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DATOS GENERALES�1. DATOS DE LA PERSONA DESIGNADA�2. DATOS DEL CARGO�3. CONOCIMIENTOS Y EXPERIENCIA�3. CONOCIMIENTOS Y EXPERIENCIA�4: HONORABILIDAD COMERCIAL Y PROFESIONAL�5. BUEN GOBIERNO�6. INFORMACIÓN QUE SE ADJUNTA�¿Cómo desea firmar el formulario?�El solicitante declara que:�Validar�Imprimir el formulario�

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(*) Campos de cumplimentación obligatoria

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CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIÓN DE LA IDONEIDAD DE ALTOS CARGOS

(ENTIDADES DISTINTAS DE ENTIDADES DE CRÉDITO Y ESTABLECIMIENTOS FINANCIEROS DE CRÉDITO)

¹ Los datos personales incluidos en este cuestionario son objeto de tratamiento por el Banco de España con la finalidad de tramitar los procedimientos administrativos de autorización de entidades supervisadas, análisis de idoneidad e inscripción en el Registro de Altos Cargos en los términos previstos por la normativa vigente. Puede ejercer sus derechos de acceso, rectificación, oposición y supresión, así como los demás derechos que se indican en la Política de Privacidad acreditando su identidad, ya sea presencialmente, por correo postal a C/ Alcalá 48, 28014, Madrid (A/A Delegada de Protección de Datos) o electrónicamente a través del procedimiento indicado en la Política de Privacidad. Para más información, consulte nuestro Registro de Actividades del Tratamiento.



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² Se deben enumerar todos los cargos y puestos ocupados en ese empleador.

³ 1Jubilación, 2.Término contrato, 3.Mutuo acuerdo, 4.Dimisión/Desistimiento, 5.Despido disciplinario, 6.Despido objetivo, 7.Despido colectivo (ERE), 8.Otros.

⁴ Para la cumplimentación de este apartado 3.1.c), no se considerará suficiente (i) la mera declaración de la concurrencia de los requisitos de idoneidad antes mencionados, que no venga acompañada de un análisis pormenorizado de los mismos y de su cumplimiento en el caso concreto o (ii) la mera reproducción de las manifestaciones del candidato o la presentación de datos sin emitir opinión o conclusión al respecto por parte del solicitante.

⁵ En su caso, adjunte a este cuestionario el informe de auditoría. En caso de pertenecer a un grupo deberán aportar la misma información sobre el grupo.



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⁶ A efectos de esta sección, por 'director general' se deberán entender exclusivamente comprendidas las personas que ostenten apoderamiento general de la entidad, sin limitación relevante, o que no tengan limitadas sus funciones de alta dirección a una o varias tareas de actividad específica, sino que tengan encargada la dirección ejecutiva de la entidad en su conjunto.

⁷ Por 'procedimiento concursal' deben entenderse comprendidos los de quiebra y suspensión de pagos. Asimismo, se debe incluir en la respuesta los concursos de entidades que aún se estén tramitando, en los que hubiera ocupado cargos de administración o apoderamiento general hasta dos años antes de la declaración del concurso, aunque ya no ejerciera los mismos en el momento de la declaración judicial del concurso de acreedores.



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⁸ Para la cumplimentación de este apartado 4.c.8.2 se deberá tener en cuenta que no se considerará suficiente (i) la mera declaración de la concurrencia de los requisitos de idoneidad antes mencionados, que no venga acompañada de un análisis pormenorizado de los mismos y de su cumplimiento en el caso concreto o (ii) la mera reproducción de las manifestaciones del candidato o la presentación de datos sin emitir opinión conclusión al respecto por parte del solicitante.


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Text

DESCUBIERTOS EN CUENTAS CORRIENTES Y EXCEDIDOS EN CUENTAS DE CREDITO

DATOS GENERALES_

DATOS GENERALES

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normal

setFocus

Tipo de entidad en la que desempeñará el cargo designado: (*)_

La solicitud se realiza en el marco de (*):_

Persona de contacto para la tramitación de esta solicitud. Se designa como persona de contacto para la recepción de aquellas notificaciones que el Banco de España deba realizar en relación con la presente evaluación de idoneidad a (*):_

1. DATOS DE LA PERSONA DESIGNADA_

1. DATOS DE LA PERSONA DESIGNADA

0,0,0

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setFocus

Disponibilidad_

Nota: El representante persona física de un administrador persona jurídica deberá también presentar un propio formulario AC._

País/es de residencia de los últimos 10 años:_

País_

Apartado_

Fecha de nacimiento _

Indique si ha sido sujeto de una evaluación de idoneidad por una autoridad competente del sector de servicios financieros (*):_

Disponibilidad_

Fecha de la evaluación_

En caso de evaluaciones de idoneidad con resultado negativo, explique brevemente los motivos_

2. DATOS DEL CARGO_

2. DATOS DEL CARGO

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setFocus

2.1 Detalles del cargo_

2.3 Fecha estimada de inicio del ejercicio del cargo: _

2.4 Detalle sus principales funciones y responsabilidades (*):_

3. CONOCIMIENTOS Y EXPERIENCIA_

3. CONOCIMIENTOS Y EXPERIENCIA

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setFocus

3.1. En caso de que la persona designada sea una persona física o representante de persona jurídica _

A)_

Título/Certificado (*)_

Área de estudios (*)_

Fecha desde (*)_

Fecha hasta (*)_

Duración_

Ciudad/País_

Centro educativo (*)_

Apartado_

B)_

Denominación (*)_

Sector (*)_

Cargo ² (*)_

Nº de subordinados (*)_

Áreas de experiencia_

Fecha hasta_

Fecha desde_

Motivo ³ (*)_

Apartado_

c) Evalúese por el solicitante la suficiencia de los conocimientos y experiencia declarados por la persona designada en relación con el cargo para el que se le ha propuesto, detallando cualesquiera circunstancias concurrentes que justifiquen su idoneidad⁴ (*)_

d) ¿Está previsto impartir formación a la persona designada? (*):_

Disponibilidad_

En caso de evaluaciones de idoneidad con resultado negativo, explique brevemente los motivos_

En caso afirmativo, adjunte el programa formativo en el que se detallen los siguientes datos: (i) título/certificado; (ii) duración total (horas); (iii) contenido (materias) de la formación; (iv) formador y (v) fecha prevista de realización._

3. CONOCIMIENTOS Y EXPERIENCIA_

3. CONOCIMIENTOS Y EXPERIENCIA

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normal

setFocus

3.2 En caso de que la persona designada sea una persona jurídica⁵:_

a) Describa brevemente el negocio del administrador incluyendo una relación de las accionistas y de los miembros del órgano de administración (*):_

b) Complete el siguiente cuadro resumen con las principales cifras de los dos últimos años (*):_

Año (*)_

Activo total (*)_

Cifra de resultados (*)_

Número de empleados (*)_

Apartado_

4: HONORABILIDAD COMERCIAL Y PROFESIONAL_

4: HONORABILIDAD COMERCIAL Y PROFESIONAL

0,0,0

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setFocus

En esta Sección, las preguntas referidas a la persona designada deben entenderse también referidas a cualquier persona jurídica a la que la persona designada esté o haya estado vinculado como consejero, director general⁶ o accionista significativo, y a los hechos ocurridos durante el período de tiempo en el que tuvo lugar dicha vinculación con la extensión indicada más adelante respecto de los procedimientos concursales._

a) CONDENAS POR DELITOS O FALTAS E INVESTIGACIONES PENALES EN CURSO EN ESPAÑA O EN EL EXTRANJERO_

a.1 ¿Tiene ANTECEDENTES PENALES en España o en el extranjero? (*)_

a.2 ¿Ha estado o está siendo INVESTIGADO o CONDENADO en España o en el extranjero? (*)_

b) PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS, SANCIONES E INVESTIGACIONES ADMINISTRATIVAS EN CURSO EN ESPAÑA O EN EL EXTRANJERO_

b.1 ¿Se encuentra o estuvo inhabilitado para el ejercicio de profesión, cargo público o de administración o dirección? (*)_

b.2 ¿Ha sido sancionado, ha sido o está siendo investigado por la infracción de normas de carácter administrativo, especialmente si se tratase de (i) infracciones contra el patrimonio, (ii) blanqueo de capitales, (iii) contra el orden socioeconómico, (iv) contra la Hacienda Pública (v) contra la Seguridad Social, o (vi) de protección de los consumidores y (vii) normas de un código de conducta, reglamento interno de conducta, o normativa deontológica profesional? (*)_

b.3 ¿Ha ocupado cargos en el consejo de administración o ha sido director general de entidades o sociedades financieras? (*)_

Indique si la entidad o sociedad ha sido, durante el tiempo en el que ocupó el cargo o en los seis meses posteriores a cesar en el mismo, beneficiaria de instrumentos de apoyo financiero público o fue objeto de medidas de intervención y/o sustitución, o ha estado sometida a un proceso de reestructuración, recuperación o resolución. (*)_

C) OTRA INFORMACIÓN RELATIVA A PROCEDIMIENTOS JUDICIALES O DISCIPLINARIOS_

c.1 ¿Ha sido o está siendo sujeto de un procedimiento concursal en España o análogo en el extranjero?⁷ (*)_

c.2 ¿Se ha visto afectado por la sentencia de calificación culpable de algún procedimiento concursal? (*)_

c.3 ¿Se ha tramitado o se está tramitando algún procedimiento judicial por insolvencia o embargos por incumplimiento de obligaciones pecuniarias en relación con la persona designada? (*)_

c.4 ¿Ha sido objeto de alguna acción social o individual de responsabilidad? (*)_

c.5 ¿Ha sido despedido o cesado como miembro del órgano de administración o como director general, debido a causas disciplinarias? (*)_

c.6 ¿Ha sido condenado por incumplimiento de la normativa de defensa de la competencia, o se encuentra demandado por alguno de dichos incumplimientos? (*)_

c.7 ¿Ha sido parte demandada por incumplimientos de la normativa de defensa de consumidores y usuarios? (*)_

c.8 ¿Ha sido objeto de condena/s por laudo/s en arbitraje/s de derecho? (*)_

c.8.1 Ante la respuesta afirmativa a cualquiera de las preguntas de esta Sección 4, la persona designada deberá aportar al solicitante, según corresponda, la siguiente información:_

Por cada condena penal declarada: (i)Tipificación de los hechos que motivaron la condena (si la condena se produjo en España, referirla mediante el artículo concreto del Código Penal que corresponda); (ii) fecha en que tuvieron lugar los hechos; (iii) si se realizaron en provecho propio o en perjuicio de los intereses de terceros cuya administración o gestión de negocios le fue confiada; (iv) carácter del delito (doloso/imprudente); (v) firmeza de la sentencia y el estado del procedimiento; (vi) tipo de pena impuesta (privativa de libertad/privativa de otros derechos/multa); (vii) clasificación de la pena impuesta por su naturaleza y duración, indicando la clasificación del sistema de referencia; (viii) Autoridad que impuso la condena y Estado en el que se integra dicha Autoridad; (ix) si se ha extinguido la responsabilidad criminal por la prescripción de la pena; (x) si se apreciaron circunstancias atenuantes, concretando las que corresponda; (xi) si se apreciaron circunstancias agravantes, concretando las que corresponda; (xii) explicación de la relevancia de los hechos por los que se impuso la condena, en relación con las funciones del cargo para el que se le ha designado, y descripción de su participación en los mismos; e (xiii) indicios de la comprensión o conocimiento de su conducta obtenidos por la persona designada con el paso del tiempo._

Por cada investigación penal declarada: (i) Tipificación de los hechos que motivaron el inicio de la investigación (si se produjo en España, referirla mediante el artículo concreto del Código Penal que corresponda); (ii) fecha en que tuvieron lugar los hechos; (iii) si se ha dictado un auto de procesamiento o de apertura de juicio oral, o resolución relativa a hito procesal equivalente en el extranjero; (iv) estado del procedimiento; (v) en caso de investigaciones concluidas, si fue investigado, pero no condenado, por extinguirse la responsabilidad criminal por prescripción del delito; (vi) Autoridad que instruyó o instruye la causa; (vii) estado en el que se integra dicha Autoridad; (viii) explicación de la relevancia de los hechos por los que se incoó la investigación, en relación con las funciones del cargo para el que se le ha designado, y descripción de su participación en los mismos; (ix) indicios de la comprensión o conocimiento de su conducta obtenidos por la persona designada con el paso del tiempo, y (x) condena probable en caso de que el fallo no sea absolutorio._

Por cada sanción declarada: (i) Tipificación de los hechos de los que trae causa la sanción (si la sanción se produjo en España, referirla mediante el artículo y norma concreta que corresponda); (ii) fecha en que tuvieron lugar los hechos; (iii) si se realizaron en provecho propio o en perjuicio de los intereses de terceros cuya administración o gestión de negocios le fue confiada; (iv) el carácter de la infracción (dolosa/imprudente); (v) firmeza de la sanción y estado del procedimiento; (vi) clasificación de la sanción impuesta, indicando la clasificación del sistema de referencia; (vii) Autoridad que impuso la sanción y Estado en el que se integra dicha Autoridad; (viii) explicación de la relevancia de los hechos por los que se impuso la sanción, en relación con las funciones del cargo para el que se le ha designado y descripción de su participación en los mismos; (ix) indicios de la comprensión o conocimiento de su conducta obtenidos por la persona designada con el paso del tiempo; (x) prescripción de la sanción impuesta (sí/no); (x) circunstancias de dosimetría punitiva apreciadas en la resolución para agravar o disminuir la sanción impuesta._

Por cada investigación administrativa declarada: (i) Tipificación de los hechos que motivaron el inicio de la investigación (si se produjo en España, referirla mediante el artículo y norma que corresponda); (ii) fecha en que tuvieron lugar los hechos; (iii) estado del procedimiento; (iv) si fue investigado, pero no sancionado por concluir el procedimiento mediante acuerdo transaccional o mecanismo alternativo de resolución de conflictos; (v) Autoridad que instruyó o instruye la causa y Estado en el que se integra dicha Autoridad; (vi) explicación de la relevancia de los hechos por los que se incoó la investigación, en relación con las funciones del cargo para el que se le ha designado y descripción de su participación en los mismos; (vii) indicios de la comprensión o conocimiento de su conducta obtenidos por la persona designada con el paso del tiempo._

Por cada procedimientos concursal: (i) Estado donde se ha declarado el concurso de acreedores, tipo y n.º de juzgado; (ii) tipo y n.º de procedimiento; (iii) si el procedimiento fue "voluntario" o "necesario"; (iv) sujeto declarado en concurso de acreedores y, en caso de tratarse de una persona jurídica, cargo o cargos que fueron ocupados por la persona designada durante el período comprendido desde dos años antes de la fecha de declaración de concurso hasta la actualidad; (v) fecha de inicio y fecha de conclusión del procedimiento si ya hubiera terminado; (vi) si se adoptó alguna medida cautelar o de embargo, indicando cuáles y frente a quién; (vii) si se ha promovido alguna acción de reintegración o de rescisión en el concurso, detallando el actor y objeto de la misma, su resolución judicial, y si se estimó que medió fraude o ánimo fraudulento por las partes; (viii) si se ha abierto la sección de calificación, indicando en dicho caso si ha recaído ya sentencia declarando el concurso como fortuito o como culpable y, en este último caso, qué pronunciamientos se han previsto por parte del juez; (ix) si la administración concursal ya ha presentado su informe provisional (art. 74 y ss. de la Ley Concursal) y la causa que en su opinión generó, y en su caso agravó, la insolvencia de la concursada; y (x) hechos indiciarios de la comprensión o conocimiento de su conducta obtenidos por la persona designada con el paso del tiempo._

Por cada proceso de reestructuración, recuperación, resolución o intervención: Detalle de las circunstancias concurrentes que dieron lugar a dichos procesos, así como la responsabilidad que, en su caso, se hubieran podido atribuir o derivar para la persona designada. Asimismo, se deberán informar los indicios de la comprensión o conocimiento de su conducta con el paso del tiempo que pudiesen constar._

Respecto del resto de procedimientos judiciales o arbitrales en el ámbito civil o mercantil: (i) tipo de procedimiento, (ii) órgano o Autoridad decisora y Estado en el que se integra dicho órgano o Autoridad; (iii) n.º y tipo de procedimiento; (iv) descripción del objeto de la controversia; (v) resolución íntegra del procedimiento; (vi) indicación si se ha satisfecho la condena o, en su caso, cumplido el acuerdo transaccional, y si se llegó a presentar alguna demanda de ejecución; (vii) explicación de la relevancia de los hechos controvertidos en relación con las funciones del cargo para el que se le ha designado y descripción de su participación en los mismos; y (viii) indicios de la comprensión o conocimiento de su conducta obtenidos por la persona designada con el paso del tiempo._

c.8.2 Si se ha respondido afirmativamente a cualquiera de los puntos de la presente sección 4, evalúese por el solicitante la concurrencia en la persona designada del requisito de honorabilidad comercial y profesional, indicando expresamente las razones motivadas por las que se considera que no se encuentra menoscabado⁸, teniendo en cuenta la información detallada en el apartado c.8.1 anterior.(*)_

c.9 El solicitante ha realizado diligencias complementarias a las declaraciones del candidato, para comprobar que no constan elementos que menoscaben el requisito de honorabilidad comercial y profesional exigible a la persona designada (consulta a fuentes públicas, bases de datos de información comercial y financiera, utilización de servicios de inteligencia sobre PEP e individuos y organizaciones de alto riesgo, etc) (*)_

Indíquense a continuación los resultados de dichas diligencias (*)_

5. BUEN GOBIERNO_

5. BUEN GOBIERNO

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setFocus

5.1. Cumplimente la siguiente tabla enumerando los cargos o actividades profesionales que la persona designada ejercerá con carácter simultáneo al desempeño de sus funciones en la Entidad Supervisada, junto a la estimación del tiempo de dedicación a cada uno de ellos, y evalúese por la Entidad Supervisada la capacidad de la persona designada de dedicación de tiempo suficiente al cargo evaluado. (*)_

Denominación social_

Cargo_

Carácter_

Dedicación (días/año)_

5.2. Identifique las vinculaciones, intereses y relaciones de la persona designada con la Entidad Supervisada, o cualquier sociedad del grupo, sus accionistas significativos y sus altos cargos, y evalúese por la Entidad Supervisada, las razones por las que los potenciales conflictos de interés identificados no impiden que la persona designada sea idónea para el ejercicio del cargo evaluado. (*)_

9 Para la cumplimentación de este apartado 4.c.8.2 se deberá tener en cuenta que no se considerará suficiente (i) la mera declaración de la concurrencia de los requisitos de idoneidad antes mencionados, que no venga acompañada de un análisis pormenorizado de los mismos y de su cumplimiento en el caso concreto o (ii) la mera reproducción de las manifestaciones del candidato o la presentación de datos sin emitir opinión conclusión al respecto por parte del solicitante._

6. INFORMACIÓN QUE SE ADJUNTA_

6. INFORMACIÓN QUE SE ADJUNTA

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setFocus

¿Se adjunta al presente cuestionario otra documentación distinta de la anterior? (*)_

¿Cómo desea firmar el formulario? (*)_

¿Cómo desea firmar el formulario?

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setFocus

Adjuntado_

Tipo de Documento_

Descripcion_

Presenta documentación adjunta (*)_

Lista de Adjuntos_

PERIODO-DECLARACION

Maximo_

Nombre de documento_

Descripcion_

Tamaño_

El solicitante declara que:_

El solicitante declara que:

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setFocus

Fecha actual (*)_

Firma:_

Fecha:_

Esta declaración deberá ser firmada por el solicitante, en su caso, con un certificado de persona jurídica, o en su defecto, por su representante, indicando el nombre, apellidos, DNI/NIE, y cargo del firmante, así como identificar la relación orgánica o el instrumento mediante el que se le haya otorgado poder bastante a estos efectos y la fecha de otorgamiento del mismo._

Firma_

validation message_

validatedMessageManual

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b) Document printed, signed and scanned for electronic filing: it has enabled a Print button so you can get a copy for signature and subsequent scanning.

c) Document sent electronically filed on paper and in person for signature validation: it has enabled a Print button so you can get a copy to sign and submit for signature validation.

4. Attach files:

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5. Shipping / presentation of the form:

Has a specific link in the public portal of the Bank of Spain, by emailing the completed form and validated as an attachment. Remember to also attach to this form, not mail the documents to bring to this request.

After receiving the form, and as long as it has not been tampered with or contains viruses, the Bank of Spain will notify you by email, the receipt and successful or unsuccessful completion of the form.

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It is recommended to provide all the information possible, filling in both mandatory and which are not, for a correct assessment of your candidacy.

INSTRUCCIONES PARA LA CUMPLIMENTACIÓN Y ENVÍO DEL FORMULARIO

La información recogida en este cuestionario permitirá al Banco de España evaluar la idoneidad del alto cargo propuesto. Antes de cumplimentar la solicitud, debe consultarse la información disponible en la sede electrónica del Banco de España, así como utilizarse la última versión del cuestionario que, en el momento de su presentación, se encuentre publicado en la Oficina Virtual del Banco de España> trámite "Evaluación de la idoneidad de altos cargos" > sección "TRAMITACIÓN".

A efectos del presente cuestionario, se entenderá por:

· “Persona designada”, la persona física, la persona jurídica o la persona física representante de persona jurídica objeto de evaluación.

· “Solicitante”, la persona física o sociedad responsable de la presentación de la solicitud de evaluación de idoneidad del alto cargo propuesto, en el marco de un procedimiento de (i) nuevo nombramiento o revaluación de un alto cargo de una entidad existente, (ii) adquisición de una participación significativa de una entidad existente o (iii) autorización de una nueva entidad.

Se debe presentar un cuestionario por cada persona física o jurídica designada. En caso de que la persona designada sea una persona jurídica, se deberá cumplimentar un cuestionario para la persona jurídica y otro para su representante persona física, sin perjuicio de que en ambos cuestionarios se especifique la identidad del representante y del representado.

El presente cuestionario no sustituye a la evaluación de idoneidad que el solicitante deberá haber realizado previamente sobre sus candidatos a altos cargos, la cual deberá incluir no sólo el análisis acerca del cumplimiento de los requisitos legalmente establecidos en la legislación sectorial en vigor, sino que, en su caso, también deberá valorar al candidato en relación con las funciones que vaya a realizar.

Instrucciones para la presentación del cuestionario.

1ª. Descargue este fichero y no lo cumplimente on-line.

2ª Cumplimente el fichero. Puede guardar los datos de su cuestionario cuantas veces sea necesario. Para una correcta valoración de la solicitud, es recomendable facilitar cuanta información le sea posible, rellenando todos los campos y guardar debidamente todas las secciones completadas.

3ª Firme el cuestionario.

4ª Adjunte al cuestionario como anexos la documentación indicada en la Sección 6.

FORMULARIO NO VÁLIDO

Por favor, valide el documento antes de imprimir.

AppData

10.0.2.20120224.1.869952.867557

Formularios

Banco de España

FDU

04/12/2020

Formulario electrónico de firma manual y digital para la evaluación de la idoneidad de altos cargos (Entidades distintas de entidades de crédito y establecimientos financieros de crédito)


09/12/2020

Español

English

Català

Euskara

Galego

Valencià

es

en

ca

eu

ga

va

es

Instrucciones de cumplimentación

Instrucciones de cumplimentación

Ocultar instrucciones


DATOS GENERALES

DATOS GENERALES

Denominación del solicitante (*):

Denominación del solicitante (*):. Campo obligatorio

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NIF/DNI/NIE (*)

NIF/DNI/NIE (*). Campo obligatorio

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En su caso, número de REN

En su caso, número de REN

Denominación de la persona designada (*):

Denominación de la persona designada (*):. Campo obligatorio

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Cargo objeto de evaluación (*):

Cargo objeto de evaluación (*):. Campo obligatorio

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Tipo de entidad en la que desempeñará el cargo designado: (*)

Tipo de entidad en la que desempeñará el cargo designado

Entidad de pago.

Por favor, marque el Tipo de entidad. Debe seleccionar una opción

xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].TipoEntidad[0].Opciones[0]::errorMessage

Entidad de dinero electrónico.



Entidad prestadora del servicio de información sobre cuentas.



Titular de establecimiento de compra y venta de moneda extranjera.



Sociedad de tasación.



Sociedad de garantía recíproca.



Sociedad de reafianzamiento.



La solicitud se realiza en el marco de (*):

La solicitud se realiza en el marco de

Nombramiento/revaluación de un alto cargo de una entidad existente

Por favor, marque como se realiza la solicitud. Debe seleccionar una opción

xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].Solicitud[0].Opciones[0]::errorMessage

Procedimiento de adquisición de una participación significativa de una entidad existente, cuya denominación es



Procedimiento de autorización de una nueva entidad, cuya denominación será



Persona de contacto para la tramitación de esta solicitud. Se designa como persona de contacto para la recepción de aquellas notificaciones que el Banco de España deba realizar en relación con la presente evaluación de idoneidad a:

Persona de contacto para la tramitación de esta solicitud. Se designa como persona de contacto para la recepción de aquellas notificaciones que el Banco de España deba realizar en relación con la presente evaluación de idoneidad a

Nombre y apellidos / Denominación social (*)

Nombre y apellidos / Denominación social (*). Campo obligatorio

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Tipo de identificación fiscal (*)

Tipo de identificación fiscal (*). Campo obligatorio

DNI

NIE

NIF

Nº de documento extranjero

Pasaporte

1

4

3

5

6

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DNI/NIF/NIE (*)

DNI/NIF/NIE (*). Campo obligatorio

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Tipo de vía (*)

Tipo de vía (*). Campo obligatorio

ALAMEDA

APARTAMENTO

AVENIDA

BARRIO

BLOQUE

CALLE

CAMINO

CARRERA

CARRETERA

CASERIO

CHALET

COLONIA

CUESTA

EDIFICIO

GLORIETA

GRUPO

LUGAR

MANZANA

MERCADO

MUNICIPIO

PARQUE

PASAJE

PASEO

PLAZA

POBLADO

POLIGONO

PROLONGACION

RAMBLA

RONDA

TRAVESIA

URBANIZACION

AL

AP

AV

BO

BL

CL

CM

CA

CR

CS

CH

CO

CT

ED

GL

GR

LG

MZ

MC

MN

PQ

PJ

PS

PA

PB

PG

PR

RB

RD

TR

UR

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Nombre de la vía (*)

Nombre de la vía (*). Campo obligatorio

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Número

Número

Portal

Portal

Piso

Piso

Puerta

Puerta

Población (*)

Población (*). Campo obligatorio

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Provincia (*)

Provincia (*). Campo obligatorio

A CORUÑA

ALAVA

ALBACETE

ALICANTE

ALMERIA

ASTURIAS

AVILA

BADAJOZ

BALEARES

BARCELONA

BURGOS

CACERES

CADIZ

CANTABRIA

CASTELLON

CEUTA

CIUDAD REAL

CORDOBA

CUENCA

GIRONA

GRANADA

GUADALAJARA

GUIPUZCOA

HUELVA

HUESCA

JAEN

LA RIOJA

LAS PALMAS

LEON

LLEIDA

LUGO

MADRID

MALAGA

MELILLA

MURCIA

NAVARRA

ORENSE

PALENCIA

PONTEVEDRA

SALAMANCA

SEGOVIA

SEVILLA

SORIA

TARRAGONA

TENERIFE

TERUEL

TOLEDO

VALENCIA

VALLADOLID

VIZCAYA

ZAMORA

ZARAGOZA

15

01

02

03

04

33

05

06

07

08

09

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51

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17

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34

36

37

40

41

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43

38

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47

48

49

50

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Código Postal (*)

Código Postal (*). Campo obligatorio

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País (*)

País (*). Campo obligatorio

AFGANISTÁN

ÅLAND, ISLAS

ALBANIA

ALEMANIA

ANDORRA

ANGOLA

ANGUILA

ANTÁRTIDA

ANTIGUA Y BARBUDA

ARABIA SAUDITA

ARGELIA

ARGENTINA

ARMENIA

ARUBA

AUSTRALIA

AUSTRIA

AZERBAIYÁN

BAHAMAS (LAS)

BAHREIN

BANGLADESH

BARBADOS

BELARÚS

BÉLGICA

BELICE

BENIN

BERMUDAS

BHUTÁN

BOLIVIA (ESTADO PLURINACIONAL DE)

BONAIRE, SAN EUSTAQUIO Y SABA

BOSNIA Y HERZEGOVINA

BOTSWANA

BOUVET, ISLA

BRASIL

BRUNEI DARUSSALAM

BULGARIA

BURKINA FASO

BURUNDI

CABO VERDE

CAIMÁN, (LAS) ISLAS

CAMBOYA

CAMERÚN

CANADÁ

CHAD

CHEQUIA

CHILE

CHINA

CHIPRE

COCOS / KEELING, (LAS) ISLAS

COLOMBIA

COMORAS (LAS)

CONGO (EL)

CONGO (LA REPÚBLICA DEMOCRÁTICA DEL)

COOK, (LAS) ISLAS

COREA (LA REPÚBLICA DE)

COREA (LA REPÚBLICA POPULAR DEMOCRÁTICA DE)

COSTA RICA

CÔTE D'IVOIRE

CROACIA

CUBA

CURAÇAO

DINAMARCA

DJIBOUTI

DOMINICA

DOMINICANA, (LA) REPÚBLICA

ECUADOR

EGIPTO

EL SALVADOR

EMIRATOS ÁRABES UNIDOS (LOS)

ERITREA

ESLOVAQUIA

ESLOVENIA

ESPAÑA

ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA (LOS)

ESTONIA

ETIOPÍA

FEROE, (LAS) ISLAS

FIJI

FILIPINAS (LAS)

FINLANDIA

FRANCIA

GABÓN

GAMBIA (LA)

GEORGIA

GEORGIA DEL SUR (LA) Y LAS ISLAS SANDWICH DEL SUR

GHANA

GIBRALTAR

GRANADA

GRECIA

GROENLANDIA

GUADELOUPE

GUAM

GUATEMALA

GUAYANA FRANCESA

GUERNSEY

GUINEA

GUINEA BISSAU

GUINEA ECUATORIAL

GUYANA

HAITÍ

HEARD (ISLA) E ISLAS MCDONALD

HONDURAS

HONG KONG

HUNGRÍA

INDIA

INDONESIA

IRÁN (REPÚBLICA ISLÁMICA DE)

IRAQ

IRLANDA

ISLA DE MAN

ISLANDIA

ISLAS ULTRAMARINAS MENORES DE LOS ESTADOS UNIDOS (LAS)

ISRAEL

ITALIA

JAMAICA

JAPÓN

JERSEY

JORDANIA

KAZAJSTÁN

KENYA

KIRGUISTÁN

KIRIBATI

KUWAIT

LAO, (LA) REPÚBLICA DEMOCRÁTICA POPULAR

LESOTHO

LETONIA

LÍBANO

LIBERIA

LIBIA

LIECHTENSTEIN

LITUANIA

LUXEMBURGO

MACAO

MACEDONIA (LA EX REPÚBLICA YUGOSLAVA DE)

MADAGASCAR

MALASIA

MALAWI

MALDIVAS

MALÍ

MALTA

MALVINAS [FALKLAND], (LAS) ISLAS

MARIANAS DEL NORTE, (LAS) ISLAS

MARRUECOS

MARSHALL, (LAS) ISLAS

MARTINIQUE

MAURICIO

MAURITANIA

MAYOTTE

MÉXICO

MICRONESIA (ESTADOS FEDERADOS DE)

MOLDOVA (LA REPÚBLICA DE)

MÓNACO

MONGOLIA

MONTENEGRO

MONTSERRAT

MOZAMBIQUE

MYANMAR

NAMIBIA

NAURU

NAVIDAD, ISLA DE

NEPAL

NICARAGUA

NÍGER (EL)

NIGERIA

NIUE

NORFOLK, ISLA

NORUEGA

NUEVA CALEDONIA

NUEVA ZELANDIA

OMÁN

PAÍSES BAJOS (LOS)

PAKISTÁN

PALAU

PALESTINA, ESTADO DE

PANAMÁ

PAPUA NUEVA GUINEA

PARAGUAY

PERÚ

PITCAIRN

POLINESIA FRANCESA

POLONIA

PORTUGAL

PUERTO RICO

QATAR

REINO UNIDO DE GRAN BRETAÑA E IRLANDA DEL NORTE (EL)

REPÚBLICA ÁRABE SIRIA

REPÚBLICA CENTROAFRICANA (LA)

REUNIÓN

RUMANIA

RUSIA, (LA) FEDERACIÓN DE

RWANDA

SAHARA OCCIDENTAL

SAINT BARTHÉLEMY

SAINT KITTS Y NEVIS

SAINT MARTIN (PARTE FRANCESA)

SALOMÓN, ISLAS

SAMOA

SAMOA AMERICANA

SAN MARINO

SAN PEDRO Y MIQUELÓN

SAN VICENTE Y LAS GRANADINAS

SANTA HELENA, ASCENSIÓN Y TRISTÁN DE ACUÑA

SANTA LUCÍA

SANTA SEDE(LA)

SANTO TOMÉ Y PRÍNCIPE

SENEGAL

SERBIA

SEYCHELLES

SIERRA LEONA

SINGAPUR

SINT MAARTEN (PARTE NEERLANDESA)

SOMALIA

SRI LANKA

SUDÁFRICA

SUDÁN (EL)

SUDÁN DEL SUR

SUECIA

SUIZA

SURINAME

SVALBARD Y JAN MAYEN

SWAZILANDIA

TAILANDIA

TAIWÁN (PROVINCIA DE CHINA)

TANZANIA, REPÚBLICA UNIDA DE

TAYIKISTÁN

TERRITORIO BRITÁNICO DEL OCÉANO ÍNDICO (EL)

TIERRAS AUSTRALES FRANCESAS (LAS)

TIMOR-LESTE

TOGO

TOKELAU

TONGA

TRINIDAD Y TOBAGO

TÚNEZ

TURCAS Y CAICOS, (LAS) ISLAS

TURKMENISTÁN

TURQUÍA

TUVALU

UCRANIA

UGANDA

URUGUAY

UZBEKISTÁN

VANUATU

VENEZUELA (REPÚBLICA BOLIVARIANA DE)

VIET NAM

VÍRGENES BRITÁNICAS, ISLAS

VÍRGENES DE LOS ESTADOS UNIDOS, ISLAS

WALLIS Y FUTUNA

YEMEN

ZAMBIA

ZIMBABWE

AFG

ALA

ALB

DEU

AND

AGO

AIA

ATA

ATG

SAU

DZA

ARG

ARM

ABW

AUS

AUT

AZE

BHS

BHR

BGD

BRB

BLR

BEL

BLZ

BEN

BMU

BTN

BOL

BES

BIH

BWA

BVT

BRA

BRN

BGR

BFA

BDI

CPV

CYM

KHM

CMR

CAN

TCD

CZE

CHL

CHN

CYP

CCK

COL

COM

COG

CDF

COK

PRK

KOR

CRI

CIV

HRV

CUB

CUW

DNK

DJI

DMA

DOM

ECU

EGY

SLV

ARE

ERI

SVK

SVN

ESP

USA

EST

ETH

FRO

FJI

PHL

FIN

FRA

GAB

GMB

GEO

SGS

GHA

GIB

GRD

GRC

GRL

GLP

GUM

GTM

GUF

GGY

GIN

GNB

GNQ

GUY

HTI

HMD

HND

HKG

HUN

IND

IDN

IRN

IRQ

IRL

IMN

ISL

UMI

ISR

ITA

JAM

JPN

JEY

JOR

KAZ

KEN

KGZ

KIR

KWT

LAO

LSO

LVA

LBN

LBR

LBY

LIE

LTU

LUX

MAC

MKD

MDG

MYS

MWI

MDV

MLI

MLT

FLK

MNP

MAR

MHL

MTQ

MUS

MRT

MYT

MEX

FSM

MDA

MCO

MNG

MNE

MSR

MOZ

MMR

NAM

NRU

CXR

NPL

NIC

NER

NGA

NIU

NFK

NOR

NCL

NZL

OMN

NLD

PAK

PLW

PSE

PAN

PNG

PRY

PER

PCN

PYF

POL

PRT

PRI

QAT

GBR

SYR

CAF

REU

ROM

RUS

RWA

ESH

BLM

KNA

MAF

SLB

WSM

ASM

SMR

SPM

VCT

SHN

LCA

VAT

STP

SEN

SRB

SYC

SLE

SGP

SXM

SOM

LKA

ZAF

SDN

SSD

SWE

CHE

SUR

SJM

SWZ

THA

TWN

TZA

TJK

IOT

ATF

TLS

TGO

TKL

TON

TTO

TUN

TCA

TKM

TUR

TUV

UKR

UGA

URY

UZB

VUT

VEN

VNM

VIR

VGB

WLF

YEM

ZMB

ZWE

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Teléfono (*)

Teléfono (*). Campo obligatorio

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Fax

Fax en formato nacional con 9 dígitos

Correo electrónico (*)

Correo electrónico (*). Campo obligatorio

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Persona jurídica

Persona designada. Debe seleccionar al menos un opcion

xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].PersonaAsignada[0].TipoPersona[0].Opcion[0]::errorMessage

Persona física o, en su caso, representante de persona jurídica designada

Persona designada. Debe seleccionar al menos un opcion

xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].PersonaAsignada[0].TipoPersona[0].Opcion[0]::errorMessage

1

Indique si ha sido sujeto de una evaluación de idoneidad por una autoridad competente del sector de servicios financieros (*):

Indique si ha sido sujeto de una evaluación de idoneidad por una autoridad competente del sector de servicios financieros:

No

Sujeto de una evaluación. Debe seleccionar al menos un opcion

xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].PersonaAsignada[0].TipoPersona[0].EvaluacionDeIdoneidad[0].Opciones[0]::errorMessage

SÍ

Sujeto de una evaluación. Debe seleccionar al menos un opcion

xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].PersonaAsignada[0].TipoPersona[0].EvaluacionDeIdoneidad[0].Opciones[0]::errorMessage

2. DATOS DEL CARGO

2. DATOS DEL CARGO

2.1 Detalles del cargo (*):

2.1 Detalles del cargo (*):

Administrador/consejero con funciones ejecutivas.

Por favor, marque el detalle del cargo. Debe seleccionar una opción

xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].DatosDelCargo[0].Opciones[0]::errorMessage

Administrador/consejero con funciones no ejecutivas.



Director general



2.2 Dependencia jerárquica

2.2 Dependencia jerárquica

2.3 Fecha estimada de inicio del ejercicio del cargo:

2.3 Fecha estimada de inicio del ejercicio del cargo:

Fecha estimada de inicio del ejercicio del cargo (con Formato Año con 4 digitos / Mes con dos digitos / Día con dos digitos)

2.4 Detalle sus principales funciones y responsabilidades (*):

2.4 Detalle sus principales funciones y responsabilidades (*):

Detalle sus principales funciones y responsabilidades. Campo obligatorio

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1

1

1



En esta Sección, las preguntas referidas a la persona designada deben entenderse también referidas a cualquier persona jurídica a la que la persona designada esté o haya estado vinculado como consejero, director general⁶ o accionista significativo, y a los hechos ocurridos durante el período de tiempo en el que tuvo lugar dicha vinculación con la extensión indicada más adelante respecto de los procedimientos concursales.

En esta Sección, las preguntas referidas a la persona designada deben entenderse también referidas a cualquier persona jurídica a la que la persona designada esté o haya estado vinculado como consejero, director general⁶ o accionista significativo, y a los hechos ocurridos durante el período de tiempo en el que tuvo lugar dicha vinculación con la extensión indicada más adelante respecto de los procedimientos concursales.

a) CONDENAS POR DELITOS O FALTAS E INVESTIGACIONES PENALES EN CURSO EN ESPAÑA O EN EL EXTRANJERO

a) CONDENAS POR DELITOS O FALTAS E INVESTIGACIONES PENALES EN CURSO EN ESPAÑA O EN EL EXTRANJERO

a.1 ¿Tiene ANTECEDENTES PENALES en España o en el extranjero? (*)

a.1 ¿Tiene ANTECEDENTES PENALES en España o en el extranjero? (*)

No

No. Debe seleccionar una de las dos opciones

xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].Seccion4[0].CondenasDelitos[0].AntecedentesPenales[0]::errorMessage

Sí

Sí. Debe seleccionar una de las dos opciones

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a.2 ¿Ha estado o está siendo INVESTIGADO o CONDENADO en España o en el extranjero? (*)

a.2 ¿Ha estado o está siendo INVESTIGADO o CONDENADO en España o en el extranjero? (*)

No


xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].Seccion4[0].CondenasDelitos[0].InvestigadoCondenado[0]::errorMessage

Sí


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b) PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS, SANCIONES E INVESTIGACIONES ADMINISTRATIVAS EN CURSO EN ESPAÑA O EN EL EXTRANJERO

b) PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS, SANCIONES E INVESTIGACIONES ADMINISTRATIVAS EN CURSO EN ESPAÑA O EN EL EXTRANJERO

b.1 ¿Se encuentra o estuvo inhabilitado para el ejercicio de profesión, cargo público o de administración o dirección? (*)

b.1 ¿Se encuentra o estuvo inhabilitado para el ejercicio de profesión, cargo público o de administración o dirección? (*)

No


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Sí


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b.2 ¿Ha sido sancionado, ha sido o está siendo investigado por la infracción de normas de carácter administrativo, especialmente si se tratase de (i) infracciones contra el patrimonio, (ii) blanqueo de capitales, (iii) contra el orden socioeconómico, (iv) contra la Hacienda Pública (v) contra la Seguridad Social, o (vi) de protección de los consumidores y (vii) normas de un código de conducta, reglamento interno de conducta, o normativa deontológica profesional? (*)

b.2 ¿Ha sido sancionado, ha sido o está siendo investigado por la infracción de normas de carácter administrativo, especialmente si se tratase de (i) infracciones contra el patrimonio, (ii) blanqueo de capitales, (iii) contra el orden socioeconómico, (iv) contra la Hacienda Pública (v) contra la Seguridad Social, o (vi) de protección de los consumidores y (vii) normas de un código de conducta, reglamento interno de conducta, o normativa deontológica profesional? (*)

No


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Sí


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b.3 ¿Ha ocupado cargos en el consejo de administración o ha sido director general de entidades o sociedades financieras? (*)

b.3 ¿Ha ocupado cargos en el consejo de administración o ha sido director general de entidades o sociedades financieras? (*)

No


xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].Seccion4[0].ProcedimientosAdmin[0].Ocupado[0]::errorMessage

Sí


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c) OTRA INFORMACIÓN RELATIVA A PROCEDIMIENTOS JUDICIALES O DISCIPLINARIOS

c) OTRA INFORMACIÓN RELATIVA A PROCEDIMIENTOS JUDICIALES O DISCIPLINARIOS

c.1 ¿Ha sido o está siendo sujeto de un procedimiento concursal en España o análogo en el extranjero?⁷ (*)

c.1 ¿Ha sido o está siendo sujeto de un procedimiento concursal en España o análogo en el extranjero?⁷ (*)

No


xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].Seccion4[0].OtraInformacion[0].Sujeto[0]::errorMessage

Sí


xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].Seccion4[0].OtraInformacion[0].Sujeto[0]::errorMessage

c.2 ¿Se ha visto afectado por la sentencia de calificación culpable de algún procedimiento concursal? (*)

c.2 ¿Se ha visto afectado por la sentencia de calificación culpable de algún procedimiento concursal? (*)

No


xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].Seccion4[0].OtraInformacion[0].Afectado[0]::errorMessage

Sí


xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].Seccion4[0].OtraInformacion[0].Afectado[0]::errorMessage

c.3 ¿Se ha tramitado o se está tramitando algún procedimiento judicial por insolvencia o embargos por incumplimiento de obligaciones pecuniarias en relación con la persona designada? (*)

c.3 ¿Se ha tramitado o se está tramitando algún procedimiento judicial por insolvencia o embargos por incumplimiento de obligaciones pecuniarias en relación con la persona designada? (*)

No


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Sí


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c.4 ¿Ha sido objeto de alguna acción social o individual de responsabilidad? (*)

c.4 ¿Ha sido objeto de alguna acción social o individual de responsabilidad? (*)

No


xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].Seccion4[0].OtraInformacion[0].Objeto[0]::errorMessage

Sí


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c.5 ¿Ha sido despedido o cesado como miembro del órgano de administración o como director general, debido a causas disciplinarias? (*)

c.5 ¿Ha sido despedido o cesado como miembro del órgano de administración o como director general, debido a causas disciplinarias? (*)

No


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Sí


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c.6 ¿Ha sido condenado por incumplimiento de la normativa de defensa de la competencia, o se encuentra demandado por alguno de dichos incumplimientos? (*)

c.6 ¿Ha sido condenado por incumplimiento de la normativa de defensa de la competencia, o se encuentra demandado por alguno de dichos incumplimientos? (*)

No


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Sí


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c.7 ¿Ha sido parte demandada por incumplimientos de la normativa de defensa de consumidores y usuarios? (*)

c.7 ¿Ha sido parte demandada por incumplimientos de la normativa de defensa de consumidores y usuarios? (*)

No


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Sí


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c.8 ¿Ha sido objeto de condena/s por laudo/s en arbitraje/s de derecho? (*)

c.8 ¿Ha sido objeto de condena/s por laudo/s en arbitraje/s de derecho? (*)

No


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Sí


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c.9 El solicitante ha realizado diligencias complementarias a las declaraciones del candidato, para comprobar que no constan elementos que menoscaben el requisito de honorabilidad comercial y profesional exigible a la persona designada (consulta a fuentes públicas, bases de datos de información comercial y financiera, utilización de servicios de inteligencia sobre PEP e individuos y organizaciones de alto riesgo, etc) (*)

c.9 El solicitante ha realizado diligencias complementarias a las declaraciones del candidato, para comprobar que no constan elementos que menoscaben el requisito de honorabilidad comercial y profesional exigible a la persona designada (consulta a fuentes públicas, bases de datos de información comercial y financiera, utilización de servicios de inteligencia sobre PEP e individuos y organizaciones de alto riesgo, etc) (*)

No


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Sí


xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].Seccion4[0].OtraInformacion[0].Diligencias[0]::errorMessage



Declaración debidamente firmada de la persona designada (*)

Declaración debidamente firmada de la persona designada (*). Campo obligatorio

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Copia del DNI/NIE/NIF/pasaporte o documento análogo en vigor de la persona designada (*)

Copia del DNI/NIE/NIF/pasaporte o documento análogo en vigor de la persona designada (*). Campo obligatorio

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Certificado de antecedentes penales de la persona designada expedido por el país/países de residencia de los últimos 10 años cuya fecha de expedición sea inferior a tres meses a la de su presentación (*)

Certificado de antecedentes penales de la persona designada expedido por el país/países de residencia de los últimos 10 años cuya fecha de expedición sea inferior a tres meses a la de su presentación (*). Campo obligatorio

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Formulario de altos cargos de entidades de crédito y otras supervisadas, debidamente cumplimentado y firmado (Anejo V, Circular 1/2009, de 18 de diciembre, del Banco de España, «BOE» núm. 315, de 31 de diciembre de 2009).

Formulario de altos cargos de entidades de crédito y otras supervisadas, debidamente cumplimentado y firmado (Anejo V, Circular 1/2009, de 18 de diciembre, del Banco de España, «BOE» núm. 315, de 31 de diciembre de 2009).

Informes externos jurídicos, documentación judicial u otra oficial, en acreditación o, a efectos aclaratorios, de lo indicado en las pruebas relativas a procedimientos judiciales, sancionadores, disciplinarios o administrativos.

Informes externos jurídicos, documentación judicial u otra oficial, en acreditación o, a efectos aclaratorios, de lo indicado en las pruebas relativas a procedimientos judiciales, sancionadores, disciplinarios o administrativos.

Informe de auditoría de la persona jurídica designada.

Informe de auditoría de la persona jurídica designada.

¿Se adjunta al presente cuestionario otra documentación distinta de la anterior? (*)

¿Se adjunta al presente cuestionario otra documentación distinta de la anterior? (*)

No

No. Es obligatorio seleccionar si se adjunta otra documentación distinta de la anterior

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Sí

Sí. Es obligatorio seleccionar si se adjunta otra documentación distinta de la anterior

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¿Cómo desea firmar el formulario? (*)

¿Cómo desea firmar el formulario? (*)

Firma manual

Firma manual. Es obligatorio seleccionar el tipo de firma del formulario

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Firma digital

Firma digital. Es obligatorio seleccionar el tipo de firma del formulario

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1



Los datos contenidos en este cuestionario así como en sus anexos son verdaderos, exactos, completos y actualizados. (*)

Los datos contenidos en este cuestionario así como en sus anexos son verdaderos, exactos, completos y actualizados. (*). Campo obligatorio

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Ha recabado el consentimiento de la persona designada para iniciar este procedimiento de evaluación de idoneidad, habiéndole informado del tratamiento de datos personales que realizará el Banco de España de conformidad con el mismo al que el solicitante exime de responsabilidad a estos efectos. No obstante, el Banco de España podrá llevar a cabo las verificaciones necesarias para constatar la veracidad de esta declaración, adoptando las medidas de diligencia debida que correspondan, conforme a la normativa de protección de datos. (*)

Ha recabado el consentimiento de la persona designada para iniciar este procedimiento de evaluación de idoneidad, habiéndole informado del tratamiento de datos personales que realizará el Banco de España de conformidad con el mismo al que el solicitante exime de responsabilidad a estos efectos. No obstante, el Banco de España podrá llevar a cabo las verificaciones necesarias para constatar la veracidad de esta declaración, adoptando las medidas de diligencia debida que correspondan, conforme a la normativa de protección de datos. (*). Campo obligatorio


Guarda acreditación documental de todo el proceso de selección de la persona designada así como la documentación original de este proceso de evaluación de idoneidad, incluyendo todos aquellos documentos aportados que hayan sido suscritos por la persona designada. Esta documentación se encontrará a disposición del Banco de España para su inspección, al menos, mientras la persona designada se mantenga en el cargo evaluado así como durante el plazo de prescripción de cualquier acción de responsabilidad disciplinaria contra la persona designada por razón del mismo. (*)

Guarda acreditación documental de todo el proceso de selección de la persona designada así como la documentación original de este proceso de evaluación de idoneidad, incluyendo todos aquellos documentos aportados que hayan sido suscritos por la persona designada. Esta documentación se encontrará a disposición del Banco de España para su inspección, al menos, mientras la persona designada se mantenga en el cargo evaluado así como durante el plazo de prescripción de cualquier acción de responsabilidad disciplinaria contra la persona designada por razón del mismo. (*). Campo obligatorio


La descripción del cargo para el que se solicita una evaluación, refleja con precisión las actividades y funciones de las que la persona designada será responsable. (*)

La descripción del cargo para el que se solicita una evaluación, refleja con precisión las actividades y funciones de las que la persona designada será responsable. (*). Campo obligatorio


Ha puesto en conocimiento de la persona designada las responsabilidades regulatorias y societarias asociadas al cargo descrito en este cuestionario, quién ha mostrado su conformidad con la designación y voluntad de aceptar su nombramiento. (*)

Ha puesto en conocimiento de la persona designada las responsabilidades regulatorias y societarias asociadas al cargo descrito en este cuestionario, quién ha mostrado su conformidad con la designación y voluntad de aceptar su nombramiento. (*). Campo obligatorio


Ha solicitado toda la información necesaria para evaluar la idoneidad de la persona designada, ha llevado a cabo todas las comprobaciones necesarias sobre la información proporcionada por la persona designada y ha analizado debidamente dicha información concluyendo que cumple con los requisitos de idoneidad exigibles. En particular, el solicitante ha realizado todas las verificaciones necesarias para confirmar la autenticidad, integridad y veracidad de toda la documentación utilizada para su evaluación de idoneidad. (*)

Ha solicitado toda la información necesaria para evaluar la idoneidad de la persona designada, ha llevado a cabo todas las comprobaciones necesarias sobre la información proporcionada por la persona designada y ha analizado debidamente dicha información concluyendo que cumple con los requisitos de idoneidad exigibles. En particular, el solicitante ha realizado todas las verificaciones necesarias para confirmar la autenticidad, integridad y veracidad de toda la documentación utilizada para su evaluación de idoneidad. (*). Campo obligatorio


Comunicará al Banco de España cualquier variación que se produzca en la información suministrada sobre la persona designada que pueda afectar al mantenimiento de los requisitos de idoneidad que le son legalmente exigibles. (*)

Comunicará al Banco de España cualquier variación que se produzca en la información suministrada sobre la persona designada que pueda afectar al mantenimiento de los requisitos de idoneidad que le son legalmente exigibles. (*). Campo obligatorio


Conoce que la evaluación del supervisor se obtendrá sobre la base de las declaraciones contenidas en este documento y que el Banco de España emitirá una evaluación negativa, con la debida motivación, si comprueba que el evaluado no reúne los requisitos necesarios o si durante el proceso de evaluación se aporta información falsa, engañosa, o se omite información relevante o no se subsanan las deficiencias identificadas durante el proceso a requerimiento del Banco de España. (*)

Conoce que la evaluación del supervisor se obtendrá sobre la base de las declaraciones contenidas en este documento y que el Banco de España emitirá una evaluación negativa, con la debida motivación, si comprueba que el evaluado no reúne los requisitos necesarios o si durante el proceso de evaluación se aporta información falsa, engañosa, o se omite información relevante o no se subsanan las deficiencias identificadas durante el proceso a requerimiento del Banco de España. (*). Campo obligatorio


Dará traslado a la persona designada del resultado de su evaluación y, en su caso, de su inscripción registral por parte del Banco de España, así como de cualesquiera trámites previos que puedan resultar de su interés, y que guardará acreditación de la fecha en que haya realizado dichos traslados. (*)

Dará traslado a la persona designada del resultado de su evaluación y, en su caso, de su inscripción registral por parte del Banco de España, así como de cualesquiera trámites previos que puedan resultar de su interés, y que guardará acreditación de la fecha en que haya realizado dichos traslados. (*). Campo obligatorio


Fecha actual (*)

Fecha actual

Fecha actual en formato AAAA/MM/DD (*). Campo obligatorio

xfa[0].form[0].FrmCuestionarioAltosCargos[0].FormContent[0].fecha[0].date[0]::errorMessage1

Esta declaración deberá ser firmada por el solicitante, en su caso, con un certificado de persona jurídica, o en su defecto, por su representante, indicando el nombre, apellidos, DNI/NIE, y cargo del firmante, así como identificar la relación orgánica o el instrumento mediante el que se le haya otorgado poder bastante a estos efectos y la fecha de otorgamiento del mismo.

Esta declaración deberá ser firmada por el solicitante, en su caso, con un certificado de persona jurídica, o en su defecto, por su representante, indicando el nombre, apellidos, DNI/NIE, y cargo del firmante, así como identificar la relación orgánica o el instrumento mediante el que se le haya otorgado poder bastante a estos efectos y la fecha de otorgamiento del mismo.

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