diagnostico inicial basc.xls

7/26/2019 Diagnostico inicial BASC.xls

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FORMATO PARA DIAGNÓSTICO BASC COLOMBIA -

C.O. 006 DIAGNOSTICO I

EMPRESA:

ALCANCE SGCS BASC:

FECHA REALIZACIÓN:

NOMBRE DEL CONSULTOR

No. ESTÁNDARES V. 02 2005 N o ! " #

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%C& %O C'MP(E ) EP& E% P*OCESO DE +MP(EME%,AC+-% C/me arciamente ) C'&C'MP(E A( 1dentro de SGCS BASC

(a emresa de4e estar constit/ida egamente 5 de4e disoner deas a/tori6aciones egaes 3/e ermitan s/ oeración.

#.2.$#.$.

De4e reai6arse /na 7eri8cación de os antecedentes de s/saccionistas9 de s/ :/nta Directi7a9 de gerente 5 reresentantesegaes.

#.2.$#.$.

De4e disoner de /n istado de os re3/isitos egaes 3/e e sonaica4es a a Emresa ara s/ oeración 5 estos de4en encontraract/ai6ados 5 disoni4es

#.2.$#.$.

De4e e;istir /n diagnostico o re7isión inicia a estado de aorgani6ación 3/e ermita medir e a7ance en a imementación 5 ene mantenimiento de sistema de Gestión.

De4e e;istir /na e7a/ación de riesgos de as instaaciones9 ersonas5 oeraciones de a coma<=a9 3/e contengan os concetos deamena6as9 7/nera4iidad9 ro4a4iidad 5 se7eridad. S* '&),)4#!# ,#+'# BASC #!# *%&# *7#,'#8)/. L# *7#,'#8)/ (*9*#8&'#,)4#!%* #'#,"*&* 8o"o ")"o.

(a Emresa de4e ea4orar9 /4icar 5 dif/ndir a o=tica de

ROCALOBA S.A

0?)0)201

Adriana Morán

E desarroo de sistemas de Gestión en Contro 5 Seg/ridad econ otras normas so4re sistemas de administración





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-.2 De4e +denti8carse as osiciones cr=ticas 3/e afecten a a seg/ridad #.$.1

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Co&!#&#8)/

De4e e;istir /n reresentante de a dirección caramente identi8cadocon a/toridad 5 resonsa4iidad ara aseg/rar e c/mimiento desistema de gestión en contro 5 seg/ridad BASC

De4e ea4orarse /n man/a de seg/ridad BASC 3/e descri4a ec/mimiento de os re3/erimientos descritos en os Estándares deSeg/ridad 5 en os eementos de sistema de gestión en contro 5seg/ridad.

De4en reai6arse a/ditorias internas m=nimo semestramente9 araesta4ecer 3/e as o=ticas9 rocedimientos 5 demás normas decontro 5 seg/ridad se estn c/miendo.

De4e disonerse de /n e3/io de a/ditores internos9 cometente ene Sistema de Gestión en Contro 5 Seg/ridad BASC.

De4en identi8carse os rocesos 3/e reai6a a organi6ación9/tii6ando a metodoog=a de maa de rocesos

#.$.##.$.

De4en caracteri6arse os rocesos9 identi8cando entradas9 saidas9indicadores de medición9 re3/isitos a c/mir9 doc/mentos a /tii6ar5 resonsa4es de roceso.

De4e doc/mentarse 5 aicarse /n rocedimiento de accióncorrecti7a 5 re7enti7a.

Se de4e disoner de /n rocedimiento doc/mentado 3/e inc/5a osre3/isitos de roceso de seección de ersona roio 5)os/4contratado.

#.$.##.$.?

De4e reai6arse /n est/dio de seg/ridad 3/e inc/5a 7eri8cación deantecedentes de ersona 3/e oc/e osiciones cr=ticas.

#.$.##.$.?#.#.$

De4e disonerse de os doc/mentos 3/e acrediten emeosanteriores9 referencias 5 antecedentes 5 estos de4en ser 7eri8cados.

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De4e s/ministrarse a ersona9 /n carn de identi8cación9 e c/ade4e ortarse en /gar 7isi4e9 c/miendo con os estándares deseg/ridad ind/stria9 3/e tenga fotograf=a reciente9 '"*!o (*)(*&)=8#8)/ ; >*8?# (* 7)+*8)#

#.$.2#.$.##.$.?

De4en e;istir rocedimientos doc/mentados ara a rec/eración9reosición 5 an/ación de carn de identi8cación.

#.$.2#.$.##.$.?

De4e reai6arse r/e4as a ersona de áreas cr=ticas9 ara detectarcons/mo de drogas i=citas 5 acoo9 antes de a contratación9

aeatoriamente 5 c/ando a5a sosecas >/sti8ca4es.

#.$.2#.$.##.$.?

Periódicamente de4e reai6arse acti7idades de sensi4ii6ación 5caacitación so4re e sistema de gestión en contro 5 seg/ridad

#.$.2#.$.##.$.?

E ersona con f/nciones 5 resonsa4iidades de seg/ridad de4ereci4ir entrenamiento ermanente so4re& Mantenimiento de aintegridad de a carga9 accesos no a/tori6ados9 fra/des endoc/mentos 5 sistemas de información9 racticas anti contra4ando 5anti terrorista.

#.$.2#.$.##.$.?

E ersona 3/e articia en e roceso de desaco o reci4o de acarga de4e estar caacitado en tcnicas de insección 5 7eri8caciónde aets 5 contenedores9 5 camiones de carga

#.$.2#.$.##.$.?

E ersona de áreas criticas de4e estar caacitado ara atenderemergencias 3/e /edan resentarse con e mane>o de a carga9eseciamente con s/stancias eigrosas 5)o rec/rsoras9 s/stanciascorrosi7as9 e;osi7as9 3/=micas9 etc.

#.$.##.$.?#.#.?

,odos os emeados de4en conocer os rocedimientos /tii6adosor a emresa ara identi8car e informar so4re incidentessosecosos.

#.$.##.$.?

Se de4e contar con /n rograma de incenti7os 3/e ermita acooeración de os emeados ara reortar de acti7idades s/4estándar9 3/e atenten contra a seg/ridad9 3/e sean sosecosas o3/e m/estren se<aes de consiraciones internas o cons/mo dedrogas i=citas.

#.$.##.$.?

E ersona de4e estar caacitado 5 entrenado resecto a aseg/ridad dis/esta ara reser7ar os sistemas de información.

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1.2 #.2.2 !

1.- #.$.?

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1.5

1.6

1.

1.

1.3

1.$0

1.$$

(a Emresa de4e tener /n :efe o resonsa4e de a seg/ridad9 conf/nciones de4idamente doc/mentadas.

De4e disonerse de /n ano con a /4icación de as áreas sensi4esde a instaación

(a seg/ridad erimetra de as instaaciones de4e imedir e accesono a/tori6ado 5 de4e ser inseccionada como m=nimo /na 7e6 ames. Se de4e o4ser7ar e c/mimiento de os arámetros descritosen a g/=a insección de 4arreras erimtricas BASC.

En áreas criticas9 de4e disonerse de sistemas de aarmas9disositi7os de detección de intr/sos 5 de re7isión de ersonas9e3/ia>es 5 cargas 5 e3/ios de 7igiancia9 monitoreados 5controados ermanentemente

(a i/minación e;terior9 interior 5 en ar3/eaderos de asinstaaciones9 de4e ermitir a 7isi4iidad de e3/io de seg/ridad 5as a4ores de 7igiancia de todas as áreas. Esta de4e serinseccionada mens/amente.

#.$.?

Se de4e contar con sistemas de i/minación de emergencia araáreas criticas

#.$.?

,odas as /ertas internas)e;ternas de áreas cr=ticas de4en sercontroadas9 a ig/a 3/e 7entanas e;ternas.

#.$.?#.$.

De4en e;istir candados9 caas / otros sistemas de seg/ridad araaccesos e;ternos9 7entanas 5 /ertas tener en c/enta criterios deseg/ridad ind/stria. (as a7es9 candados 5 cerrad/ras de4en estarcontroadas

#.$.?

De4e e7arse /n registro de os 7e=c/os 3/e ingresan 5 saen deas instaaciones.

#.$.##.$.?#.#.$

De4e inseccionarse os 7e=c/os a ingresar 5 sair de as áreascr=ticas.

#.$.##.$.?#.#.$

De4e disonerse de /n rocedimiento ara e contro de accesoadec/ado9 de emeados9 contratistas 5 7isitantes9 ea4orando 5conser7ando registros de as ersonas 3/e ingresaron a asinstaaciones9 donde est/7ieron9 a 3/ien 7isitaron9 a 3/e ora

#.$.##.$.?#.#.$





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1.$ #.$.?

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1.$3

1.20

1.2$

1.22

1.2-

1.21

1.25

1.26

1.2

De4e e;istir /n área adec/ada9 3/e re7enga e acceso noa/tori6ado a contenedores enos 5 7ac=os9 carga 5 7e=c/oscargados.

(as áreas de ocFers de emeados de4en estar controadas 5searadas de as áreas de amacenamiento / oeración de carga

Se de4e controar e s/ministro entrega 5 (*7o,'8)/ de/niformes de tra4a>o de a emresa

(a Emresa de4e tener /n ser7icio de seg/ridad roio o contratadocon /na emresa cometente.

#.$.?#.#.$

Se de4en reai6ar ")"o '# 7*4 o! "*%9 inseccionesaeatoria no an/nciadas de seg/ridad a instaaciones f=sicas 5rocesos9 5 de>ar e registro escrito de as mismas.

#.$.$#.$.?#.#.$

Se de4e disoner de sistemas adec/ados 3/e ermitan acom/nicación con os s/er7isores 5 encargados de seg/ridad 5 conas a/toridades nacionaes 5 e;tran>eras.

#.$.?#.$.

Se de4e garanti6ar /na acción de res/esta oort/na 5 disoni4eor arte de ersona de Seg/ridad d/rante 2# oras a d=a.

#.$.#

#.$.?#.$.

Se de4e tener rocedimientos 5 disositi7os de aerta ara ae7ac/ación en caso de amena6a o faa en as medidas derotección.

#.$.##.$.?#.$.

Se de4en tener rogramas ara inseccionar9 ro4ar9 a>/star 5mantener os e3/ios de rotección9 3/e inc/5a eriodicidad dereai6ación 5 registro de os mismos.

#.$.##.$.?#.$.

Se de4e identi8car os /gares de /4icación de os disositi7os de

aerta 5 ea4orar os rocedimientos9 instr/cti7os 5 directrices arar/e4a9 acti7ación9 desacti7ación 5 reacti7ación 5 ara imitar fasasaertas.

#.$.?#.#.$

Se de4e disoner de /n rograma de imementación de sistema deCC,V ara a 7igiancia erimetra de as instaaciones 5 ara asáreas criticas.

#.$.$#.$.?#.#.$

De4en doc/mentarse 5 aicarse rocedimientos de contingencia 5emergencia ara e caso de amena6as comro4adas o faos en asmedidas de rotección.

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5.1

5.5

5.6

5. #.$.?

5.

5.3

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5.$-

5.$1

5 $5

Se de4e aseg/rar a correcta información en e mani8esto de cargacometa9 egi4e9 e;acta9 3/e inc/5a /na descrición e;acta 5cometa de a carga. As= mismo9 se de4e aseg/rar e en7=o de ainformación a tiemo a as a/toridades nacionaes 5 e;tran>eras.

#.$.##.$.?#.#.$

E ersona de as áreas de desaco9 de4e estar identi8cado con/niformes o distinti7os 3/e os diferencien de os demás emeados.

#.$.##.$.?#.#.$

(os contenedores 5 s/ modo de transorte de4en ser re7isados aser reci4idos en cada /no de os /ntos de transferencia deresonsa4iidad 5 se de4e de>ar e7idencia de esa re7isión9#,)8#(o ,#% ,)%&#% (* 7*!)=8#8)/ *")&)(#% o! BO.

#.$.?#.#.$

(os criterios ara esta4ecer c/ando /n contenedor 5)o a /nidad detransorte no son atos9 de4en estar de8nidos or escrito.

De4en e;istir controes 5 registros de eso de os 7e=c/os decarga.

#.$.##.$.?#.#.$

De4e e;istir /n rocedimiento escrito ara detectar9 reortar ein7estigar fatantes o so4rantes de carga.

#.$.##.$.?#.#.$

D/rante os desa6amientos de contenedor o de camión9 se de4en/tii6ar seos 5)o recintos de seg/ridad@ 5 acer seg/imiento 5registro de tiemo de d/ración de estos desa6amientos.

#.$.##.$.?

De4e e;istir /n rocedimiento doc/mentado de contro instaación9cam4io9 tra6a4iidad9 registro 5 7eri8cación so4re os seos orecintos de seg/ridad

#.$.##.$.?#.#.$

E amacenamiento de os seos 5 recintos de4e reai6arse en/gares seg/ros 5 4a>o a7e 5 s/ entrega 5 /so de4e ser controadoor ersona designado ara eo. (os seos no de4en ser /sados enestricto orden de n/meración.

#.$.##.$.?#.#.$

Se de4e /tii6ar seos de ata seg/ridad en os contenedores dee;ortación. %O*MA +SO)PAS 112

#.$.##.$.?#.#.$

(os contenedores o camiones de4en searse o recintarse tanronto termina a oeración de carg/e 5 antes de a4andonar em/ee de carga

#.$.##.$.?#.#.$

De4en 7eri8carse os seos o recintos de seg/ridad /tii6ados9frente a os doc/mentos de desaco9 tanto a momento de #.$.?





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5.2$ #.$.?

5.22 #.$.?

5.2-

5.21

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6.1

Co&!o, (* (o8'"*&o% ; (* )>o!"#8)/

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5

(as rearaciones reai6adas a as /nidades de transorte8o&**(o!*%< 8#")o*% (*9* %*! !*+)%&!#(#%.

De4e disonerse de /n registro act/ai6ado de os mo7imientosreai6ados or os e3/ios 3/e mo7ii6an as /nidades de transortea interior de as instaaciones.

De4en e;istir sistemas 3/e ermitan a 7eri8cación de e3/ia>es 5efectos ersonaes@ adicionamente de /n roceso de contro so4reestos

#.$.##.$.?#.#.$

Se de4e tener /na ista cometa de os asa>eros internacionaes9a tri/ación 5 a carga contro de materias rimas 5 materia deema3/e

#.$.##.$.?#.#.$

E materia de ema3/e de e;ortación de4e o4ser7ar diferencias ade rod/cto naciona 5 de4e estar controado.

E materia de ema3/e 5 em4aa>e de4e ser re7isado antes de s//so .

Si /tii6a s/stancias rec/rsoras ara a fa4ricación de osrod/ctos9 estas de4en estar controadas conforme a asreg/aciones egaes.

Se de4e disoner de /n rocedimiento doc/mentado ara e mane>o5 contro de materia de ema3/e Cintas adesi7as ) corr/gados

#.$.##.$.?

De4e disonerse de /n rocedimiento doc/mentado de contro dedoc/mentos9 3/e inc/5an istados maestros de doc/mentos 5 deregistros.

#.$.##.$.#.#.$

De4en e;istir rocedimientos so4re entrega 5 arci7o de ainformación

#.$.##.$.?#.#.$

(a Emresa de4e disoner de /n /gar adec/ado 5 seg/ro ara earci7o de os doc/mentos.

#.$.##.$.#.#.$

De4en emearse rocedimientos 3/e aseg/ren 3/e toda ainformación 5 doc/mentos /tii6ados en e roceso de desaco 5reci4o de carga tanto man/aes como eectrónicos9 sean egi4es9oort/nos9 adec/ados 5 rotegidos contra ateración9 rdida ointrod/cción de información errónea.

#.$.##.$.#.#.$

De4e e;istir /na o=tica de 8rmas 5 seos 3/e a/toricen os #.$.## $





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S*,*88)/ (* 8,)*&*% ; !o7**(o!*%C,)*&*%

.$ De4e e;istir /n roceso doc/mentado ara a seección de cientes

.2

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3 A,)#4#% *%&!#&+)8#% (* %*+'!)(#(

3.$ #.2.1

3.2

$0 R*o!&* (* O*!#8)o*% o A8&)7)(#(*% So%*8?o%#%

$0.$

Se de4e o4ser7ar e c/mimiento de as disosiciones 5 normasreati7as a roteger a roiedad inteect/a.

#.$.##.$.#.$.?#.#.$

#.$.##.$.?

De4e disonerse de a información doc/mentada necesaria de s/s

cientes9 en a c/a se e7idencie a e;istencia 5 egaidad de osmismos.

#.$.#

#.$.?#.#.$

De4e e;istir /n roceso doc/mentado ara a seección dero7eedores

#.$.##.$.?

S/s ro7eedores de ser7icios asociados a a cadena og=stica estáncai8cados como Oerador Económico A/tori6ado ICO JOS Aica si e a=s a s/scrito e ac/erdo con ICO

#.$.##.$.?

De4e racticarse /na 7isita a as instaaciones de os ro7eedores 5

de>ar a e7idencia resecti7a.

#.$.##.$.?

De4en soicitarse os doc/mentos necesarios a os ro7eedores7inc/ados a a oeración de a cadena og=stica con e o4>eto de7eri8car s/s antecedentes

#.$.##.$.?

Se de4en esta4ecer or escrito todos os ac/erdos oresonsa4iidades 3/e se an actado con s/s ro7eedores9 so4re ec/mimiento de estándares de seg/ridad.

#.$.##.$.?

De4en esta4ecerse aian6as ac/erdos en materia de seg/ridad9con a/toridades ocaes9 gremios / otras instit/ciones 3/e /edana5/dar a me>orar a seg/ridad de as oeraciones de comercio

internaciona.

Esta cai8cado como Oerador Económico A/tori6ado ICO JOSAica si e a=s a s/scrito e ac/erdo con ICO

#.$.##.$.?

De4e disonerse de /n rocedimiento de reorte de acti7idades s/4estándar a directi7os 5 s/er7isores de a emresa 5 a a/toridadesnacionaes 5 e;tran>eras9 3/e atenten contra a seg/ridad9 3/e seansosecosas o 3/e m/estren se<aes de consiraciones internas ocons/mo de drogas i=citas.

#.$.##.$.?#.$.#.2.2

S d 4 di d ió d t t d t id d



C.O.00 PLAN DE ACCIÓN PARA IMPLEMENTACIÓN DEL SGCS BA

No.

L/ se ará LPor 3/ LDónde L/in LC/ándo LCómo

ACCIÓN A IMPLEMENTAR

$2-1563

$0$$$2

$-$1$5$6

ELABORÓ REVISÓ APROBÓ

FECHAELABORACIÓN:

RESULTADOESPERADO

LUGAR DONDE SEIMPLEMENTARA LA

ACCIÓN

RESPONSABLE

FECHA LIMITE PARAIMPLEMENTACIÓN

RECURSOSREUERIDO



Desarroado or +ng. Mier Ae;is *omero C.

CONSOLIDADO DIAGNOSTICO SGCS BEMPRESA:

ALCANCE SGCS BASC:

No. ESTÁNDARES V. 2 2005 NO CUMPLE EN PROCESO CUM

$ E%&'()o L*+#, 0.00 0.00 $00.

2 S)%&*"# (* G*%&)/ 16.$5 .63 16.$

- --.-- 0.00 6$.3

-.$ S*,*88)/ 25.00 0.00 50.0

-.2 Co&!#&#8)/ 20.00 0.00 0.0

-.- M#&*)")*&o ; C##8)&#8)/ 1$.6 0.00 5.-

1 S)%&*"# (* S*+'!)(#( -.5 0.00 -.5

5 0.00 0.00 0.0

6 0.00 0.00 0.0

Co&!o, (* (o8'"*&o% ; (* )>o!"#8)/ 0.00 0.00 0.0

S*,*88)/ (* 8,)*&*% ; !o7**(o!*% 0.00 0.00 0.0

.$ C,)*&*% 0.00 0.00 0.0

.2 P!o7**(o!*% 0.00 0.00 0.0

3 A,)#4#% *%&!#&+)8#% (* %*+'!)(#( 0.00 0.00 0.0

$0 R*o!&* (* O*!#8)o*% o A8&)7)(#(*% So%*8?o%#% 0.00 0.00 0.0

NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGCS BASCNO CUMPLE EN PROCESO CUM

$$.-2 0.5$ 26.6

A("))%&!#8)/ ; %*,*88)/ (* P*!%o#, !o)o<%'98o&!#&#(o ;o %'"))%&!#(o

Lo+%&)8# @E7#%*< *"#'*< #,"#8*#")*&o< *"9#,#*<(*%#8?o< &!#%o!&* ; !*8)9o (* 8#!+#

Co&!o, (* "#&*!)#% !)"#%< "#&*!)#, (* *"#'*< %*,,o% ;!*8)&o% (* %*+'!)(#(

15.00%

20.00%

25.00%

30.00%

26.66%

NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN PARA LA TRANSICIÓN DEL SGCS BASC A NUEVA NORMA

P O R C E N T A J E



EMPRESA:

NOMBRE DEL CONSULTOR:

ACCIÓN A IMPLEMENTAR RESULTADO ESPERADO RESPONSABLE

$2-

1563$0$$$2$-$1$5$6

C.O.00 INFORME DE AVANCE NJM. KKKKK

LUGAR DONDE SEIMPLEMENTÓ LA ACCIÓN

FECHA IMPLEM

diagnostico inicial basc.xls

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