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Curso – Taller Actualización de la Norma Directrices para la auditoría de los sistemas de

ges:ón 19011:2011

Enero 2013

Instalaciones en Productividad, S.C.

Contenido

I.  Obje'vo II.  Requisitos de la Norma ISO 9001:2008 III.  Auditoría Interna IV.  Directrices para la auditoría de los sistemas de

ges'ón (Principales Cambios) V.  Ejecución del Proceso de Auditoría Interna VI.  Ejercicio de prác'ca (enfoque en trazabilidad)

I.Obje:vo

Proporcionar a los par'cipantes la información referente a la actualización de la norma ISO 19011:2011, así como reforzar la aplicación de sus requisitos durante el ejercicio de Auditoría Interna.

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II. Requisitos de la Norma ISO 9001:2008

¿QUÉ ES LA SERIE ISO 9000? Es una familia de normas desarrollada para normalizar a nivel internacional todos los aspectos relacionados con la ges:ón y el aseguramiento de la calidad. Estas normas están compuestas por tres guías y una norma que es un Modelo de Ges:ón de Calidad.

ISO 9000 Versión 2005 sin cambios

SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: Fundamentos y Vocabulario

ISO 9001 MODIFICADA 14 NOV 2008

SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: Requerimientos

ISO 9004

ISO 19011:2011

SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD: Directrices para la Mejora del Desempeño

DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE SISTEMAS DE

GESTION

Organización Internacional para la Normalización (Interna'onal Organiza'on for the Standariza'on) ISO = Grado en el que un conjunto de caracterís:cas

inherentes cumple los requisitos

REQUISITO 4 SISTEMA DE GESTIÓN DE

CALIDAD

4.1 REQUISITOS GENERALES

4.2 REQUISITOS DE DOCUMENTACIÓN

4.2.1 General

4.2.2 Manual de Ges:ón de la Calidad

4.2.3 Control de Documentos

4.2.4 Control de Registros

Definir “el cómo” Establecemos, documentamos, implementamos y

mantenemos el Sistema de Ges:ón de Calidad a través de procesos

4.2.3. Control de Documentos.

PROCEDIMIENTO OBLIGATORIO

U'lizar versiones vigentes de los documentos y formatos del SGC.

Solicitar modificaciones, altas o bajas de documentos del SGC.

Evitar el uso de documentos obsoletos.

4.2.4. Control de Registros.

PROCEDIMIENTO OBLIGATORIO

Llenar correctamente los registros y mantenerlos en condiciones óp'mas de almacenamiento.

Guía: Revisar Manual de Auditoría Interna.

REQUISITO 5 RESPONSABILIDAD DE

LA DIRECCIÓN

5.1 COMPROMISO

DE LA DIRECCIÓN

5.2 ENFOQUE AL CLIENTE

5.3 POLÍTICA DE CALIDAD

5.4 PLANIFICACIÓN

5.5 RESPONSABILIDAD,

AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN

5.6 REVISIÓN POR LA

DIRECCIÓN

EVIDENCIA DEL COMPROMISO, DESARROLLO E

IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE

CALIDAD

DEFINIR QUE LOS REQUISITOS DEL

CLIENTE SE DETERMINAN Y SE CUMPLEN PARA AUMENTAR SU SATISFACCIÓN

ASEGURARSE DE QUE SE

IMPLEMENTE UNA POLÍTICA DE CALIDAD

5.4.1 OBJETIVOS DE CALIDAD

5.4.2

PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

5.5.1 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

5.5.2 REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN

5.5.3 COMUNICACIÓN

INTERNA

5.6.1 GENERALIDADES

5.6.2 INFORMACIÓN PARA LA REVISIÓN 5.6.3 RESULTADOS DE LA REVISIÓN

Iden'ficar, comprender y llevar a cabo acciones que permitan dar cumplimiento a la Polí'ca.

Generar información de resultados: Auditoria Interna. Solicitudes de Acción. Indicadores. Clima Laboral. Sa'sfacción del Cliente.

Medir obje'vos de calidad a través de indicadores para asegurar el cumplimiento a la Polí'ca.

REQUISITO 6 GESTIÓN DE LOS

RECURSOS

6.1 PROVISIÓN DE LOS RECURSOS

6.2 RECURSOS HUMANOS

6.3 INFRAESTRUCTURA

6.4 AMBIENTE DE TRABAJO

PROPORCIONAR Y DETERMINAR LOS

RECURSOS PARA EL S.G.C Y AUMENTAR LA SATISFACCIÓN DEL

CLIENTE

6.2.1 GENERALIDADES

6.2.2. COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

EDIFICIOS EQUIPOS (HARDWARE &

SOFTWARE)

TRANSPORTE

COMUNICACIÓN

SISTEMAS DE INFORMACIÓN

DETERMINAR Y GESTIONAR EL AMBIENTE DE TRABAJO

PARA LOGRAR LA CONFORMIDAD DE LOS

REQUISITOS DEL PRODUCTO

Solicitar personal. Evaluar Competencia del personal. Elaborar Plan de Capacitación.

Iden'ficar infraestructura a la cual deben dar mantenimiento.

Dirección: Proporcionar los recursos necesarios para la implantación y mantenimiento del SGC.

Evaluar Clima Laboral. Realizar Brigadas de Seguridad e Higiene.

REQUISITO 7 REALIZACIÓN DEL SERVICIO

7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

7.3 DISEÑO Y DESARROLLO 7.4 COMPRAS

7.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y

MEDICIÓN

7.1 PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL SERVICIO

7.2.1 DETERMINACIÓN REQUISITOS RELACIONADOS

CON EL PRODUCTO. 7.2.2 REVISIÓN DE LOS

REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO

7.2.3 COMUNICACIÓN CON CLIENTE

7.3.1 PLANEACIÓN DEL DISEÑO Y DESARROLLO

7.3.2 DATOS DE ENTRADA 7.3.3 RESULTADOS 7.3.4 REVISIÓN

7.3.5 VERIFICACIÓN 7.3.6 VALIDACIÓN

7.3.7 CONTROL DE CAMBIOS

7.5.1 CONTROL DE LA PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO 7.5.2 VALIDACIÓN DE LOS

PROCESOS DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO

7.5.3 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD

7.5.4 PROPIEDAD DEL CLIENTE 7.5.5 PRESERVACIÓN DEL

PRODUCTO

7.4.1 PROCESO DE COMPRAS

7.4.2 INFORMACIÓN DE

COMPRAS 7.4.3

VERIFICACIÓN DE PRODUCTOS COMPRADOS

EVIDENCIA DE LA CONFORMIDAD DE

EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y

MEDICIÓ

Asegurar el cumplimiento de los requisitos establecidos por el cliente. Comunicar cambios sobre sus requisitos.

EXCLUSION Planear la ejecución de tareas para desarrollar, revisar y verificar el cumplimiento de los requisitos del cliente. Validar la conformidad del cliente por escrito.

Realizar compras . Solicitar co'zaciones. Evaluar el cumplimiento de Proveedores. Verificar que las compras efectuadas cumplan con lo solicitado.

7.5.2 EXCLUSION 7.5.3. Iden'ficar la trayectoria de un producto o servicio por medio de lotes, núm. cliente, etc. (trazabilidad) 7.5.4. Conservar información propiedad del cliente. 7.5.5. EXCLUSION Mantener los productos en óp'mas condiciones de almacenamiento.

EXCLUSION Iden'ficar equipos sujetos a calibración. Asegurar la calibración en 'empo y forma con la finalidad de realizar mediciones confiables.

REQUISITO 8 MEDICIÓN, ANÁLISIS Y

MEJORA

8.1 GENERALIDADES

8.2 SEGUIMIENTO Y

MEDICIÓN

8.3 CONTROL DEL SERVICIO

NO CONFORME

8.4 ANÁLISIS DE DATOS

8.5 ACCIONES CORRECTIVAS Y

PREVENTIVAS

8.2.1 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

8.2.2 AUDITORIA INTERNA

8.2.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS

PROCESOS 8.2.4 SEGUIMIENTO Y

MEDICIÓN DEL PRODUCTO

IDENTIFICACIÓN Y CONTROL DE SERVICIO NO CONFORME

DETERMINAR, RECOPILAR Y ANALIZAR LOS DATOS APROPIADOS PARA DEMOSTRAR LA

IDONEIDAD Y LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA

CALIDAD

8.5.1 MEJORA CONTINUA

8.5.2 ACCIONES

CORRECTIVAS 8.5.3

ACCIONES PREVENTIVAS

PLANIFICAR E IMPLEMENTAR LOS

PROCESOS DE SEGUIMIENTO,

MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA NECESARIOS

Información generada para la Junta de Revisión por la Dirección. PROCEDIMIENTO OBLIGATORIO 8.2.2 Auditoría Interna

Iden'ficar PNC, SNC y registrar. Dar el tratamiento correspondiente. Tomar las medidas necesarias para evitar el uso de PNC o SNC. Evitar incidencia de SNC.

PROCEDIMIENTO OBLIGATORIO Generar y documentar acciones de acuerdo al análisis de los resultados obtenidos.

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III. Auditoría Interna

¿Qué es Auditoría Interna?

“Un proceso sistemá:co, independiente y documentado para obtener evidencia y su evaluación obje:va para determinar el alcance al que se cumple con el criterio acordado.”

ESTADO ACTUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

LA CALIDAD

BRECHA NO-‐CONFORMIDADES

¿Para que sirve una Auditoría?

ALINEACIÓN CON LOS REQUISITOS DE LA NORMA ISO

9001

CUMPLIR CON LAS METAS ESTABLECIDAS EN LOS

INDICADORES

Tipo de Auditorías del SGC

POR EL MÉTODO Y OBJETIVO:

Auditoría Interna (de Primera Parte): ORGANIZACIÓN -‐ ORGANIZACIÓN

Auditoría Externa (de Segunda Parte) : CLIENTE (usuario) -‐ ORGANIZACIÓN

Auditoría Externa (de Tercera Parte): ORGANISMO CERTIFICADOR -‐ ORGANIZACIÓN)

POR SU ALCANCE:

Auditoría al Sistema de Ges'ón de la Calidad

Auditorías al proceso

Auditorías de producto o servicio

POR LA CERTIFICACIÓN:

Auditoría de Cer'ficación

Auditorías de Seguimiento

"   La organización debe llevar a cabo a intervalos planificados auditorías internas.

"   Se debe planificar un programa de auditorías de acuerdo al estado e importancia de los procesos.

"   Se deben definir los criterios de auditorías, alcance, frecuencia y metodología.

"   La selección de auditores y la realización de auditorías deben asegurar la obje'vidad e imparcialidad del proceso de auditoría.

"   Los auditores no deben auditar su propio trabajo.

"   Se debe establecer un procedimiento documentado (responsabilidades y requisitos para planificación y realización de auditorías, establecer registros e informar resultados)

"   Deben mantenerse registros de las auditorías y de sus resultados

"   Las ac'vidades de seguimiento deben incluir la verificación e informe de resultados de la verificación.

Auditorías Internas. Req. 8.2.2

Responsabilidades

• P l a n e a c i ó n , d e s a r r o l l o y presentación de resultados.

• Debe tener experiencia en el trato a nivel Dirección y autoridad necesaria para tomar decisiones finales con respecto a la conducción de la auditoría y cualquier observación al respecto.

• El Líder Auditor decide la línea de inves'gación, pero cede al Auditor la inves'gación de las áreas en que tengan mayor conocimiento o experiencia.

Líder Auditor Auditor

• Par'cipan en:

1.  La definición del plan de auditoría 2.  E l a b o r a c i ó n d e l i s t a s d e

verificación

3.  Revisión documental y auditoría en piso.

• Apoyan al Líder Auditor en la definición de no conformidades y elaboración del Informe de Auditoría.

• Seguimiento a las no conformidades encontradas hasta su eliminación.

• Aceptar o clarificar la planeación de la auditoría.

• Asegurar que el personal este disponible.

• Acordar un área de trabajo u oficina para el equipo auditor y el uso de equipo o ropa de seguridad.

• Proporcionar todos los documentos del sistema.

• Dar información sobre los procesos, la empresa e instalaciones.

Auditado

5.3 Establecimiento del programa de auditoría Funciones y Responsabilidades. Competencia de la persona responsable de la ges'ón. Determinación del Alcance de la auditoría. Iden'ficación y evaluación de riesgos. Establecimiento de procedimientos para el programa de auditoría. Iden'ficación de los recursos del programa de auditoría.

5.4 Implementación del Programa de auditoría Definición de obje'vos, alcance y criterios. Selección de los métodos de auditoría. Selección de los miembros del equipo auditor. Asignación de responsabilidades al líder del equipo auditor. Ges'ón del resultado del programa de auditoría. Ges'ón y mantenimiento de los registros del programa de auditoría.

5.6 Revisión y Mejora del programa de auditoría

Competencia y evaluación de los auditores.

Realización de una Auditoría.

Actuar

Planear

Verificar

Hacer

5.2 Establecimiento de los obje'vos del programa de auditoría.

5.5 Seguimiento del programa de auditoría.

Ges:ón de un programa de auditoría

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IV. Directrices para la auditoría de los sistemas de ges:ón (principales cambios)

El pasado mes de noviembre quedó aprobada la segunda versión de la norma

ISO 19011:2011. La nueva norma viene renovada y ajustada para que pueda

servir de guía a cualquier sistema de ges:ón. Además, incluye en sus anexos un

compendio de técnicas y herramientas que estamos seguros va a contribuir a

mejorar el valor agregado que aportan las auditorías a los sistemas y a las

organizaciones.

Introducción

1. Se amplio el alcance de auditorias de calidad/ambiental a auditorias de cualquier sistema de gestión

2. Se clarifico la relación entre ISO 19011 e ISO 17021 (Evaluación de la conformidad — Requisitos para los organismos que realizan la auditoria y la certificación de sistemas de gestión).

3. Se introdujo el concepto de riesgo y métodos de auditorias a distancia

4. Se ha agregado un nuevo principio “Confidencialidad”

5. Se han reorganizado las secciones 5 Gestión de un programa de auditoria, 6 Realización de auditoria y 7 Competencia y evaluación de los auditores

6. Se incluyo información adicional en el nuevo anexo B “Orientación adicional para auditores para planificar y realizar auditorias”.

7. Se fortalece la determinación de competencia y su proceso de evaluación

Principales Cambios versión 2002 -‐ 2011

Auditoría

Criterios de Auditoría

Hallazgos de la Auditoría

Conclusiones de la Auditoría

Auditor

Observador

Guía

Programa de Auditoría

Riesgo

Competencia

Conformidad

No Conformidad

Sistema de Ges'ón

Modificadas Agregadas

Nuevos términos y definiciones

Planificación: Fallar al establecer o b j e ' v o s d e a u d i t o r í a y determinar el alcance del programa. Recursos: Permi'r un 'empo insuficiente para desarrollar el programa Selección del Equipo Auditor: Falta de competencia para realizar auditorías de manera eficaz. Implementación: Comunicación i nefica z de l p rog rama de auditoría. Registros y sus Controles: Fallar al proteger adecuadamente los registros para demostrar la eficacia del programa. Seguimiento, revisión y mejora: Seguimiento ineficaz de los resultados del programa.

Integridad Conducta é'ca

Presentación ecuánime Imparcial

Debido cuidado profesional Confidencialidad Independencia Enfoque basado

en la evidencia

Principios de Auditoría

Fundamento de la profesionalidad •  Desempeñar su trabajo con hones'dad,

diligencia y responsabilidad •  Observar y cumplir con los requisitos legales

aplicables •  Demostrar su competencia al desempeñar su

trabajo •  Desempeñar su trabajo de manera imparcial •  Ser sensible a cualquier influencia que se pueda

ejercer sobre su juicio mientras lleva a cabo una auditoria.

Obligación de Informar con veracidad y exac:tud

•  Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría deberán reflejar con veracidad y exac'tud las ac'vidades de la auditoría.

•  La comunicación debe ser veráz, exacta, obje'va, oportuna, clara y completa.

Aplicación de diligencia y juicio al auditar •  Tener la capacidad de hacer juicios razonados en

todas las situaciones de la auditoría.

Seguridad de la Información

•  Proceder con discreción en el uso y protección de la información adquirida en el curso de sus tareas.

•  La información no debería usarse inapropiadamente para beneficio personal del auditor o del cliente de la auditoría.

Imparcialidad de la auditoría y obje:vidad de las conclusiones

• Actuar libre de sesgo y conflicto de intereses. • Mantener la obje'vidad a lo largo del proceso para asegurar que los hallazgos están basados sólo en la evidencia de la auditoría.

Método racional para conclusiones fiables.

• La evidencia debe ser verificable. • Aplicar el uso apropiado de muestreo, ya que la auditoria se lleva en un periodo de 'empo limitado y recursos finitos.

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Tipos de No Conformidad


V. Ejecución del Proceso de Auditoría Interna

1. Inicio de la Auditoría

Proporcionar información sobre el obje'vo, alcance, métodos, composición del equipo auditor, incluyendo expertos técnicos;

Solicitar acceso a los documentos y registros per'nentes con propósitos de la planificación.

Confirmar lo acordado con el auditado respecto al grado de difusión y el tratamiento de la información confidencial.

Hacer los prepara'vos de la programación de las fechas, determinar requisitos específicos.

Acordar la asistencia de observadores y la necesidad de guías para el equipo auditor.

b) Determinación de la viabilidad de la auditoría.

a) Establecimiento del contacto inicial con el auditado.

Hay información suficiente para planear la auditoría? Hay cooperación del auditado? Hay el 'empo suficiente?

2. Preparación de Ac:vidades de Auditoría

Norma ISO 9001 NIVEL 1 NIVEL 2

NIVEL 3 NIVEL 4

Estructura Documental

a) Revisión Documental

b) Elaboración del Plan de Auditoría Ac'vidad: Revisar y retroalimentar Plan de Auditoría actual.

c) Asignación de las tareas al equipo auditor

1.  El líder auditor, consultado al grupo, asigna a cada miembro la responsabilidad para auditar procesos, funciones, lugares, áreas o ac'vidades especificas.

2.  Se debe considerar la independencia con el área a auditar y la competencia del auditor.

3.  Puede haber cambios durante el desarrollo de la auditoría para asegurar el cumplimiento al obje'vo.

2. Preparación de Ac:vidades de Auditoría

d) Preparación de los documentos de trabajo

Una vez conocidos los procesos y áreas a auditar:

1. Realiza la lista de verificación, desarrollando preguntas relacionadas a los requisitos de la Norma ISO 9001 alineadas al manual de ges'ón de calidad y/o procedimientos

Su función. •  Man'ene claro el obje'vo de la auditoría. •  Documento de trabajo. (Actúa como una guía y recordatorio), es la evidencia de

la planeación de la auditoría. •  Ayuda a mantener la marcha de la auditoría con una rápida referencia de las

áreas finalizadas. •  Documento que debe ser archivado y u'lizado por otras personas como

referencia. •  Ayudan al auditor líder a hacer reasignaciones rápidas cuando se necesiten.

3. INICIO DE LA AUDITORÍA 4. PREPARACIÓN DE ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA

3. Realización de las Ac:vidades de Auditoría

a) Realización de la reunión de apertura.

•  Confirmar el acuerdo de todas las partes sobre el plan de auditoría. •  Presentar al equipo auditor. • Asegurarse que se pueden realizar todas las ac'vidades de auditoría planificados.



b) Realización de la revisión de la documentación durante la auditoría

ü ¿Usted :ene un procedimiento para el control de los documentos?

ü ¿Usted :ene un documento que le indica como canalizar una queja del usuario?

ü ¿Usted esta autorizado para la entrega de los expedientes ?

ü ¿Quién es la personal responsable del control de documentos?

ü ¿Dónde registra las quejas recibidas de los usuarios?

ü ¿Qué hace cuando un expediente que recibe no :ene toda la información necesaria?

Preguntas Cerradas

Si / No (Hechos)

Preguntas Abiertas

Descripciones y explicaciones

Tipos de Preguntas de Auditorías



c) Comunicación durante la auditoría.

•  Auditor -‐ Auditado : resultado de avance, sin llegar a conclusiones.

•  Entre auditores : apoyo, aclaraciones.

•  Auditor -‐ Líder auditor : dudas, apoyo, anomalías, etc.

•  Líder Auditor -‐ RD :

1. Aspectos de seguridad o calidad, no conformidades mayores, extender el alcance de auditoría.

2. Papel y responsabilidades de los guías y observadores (cuando aplique).



d) Recopilación y verificación de la información. e) Generación de Hallazgos de la auditoría.

¿Cómo recopilar y verificar la operación?

Fuente de información

Recopilación mediante un Muestreo apropiado

Evaluación frente a los criterios de auditoria

Revisión

Conclusiones. No conformidades.

Evidencia Objetiva

Hallazgo



f) Preparación de las conclusiones de la auditoría.

Realizan reunión para clasificar los hallazgos de la auditoría, donde el auditor líder y el equipo auditor determinan si el hallazgo es: ü No conformidad menor ü No conformidad mayor ü Observación ü Cumplimiento

Nota: Durante la ejecución de la auditoría, se determinan no conformidades potenciales; sin embargo durante la elaboración del Informe de Auditoría y a través del análisis del equipo auditor se validan y se no'fican formalmente a través de este documento.


Una situación que puede llevar a un error o no conformidad si no se corrige.

No cumplimiento de los requisitos especificados.

Clasificación de los hallazgos.

Ruptura total del sistema de ges'ón de calidad, al no estar documentado e implementado uno o varios requisitos de la Norma ISO 9001:2008.

Varias no conformidades menores contra un requerimiento pueden representar el incumplimiento total del mismo y por esto debe ser considerado como no conformidad mayor.

Cualquier incumplimiento que pueda dar como resultado proporcionar un servicio/ producto no conforme.

Es un cumplimiento a un requerimiento que a juicio y experiencia indica que no dará como resultado la falla en el requerimiento o que no reducirá su habilidad para asegurar el control de los procesos y servicios. También pueden ser:

•  Una sola observación durante el seguimiento a un ítem del sistema de ges'ón de la calidad.

• Una falla en alguna parte del sistema de ges'ón de la calidad documentado de la ins'tución referente a ISO 9001:2008



Redacción de Hallazgos. 1.  Título de la (s) persona (s) involucradas 2.  Ubicación 3.  Referencia precisa a documentación 4.  Iden'ficación del producto y/o equipo 5.  Clara y concisa descripción de la no-‐conformidad

Ejemplo de No Conformidad:

Se detectó que algunos expedientes del personal no cuentan con la documentación requerida.

Se detectó que el expediente de Francisco Alvarado y Rogelio Rendón no cuentan con Contrato debidamente firmado, Acta de Nacimiento, ni RFC como lo solicita el procedimiento .

Ref. Procedimiento de Reclutamiento, Selección y Contratación Rev.2 e ISO 9001, 4.2.4.

¿Cuáles expedientes? ¿Qué documentación falta? ¿Porqué no cumple con los

lineamientos, que estaba mal?

Ac'vidad: Revisar y retroalimentar redacción de hallazgos de Informe de Auditoría


g) Realización de la reunión de cierre.

•  El auditor líder presenta los hallazgos y las conclusiones de la auditoría. • Establece los 'empos para entrega del informe y solicitud de acciones.

• Ob'ene el compromiso del auditado del 'empo de respuesta una vez recibido el informe y la solicitud de acción.

• Agradece la oportunidad, apertura y flexibilidad para lograr el cumplimiento al obje'vo de la auditoría.

• Genera evidencia de la reunión. • Es posible que cada auditor presente sus hallazgos .

Nota: Cualquier opinión divergente rela'va a los hallazgos de la auditoría o las conclusiones entre el equipo auditor y el auditado deberían discu'rse, y si es posible, resolverse.

4. Preparación y distribución del Informe de Auditoría

El líder auditor es el responsable de preparar el informe de auditoria con ayuda del grupo de auditores.

El informe debe proporcionar un registro completo, preciso, conciso, claro y debe incluir;

•  El obje'vo de auditoría

•  El Alcance

•  Líder auditor y grupo de auditores que par'ciparon

•  Las fechas y lugares en donde se realizo la auditoría

•  Los criterios de auditoría

•  Los hallazgos de la auditoría –No Conformidades y su clasificación-‐

•  Las conclusiones de la auditoría.

a) Preparación del Informe de Auditoría

4. Preparación y distribución del Informe de Auditoría

b) Distribución del Informe de Auditoría

•  El informe se debe emi'r en un 'empo acordado.

•  Debe ser fechado, revisado y aprobado

•  Debe ser distribuido a los responsables de las áreas auditadas

•  Los auditores deberán guardar absoluta confidencialidad de los resultados

incluidos en el informe.

¡Revísalo!

¿Es simple y Claro?

¿Con:ene toda la información necesaria?

¡Haz que otro auditor lo cheque!

6. PREPARACIÓN DEL INFORME DE LA AUDITORÍA 5. Fin de la Auditoría

La auditoria finaliza cuando se cumplen con todas las ac'vidades incluidas en el plan de auditoría y cuando es entregado y distribuido el Informe.

Los registros de la auditoría deben conservarse como se establece en el procedimiento de Auditorias Internas.

6. Ac:vidades de seguimiento de la auditoría

Una vez que se han entregado las solicitudes de acción a los responsables, se da el respec'vo seguimiento según lo señalado en el procedimiento Acciones Correc:vas, Preven:vas o de Mejora

Verificar si la implementación de la acción correc'va y preven'va,es:

•  Adecuada •  Efec'va •  Sistémica

¿Qué verificar durante el seguimiento?

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