2014 in control - key control dashboard - v1 6
Post on 03-Dec-2014
462 Views
Preview:
DESCRIPTION
TRANSCRIPT
29-10-2013
1
In Control
Introductie presentatie
Pagina 2
Introductie
► Assurance, FAAS
► Advisory
► Tax
► Transactions
► Consulting
► Software
► New Ventures
MOOR, Cloudbilling, Frain, GBA-Match
In Control - Key Control Dashboard
EY en Yellowtail zijn juridisch onafhankelijk van elkaar en werken al jaren succesvol samen
29-10-2013
2
Agenda
1. In Control propositie
2. Key Control Dashboard (KCD) - Propositie
3. KCD Demonstratie
4. KCD Dienstverlening
5. KCD Business Case
Pagina 3 In Control - Key Control Dashboard
Context1 In Control propositie1
29-10-2013
3
Pagina 5
1.1 Waarom In Control?
In Control propositie
In Control - Key Control Dashboard
om In Control te organiseren► 1st line of defence
ownership
► 2nd line of defencecontrol
► 3rd line of defenceassurance
Noodzaak en nut van de organisatie► Noodzaak: externe en
interne ontwikkelingen integreren in eigen strategie
► Nut: meer mogelijkheden voor waarde creatie
Een effectieve en efficiënte invulling van In Control versnelt de levering en verstevigt de betrouwbaarheid van uw dienstverlening aan uw klanten.
In Control betekent de gewenste mate van grip en niet volledige controle, want dat werkt meestal averechts!
Pagina 6
1.2 In Control is noodzakelijk
In Control propositie
In Control - Key Control Dashboard
Extern► Toenemende wet en regelgeving► Maatschappelijke ontwikkelingen► Governance code► Eisen vanuit externe toezichthouders
Intern► Betrouwbare (financiële) informatieverzorging► Transparantie goed bestuur► Optimalisatie bedrijfsprocessen► Eisen vanuit interne toezichthouders
29-10-2013
4
Pagina 7
1.3 In Control is een bron van waarde
In Control propositie
In Control - Key Control Dashboard
Betere afstemming met strategie
Reductie van kosten
Verhoogd risico bewustzijn
Kennis aanschaf en
borging
Proces verbetering realiseren
Pagina 8
1.3.1 Betere afstemming met strategie
In Control propositie
In Control - Key Control Dashboard
Van een diffuse strategie afstemming binnen de organisatie
Naar een gestroomlijnde afstemming van de strategie binnen de organisatie door procesoptimalisatie, interne beheersing en risicomanagement
29-10-2013
5
Pagina 9
1.3.2 Reductie van kosten
In Control propositie
In Control - Key Control Dashboard
Reductie in benodigde tijd
En een beter evenwichtin de PDCA cyclusvan interne beheersing en risicomanagement
Plan
Do
Check
Act
Plan
Do
Check
Act
Pagina 10
1.3.3 Verhoogd risicobewustzijn
In Control propositie
In Control - Key Control Dashboard
Van een laag risicobewustzijn binnen de organisatie
Naar een hoog risicobewustzijn binnen de organisatie
29-10-2013
6
Pagina 11
1.3.4 Kennis aanschaf en borging
In Control propositie
In Control - Key Control Dashboard
Van onnodig risico op kennisverlies en veel diverse Excel-eilandjes
Naar gecoördineerde en uniforme kennisborging en -ontwikkeling
Pagina 12
1.3.5 Procesverbetering
In Control propositie
In Control - Key Control Dashboard
Van een gebrek aan eigenaarschap en structuur in procesverbetering
Naar helder eigenaarschap over processen, risico’s, bevindingen en verbeterpunten
ProcesProces
Risico’sRisico’s
BeheersingBeheersing
AuditsAudits
Monitoren & RapporterenMonitoren & Rapporteren
Actieve bijsturingActieve
bijsturing
29-10-2013
7
Pagina 13
1.4 In Control geeft vertrouwen en draagvlak
In Control propositie
In Control - Key Control Dashboard
Wij geloven dat een professionele invulling van In Control uw organisatie helpt om doelen efficiënter en effectiever te behalen, betrouwbare processen en informatie (governance) te krijgen, en zorgt voor optimale interne beheersing (compliance) en excellent risicomanagement. In Control geeft dus vertrouwen en draagvlak, omdat dit proces gedragen wordt door de mensen in uw organisatie.
In ControlKey Control Dashboard
Governance(lean) procesoptimalisatie
(AO/IC)
RiskRisicomanagement
ComplianceInterne beheersing
Context1 Key Control Dashboard:Propositie2
29-10-2013
8
Pagina 15
2.1 In Control door Key Control Dashboard
Het Key Control Dashboard (KCD) ondersteunend de In Control propositie
In Control - Key Control Dashboard
De kennis en ervaring van EY, Yellowtail en onze klanten zijn geborgd in onze dashboards
In Control door Key Control DashboardGecoördineerde, uniforme en efficiënte borging
Plan-Do-Check-Act cyclus om In Control aan te tonen
Governance raamwerkBorgen van processen (AO/IC), rollen, taken, bevoegdheden en
verantwoordelijkheden
Risk raamwerkBeoordelen, beheersen en
bewaken van risico’s en projecten
Compliance raamwerkInterne beheersing met noodzakelijke controls
Pagina 16
2.2 Wat is het KCD?
Met het Key Control Dashboard kunt u de externe en interne ontwikkelingen het hoofd bieden.
In Control - Key Control Dashboard
Softwareü Web based Software As A Service (SAAS) oplossingü Beveiligde hosting met centrale database en uitgebreide autorisatietabellenü Snelle technische implementatie en geen onderhoud nodig door de klantü Status In Control wordt overzichtelijk en visueel weergegeven middels In Control Dashboards
Module Proces beheersingü Raamwerk van dashboards voor diverse functionarissen, rapportages en document managementü De belangrijkste processen voor de marktsector, inclusief controls op basis van wet- en regelgevingü Functionaliteit om controls en bewijsstukken te registreren, monitoren en te rapporteren
Module Risicomanagementü Raamwerk van dashboards voor diverse functionarissen, rapportages en document managementü Functionaliteit om risico’s op te voeren, te beoordelen, te beheersen en te bewaken
Module Projectmanagementü Raamwerk van dashboards voor diverse functionarissen, rapportages en document managementü De belangrijkste prestatie indicatoren voor projectenü Functionaliteit om projecten op te voeren, te beoordelen, te beheersen en te bewaken
29-10-2013
9
Pagina 17
2.3 Voordelen voor betrokken partijen
Het Key Control Dashboard biedt voordelen voor alle betrokken partijen
Bestuur / Management
Accountant
Specialist / proces
eigenaar
KeyControl
Dashboard
In Control - Key Control Dashboard
• Aantoonbaar In ControlProcessen, verantwoordelijkheden, risico’s, beslissingen, acties, projecten, documenten.
• Gecoördineerde monitoring en sturing, audit-trail.• Altijd actueel op basis van wet- en regelgeving
• Digitaal intern controle plan op basis van processen• Eenvoudige uniforme digitale manier van werken• Eenvoudig rapporteren resultaten, voortgang etc.• Eenvoudig communiceren met stakeholders
• Inzicht status In Control en interne controle• Inzicht in relevante dossiers / bewijsstukken• Eenvoudig communiceren over bevindingen • Werken op afstand mogelijk
Pagina 18
2.4 Waarom In Control door KCD?
Met het Key Control Dashboard kunt u de externe en interne ontwikkelingen het hoofd bieden.
In Control - Key Control Dashboard
Betere afstemming met strategieü Beleggen van taken en verantwoordelijkheden procesü Van centraal controleren naar decentraalü Van volledig gegevensgericht controleren naar meer procesgericht
Reductie van kostenü Uniforme aanpakü Coördinatie en Rapporteren efficiënter makenü Veel minder tijd kwijt met IC werkzaamheden, procesupdates en risico-analyses (w.o. projecten)ü Voorkomen van reparaties, aanvullende onderzoeken en interne fouten
Verhoogd risicobewustzijnü Bewustheid omtrent risico’s en rechtmatigheid creëren in de organisatieü Borging van de plan, do, check, act cyclus en audit-trail
Kennis aanschaf en borgingü Aanschaf en borging van kennisü Updates vanuit EY bij veranderingen in wet- en regelgeving
Procesverbetering realiserenü Procesverbetering faciliteren en borgen o.b.v. minimale control- en controle vereistenü Lean AO/IB beschrijvingen
29-10-2013
10
Pagina 19
2.5 Referenties
Het Key Control Dashboard is beproefd in de praktijk en wordt als verhelderend ervaren.
In Control - Key Control Dashboard
Context1 Key Control Dashboard:Demonstratie3
29-10-2013
11
Pagina 21 In Control - Key Control Dashboard
3.1 KCD – Dashboard – Procesbeheersing
Pagina 22 In Control - Key Control Dashboard
3.2 KCD – Dashboard – Audit overzicht
29-10-2013
12
Pagina 23 In Control - Key Control Dashboard
3.3 KCD – Dashboard – Management monitor
3.4 KCD – Dashboard – Risicomanagement
Pagina 24 In Control - Key Control Dashboard
29-10-2013
13
3.5 KCD – Dashboard – Projectmanagement
Pagina 25 In Control - Key Control Dashboard
Rapportage niveaus
1. Management
2. Voortgang
3. Proces
4. Key Control
5. Risico’s
Pagina 26 In Control - Key Control Dashboard
3.6 KCD – Rapportages
29-10-2013
14
Context1 Key Control DashboardDienstverlening4
4.1 Implementatie
Pagina 28
Implementatiescope► Implementatie met de specialist
► Implementatie met de afdeling
► Implementatie met de organisatie
Stappenplan implementatie1. Technische realisatie omgeving
2. Afstemmingsoverleg voor aanvang project
3. Startbijeenkomst
4. Opzetten In Control Framework
5. Validatie In Control Framework
6. Borging maatwerk EY vaktechniek
7. Validatie en overdracht aan organisatie
8. Projectmanagement
Wanneer welke implementatiescope?► kennisborging, professionalisering
► centrale inzet, professionalisering, kennis
► decentrale inzet, procesoptimalisatie, transparantie, risicobewustzijn
Aanvullende diensten Yellowtail► Gebruikerstraining (per dagdeel) ► Maatwerk
O.a.: nieuw rapport, nieuw proces, nieuw type control
Aanvullende diensten EY► Verbetertraject procesoptimalisatie / lean► Risicomanagement (workshops, training)► Verbetertraject planning en control, en
financiële besturing ► Maatwerk
O.a.: stresstesten en scenario-analyse, strategic control, cost management & budgetting, samenwerkingsverbanden
In Control - Key Control Dashboard
29-10-2013
15
4.2 Licentie en service
Pagina 29
Vanuit jaarlijkse fee Yellowtail► Software licentie
► Technisch Beheer
► Hosting
► Release beheer
► Functioneel Beheer
► Autorisatie beheer
► Onderhoud standaard raamwerk
► Beschikbaar stellen standaard raamwerk processen
► Jaarlijkse update vanuit EY
► Wijzigingen in standaard raamwerk processen
► Helpdesk
Vanuit dienstverlening EY► Vrijblijvend periodiek sparren met professionals uit diverse servicelines
In Control - Key Control Dashboard
Context1 Key Control DashboardBusiness Case5
29-10-2013
16
5.1 Business Case
Pagina 31
Wij vullen graag samen uw Business Case in.
Wij hebben hiervoor diverse templates, waarbij we in ieder geval stil staan bij:
Situationele vragen
► Is er een Interne Controle (IC) of Intern Beheersings- (IB) plan aanwezig?
► Wordt de IB centraal of decentraal uitgevoerd of een variant hierop?
► Wordt de IC gegevensgericht of procesgericht uitgevoerd, of gecombineerd?
► Zijn alle processen al lean en mean afgestemd op de minimale wettelijke vereisten?
► In hoeverre is het kwaliteitsniveau van excellent risicomanagement al bereikt?
► Hoeveel FTE is belast met het uitvoeren van Interne Beheersing en risicomanagement?
Scope issues: diepgang en reikwijdte
► Urenbesteding opstellen / onderhoud IB plan
► Kosten interne fouten op proces bepalen
► Kosten herstelwerkzaamheden en aanvullende onderzoeken
► Offerte incl. roadmap in geval van aanvullende dienstverlening EY en / of Yellowtail
In Control - Key Control Dashboard
Vragen?
Neem dan gerust contact op met uw contactpersoon binnen EY:
* Arjen van Veen arjen.van.veen@nl.ey.com (regio NH, ZH, Flevoland)* Eric Buter eric.buter@nl.ey.com (regio Midden, Noord, Oost)* David Zijlmans david.zijlmans@nl.ey.com (regio Zuid)
of
met uw accountant van EY
29-10-2013
17
EY
Assurance | Tax | Transactions | Advisory
Over EYEY is wereldwijd toonaangevend op het gebied van assurance, tax, transactions en advisory. Juridische en notariële dienstverlening wordt in een strategische alliantie met EY Belastingadviseurs LLP verzorgd door Holland Van Gijzen Advocaten en Notarissen LLP. Onze 141.000 mensen delen wereldwijd dezelfde waarden en staan voor kwaliteit. Wij maken het verschil door onze mensen, onze cliënten en de samenleving te helpen hun mogelijkheden optimaal te benutten.
EY Accountants is een limited liability partnership naar het recht van Engeland en Wales met registratienummer OC335596. EY Advisory is statutair gevestigd te Lambeth Palace Road 1, London SE1 7EU, Verenigd Koninkrijk, heeft haar hoofdvestiging aan Boompjes 258, 3011 XZ Rotterdam, Nederland en is geregistreerd bij de Kamer van Koophandel Rotterdam onder nummer 24432939.
www.ey.com/nl
top related