kursus pemantapan audit ms iso 9001:2008 upmreg.upm.edu.my/reg/etc/audit/maklumbalas pelaksanaan...

KURSUS PEMANTAPAN AUDIT MS ISO 9001:2008 UPM

• Technology Oriented • Business Driven • Sustainable Development • Environmental Friendly

MAKLUM BALAS PELAKSANAAN AUDIT DALAMAN UPM

Oleh:

Laila Hassan Bahagian Jaminan Kualiti UPM

Pejabat Pendaftar 25 Mei 2011


Klausa 8.2.2 MS ISO 9001:2008 Kaedah Audit • Semakan dokumen dan rekod (Jadual Audit, Nota

Audit, Laporan Audit) • Temubual Juruaudit Dalaman dan Ketua

Juruaudit/Penyelaras Audit Dalaman • Semakan rekod latihan dan modul latihan audit

dalaman


Penemuan Ketidakpatuhan dan Peluang Penambahbaikan


TAHUN KLAUSA NCR OFi 2009-2010 8.2.2 3 31

Penemuan Ketidakpatuhan (NCR) 1

Tindakan pembetulan yang dikenalpasti di dalam Borang Ketidakpatuhan tidak memastikan tindakan untuk menghapuskan katidakpatuhan dan sebab-sebabnya diambil dengan kadar segera. Punca penyebab Kadar segera Pembetulan vs Tindakan Pembetulan



Pelaporan pengesahan keberkesanan tindakan pembetulan tidak dilaksanakan dengan jelas/tiada bukti keberkesanan tindakan pembetulan. Contoh : Penutupan ketidakpatuhan tidak direkod dengan mencukupi. Pengesahan keberkesanan Bukti yang objektif



Audit dalaman tidak dilaksanakan secara berkesan serta tidak mengikut keperluan-keperluan Sistem Pengurusan Kualiti yang diwujudkan. Borang Nota Audit Dalaman - nama, tandatangan

Juruaudit dan tarikh tidak direkodkan. Borang Ringkasan Audit Dalaman – Ketua Kumpulan

dan Ketua Juruaudit Dalaman tidak tandatangan borang tersebut.


Penemuan Peluang Penambahbaikan


Bil. Penambahbaikan 1. Pengetahuan yang kurang atas keperluan standard MS

ISO 9001:2008. Klausa yang kurang tepat diguna untuk beberapa ketidakpatuhan. Lebih daripada satu klausa MS ISO 9001:2008 diguna untuk satu penemuan.

2. Audit dilaksanakan fokus kepada kepatuhan pada prosedur sahaja dan bukan pada penentuan keberkesanan Sistem Pengurusan Kualiti. Bukti audit dilaksanakan berdasarkan proses.



Bil. Penambahbaikan 3. Nota terlalu ringkas dan tidak mencatat rekod serta

sample yang diambil dan klausa yang diaudit. 4. Nota audit merekod ketidakpatuhan yang ditemui

semasa audit dan bukan pada pemerhatian yang dibuat pada audit (rekod kelemahan sahaja dan tiada rekod kekuatan).



Bil. Penambahbaikan 5. Beberapa ketidakpatuhan dikategorikan sebagai peluang

penambahbaikan. Dengan itu tindakan pembetulan tidak dilaksanakan untuk menghindar ketidakpatuhan berulang.

6. Beberapa klausa, tiada bukti diaudit contoh klausa 8.2.3, 8.2.4, 8.4.



Bil. Penambahbaikan 7. Terdapat beberapa Juruaudit yang tidak menyediakan

nota audit/senarai semak. 8. Tatacara pengauditan audit dalaman didapati tidak

menyeluruh pada semua proses yang berkenaan dalam organisasi.

9. Tidak mengikut prosedur audit dalaman. Tidak menggunakan borang Laporan Ketidakpatuhan, penemuan audit tidak dibawa ke Mesyuarat Semakan Pengurusan.



Bil. Penambahbaikan 10. Penulisan ketidakpatuhan tidak jelas pada Borang

Ketidakpatuhan. 11. Auditee telah mengenalpasti punca berlakunya

ketidakpatuhan, tetapi tindakan pembetulan yang dilaksanakan, tidak bertepatan dengan punca berlakunya ketidakpatuhan tersebut, yang telah dikenalpasti sebelumnya.



Bil. Penambahbaikan 12. Kompetensi Juruaudit boleh dipertingkatkan dalam

perkara berikut:- a. penulisan nota audit b. penentuan klausa yang tepat c. pengesahan punca penyebab ketidakpatuhan d. pengesahan keberkesanan tindakan pembetulan e. perbezaan antara pembetulan dan tindakan

pembetulan. f. menentukan bukti yang objektif sebelum penutupan

NCR dilaksanakan.



Bil. Penambahbaikan 13. Audit yang dilaksanakan tidak merangkumi proses yang

terdapat dalam jadual audit dalaman.

Sekian, Terima Kasih


kursus pemantapan audit ms iso 9001:2008 upmreg.upm.edu.my/reg/etc/audit/maklumbalas pelaksanaan...

Documents