOIESIS MEMORIA Y CULTURA ORGAmiddot letafiacutesica de la identidad y su NIZATIVA 189 mjeto colectivo 142
xiacuteas de la narratividad 143 1 PRIMERA EQUIVALENCIA FUNCIONAL EL SUJETO EMshyzacioacuten compleja como combishyy acciones individuales) 148
PRESARIAL COMO SUJETO AUTOacuteNOMO Y COMO MAacuteQUIshyNA HISTOacuteRICA (DE NUEVO SOBRE LA AUTOPOIESIS) 190
11 Exposicioacuten 190
ONTINUIDAD BIOGRAacuteFIshy 12 Criacutetica 195
~N LA EMPRESA 153 2 SEGUNDA EQUIVALENCIA FUNCIONAL MEMORIA CEshyREBRAL Y MEMORIA ORGANIZATIVA 199
D EL PROBLEMA DE LA 1 LA EMPRESA 154 21
22 Exposicioacuten Criacuteticas
199 202
tinuidad temporal en la identishy
osible una auteacutentica continuishy
a identidad temporal de la emshy
155
157
221
222
Criacutetica primera la memoria organizativa y su depenshydencia de las memorias individuales Criacutetica segunda tipo subjetivo e intelectualismo moshyral ~doacutende estaacuten los elementos volitivos
202
205
a de edadraquo empresariaL 162 3 TERCERA EQUIVALENCIA FUNCIONAL LA CULTURAl
ASPECTO COMPLEJO DE LA CUESTIOacuteN DEL TODO
FILOSOFIacuteA EMPRESARIAL COMO FUNDAMENTO DE LA CULPABILIDAD (GOacuteMEZ-JARA LAMPE Y HEINE) 207
166 31 Exposicioacuten 207
rtesraquo en la organizacioacuten colecshy 32 Criacuteticas 209
lad por el hecho propioraquo y de 321 Criacutetica primera Cultura o filosofiacutea empresarial como lraquo 166 fundamento de una culpabilidad por el caraacutecter Una
rganizacioacuten colectiva respecto liembros (y a la inversa la inshy~e eacutestos) 168
322 criacutetica aI modelo de Heine y de Lampe Culpabiacutelidad por el hecho empresarial la normativizashycioacuten dei hecho en Goacutemez-Jara
209
211
lbilidad de la empresa o culpashy174 CAPIacuteTULO VI EMPRESA IDENTIDAD SUBJETIVA Y LOS FINES
raquo del acto empresarial una reshy DEL DERECHO PENAL 215
a de accioacuten y evitabilidad en el 177 1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL PROBLEMA 183 DE LA CONCIENCIA EN EL DERECHO PENAL Y LA CUL-
empresarial e inimputabilidad PABILIDAD EMPRESARIAL 215
184 11 ~Por queacute es necesaria una conciencia competente para la atrishy
184 bucioacuten de culpabilldad penal 219
lpatibilizacioacuten de culpabilidad lad individual 185
2 LA EMPRESA Y LOS FINES DEL DERECHO PENAL ~A QUIEacuteN SE DIRIGEN LAS NORMAS Y LA PENA 221
21 Empresa y prevencioacuten el laquonexo de comunicacioacutenraquo entre suje-to y norma 222
211 Empresa y prevencioacuten general negativa 224
11
STJ00104944
Iacutendice
Paacuteg
212 Empresa y prevencioacuten general positiva 225
22 Empresa y prevencioacuten especial 227 23 Empresa y retribucioacuten 228
231 La empresa como laquometasujetoraquo ~es suficiente la disshytincioacuten entre culpabilidad colectiva y culpabilidad orshyganizativa 230
232 La afectacioacuten de la sancioacuten penal a los socios y el prinshycipio de personalidad de las penas 232
233 Capacidad de orientacioacuten autoacutenoma como presupuesshyto de la retribucioacuten 235
2304 La laquorealidadraquo de la pena la falta de soporte receptivo en la empresa 237
CAPIacuteTULO VII EMPRESA E IDENTIDAD EacuteTICO-MORAL AGENshyCIA MORAL Y REPROCHE EN EL SUJETO COLECTIVO 243
1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL DERECHO PEshyNAL LA EacuteTICA Y LA CUESTIOacuteN DE LA CULPABILIDAD DE LA EMPRESA 243
2 LA EMPRESA COMO SUJETO MORAL PROPUESTAS DE FUNDAMENTACIOacuteN 247
3 CRIacuteTICA A LA FUNDAMENTACIOacuteN DE LA AGENCIA MOshyRAL DE LA EMPRESA 249
31 Cuestioacuten previa el laquomomento moralraquo de la comunicaClon penal 249
32 La empresa como sujeto orientado aI beneficio econoacutemico y la pena como laquoprecioraquo 253
33 La empresa como sujeto moral heteroacutenomo 255 3A Las teoriacuteas del laquobuen ciudadano corporativoraquo y del laquoshamingraquo
empresarial la paradoacutejica reentrada de la eacutetica en el Derecho penal 257
CAPIacuteTULO VIII EMPRESA E IDENTIDAD POLIacuteTICA CIUDADAshyNIacuteA Y CULPABILIDAD 261
1 APROXIMACIOacuteN A LA RELACIOacuteN ENTRE LA CIUDADAshyNIacuteA POLIacuteTICA Y CULPABILIDAD PENAL 261
11 La ambiguumledad de la posicioacuten original de Rawls y una intershypretacioacuten posible 262
12 Teoriacutea del discurso y ciudadaniacutea anaacutelisis de la culpabilidad y la libertad comunicativa en Guumlnther 265
12
STJ00104944
Paacuteg
general positiva 225
l 227 228
~tasujetoraquo ~es suficiente la disshylad colectiva y culpabilidad orshy
230 cioacuten penal a los socios yel prinshyle las penas 232 loacuten autoacutenoma como presupuesshy
235 la la falta de soporte receptivo
237
AD EacuteTICO-MORAL AGENshygtVJETO COLECTIVO 243
l ENTRE EL DERECHO PEshyr DE LA CULPABILIDAD DE
243
MORAL PROPUESTAS DE 247
IOacuteN DE LA AGENCIA MOshy249
o moralraquo de la comunicacioacuten 249
ado aI beneficio econoacutemico y la 253
lO corporativoraquo y del laquoshamingraquo ltrada de la eacutetica en el Derecho
lheteroacutenomo 255
257
)AD POLIacuteTICA CIUDADAshy261
[OacuteN ENTRE LA CIUDADAshyDPENAL 261
l original de Rawls y una intershy262
LIacutea anaacutelisis de la culpabilidad y inther 265
Iacutendice
2 EL REQUISITO DE CIUDADANfA Y LA CULPABILIDAD EMPRESARIAL ~QUEacute CIUDADANfA EXIGE EL CONCEPshyTO DE CULPABILIDAD 269
21 ~Ciudadaniacutea miacutenima versus ciudadaniacutea maacutexima 269 22 La ciudadaniacutea corporativa un anaacutelisis criacutetico 270
3 HACIA UN CONCEPTO DE CIUDADANfA COMO EXPREshySIOacuteN DE LA IGUALDAD EN EL ESTADO DEMOCRAacuteTICO DE DERECHO 272
31 Conclusioacuten el sujeto colectivo como un no-igual a las persoshynas individuales 275
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA SEGUNDA PARTE 277
TERCERA PARTE
TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL DE LA EMPRESA
CAPIacuteTULO IX TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTUshyRAL DE LA EMPRESA UN ESBOZO DEL SISTEMA DE IMPUshyTACIOacuteN COLECTIVA 291
1 INTRODUCCIOacuteN NUEVA REALIDAD ~laquoVIE]OSraquo CONshyCEPTOS 291
2 LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL RELATIVA UN SISshyTEMA DE IMPUTACIOacuteN DIFERENCIADO PARA EL SU]ETO COLECTIVO 293
21 Fundamento y definicioacuten 294
211 ~Por queacute responsa bilidad 295 212 ~Por queacute estructural 297 213 ~Por queacute relativa 301
2131 Tipologiacutea de estructuras y grados de inshyfluencia 303
214 Fundamento ontoloacutegico y normativo 305
22 La responsabilidad estructural como Derecho reflexivo o conshytrol deI contexto 307
23 EI sistema de imputacioacuten colectiva un esbozo 309
231 La parte objetiva 311 232 La individualizacioacuten de la responsabilidad estructural
relativa 314 233 EI injusto de la organizacioacuten como injusto estructural
de caraacutecter objetivo accesorIacuteo e incompleto 317
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Iacutendice
3 APROXIMACIOacuteN AL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD COshyLECTIVA DEL ART 31 BIS DEL COacuteDIGO PENAL TRAS LA REFORMA RECOGIDA EN LA LO 12015 319
31 Una breve aproximacioacuten descriptiva a la responsabilidad peshynal de las personas juriacutedicas 321
311 ~Queacute sujetos colectivos 321 312 ~Queacute delitos 322 313 ~Queacute sanciones La controvertida interpretacioacuten de la
pena de multa 323
32 EI sistema de laquodoble viacutearaquo de la responsabilidad colectiva ~res-ponsabilidad por el hecho propio o por el hecho ajeno 326
321 El sistema de imputacioacuten del art 31 bis y el laquocomplianshyceraquo como causa de exclusioacuten de la RPPJ una descripshycioacuten 326
322 ~Responsabilidad por el hecho ajeno 329 323 ~Culpabilidad por el hecho propio 331 324 Criacutetica conjunta a la interpretacioacuten del art 31 bis conshy
forme a los modelos de hetero-responsabilidad y culshypabilidad por el hecho propio 333
33 EI sistema de imputacioacuten del art 31 bis desde el paradigma de la responsabilidad estructural propuesta de interpretacioacuten 336
CAPIacuteTULO X laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 341
1 APROXIMACIOacuteN AL FENOacuteMENO DEL laquoCOMPLIANCEraquo FUNCIOacuteN Y CARACTERiacutesTICAS 341
11 laquoComplianceraquo y la idea de la autorregulacioacuten ~laquoDerecho sin Estadoraquo 344
2 laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 348
21 La distinta incidencia del laquocomplianceraquo en el modelo de heteshyro-responsabilidad yel de culpabilidad por el hecho propio 349
22 laquoComplianceraquo e imputacioacuten en el modelo de responsabilidad estructural 350
23 Imputacioacuten sin laquocomplianceraquo formalizado 352 24 Imputacioacuten con laquocomplianceraquo en transicioacuten 353
3 RECAPITULACIOacuteN EL laquoCOMPLIANCEraquo COMO DEBER REshyFORZADO DEL ADMINISTRADOR 354
CAPIacuteTULO XI SANCIOacuteN PENAL Y SUJETO COLECTIVO 357
1 PENA Y PERSONAJURIacuteDICA TRES CUESTIONES PREVIAS 357
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Paacuteg
)E RESPONSABILIDAD COshyCOacuteDIGO PENAL TRAS LA
012015 319
riptiva a la responsabilidad peshy321
~s 321 322
mtrovertida interpretaciocircn de la 323
responsabilidad colectiva ~resshypio o por el hecho ajeno 326
oacuten del art 31 bis y el laquocomplianshylusioacuten de la RPPJ una descripshy
326 el hecho ajeno 329 lecho propio 331 lterpretacioacuten del art 31 bis conshyle hetero-responsabilidad y culshy propio 333 rt 31 bis desde el paradigma de propuesta de interpretacioacuten 336
UTACIOacuteN COLECTIVA 341
~NO DEL laquo COMPLIA NCEraquo 5 341
autorregulacioacuten (ltltDerecho sin 344
J COLECTIVA 348
~plianceraquo en el modelo de heteshy)abilidad por el hecho propio 349 l el modelo de responsabilidad
350 ormalizado 352 en transiciocircn 35J
~IANCEraquo COMO DEBER REshy8R 354
J]ETO COLECTIVO 357
lliS CUESTIONES PREVIAS 357
Iacutendice
11 ~Hay algo que aiiadir a lo que ha dispuesto ellegislador 357 12 La heterogeneidad del fenocircmeno sancionador y la diferencia
entre el fenocircmeno administrativo y el penaL 359 13 Una constataciocircn la pena privativa de libertad como condishy
cionante del concepto de pena 360
2 SANCI6N PENAL Y EMPRESA SANCIONES CON CULPABIshyLIDAD (PENAS) Y SANCIONES SIN CULPABILIDAD 362
21 Un sistema penal diferenciado en subsistemas las diferentes funciones del juez penal 363
22 Sancioacuten colectiva (sin culpabilidad) laquo5trafe ohne 5chulci aber nicht ohne Grundraquo 366
221 El fundamento de la sancioacuten colectiva la distribucioacuten equitativa y la legitimaciocircn frente a los socios 370
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA TERCERA PARTE 375
CONCLUSIOacuteN FINAL 381
BIBLIOGRAFIacuteA 387
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indice
221 La criacutetica a la teoriacutea reduccioniacutesta de la iacutedentidad y su correlato en el constructivismo 140
222 La criacutetica a la teoriacutea metafiacutesica de la iacutedentiacutedad y su insuficiencia de cara aI sujeto colectiacutevo 142
23 La identidad colectiva en las teoriacuteas de la narratiacutevidad 143 24 Hipoacutetesis provisional la organizacioacuten compleja como combiacuteshy
nacioacuten de estructura (colectiva) y acciones (indiacuteviduales) 148
CAPIacuteTULO IV IDENTIDAD COMO CONTINUIDAD BIOGRAacuteFIshyCA Y COMO UNIDAD DE ACCIOacuteN EN LA EMPRESA 153
1 IDENTIDAD Y TEMPORALIDAD EL PROBLEMA DE LA CONTINUIDAD BIOGRAacuteFICA EN LA EMPRESA 154
11 Intentos de fundamentar la continuidad temporal en la iacutedentishydad empresarial 155
12 Anaacutelisis criacutetico conjunto (es posible una auteacutentica continuishydad biograacutefica en la empresa 157
13 Otras cuestiones relevantes en la iacutedentiacutedad temporal de la emshypresa la laquomuerteraquo y la laquomayoriacutea de edadraquo empresariaL 162
2 PROBLEMAS DERIVADOS DEL ASPECTO COMPLE]O DE LA IDENTIDAD EMPRESARIAL LA CUESTI6N DEL TODO Y LAS PARTES 166
21 EI problema del laquotodo y las partesraquo en la organizacioacuten colecshytiva los modelos de laquoculpabilidad por el hecho propioraquo y de laquoculpabiacuteliacutedad por transferenciaraquo 166
211 La dependencia de la organizacioacuten colectiva respecto de la decisioacuten de sus miembros (y a la inversa la inshyfluencia de aqueacutella sobre eacutestos) 168
22 EI argumento de ]akobs (culpabilidad de la empresa o culpashybilidad deI oacutergano 174
23 EI problema de la laquooriacuteginacioacutenraquo del acto empresarial una reshyvisioacuten de los problemas de falta de accioacuten y evitabilidad en el sujeto colectivo 177
24 Posibilidades de armonizacioacuten 183
241 Modelo 1 culpabilidad empresarial e inimputabilidad individual 184
2411 Criacutetica 184
242 Otros modelos de compatibilizacioacuten de culpabiacutelidad empresarial y culpabilidad individuaL 185
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I
fndice
uccionista de la identidad y su CAPIacuteTULO V LA IDENTIDAD DE LA EMPRESA EN LA TEORIacuteA tivismo 140 DE SISTEMAS AUTOPOIESIS MEMORIA Y CULTURA ORGAmiddot letafiacutesica de la identidad y su NIZATIVA 189 mjeto colectivo 142
xiacuteas de la narratividad 143 1 PRIMERA EQUIVALENCIA FUNCIONAL EL SUJETO EMshyzacioacuten compleja como combishyy acciones individuales) 148
PRESARIAL COMO SUJETO AUTOacuteNOMO Y COMO MAacuteQUIshyNA HISTOacuteRICA (DE NUEVO SOBRE LA AUTOPOIESIS) 190
11 Exposicioacuten 190
ONTINUIDAD BIOGRAacuteFIshy 12 Criacutetica 195
~N LA EMPRESA 153 2 SEGUNDA EQUIVALENCIA FUNCIONAL MEMORIA CEshyREBRAL Y MEMORIA ORGANIZATIVA 199
D EL PROBLEMA DE LA 1 LA EMPRESA 154 21
22 Exposicioacuten Criacuteticas
199 202
tinuidad temporal en la identishy
osible una auteacutentica continuishy
a identidad temporal de la emshy
155
157
221
222
Criacutetica primera la memoria organizativa y su depenshydencia de las memorias individuales Criacutetica segunda tipo subjetivo e intelectualismo moshyral ~doacutende estaacuten los elementos volitivos
202
205
a de edadraquo empresariaL 162 3 TERCERA EQUIVALENCIA FUNCIONAL LA CULTURAl
ASPECTO COMPLEJO DE LA CUESTIOacuteN DEL TODO
FILOSOFIacuteA EMPRESARIAL COMO FUNDAMENTO DE LA CULPABILIDAD (GOacuteMEZ-JARA LAMPE Y HEINE) 207
166 31 Exposicioacuten 207
rtesraquo en la organizacioacuten colecshy 32 Criacuteticas 209
lad por el hecho propioraquo y de 321 Criacutetica primera Cultura o filosofiacutea empresarial como lraquo 166 fundamento de una culpabilidad por el caraacutecter Una
rganizacioacuten colectiva respecto liembros (y a la inversa la inshy~e eacutestos) 168
322 criacutetica aI modelo de Heine y de Lampe Culpabiacutelidad por el hecho empresarial la normativizashycioacuten dei hecho en Goacutemez-Jara
209
211
lbilidad de la empresa o culpashy174 CAPIacuteTULO VI EMPRESA IDENTIDAD SUBJETIVA Y LOS FINES
raquo del acto empresarial una reshy DEL DERECHO PENAL 215
a de accioacuten y evitabilidad en el 177 1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL PROBLEMA 183 DE LA CONCIENCIA EN EL DERECHO PENAL Y LA CUL-
empresarial e inimputabilidad PABILIDAD EMPRESARIAL 215
184 11 ~Por queacute es necesaria una conciencia competente para la atrishy
184 bucioacuten de culpabilldad penal 219
lpatibilizacioacuten de culpabilidad lad individual 185
2 LA EMPRESA Y LOS FINES DEL DERECHO PENAL ~A QUIEacuteN SE DIRIGEN LAS NORMAS Y LA PENA 221
21 Empresa y prevencioacuten el laquonexo de comunicacioacutenraquo entre suje-to y norma 222
211 Empresa y prevencioacuten general negativa 224
11
STJ00104944
Iacutendice
Paacuteg
212 Empresa y prevencioacuten general positiva 225
22 Empresa y prevencioacuten especial 227 23 Empresa y retribucioacuten 228
231 La empresa como laquometasujetoraquo ~es suficiente la disshytincioacuten entre culpabilidad colectiva y culpabilidad orshyganizativa 230
232 La afectacioacuten de la sancioacuten penal a los socios y el prinshycipio de personalidad de las penas 232
233 Capacidad de orientacioacuten autoacutenoma como presupuesshyto de la retribucioacuten 235
2304 La laquorealidadraquo de la pena la falta de soporte receptivo en la empresa 237
CAPIacuteTULO VII EMPRESA E IDENTIDAD EacuteTICO-MORAL AGENshyCIA MORAL Y REPROCHE EN EL SUJETO COLECTIVO 243
1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL DERECHO PEshyNAL LA EacuteTICA Y LA CUESTIOacuteN DE LA CULPABILIDAD DE LA EMPRESA 243
2 LA EMPRESA COMO SUJETO MORAL PROPUESTAS DE FUNDAMENTACIOacuteN 247
3 CRIacuteTICA A LA FUNDAMENTACIOacuteN DE LA AGENCIA MOshyRAL DE LA EMPRESA 249
31 Cuestioacuten previa el laquomomento moralraquo de la comunicaClon penal 249
32 La empresa como sujeto orientado aI beneficio econoacutemico y la pena como laquoprecioraquo 253
33 La empresa como sujeto moral heteroacutenomo 255 3A Las teoriacuteas del laquobuen ciudadano corporativoraquo y del laquoshamingraquo
empresarial la paradoacutejica reentrada de la eacutetica en el Derecho penal 257
CAPIacuteTULO VIII EMPRESA E IDENTIDAD POLIacuteTICA CIUDADAshyNIacuteA Y CULPABILIDAD 261
1 APROXIMACIOacuteN A LA RELACIOacuteN ENTRE LA CIUDADAshyNIacuteA POLIacuteTICA Y CULPABILIDAD PENAL 261
11 La ambiguumledad de la posicioacuten original de Rawls y una intershypretacioacuten posible 262
12 Teoriacutea del discurso y ciudadaniacutea anaacutelisis de la culpabilidad y la libertad comunicativa en Guumlnther 265
12
STJ00104944
Paacuteg
general positiva 225
l 227 228
~tasujetoraquo ~es suficiente la disshylad colectiva y culpabilidad orshy
230 cioacuten penal a los socios yel prinshyle las penas 232 loacuten autoacutenoma como presupuesshy
235 la la falta de soporte receptivo
237
AD EacuteTICO-MORAL AGENshygtVJETO COLECTIVO 243
l ENTRE EL DERECHO PEshyr DE LA CULPABILIDAD DE
243
MORAL PROPUESTAS DE 247
IOacuteN DE LA AGENCIA MOshy249
o moralraquo de la comunicacioacuten 249
ado aI beneficio econoacutemico y la 253
lO corporativoraquo y del laquoshamingraquo ltrada de la eacutetica en el Derecho
lheteroacutenomo 255
257
)AD POLIacuteTICA CIUDADAshy261
[OacuteN ENTRE LA CIUDADAshyDPENAL 261
l original de Rawls y una intershy262
LIacutea anaacutelisis de la culpabilidad y inther 265
Iacutendice
2 EL REQUISITO DE CIUDADANfA Y LA CULPABILIDAD EMPRESARIAL ~QUEacute CIUDADANfA EXIGE EL CONCEPshyTO DE CULPABILIDAD 269
21 ~Ciudadaniacutea miacutenima versus ciudadaniacutea maacutexima 269 22 La ciudadaniacutea corporativa un anaacutelisis criacutetico 270
3 HACIA UN CONCEPTO DE CIUDADANfA COMO EXPREshySIOacuteN DE LA IGUALDAD EN EL ESTADO DEMOCRAacuteTICO DE DERECHO 272
31 Conclusioacuten el sujeto colectivo como un no-igual a las persoshynas individuales 275
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA SEGUNDA PARTE 277
TERCERA PARTE
TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL DE LA EMPRESA
CAPIacuteTULO IX TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTUshyRAL DE LA EMPRESA UN ESBOZO DEL SISTEMA DE IMPUshyTACIOacuteN COLECTIVA 291
1 INTRODUCCIOacuteN NUEVA REALIDAD ~laquoVIE]OSraquo CONshyCEPTOS 291
2 LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL RELATIVA UN SISshyTEMA DE IMPUTACIOacuteN DIFERENCIADO PARA EL SU]ETO COLECTIVO 293
21 Fundamento y definicioacuten 294
211 ~Por queacute responsa bilidad 295 212 ~Por queacute estructural 297 213 ~Por queacute relativa 301
2131 Tipologiacutea de estructuras y grados de inshyfluencia 303
214 Fundamento ontoloacutegico y normativo 305
22 La responsabilidad estructural como Derecho reflexivo o conshytrol deI contexto 307
23 EI sistema de imputacioacuten colectiva un esbozo 309
231 La parte objetiva 311 232 La individualizacioacuten de la responsabilidad estructural
relativa 314 233 EI injusto de la organizacioacuten como injusto estructural
de caraacutecter objetivo accesorIacuteo e incompleto 317
13
STJ00104944
Iacutendice
3 APROXIMACIOacuteN AL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD COshyLECTIVA DEL ART 31 BIS DEL COacuteDIGO PENAL TRAS LA REFORMA RECOGIDA EN LA LO 12015 319
31 Una breve aproximacioacuten descriptiva a la responsabilidad peshynal de las personas juriacutedicas 321
311 ~Queacute sujetos colectivos 321 312 ~Queacute delitos 322 313 ~Queacute sanciones La controvertida interpretacioacuten de la
pena de multa 323
32 EI sistema de laquodoble viacutearaquo de la responsabilidad colectiva ~res-ponsabilidad por el hecho propio o por el hecho ajeno 326
321 El sistema de imputacioacuten del art 31 bis y el laquocomplianshyceraquo como causa de exclusioacuten de la RPPJ una descripshycioacuten 326
322 ~Responsabilidad por el hecho ajeno 329 323 ~Culpabilidad por el hecho propio 331 324 Criacutetica conjunta a la interpretacioacuten del art 31 bis conshy
forme a los modelos de hetero-responsabilidad y culshypabilidad por el hecho propio 333
33 EI sistema de imputacioacuten del art 31 bis desde el paradigma de la responsabilidad estructural propuesta de interpretacioacuten 336
CAPIacuteTULO X laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 341
1 APROXIMACIOacuteN AL FENOacuteMENO DEL laquoCOMPLIANCEraquo FUNCIOacuteN Y CARACTERiacutesTICAS 341
11 laquoComplianceraquo y la idea de la autorregulacioacuten ~laquoDerecho sin Estadoraquo 344
2 laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 348
21 La distinta incidencia del laquocomplianceraquo en el modelo de heteshyro-responsabilidad yel de culpabilidad por el hecho propio 349
22 laquoComplianceraquo e imputacioacuten en el modelo de responsabilidad estructural 350
23 Imputacioacuten sin laquocomplianceraquo formalizado 352 24 Imputacioacuten con laquocomplianceraquo en transicioacuten 353
3 RECAPITULACIOacuteN EL laquoCOMPLIANCEraquo COMO DEBER REshyFORZADO DEL ADMINISTRADOR 354
CAPIacuteTULO XI SANCIOacuteN PENAL Y SUJETO COLECTIVO 357
1 PENA Y PERSONAJURIacuteDICA TRES CUESTIONES PREVIAS 357
14
STJ00104944
Paacuteg
)E RESPONSABILIDAD COshyCOacuteDIGO PENAL TRAS LA
012015 319
riptiva a la responsabilidad peshy321
~s 321 322
mtrovertida interpretaciocircn de la 323
responsabilidad colectiva ~resshypio o por el hecho ajeno 326
oacuten del art 31 bis y el laquocomplianshylusioacuten de la RPPJ una descripshy
326 el hecho ajeno 329 lecho propio 331 lterpretacioacuten del art 31 bis conshyle hetero-responsabilidad y culshy propio 333 rt 31 bis desde el paradigma de propuesta de interpretacioacuten 336
UTACIOacuteN COLECTIVA 341
~NO DEL laquo COMPLIA NCEraquo 5 341
autorregulacioacuten (ltltDerecho sin 344
J COLECTIVA 348
~plianceraquo en el modelo de heteshy)abilidad por el hecho propio 349 l el modelo de responsabilidad
350 ormalizado 352 en transiciocircn 35J
~IANCEraquo COMO DEBER REshy8R 354
J]ETO COLECTIVO 357
lliS CUESTIONES PREVIAS 357
Iacutendice
11 ~Hay algo que aiiadir a lo que ha dispuesto ellegislador 357 12 La heterogeneidad del fenocircmeno sancionador y la diferencia
entre el fenocircmeno administrativo y el penaL 359 13 Una constataciocircn la pena privativa de libertad como condishy
cionante del concepto de pena 360
2 SANCI6N PENAL Y EMPRESA SANCIONES CON CULPABIshyLIDAD (PENAS) Y SANCIONES SIN CULPABILIDAD 362
21 Un sistema penal diferenciado en subsistemas las diferentes funciones del juez penal 363
22 Sancioacuten colectiva (sin culpabilidad) laquo5trafe ohne 5chulci aber nicht ohne Grundraquo 366
221 El fundamento de la sancioacuten colectiva la distribucioacuten equitativa y la legitimaciocircn frente a los socios 370
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA TERCERA PARTE 375
CONCLUSIOacuteN FINAL 381
BIBLIOGRAFIacuteA 387
15
STJ00104944
I
fndice
uccionista de la identidad y su CAPIacuteTULO V LA IDENTIDAD DE LA EMPRESA EN LA TEORIacuteA tivismo 140 DE SISTEMAS AUTOPOIESIS MEMORIA Y CULTURA ORGAmiddot letafiacutesica de la identidad y su NIZATIVA 189 mjeto colectivo 142
xiacuteas de la narratividad 143 1 PRIMERA EQUIVALENCIA FUNCIONAL EL SUJETO EMshyzacioacuten compleja como combishyy acciones individuales) 148
PRESARIAL COMO SUJETO AUTOacuteNOMO Y COMO MAacuteQUIshyNA HISTOacuteRICA (DE NUEVO SOBRE LA AUTOPOIESIS) 190
11 Exposicioacuten 190
ONTINUIDAD BIOGRAacuteFIshy 12 Criacutetica 195
~N LA EMPRESA 153 2 SEGUNDA EQUIVALENCIA FUNCIONAL MEMORIA CEshyREBRAL Y MEMORIA ORGANIZATIVA 199
D EL PROBLEMA DE LA 1 LA EMPRESA 154 21
22 Exposicioacuten Criacuteticas
199 202
tinuidad temporal en la identishy
osible una auteacutentica continuishy
a identidad temporal de la emshy
155
157
221
222
Criacutetica primera la memoria organizativa y su depenshydencia de las memorias individuales Criacutetica segunda tipo subjetivo e intelectualismo moshyral ~doacutende estaacuten los elementos volitivos
202
205
a de edadraquo empresariaL 162 3 TERCERA EQUIVALENCIA FUNCIONAL LA CULTURAl
ASPECTO COMPLEJO DE LA CUESTIOacuteN DEL TODO
FILOSOFIacuteA EMPRESARIAL COMO FUNDAMENTO DE LA CULPABILIDAD (GOacuteMEZ-JARA LAMPE Y HEINE) 207
166 31 Exposicioacuten 207
rtesraquo en la organizacioacuten colecshy 32 Criacuteticas 209
lad por el hecho propioraquo y de 321 Criacutetica primera Cultura o filosofiacutea empresarial como lraquo 166 fundamento de una culpabilidad por el caraacutecter Una
rganizacioacuten colectiva respecto liembros (y a la inversa la inshy~e eacutestos) 168
322 criacutetica aI modelo de Heine y de Lampe Culpabiacutelidad por el hecho empresarial la normativizashycioacuten dei hecho en Goacutemez-Jara
209
211
lbilidad de la empresa o culpashy174 CAPIacuteTULO VI EMPRESA IDENTIDAD SUBJETIVA Y LOS FINES
raquo del acto empresarial una reshy DEL DERECHO PENAL 215
a de accioacuten y evitabilidad en el 177 1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL PROBLEMA 183 DE LA CONCIENCIA EN EL DERECHO PENAL Y LA CUL-
empresarial e inimputabilidad PABILIDAD EMPRESARIAL 215
184 11 ~Por queacute es necesaria una conciencia competente para la atrishy
184 bucioacuten de culpabilldad penal 219
lpatibilizacioacuten de culpabilidad lad individual 185
2 LA EMPRESA Y LOS FINES DEL DERECHO PENAL ~A QUIEacuteN SE DIRIGEN LAS NORMAS Y LA PENA 221
21 Empresa y prevencioacuten el laquonexo de comunicacioacutenraquo entre suje-to y norma 222
211 Empresa y prevencioacuten general negativa 224
11
STJ00104944
Iacutendice
Paacuteg
212 Empresa y prevencioacuten general positiva 225
22 Empresa y prevencioacuten especial 227 23 Empresa y retribucioacuten 228
231 La empresa como laquometasujetoraquo ~es suficiente la disshytincioacuten entre culpabilidad colectiva y culpabilidad orshyganizativa 230
232 La afectacioacuten de la sancioacuten penal a los socios y el prinshycipio de personalidad de las penas 232
233 Capacidad de orientacioacuten autoacutenoma como presupuesshyto de la retribucioacuten 235
2304 La laquorealidadraquo de la pena la falta de soporte receptivo en la empresa 237
CAPIacuteTULO VII EMPRESA E IDENTIDAD EacuteTICO-MORAL AGENshyCIA MORAL Y REPROCHE EN EL SUJETO COLECTIVO 243
1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL DERECHO PEshyNAL LA EacuteTICA Y LA CUESTIOacuteN DE LA CULPABILIDAD DE LA EMPRESA 243
2 LA EMPRESA COMO SUJETO MORAL PROPUESTAS DE FUNDAMENTACIOacuteN 247
3 CRIacuteTICA A LA FUNDAMENTACIOacuteN DE LA AGENCIA MOshyRAL DE LA EMPRESA 249
31 Cuestioacuten previa el laquomomento moralraquo de la comunicaClon penal 249
32 La empresa como sujeto orientado aI beneficio econoacutemico y la pena como laquoprecioraquo 253
33 La empresa como sujeto moral heteroacutenomo 255 3A Las teoriacuteas del laquobuen ciudadano corporativoraquo y del laquoshamingraquo
empresarial la paradoacutejica reentrada de la eacutetica en el Derecho penal 257
CAPIacuteTULO VIII EMPRESA E IDENTIDAD POLIacuteTICA CIUDADAshyNIacuteA Y CULPABILIDAD 261
1 APROXIMACIOacuteN A LA RELACIOacuteN ENTRE LA CIUDADAshyNIacuteA POLIacuteTICA Y CULPABILIDAD PENAL 261
11 La ambiguumledad de la posicioacuten original de Rawls y una intershypretacioacuten posible 262
12 Teoriacutea del discurso y ciudadaniacutea anaacutelisis de la culpabilidad y la libertad comunicativa en Guumlnther 265
12
STJ00104944
Paacuteg
general positiva 225
l 227 228
~tasujetoraquo ~es suficiente la disshylad colectiva y culpabilidad orshy
230 cioacuten penal a los socios yel prinshyle las penas 232 loacuten autoacutenoma como presupuesshy
235 la la falta de soporte receptivo
237
AD EacuteTICO-MORAL AGENshygtVJETO COLECTIVO 243
l ENTRE EL DERECHO PEshyr DE LA CULPABILIDAD DE
243
MORAL PROPUESTAS DE 247
IOacuteN DE LA AGENCIA MOshy249
o moralraquo de la comunicacioacuten 249
ado aI beneficio econoacutemico y la 253
lO corporativoraquo y del laquoshamingraquo ltrada de la eacutetica en el Derecho
lheteroacutenomo 255
257
)AD POLIacuteTICA CIUDADAshy261
[OacuteN ENTRE LA CIUDADAshyDPENAL 261
l original de Rawls y una intershy262
LIacutea anaacutelisis de la culpabilidad y inther 265
Iacutendice
2 EL REQUISITO DE CIUDADANfA Y LA CULPABILIDAD EMPRESARIAL ~QUEacute CIUDADANfA EXIGE EL CONCEPshyTO DE CULPABILIDAD 269
21 ~Ciudadaniacutea miacutenima versus ciudadaniacutea maacutexima 269 22 La ciudadaniacutea corporativa un anaacutelisis criacutetico 270
3 HACIA UN CONCEPTO DE CIUDADANfA COMO EXPREshySIOacuteN DE LA IGUALDAD EN EL ESTADO DEMOCRAacuteTICO DE DERECHO 272
31 Conclusioacuten el sujeto colectivo como un no-igual a las persoshynas individuales 275
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA SEGUNDA PARTE 277
TERCERA PARTE
TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL DE LA EMPRESA
CAPIacuteTULO IX TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTUshyRAL DE LA EMPRESA UN ESBOZO DEL SISTEMA DE IMPUshyTACIOacuteN COLECTIVA 291
1 INTRODUCCIOacuteN NUEVA REALIDAD ~laquoVIE]OSraquo CONshyCEPTOS 291
2 LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL RELATIVA UN SISshyTEMA DE IMPUTACIOacuteN DIFERENCIADO PARA EL SU]ETO COLECTIVO 293
21 Fundamento y definicioacuten 294
211 ~Por queacute responsa bilidad 295 212 ~Por queacute estructural 297 213 ~Por queacute relativa 301
2131 Tipologiacutea de estructuras y grados de inshyfluencia 303
214 Fundamento ontoloacutegico y normativo 305
22 La responsabilidad estructural como Derecho reflexivo o conshytrol deI contexto 307
23 EI sistema de imputacioacuten colectiva un esbozo 309
231 La parte objetiva 311 232 La individualizacioacuten de la responsabilidad estructural
relativa 314 233 EI injusto de la organizacioacuten como injusto estructural
de caraacutecter objetivo accesorIacuteo e incompleto 317
13
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Iacutendice
3 APROXIMACIOacuteN AL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD COshyLECTIVA DEL ART 31 BIS DEL COacuteDIGO PENAL TRAS LA REFORMA RECOGIDA EN LA LO 12015 319
31 Una breve aproximacioacuten descriptiva a la responsabilidad peshynal de las personas juriacutedicas 321
311 ~Queacute sujetos colectivos 321 312 ~Queacute delitos 322 313 ~Queacute sanciones La controvertida interpretacioacuten de la
pena de multa 323
32 EI sistema de laquodoble viacutearaquo de la responsabilidad colectiva ~res-ponsabilidad por el hecho propio o por el hecho ajeno 326
321 El sistema de imputacioacuten del art 31 bis y el laquocomplianshyceraquo como causa de exclusioacuten de la RPPJ una descripshycioacuten 326
322 ~Responsabilidad por el hecho ajeno 329 323 ~Culpabilidad por el hecho propio 331 324 Criacutetica conjunta a la interpretacioacuten del art 31 bis conshy
forme a los modelos de hetero-responsabilidad y culshypabilidad por el hecho propio 333
33 EI sistema de imputacioacuten del art 31 bis desde el paradigma de la responsabilidad estructural propuesta de interpretacioacuten 336
CAPIacuteTULO X laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 341
1 APROXIMACIOacuteN AL FENOacuteMENO DEL laquoCOMPLIANCEraquo FUNCIOacuteN Y CARACTERiacutesTICAS 341
11 laquoComplianceraquo y la idea de la autorregulacioacuten ~laquoDerecho sin Estadoraquo 344
2 laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 348
21 La distinta incidencia del laquocomplianceraquo en el modelo de heteshyro-responsabilidad yel de culpabilidad por el hecho propio 349
22 laquoComplianceraquo e imputacioacuten en el modelo de responsabilidad estructural 350
23 Imputacioacuten sin laquocomplianceraquo formalizado 352 24 Imputacioacuten con laquocomplianceraquo en transicioacuten 353
3 RECAPITULACIOacuteN EL laquoCOMPLIANCEraquo COMO DEBER REshyFORZADO DEL ADMINISTRADOR 354
CAPIacuteTULO XI SANCIOacuteN PENAL Y SUJETO COLECTIVO 357
1 PENA Y PERSONAJURIacuteDICA TRES CUESTIONES PREVIAS 357
14
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Paacuteg
)E RESPONSABILIDAD COshyCOacuteDIGO PENAL TRAS LA
012015 319
riptiva a la responsabilidad peshy321
~s 321 322
mtrovertida interpretaciocircn de la 323
responsabilidad colectiva ~resshypio o por el hecho ajeno 326
oacuten del art 31 bis y el laquocomplianshylusioacuten de la RPPJ una descripshy
326 el hecho ajeno 329 lecho propio 331 lterpretacioacuten del art 31 bis conshyle hetero-responsabilidad y culshy propio 333 rt 31 bis desde el paradigma de propuesta de interpretacioacuten 336
UTACIOacuteN COLECTIVA 341
~NO DEL laquo COMPLIA NCEraquo 5 341
autorregulacioacuten (ltltDerecho sin 344
J COLECTIVA 348
~plianceraquo en el modelo de heteshy)abilidad por el hecho propio 349 l el modelo de responsabilidad
350 ormalizado 352 en transiciocircn 35J
~IANCEraquo COMO DEBER REshy8R 354
J]ETO COLECTIVO 357
lliS CUESTIONES PREVIAS 357
Iacutendice
11 ~Hay algo que aiiadir a lo que ha dispuesto ellegislador 357 12 La heterogeneidad del fenocircmeno sancionador y la diferencia
entre el fenocircmeno administrativo y el penaL 359 13 Una constataciocircn la pena privativa de libertad como condishy
cionante del concepto de pena 360
2 SANCI6N PENAL Y EMPRESA SANCIONES CON CULPABIshyLIDAD (PENAS) Y SANCIONES SIN CULPABILIDAD 362
21 Un sistema penal diferenciado en subsistemas las diferentes funciones del juez penal 363
22 Sancioacuten colectiva (sin culpabilidad) laquo5trafe ohne 5chulci aber nicht ohne Grundraquo 366
221 El fundamento de la sancioacuten colectiva la distribucioacuten equitativa y la legitimaciocircn frente a los socios 370
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA TERCERA PARTE 375
CONCLUSIOacuteN FINAL 381
BIBLIOGRAFIacuteA 387
15
STJ00104944
Iacutendice
Paacuteg
212 Empresa y prevencioacuten general positiva 225
22 Empresa y prevencioacuten especial 227 23 Empresa y retribucioacuten 228
231 La empresa como laquometasujetoraquo ~es suficiente la disshytincioacuten entre culpabilidad colectiva y culpabilidad orshyganizativa 230
232 La afectacioacuten de la sancioacuten penal a los socios y el prinshycipio de personalidad de las penas 232
233 Capacidad de orientacioacuten autoacutenoma como presupuesshyto de la retribucioacuten 235
2304 La laquorealidadraquo de la pena la falta de soporte receptivo en la empresa 237
CAPIacuteTULO VII EMPRESA E IDENTIDAD EacuteTICO-MORAL AGENshyCIA MORAL Y REPROCHE EN EL SUJETO COLECTIVO 243
1 INTRODUCCIOacuteN LA RELACIOacuteN ENTRE EL DERECHO PEshyNAL LA EacuteTICA Y LA CUESTIOacuteN DE LA CULPABILIDAD DE LA EMPRESA 243
2 LA EMPRESA COMO SUJETO MORAL PROPUESTAS DE FUNDAMENTACIOacuteN 247
3 CRIacuteTICA A LA FUNDAMENTACIOacuteN DE LA AGENCIA MOshyRAL DE LA EMPRESA 249
31 Cuestioacuten previa el laquomomento moralraquo de la comunicaClon penal 249
32 La empresa como sujeto orientado aI beneficio econoacutemico y la pena como laquoprecioraquo 253
33 La empresa como sujeto moral heteroacutenomo 255 3A Las teoriacuteas del laquobuen ciudadano corporativoraquo y del laquoshamingraquo
empresarial la paradoacutejica reentrada de la eacutetica en el Derecho penal 257
CAPIacuteTULO VIII EMPRESA E IDENTIDAD POLIacuteTICA CIUDADAshyNIacuteA Y CULPABILIDAD 261
1 APROXIMACIOacuteN A LA RELACIOacuteN ENTRE LA CIUDADAshyNIacuteA POLIacuteTICA Y CULPABILIDAD PENAL 261
11 La ambiguumledad de la posicioacuten original de Rawls y una intershypretacioacuten posible 262
12 Teoriacutea del discurso y ciudadaniacutea anaacutelisis de la culpabilidad y la libertad comunicativa en Guumlnther 265
12
STJ00104944
Paacuteg
general positiva 225
l 227 228
~tasujetoraquo ~es suficiente la disshylad colectiva y culpabilidad orshy
230 cioacuten penal a los socios yel prinshyle las penas 232 loacuten autoacutenoma como presupuesshy
235 la la falta de soporte receptivo
237
AD EacuteTICO-MORAL AGENshygtVJETO COLECTIVO 243
l ENTRE EL DERECHO PEshyr DE LA CULPABILIDAD DE
243
MORAL PROPUESTAS DE 247
IOacuteN DE LA AGENCIA MOshy249
o moralraquo de la comunicacioacuten 249
ado aI beneficio econoacutemico y la 253
lO corporativoraquo y del laquoshamingraquo ltrada de la eacutetica en el Derecho
lheteroacutenomo 255
257
)AD POLIacuteTICA CIUDADAshy261
[OacuteN ENTRE LA CIUDADAshyDPENAL 261
l original de Rawls y una intershy262
LIacutea anaacutelisis de la culpabilidad y inther 265
Iacutendice
2 EL REQUISITO DE CIUDADANfA Y LA CULPABILIDAD EMPRESARIAL ~QUEacute CIUDADANfA EXIGE EL CONCEPshyTO DE CULPABILIDAD 269
21 ~Ciudadaniacutea miacutenima versus ciudadaniacutea maacutexima 269 22 La ciudadaniacutea corporativa un anaacutelisis criacutetico 270
3 HACIA UN CONCEPTO DE CIUDADANfA COMO EXPREshySIOacuteN DE LA IGUALDAD EN EL ESTADO DEMOCRAacuteTICO DE DERECHO 272
31 Conclusioacuten el sujeto colectivo como un no-igual a las persoshynas individuales 275
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA SEGUNDA PARTE 277
TERCERA PARTE
TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL DE LA EMPRESA
CAPIacuteTULO IX TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTUshyRAL DE LA EMPRESA UN ESBOZO DEL SISTEMA DE IMPUshyTACIOacuteN COLECTIVA 291
1 INTRODUCCIOacuteN NUEVA REALIDAD ~laquoVIE]OSraquo CONshyCEPTOS 291
2 LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL RELATIVA UN SISshyTEMA DE IMPUTACIOacuteN DIFERENCIADO PARA EL SU]ETO COLECTIVO 293
21 Fundamento y definicioacuten 294
211 ~Por queacute responsa bilidad 295 212 ~Por queacute estructural 297 213 ~Por queacute relativa 301
2131 Tipologiacutea de estructuras y grados de inshyfluencia 303
214 Fundamento ontoloacutegico y normativo 305
22 La responsabilidad estructural como Derecho reflexivo o conshytrol deI contexto 307
23 EI sistema de imputacioacuten colectiva un esbozo 309
231 La parte objetiva 311 232 La individualizacioacuten de la responsabilidad estructural
relativa 314 233 EI injusto de la organizacioacuten como injusto estructural
de caraacutecter objetivo accesorIacuteo e incompleto 317
13
STJ00104944
Iacutendice
3 APROXIMACIOacuteN AL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD COshyLECTIVA DEL ART 31 BIS DEL COacuteDIGO PENAL TRAS LA REFORMA RECOGIDA EN LA LO 12015 319
31 Una breve aproximacioacuten descriptiva a la responsabilidad peshynal de las personas juriacutedicas 321
311 ~Queacute sujetos colectivos 321 312 ~Queacute delitos 322 313 ~Queacute sanciones La controvertida interpretacioacuten de la
pena de multa 323
32 EI sistema de laquodoble viacutearaquo de la responsabilidad colectiva ~res-ponsabilidad por el hecho propio o por el hecho ajeno 326
321 El sistema de imputacioacuten del art 31 bis y el laquocomplianshyceraquo como causa de exclusioacuten de la RPPJ una descripshycioacuten 326
322 ~Responsabilidad por el hecho ajeno 329 323 ~Culpabilidad por el hecho propio 331 324 Criacutetica conjunta a la interpretacioacuten del art 31 bis conshy
forme a los modelos de hetero-responsabilidad y culshypabilidad por el hecho propio 333
33 EI sistema de imputacioacuten del art 31 bis desde el paradigma de la responsabilidad estructural propuesta de interpretacioacuten 336
CAPIacuteTULO X laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 341
1 APROXIMACIOacuteN AL FENOacuteMENO DEL laquoCOMPLIANCEraquo FUNCIOacuteN Y CARACTERiacutesTICAS 341
11 laquoComplianceraquo y la idea de la autorregulacioacuten ~laquoDerecho sin Estadoraquo 344
2 laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 348
21 La distinta incidencia del laquocomplianceraquo en el modelo de heteshyro-responsabilidad yel de culpabilidad por el hecho propio 349
22 laquoComplianceraquo e imputacioacuten en el modelo de responsabilidad estructural 350
23 Imputacioacuten sin laquocomplianceraquo formalizado 352 24 Imputacioacuten con laquocomplianceraquo en transicioacuten 353
3 RECAPITULACIOacuteN EL laquoCOMPLIANCEraquo COMO DEBER REshyFORZADO DEL ADMINISTRADOR 354
CAPIacuteTULO XI SANCIOacuteN PENAL Y SUJETO COLECTIVO 357
1 PENA Y PERSONAJURIacuteDICA TRES CUESTIONES PREVIAS 357
14
STJ00104944
Paacuteg
)E RESPONSABILIDAD COshyCOacuteDIGO PENAL TRAS LA
012015 319
riptiva a la responsabilidad peshy321
~s 321 322
mtrovertida interpretaciocircn de la 323
responsabilidad colectiva ~resshypio o por el hecho ajeno 326
oacuten del art 31 bis y el laquocomplianshylusioacuten de la RPPJ una descripshy
326 el hecho ajeno 329 lecho propio 331 lterpretacioacuten del art 31 bis conshyle hetero-responsabilidad y culshy propio 333 rt 31 bis desde el paradigma de propuesta de interpretacioacuten 336
UTACIOacuteN COLECTIVA 341
~NO DEL laquo COMPLIA NCEraquo 5 341
autorregulacioacuten (ltltDerecho sin 344
J COLECTIVA 348
~plianceraquo en el modelo de heteshy)abilidad por el hecho propio 349 l el modelo de responsabilidad
350 ormalizado 352 en transiciocircn 35J
~IANCEraquo COMO DEBER REshy8R 354
J]ETO COLECTIVO 357
lliS CUESTIONES PREVIAS 357
Iacutendice
11 ~Hay algo que aiiadir a lo que ha dispuesto ellegislador 357 12 La heterogeneidad del fenocircmeno sancionador y la diferencia
entre el fenocircmeno administrativo y el penaL 359 13 Una constataciocircn la pena privativa de libertad como condishy
cionante del concepto de pena 360
2 SANCI6N PENAL Y EMPRESA SANCIONES CON CULPABIshyLIDAD (PENAS) Y SANCIONES SIN CULPABILIDAD 362
21 Un sistema penal diferenciado en subsistemas las diferentes funciones del juez penal 363
22 Sancioacuten colectiva (sin culpabilidad) laquo5trafe ohne 5chulci aber nicht ohne Grundraquo 366
221 El fundamento de la sancioacuten colectiva la distribucioacuten equitativa y la legitimaciocircn frente a los socios 370
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA TERCERA PARTE 375
CONCLUSIOacuteN FINAL 381
BIBLIOGRAFIacuteA 387
15
STJ00104944
Paacuteg
general positiva 225
l 227 228
~tasujetoraquo ~es suficiente la disshylad colectiva y culpabilidad orshy
230 cioacuten penal a los socios yel prinshyle las penas 232 loacuten autoacutenoma como presupuesshy
235 la la falta de soporte receptivo
237
AD EacuteTICO-MORAL AGENshygtVJETO COLECTIVO 243
l ENTRE EL DERECHO PEshyr DE LA CULPABILIDAD DE
243
MORAL PROPUESTAS DE 247
IOacuteN DE LA AGENCIA MOshy249
o moralraquo de la comunicacioacuten 249
ado aI beneficio econoacutemico y la 253
lO corporativoraquo y del laquoshamingraquo ltrada de la eacutetica en el Derecho
lheteroacutenomo 255
257
)AD POLIacuteTICA CIUDADAshy261
[OacuteN ENTRE LA CIUDADAshyDPENAL 261
l original de Rawls y una intershy262
LIacutea anaacutelisis de la culpabilidad y inther 265
Iacutendice
2 EL REQUISITO DE CIUDADANfA Y LA CULPABILIDAD EMPRESARIAL ~QUEacute CIUDADANfA EXIGE EL CONCEPshyTO DE CULPABILIDAD 269
21 ~Ciudadaniacutea miacutenima versus ciudadaniacutea maacutexima 269 22 La ciudadaniacutea corporativa un anaacutelisis criacutetico 270
3 HACIA UN CONCEPTO DE CIUDADANfA COMO EXPREshySIOacuteN DE LA IGUALDAD EN EL ESTADO DEMOCRAacuteTICO DE DERECHO 272
31 Conclusioacuten el sujeto colectivo como un no-igual a las persoshynas individuales 275
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA SEGUNDA PARTE 277
TERCERA PARTE
TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL DE LA EMPRESA
CAPIacuteTULO IX TEORIacuteA DE LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTUshyRAL DE LA EMPRESA UN ESBOZO DEL SISTEMA DE IMPUshyTACIOacuteN COLECTIVA 291
1 INTRODUCCIOacuteN NUEVA REALIDAD ~laquoVIE]OSraquo CONshyCEPTOS 291
2 LA RESPONSABILIDAD ESTRUCTURAL RELATIVA UN SISshyTEMA DE IMPUTACIOacuteN DIFERENCIADO PARA EL SU]ETO COLECTIVO 293
21 Fundamento y definicioacuten 294
211 ~Por queacute responsa bilidad 295 212 ~Por queacute estructural 297 213 ~Por queacute relativa 301
2131 Tipologiacutea de estructuras y grados de inshyfluencia 303
214 Fundamento ontoloacutegico y normativo 305
22 La responsabilidad estructural como Derecho reflexivo o conshytrol deI contexto 307
23 EI sistema de imputacioacuten colectiva un esbozo 309
231 La parte objetiva 311 232 La individualizacioacuten de la responsabilidad estructural
relativa 314 233 EI injusto de la organizacioacuten como injusto estructural
de caraacutecter objetivo accesorIacuteo e incompleto 317
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Iacutendice
3 APROXIMACIOacuteN AL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD COshyLECTIVA DEL ART 31 BIS DEL COacuteDIGO PENAL TRAS LA REFORMA RECOGIDA EN LA LO 12015 319
31 Una breve aproximacioacuten descriptiva a la responsabilidad peshynal de las personas juriacutedicas 321
311 ~Queacute sujetos colectivos 321 312 ~Queacute delitos 322 313 ~Queacute sanciones La controvertida interpretacioacuten de la
pena de multa 323
32 EI sistema de laquodoble viacutearaquo de la responsabilidad colectiva ~res-ponsabilidad por el hecho propio o por el hecho ajeno 326
321 El sistema de imputacioacuten del art 31 bis y el laquocomplianshyceraquo como causa de exclusioacuten de la RPPJ una descripshycioacuten 326
322 ~Responsabilidad por el hecho ajeno 329 323 ~Culpabilidad por el hecho propio 331 324 Criacutetica conjunta a la interpretacioacuten del art 31 bis conshy
forme a los modelos de hetero-responsabilidad y culshypabilidad por el hecho propio 333
33 EI sistema de imputacioacuten del art 31 bis desde el paradigma de la responsabilidad estructural propuesta de interpretacioacuten 336
CAPIacuteTULO X laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 341
1 APROXIMACIOacuteN AL FENOacuteMENO DEL laquoCOMPLIANCEraquo FUNCIOacuteN Y CARACTERiacutesTICAS 341
11 laquoComplianceraquo y la idea de la autorregulacioacuten ~laquoDerecho sin Estadoraquo 344
2 laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 348
21 La distinta incidencia del laquocomplianceraquo en el modelo de heteshyro-responsabilidad yel de culpabilidad por el hecho propio 349
22 laquoComplianceraquo e imputacioacuten en el modelo de responsabilidad estructural 350
23 Imputacioacuten sin laquocomplianceraquo formalizado 352 24 Imputacioacuten con laquocomplianceraquo en transicioacuten 353
3 RECAPITULACIOacuteN EL laquoCOMPLIANCEraquo COMO DEBER REshyFORZADO DEL ADMINISTRADOR 354
CAPIacuteTULO XI SANCIOacuteN PENAL Y SUJETO COLECTIVO 357
1 PENA Y PERSONAJURIacuteDICA TRES CUESTIONES PREVIAS 357
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Paacuteg
)E RESPONSABILIDAD COshyCOacuteDIGO PENAL TRAS LA
012015 319
riptiva a la responsabilidad peshy321
~s 321 322
mtrovertida interpretaciocircn de la 323
responsabilidad colectiva ~resshypio o por el hecho ajeno 326
oacuten del art 31 bis y el laquocomplianshylusioacuten de la RPPJ una descripshy
326 el hecho ajeno 329 lecho propio 331 lterpretacioacuten del art 31 bis conshyle hetero-responsabilidad y culshy propio 333 rt 31 bis desde el paradigma de propuesta de interpretacioacuten 336
UTACIOacuteN COLECTIVA 341
~NO DEL laquo COMPLIA NCEraquo 5 341
autorregulacioacuten (ltltDerecho sin 344
J COLECTIVA 348
~plianceraquo en el modelo de heteshy)abilidad por el hecho propio 349 l el modelo de responsabilidad
350 ormalizado 352 en transiciocircn 35J
~IANCEraquo COMO DEBER REshy8R 354
J]ETO COLECTIVO 357
lliS CUESTIONES PREVIAS 357
Iacutendice
11 ~Hay algo que aiiadir a lo que ha dispuesto ellegislador 357 12 La heterogeneidad del fenocircmeno sancionador y la diferencia
entre el fenocircmeno administrativo y el penaL 359 13 Una constataciocircn la pena privativa de libertad como condishy
cionante del concepto de pena 360
2 SANCI6N PENAL Y EMPRESA SANCIONES CON CULPABIshyLIDAD (PENAS) Y SANCIONES SIN CULPABILIDAD 362
21 Un sistema penal diferenciado en subsistemas las diferentes funciones del juez penal 363
22 Sancioacuten colectiva (sin culpabilidad) laquo5trafe ohne 5chulci aber nicht ohne Grundraquo 366
221 El fundamento de la sancioacuten colectiva la distribucioacuten equitativa y la legitimaciocircn frente a los socios 370
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA TERCERA PARTE 375
CONCLUSIOacuteN FINAL 381
BIBLIOGRAFIacuteA 387
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Iacutendice
3 APROXIMACIOacuteN AL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD COshyLECTIVA DEL ART 31 BIS DEL COacuteDIGO PENAL TRAS LA REFORMA RECOGIDA EN LA LO 12015 319
31 Una breve aproximacioacuten descriptiva a la responsabilidad peshynal de las personas juriacutedicas 321
311 ~Queacute sujetos colectivos 321 312 ~Queacute delitos 322 313 ~Queacute sanciones La controvertida interpretacioacuten de la
pena de multa 323
32 EI sistema de laquodoble viacutearaquo de la responsabilidad colectiva ~res-ponsabilidad por el hecho propio o por el hecho ajeno 326
321 El sistema de imputacioacuten del art 31 bis y el laquocomplianshyceraquo como causa de exclusioacuten de la RPPJ una descripshycioacuten 326
322 ~Responsabilidad por el hecho ajeno 329 323 ~Culpabilidad por el hecho propio 331 324 Criacutetica conjunta a la interpretacioacuten del art 31 bis conshy
forme a los modelos de hetero-responsabilidad y culshypabilidad por el hecho propio 333
33 EI sistema de imputacioacuten del art 31 bis desde el paradigma de la responsabilidad estructural propuesta de interpretacioacuten 336
CAPIacuteTULO X laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 341
1 APROXIMACIOacuteN AL FENOacuteMENO DEL laquoCOMPLIANCEraquo FUNCIOacuteN Y CARACTERiacutesTICAS 341
11 laquoComplianceraquo y la idea de la autorregulacioacuten ~laquoDerecho sin Estadoraquo 344
2 laquoCOMPLIANCEraquo E IMPUTACIOacuteN COLECTIVA 348
21 La distinta incidencia del laquocomplianceraquo en el modelo de heteshyro-responsabilidad yel de culpabilidad por el hecho propio 349
22 laquoComplianceraquo e imputacioacuten en el modelo de responsabilidad estructural 350
23 Imputacioacuten sin laquocomplianceraquo formalizado 352 24 Imputacioacuten con laquocomplianceraquo en transicioacuten 353
3 RECAPITULACIOacuteN EL laquoCOMPLIANCEraquo COMO DEBER REshyFORZADO DEL ADMINISTRADOR 354
CAPIacuteTULO XI SANCIOacuteN PENAL Y SUJETO COLECTIVO 357
1 PENA Y PERSONAJURIacuteDICA TRES CUESTIONES PREVIAS 357
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)E RESPONSABILIDAD COshyCOacuteDIGO PENAL TRAS LA
012015 319
riptiva a la responsabilidad peshy321
~s 321 322
mtrovertida interpretaciocircn de la 323
responsabilidad colectiva ~resshypio o por el hecho ajeno 326
oacuten del art 31 bis y el laquocomplianshylusioacuten de la RPPJ una descripshy
326 el hecho ajeno 329 lecho propio 331 lterpretacioacuten del art 31 bis conshyle hetero-responsabilidad y culshy propio 333 rt 31 bis desde el paradigma de propuesta de interpretacioacuten 336
UTACIOacuteN COLECTIVA 341
~NO DEL laquo COMPLIA NCEraquo 5 341
autorregulacioacuten (ltltDerecho sin 344
J COLECTIVA 348
~plianceraquo en el modelo de heteshy)abilidad por el hecho propio 349 l el modelo de responsabilidad
350 ormalizado 352 en transiciocircn 35J
~IANCEraquo COMO DEBER REshy8R 354
J]ETO COLECTIVO 357
lliS CUESTIONES PREVIAS 357
Iacutendice
11 ~Hay algo que aiiadir a lo que ha dispuesto ellegislador 357 12 La heterogeneidad del fenocircmeno sancionador y la diferencia
entre el fenocircmeno administrativo y el penaL 359 13 Una constataciocircn la pena privativa de libertad como condishy
cionante del concepto de pena 360
2 SANCI6N PENAL Y EMPRESA SANCIONES CON CULPABIshyLIDAD (PENAS) Y SANCIONES SIN CULPABILIDAD 362
21 Un sistema penal diferenciado en subsistemas las diferentes funciones del juez penal 363
22 Sancioacuten colectiva (sin culpabilidad) laquo5trafe ohne 5chulci aber nicht ohne Grundraquo 366
221 El fundamento de la sancioacuten colectiva la distribucioacuten equitativa y la legitimaciocircn frente a los socios 370
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA TERCERA PARTE 375
CONCLUSIOacuteN FINAL 381
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012015 319
riptiva a la responsabilidad peshy321
~s 321 322
mtrovertida interpretaciocircn de la 323
responsabilidad colectiva ~resshypio o por el hecho ajeno 326
oacuten del art 31 bis y el laquocomplianshylusioacuten de la RPPJ una descripshy
326 el hecho ajeno 329 lecho propio 331 lterpretacioacuten del art 31 bis conshyle hetero-responsabilidad y culshy propio 333 rt 31 bis desde el paradigma de propuesta de interpretacioacuten 336
UTACIOacuteN COLECTIVA 341
~NO DEL laquo COMPLIA NCEraquo 5 341
autorregulacioacuten (ltltDerecho sin 344
J COLECTIVA 348
~plianceraquo en el modelo de heteshy)abilidad por el hecho propio 349 l el modelo de responsabilidad
350 ormalizado 352 en transiciocircn 35J
~IANCEraquo COMO DEBER REshy8R 354
J]ETO COLECTIVO 357
lliS CUESTIONES PREVIAS 357
Iacutendice
11 ~Hay algo que aiiadir a lo que ha dispuesto ellegislador 357 12 La heterogeneidad del fenocircmeno sancionador y la diferencia
entre el fenocircmeno administrativo y el penaL 359 13 Una constataciocircn la pena privativa de libertad como condishy
cionante del concepto de pena 360
2 SANCI6N PENAL Y EMPRESA SANCIONES CON CULPABIshyLIDAD (PENAS) Y SANCIONES SIN CULPABILIDAD 362
21 Un sistema penal diferenciado en subsistemas las diferentes funciones del juez penal 363
22 Sancioacuten colectiva (sin culpabilidad) laquo5trafe ohne 5chulci aber nicht ohne Grundraquo 366
221 El fundamento de la sancioacuten colectiva la distribucioacuten equitativa y la legitimaciocircn frente a los socios 370
CONCLUSIONES PROVISIONALES DE LA TERCERA PARTE 375
CONCLUSIOacuteN FINAL 381
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