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The better the question. The better the answer. The better the world works.
Construyendo una
Cultura Agile
Enfoque Aplicado a Auditoria
Junio de 2019
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Introducción a la Cultura Agile
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Estamos al borde de una REVOLUCIÓN TECNOLÓGICA que alterará la forma en que vivimos, trabajamos y nos relacionamos
De crecimiento de la
población se dan en los
mercados emergentes
70%
#Globalización
75% de rotación en el
listado de S&P 500 en los
próximos 15 años. Alta velocidad
de star-up y surgimiento de
unicornios
#Cambios Demográficos
50%De la fuerza laboralson millennials
50 % del contenido que
aprenden los estudiantes universitarios estará desactualizado al 3er año
De los datos se
crearon en los últimos
2 años
90%
#Tecnología
La máquinas inteligentes van a reemplazar 1 de cada 3 trabajospara el 2025
Cada vez más clientes se relacionan con las entidades de manera on-line
Digital EY: Let’s talk digital
“… En extensión, alcance y complejidad, la transformación será diferente a cualquier cosa que la humanidad
haya experimentado antes”. World Economic Forum, 2016
67% de los millennials
están abiertos a utilizar servicios
financieros no tradicionales
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Los CLIENTES CAMBIAN… según un estudio de EY los clientes de servicios financieros quieren productos simples, que los comprendan y una experiencia múlti-canal
▪ Transparencia full en productos
y precios
▪ Explicar para que se utilizan
los datos
Transparencia
▪ Combinar canales
▪ Entender cuando se requerirá
atención personal
▪ Repensar formato de branch
▪ Customer Journeys cross-
channel
Multi-canal
Digital First
▪ Información personal y
financiera segura
▪ Protección proactiva
Datos
Seguros
▪ Simplificar productos y Pricing
▪ Ayudar a cumplir sus objetivos
▪ Innovar en productos y el CX
▪ Repensar abanico de producto
Productos
Simples
▪ Ser los asesores financieros de
los clientes
▪ Asegurar una asesoramiento
objetivo
Asesoría
▪ Entender a los clientes
▪ Cultura cliente front-to-back.
▪ Comprender utilizando D&A
▪ Entender madurez financiera y
digital
Comprensión
Comunicación
Clientes
$$$
Fuente: EY Global Customer Survey 2016
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En esta revolución, las ENTIDADES deben ser ÁGILES Y VELOCES a la hora de dar respuesta a la necesidades del cliente
1. Innovar
Agile no es una metodología es
una manera de trabajar que
requiere un cambio Cultural …
… y requiere una TRANSFORMACIÓN, porque:
1. La estructura cambia
2. Los valores cambian
3. La comunicación cambia
4. La manera de definir las metas cambia
5. La manera de organizarse día a día cambia
2. Experimentar
4. Velocidad
3. Co-crear
6. Empoderar
7. Flexibilidad
5. Aprender
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Principales diferencias entre la dinámica tradicional y la Agile
Wa
terf
all
Requeri-
mientosDiseño
Impleme
n-tación
Documentos DocumentosProducto
sin verificar Producto
Desarrollo
Test
Inicio
Revisión
✓ Planificación de largo plazo
✓ Distancias entre el stakeholder y
el equipo
✓ Distancia entre la entrega de
documentación y la observaciones
✓ Más tiempo para llegar a
conclusiones
✓ Rigidez para la velocidad de
respuesta
✓ Control de la complejidad mediante
estructura robusta
✓ Planificación a corto plazo
✓ Trabajo en equipo con stakeholder
✓ Poca distancia entre la definición
y la entrega.
✓ Poco tiempo para descubrir o
informar problemas (foco)
✓ Velocidad de respuesta para
cambios menores
Ag
ile
Entrega continua e incremental
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Existen diferentes MARCOS ÁGILES que pueden ser adoptados por las organizaciones. El uso de uno u otro depende de las características de cada ORGANIZACIÓN Y EL PROYECTO
✓Sprints
✓Equipos pequeños, multifuncionales.
✓ Lista de requerimientos pequeños
✓Priorización
✓Prototipado / AB Testing
✓MVPs (Minimun value Product)
✓Ceremonias / roles / gobierno.
Pequeño equipo que dedica poco
tiempo a construir algo pequeño
✓El tiempo de desarrollo es variable.
✓Trabajo en curso es limitado (colas)
✓Tiempo corto de entrega
✓Pocas reglas
✓Alcance adaptable
✓Adopta ceremonias de scrum, roles y
gobierno.
Flujo de trabajo
WIP (Work in progress)
✓Múltiples equipos
✓ Iteraciones simultaneas y cortas
✓Deployment regular para coordinar
varios equipos de scrum
✓Métricas tradicionales + scrum
✓Más estructura, por tener
complejidad
Principios Lean combinados con
principios Agile para Agile a escala
#Kanban#Scrum #SAFe
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SAFe es uno de frameworks más empleado en organizaciones compleja, como por ejemplo en un Banco tradicional
Top org view
Leadership
(Board, CEO, CFO, CIO, CHRO/CLO, Agile Servant Leader)
Tribe A
leadership
Growth
Hacker
Risk
HackerTribe
LeadAgile
Coach
Business owner Program Management Systems Architecture/Eng
Tribe
(50-150
people)
P Product Owner S Scrum Master Chapter Leader
Chapter
Chapte
r
S
P
S
P
S
P
S
P
Scrum team (max 9 people) Scrum team (max 9 people) Scrum team (max 9 people) Scrum team (max 9 people)
Product
Owner
✓ Responsable de la toma de decisiones
✓ Elaboración y priorización de User Stories
✓ Link entre Stakeholders, (SME) y equipo Scrum
✓ Responsable del éxito del proceso de
Scrum
✓ Asegura los valores y principios ágiles.
✓ Asegura la productividad del equipo.
✓ Gestiona y elimina impedimentos
P
Chapter
Leader
✓ Hace parte de un equipo de scrum pero a su vez
está enfocado en el coaching del equipo del
Chapter
✓ Ayuda a las personas del chapter a desarrollar
su función (QA / Coaching agile/ desarrollo)
✓ Equipo auto-organizado, multifuncional,
sin roles predeterminados
✓ Realiza estimación de esfuerzo
✓ Se compromete con las entregas y con el
trabajo en equipo
✓ Presenta las demos del producto al
Product Owner
Scrum
Master
S
CX
Developers
Opp
Other
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La adopción de Agile en las organizaciones muestra que cada camino de adopción puede variar sustancialmente y se requiere flexibilidad y principios claros
Piloto
1. Cultura Agile
2. Flexibilidad en las reglas
3. Agile > Scrum
4. Agile Coach > Scrum Master
5. Autonomía de equipo
6. Alineamiento
1. Necesidad de Adaptación al rápido
cambio
2. Cambios de Estructura, Gestión,
Objetivos, Valores
3. Cambio de mind set: No se actúa Agil
uno es agil
4. Trust
5. Squad = pequeños equipos autónomos
6. Velocidad e Innovación
7. Prueba y Error
1 2
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Para adoptar Agile a nivel Organización se requiere de un enfoque integral de transformación considerando todos los componentes de un modelo operativo
Principios Dimensiones del Modelo Operativo Ágil Enfoque de Transformación Ágil
1. Foco en el
stakeholder
2. Velocidad
de entrega
3. Generación
de valor
4. Mantener la
calidad
▪ Responsabilidad y autonomía
▪ Principios Guía
▪ Gobierno y SponsoshipGobierno
▪ Herramientas integradas para soportar Agile
▪ Gestión de despliegues orquestados (DevOps)
▪ Construir, desplegar y probarTecnología
▪ Crear conciencia y comprensión de los principios
▪ Comunicar y capacitar para la adopciónCapacitación
▪ KPIs de adopción de principios y conducta ágil
▪ Métricas de mejora de continua
▪ Velocidad del sprints y niveles de calidadMétricas
▪ Principales prácticas y estándares
▪ Procesos estandarizados, integrados, lean
▪ Adopción de principios Agile
Procesos
y Política
▪ Adopción de comportamientos cultura Agile
▪ Estructura de organización
▪ Funciones y responsabilidadesEstructura
Personas
y Cultura
Evaluación
del Impacto
del Cambio
Métricas de
Éxito
incorporadas
Sentido del
propósito
compartido
Capacidades
desarrolladas
Compromiso y
Sponsorhip
Adopción de
nuevas
formas
de trabajar
Mensaje claro
de las
directivas
Gestión
Eficaz de
Proyectos
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Program
Program
Portafolio
¿Cómo gestionar el negocio a lo largo del camino hacia la
agilidad?
¿Cómo alinear la la PMO con
las entregas ágiles?¿Cómo involucrar al BAU en
esta transformación?
¿Cómo debería cambiar la gestión del
desempeño en Agile?
¿Cómo fomentar una cultura de
colaboración?
¿Cómo hacer visibles los resultados y
compararlos con el modelo operativo anterior?
Pilot
Organización
Ágil
¿Cómo asignar presupuesto a los
diferentes programas Agile de
manera sostenible?
Pilot
¿Cómo gestionar la transición desde una
perspectiva de gestión del cambio?
Desafíos de la organización
¿Cómo resolver dependencias
entre los diferentes equipos de
Scrum?
¿Cómo hacer que los
proveedores se sumen a
la dinámica de Agilidad?
¿Cómo asegurar que los temas de
arquitectura tengan un lugar en el backlog?
¿Cómo alinear los
equipos con los releases
planificados?
¿Cómo alinear las mejoras del
front-end y las del back-end?
¿Cómo fomentar la innovación y a
la vez controlar la dirección del
desarrollo?
¿Cómo empoderar a los
miembros del equipo y ayudarles
a adquirir habilidades técnicas y
blandas?
¿Cómo gestionar los feedback que validan las
nuevas funciones con los usuarios finales?
¿Cómo facilitar el esfuerzo de desarrollo y
testing para alinearlos con períodos de
desarrollo más cortos (sprints) sin
comprometer la calidad?
¿Cómo hacer
repetible el éxito
de los equipos?
¿Cómo empoderar el
aprendizaje hacia una mejorar
forma de trabajar?
TeamTeam
Team
En el camino hacia una organización Agile surgen múltiples desafíos que van más allá de los tradicionales de TI, incluyendo a toda la organización
Desafíos de TI
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Ágile en Auditoría Interna Consideraciones
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Aplicando Agile en Auditoría Interna
Es un cambio cultura que se extiende a toda la organización, llegado a
Auditoria Interna...
… Implicando:
1. Enfocarse en la necesidad de los stakeholders
2. Acelerar los ciclos de auditoria
3. Reducir el esfuerzo que no agrega valor
4. Generar menos documentación y más simple
5. Se define previamente el valor a generar, cuál
es el nivel de assurance (aseguramiento)
requerido.
… Permitiendo:
1. Generar más auditorias en menos tiempo
2. Mayor impacto de los reportes con menos
información.
3. Mejor relación con los stakeholders
4. Responder de mejor manera a los cambios
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Una aplicación de Agile en Auditoría se enfoca en la planificación, ejecución y reporting
EntregableOBRSERVA
CIONES
5B. Daily Meeting► Qué se hizo desde la última reunión?► Plan para hoy?► Cuales son las restricciones?
Sprint Backlog► Ítems del backlog
priorizado por el equipo y Estimado para el sprint 24 horas
Product Backlog► Priorizar los
requerimientos
1. Iniciación Agile► Definir reglas► Planificar recursos► Capacitar y cochear
4. Backlog de tareas
► Tareas asignadas (autoorganización)
► Seguimiento diario
En general 2 a 4 semanas
1. Planificar 2. Ejecutar 3. Reportar
Programa Audit Agile► Set up del gobierno
y los principios agile para la metodología
2. Priorización del Backlog de Auditorias
► Req. Risk Assessment / Regulatorios
► Priorización ► Secuencias de sprints► Alcance► Requerimientos Doc► Stakeholder
~ c/3 meses
3. Reunión de Planificación de Sprint
► Revisar los backlogs definidos
► Estimar Sprints► Objetivos por Sprints► Clave las necesidades de
recursos
~1 Semana
5A. Sprint► Colaborar y
construir► Diseñar, desarrollar
y testear y medir
~2 a 4 Semana
7.Sprint Retrospectivo► Analizar y ajustar
~ <1 Semana
6.Sprint Review► Demo o revisión► Actualizar backlogs
~<1 Semana
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Aplicación de los Principios Agile a AI y los beneficios asociados
Velocidad de respuesta
Eficiencia
Compromiso y Transparencia
Cobertura en riesgos más importantes
Motivación y agilidad de armado de equipo
Información Simple y entregas cortas
Oportuna
Flexibilidad en los planes de auditoría para responder a las prioridades cambiantes
Trabajos de auditoría interna más rápidos, más centrados y ágiles
Equipos de auditoría flexibles, empoderados y auto-organizados
Poner foco en los más relevante
Involucramiento temprano y recurrente del equipo de Auditoria y las áreas de negocio
Documentación simplificada y comunicaciones frecuentes
Entregables de auditoría oportunos y relevantes orientados a resultados
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El manifiesto de Auditoría Interna Ágil
ColaboraciónFlexibilidad
Manténgalo
Simple
Foco en
Resultados
Variedad
Herramientas
Estable pero
Dinámico
Satisfacción
De las Parte
Capacite y
Confié
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Implementar lecciones aprendidas
Una buena manera de adaptación hacia una organización Agile debe comenzar por definir los objetivos y comenzar a trabajar en pilotos para luego escalar
Definir1
1. Habilitar
2. Ejecutar 3. Mejorar
4. EscalarEquipoEl nivel de Equipo es
responsable de implementar y
entregar el valor para los
clientes2
1. Habilitar
2. Ejecutar 3. Mejorar
4. EscalarProgramaEl Nivel del Programa permite
la alineación y la integración
entre la Porffolio y los Equipos
Ágiles.3Nivel x - Punto Ideal de Transformación Ágil
✓ Estructura Ágil de forma de trabajo
✓ Madurez ágil en los procesos organizativos
1. Habilitar
2. Ejecutar 3. Mejorar
4. Escalar
PortafolioEl Nivel de Portafolio es la
base del éxito de cualquier
Proyecto Agile: la alineación
con la estrategia de negocios
y el logro de la aceptación y la
inversión del negocio es clave4
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El desafío de la Auditoria Interna Ágile
Hablar el mismo
lenguaje ágil
Falta de habilidades y
conocimientos ágiles
Mantener la visión
independiente de la AI
Definición de los objetivos
Selección de métodos: ágil,
cascada, híbrido.
Financiamiento ágil y
mecanismos de seguimiento.
Mayor ritmo de cambio.
Redefinición de KPIs y KRIspara Agile
toma de decisiones rápida y
adopción iterativa
Auditoría continua
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#PREGUNTAS
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#GRACIAS
Información y Tecnología
Casos de EstudioJuan Pablo GrisolíaPosición - Director Ejecutivo Consultoría para Servicios Financieros – Negocios y Tecnologí
Email: [email protected]
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Información y Tecnología
Casos de EstudioSilvia AndrianPosición - Directora Ejecutivo Consultoría para Servicios Financieros – Compliance & Internal Audit
Email: [email protected]
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Refer to
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EY cuenta con un profundo conocimiento en la materia, el cual se refleja en nuestras publicaciones y puntos de vista de la industria
An Agile Point of View
Publicación que explica
cómo se está trabajando
con los clientes para
definir y ejecutar
estrategias financieras de
próxima generación
Generic Agile Point of View
Documento que proporciona
un punto de vista genérico
sobre la metodología Agile
para una mejor estructura
organizativa y gobierno que
describe los diversos detalles
del marco Agile, como la
madurez, la implementación,
etc.
Insight into Practical Agile
Tendencias y desafíos de
adopción ágil, factores de
éxito de ejecución y áreas
de enfoque de adopción
Agile Program
Management
Enfoque básico para
configurar y ejecutar
oficina de
administración de
programas Agile.
Definición de un
modelo operativo para
equipos ágiles,
gobernanza e informes
de programas ágiles.
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The better the question. The better the answer. The better the world works.
Construyendo una
Cultura Agile
Enfoque Aplicado a Auditoria
Junio de 2019