EYES ON PROFILE VIDEO PRESENTATION

PATRICK W FLYNN   

PROFESS IONAL  PROFILE  Senior Sales Management Executive with 30+ years’ experience building, managing and  restructuring distribution teams by setting business goals, analyzing market, tracking trends, designing sales strategies, identifying individual abilities  and  overseeing  &  managing  the  execution  of  the  business  unit  plan.  Keen  ability  in  developing  sales professionals  by  coaching  and  guiding  in  the  development  of  territories,  product  education  and  client  seminars.  Thorough experience marketing money management, structured investment products, monitoring portfolio diversity and developing RIA services. Expert speaker and firm representative for training seminars and national conferences.   

F INANCE  EXPER IENCE 

 OPPENHEIMERFUNDS,  CENTENN IAL ,  COLORADO       JANUARY  2001  –  SEPTEMBER  2016 

Divisional Sales Manager 

TERRITORY: South Central Division – CO, NM, SD, NE, KS, OK, IA, MO, AR, LA, MS, AL, TN, S.IL, El Paso, TX 

CHANNEL: Wirehouse, Independent, Bank/Trust, RIA   

EXPERIENCE:  

- Managed 8 wholesalers overseeing 15,000 advisors in 15 states and a $3B territory  - Established goals, develop budgets and manage activity and growth of sales force - Conducted quarterly divisional sales & product training with team - Assisted with strategic account coverage during conferences - Mentored external sales team in quarterly travel for past 15 years - Mentored and worked closely with Internal Sales staff to support wholesalers - Hired and worked with Retirement Consultants to support the Division 

PROJECTS:  

- Instrumental in de‐channelizing 17 states & redesigning new territories for OppenheimerFunds - Supported Regional Broker Dealer meetings and training sessions - Worked with Broker Dealer management to deliver practice management content to their Advisors 

ACCOMPLISHMENTS:  

- Division leader in year‐over‐year performance YTD in 2016 - Division achieved top half performance for the past 5 years (2010‐2015) - Division achieved highest sales growth first nine years (2001 ‐2010) 

 FIDELITY  INVESTMENTS,  CENTENN IAL ,  COLORADO  JUNE  1999  –   JANUARY  2001 

Divisional Sales Manager 

TERRITORY: Western Division – WA, OR, CA, NV, AZ, ID WY, MO, ND, SD, NE, KS, NM, TX, OK, MN, IA, LA, AR 

CHANNEL: Independent Broker Dealer 

EXPERIENCE: 

- Supervised and managed 10 wholesalers overseeing 50,000 advisors in 19 states and a $5 B territory - Developed sales goals, conducted training and traveled with wholesalers to client meetings - Worked with, trained and mentored Internal Sales to support wholesalers 

PROJECTS:  

- Attend conferences, organized coverage for and assisted with management of key accounts on West Coast  - Covered Broker Dealer conferences and regional meetings - Worked with Broker Dealer management to educate, support and train advisors 

ACCOMPLISHMENTS:  

- Led company in retirement sales goals over all other divisions, Independent, Wire and Bank - Achieved Sales goals every year with the company 

 

 PATRICK  W FLYNN    PAGE 2  

                   14083 EAST FAIR AVENUE • CENTENNIAL, CO 80111 • 303.517.8781 • PWFLYNN57@GMAIL.COM  

MERIDIAN INVESTMENT MANAGEMENT,  ENGLEWOOD,  COLORADO  JANUARY  1992  –  OCTOBER  1998   

National Sales Manager, (1/1996 – 10/1998) 

TERRITORY: United States, 8 Regions 

CHANNEL: Independent Broker Dealer 

EXPERIENCE: 

‐ Developed and maintained more than 100 broker dealer relationships nationwide for the company ‐ Hired, trained and motivated sales force in 8 regions  ‐ Coordinated relationships between external sales force and internal sales associates ‐ Addressed business goals and assisted with development of corporate mission ‐ Designed new products and developed sales & marketing materials ‐ Conducted public speaking engagements, national conferences and seminars 

PROJECTS:  

- Negotiated and approved special fee‐sharing arrangements with broker dealers and RIA’s 

ACCOMPLISHMENTS:  

- One of the top performing fee based asset managers with the Independent Broker Dealers - Helped many Broker Dealer’s with RIA adoption  

 

Regional Vice President, (1/1992 – 1/1996) 

TERRITORY: Southwest United States  

CHANNEL: Independent Broker Dealer 

EXPERIENCE: 

- Managed 11 state territory to market concept of fee‐based advisor business to brokers & financial planner - Formalized due diligence meetings with clients - Converted hundreds of advisors to fee‐based money management 

ACCOMPLISHMENTS:  

- #1 wholesaler in the company, 1992, 1993, 1994,1995 - Increased annual sales volume from $5M to over $130M  - Increased the number of producers from 2 to over 500 in 4 years - Planned and conducted more than 100 seminars in 4 years 

 ADDIT IONAL  F INANCE  EXPER IENCE 

 

FUNDS DISTRIBUTOR,  SAN  FRANC ISCO,  CAL I FORN IA         National Sales Manager 

PSI SECURITIES CORPORATION, GLENDALE, CALIFORNIA  Regional Vice President 

CHARLES DUNN COMPANY, NEWPORT BEACH, CALIFORNIA  Commercial Real Estate Broker 

IBM, OFFICE PRODUCTS DIVISION, RENO, NEVADA 

Sales Representative   

EDUCATION /  L ICENSES       

UNIVERSITY OF SOUTHERN CALIFORNIA,  LOS  ANGELES ,  CAL I FORN IA    

Bachelor of Science in Finance  

FINRA CRD NO.  1383421  (CLEAR  U4/5)  

Series 7, 22, 24, 63