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AUDITORIA INTERNA TECNOLOGÍA INFORMATICA
P-GESCAL-05
Auditoria:Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado que proporciona evidencias con el fin de evaluar de forma objetiva el cumplimiento de los requisitos tomados como criterios de auditoria.
Propósito: verificar el cumplimiento e implementación de los requisitos, tramite a las no conformidades encontradas y detectar oportunidades de mejoramiento.
ETAPAS:
* Programación – * Alcance- criterios
* Revisión de documentacióndel área
* Plan de auditoria* Elaboración de lista de chequeo
Ejecución:• Reunión de apertura
• Entrevistas, observación Revisión de documentación•Generación de hallazgos.
•Reunión de cierre
Preparación, aprobación yDistribución del informe
Auditado determina causasDe NC. Elabora y ejecuta
plan de acción.Auditor líder verifica la
Implementación de PHVA Planeación y calidad realiza
Seguimiento.
AGENDA PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS
PROCESO FECHAAUDITOR
LIDERAUDITADO
GESTION CONTABLE
18-19 DE JULIOMONICA L.
MEDINAMARIA E. RINCON
DTI 30-31 DE JULIOMARIA E. RINCON
ALBERTO CAMACHO N.
DTH22-24 DE AGOSTO
ALBERTO CAMACHO N.
MONICA L. MEDINA
DIRECCIONAMIENTO
23-24 DE AGOSTO
MONICA L. MEDINA
Dr. VICTOR H. CASTELLANOS
H.
CARTERA4-5 DE
SEPTIEMBRE
ALBERTO CAMACHO N. ESPERANZA DEL
RIO CH.
CALIDAD27-28 DE
SEPTIEMBREMARIA E.
RINCONGINA B.
RODRIGUEZ D.
AUDITORIA PROCESO TECNOLOGÍA INFORMATICA
GENERALIDADES
• Auditor líder: Maria Eugenia Rincón.• Equipo auditor:
Gina Bibian Rodríguez Mauricio García Alonso
• N° de personas auditadas: 3• Duración: Planeación: 8 horas Ejecución: 8 horas Verificación: 20 horas
GENERALIDADESCOSTOS
• Costo:
ETAPA AUDITORES AUDITADOS
PLANEACION $ 170.212 0
HACER $ 145.896 $ 73.597
VERIFICACION $ 364.740 0
ACTUAR
TOTAL $ 680.848 $ 73.597
TOTAL GRAL $ 754.445
TIEMPO PRACTICANTE INGENIERIA INDUSTRIAL: 38 HORAS
RESULTADOSASPECTOS FAVORABLES: • Metodología de PHVA. • Entrevista a cada uno de los
responsables de la ejecución de la actividades.
• Actitud y receptividad del grupo auditado.
• Seguimiento por parte de la jefatura al proceso y equipo de trabajo.
• Sentido de pertenencia.• Compromiso de la jefatura en la
implementación y cumplimiento del SGC.
NO CONFORMIDADES:
• Total de No conformidades: 13NUMERALES:
• 4,2,3 d.e.g Control de documentos• 4.2.4 Control de registros• 6,2,2 b-d-e Competencia, toma de conciencia y
formación• 6,2,2 c Competencia, toma de conciencia y formación• 7,2,3c Comunicación con el cliente• 7,5,1 e Control de la producción y de la prestación del
servicio
NO CONFORMIDADES:
• Total de No conformidades: 13
NUMERALES:
• 6,3 Infraestructura• 8,3 Control del producto no conforme• 7,1 b, c, d Planificación de la realización del producto• 7,5,5 Preservación del producto• 8,2,3 Seguimiento y medición de los procesos.• 8,4 Análisis de datos• 8,5,1 – 8,5,3 Mejora
OBSERVACIONES
TOTAL DE OBSERVACIONES: 9
NUMERALES:
• 5,5,3 Comunicación Interna• 7,1 Realización del producto• 7,5,1 f control de la producción y de la prestación del
servicio
OPORTUNIDADES DE MEJORA
• Levantamiento de Instructivos en al creación de usuarios.
• Elaboración de procedimiento de las diferentes modificaciones dentro de los módulos.
• Elaboración de instructivo de manejo de Software.
• Elaboración de los diferentes registros que comprometen el departamento.