analysis and compilation of tariff orders - teri: …...teri report no. 2006rp23 may 2007 final...

599
TERI Report No. 2006RP23 May 2007 Final Report Analysis and compilation of tariff orders Prepared for Ministry of Power, Government of India Project Report No 2006 RP23 www.teriin.org The Energy and Resources Institute

Upload: others

Post on 17-Aug-2020

0 views

Category:

Documents


0 download

TRANSCRIPT

  • TERI Report No. 2006RP23

    May 2007 Final Report

    Analysis and compilation of tariff orders �

    Prepared for Ministry of Power, Government of India�

    Project Report No 2006 RP23

    www.teriin.org The Energy and Resources Institute

  • TERI Report No. 2006RP23

    ����������������������������������������

    Suggested format for citation �

    ��������������

    �����������������������������������������

    �� �!����"�����������������������������������

    #$��%������������������$�&'�

    For more information $��%����(���������)����

    ������� ������*�+��,�������*�+��,,,�

    !��-����.����/���0� ���������1�������������2)�)�����34�5��������� ����*�+��,**�����*�+��,*6��� �!�����7�,,����&� ��� ����������������� ������89,�:�!�����;�

  • TERI Report No. 2006RP23

    �����������������

    �����;����������������������������������0����4�?�����4�(�����$������4�(����������4�

    @���������������A����/��������

    A������������������������3�����=�� �������=�������������� �������������������������

    !��5�����.��=����=�4��3�����=��!�������B�(���.��.�����4�!������������C���� �����!���.�

    ?�.��0��4�!�������4���������.�����������D�=��������!�=�������

    A�� ������������0�����������������������������0������������������=���-�����(����������

    $� ��4�D�=�����������������������-����������������0�������������

    A�� �������0���������0�(���.�����(���� �����(���?�E�F�������������������������������

  • TERI Report No. 2006RP23

    ���������������

    ���������������

    � >�5�/�%�%�

    ��������������������

    � ��%����D���

    ������������

    � F�0���D�-��

    � F�������� ���

    � ��������(�0���%���

    � .�����(���0�

    � �%��>�����

  • TERI Report No. 2006RP23

    ���������

    �GD� �������������������D�������

    �/�� �=����-�����/������������

    �)� �=�����)����

    �!/�� ������!�=���������/��0�

    ��D)5� �����������������D����)�����������5��������

    ��)� �������������������������)����������

    �$)$!)5� )�������$� ���!�����-������)����������������$�������5�������

    �$!$� ������������$� ���!�=�������������������$��������

    �$�$!)5� ��������$� ���!�����-������)����������������$�������5�������

    �$������,99+� �������$����������������������������,99+�

    �$�)� �������$��������������������������)����������

    �$D)5� ������$� ���D����������)�����������5��������

    �$D��)H� �������$�������$� ���D���������)������

    �$D$)5� �������$�������D���$� ���)�����������5�������

    �$�$!)5� ���������$� ���!�����-������)����������������$�������5�������

    �$.�/� �������$�������.����������������/�����

    �$.$!)5� .��������$� ���!�����-������)����������������$�������5�������

    �$���.)H� �������������)����������������$�������5�������

    �� �=������=�����

    � ��������=������I���������

    �.�/� ������.����������������/������

    ��G)� ��������������������G�)����������

    ��$.�)������� ����0����0���������$� ���.������4�)�������

    /!$$� /������������!������$� ���$������

    /�.�� /������(��-������������.�����G������������

    /(� /��-���(�����������������

    /$5� /��� �$�=����5����

    /$5� /.�.��%������$� ���5�����

    /.�/� /�����.����������������/�����

    � �

  • TERI Report No. 2006RP23

    /.�.� /��-��.�-��-������������.������

    /.��� /��0�.������������������

    /�$.� /����������������$� ���)�����������

    /E$5� /.�.�E������$� ���5�����

    )��� )��=�����������3�

    )�� )��������������������

    )�)� )������������=�����)���������

    )��!)5� )������������������������!�����-������)������5��������

    )�D� )�����������������������D�������

    )�D� )���������������D�� �������

    ))5� )�������)����������5�������

    )J!�)� )����������!�=��������������=������)��������

    )��� )���������������������������

    )�H� )������3�����=��H�������

    )�)� )��������������������������)����������

    )�.)� )�����������������.�����)������

    )D2.� )�J�������=��D�����2������.���������

    )DC� )��������D���=������������������C����

    )DH� )������D���=��������������H�������

    )D.� )�������D���������.�������

    )�� )��=�����������3�

    )�.C� )������������������.�������C�����

    )�.� )�������.��=����

    )$.@� )�������$� ���.������@������0����

    )�� )�����

    )�.�5� )�����������������������.��=��������������5��������

    ).�/�� )����������.����������������/�����

    ).D.� )�������.������D���������.��������

    )A�$� )�������A��0�����$��������

    !�� !������������ �����

    !C�!� !����������������������������!�=���������

    !�.)H(�� !�����-������)���������

    � �

  • TERI Report No. 2006RP23

    !()� !�����(���������)�����������

    !$)� !�-����$� ���)������

    !$5� !�������$��%�����5�������

    !$� !��������$��%����������

    !$.)5� !���������$� ���.�����)������5�������

    !.(� !������.����(���������

    !�5� !�������������5��������

    !��� !�����-������������������

    !F/� !�����F�����/������

    !F)� !�������F�����)������������

    ������&� ������������������&�

    �)� ��������)����

    �2F� �3����2���F������

    �)�� �������������������)�����������

    �5!)� ���������������5����!��������)������

    C�)� C��������������)�����

    C�)�� C��������������)������������

    C�� C�3����������������

    C)�� C����)������%��������

    C))� C���������)����������)�����������

    CH)�� C��������H�����)������%��������

    CH� C�����������������

    CE� C���������E����

    D��)H� D����������)���������

    DC�� D�����C�3���������

    D���������� D�������������-�����������)������5��������

    D�.� D���������������������.�����

    D��� D�=������������������

    D��$� D�=������������������$�������

    D��� D�=�����������������

    D�(� D�=�����������(�����������

    D�($� D�=�����������(�����$��������

    � �

  • TERI Report No. 2006RP23

    D��)�!� D�=��������������������)�������������������!�����

    D������0�� D������0��D�����5��������

    D�A/� D�=�����������A����/�����

    D$C� D�������$��=������C����

    D�� D������-����

    2!C)� 2������!�=���������C�������)�����������

    2�$� 2�������������$� ���

    2��!�5)H� 2������������������)������

    2���)�� 2������)������

    2$� 2�����$� ���

    2K� 2����K�������

    2�� 2�����������

    2F�� 2���F������

    2F!.� 2���F������!�����-������.�����

    ������� �����������������)������

    �$� �������������$� ���

    �$$�� ������������$� ���$���������

    ��� ���������������������

    ���� ������������������������

    >.�/�� >���0�����.����������������/�����

    >.�)�� ����>���0�����.������������������������)�����������

    ?!$$� ?�L��0����!������$� ���$������

    ?D$.� ?� ���D���$� ���.�������

    ?.�/� ?������.����������������/������

    ?.�)� ?������.����������������)����������

    ?�$.� ?���������������$� ���.��������

    ?A� ?��� ����

    5��!)5� 5� ��������������������!�����-������)������5��������

    5!)�� 5����!��������)������

    5�)� 5��������������)�����������

    5�$� 5���������������$� ���

    5�� 5� ���������

    � �

  • TERI Report No. 2006RP23

    5��� 5��=�����=������� �����

    5��.� 5� ��������������������.��=�����

    5�$.� 5�0 ����������$� ���.�������

    5F� 5� �F������

    (�2�!�.)H(� (�����������.����������������!�����-������)������

    (/)� (������4�/����������)����������

    (/(� (����J/����(�����

    ()!� (���������)��������������!�����

    (�!�� (����������������!�=��������������

    (�)� (������������������������������)����������

    (�.�/� (������.����������������/�����

    (�.�� (���������������������.�����

    (52�� (�3���5����2�����������

    (�$� (������������$������

    (�$� (����������$� ���

    (�@� (�������������@������������

    ($� (�����$��������

    ($�).� (����$��=�������������)�J�������=��.������

    ($�)� (�����$��������������������������)�����������

    ($(?FF)5� (�$��(�����?�������F�����F�������)������5����

    ($$� (���=�����$� ���$�����

    ($$D)5� (�$��$� ���D���������)������5����

    ($$?FF)5� (�$��$���=�?�������F�����F�������)������5����

    ($$?FF)5� (�$��$�������?�������F�����F�������)������5����

    ($$�)5� (�$��$� ����������������)������5����

    ($.�/�� (�����$�������.����������������/������

    (��� (�����������������������

    (.�/� (�����������.����������������/�����

    (.�!)5� (�����������.����������������!�����-������)������5��������

    (.��)5� (�����������.�����������������������������)������5��������

    (.$D)5� (�����������.�����$� ���D����������)������5��������

    (�/� (������������/��������

    � �

  • TERI Report No. 2006RP23

    (@� (�������@�����

    (A� (���A����

    (E�� (�����E�����������

    ��/�!� ���������/��0�������������������������!�=���������

    �!$5� ������!�����$� ���5�����

    ��!)�$����J)��=��������� ����� !�=��������� )����������� ��� �������

    $�������

    ���$)H� �����������������������$� ���)������

    �C�� ����C�3���������

    �2$)� ���������2����$� ���)�����������

    �>$)� �������>��0���$� ���)�����������

    �5)� ��=����5������)�����������

    �$)� ��������$� ���)�����������

    �5!)� ���������������5����!��������)������

    ��$)� �����������������$� ���)�����������

    ��$.� ���������������$� ���.�������

    �FF�� ��$)�F�����F����������5�������

    HG(� H���������G�(������������

    H�� H�����������

    H)C�� H�������)�������C�3����������

    H�)C� H=����������������)�����������C����

    H��)� H����������������)��=�������

    $))� $�������)����������)�����������

    $C� $� ���C������

    $C)� $� ���C�������)�����������

    $D)�5�� $� ���D����)��������������������5�������

    $DH� $���������D���=��������������H�������

    $�@�� $� ����������=�������������@������

    $5))�.����� $� ���5����)�������)��������������.�����

    $5C� $�����5����C������

    $5� $�����5����������

    $(DE� $�������(������D��������E�%����

    � �

  • TERI Report No. 2006RP23

    $(� $����(�����������������

    $$��� $� ���$������������������

    $$)� $� ���$���������)����

    $$)5� $������$� ���)�����������5�������

    $$C)�� $� ���$������������C����)������%���������

    $$.� $������$� ���.�������

    $�)� $� ����������)�����������

    $�)@5� $� ����������������)��������������@�����������5��������

    $�$.� $���������������$� ���.�������

    $�A�� $�-������-��A����

    $A� $�-����A�����

    $AA� $�-����A�����A��0�

    G(� ����������(�����������

    /�� ����=��/��0����������

    �)� ���������������������)�����������

    �5� �������������5�������

    �.)H�� ��������������.�����)���������

    DDFE� �%�=�D������D�������F������0�����E�%����

    �(.� ��������������������(���������.�����

    �)�� ���������)���������������

    H�� ����������I����

    $2� �%����$� ���2������

    $H� ��� �-���$��������H-��������

    $.� ��� �-���$��������.�������������

    .�� ������.������������

    A�� ��������A�������������������

    .G5$� .�����������5����$��=�������

    .�)� .�������=�����)����������

    ./��� .�����/��0����������

    .�/�� .����������������/������

    .�!� .����������������!���

    .�);�

  • TERI Report No. 2006RP23

    .2$.� .�0������2����$� ���.��������

    .2� .�������2��������

    .�$� .����������������$� ���

    .5$� .�����5����$�����

    ..� .��� �����I���������.�������������

    .�$.�.����� .���������������$� ���.������4�.�����

    .�K)� .��������L�������������K������)�������������

    .�A� .����� ���-��A����

    .F.� .�������F������������������.������

    �G!�� �����������������!�����-������5������

    ���� ��������������������������

    �!5� �������������G�!�����-������5����

    ���� ��������������������������������

    �2!)� ������2����!�=���������)�����������

    ��.)H�� ��������������.�����)��5���

    ��!� ��������!��

    ��@� ��������@���

    �$)� �����$� ���)������

    �������� �������)������

    ���.)H� �������������)���������

    �.��� �������������.��=���������������

    �F�5� ��������F����������5����

    @��!)5� @����������������������!�����-������)������5��������

    @)$���� @�������)������$������������������������

    @�)�� @������������������������������)�����������

    @�� @����������������������

    @>F�5� @�����������>���F����������5���

    @$)5� @�����������$� ���)�����������5��������

    @$$)5� @�����$�������$� ���)�����������5�������

    @�!�� @�������������� �-��������!�=������������������

    F.� F������������������.������

    F..� F��������.�=���.������

    � �

  • TERI Report No. 2006RP23

    F.�$.� F����������.�������������$� ���.��������

    A/�)� A����/������������������������)����������

    A/$!)5� A����/�����$� ���!�=���������)�����������5�������

    A/�!�� A����/�������� �-��������!�=������������������

    A/.�/� A����/�����.����������������/�����

    A/.�/� A����/�����.����������������/�����

    MDH� M�����D���=��������������H�������

  • TERI Report No. 2006RP23

    Table of contents

    INTRODUCTION .............................................................................................................................................................. 1

    BACKGROUND................................................................................................................................................................ 1 SCOPE OF WORK............................................................................................................................................................ 3 METHODOLOGY ............................................................................................................................................................. 4 PARAMETERS STUDIED ................................................................................................................................................... 5 DATA CONSTRAINTS FACED............................................................................................................................................. 8

    CHAP TE R 1 KEY FINDINGS ...................................................................................................................................... 10 INTRODUCTION............................................................................................................................................................. 10 FORM OF REGULATION.................................................................................................................................................. 10 PROCESS OF REGULATION ............................................................................................................................................ 11

    Status of reform.................................................................................................................................................... 11 Public participation and timeliness of orders ........................................................................................................ 12 Consumer Grievance Redressal .......................................................................................................................... 14 Anti-theft measures .............................................................................................................................................. 17 Compliance of directions issued by SERCs ......................................................................................................... 19 Studies undertaken............................................................................................................................................... 20 Information available in public domain ................................................................................................................. 21 Status of important regulations issued ................................................................................................................. 22 Staffing ................................................................................................................................................................. 23

    IMPACT OF REGULATION ............................................................................................................................................... 26 Consumption and access ..................................................................................................................................... 26 Rural electrification ............................................................................................................................................... 29 Status of franchisee.............................................................................................................................................. 29 Status of metering ................................................................................................................................................ 30 T&D losses, collection efficiency and AT&C losses ............................................................................................. 31 Power Purchase Cost........................................................................................................................................... 33 Employee Costs (EC) ........................................................................................................................................... 33 Administrative and general expenses (A&G expenses) ....................................................................................... 35 Repair & Maintenance expenses.......................................................................................................................... 36 Depreciation ......................................................................................................................................................... 36 Return................................................................................................................................................................... 37 Operating expenditure (OE) ................................................................................................................................. 38 Capital expenditure............................................................................................................................................... 39 Commercial loss ................................................................................................................................................... 39 Provision of subsidy by the State Government..................................................................................................... 40 Tariff structures..................................................................................................................................................... 41 Average tariff ........................................................................................................................................................ 43 Cross subsidy ....................................................................................................................................................... 45 Trading ................................................................................................................................................................. 46 Electricity duty ...................................................................................................................................................... 48

    RECENT DEVELOPMENTS IN REGULATORY PRACTICE ...................................................................................................... 49 Multi-year tariff (MYT)........................................................................................................................................... 49 Open access......................................................................................................................................................... 55 Renewable Portfolio Standard (RPS) regulations and orders .............................................................................. 64

    WAY AHEAD ................................................................................................................................................................. 67 ANNEXURE 1.1 DETAILED DESCRIPTION OF MYT REGULATIONS ISSUED BY DIFFERENT SERCS................. 73 ANEXURE 1.2 EXECUTIVE SUMMARY OF STUDY UNDERTAKEN BY TERI FOR FOIR ON TARIFF ORDERS IN 2002 ................................................................................................................................................................................ 80

    BACKGROUND.............................................................................................................................................................. 80 OBJECTIVE .................................................................................................................................................................. 80 CONSTRAINTS.............................................................................................................................................................. 80 APPROACH .................................................................................................................................................................. 81

  • TERI Report No. 2006RP23

    Regulatory process............................................................................................................................................... 81 REGULATORY APPROACH TOWARDS ANNUAL REVENUE REQUIREMENT ............................................................................. 83

    T&D losses ........................................................................................................................................................... 83 Power purchase.................................................................................................................................................... 84 Employee cost ...................................................................................................................................................... 86 Depreciation ......................................................................................................................................................... 86 Bad debts ............................................................................................................................................................. 87

    COMPLIANCE BY THE UTILITY......................................................................................................................................... 87 REGULATORY EFFECTIVENESS ...................................................................................................................................... 87

    T&D losses ........................................................................................................................................................... 88 Employee productivity .......................................................................................................................................... 89 Tariff rationalization .............................................................................................................................................. 90 Government support and subsidy......................................................................................................................... 93

    CHAPTER 2 ANDHRA PRADESH................................................................................................................................. 94 INTRODUCTION............................................................................................................................................................. 94 CONSUMPTION AND ACCESS......................................................................................................................................... 97 EFFICIENCY IMPROVEMENT ......................................................................................................................................... 111 TARIFF RATE BALANCING ........................................................................................................................................... 134 GOVERNANCE ............................................................................................................................................................ 144 CONCLUSION ............................................................................................................................................................. 157

    CHAP TE R 3 ASSAM................................................................................................................................................. 160 INTRODUCTION........................................................................................................................................................... 160 CONSUMPTION AND ACCESS....................................................................................................................................... 161 EFFICIENCY IMPROVEMENT ......................................................................................................................................... 168 TARIFF RATE BALANCING ........................................................................................................................................... 185 GOVERNANCE ............................................................................................................................................................ 191 CONCLUSION ............................................................................................................................................................. 200

    CHAP TE R 4 DELHI (BRPL, BYPL AND NDPL) ...................................................................................................... 202 INTRODUCTION........................................................................................................................................................... 202 CONSUMPTION AND ACCESS ....................................................................................................................................... 204 EFFICIENCY IMPROVEMENT ......................................................................................................................................... 211 TARIFF REBALANCING ................................................................................................................................................. 240 GOVERNANCE ............................................................................................................................................................ 247 CONCLUSIONS ........................................................................................................................................................... 260

    ANNEXURE 4.1 TERI COMMENTS ON MYT CONSULTATIVE PAPER CIRCULATED BY DERC.......................... 262 CHAP TE R 5 JHARKHAND....................................................................................................................................... 267

    INTRODUCTION........................................................................................................................................................... 267 CONSUMPTION AND ACCESS....................................................................................................................................... 269 EFFICIENCY IMPROVEMENT ......................................................................................................................................... 275 TARIFF RATE BALANCING ........................................................................................................................................... 294 GOVERNANCE ............................................................................................................................................................ 300 CONCLUSION ............................................................................................................................................................. 308

    CHAP TE R 6 KERALA............................................................................................................................................... 309 INTRODUCTION........................................................................................................................................................... 309 CONSUMPTION AND ACCESS....................................................................................................................................... 311 EFFICIENCY IMPROVEMENT ......................................................................................................................................... 319 OTHER PERFORMANCE PARAMETERS .......................................................................................................................... 341 TARIFF REBALANCING ................................................................................................................................................ 341 GOVERNANCE ............................................................................................................................................................ 349 CONCLUSION ............................................................................................................................................................. 355

    CHAPTER 7 MADHYA PRADESH .............................................................................................................................. 357 INTRODUCTION........................................................................................................................................................... 357 CONSUMPTION AND ACCESS ....................................................................................................................................... 360 EFFICIENCY IMPROVEMENT ......................................................................................................................................... 367

  • TERI Report No. 2006RP23

    TARIFF RATIONALISATION............................................................................................................................................ 385 GOVERNANCE ............................................................................................................................................................ 394 CONCLUSION ............................................................................................................................................................. 403

    CHAPTER 8 MAHARASHTRA .................................................................................................................................... 405 INTRODUCTION........................................................................................................................................................... 405 CONSUMPTION AND ACCESS ....................................................................................................................................... 410 EFFICIENCY IMPROVEMENT ......................................................................................................................................... 419 TARIFF/RATE BALANCING ............................................................................................................................................ 440 GOVERNANCE ............................................................................................................................................................ 447 CONCLUSIONS ........................................................................................................................................................... 460

    CHAPTER 9 UTTARANCHAL ..................................................................................................................................... 461 INTRODUCTION........................................................................................................................................................... 461 CONSUMPTION AND ACCESS ....................................................................................................................................... 466 EFFICIENCY IMPROVEMENT ......................................................................................................................................... 475 TARIFF RATE BALANCING ............................................................................................................................................ 496 GOVERNANCE ............................................................................................................................................................ 502 CONCLUSIONS ........................................................................................................................................................... 512

    ANNEX 9.1 DETAILS FROM THE SUPPLEMENTARY ORDER FOR FY 2003-04 (ISSUED IN DECEMBER 2003) 514 CHAP TE R 10 WEST BENGAL ................................................................................................................................. 519

    INTRODUCTION........................................................................................................................................................... 519 CONSUMPTION AND ACCESS ....................................................................................................................................... 522 EFFICIENCY IMPROVEMENT ......................................................................................................................................... 531 TARIFF /RATE BALANCING ........................................................................................................................................... 558 GOVERNANCE ............................................................................................................................................................ 569 CONCLUSION ............................................................................................................................................................. 579

  • Analysis and compilation of tariff orders

    TERI Report No. 2006RP23

    1

    Introduction �

    Background �������4�CH��;C�����������������������

  • Analysis and compilation of tariff orders

    TERI Report No. 2006RP23

    2

    �������=�����������������3�����=�����������������������������

    �������0���-������������������������3����,�,�����������������

    �����������=������������������������������������-����������

    ������������������������������������������ ��������������������

    ��������=������I������������������������������������������-����

    �����������������������������������������������������-����

    ����������������������������(����=��4���������������������

    ���������������� ��������=�����������������������0�������

    �����=��������������������=�4���-������������������������

    �����������������������������

    ��� �����������-�=�������3�����������(����������$� ���;(�$

  • 3 Analysis and compilation of tariff orders

    TERI Report No. 2006RP23

    Scope of work ���������������������������������������� ������-�����(�$�

    ������������������������������� ���������������3�����������-������

    ��������������-�.�)���

    ,� ���������������������������-��������������������������������������������������

    �� �����������������������=�������I������������������������������������������N�����������������4������

    ������4�������������4����������������������

    &� ����������������������������������������������-��������������

    *� �������������������������-���������������=��JOJ=���������-�������-������-�����.�����D�=���������

    6� $������������-��������������������������������(�����E���������������� ��0�

    �� ������������������������������������������=�������������������������������

    �� !������=����������-����������������������������������������������������

    +� ���������������=������ ����������������������������������������=���������������������=���4������������

    ���������4������������������=�����������������

    ��������=��������

    9� ���������������������������=�������������������������������������������������������J��J���;��!

  • Analysis and compilation of tariff orders

    TERI Report No. 2006RP23

    4

    Methodology ��������� ��������� ����������������������0�������������

    ����������������������������������������������������������

    ����� !�"��������#����##��������

    ���������������������-���������������������������� ����

    �������������������� �-�������������.�)�������������

    ��I�������.�)������������������������� ����=�������

    �=����-���������� �-�����

    �����$!�����%����#����##��������

    �������������=�����=�����.�)�P�����������������-������

    ������������������������CE����&J�*4�CE����*J�6�����CE�

    ���6J��� ����������0���-�������������������������=����-���

    ����������������������������������4�������������������CE�����J

    ��� ������������������������������������������������������

    ���������������������

    �����&!�"��������#���'������(����������������

    �(���������

    H����������������=����-������������-�������������0������

    $� ���.������������������������0���-��)������)�.�5�

    ������������-�����$� ���C�������)������������������

    ����������������(����������$� ��B�.����������������4�������

    �����������������4��$!$4��������������;���,J��

  • 5 Analysis and compilation of tariff orders

    TERI Report No. 2006RP23

    ��-���,��=�����������������������������������������������������=��

    -������=��������������������

    Table 1 List of distribution tariff orders covered in the study

    Source: TERI Compilation �

    A����=����=����-��4�����������������-������������������������

    ��������������-�����.�)�����������������������������������

    �����������2� �=��4�����������������������������0������������

    �������4����������������������������$!$�����-������0��������

    ����������=����-���������� �-��������(����������$� ����

    Parameters studied �������������������0�����������9��������-��������=��������������

    �������������������������4����������������=�����4��������

    ��-�������������=������������������������������������ ����

    �������������������-���������������������������������������������

    �� ���������������������������-������������������������������-��

    ������������=��������������3������������������������������������

    .�)�������������������������0��������������������������

    ��������������������-����������������� ���������������

    -������(�����

    ��������������=�����-������=��=�� �������������������� ����������

    ���������������������������������������������-������������.�)4�

    ������������-�������������������������������4�������J���������

    ������������������������������������

    $-*���(�����������������

    ������������������������$�����������������������������������-��

    ���������-���,�B�������������0���������������-���=�������

    �������I������������������=�����-������������������������������

    ���������������������=����-�����������������������=���,����������-�

    ��,�������4����������������������������������$����4�����

    ��=�������������� ��������������������������������������

    State Month and year of

    operationalisation of ERC

    FY 2003-04 FY 2004-05 FY 2005-06

    Andhra Pradesh March 1999 One order for 4 distribution

    companies

    One order for 4

    distribution companies

    One order for 4

    distribution companies

    Assam August 2001 Order not issued 1 order for ASEB

    (unbundled)

    Separate orders for 3

    distribution licensees

    Delhi December 1999 3 3 3

    Jharkhand April 2003 1 (JSEB) Order not issued Order not issued

    Kerala (KSEB) November 2002 1 1 1

    Madhya Pradesh July 2001 1 (MPSEB) Combined for FY 2003-04 and FY 2004-05 1

    Maharashtra August 1999 1 (MSEB) 1 (MSEB)

    Uttaranchal September 2002 1 1 (UPCL) - Combined with FY 2005-06

    West Bengal January 1999 1 (WBSEB)

    Combined for FY 2003-04 and FY 2004-05

    1

  • Analysis and compilation of tariff orders

    TERI Report No. 2006RP23

    6

    ���=������������������������������������������������������3����=��

    ���������=�� �����������-%����=��4�������=�����������������

    �������������������-������)�������������������������

    ����������������������������=����������������������0�������=������

    ����������������������������������������������������������������

    ��������� ����������������=��-�����������������������������������

    �����"�

    ;�< .����N����������������������������;-< )������ ������=���������������;�< )�����-���������=������������������������������

    ��=�����

    ;�< (�=������������-�����������������������������������

    ;�< �������������������������������������������������������������������

    ;�< �����������������������=�����

    &-�##����%������������

    �����������$���������������������0������������������ ����������

    ������������������0�������������-����������������������������

    �������������������������������������������������������������������

    -��������������������������3�4���������� �����������������

    ������������=��-���������������������������

    ;�< ���������������3�������������������������;-< (�=����������G!������;�������=��JOJ=����������

  • 7 Analysis and compilation of tariff orders

    TERI Report No. 2006RP23

    �3������������

    B�������������=��G�D��������3����������

    ��������������

    ��������������������������������������

    �3������B�������������������������������������������������

    �3������������

    ������������������4����������������������-�

    ����.�)����������������������������������������������-����

    ���������

    )-���##�����������

    .��������,�;

  • Analysis and compilation of tariff orders

    TERI Report No. 2006RP23

    8

    Data constraints faced �������������������������������-����������������������������

    �=����-�������������������������.����������������������������������

    ������������������������������������ ���

    ;�< ����������������������������=�������������������������J ������=�����������3�����4��������������

    �����=�����������.�������4��������������������������

    ������������������������3�����4��������������

    �����=����������

    ;-< ���������������������� �������-���������������4��������������������������������������������������3���

    ������4����������3���������4�������������������������4�

    �������������������������������������=����-����������

    ���������������

    ;�< �����������������������������0�������4�(����������4�(�����$�����������A����/��������-������������

    ���������=��-���������������� �������;��������������

    ��������A/.�/���0�����;>.�/

  • 9 Analysis and compilation of tariff orders

    TERI Report No. 2006RP23

    �=����-��� ������������������������4����� �-�����������������������

    ������=����������������������������������������0������

    ���������������������/�����4������������������������������������

    ��������4����-���������������B���������������������������������

    .�)�4��������������������-�����4�������������������.�)�����

    �������������������������-��������������� ��������=����-����

  • Analysis and compilation of tariff orders

    TERI Report No. 2006RP23

    10

    CHAPTER 1 Key Findings �

    Introduction ������������������-����������������������������-��������������������

    �������-������������4������4��������$������4������4�!����4�

    >���0����4�?�����4�(�����$������4�(����������4�@�����������

    ����A����/���������CE����&J�*����CE����6J��������0��

    �����������������������=��-������������������������%�����������"��

    � C������������������ $���������������������� ���������������������� ��������=�������������������������������

    ���������������������0����������������������������������������

    ������������������� ���������������

    �������������������������������=���������������������������

    ����������0����-�����������������4�������������������4������������

    ������4������������-�������������������������=����������-�.�)��

    ��������������=�������������������������-�������

    ������������������������ ���������������������������������������

    ���=������������������������������0������4���������������������4�

    �������������������������� �����������4��������������4�

    ������������=��������������3������4������������������������

    �3���������4���������������������������4�-�����-��������������

    ���������0����������������������������=���=���������������������

    ����������4���=����������=���������������������������

    �������������������������������������������������=����������

    ��0������������������ ������������������������������������4������

    ��������������� �-������������������������������

    Form of regulation ����H�����������������������������������������������������

    @���������4���������������������������-�������������������-���

    ������������������=����������������������3�������;���������

    ��=�������

  • 11 Analysis and compilation of tariff orders

    TERI Report No. 2006RP23

    �������=�����������=��������������=������������������

    �����=�������-����� ������=�����=������������������������������

    ������������������-�������0���������������������

    A����������=���� �����(E��������4�.�)����������������=��

    �� �����$�����������/��������������;$/

  • Analysis and compilation of tariff orders

    TERI Report No. 2006RP23

    12

    State Electricity sector Year of unbundling

    Delhi November 2001

    Generation company GENCO (Indraprastha Power Generation Company Ltd)

    Transmission company TRANSCO (Delhi Power Supply Company Ltd)

    Distribution companies BRPL (BSES Rajdhani Power Limited)

    BYPL (BSES Yamuna Power Limited)

    NDPL (North Delhi Power Limited)

    Jharkhand Unbundling has not yet taken place NA

    Kerala Unbundling has not yet taken place NA

    Madhya Pradesh June 2005

    Generation company MPPGCL (Madhya Pradesh Power Generating Company Ltd)

    Transmission company MPPTCL (Madhya Pradesh Power Transmission Company Ltd)

    Distribution companies Madhya Pradesh Paschim Kshetra Vidyut Vitran Company Ltd.

    Madhya Pradesh Poorva Kshetra Vidyut Vitran Company Ltd.

    Madhya Pradesh Madhya Kshetra Vidyut Vitran Company Ltd.

    Trading company MP Power Trading Company (‘Tradeco’ or ‘MP Tradeco’).

    Maharashtra June 2005

    Generation company MSPGCL (Maharashtra State Power Generation Company Limited)

    Transmission company MSTCL (Maharashtra State Transmission Company Limited)

    Distribution company MSEDCL (Maharashtra State Electricity Distribution Company Limited)

    Holding Company MSEB Holding Company

    Uttaranchal June 2004

    Generation company UJVNL (Uttaranchal Jal Vidyut Nigam Ltd)

    Transmission company PTCUL (Power Transmission Corporation of Uttaranchal Limited)

    Distribution company UPCL (Uttaranchal Power Corporation Limited)

    West Bengal Restructuring announced in January 2007 January 2007 S O U R C E TERI Compilation

    ���&������������9���������������������-�����������������0���

    ��������4����������4�?�����4�>���0���������A����/����2��

    Public participation and timeliness of orders

    ��-���,�������������������I���������-�������������������������

    �����������������������������������������������������������

    ����������������������������-�����.�)����

    2�On 24th January 2007, the bifurcation of the West Bengal State Electricity Board (WBSEB) was approved by the Cabinet. According to the approved scheme, two new government companies would be formed with effect from 1st April 2007, but the final transfer scheme would be formulated within one year after closure of accounts of the WBSEB for 2006-07. The West Bengal State Electricity Transmission Company Limited (WBSETC) would look after transmission and state load despatch functions, while the distribution and hydro-business are to be vested with the West Bengal State Electricity Distribution Company Limited (WBSEDC).

  • 13 Analysis and compilation of tariff orders

    TERI Report No. 2006RP23

    Table 1.2: Public participation and timeliness of orders across 9 states under study

    S.No. States

    Number of participants in the hearing process in tariff review process

    (FY 2005-06)

    Timeliness of orders

    1 Andhra Pradesh 185 On time 2 Assam 19 On time 3 Delhi 98 On time 4 Jharkhand 104 On time3 5 Kerala 33 On time 6 Madhya Pradesh 104 On time 7 Maharashtra 13432* Delayed4 8 Uttaranchal 175 On time5 9 West Bengal 22 On time

    *FY 2006-07

    S O U R C E TERI assessment and compilation

    C���������-�=����-����������=�����������������=��������-����

    ������������������-������ �������������������������������-������

    ��������������������������������������������4�?����������A����

    /�����=����� ��-%������������������������������������C������4�

    �������-������� ��������-%�������������=����� ������������

    ���-���������������������������������������������������

    ���������������=�����������-�������������������������

    �������������������������������� ������������-������������

    .�)�4����������������������-�������������������������

    ������������-���=��������������������������������������������������

    ����������������������������������������������C�����������4����

    �����������-%����������=�����������-���������������������

    )��������������-���������� ������ ������������������������

    �����������.�����������?�����4�������%����-%����������=��-����

    �����������������������������4�������������4�����-�������

    ��������� ��������������������������������������������

    ���������6���

    �����-������.�)����=����0����������������=���������������

    ��-�������������������.���������������������������-��� ��

    � >���0�����.������������������������)����������J�����)��������������������Q?������%����������R�������������������

    ��������������-�����������������������������=�����������������

    ���������������/������������������������������=�4�����

    3 There were no tariff orders issued for FY 2004-05 and FY 2005-06 due to non-filing of tariff petition 4 There were no tariff orders issued for FY 2004-05 and FY 2005-06 due to non-filing of tariff petition 5 There was however, considerable delay in acceptance of the petition by the Commission on the ground that adequate information was not made available in the petition 6 One reason for the same may be because no hike in tariff proposed by the KSEB in any of the above years. The KSERC has made efforts to increase consumer participation in the tariff setting process however the number of objections received still remains low. �

  • Analysis and compilation of tariff orders

    TERI Report No. 2006RP23

    14

    )������������������������-��������������������-���������������

    ��������������������=���������������=������������-�����

    )������������������-��������������������=������������������

    �� ���������@��������������������������������������� ���������

    =������������������L���������������������-����������

    )�������������