las termitas del estado
Post on 09-Jan-2016
329 Views
Preview:
DESCRIPTION
TRANSCRIPT
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
Las Termitas del Estado Ensayos sobre Corrupcin, Transparencia y Desarrollo
Andrs Solimano (Editor) Vito Tanzi Felipe del Solar
Enero 11, 2008
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
1
Tabla de Contenidos
Captulo 1 Introduccin .................................................................................................... 2 Andrs Solimano Captulo 2 La Corrupcin y la Actividad Econmica..................................................... 11 Vito Tanzi
2.1 El escenario histrico ............................................................................................ 11 2.2 Definicin de la corrupcin ................................................................................... 14 2.3 Factores que contribuyen a la corrupcin............................................................. 18 2.4 Algunas consecuencias econmicas de la corrupcin........................................... 30 2.5 Los intentos de los pases para reducir la corrupcin .......................................... 34 2.6 Conclusiones finales .............................................................................................. 37
Captulo 3 La Corrupcin: Motivaciones Individuales, Fallas del Estado y Desarrollo 41 Andrs Solimano
3.1 Introduccin ........................................................................................................... 41 3.2 La Corrupcin: Cmo definirla? Cmo medirla? ............................................... 43 3.3 La Corrupcin como una falla motivacional: Valores, tica y Cultura ............... 44 3.4 La Corrupcin como una falla institucional del Estado........................................ 50 3.6 Estudios Empricos: Determinantes de la Corrupcin e Impactos Econmicos. .. 58 3.7 Conclusiones .......................................................................................................... 63
Captulo 4 Transparencia, Corrupcin y Acceso a Informacin Pblica en Chile ......... 68 Felipe del Solar
4.1 Introduccin ........................................................................................................... 68 4.2 Transparencia, acceso a informacin pblica y corrupcin ................................. 71 4.3 Transparencia, acceso a informacin y corrupcin: el caso de Chile .................. 78 4.4 Legislacin comparada y estndares internacionales de acceso a informacin pblica........................................................................................................................... 93 4.5 Conclusiones ........................................................................................................ 100
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
2
Captulo 1 Introduccin
Andrs Solimano
Enero 8, 2008
La corrupcin, lentamente, est pasando de ser un tema tab del que generalmente es
mejor no hablar a un problema cuya naturaleza debemos entender para identificar
alternativas adecuadas de contencin y solucin del fenmeno. El problema de la
corrupcin est lejos de ser simple: su definicin est sujeta a ambigedades y su
identificacin y verificacin es siempre difcil, entre otras cosas porque involucra sesgos
culturales. As, en algunos pases, que un funcionario pblico reciba pagos laterales por
la entrega de cierto servicio, apurar trmites y aprobaciones es relativamente tolerado,
aunque obviamente este es un comportamiento impropio. En cambio, en otros pases, un
comportamiento de este tipo es fuertemente estigmatizado y sancionado. Como veremos
en este libro esta actitud frente a la corrupcin est condicionada por las tradiciones
culturales, la calidad de las instituciones, por la existencia (o ausencia) de una tradicin
de servicio pblico honorable y por el nivel de desarrollo econmico de los pases. La
concepcin ms comn es la de identificar la corrupcin con la corrupcin burocrtica,
es decir, aquella que afecta a los funcionarios del Estado. sta puede involucrar ya sea al
gobernante mximo de un pas o a funcionarios de menor jerarqua en ministerios y
reparticiones pblicas. La corrupcin tambin puede afectar al poder judicial (la
institucin del Estado que est a cargo, precisamente, de la administracin de sanciones)
y a la rama legislativa (que promulga las leyes). Adems, est la llamada corrupcin
poltica que afecta a dirigentes y miembros de partidos polticos. Muchas veces hay
mecanismos reforzadores y protectores de estas conductas con conexiones con el poder
poltico y con intereses econmicos.
Chile es un pas que aparece con grados bajos de corrupcin, ciertamente en
comparacin a otros pases de Amrica Latina, en los ndices de Transparencia
Internacional y otros, de percepciones de corrupcin basados en encuestas a individuos.
Sin embargo, el pas tambin ha enfrentado situaciones controversiales respecto al
manejo de activos y recursos del Estado. Las privatizaciones de empresas estatales en la
dcada del ochenta, realizada bajo un rgimen autoritario, estuvieron sujetas a dudas y
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
3
controversias en cuanto al precio de venta de las empresas en relacin a distintas
evaluaciones de su valor econmico, el acceso privilegiado a informacin de los
compradores y, en general, a la transparencia del proceso privatizador. A mediados de la
dcada del noventa, en democracia, hubo episodios de prdidas financieras de gran
magnitud en CODELCO (Corporacin Nacional del Cobre de Chile) por prcticas poco
transparentes de ventas del mineral en mercados internacionales de futuros y opciones.
En la primera mitad de la dcada de los 2000 un caso que tuvo gran notoriedad nacional e
internacional fue la aparicin, en el extranjero, de un amplio nmero de cuentas bancarias
de propiedad del general Pinochet, gobernante mximo de Chile por 17 aos, un caso que
est actualmente sujeto a una investigacin judicial. En este periodo tambin han
ocurrido casos que se investigan en la justicia correspondiente a Chile-Deportes, el caso
del MOP (Ministerio de Obras Pblicas) - Gate, la Empresa de Ferrocarriles del Estado y
otros. No obstante, a pesar de estas situaciones, Chile tiene una reputacin de
administracin pblica generalmente correcta aunque estos procesos muestran que el pas
no es completamente inmune a manejos cuestionables de recursos pblicos.
Para evitar la ocurrencia de estas situaciones es importante actuar en distintos
frentes. En este libro, se elabora sobre la necesidad de tener mecanismos de acceso
ciudadano efectivos, fiables y directos a la informacin del sector pblico. El tema se
trata en detalle en el captulo 4 de Felipe del Solar. La legislacin de transparencia an se
encuentra en trmite legislativo en Chile. En general, es importante tener mecanismos de
prevencin, denuncia y castigo de posibles actos de corrupcin que, cuando son
operativos y efectivos, disminuyen severamente y la probabilidad de corrupcin es
menor. El caso de Singapur, en Asia, que con medidas preventivas ha logrado tener
niveles muy bajos de corrupcin es ilustrativo al respecto. Tambin existen otras
experiencias nacionales en esta materia examinadas en este libro. Medidas que se
analizan en esta publicacin para prevenir la ocurrencia de casos de corrupcin incluyen;
(i) la importancia del ejemplo de un comportamiento correcto por parte del liderazgo
mximo de los pases, (ii) la necesidad de contar con una adecuada implementacin de
transparencia referido al acceso a la informacin de compras, licitaciones, concursos y
designaciones funcionarias del sector pblico, (iii) salarios adecuados para los
funcionarios del Estado y reforzamiento de cdigos de tica en el sector pblico y en el
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
4
sector privado, (iv) cero tolerancia a la corrupcin por los gobiernos de turno, (v)
existencia de una prensa libre, informada e independiente, (vi) existencia de
organizaciones no-gubernamentales con capacidad de denuncia, (vii) alternancia en el
poder y otras.
Un tema que se examina en este libro es la definicin de la corrupcin. sta es
definida, generalmente, por pagos monetarios (extra-legales) a funcionarios pblicos a
cambio de entrega de servicios, aprobacin de permisos, autorizacin de instalacin de
empresas, otorgamiento de licencias de operacin exclusiva que permite al beneficiario
restringir la competencia y obtener rentas monoplicas por la venta u operacin de bienes
y servicios. En algunos de estos casos, el traspaso y uso de activos del Estado no
involucra un pago monetario directo, pero s un intercambio de favores e influencias. Este
tipo de comportamiento es ms difcil de identificar, probar y castigar que en el caso de la
corrupcin pecuniaria, es decir, aquella que involucra un pago monetario, pero su
relevancia es igualmente importante. Las privatizaciones de empresas y activos del
Estado en los ltimos veinte a treinta aos en pases en desarrollo y economas post-
socialistas han dado lugar a ventas de activos estatales en condiciones ventajosas para
compradores con conexiones polticas y acceso a los gobiernos que realizaron dichas
ventas. Si un activo pblico se vende a un privado a un precio inferior a su valor
econmico, generalmente en un proceso poco transparente y con poca informacin
pblica, se ocasiona una prdida al Estado y una ganancia a agentes privados. En varios
casos las personas que venden estos activos se auto-privatizan y pasan a tener la
propiedad y el control de la gestin de las empresas que antes pertenecan al Estado.
Prcticas de este tipo se han observado en Rusia, Mxico y Argentina en la dcada de los
noventa y en otras partes.
Como se indica en el captulo 2 de Vito Tanzi en este volumen, la corrupcin
tambin puede afectar al comportamiento al interior del sector privado. As, los
ejecutivos de empresas privadas pueden sacar ventajas de la existencia de informacin
asimtrica entre o ejecutivos, dueos y trabajadores. En efecto, altos ejecutivos y dueos
controladores de una corporacin pueden nombrar directorios que aprueben niveles
salariales excesivos de los ejecutivos y directores, a costa de los intereses de otros
accionistas, de los trabajadores y del pblico. Tambin la corrupcin puede estar asociada
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
5
a la accin de corporaciones internacionales e inversionistas extranjeros, que para tener
un tratamiento tributario favorable, agilizar permisos y autorizaciones y asegurar la
remesa de utilidades, realizan pagos a agentes locales, ya sea directamente a funcionarios
del Estado o a intermediarios con influencia y capacidad de lobby ante stos.
El famoso socilogo alemn Max Weber estudi las caractersticas de las
burocracias estatales y la legitimidad del poder poltico, entre otros temas. Por ejemplo,
las burocracias pblicas el trmino tiene slo una connotacin descriptiva y no
normativaasentadas, estables, efectivas y prestigiadas son generalmente aquellas que le
otorgan una alta importancia a la integridad de la administracin del Estado, a la carrera y
el mrito funcionario y la primaca de reglas explcitas en la administracin pblica. Estas
condiciones inmunizan, al menos en parte, al ente burocrtico, del flagelo de la
corrupcin. As mismo, el lder poltico que legitima su poder en el carisma difcilmente
puede sostenerse en posiciones de autoridad si es percibido como involucrado en actos de
corrupcin. La corrupcin es, entonces, des-legitimadora de personas e instituciones.
En dcadas recientes cobraron bastante popularidad las teoras del Estado que lo
conceban esencialmente como una fuente de rentas, privilegios y favores. Estas teoras
fueron desarrolladas por economistas neo-liberales como James Buchanan, Gordon
Tullock, Anne Krueger y otros. En este enfoque se considera el Estado casi como un
botn. Es decir una fuente de rentas, recursos, poder y status dado por su monopolio de
extraccin de recursos al sector privado (va impuestos convencionales o no) y por la
discrecionalidad en la entrega de servicios, aprobaciones, permisos, posesin de activos
productivos y recursos naturales con valor econmico. En el enfoque del Estado como
botn los recursos que se extraen pueden ser usados para varios fines: ganancia personal,
de amigos y parientes, financiamiento de grupos o partidos polticos, otorgamiento de
reglas que beneficien a grupos econmicos y personas poderosas a cambio de apoyos
futuros, empleos y donaciones.
Este enfoque del Estado contrasta, obviamente, a la visin del Estado ideal guiado
por normas impersonales, criterios de efectividad pblica y carrera funcionaria descrito
por Max Weber. En el enfoque del Estado como fuente de rentas se enfatiza que un
Estado muy activista, extendido e intervencionista es ms propenso a generar corrupcin
que un Estado pequeo con un peso mayor del sistema econmico privado. Como toda
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
6
teora, sta tiene aspectos de realidad y de caricatura. As por ejemplo, los pases
escandinavos del norte de Europa y algunos de Europa occidental tienen Estados grandes
pero, al mismo tiempo, tienen una baja incidencia de corrupcin. En cambio, Estados
pequeos, fragmentados y poco efectivos en frica y Amrica Latina registran ms
incidencia del fenmeno de la corrupcin. Como se discute en este libro, no es
necesariamente el tamao del Estado la variable ms decisiva para aumentar la
probabilidad de corrupcin, sino el grado de profesionalizacin del Estado y el nivel de
desarrollo econmico de los pases.
La escala, frecuencia y organizacin de la corrupcin es importante. Si la
corrupcin corresponde ms bien a casos aislados y los montos involucrados son
menores el fenmeno es obviamente menos costoso que si estamos enfrente de una
corrupcin generalizada y de gran escala. La corrupcin hormiga, orientada a facilitar
ciertos permisos y aprobaciones, si bien es una prctica desmoralizadora que atenta
contra los principios ticos de una funcin pblica honesta, es un fenmeno de muy
distinta naturaleza a la corrupcin de gran escala, como el observado en la Filipinas de
Marcos o en el Zaire de Mobutu Sese en que los gobernantes, al ms alto nivel,
directamente expoliaban las arcas fiscales para su beneficio personal o familiar (en la
literatura esto es llamado el modelo kleptocrtico). Esta situacin se da en pases con
gran debilidad del Estado, ausencia de prensa libre y personalizacin extrema del poder.
La organizacin de la corrupcin es otra dimensin del problema. sta puede ser
centralizada por sistemas autoritarios con un gobernante fuerte o ser descentralizada en
distintos feudos del Estado.
Afortunadamente, en los ltimos diez a quince aos la conciencia a nivel
internacional sobre el problema de la corrupcin ha aumentado. Hoy se publican, por
organizaciones no-gubernamentales y/o organizaciones internacionales distintos ndices
de corrupcin -generalmente basados en encuestas de percepcin de corrupcinpara un
rango amplio de pases que permiten hacer comparaciones internacionales e identificar
aquellos donde la corrupcin es un problema ms serio y otros donde sta es un problema
de relativamente menor incidencia. Tambin estos ndices permiten seguir la evolucin
en el tiempo de la corrupcin en un determinado pas.
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
7
El tema de las consecuencias econmicas y de desarrollo de la corrupcin ha sido
analizado por economistas y otros investigadores sociales y los principales resultados de
estas investigaciones se analizan en los captulos 2 y 3 de este libro. La corrupcin tiene
efectos des-legitimadores del orden social y econmico en sociedades en que este
problema ocurre y tambin tiene efectos adversos sobre el crecimiento y el desarrollo
econmico de los pases.
Uno de los elementos ms perniciosos de la corrupcin es que rompe el necesario
vnculo entre esfuerzos, mritos, talentos y capacidades individuales y remuneraciones
monetarias e ingresos en que se basa cualquier sistema econmico sano y competitivo.
As, el gobernante o funcionario que acumul riquezas difcilmente compatibles con la
remuneracin de un servidor pblico, deslegitima la administracin del Estado. El
empresario que form riquezas ayudado por conexiones polticas que le permitieron
imponer trabas a la competencia tambin deslegitima la economa de mercado y su
entorno institucional invitando as la aparicin del populismo y el autoritarismo. La
corrupcin afecta negativamente el ritmo de crecimiento de una economa a travs de
varios mecanismos: produce una mala asignacin del talento individual, deteriora la
calidad de la inversin pblica, redistribuye ingresos en direcciones indeseadas, afecta la
recaudacin fiscal y genera otros efectos econmicos y sociales negativos. Se enva la
seal de que es mejor negocio orientarse hacia la bsqueda de rentas que hacia la
innovacin, la formacin de capital y la creacin de riquezas productivas, premiando ms
la redistribucin de rentas que la creacin de nueva riqueza.
Organizacin/Estructura del libro
Este libro se compone de 4 captulos incluida esta introduccin. En el captulo 2 de Vito
Tanzi se discute la evolucin de la actitud frente a la corrupcin que, en siglos anteriores
se vea como una falta gravsima, en tiempos modernos se torna ms relajada y tolerante,
lo cual incide en un aumento de sta. Esta situacin se empieza a revertir a fines del siglo
XX con el trmino de la guerra fra, el proceso de globalizacin, un mayor acceso a la
informacin y nueva evidencia emprica que enfatiza sus efectos econmicos y sociales
negativos. En este captulo Tanzi muestra las dificultades de llegar a una definicin de
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
8
corrupcin clara, precisa y universalmente aceptada, a la vez que alerta que la corrupcin
puede afectar al mbito pblico como tambin al sector privado. El autor examina
adems distintas dimensiones de la corrupcin (ilegal y legal; poltica y administrativa;
coercitiva versus coludida).
El autor revisa varios factores que pueden contribuir a la corrupcin como la
existencia de regulaciones excesivas y autorizaciones que le dan una gran
discrecionalidad a funcionarios del Estado, poca transparencia en las compras y contratos
de entes del Estado, favoritismo, clientelismo, nepotismo y politizacin excesiva de la
administracin pblica y otras. Tanzi enfatiza que las empresas pequeas y medianas
estn ms vulnerables que las empresas grandes de verse afectadas por situaciones de
pagos laterales y adems, por lo general, tienen menos conexiones con el poder poltico.
En referencia a las consecuencias econmicas de la corrupcin, Tanzi seala que con la
evidencia emprica disponible se logra establecer una correlacin negativa entre el nivel
de desarrollo econmico de un pas y los ndices de corrupcin, adems de una
correlacin negativa entre sta y las tasas de crecimiento de la economa. Finalmente, el
autor examina iniciativas internacionales y de pases especficos para reducir la
corrupcin.
El captulo 3 de Andrs Solimano examina una variedad de temas relacionados a
la corrupcin. Se muestra, primeramente, que un anlisis econmico que explique la
corrupcin solamente como consecuencia de un clculo personal de beneficios (ingresos
adicionales por vender servicios pblicos) y costos (sanciones administrativas o
judiciales) en un contexto de neutralidad moral es insuficiente para entender las
motivaciones individuales que pueden llevar a un comportamiento de corrupcin. Se
examina as el rol de los valores, la tica y la cultura en la probabilidad de ocurrencia de
la corrupcin y cmo diferentes teoras han abordado el problema. Este captulo analiza
teoras y estudios empricos de la corrupcin y enfatiza que sta obedece a fallas del
Estado, de la estructura econmica y del sistema democrtico. Estudios micro muestran
que la probabilidad de verse afectado por la corrupcin es ms alta en los hombres que en
las mujeres, entre jvenes de ingreso medio o alto, que entre los pobres y en personas que
habitan en zonas urbanas ms que rurales. La relacin entre Estado y corrupcin es
compleja y depende, crucialmente, del nivel de desarrollo econmico de los pases. As,
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
9
naciones ricas con Estados grandes tienen mucho menos corrupcin que naciones ms
pobres con Estados ms pequeos, pero tambin ms ineficientes. El grado de
competencia en la economa y la existencia de distorsiones afectan la corrupcin, pero
son intermediados por la calidad de las instituciones. La relacin entre centralizacin,
federalismo y corrupcin es ambigua y an no dilucidada empricamente en estudios de
panel de pases. Los estudios de casos nacionales indican que se han conseguido logros
contra la corrupcin y stos han ocurrido despus de cambios y reformas polticas que
han llevado a una mayor disposicin de las personas y la prensa a denunciar estas
situaciones. Tal fue el caso de Italia a mediados de la dcada de los noventa. La relacin
entre el sistema democrtico y la corrupcin es tambin compleja. No basta tener
democracias definidas slo como existencia de elecciones para que desaparezca la
corrupcin, es importante tambin la existencia de prensa libre, independiente e
informada, alternancia en el poder y estabilidad del rgimen democrtico.
El captulo 4, escrito por Felipe del Solar, analiza la transparencia como un
elemento clave en la lucha contra la corrupcin usando como su principal herramienta el
acceso a la informacin pblica. A nivel internacional se examina la evolucin que han
seguido las leyes de acceso a la informacin pblica. El autor postula que el acceso a la
informacin pblica es vital para tener transparencia y para ejercer control ciudadano
sobre el gobierno. Adems, la transparencia se estara constituyendo como un
instrumento ms eficiente que la regulacin para controlar la corrupcin. En Chile hay
mejoras importantes en poltica fiscal y presupuestaria, sin embargo, por otro lado, hay
poca evaluacin de resultados de las polticas pblicas y rendicin de cuentas. Tampoco
se ha aprobado, en aos, una ley de acceso a informacin pblica.
Un aumento de la transparencia llevara a un mejor uso de los recursos pblicos
(ganancia de eficiencia y equidad) y contribuira a la toma de decisiones pblicas ms
transparentes. Es esperable que disminuya la influencia de los grupos de presin,
intereses sectoriales, el clientelismo poltico y el favoritismo hacia amigos y familiares.
Del Solar plantea que an persisten grandes incentivos para mantener la
confidencialidad de la informacin pblica. Por lo tanto, la verificacin de la accin del
gobierno, tanto por la sociedad civil como por el sector privado es vital para tener un
mercado con menos distorsiones y asimetras de informacin donde las transacciones son
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
10
ms transparentes. El autor analiza el proceso de legislacin de acceso a la informacin
pblica en diferentes naciones del mundo. Desde 1990 ha habido un aumento notorio de
pases que aprobaron leyes de acceso a la informacin pblica; hasta el 2006 dicho
proceso abarcaba a casi setenta pases. La implementacin de esta legislacin es clave. La
experiencia internacional sugiere crear un organismo autnomo para verificar el
cumplimiento de las funciones de la ley y que adems posea atribuciones para fiscalizar y
sancionar. Con respecto a Chile el autor nos introduce al largo camino de la legislacin
de acceso a informacin pblica que ha seguido nuestro pas a pesar de haber acordado
tres agendas de transparencia y modernizacin del Estado. Recin en el 2006 se
comienzan a dar pasos serios en el trato del tema de la corrupcin con la promulgacin de
un Instructivo Presidencial, en el cual se obliga a los organismos estatales a disponer de
informacin determinada de forma constante (funciones, objetivos, contrataciones, etc.).
Cuando se analiza la corrupcin en Chile llama la atencin que la lentitud para
legislar sobre transparencia en el sistema pblico no haya sido un impedimento para que
nuestro pas haya obtenido buenas ubicaciones en el ndice de Percepcin de Corrupcin
de Transparencia Internacional de Latinoamrica durante once aos. Por supuesto, debido
a la subjetividad de este ndice este resultado no debiera interpretarse como una
descripcin muy precisa de los riesgos de corrupcin en Chile.
Actualmente en Chile se est llevando a cabo una reforma de Estado que incluye
la creacin del Sistema de Alta Direccin Pblica y la Direccin Nacional del Servicio
Civil orientada a lograr designaciones por concurso y ms transparente de altos
funcionarios de empresas del Estado. Adems, se cre un sistema de compras pblicas
con acceso va Internet. Estas medidas son auspiciosas ya que se orientan a disminuir la
vulnerabilidad ante la corrupcin atacando las dos principales fuentes de corrupcin
identificadas en nuestro pas: el financiamiento de campaas polticas y el control de la
gestin de las empresas y reparticiones pblicas.
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
11
Captulo 2 La Corrupcin y la Actividad Econmica
Vito Tanzi1
Enero 9, 2008
2.1 El escenario histrico
El diccionario Merrian Webster del idioma ingls, nos informa que la palabra corrupcin
viene de la palabra latina "rumpere quebrantar. Esto implica que algo se rompe, por lo
general un cdigo de conducta que se estima como puro o correcto. Est conexin con
una palabra latina resulta adecuada, ya que de acuerdo con algunos eruditos fue en el
Imperio Romano donde la corrupcin fue claramente identificada como una conducta
inapropiada y fue el Imperio Romano, segn afirman otros eruditos, que cay a causa del
corrosivo impacto de la corrupcin que destruy el tejido moral y la estructura
administrativa del poderoso imperio y, eventualmente, lo llev a su colapso.
Existen frecuentes menciones a la corrupcin en el transcurso de la historia. Un
caso muy temprano y famoso se encuentra en los escritos de Kautilya, el primer ministro
de un reino de la India, hace dos mil aos, en un libro llamado Arthashastra, Kautitilya
escribi que "as como es imposible no saborear la miel en la lengua, tambin es
imposible que un funcionario pblico no saque ventaja de su posicin". En el milenio que
sigui a la cada del Imperio Romano la corrupcin lleg a ser considerada como un
pecado mayor. El Corn, por ejemplo, tiene diversas referencias a esto. Dante, el gran
poeta italiano del siglo XIII, en su Divina Comedia puso a los corruptos en lo ms
profundo del infierno. La percepcin ms estricta y negativa de la corrupcin dur por
varios siglos hasta relativamente los tiempos modernos. Por ejemplo, la Constitucin de
los Estados Unidos, menciona en forma explcita dos delitos que pueden llevar a procesar
a un Presidente: la traicin y el soborno (ver Nooman Jr., 1984).
En el siglo XIX la actitud frente a la corrupcin fue ms relajada y aparentemente
ms tolerante. Hubo una creciente alusin a ella en obras literarias e incluso en peras.
Aunque, sin tolerar la corrupcin, estas referencias parecen no ser objeto de una fuerte
1 Traduccin de Ivn Solimano R.
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
12
condena moral como sucedi en siglos anteriores. Vase, por ejemplo las alusiones en
libros como Democracia novela de Henry Adam y en la pera de Puccini Manon
Lescaux. La corrupcin lleg a ser una caracterstica conductual casi natural o esperada
en la nueva sociedad burguesa que acompa a la Revolucin Industrial. Esta actitud ms
relajada continu en el siglo XX cuando la corrupcin lleg a ser usual y comenz a crear
serias dificultades en diversos pases. La corrupcin lleg a niveles extremos durante la
era de Brezhnev en la Unin Sovitica, cuando incluso el acceso de un cadver a una
morgue requera el pago de un soborno o coima y de los visitantes de Brezhnev se
esperaba que portaran un regalo caro (ver Remnick, 1994). Hasta la dcada de los aos
90 haba pocos escritos sobre la corrupcin y estos fueron escritos mayoritariamente por
cientistas polticos. Pocos economistas ponan atencin sobre ella. Dos significativas
excepciones fueron Rose-Ackerman (1978) y Robert Klitgaard (1988).
En los aos 90, y en especial en la segunda mitad de la dcada y por una variedad
de razones, sbitamente, la corrupcin se convirti en un tpico caliente tanto acadmica
como polticamente. Las razones son diversas (ver Tanzi, 1998). Ellas incluyen:
a. El fin de la guerra fra
b. La creciente apertura en varios pases
c. La difusin de los regmenes democrticos y el creciente rol de los medios
de comunicacin libres
d. La creciente globalizacin y los contactos internacionales y los convenios
que ella promueve
e. El creciente rol de las organizaciones no-gubernamentales y de la sociedad
civil
f. La creciente atencin puesta en la corrupcin de parte de los organismos
internacionales y de algunos gobiernos y
g. La preocupacin sobre las distorsiones econmicas y las ineficiencias que
los actos de corrupcin pueden generar en las economas de mercado.
En un mundo globalizado en el que la economa de diferentes pases compiten contra
otros, la eficiencia econmica se transforma en un objetivo ms importante que el que
existe en las economas cerradas y no orientadas al mercado. Tambin, los grandes
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
13
escndalos polticos relacionados con actos de corrupcin en Japn, Italia, Francia,
Alemania y Brasil y otros importantes pases, llevaron a la corrupcin a la portada de los
peridicos.
Otro factor que puede haber contribuido a la corrupcin, en especial en la segunda
parte del siglo XX, fue el progresivo mayor rol econmico que los gobiernos juegan si se
les compara con los de los perodos previos. Este mayor rol del estado se realiz a travs
del uso de variados instrumentos que incluyen el gasto pblico, los impuestos, diversas
formas de regulaciones, certificaciones y la adopcin de responsabilidades contingentes.
Cada uno de estos instrumentos puede llevar por s mismo a abusos, ya sea por los
actores polticos mismos (el principal) o por las burocracias fiscales (los agentes).
Algunas actividades de gobierno conllevaron la creacin implcita de poderes
monoplicos a individuos que desempean esas actividades. Cuando este poder pblico
es acompaado por el poder discrecional sobre determinadas decisiones, los empleados
pblicos inescrupulosos disponen de un instrumento que pueden usar para obtener
sobornos o para beneficiarse a s mismo por otros medios.
Los intentos por disminuir el rol de los gobiernos por medio de polticas de
privatizaciones y contrataciones externas, en especial en aos recientes, pueden tambin
haber contribuido a la corrupcin o, por lo menos, a la percepcin de corrupcin. Esto,
por ejemplo, sucedi en Amrica Latina donde, siguiendo la gua del as llamado "
Consenso de Washington" muchas empresas pblicas fueron privatizadas. La reaccin
popular a estas privatizaciones ha sido, por lo general, negativas en parte porque ellas
llevaron a precios elevados por servicios de mayor calidad y por la extendida percepcin
de que los polticos que impulsan polticas de privatizacin obtienen un soborno en el
proceso. Cuando una empresa pblica es privatizada no existe un referente o un precio de
mercado que pueda indicar la compensacin que el gobierno puede recibir al vender la
empresa. Esto es especialmente cierto cuando se supone que los compradores, asumen
algunas obligaciones tales como pensiones o mantener trabajadores improductivos. As,
no existe modo de refutar acusaciones de corrupcin.
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
14
2.2 Definicin de la corrupcin
La corrupcin puede llegar de muchas formas (ver Tanzi, 1995). Es tentador decir que, al
igual que a los elefantes, pueden ser difcil de definirlos, pero siempre ser posible
reconocer los actos de corrupcin cuando estos ocurren. Desafortunadamente, esto no es
siempre el caso, ya que el mundo tiende a ser complicado y diferentes personas pueden
interpretar acciones especficas en forma diferente. En los aos 90 cuando diversas
organizaciones internacionales comenzaron a discutir el problema de la corrupcin en los
foros internacionales en orden de lograr acciones coordinadas para combatir la
corrupcin, los representantes de los pases y los expertos de organismos internacionales
gastaron tiempo y esfuerzo en buscar una definicin clara de la corrupcin que sea
precisa y sea universalmente aceptada. Esto no resulta ser una tarea fcil, porque existen
formas de corrupcin que son difciles de identificar y hay formas de corrupcin que no
son estimadas como tales por individuos de culturas especficas. A menudo, las races
culturales juegan un rol importante en esas actitudes, en especial en acciones que
involucran el intercambio de regalos y favores.
La definicin de corrupcin ha sido asociada con la ausencia de un trato justo para
todos por parte de los funcionarios pblicos, es decir, con la ausencia de aquello que en
idioma ingls se define como el principio de contrato entre iguales (arms length
principle). Este principio requiere que las relaciones econmicas se deben caracterizar
por un mismo trato objetivo para todos sin considerar si las personas involucradas sean
extraos, amigos de familia, miembros de partidos, de un mismo grupo tnico, etc. Un
funcionario pblico no debe tomar en cuenta estas caractersticas al relacionarse con los
ciudadanos. Cuando un funcionario oficial le da importancia a una relacin no oficial que
tenga con el pblico, est abandonando el principio de trato justo y puede estar
involucrndose en actos de corrupcin.
Es fcil ver cmo el principio de trato justo puede entrar en conflicto con las
tradiciones y normas de antiguas culturas en las que se espera que el trato con ciertos
individuos, en especial, con los miembros de la familia y con los del mismo clan, en
forma diferente que con los dems. Este conflicto entre las normas modernas, que son a
menudo de origen extranjero tales como el principio del trato justo, y las normas
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
15
fuertemente enraizadas en la tradicin se encuentran en la base de los desacuerdos entre
los representantes de diferentes pases. Esto tambin, hace ms difcil, en especial en
algunos pases, los esfuerzos por erradicar toda forma de corrupcin.
Existen diversas formas de corrupcin con diferentes consecuencias para el
funcionamiento de la economa de un pas. La identificacin de esas formas es til para
reconocer las reas que requieren atencin y proteccin contra los actos de corrupcin,
Una discusin completa de estas formas puede requerir mucho tiempo y espacio. No
obstante, alguna clasificacin amplia puede ser til.
En la literatura sobre la corrupcin es comn asumir que sta refleja el abuso de
los funcionarios pblicos de sus poderes o posicin para obtener beneficios personales.
Esta definicin da un peso excesivo, pero no claramente identificado, a dos adjetivos:
pblico y personal. Antes de avanzar en una clasificacin de las diversas formas de
corrupcin puede ser valioso discurrir brevemente en el significado de estos dos
adjetivos.
Frecuentemente, el fenmeno de la corrupcin se asocia con las actividades de los
funcionarios gubernamentales de modo que el concepto de pblico se estima como
sinnimo de gobierno. Sin embargo, las economas modernas tienen grandes instituciones
privadas y, en especial, corporaciones de negocios que son propiedad de miles de
distantes accionistas quienes, a menudo, poseen acciones (y por tanto, poseen una parte
de la corporacin), pero no juegan un rol en la administracin de las empresas. De algn
modo, ellos estn en la misma situacin que muchos ciudadanos tienen frente al Estado.
Normalmente, esas empresas son dirigidas por gerentes profesionales contratados y por
empleados que no estn relacionados con los dueos de la empresa. Entonces, los
empleados de la empresa, incluyendo a los gerentes, se encuentran as mismos en una
posicin similar a los ministros de gobierno y a los funcionarios pblicos. A menudo,
ellos tienen una cierta capacidad de abusar del poder pblico para obtener ventajas
estrictamente personales contra los intereses de los distantes dueos de empresas (los
accionistas) o, ocasionalmente, contra los intereses del pblico u otros, tales como
aquellos que han acumulados derecho a pensiones privadas frente a las empresas. Esto,
por ejemplo, sucedi en Enron, la inmensa corporacin estadounidense en el ao 2001 y
en algunas otras empresas grandes. En aos recientes los escndalos corporativos han
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
16
llegado a ser frecuentes porque las economas de mercado estn creando espacios
pblicos donde la corrupcin es posible. Adems, el llamado para identificar de la
corrupcin no debe limitarse a los actos que ocurren al interior de los gobiernos sino
tambin a aquellas del rea del sector privado.
En cuanto al segundo adjetivo, personal, puede ser muy limitado suponer que los
actos de corrupcin ocurren para el beneficio exclusivo de quienes los comenten. A
menudo, estos actos tienen por objeto de ayudar a parientes, miembros de un comn
grupo religioso, tnico o poltico comn, al cual pertenece la persona. De este modo, el
beneficio que el individuo obtiene puede ser slo indirectamente vinculado a un acto de
corrupcin. Encuestas hechas por la Organizacin Gallop (para Transparencia
Internacional, la organizacin no gubernamental que emite informes sobre la corrupcin)
indica que la corrupcin poltica, es decir, la que promueven los movimientos polticos,
es muy comn en todo el mundo.
La discusin anterior sugiere que podemos diferenciar la corrupcin del sector
pblico de aquella del sector privado. Durante aos la atencin se centr en el sector
pblico. Sin embargo, en aos ms recientes y en especial en los Estados Unidos y otros
pases industrializados, se ha comenzado a poner atencin en las actividades corruptas
dentro del sector privado. Esta puede dividirse en dos partes distintivas: la corrupcin
explicita y claramente ilegal y aquella definida como corrupcin legal.
Esta ltima puede sonar como un error de nombre. Se trata de actos privados que
de algn modo pueden no quebrantar las leyes vigentes pero, ya sea por intencin o
resultado, no difieren de actos explcitos de corrupcin.
Tmese, por ejemplo, el caso de los contadores tributarios que ayudan a los
contribuyentes a reducir los impuestos buscando ambigedades en las leyes y abusando
de ellas al mximo para sacar ventajas para los contribuyentes. O tome en cuenta a los
jefes de corporaciones (CEO) que incorporan a los directorios corporativos a personas
que autorizan con gusto paquetes de gastos excesivamente generosos y a menudo no
transparentes y complejos beneficios para los jefes de las empresas. O aquellos
individuos que presionan a los polticos y a los reguladores para que adopten decisiones
ventajosas para ellos, pero que perjudican a la ciudadana, como en el caso de las drogas
peligrosas. O consideren las empresas tributarias o de contabilidad que aceptan
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
17
maniobras contables que permiten a los gerentes de empresas esconder la verdadera
situacin financiera de una empresa. O el caso de los analistas de bolsa que emiten
informes falsos y sesgados sobre la verdadera condicin financiera de una determinada
empresa. Todos estos ejemplos corresponden a la vida real y todos conducen a resultados
similares a aquellos que ocurren en actos de corrupcin explcitos, hechos por empleados
pblicos.
Una importante distincin entre la corrupcin al interior del sector pblico, es
decir, entre la corrupcin poltica y la burocrtica o administrativa. Normalmente, la
primera est asociada con las actividades y acciones de lderes polticos o de antiguos
funcionarios pblicos. Involucran la manipulacin del aparato gubernamental para
obtener resultados que beneficien econmicamente a determinados lderes, a sus partidos,
a sus seguidores, a sus familias o a grupos afines. Esta gran corrupcin puede tomar
diferentes formas incluyendo el sobrepasar las leyes que tienen como objetivo especfico,
ayudar a aquellos dirigentes o a sus familias o sus militantes para mantenerse en el poder
y enriquecerse. Esta forma de "captura o apropiacin del Estado " nos lleva a
cuestionarnos cuando "el imperio de la Ley" es siempre una buena idea. En algunos casos
el imperio de la Ley es respetado, pero las leyes son especficamente diseadas para
beneficiar a ciertos individuos. Esto se puede hacer manteniendo alguna semejanza de un
proceso democrtico.
La corrupcin burocrtica o administrativa es la que llama la atencin tanto del
pblico como de aquellos que escriben sobre el tema. Es del tipo de detalle o pequeo
cambio que prevalece en muchos pases. Las fiscalizaciones y las autorizaciones
gubernamentales son, a menudo, el principal ingrediente de esta forma de corrupcin.
Mientras ms amplio es el uso de permisos y autorizacin mayor es la presencia de este
tipo de corrupcin. Los funcionarios pblicos que se involucran en estos actos violan la
relacin entre la autoridad y los agentes que debe existir entre ellos (los agentes) y el
gobierno (la autoridad). Estos empleados que usan la discrecionalidad que tiene sobre
decisiones especficas, (incluyendo el plazo para responder una peticin y si sta
corresponde o no) para obtener sobornos que pueden, en ocasiones, esconder regalos o
favores. Este es un tipo de corrupcin que debido a su frecuencia e impacto sobre las
personas irrita a los individuos. En casos extremos pueden llegar a ser una suerte de
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
18
colesterol burocrtico que asfixia las actividades econmicas y reduce la tasa de
crecimiento de un pas.
Otro tipo de clasificacin es entre corrupcin coercitiva y coludida dependiendo
de cuanto los funcionarios fuerzan a los ciudadanos a pagar un soborno en retorno por
una decisin favorable. Por supuesto, tambin la iniciativa puede partir de los ciudadanos
privados. Esto puede involucrar a los controladores y a los que pagan impuesto; a
reguladores y regulados; a proveedores de un servicio pblico como a los receptores de
tales servicios.
Tambin es posible que se produzca, por ejemplo, entre una corrupcin
centralizada y una descentralizada: o entre la corrupcin que conlleva el pago especfico
de coimas y aquella asociada con el intercambio de favores. Cada una de las
clasificaciones mencionadas puede conducir a distintos anlisis del problema y requerir
diferentes correcciones. Sin embargo, en el resto de este estudio las ignoraremos y nos
concentraremos en el hecho general de la corrupcin y en los factores que contribuyen a
ella o en sus consecuencias para la economa.
2.3 Factores que contribuyen a la corrupcin
Diversos factores contribuyen a un clima propicio para que la corrupcin prospere. La
mencin a alguno de ellos puede ayudar a la identificacin de medidas o polticas que
reduzcan la corrupcin.
Regulaciones y autorizaciones. Los gobiernos poseen diversos instrumentos para la
prosecucin de sus objetivos econmicos. Las regulaciones y la autorizacin estn entre
ellos. stos otorgan a algunos funcionarios de gobierno un poder monoplico sobre
ciertas actividades, en el sentido que el funcionario asume el poder de aprobar o rechazar
peticiones especficas. Estas peticiones pueden incluir desde el otorgar un pasaporte para
viajar al extranjero; autorizar un permiso para la construccin de una casa o modificar
una ya existente; abrir un negocio o una empresa; mantener abierto un negocio; conseguir
moneda extranjera o crdito bancario, etc. Cuando las reas en las cuales las
autorizaciones y licencias (o permisos) son muy amplias, como ocurre con algunos
pases, y en especial cuando empleados pblicos poseen discrecionalidad en las
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
19
decisiones, la corrupcin tiende a aumentar y la actividad econmica tiende a contraerse.
Mientras mayor discrecionalidad tienen los servidores pblicos en estas decisiones,
mayor poder obtienen y, en ausencia de un estricto control sobre ellos, ms grande suele
ser la corrupcin.
Los funcionarios pblicos con poder de otorgar o negar permisos
gubernamentales, que no se pueden obtener en otra parte, y en esas circunstancias pueden
obtener pagos (por ejemplo sobornos) por apresurar el proceso o aprobando las
peticiones. Tambin pueden dilatar intencionalmente el proceso de aprobacin y terminar
aprobando solicitudes que debieran ser rechazadas (o demorando las respuestas) de
propuestas que deberan ser aprobadas. Es fcil advertir cmo esta clase de corrupcin
puede: aumentar el costo de iniciacin de actividades comerciales para los individuos;
distorsionar la competencia; desincentivar nuevas inversiones o actividades; e incluso
autorizar actividades tales como construir edificios o puentes que no cumplen con normas
de seguridad; la distribucin de productos contaminados o drogas peligrosas que causan
altos costos en la sociedad.
Las regulaciones no necesitan asignaciones presupuestarias. A menudo, ni
siquiera requieren aprobacin parlamentaria. As, son fciles de ser adoptadas las que
despus adquieren una forma permanente o, por lo menos, de larga vida porque en la
mayora de los pases no tienen provisiones de trmino (sunset provisions). En
general, no existe un proceso peridico que analice y elimine aquellas regulaciones que
ya no son necesarias. Adems, las regulaciones son raramente objeto de evaluaciones
costo-beneficio. Sin embargo, ellas pueden estar daando las actividades econmicas
tanto como los impuestos altos y aleatorios (ver Posner, 1971, para una temprana
discusin sobre este tema). Las regulaciones pueden ser beneficiosas si estn sujetas a un
sistema de evaluacin riguroso y, al igual que el proceso de presupuesto anual, este
presupuesto regulatorio puede ser establecido en forma peridica para eliminar las
regulaciones perjudiciales y para simplificar aquellas estimadas como ms eficientes.
Lamentablemente, esto no ocurre.
Dos aspectos de las regulaciones y autorizaciones ameritan especial atencin: la
discrecionalidad y la complejidad. La discrecionalidad en su aplicacin es el rasgo que
ms contribuye a la corrupcin. Mientras menor sea la discrecionalidad que se otorgue a
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
20
los funcionarios pblicos menos posible ser la corrupcin. Sin embargo, la
discrecionalidad no puede ni debe ser eliminada por completo. Cuando las regulaciones
son complejas, ellas tienden a dar mayor discrecionalidad a los empleados pblicos y ello
puede ser utilizado por stos para favorecer a personas que desean pagar sobornos. La
bsqueda de transparencia en las normas y regulaciones debe ser una meta muy
importante. Adems, un proceso de apelacin eficiente para aquellos que sus
requerimientos han sido rechazados debe existir para: (a) remover el poder monoplico
de los empleados pblicos a cargo de las decisiones, y (b) establecer un control indirecto
de ellos.
Otro aspecto de las regulaciones que puede jugar un rol en la corrupcin son los
contactos frecuentes entre controladores y controlados. Los contactos frecuentes crean
familiaridad y esta conduce a un intercambio de favores y a una conducta corrupta.
Cuando, en las actividades especficas tales como la recaudacin de impuestos, los
contactos entre los ciudadanos y los empleados pblicos se hacen frecuentes, la
corrupcin crece.
Los sistemas tributarios y los incentivos. La tributacin es, con frecuencia, una de las
reas afectadas por la corrupcin y la calidad del sistema impositivo es un factor que la
hace posible. En ciertos pases cuando el nivel de corrupcin en la administracin de los
impuestos llega a ser tan elevado, resulta ms deseable cerrar la administracin existente
(enviando a los empleados a sus casas y comenzar un nuevo sistema con empleados
nuevos) que hacer una reforma de ellas. Los ingredientes para la corrupcin son: (a) la
complejidad del sistema tributario; (b) la excesiva discrecionalidad que poseen algunos
administradores de impuestos; (c) los contactos frecuentes entre los contribuyentes y los
inspectores de impuestos; y (d) funcionarios dispuestos a aceptar sobornos o incluso a
solicitarlas. El bajo salario de los administradores tributarios tambin puede contribuir a
la corrupcin.
Los gobiernos tratan de alcanzar demasiados objetivos con sus sistemas
tributarios en lugar de concentrarse en recaudar ingresos de modo razonablemente
equitativo. Como consecuencia, el sistema se hace muy complejo y la complejidad crea
un campo para acciones discrecionales de parte de los contribuyentes y los inspectores
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
21
tributarios. A menudo, la falta de claridad identificable y mensurable de las bases
impositivas otorga poderes discrecionales a los inspectores que controlan a los
contribuyentes privados. Los controles cercanos y frecuentes traen vecindad y
familiaridad entre los contribuyentes y los inspectores. A su vez, esto lleva al favoritismo
y a pedir u ofrecer sobornos a cambio de menores pagos de impuestos. Cuando los pases
se desarrollan, la identificacin de las bases tributarias es fcil ya que los ingresos o las
ventas se originan en grandes establecimientos (empresas, bancos, etc.) que llevan
mejores registros contables. Resulta tambin posible recaudar impuestos en sus fuentes u
orgenes por medio de retenciones, eliminando as el contacto fsico entre los inspectores
y los contribuyentes. La dificultad para identificar las bases tributarias objetivas ha sido
especialmente significativa en la administracin aduanera donde, a menudo, la corrupcin
es rampante. En ausencia de facturas verificables presentadas por los importadores, los
valores de las mercancas son calculadas por los inspectores aduaneros. Estos ltimos
pueden tambin cerrar sus ojos a mercaderas de contrabando o pueden darles una
clasificacin que rebajen los cargos tributarios que les corresponden. Los oficiales
aduaneros pueden reducir el pago de impuestos a cambio de recibir sobornos.
A causa de la discrecionalidad otorgada a aquellos que disponen de ellos, los
incentivos tributarios han sido a menudo un terreno frtil para la corrupcin. Una
empresa que es favorecida con un incentivo tributario puede ser capaz de reducir en
forma significativa su carga tributaria. Cuando la carga tributaria sin incentivos es alta y
el salario de los funcionarios es bajo, la probabilidad de corrupcin aumenta. De este
modo, una vez ms la transparencia de las leyes y las decisiones, y la disminucin de la
discrecionalidad por parte de aquellos que toman las decisiones contribuyen mucho a la
reduccin de la corrupcin. La existencia de un proceso de apelacin eficaz (effective
appeal) puede ser til.
Antes de dejar el rea de los ingresos pblicos, puede ser til mencionar la
corrupcin relacionada con la apropiacin de ingresos proveniente de minerales de
propiedad gubernamental (sobre este punto ver Leite y Weidmann, 2002). A menudo,
figuras polticas en altos cargos (presidentes, ministros) controlan directamente las
ganancias derivadas de la produccin y exportacin de recursos naturales tales como
petrleo, diamantes, cobre, estao y otros productos minerales valiosos. Cuando estas
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
22
materias primas se exportan las utilidades pueden ser difciles de controlar en forma
precisa y en especial cuando sus precios fluctan en cortos perodos de tiempo. En
ocasiones, estas exportaciones pueden ser vendidas a intermediarios a bajo precio y luego
ser revendidas a precios superiores. Las ganancias financieras que se producen pueden
terminar en cuentas bancarias secretas en el extranjero perteneciente a altos funcionarios
pblicos. Este es un ejemplo clsico de gran corrupcin y es de un tipo difcil de
controlar en ausencia de procesos democrticos y de buenos sistemas de contabilidad y
de responsabilidad en la rendicin de cuentas.
El gasto pblico. La corrupcin relacionada con el uso de recursos financieros pblicos
es muy comn y puede adquirir muchas formas. Algunas se vinculan a actividades de
funcionarios pblicos de bajo grado en la escala burocrtica o incluso a grados superiores
y tambin alcanzar directamente a los lderes polticos. En todos los casos, el resultado es
un aumento de los gastos pblicos, una reduccin de la eficiencia del sector y, a menudo,
una disminucin del ritmo de crecimiento de la economa. La corrupcin en el gasto
pblico puede ir desde algo relativamente trivial a una gran malversacin (o mal uso) de
recursos pblicos.
Entre las formas triviales de corrupcin en el gasto pblico hay casos en que el
empleado pblico: (a) recibe un salario y trabaja poco; (b) se declara enfermo y en los
hecho no lo est; (c) se apropia de abastecimientos pblicos para sus actividades
privadas; (d) gasta su tiempo de trabajo en asuntos personales; etc. Estos hechos elevan el
costo de administracin y reduce su eficiencia y sus resultados.
Detrs de esta forma de corrupcin trivial, comenzamos a encontrar algunas que
son menos triviales, entre las cuales se debe mencionar: (a) el nepotismo o clientelismo
que puede colocar personas innecesarias e incompetentes, incluso, en trabajos delicados y
de responsabilidad. Estas personas pueden provocar daos que van ms all del salario
que reciben; (b) trabajadores fantasmas que reciben un salario sin presentarse a sus
puestos, el que incluso puede ser inexistente y cuya remuneracin es recibida por otra
persona; (c) salarios que son pagados por servicios no efectuados o por bienes nunca
recibidos; (d) abusos en licitaciones estatales beneficiando a ciertos proveedores o
pagando precios ms altos que los que corresponden; y (e) desvo de fondos a cuentas
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
23
fuera de presupuesto, las que resultan difciles de controlar y que son destinadas a
actividades no oficiales e ilegtimas.
Algunas de estas formas de corrupcin se encuentran en ciertos pases y muchos de ellos
los sufren. La posibilidad de nepotismo o clientelismo en las contrataciones conducen a
menudo a limitar la libertad de los administradores para contratar al personal adecuado.
Esta libertad de contratacin es eliminada en el servicio civil por normas burocrticas e
inefectivas que reducen la posibilidad de introducir criterios como valor por dinero
(value for money) en el desempeo de las instituciones pblicas. Tambin impide el
establecimiento de un sistema de incentivos por compensacin o promocin.
La existencia de trabajadores fantasmas se hace posible, a menudo, por
procedimientos de control administrativos que no son efectivos. A veces, los trabajadores
son solo parcialmente fantasmas ya que ellos se presentan a sus puestos por breves
periodos y desaparecen por mucho tiempo para dedicarse a sus actividades privadas.
Estos controles ineficaces hacen posible que algunos funcionarios pblicos hagan
reclamos de que han hecho pagos por abastecimientos o servicios nunca efectuados, o
que hayan pagado precios ms altos o servicios de menor calidad o por pedidos de mayor
cantidad que los recibidos. Estos problemas han sido detectados en muchos pases
incluyendo pases econmicamente avanzados.
El sector pblico requiere comprar bienes y servicios para sus actividades. Las
operaciones de adquisiciones (licitaciones) otorgan un campo frtil para la corrupcin ya
que los proveedores privados pueden inflar los precios de productos y servicios por
medio del pago de sobornos a los funcionarios pblicos. Para prevenir estas prcticas los
gobiernos establecen normas y especificaciones detalladas con las determinan las
caractersticas de los bienes que adquieren. Estas especificaciones pueden reducir algunos
abusos, pero ellas tienden a elevar el costo de las compras. Por ejemplo, las normas de
adquisiciones en Estados Unidos especifican 35 formas posibles en que un espejo puede
quebrarse al caer. Los pases han tratado de apoyarse en ofertas abiertas y transparentes
en ciertos contratos gubernamentales. No obstante, las propuestas y subastas pblicas
pueden conducir a una colusin entre proponentes que neutralizan sus deseados impactos
positivos. Esto ocurre especialmente cuando la participacin en las propuestas es
restrictiva, por ejemplo cuando se excluye a los extranjeros. La gestin de compras
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
24
gubernamentales es un rea que ha recibido considerable atencin en muchos pases en
los aos recientes.
La inversin pblica es una zona del gasto pblico en el que la corrupcin puede y juega
un rol importante. Adems, sta tiene caractersticas que la hacen vulnerable a la
corrupcin. Cada inversin pblica tiene un alto costo y debe ser aprobada por algn
funcionario pblico y muchas de sus caractersticas deben ser especificadas en aspectos
tales como tamao, diseo, localizacin, calidad de la obra, etc. La empresa que ejecutar
el proyecto deber ser seleccionada, la duracin y el precio deber ser consensuado; y la
posibilidad de recontrataciones deber ser restringida para prever que algn proponente
gane el contrato con una oferta baja que deba ser revisada ms tarde. Personal
gubernamental de alto nivel debe tomar esas decisiones y negociar los contratos. Los
proyectos deben ser inspeccionados para tener certeza de que se desarrollan de acuerdo a
las prescripciones y no se estn reduciendo los costos de las empresas rebajando la
calidad del proyecto. Todas estas etapas pueden por si mismo involucrar el pago de
sobornos.
En diferentes pases existe evidencia de que la corrupcin ha jugado un rol
significativo en estas opciones, de modo que el dinero gastado en las inversiones pblicas
ha dado menos beneficios que los esperados. El mundo est lleno de los as llamados
elefantes blancos, proyectos construidos a costos elevados que dan escaso o ningn
beneficio a los pases (ver Robinson y Torvik, 2005). A menudo, el pago de sobornos ha
sido un factor determinante a favor de promover tales inversiones (ver Tanzi y Davoodi,
1998). En algunos casos, tales como la construccin de caminos o de aeropuertos en que
su ubicacin puede haber sido elegida para promover los intereses econmicos de alguna
figura poltica de alto nivel. Pero en esos casos los sobornos no forman parte de un acto
de corrupcin.
El ciclo de un presupuesto incluye cuatro etapas (ver Dootinsky y Pradhan, 2006).
stas incluyen:
a) Formulacin del presupuesto. A menudo en esta etapa resulta difcil distinguir la
corrupcin explcita de las polticas que pueden provenir de aquello que
podramos llamar el inters pblico. Diversas formas de gobierno han creado
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
25
diferentes modalidades para crear distintas oportunidades para este punto de
partida. En esa etapa, cuando se presenta la corrupcin, puede ser grande o
poltica y reflejar ejemplos de captura del estado.
b) Ejecucin del presupuesto. Esta involucra diversos aspectos tales como: (i)
manejo del flujo de caja; (ii) compromisos que pueden ser formales e informales;
(iii) verificacin, y (iv) autorizacin de los pagos. En todas estas fases existen
mbitos para la corrupcin cuando no existen controles efectivos.
c) Contabilidad e informacin del presupuesto. Esta etapa pone en evidencia la
importancia de contar con buena informacin estadstica para, por ejemplo,
prevenir que el dinero destinado a educacin pueda finalmente terminar siendo
usado en la construccin de piscinas. Este asunto es importante, especialmente en
pases con sistemas fiscales descentralizados donde los ingresos son captados por
el gobierno central mientras algunos de los gastos son hechos por instituciones
subnacionales o descentralizadas. Ha existido un vivo debate en aos recientes
sobre si la descentralizacin o el federalismo reduce o incrementa la corrupcin.
Este debate es estimulado por el hecho que la fiscalizacin descentralizada es un
fenmeno reciente (ver Tanzi, 1995; de Mello y Barenstein, 2004; y Shah, 2006).
d) Auditora y supervisin. Esta fase final del ciclo presupuestario puede ser muy
importante en la prevencin de la corrupcin, pero slo juega una funcin
formalista o superficial. Las auditoras se centran en requerimientos legales o
formales en lugar del uso eficiente de los recursos. A menudo, existe un
seguimiento poco efectivo en la vigilancia formal y sus resultados tienden a tener
un impacto limitado o incluso inexistente en las agencias bajo control.
Todas estas cuatro etapas pueden ser contaminadas por la corrupcin. Por lo tanto, todas
ellas deben ser fortalecidas para ir a la creacin de un sistema de administracin
financiera pblica que prevenga o disminuya la corrupcin. Al igual que en el caso de
los ingresos, la complejidad excesiva del proceso presupuestario, la falta de
transparencia, la falta de una buena clasificacin y una dbil rendicin de cuentas son
elementos que contribuyen en forma significativa a la corrupcin. La complejidad crea
nichos que conducen a crear problemas de agente-principal. La falta de transparencia
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
26
reduce el escrutinio del pblico. La carencia de rendiciones abiertas disminuye el
incentivo para actuar en lnea con la eficiencia y con una conducta honesta.
El suministro de bienes y servicios a precios inferiores a los del mercado. Todos los
gobiernos proveen algunos bienes y servicios a precios que son inferiores a los que el
mercado puede entregar. En algunos casos (servicios educacionales y de salud) a precios
que pueden ser cero. Existe, por lo tanto, una demanda excesiva (respecto a la oferta) por
esos bienes y servicios y, en consecuencia, es necesario racionarlos. Esta tarea se asigna,
a menudo, a un funcionario pblico que debe decidir a quin dar los bienes y servicios,
cundo y en qu cantidad hacerlo. En tales situaciones, las personas, frecuentemente,
tratarn de obtener mayores cantidades o fcil acceso a ellos intentando sobornar al
funcionario que toma las decisiones. En forma alternativa, este ltimo puede pedir un
pago para favorecer a individuos privados. Esta es un rea donde la necesidad de un
control es evidente.
Las reas ms afectadas son: (a) cambios de monedas extranjeras; (b) el crdito;
(c) provisin de electricidad; (d) provisin de agua; (e) viviendas pblicas; (f) precios
bajos en los consumos; (g) acceso a las facilidades educaciones y de salud; (h) acceso a
las tierras fiscales. Otro campo en el cual la corrupcin desempea un rol es cuando los
individuos privados o las empresas ejecutan servicios o venden productos al gobierno.
Por esto tienen derecho a un reembolso pblico. Con frecuencia, los gobiernos se retrasan
en sus pagos por causa de un presupuesto limitado. Los intentos para ubicarse frente a la
ventanilla de pagos pueden conducir a que estos individuos ofrezcan sobornos a los
funcionarios que deciden los pagos o a los funcionarios a solicitar el pago de coimas. Esta
situacin es comn en muchos pases.
Las polticas de control de alquileres son un caso especial en esta categora de
problema. En estos casos, los que otorgan los servicios (las casas que estn en arriendo)
son individuos privados y tambin lo son los usuarios. Las polticas de control de
alquileres crean una categora especial de corrupcin en el sector privado cuando aquellos
que poseen los departamentos o casas de renta controlada las subarriendan a otros con
alto alquileres. Se ha dicho que existen dos modos de destruir las ciudades:
bombardendolas o por medio del control de alquileres! Esto puede no ser una
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
27
exageracin ya que el control de arriendos conlleva a una decadencia urbana ya que los
propietarios de los edificios no tienen incentivos para efectuar las reparaciones que
requieren. Las polticas de control de arriendo no son ni siquiera pro-pobres porque ellas
tienen un impacto aleatorio sobre la distribucin del ingreso.
Otras decisiones discrecionales. Existen otras decisiones donde la discrecionalidad dada
a un funcionario pblico en especial, combinado con el valor que tales decisiones tienen
para los beneficiarios de ellas, crean condiciones que, en ausencia de controles efectivos,
conducen con frecuencia a actos de corrupcin. Existen muchos campos que se suman a
los ya mencionados. Estos incluyen (a) decisiones tomadas por los funcionarios pblicos
en el caso del uso legal de tierras con uso de leyes de zonificacin. En estos casos stos
tienen el poder de determinar cuando un determinado terreno puede ser destinado a usos
de bajo valor, como el agrcola o puede ser destinado a uso habitacional o a
departamentos de gran altura. Obviamente, la clasificacin legal puede cambiar
dramticamente el valor de mercado de un terreno determinado; (b) resoluciones que
autorizan inversiones por parte de compaas extranjeras; (c) decisiones sobre la venta de
bienes pblicos; (d) resoluciones que otorgan poderes monoplicos a actividades
especficas (tal como la importacin de medicamentos) a ciertos individuos; (e)
decisiones que otorgan amnista a individuos o empresas por violaciones evidentes de las
leyes; (f) determinaciones por las cuales los bancos pueden recibir en depsito fondos
provenientes de fondos de pensiones, de empresas pblicas, ministerios u otras
instituciones pblicas. Existe amplia evidencia que seala que los gobiernos dejan, a
menudo, grandes depsitos en cuentas que no dan intereses. Esto implica un gran
subsidio a las instituciones financieras que tienen estos fondos. El valor de estas
decisiones, en muchas ocasiones, hechas a agentes privados, puede ser muy elevado
mientras que los funcionarios pblicos que las otorgan tienen salarios bajos y, a causa de
esto, estn expuestos a la tentacin de los pagos ilegales.
Otros factores. Sumado a los elementos ya mencionados que pueden influir en la
corrupcin, existen otros que lo hacen en forma indirecta. Resulta difcil estimar la
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
28
importancia cuantitativa de estos factores, pero existen pocas dudas que ellos pueden ser
importantes en algunos pases. Los factores que siguen son importantes de mencionar.
La condicin social y las tradiciones de los empleados pblicos.
La corrupcin puede ser contenida cuando la honestidad y el orgullo de pertenecer a un
cuadro de servidores pblicos caracterizan a un servicio cuyos miembros gozan de una
elevada condicin social o estatus. En especial, este es el caso cuando las normas para la
contratacin y la promocin son tomadas en cuenta de modo que los funcionarios han
sido contratados por sus capacidades y sus conocimientos. Sin embargo, cuando existe el
clientelismo y el nepotismo y cuando la afiliacin poltica del funcionario pblico o su
respaldo poltico familiar es una consideracin importante en lo que se refiere a
contrataciones o promociones, esta situacin puede provocar insatisfaccin laboral y
bajar la moral y los estndares ticos que guan a los servidores pblicos. Estos factores
fueron destacados por Max Weber, el famoso socilogo alemn, hace ya tiempo (ver
Weber, 1947).
Otro factor mencionado en la literatura sobre el tema y que sin duda juega algn
rol en influenciar la conducta de los funcionarios pblicos es el nivel de salarios que
reciben comparado con el que se obtendran en el sector privado. A menudo, el
populismo ha forzado a los gobiernos a aumentar el empleo en el sector pblico mientras
reduce el valor real de los salarios de aquellos que contrata. En ciertos pases los salarios
pblicos han sido reducidos a un nivel que hace difcil que los funcionarios pblicos y
sus familias mantengan una vida decorosa, consistente con su posicin oficial. En estas
circunstancias, habr una presin creciente, por lo menos en ciertos funcionarios, por
comenzar a favorecer a ciertos ciudadanos que devuelven los favores con otros o con el
pago de sobornos. Por cierto, una vez que algunos funcionarios siguen esa senda, otros
sern tentados de hacer lo mismo. Existen seales de que los salarios pblicos tienden a
ser altos en aquellos pases en que la percepcin de corrupcin es baja. Hay evidencias
empricas que conectan a la corrupcin con el nivel de remuneraciones en el sector
pblico (ver Van Rijekeghen y Weder, 2002).
Otro factor que tambin ha llamado considerablemente la atencin en la literatura
sobre corrupcin es la sancin que se aplica a aquellos que son sorprendidos en acciones
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
29
corruptas. En esta literatura ha existido la tendencia a aplicar al fenmeno de la
corrupcin las teoras desarrolladas por Gary Becker (1968) para explicar las actividades
criminales y por Allingham y Sandmo (1972) para entender la evasin tributaria. Ambas
teoras enfatizan la disyuntiva (trade-off) entre la probabilidad de ser sorprendido en una
actividad ilegal o criminal y la pena impuesta en esa circunstancia. Las dos teoras
argumentan que tanto la probabilidad de ser sorprendido en actos ilcitos y la penalidad
impuesta, hace que las personas estn menos dispuestas a involucrarse en acciones
ilcitas. Una disminucin en la posibilidad de ser sorprendido o en la severidad del
castigo tendrn un efecto opuesto. Ya que una persona moralmente neutra y que se gua
slo por los beneficios econmicos que espera obtener por medio de una accin ilcita
basar su decisin en estas dos variables.
Algunos economistas han aadido unas interesantes implicancias de poltica a este
anlisis terico. Se ha argumentado que aumentando la posibilidad de sorprender a
individuos en actos ilcitos requiere de un incremento de recursos financieros ya que se
requerira de ms controladores o inspectores. De este modo, puede ser ms barato
reducir los controles administrativos y compensar esta disminucin con un aumento en la
severidad de las penas. Esto presupone que el aumento de la penalidad puede ser elevada
sin costos.
Hay algunos problemas con el anlisis descrito. Primero, este asume la existencia
de una neutralidad moral. Sin embargo, la mayora de las personas favorecen la conducta
moral y muchos no cometern actos ilcitos aun cuando la posibilidad de ser sorprendido
sea baja. Segundo, no es cierto de que no hay costos asociados con una penalidad ms
alta. Las crceles y los juicios son costosos. Tercero, cuando las penalidades se aumentan
tienden a no ser aplicadas. Una razn es que si algunas personas son sorprendidas
mientras otras muchas que cometen actos ilcitos no lo son la imposicin de penalidades
introduce un problema mayor de inequidad horizontal (horizontal inequity). Personas
que cometen iguales faltas son tratadas en forma diferente y por estas razones las penas
severas tienden a no ser aplicadas. Cuarto, en sociedades no-democrticas, si bien es
posible aplicar sanciones severas, stas pueden ser usadas selectivamente contra
opositores polticos. De este modo, las penalidades llegan a ser herramientas para los
gobiernos represivos. Finalmente, en aquellas sociedades donde la corrupcin es
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
30
frecuente, aquellos que deben penalizarla pueden ser corruptos ellos mismos. Por
ejemplo, investigaciones efectuadas por Transparencia Internacional sealan que el
sistema judicial tiende a estar entre las instituciones ms corruptas. Los que deben
aplicar las sanciones pueden ser comprados por aquellos que deben ser sancionados, en
especial cuando estos ltimos poseen recursos financieros para pagar elevados sobornos.
Todo lo dicho conduce a la conclusin de que, cuando ello es posible, prevenir las
actividades ilcitas por medio de mejores controles es siempre una mejor poltica que
confiar en duras sanciones.
2.4 Algunas consecuencias econmicas de la corrupcin
Las economas de mercado derivan su legitimidad es el convencimiento de que el ingreso
que las personas reciben depende ampliamente de lo que ellas contribuyen a la economa
de un pas. Se supone que los mayores ingresos son la contraparte de una mayor
contribucin a la economa. Hay diversas razones de por qu esto no ocurre. La
correlacin entre la contribucin a la economa y los ingresos recibidos puede ser frenada
a causa de los monopolios, ingresos no declarados, ganancias de origen criminal, etc. La
corrupcin puede ser una de esas razones. Esta puede dar a personas bien ubicadas
ingresos inmerecidos. As, donde predomina la corrupcin, surgen preguntas
fundamentadas sobre la legitimidad del sistema econmico existente. Ms an, existe una
evidencia creciente de que en los pases donde existe corrupcin tienen grandes
dificultades sostener el crecimiento y ni siquiera la distribucin del ingreso.
Existen, ahora, disponibles diversos ndices, tales como el ndice de Percepcin
de la Corrupcin (Corruption Perception Index), el Barmetro Global de Corrupcin
(Global Corruption Barometer), la Encuesta de Pagadores de Sobornos (Bribe Payers
Survey) y otros estudios del Banco Mundial, el Banco Europeo de Reconstruccin y
Desarrollo (BERD) y por otras instituciones. Con esta creciente disponibilidad de
indicadores de corrupcin, se puede sealar que existe una correlacin negativa entre el
desarrollo de los pases, medido en trminos de ingreso per capita y los ndices de
corrupcin. Tambin existe una correlacin negativa entre los ndices de corrupcin y
las tasas de crecimiento econmico (ver Tanzi y Davoodi, 2001, p. 200). Naturalmente,
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
31
estas correlaciones no son, per se, pruebas de causa y efecto. En teora, la causalidad
puede ser en ambos sentidos. Sin embargo, una baja corrupcin puede hacer ms fcil
para un pas crecer y, en la medida en que el pas sea ms rico, puede llegar a estar ms
interesado y controlar mejor la corrupcin ya que dispondrn de ms recursos para
construir mejores instituciones e instituir controles ms adecuados. Este tema ha atrado
la atencin de los expertos, en especial del Banco Mundial (ver Kaufmann y Kraay, sin
fecha).
Hubo una poca, dcadas atrs, cuando ciertos economistas argan que en un
sistema econmico muy rgido, como se supone que son los pases en desarrollo, la
corrupcin puede tener el efecto equivalente al de un lubricante en un sistema mecnico.
El pago de sobornos ayuda a remover obstculos a la inversin y a otras iniciativas
econmicas, permitiendo que las empresas ms rentables, que puedan pagar sobornos
ms elevados para obtener las autorizaciones requeridas para efectuar inversiones o
ejecutar actividades especiales. El pago ilegal de dinero puede tambin ayudar a acelerar
la obtencin de permisos y autorizaciones requeridos. Adems, el soborno opera como
suplemento del salario de los funcionarios pblicos y, por tanto, eso significa impuestos
bajos. Esta visin benigna de la corrupcin, que la ve casi como un factor de crecimiento
est ahora en franco descrdito. Una mejor informacin, ms datos y anlisis de los
efectos de la corrupcin ha convencido a muchos acadmicos de que el impacto de la
corrupcin en el desarrollo de la economa es, sin duda, negativa. Muchos argumentos
llevan a esta conclusin. Mencionaremos slo algunas de ellas.
Distintos estudiosos de la corrupcin estn ahora convencidos de que en algunas
sociedades en que las rigideces, que se supone son relajadas por la corrupcin, no son
algo inevitable o cado del cielo. Estas rigideces son, en efecto, endgenas al sistema,
frecuentemente, creadas o fomentadas en forma explcita para crear las condiciones que
hagan posible para ciertos funcionarios pblicos inducir sobornos con el propsito de
remover los obstculos que ellos mismos han creado. Una buena analoga sera la de un
individuo que bloquea un camino con obstculos e impone a los usuarios el pago de un
peaje para retirar dichos obstculos. Estas rigideces son un verdadero colesterol que daa
las actividades econmicas, retardando o paralizando decisiones y actos de las personas
que son importantes para el crecimiento econmico. El incremento del costo de las
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
32
transacciones, el retardo en las decisiones econmicas, la distorsin de los mercados
competitivos, en general, disminuyen la eficiencia. La corrupcin opera de muchas
maneras en forma ineficiente y arbitraria, como un impuesto aleatorio a las actividades
econmicas.
Un problema significativo es que estos efectos negativos tienden a ser de
importancia para las empresas pequeas y nuevas, las que, como es bien conocido, son
las que dan dinamismo y crean empleo en la economa de un pas. Las empresas nuevas y
pequeas carecen de conexiones polticas y del capital poltico que protegen a las grandes
empresas de las extorsiones que los funcionarios pblicos inescrupulosos, con
frecuencia, ejercen sobre los agentes econmicos. Existen diversas investigaciones del
Banco Mundial y por el Banco Europeo de Reconstruccin y Desarrollo que indican que,
en los pases investigados, la porcin de los ingresos de las empresas destinadas al pago
de sobornos cae con el aumento del tamao de la empresa.
A menudo, las grandes empresas poseen fuertes conexiones polticas y poder que
no slo las protege de la corrupcin burocrtica sino que tambin les permite obtener
ingresos por medio de regulaciones favorables, crditos subsidiados, protecciones
comerciales, incentivos tributarios y otras medidas. Las empresas de tamao pequeo no
tienen este escudo en contra de funcionarios corruptos. La corrupcin opera como un
impuesto que es regresivo respecto al tamao de la empresa. Cuando el impuesto no slo
es alto y regresivo, sino tambin aleatorio y caprichoso, el dao econmico puede ser
especialmente elevado.
Un segundo modo en que la corrupcin puede reducir el crecimiento econmico
es a travs de una mala asignacin del talento (ver Murphy, Shleifer y Vishny, 1991; y
Baumol, 1990). En la mayora de las empresas existen pocos individuos que tengan el
talento para sobresalir en casi todas las actividades en que participan. A pesar que el
talento existe en actividades especficas Mozart no podra ser Shakespeare; Pel y
Maradona no pueden ser Tiger Word a menudo los individuos talentosos son capaces de
sobresalir en diferentes campos. Ellos escogen el campo que les otorgue los ms altos
beneficios. Cuando en una empresa la utilizacin de las conexiones polticas para obtener
utilidades es la actividad que genera el rdito mayor al talento personal, de modo que esa
persona escoger esta opcin sobre las que puedan beneficiar al pas tales como
-
MANUSCRITO Versin Preliminar NO Citar, Por Favor
MANUSCRIPT Preliminary Version Please, DO NOT Cite
33
administrando empresas, efectuando innovaciones valiosas, etc. Existen evidencias
empricas de que en esas circunstancias existirn menos ingenieros y ms abogados ya
que las habilidades de estos ltimos son ms tiles para las personas que actan en esas
empresas (ver Tanzi y Davoodi, 2001). En conclusin, la orientacin del talento hacia
actividades que generan rentas tendr un efecto negativo en el crecimiento.
Un tercer modo en que la corrupcin puede tener un impacto en el crecimiento
econmico es por medio de sus efectos en la cantidad y calidad de las inversiones. Por lo
general, la teora econmica dicta que, manteniendo constante otros factores (ceteris
paribus), una mayor inversin conduce a un mayor crecimiento econmico en por lo
menos un largo, pero no infinito, periodo de tiempo. Esta conclusin es respaldada por
una considerable evidencia emprica. Por tanto, se presenta una reduccin en la tasa de
crecimiento.
Un estudio de Mauro (1995) mostr que: (a) la corrupcin lleva a una
disminucin de la tasa de inversin; y (b) que la cada de la inversin lleva a una
importante cada en la tasa de crecimiento de los pases. A travs del tiempo, un bajo
crecimiento conduce a un menor estndar de vida de la poblacin de ese pas. Un estudio
de Wei (1997a) muestra que la corrupcin conduce a una reduccin de la inversin
directa extranjera (IDE) como proporcin del PIB. La corrupcin tiende a asustar a los
inversionistas extranjeros y como la IDE es importante no slo por el capital que ella
aporta a un pas, sino tambin por las nuevas tecnologas que la acompaa; es evidente
que una reduccin de la IDE puede disminuir la tasa de crecimiento de la economa. En
otro estudio, Wei (1997b) ha demostrado que la predictibilidad de la corrupcin es
tambin importante. Dada una tasa de corrupcin en un pas, mientras ms predecible sea
sta, menor ser su impacto negativo sobre el crecimiento. As, la corrupcin centralizada
opera como un impuesto general que puede ser anticipado, en tanto que la corrupcin
descentralizada opera como un impuesto al azar.
Tambin se ha sealado que la corrupcin aumenta la inversin pblica pero
reduce la eficiencia de tales inversiones (ver Tanzi y Davoodi, 1998). Las malas
inversiones sern aprobadas porque algunos funcionarios obtendrn dinero ilegal de
aquellos que ejecutan el proy
top related