กองทุนเปิดไทยพาณิชย์มิกซ์ มายด์ scb...

กองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด

SCB Mixed – Mild Fund

หนงสอชชวน

เสนอขายหนวยลงทน

www.scbam.com

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน


SCB Mixed – Mild Fund

จดตงและจดการโดย

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

SET UP AND MANAGED BY SCB ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED

เสนอขายตอประชาชนทวไป

มลคาโครงการ 5,000,000,000 บาท จำนวนหนวยลงทน 500,000,000 หนวย

ณ เวลาทำการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบแตงตง

ผดแลผลประโยชน

ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

นายทะเบยนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563

สารบญ

สวนท 1 : รายละเอยดหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

สวนท 2 : รายละเอยดโครงการกองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด

คำจำกดความ / คำนยาม 1

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม 10

2. จำนวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จำนวน ประเภท และราคาของ 10 หนวยลงทนทเสนอขาย

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน 13

ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวน

การลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) 39

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 40

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก 46

7. การรบซอคนหนวยลงทน 52

8. การสบเปลยนหนวยลงทน 58

9. การชำระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน 64

10. การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน 64

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง 65

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน 67

13. เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน 67

14. การจายเงนปนผล 67

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน 69

16. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน 78

และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง

17. ชอผเกยวของ 87

18. รอบระยะเวลาบญชประจำปของกองทนรวม 88

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ 88

20. ขอกำหนดอน ๆ 90

21. การดำเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด 98

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม 98

สารบญ

สวนท 3 : ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

1. บรษทจดการ 1

2. ผดแลผลประโยชน 4

3. ผสอบบญช 7

4. นายทะเบยนหนวยลงทน 9

5. ผจดจำหนาย 10

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 10

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) 11

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) 11

(เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)

9. ทปรกษา 11

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) 11

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) 12

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) 12

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน 12

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน 13

15. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน 15

16. วธการชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน 16

17. การจดทำทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจำกดในการโอนหนวยลงทน 17

18. ขอจำกดการถอหนวย 17

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน 18

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน 19

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ 19

22. การเลกกองทนรวม 20

23. การชำระบญชเมอเลกกองทน 22

กองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด : SCBMILD

1

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม กองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด SCB Mixed – Mild Fund (SCBMILD)

▪ กองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด เปนกองทนทมการแบงชนดหนวยลงทนของกองทนเปน 4 ชนด ไดแก ชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล ทงน เพอประโยชนสงสดของผลงทน ผลงทนควรศกษาขอมลของหนวยลงทนทง 4 ชนดกอนการลงทน

▪ มลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนด อาจมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได โดยบรษทจดการจะแยกคำนวณมลคาหนวยลงทนสำหรบแตละชนดหนวยลงทน

▪ การแบงชนดหนวยลงทนของกองทน มไดทำใหความรบผดของกองทนรวมทมตอบคคลภายนอกแยกออกจากกนตามชนดหนวยลงทน ทรพยสนทงหมดของกองทนรวมยงคงอยภายใตความรบผดตอบคคลภายนอกอยางเทาเทยมกน

▪ กองทนอาจเขาทำสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน เนองจากกองทนไมไดปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนทงจำนวน ผลงทนอาจจะขาดทนหรอไดรบกำไรจากอตราแลกเปลยน/หรอไดรบเงนคนตำกวาเงนลงทนเ รมแรกได และการทำธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงทำใหผลตอบแทนของกองทนรวมโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

▪ กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน ( Efficient portfolio management (EPM)) และอาจลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนทลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง เนองจากใชเงนลงทนในจำนวนทนอยกวาจงมกำไร/ขาดทนสงกวาการลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง

▪ กองทนอาจลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted) ดงนน ผลงทนอาจมความเสยงสงขนจากการไมไดรบชำระคนเงนตนและดอกเบย

▪ ในกรณทกองทนไมสามารถดำรงสนทรพยสภาพคลองไดตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนไดตามทมคำสงไว

▪ ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

▪ การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเมอเหนวาการลงทนในกองทนรวมเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของตน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนดงกลาวได

▪ ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทกำหนดไวในหนงสอชชวน


2

รายละเอยดกองทนรวม

ชอโครงการ : กองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด

SCB Mixed – Mild Fund (SCBMILD)

อายโครงการ : ไมกำหนดอายโครงการ

วนทไดรบอนมตใหจดตง/จดการกองทนรวม : วนท 10 กรกฎาคม 2562

วนทจดทะเบยนกองทน : วนท 23 กรกฎาคม 2562

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ประเภทของกองทน

▪ กองทนรวมผสม

▪ กองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds)

▪ การลงทนในหนวยลงทนตามรปแบบของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนมความเสยง ผเอาประกนภยอาจไดรบเงนลงทนคนมากกวาหรอนอยกวาเงนทไดลงทนไป ทงน ผลงทนควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอนการตดสนใจลงทน

▪ บรษทจดการกองทนรวมใชขอมลในอดตในการคำนวณคาสมบรณของคาสมประสทธ สหสมพนธ ( absolute correlation coefficient) กองทนรวมจงมความเสยง หากสนคาหรอตวแปรทสญญาซอขายลวงหนาอางอง ( underlying) และทรพยสนทตองการลดความเสยงเคลอนไหวในทศทางทไมเปนไปตามขอมลในอดตซงอาจสงผลใหการเขาทำสญญาซอขายลวงหนาไมสามารถลดความเสยงไดอยางเตมประสทธภาพ

▪ เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

▪ ในกรณทบรษทจดการมพนธสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจำเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ดำเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและดำเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผถอหนวยลงทน ตลอดจนมสทธดำเนนการอนใดเทาทจำเปนสำหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลงหรอกฎหมายของรฐตางประเทศ

สำหรบรอบระยะเวลาบญชปท 2 สนสดวนท 31 พฤษภาคม 2564


3

นโยบายการลงทนของกองทน

▪ กองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทน CIS กองทน infra กองทน property หรอกองทนอทเอฟ (ETF) ทงในและตางประเทศ ทมนโยบายลงทนทงในตราสารทน ตราสารหน ทรพยสนทางเลอก และ/หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอนใดตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมทงในและตางประเทศทมลกษณะดงกลาวขางตนโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ทงน กองทนจะลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตงแต 2 กองทนขนไป โดยจะลงทนในกองทนใดกองทนหนงโดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ซงสดสวนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน สวนทเหลอ กองทนอาจลงทนใน ตราสารทน ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน เงนฝาก ตลอดจนหลกทรพยและทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทกองทนสามารถลงทนได โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด รวมถงอาจลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) ลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเส ยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน หรอธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอกองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) หรอทรสตเพ อการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน (infra) ซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการ ในสดสวนไมเกนรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ยกเวนกรณทกองทนปลายทางเปนกองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) และกองทนรวมโครงสรางพนฐาน (infra) ลงทนสงสดไดไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของกองทนปลายทาง โดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของกองทนซงเปนไปตามหลกเกณฑเงอนไขทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด ทงน กองทนปลายทางไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทนตนทาง( circle investment) และกองทนปลายทางไมสามารถลงทนตอในกองทนอนภายใต บลจ.เดยวกนอก (cascade investment) นอกจากน อาจลงทนหรอมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได ( Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ในสวนการลงทนในตางประเทศ กองทนมนโยบายการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนอาจลงทนในสญญาซอ ขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะซงขนอยกบดลยพนจของผจดการลงทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน ทงน ในการคำนวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวยกได ทงน โดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ 1. ชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม 2. ชวงระยะเวลา 30 วนกอนครบอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม 3. ชวงระยะเวลาทตองใชในการจำหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคำสงขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจำนวนมากหรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทำการ อยางไรกตาม กองทนมไดรบประกนผลตอบแทน และผลงทนอาจไดรบผลตอบแทนทลดลงตำกวาอตราผลตอบแทนของเกณฑชวด โดยระยะเวลาการลงทนทเหมาะสมควรเปนการลงทนในระยะกลาง-ยาว (3 ปขนไป) ในกรณทกองทนมการลงทนในหนวยของกองทนตางประเทศ (กองทนปลายทาง) ไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางหากปรากฏวามลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนรวมไปลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดการจะดำเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


4

กำหนด โดยกองทนปลายทางดงกลาวเปนกองทนตางประเทศทไมมวตถประสงคการลงทนในทำนองเดยวกบกองรวมดชนหรอกองทนรวมอทเอฟ (1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาว (2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาวลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทำการใดตดตอกนคดเปนจำนวนเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางนน ในกรณทมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนไปลงทนลดลงในลกษณะดงกลาว บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน (1) แจงเหตทกองทนปลายทางมมลคาทรพยสนลดลงพรอมแนวทางการดำเนนการโดยคำนงถงประโยชนทดทสดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทำการนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต (2) ปฏบตตามแนวทางการดำเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต (3) รายงานผลการดำเนนการใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทำการนบแตวนทดำเนนการแลวเสรจ (4) เปดเผยขอมลเกยวกบการดำเนนการของกองทนตาม (1) ตอผทสนใจจะลงทนเพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทน ทงน บรษทจดการจะดำเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการดำเนนการดงกลาวดวย ระยะเวลาในการดำเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตเปนกองทนรวมฟดเดอร ( Feeder Fund) หรอกองทนรวมทมการลงทนโดยตรงในตราสาร และ/หรอหลกทรพยในตางประเทศ หรอสามารถกลบมาเปนกองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) ได โดยไมทำใหระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เพมขน ทงน ใหเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทนซงขนอยกบสถานการณตลาด โดยเปนไปเพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน อนง บรษทจดการจะดำเนนการแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 60 วน กอนดำเนนการเปลยนแปลงประเภทกองทนดงกลาว โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน

▪ ผลงทนมโอกาสทจะไดรบผลตอบแทนจากกำไรสวนเกนทนจากการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมทงในและตางประเทศ ทมนโยบายลงทนในตราสารทน ตราสารหน ทรพยสนทางเลอก และ/หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอนใดตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ระดบความเสยงของกองทน

แผนภาพแสดงตำแหนงความเสยงของกองทนรวม


5

ลกษณะทสำคญของกองทนรวม

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมการกำหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: กองทนนเปนกองทนรวมสำหรบผลงทนทวไปและมการแบงชนดของหนวยลงทน ดงน กองทนรวมมการแบงชนดของหนวยลงทนเปน 4 ชนด ไดแก

1) ชนดสะสมมลคา (SCBMILDA) : (เปดใหบรการ) เหมาะสำหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)

2) ชนดรบซอคนอตโนมต (SCBMILDR) : (ยงไมเปดใหบรการ) เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยกองทนมงหวงทจะใหผลงทนรบรายไดสมำเสมอจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3) ชนดจายเงนปนผล (SCBMILDD) : (ยงไมเปดใหบรการ) เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4) ชนดผลงทนกลม/บคคล (SCBMILDP) : (ยงไมเปดใหบรการ) เหมาะสำหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล สถาบนทบรษทจดการกำหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการกำหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสำรองเลยงชพและ/หรอกองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

ทงน บรษทจดการจะเปดใหบรการเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา หากบรษทจดการเปดใหบรการหนวยลงทนชนดอนเพมเตมจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปดใหบรการ

ตวอยางการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ โดยสมมตให; วนท 1 1. มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน - หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท 2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

หนวย:บาท

กองทนรวม หนวยลงทน

ชนดสะสมมลคา หนวยลงทน

ชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงน

ปนผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล

มลคาทรพยสนสทธทจำหนาย

ไดหลงหกคาธรรมเนยมการ

ขายและคาธรรมเนยมซอขาย

หลกทรพย (ถาม)

25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบจำนวน

100,000 บาท 100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหก

คาใชจายกองทน

25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน


6

คาธรรมเนยมการจดการ

= 1.00% (+VAT 7%) (735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมผดแล

ผลประโยชน = 0.03%

(+VAT 7%) (22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมนายทะเบยน

= 0.061% (+VAT 7%) (44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมรวมตอวน (802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00

จำนวนหนวยลงทน (หนวย) 2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000

มลคาหนวยลงทน

(บาทตอหนวย) 10.0396 10.0396 0.0000 0.0000 0.0000

วนท 2

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต จำนวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จำนวน 2,000,000 บาท และ

ชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคาจำนวน 1,500,000 บาท

3. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 250,000 บาท





ปนผล


มลคาทรพยสนสทธของ

กองทนของวนกอนหนา (บาท) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00

รายการทเกยวของกบหนวย

ลงทนแตละชนด

1.ซอหนวยลงทน ชนดรบซอ

คนอตโนมต ชนดจายเงนปน

ผล และชนดผลงทนกลม/

บคคล

82,000,000.00 0.00 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

2.ขายคนหนวยลงทน ชนด

สะสมมลคา (1,500,000.00) (1,500,000.00) 0.00 0.00 0.00

รวมรายการทเกยวของกบหนวย

ลงทนแตละชนด (บาท) 80,500,000.00 (1,500,000.00) 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

มลคาทรพยสนสทธภายหลง



105,599,197.24

23,599,197.24

30,000,000.00

2,000,000.00

50,000,000.00

สวนเพมของมลคาทรพยสน

สทธ จำนวน 250,000 บาท 250,000 55,869.74 71,023.27 4,734.88 118,372.11


7

มลคาทรพยสนสทธกอนหก

คาใชจายกองทน 105,849,197.24 23,655,066.98 30,071,023.27 2,004,734.88 50,118,372.11

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 105,849,197.24 x (23,599,197.24/105,599,197.24)

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 105,849,197.24 x (30,000,00.000/105,599,197.24)

ชนดจายเงนปนผล = 105,849,197.24 x (2,000,000.00/105,599,197.24)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 105,849,197.24 x (50,000,000.00/105,599,197.24)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน


= 1.00% (+VAT 7%) (2,368.36) (693.45) (881.53) (58.77) (734.61)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน

= 0.03% (+VAT 7%) (93.09) (20.80) (26.45) (1.76) (44.08)


= 0.061% (+VAT 7%) (189.27) (42.30) (53.77) (3.58) (89.62)

คาธรรมเนยมรวมตอวน (2,650.72) (756.55) (961.75) (64.11) (868.31)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 105,846,546.52 23,654,310.43 30,070,061.52 2,004,670.77 50,117,503.80

จำนวนหนวยลงทน (หนวย)

- หนวยลงทนเพมขนจากซอ

หนวยลงทนชนดรบซอคน

อตโนมต จำนวน

30,000,000 บาท/10.0397

= 2,988,137.0957 หนวย

-หนวยลงทนเพมขนจากซอ

หนวยลงทนชนดจายเงนปนผล

จำนวน

2,000,000 บาท /10.0397

= 199,209.1397 หนวย

- หนวยลงทนเพมขนจากซอ

หนวยลงทนชนด ผลงทนกลม/

บคคล จำนวน

50,000,000 บาท/10.0397

= 4,980,228.4929 หนวย

10,518,166.3853 2,350,591.6570 2,988,137.0957 199,209.1397 4,980,228.4929


(บาทตอหนวย) 10.0632 10.0631 10.0631 10.0631 10.0632

วนท 3

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท


8

2. มรายการลดหนวยจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท

3. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท

4. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท






ปนผล


มลคาทรพยสนสทธของ

กองทนของวนกอนหนา (บาท) 105,846,546.52 23,654,310.43 30,070,061.52 2,004,670.77 50,117,503.80



1. ซอหนวยลงทน ชนดสะสม

มลคา จำนวน 3,000,000 บาท 3,000,000.00 3,000,000.00

2. รบซอคนหนวยลงทน

อตโนมต ชนดรบซอคน

อตโนมต จำนวน 1,000,000

บาท และขายคนหนวยลงทน

ชนดบคคล/กลมบคคล จำนวน

500,000 บาท

(1,500,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00)

3.จายเงนปนผล จำนวน 80,000

บาท

(80,000.00) (80,000.00)

รวมรายการทเกยวของกบหนวย

ลงทนแตละชนด (บาท) 1,420,000.00 3,000,000.00 (1,000,000.00) (80,000.00) (500,000.00)




107,266,546.52 26,654,310.43 29,070,061.52 1,924,670.77 49,617,503.80

สวนเพมของมลคาทรพยสน

สทธ จำนวน 900,000 บาท 900,000.00 223,638.03 243,906.94 16,148.59 416,306.44



ลงทนแตละชนด และสวนเพมฯ

108,166,546.52 26,877,948.46 29,313,968.46 1,940,819.36 50,033,810.24


ชนดสะสมมลคา = 108,166,546.52 x (26,654,310.43/107,266,546.52)


ชนดจายเงนปนผล = 108,166,546.52 x (1,924,670.77/107,266,546.52)



9




= 1.00% (+VAT 7%) (2,437.54) (787.93) (859.34) (56.90) (733.37)

คาธรรมเนยมผดแล

ผลประโยชน = 0.03%

(+VAT 7%)

(95.13) (23.64) (25.78) (1.71) (44.00)


= 0.061% (+VAT 7%)

(193.42) (48.06) (52.42) (3.47) (89.47)

คาธรรมเนยมรวมตอวน (2,726.09) (859.63) (937.54) (62.08) (866.84)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 108,163,820.43 26,877,088.83 29,313,030.92 1,940,757.28 50,032,943.40

จำนวนหนวยลงทน (หนวย)

-หนวยลงทนเพมขนจากซอ

หนวยลงทนชนดสะสมมลคา

จำนวน 3,000,000 บาท/

10.0632 = 298,115.9075

หนวย

- หนวยลงทนลดลงจากการรบ

ซอคนหนวยลงทนอตโนมตของ

ชนดรบซอคนหนวยลงทน

อตโนมตจำนวน 1,000,000

บาท/10.0632 =

99,371.9692 หนวย

- หนวยลงทนลดลงจากการ

ขายคนหนวยลงทน ชนดผ

ลงทนกลม/บคคล 500,000

บาท/10.0633 =

49,685.4908 หนวย

10,667,223.3516

2,648,707.5645 2,888,764.1391 199,209.1397 4,930,542.5083


(บาทตอหนวย) 10.1398 10.1472 10.1472 9.7423 10.1475

Q: กองทนรวมนมจำนวนเงนทนโครงการเทาใด

A: 5,000 ลานบาท

Q: กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกสำหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทน ในระยะเวลาเทาใด

A: เหมาะสมกบเงนลงทนของผลงทนทตองการลงทนในหนวยของกองทนรวมทงในและตางประเทศ ทมนโยบายลงทนในตราสารทน ตราสารหน ทรพยสนทางเลอก และหรอหลกทรพยหรอทรพยสนอนใดตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยผลงทนสามารถยอมรบความเสยงจากการขาดทนไดปานกลางถงคอนขางสง เนองจาก กองทนนไมกำหนดอายโครงการผลงทนควร


10

ลงทนในกองทนนตงแต 3 ปขนไป แตทงนจะขนอยกบวตถประสงคในการลงทนของผถอหนวยลงทน โดยจะตองคำนงถงระยะเวลาทจะสามารถลงได ผลตอบแทนทคาดหวงและความเสยงทรบไดจากการลงทน

Q: ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอเงนลงทนของผลงทน

A: ปจจยทมผลกระทบทสำคญ ไดแก

1. กรณทผออกตราสารไมสามารถชำระเงนและดอกเบยตามกำหนดระยะเวลา

2. ปจจยทเกดขนจากการดำเนนงานของหนวยของกองทนรวมทกองทนลงทน

3. ปจจยทมาจากความผนผวนของตลาดหลกทรพยทกองทนลงทน

4. ความผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ อาจสงผลใหมลคาหนวยลงทนของกองทนเปลยนแปลง ซงอาจทำใหเงนตน และผลตอบแทนในรปเงนบาทผนผวนตามไปดวย

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

A: กองทนรวมนไมมการประกนเงนลงทนและไมคมครองเงนตน

Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร

A: วนทสนสดรอบบญช : เดอน พฤษภาคม

Q: ทานสามารถซอกองทนนควบกบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) ไดหรอไม

A: ในชวงแรกบรษทจดการยงไมเปดใหบรการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาโดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ

Q: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) คออะไร

A: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต คอ การทผลงทนขอทำประกนชวตกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะนำเงนคาเบยประกนสวนหนงหรอทงหมดไปลงทนในกองทนรวมตามทผลงทนเลอกจากรายชอกองทนรวมทบรษทประกนชวตกำหนดไว โดยสดสวนของเงนคาเบยประกนชวตทจะนำไปลงทนในกองทนรวมจะเปนเทาใดขนอยกบหลกเกณฑและเงอนไขทกำหนดไวในกรมธรรม ทงน เงนคาเบยประกนชวตทนำไปลงทนในกองทนรวมอาจเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงไดตลอดเวลาตามผลประกอบการของกองทนรวมทผลงทนเลอกไว

Q: กองทนรวมกำหนดอตราสวนการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยงหรอตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝงไวอยางไร

A: กองทนรวมลงทนหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยงโดยจำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives ไมเกน 100% ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และลงทนหรอมไวซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝงในอตราสวนไมเกนตามทประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

Q: ผลกระทบทางลบทมากทสดจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยงหรอตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝงตอเงนลงทนของกองทนรวมเปนอยางไร

A: การลงทนหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยงหรอตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง หากราคาหลกทรพยอางองมความผนผวนมาก การขาดทนจะไมเกนมลคาทรพยสนสทธทงหมดของกองทนโดยคลายคลงกบการลงทนในหลกทรพยจรง

Q: ลกษณะทสำคญของกองทนรวมอนทกองทนลงทนเกนกวารอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

A: รายละเอยด ดงน


11

สรปสาระสำคญของกองทนเปดไทยพาณชย เวลดอนคม (ชนดสะสมมลคา)

บรษทจดการ บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด วนทจดทะเบยน วนท 18 กรกฎาคม 2560 ประเภทกองทน กองทนรวมผสม

กองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund) อายโครงการ ไมกำหนด นโยบายการลงทน กองทนจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว ( Feeder

Fund) โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ไดแก BGF Global Multi-Asset Income Fund Class I2 USD (กองทนหลก) ซงจดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศลกเซมเบรก และอยภายใต UCITS โดยกองทนหลกลงทนในตราสารทน ตราสารหน ตราสารทน หนวยลงทนของกองทน เงนสด เงนฝากและตราสารตลาดเงนทวโลก ซงมเปาหมายเพอสรางรายไดระหวางทางและการเตบโตของเงนทนระยะยาวจากการลงทน

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) ตวชวด - ดชน FTSE Global All Cap สดสวน 50%

- อตราดอกเบยระหวางธนาคารในตลาดลอนดอน (LIBOR) สำหรบระยะเวลา 3 เดอน สดสวน50% ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนเพอคำนวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทลงทนในอตราสวน 50%และปรบดวยอตราแลกเปลยน เพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทคำนวณผลตอบแทนในอตราสวน 50%

คาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ของกองทน (รอยละตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน)

คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 2.68% คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.11% คาธรรมเนยมนายทะเบยน ไมเกน 0.11%

ขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2562

สรปสาระสำคญของกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน พลส (ชนดหนวยลงทน I)

บรษทจดการ บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด วนทจดทะเบยน 20 พฤศจกายน 2556 ประเภทกองทน กองทนรวมตราสารหน อายโครงการ ไมกำหนด นโยบายการลงทน กองทนจะลงทนในเงนฝาก ตราสารหนภาครฐ ตราสารหนทออกโดยธนาคารทมกฎหมายเฉพาะ

จดตงขน ตราสารหนภาคสถาบนการเงน และตราสารหนภาคเอกชน ทงในและตางประเทศ โดยกองทนจะลงทนในตางประเทศบางสวน ซงสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเส ยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 50 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนจะลงทนหรอมไวในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนของหลกทรพยหรอทรพยสนในสกลเงนตางประเทศทกองทนถออยเทยบกบสกลเง นบาท ณ ขณะใดขณะหนง ไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาทรพยสนท ลงทนในตางประเทศ รวมถงเพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management (EPM))


12

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) ตวชวด - ดชนตราสารหนภาครฐระยะสน (Short-term Government Bond Index) สดสวน 50%

- ดชนตราสารหนภาคเอกชนระยะสน (Commercial Paper Index) ทมอนดบความนาเช อถอของผออกตราสารอยในระดบ A- ขนไป สดสวน 10%

- อตราดอกเบยเงนฝากประจำ 6 เดอน วงเงนนอยกวา 5 ลานบาท เฉลยของ 3 ธนาคารพาณชย ขนาดใหญ ไดแก ธนาคารกรงเทพ ธนาคารกสกรไทย และธนาคารไทยพาณชย หลงหกภาษ สดสวน 40%

คาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ของกองทน (รอยละตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน)

คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 0.96% คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.1605% คาธรรมเนยมนายทะเบยน ไมเกน 0.11%

ขอมล ณ วนท 28 เมษายน 2563

หมายเหต : บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงการลงทนในกองทนรวมอนตามดลยพนจของผจดการกองทน

ผลการดำเนนงานตามแบบจำลองการลงทน (Back Test)

แบบจำลองนจดทำขนเพอใหผลงทนเขาใจกลยทธการลงทนเทานน และไมใชผลตอบแทนในอนาคตทกองทนจะไดรบ 1. เสมอนวามการลงทนตงแต พฤษภาคม 2553 - พฤษภาคม 2563

Target return 4.00% Standard Deviation 5.30%

Sharpe Ratio 1.04 Maximum Drawdown* -13.15%

* Maximum Drawdown หมายถง ผลขาดทนสงสดทเกดขนในชวงเวลาทพจารณา


13

2. สมมตฐานของผลการดำเนนงานของแบบจำลอง ไดแก (1) จำนวนเงนทนของกองทนเทากบ 100% แบงลงทนตามสดสวนทกวนดงน ลงทนใน Thai GB 1-3yr (TBG1TOTR Index)

(39%), Bloomberg Barclays Global-Aggregate Total Return Index Value Hedged USD (LEGATRUH Index) (17%), SET Index (SET Index) (7%), MSCI World (MXWO Index) (20%), REITs (50% FSTREI INDEX + 50% SETPREIT Index) (14%) และ Gold (GOLDLNAM Index) (3%) โดยถงแมแบบจำลองดงกลาวจะใชผลตอบแทนของ Index แตผลการดำเนนงานดงกลาว ไมไดเปนสงรบรองผลตอบแทนในอนาคต

(2) ขอมลทางสถตของพอรตการลงทนมาจาก Bloomberg และการประเมนผลมพนฐานมาจาก SAA model (3) ความถของขอมลทใชในการทำแบบจำลอง เปนขอมลรายสปดาห

**ผลการดำเนนการของกองทนอาจไมเปนไปตามทระบเพมเตมตาม Back test และไมไดเปนการรบประกนผลตอบแทนในอนาคต**

ขอกำหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร

A: การเสนอขายหนวยลงทน ผลงทนสงซอหนวยลงทนครงแรกและครงถดไปไมนอยกวา 1,000 บาท (ยกเวน ชนดผลงทนกลม/บคคล ผลงทนสงซอหนวยลงทน ครงแรกและครงถดไปไมนอยกวา 1 บาท) ในราคาหนวยลงทน หนวยละ 10.00 บาท คำนวณเปนหนวยลงทนได โดยนำจำนวนเงนทสงซอหนวยลงทนหารดวยราคาขายหนวยลงทน (มลคาหนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย (ถาม)) ยกตวอยาง เชน หากผลงทนสงซอหนวยลงทนในชวงเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก และคาธรรมเนยมสำหรบการสงซอหนวยลงทนสำหรบชวงการเสนอขายครงแรก เทากบรอยละ 0.5 35 ของมลคาหนวยลงทน (รวมภาษมลคาเพม) ราคาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกเทากบ 10.0535 บาทตอหนวย โดยหากผ ลงทนสงซอหนวยลงทนเทากบ 1,000 บาท ในชวงการเสนอขายครงแรกดงกลาว ผลงทนจะไดรบจำนวนหนวยลงทนเทากบ 99.4678 หนวย (1,000/10.0535)

ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนได “ทกวนทำการซอขายหนวยลงทน*” ไดท : ▪ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดท

o ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900,

0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998 และสำนกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทำการ - 15.30 น.

o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com และทางแอพพลเคชน SCB EASY APP เวลาเรมใหบรการ -16.00 น.

▪ บลจ. ไทยพาณชย โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทำการ – 15.30 น. ▪ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด

อนง บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

(ทงน *วนทำการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และ /หรอวนทำการของกองทนหลก และ/หรอวนทำการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตม)

http://www.scbeasy.com/


14

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดา ผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน สามารถถอหนวยลงทนรวมกนได แตสำหรบกรณ ผลงทนทเปนนตบคคลผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ผลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทน โดยมรายละเอยดดงน

การชำระเงนคาซอหนวยลงทน

กรณผลงทนทำรายการผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และชองทางทธนาคารกำหนด ชำระเปนเชค หรอดราฟตลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม

“ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด” กรณผลงทนทำรายการผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอนทไดรบการแตงตง นำเชคหรอเงนสดเขา “บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด” โดยมรายละเอยดธนาคารดงตอไปน

ธนาคาร เลขทบญช

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) 049-3-13640-2

ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) 745-1-03912-6

ธนาคารกรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) 777-0-05844-9

ธนาคารกรงเทพ จำกด (มหาชน) 129-3-16151-7

ธนาคารทหารไทย จำกด (มหาชน) 001-1-53394-0

ธนาคารเกยรตนาคน จำกด (มหาชน) 00011300000058 ธนาคารธนชาต จำกด (มหาชน) 014-3-00522-8 ธนาคาร ยโอบ จำกด (มหาชน) 739-3-63018-7 ธนาคารซตแบงก ประเทศไทย จำกด (มหาชน) 080-0-35101-4 ธนาคารกรงไทย จำกด (มหาชน) 039-6-03709-7

ธนาคารทสโก จำกด (มหาชน) 0001-114-005054-9

ธนาคารออมสน 000-0-43238-5

วธการรบซอคน

กรณการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต (1) บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการ

ไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทำใหจำนวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละร ายลดลง

(2) การพจารณาจำนวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนำเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอ กองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกำหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ


15

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคำนวณ ราคารบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงคำสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทำรายการรบซอคนอตโนมต จนทำใหหนวยลงทนท เหลออยไมเพยงพอตอการทำรายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทำรายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน (ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกคำสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอำนาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคน

หนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคำสงยดหรออายดดงกลาวเทานน (ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจำนำอย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงน

เฉพาะหนวยลงทนในสวนทตดภาระจำนำดงกลาวเทานน (ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม ( 1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษสำหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทกำหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทำการของบรษทจดการ และ /หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ) หรอเปนวนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคำสงใหบรษทจดการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทำการถดไป

กรณรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

บรษทจดการจะเรมเปดรบคำสงขายคนหนวยลงทนทกวนทำการซอขายหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลาทบรษทจดการกำหนด ผถอหนวยลงทนสามารถทำการขายคน โดยมมลคาขนตำในการขายคน 1 ,000 บาท และมลคาขนตำคงเหลอในบญช 1,000 บาท (ยกเวนชนดผลงทนกลม/บคคลมลคาขนตำในการขายคน และ มลคาขนตำคงเหลอในบญช 1 บาท) ทงน บรษทจดการจะชำระเงนคนใหผลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเขาบญชธนาคาร หรอออกเปนเชคขดครอมสงจายชอผลงทน ตามทผลงทนไดแจงความประสงคไว

ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทน* ไดท : ▪ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดท o ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907,

0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998 และสำนกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทำการ - 15.30 น. o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com และทางแอพพลเคชน SCB EASY

APP เวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. ▪ บลจ. ไทยพาณชย โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทำการ – 15.30 น. อนง บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

(ทงน *วนทำการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และ /หรอวนทำการของกองทนหลก และ/หรอวนทำการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตม)

http://www.scbeasy.com/


16

Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

A: บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนทงหมดหรอบางสวนไดตามทเหนสมควร โดยไมจำตองแจงให ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของ ผส งซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใด ๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการกำหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตาง ๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

(ง) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(จ) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบหรอปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(ฉ) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงซ อหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซ อดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอทำใหเกดความเสยงทางก ฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

Q: กองทนรวมนมขอกำหนดเกยวกบการเลอนกำหนดเวลาชำระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบ ซอคนหนวยลงทนตามคำสงทรบไวแลว และการหยดรบคำสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร

A: การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคา


17

ยอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคำสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

ทงน การเลอนกำหนดชำระเงนคาขายคนขางตน บรษทจดการจะดำเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง

บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตาม ( ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทำไมเกน 1 วนทำการ เวนแตไดรบผอนผนจากสำนกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสำคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททำใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทำใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนน ๆ มสวนเกยวของกบการกระทำดงตอไปน

1. การกระทำทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทำทเปนการปฏบตตามคำสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอำนาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดำเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสำคญ

(5) อยในระหวางดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการอนเน องมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดำรงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพย


18

และตลาดหลกทรพยวาดวยการดำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจำหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระทำไดไมเกน 3 วนทำการ

(6) อยในระหวางดำเนนการเพอเลกกองทนรวมตามทระบไวในขอผกพนขอ 22.1.1 (2)

ทงน การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสงขางตน บรษทจดการจะดำเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

การหยดรบคำสงซอหรอขายคนหนวยลงทน

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจำเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคำสงซอหรอ คำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทำการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนออกไปได

Q: วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถทำการสบเปลยนหนวยลงทนเขาและออกได ตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน โดยผถอหนวยสามารถตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคำสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทำหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทน หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคาร ไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอชองทางใหบรการอนใดทบรษทจดการกำหนด ตามกำหนดการและชองทางทสอดคลองกบการทำรายการสงซอ และ/หรอขายคนหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนทำรายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดย วกนได หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมถอเปนการแกไขโครงการตามทระบไวในรายละเอยดโครงการ โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนทำการกอนการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

Q: กองทนรวมนกำหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจำกดการโอนไวอยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคำสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขน ไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกนและปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคำสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอน ๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสำนกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคำขอโอนหนวยลงทน และชำระคาธรรมเนยมการโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)


19

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทน พรอม เอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคำขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

อนง เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกด เพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว แล ะบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน หนวยลงทน ไดจากชองทางใด

A: บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรออน ๆ (ถาม) ทกวนทำการ

สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน โดยในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซ อหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผส งซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทำการนบแตวนจดทะเบยนกองทน สวนในกรณการทำรายการภายหลงชวงเสนอขายคร งแรก นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการทำรายการดงกลาว ใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขาย/รบซ อคน /สบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอใบเสรจรบเงน ใหแกผถอหนวยลงทนทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน ทงน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจำกดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข

A: สทธในการไมไดรบจดสรรหนวยลงทน: บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ: ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (Omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด

http://www.scbam.com/


20

Q: ชองทางและวธการทผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดำเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม

A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดำเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทำการตดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถนำสงขอรองเรยนมาไดท • บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด ฝายลกคาสมพนธ โทร.0-2777-7777 กด 0 กด 6 • สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทร.0-2263-6000 • ผดแลผลประโยชน : ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2470-1962 / 0-2470-1523 โทรสาร 0-2470-1996-7

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนำขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ

บคคลทเกยวของกบการดำเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม

A: บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด จดตงขนเมอวนท 18 มนาคม พ.ศ. 2535 เปนบรษทในเครอธนาคารไทยพาณชย ทไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทธรกจการจดการกองทนรวม กองทนสำรองเลยงชพ และ กองทนสวนบคคล ปจจบนบรษทจดการ มกองทนรวมภายใตการบรหารจดการจำนวนทงหมด 291 กองทน และมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เทากบ 1,003,373,558,915.57 บาท (ขอมล ณ วนท 29 พฤษภาคม 2563)

รายชอคณะกรรมการจดการ

1. นายณรงคศกด ปลอดมชย ประธานเจาหนาทบรหาร 2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส Chief Investment Officer 3. นายอาชวณ อศวโภคน Chief Marketing Officer 4. นางปนสดา ภวภาดาวรรธน Chief Operations Officer 5. นางสาวจารภทร ทองลงยา Executive Director กลมจดการลงทนตราสารทน 6. ดร.พนศกด โลหสนทร Executive Director กลมจดการลงทน Machine Learning 7. นายยทธพล วทยพาณชกร Executive Director กลมจดการลงทนตราสารหน 8. นายศภกร ตลยธญ 9. นายพรเทพ ชพนธ 10. นางสาวพณแกว ทรายแกว 11. นางสาวศภรตน อารยวงศ

Executive Director กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ Executive Director กลมวเคราะหการลงทน Executive Director กลมธรกจลกคาบคคลและสถาบน Executive Director กลมกลยทธการตลาดและผลตภณฑการลงทน

12. นายสมพงษ หรญขจรโรจน Executive Director กลมบญชและปฏบตการกองทน 13. นางสาวคณากร จรานกรสกล Executive Director กลมเทคโนโลยสารสนเทศ 14. นางทพาพรรณ ภทรวกรม Executive Director กลมการลงทนอสงหารมทรพยและโครงสรางพนฐาน 15. นางสาวนภารตน กาญจนสมวงศ Executive Director กลมทรพยากรบคคล 16. นางปณยนช คลงทรพย Executive Director กลมบรหารความเสยง


21

17. นางสาวอรอมา ชพเปนสข Executive Director กลมกลยทธและวางแผน

รายชอคณะกรรมการบรษท 1.นางกตตยา โตธนะเกษม ประธานกรรมการบรษท 2. นางสาลน วงตาล กรรมการ 3. ดร.ยรรยง ไทยเจรญ กรรมการ 4. นางสาวศลษา หาญพานช กรรมการ 5. นายปฏภาณ เลศประเสรฐศร กรรมการ 6. นายชลตต เนองจำนงค กรรมการ 7. นายณรงคศกด ปลอดมชย กรรมการ

Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน A: 1. นายณรงคศกด ปลอดมชย 2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส 3. นางสาวจารภทร ทองลงยา 4. ดร.พนศกด โลสนทร

5. นายยทธพล วทยพาณชกร 6. นายศภกร ตลยธญ 7. นายพรเทพ ชพนธ 8. นางสทธนย ลมปพทธ 9. นายไพรชน นตยานภาพ 10. นางสาวมยรา ถนธนสาร 11. นายเอกลกษณ กระแสเศยร 12. คณพฤทธ มงคลโกศล 13. นายศภจกร เอบประสาทสข 14. นางวไล ชยางคเสน 15. นายสร พศนพงศ 16. นางสาวอสรย ภกดไทย 17. นางสาวศศพมพ สดแสงจนทร

Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการทำงานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม

A: รายขอและขอมลทเกยวของกบผจดการกองทน แสดงไดดงน

กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ

ลำดบ ชอ-สกล หนาทและความรบผดชอบ วฒการศกษา ประสบการณทำงาน

1 นายศภกร ตลยธญ บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Arts in Internaltional Economics and Finance จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร Bachelor of Science in Psychology Washington State University

- Executive Director กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ

บลจ.ไทยพาณชย - ผอำนวยการอาวโส ฝายการลงทน

ผานกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย - ผอำนวยการอาวโส ฝายจดสรร

สนทรพย และกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย


22


- คณวฒพเศษ CFA Charterholder, Fund Manager License

- รองผอำนวยการ ฝายจดการกองทนตราสารทน บลจ.วรรณ

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทน ตราสารหน บลจ.อเบอรดน

- เศรษฐกร บล.ทสโก 2 นางวไล ชยางคเสน บรหารกองทน - ปรญญาโท M.S. Finance

จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร เศรษฐศาตร

มหาวทยาลยธรรมศาสตร - คณวฒพเศษ CFA

Charterholder, FRM Holder, Fund Manager License, Derivative License

- Director ฝายจดสรรสนทรพยการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทน ฝายจดการลงทน บลจ.ภทร

- ผจดการกองทน ฝายจดการลงทน บลจ.ทสโก

- ผจดการกองทน ฝายจดการลงทน บลจ.ฟนนซา

- นกวเคราะหอาวโส กองทนบำเหนจบำนาญขาราชการ

- นกวเคราะห บล.ซมโก 3 นายอนตร อมรนนทน บรหารกองทน - ปรญญาโท MSc Management of

Science, Technology and Innovation at Manchester Business School, UK

- ปรญญาตร BA Economic and Social Studies at University of Manchester, UK

- คณวฒพเศษ CFA Charterholder, Fund Manager License

- Associate Director, ฝายจดสรรสนทรพยการลงทน,

บลจ.ไทยพาณชย จำกด - Trader, ฝายตลาดสนคาลวงหนา

และบรหารความเสยง, บรษท นำตาลมตรผล จำกด

- รองผจดการ, ฝายตลาดการเงน, บรษท ทนภทร จำกด (มหาชน)

- Associate, ฝายวานชธนกจและตลาด ตราสารทน, บรษทหลกทรพย ภทร จำกด (มหาชน)

4 นายศภจกร เอบประสาทสข บรหารกองทน - ประกาศนยบตร Management โรงเรยนการบรหารสโลน สถาบนเทคโนโลยแมสซาชเซตส (เอมไอท)

- ปรญญาโท MBA, Finance มหาวทยาลยฟตน (เซยงไฮ)

- ปรญญาโท MSc, Finance สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร (นดา)

- ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level 1, Fund Manager License

- Director ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทน ฝายการลงทนในตางประเทศ บลจ.กรงศร

- อาจารยพเศษภาควชาการเงน Sripatum International College Payables Associate, บ.เอกซอนโมบล

5 นางสาวกฤษตยา ศรวาลย บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Science in Business Economics, Finance and Banking, University of Portsmouth

- ปรญญาตร Bachelor of Economic in Business

- Associate Director ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ. ไทยพาณชย

- ผจดการ ฝายจดสรรสนทรพยการ ลงทน บลจ. ไทยพาณชย - นกวเคราะห ฝายทปรกษา บรษท ทรส คอรปอเรชน จำกด


23


Economics, Assumption University of Thailand

- คณวฒพเศษ CISA Level 1, Fund Manager License

6 นายปญชรสม สวราภรณสกล บรหารกองทน - ปรญญาตร Bachelor of Business Administration in Finance มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level 3, Fund Manager License

- Associate Director ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ

บลจ.ไทยพาณชย - ผจดการกองทนอาวโส ฝายตราสาร

ทนในประเทศ บลจ.เอมเอฟซ - เจาหนาทอาวโส ฝายจดสรร

สนทรพย และกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

7 นางสาวจารภร หลกคำ บรหารกองทน - ปรญญาตร บรหารธรกจบณฑต มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- CFA Level II

- Senior Associate ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ. ไทยพาณชย จำกด

- ผชวยผจดการกองทน ฝานตราสารทนในประเทศ บลจ. เอมเอฟซ จำกด (มหาชน)

- นกวเคราะหการลงทน , รชารดสน ดอยล แอนท พารทเนอร

- นกวเคราะหการลงทน , บรษท ดบเบล เอ (1991) จำกด (มหาชน)

8 นางสาวอรจรา คนเพยร บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Science in International Financial Analysis Adam Smith Business School Glasgow University

- ปรญญาตร Bachelor of Business Administration in Business Economics Mahidol University International College

- Senior Associate ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

- เจาหนาทอาวโส ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

9 นางสาวมนตรา จนทวชชประภา บรหารกองทน - ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตรและการบญช จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- คณวฒพเศษ CFA level 2, Fund Manager License

- Senior Associate ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ

บลจ.ไทยพาณชย - เจาหนาท ฝายพฒนาผลตภณฑการ

ลงทน

หมายเหต : * ขอมล ณ วนท 15 กรกฎาคม 2563


24

Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน

A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

1 ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

2 บรษทหลกทรพย ภทร จำกด (มหาชน) 0-2305-9000

3 บรษทหลกทรพย กรงศร จำกด (มหาชน) 0-2659-7000 4 ธนาคารแลนด แอนด เฮาส จำกด (มหาชน) 0-2359-0000 5 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จำกด (มหาชน) 0-2648-3600

6 บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2648-1111 7 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จำกด (มหาชน) 0-2638-5500 8 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2659-8000

9 บรษทหลกทรพย กรงไทย ซมโก จำกด 0-2695-5000 10 บรษทหลกทรพย เอเชย พลส จำกด (มหาชน) 0-2680-1000 11 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จำกด 0-2857-7000

12 บรษทหลกทรพย ฟนนซา จำกด 0-2697-3874 13 บรษทหลกทรพย บวหลวง จำกด (มหาชน) 0-2618-1111 14 ธนาคารไอซบซ (ไทย) จำกด (มหาชน) 0-2629-5588

15 บรษท ฮวเซงเฮง โกลด ฟวเจอรส จำกด 0-2225-0202 16 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จำกด (มหาชน) 0-2782-2400 17 บรษทหลกทรพย ไอรา จำกด (มหาชน) 0-2080-2888

18 บรษทหลกทรพย โกลเบลก จำกด 0-2672-5999 19 บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2088-9797 20 บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จำกด (มหาชน) 0-2352-5100

21 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จำกด 0-2846-8689 22 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำกด 0-2949-1999 23 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จำกด 0-2660-6677

24 บรษทหลกทรพย นายหนาซอขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลชน จำกด 0-83-842-8337 25 บรษทหลกทรพย ทรนต จำกด 0-2088-9100, 0-2343-9500 26 บรษทหลกทรพย กมเอง (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2658-5050

27 บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จำกด (มหาชน) 0-2658-5800 28 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จำกด 0-2861-5508 29 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จำกด 0-2207-2100

30 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จำกด 0-2266-6697 31 บรษทหลกทรพย ธนชาต จำกด (มหาชน) 0-2056-8888

32 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2658-8888 33 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จำกด (มหาชน) 0-2205-7000


25

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

34 บรษทหลกทรพย เออซ จำกด (มหาชน) 0-2659-3456 35 บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2635-1700

36 บรษทหลกทรพย เมอรชน พารทเนอร จำกด (มหาชน) 0-2117-7878 37 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จำกด 0-2009-8000 38 บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จำกด 0-2018-8666

39 ธนาคารทสโก จำกด (มหาชน) 0-2633-6000 40 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จำกด 063-925-2755 41 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จำกด 0-2026-6222,065-215-5462

บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

นายทะเบยนหนวยลงทน ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2128-2332-7

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2470-3207

“นอกจากหนาทตามทกำหนดไวในสญญาแตงตง ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาผล ประโยชนของผถอหนวยลงทนดวย”

ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด ทอย: ไทยพาณชย ปารค พลาซา อาคาร 1 ชน 7 – 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 Website: www.scbam.com ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทกสาขา Call Center 0-2777-7777 กด 0 กด 6 • ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงชองทางการทราบขอมลเพมเตมในภายหลงได

ปจจยความเสยงในการลงทนของกองทนรวม และแนวทางการบรหารเพอลดความเสยง

กองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด มกองทนมนโยบายลงทนในหนวยของกองทนรวมทงในและตางประเทศ โดยสงผลใหม net exposure ในทรพยสนดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ในสวนการลงทนในตางประเทศ กองทนมนโยบายการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และกองทนจะเขาทำสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) โดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยง (Hedging) จากอตราแลกเปลยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการลงทน การลงทนในกองทนรวมดงกลาว จงมความเสยงดงตอไปน



26

▪ ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ( Market Risk ) : ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ทเกดจากการเปลยนแปลงในสถานการณทางเศรษฐกจ สงคม และการเมองของประเทศ ซงเปนความเสยงทบรษทผออกตราสารไมสามารถควบคมได

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ รวมทงตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอราคา และยงสามารถปรบสดสวนการลงทนไดตามความเหมาะสม ซงจะเปนการชวยลดผลกระทบตอราคามลคาทรพยสนสทธของกองทน

▪ ความเสยงจากการดำเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk) : ความเสยงทเกดจากผลการดำเนนงานของผออก ตราสารทกองทนไปลงทน ซงเกดจากการเปลยนแปลงความสามารถในการทำกำไรของบรษท โดยเฉพาะมสาเหตจากภาวการณแขงขน ความผดพลาดของผบรหาร เปนตน ทำใหผลงทนในตราสารตองสญเสยเงนลงทนได

บรษทจดการวเคราะหปจจยตาง ๆ ทมผลกระทบตอราคา และคดเลอกตราสารทมคณภาพ รวมทงสามารถพจารณาปรบสดสวนการลงทนโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

▪ ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสารทน (Liquidity Risk) : ความเสยงทเกดจากการลงทนในตราสารทมสภาพคลองในการซอขายตำ ทงน สภาพคลองดงกลาวเกดจากอปสงคและอปทาน และคณภาพของตราสาร ณ ขณะนนๆ

บรษทจดการจะเลอกลงทนในตราสารทมคณภาพและมสภาพคลองคอนขางสง

▪ ความเสยงจากความสามารถในการชำระหนของผออกตราสาร (Credit Risk) : ความเสยงจากตราสารหนทกองทนรวมไปลงทนทอาจจะมการผดนดชำระหน คอบรษทผออกตราสารหนนน ๆ ไมสามารถนำเงนตน/ดอกเบยมาจายเมอถงวนทครบกำหนดทตองจาย โดยมสาเหตมาจากบรษทประสบสภาวะขาดทนหรอไมมสภาพคลองพอทจะมาจายคน เปนตน

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ ของผออกตราสาร และคดเลอกตราสารทมคณภาพ รวมทงสามารถพจารณาปรบสดสวนการลงทนโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

▪ ความเสยงจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives Risk) : ความเสยงจากการทราคาหลกทรพยทอางองอยมราคาเคลอนไหวในทศทางตรงกนขามกบทคาดการณไว โดยอาจจะเกดจากปจจยตาง ๆ เชน อตราดอกเบย หรอปจจยทางเศรษฐกจอน ๆ ทเกยวของ ซงสงผลใหราคาของสญญาซอขายลวงหนามการเปลยนแปลงอยางมนยสำคญ

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ รวมทงตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอราคา และมการปรบเปลยนสถานการณลงทนในสญญาซอขายลวงหนาใหทนเหตการณ เพอใหเหมาะสมกบสภาวะตลาดในขณะนน

▪ ความเสยงจากการลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง - ความเสยงจากการเปลยนแปลงของราคาหรอมลคาของตวแปรอางอง : อนเนองจากปจจยทมผลกระทบตอตวแปรอางองเปลยนไป เชน ปจจยทมผลกระทบตอเศรษฐกจ เชน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยน (คาเงน) ปรมาณเงนไหลเขาหรอออก (Fund Flow) ปจจยทางสงคม และปจจยดานการเมอง เปนตน ดงนนกองทนอาจมความเสยงทจะไดรบผลตอบแทนนอยลง หรอเสยโอกาสในการไดรบผลตอบแทนทดขน หากตวแปรอางองนนมการเปลยนแปลงไมเปนไปตามคาดการณไว ทงนกอนพจารณาลงทน กองทนจะคาดการณ หรอทำการศกษาและวเคราะหตวแปรอางองของตราสารดงกลาวอยางรอบคอบ เพอใหกองทนมความเปนไปไดทจะไดรบผลตอบแทนตามเงอนไขทกำหนดไวโดยมระดบความเสยง และผลตอบแทนทเหมาะสม - ความเสยงดานการลงทนตอ (Reinvestment Risk) : ความเสยงเมอกองทนตองการนำผลตอบแทน เชน ดอกเบยรบในรปกระแสเงนสดทไดรบจากตราสาร ฯ ทลงทนในแตละงวดของกองทน ไปลงทนตอ แลวไมสามารถไดรบอตราดอกเบยหรอผลตอบแทนทเทาเดมในสถานการณทอตราผลตอบแทนของตลาดตราสารหน มแนวโนมลดลง เนองจากกระแสเงนสดท


27

ไดรบจากดอกเบยเปนงวด ๆ จะถกนำไปลงทนใหมอกครงในตราสารอนในราคาตลาดขณะนนซงอาจมอตราดอกเบยตำลง โดยบรษทจดการจะทำการวเคราะหสรรหาตราสารเพอนำกระแสเงนสดทไดรบจากดอกเบยในแตละงวดไปลงทนตอเพอเพมอตราผลตอบแทน โดยคำนงถงเพอประโยชนสงสดของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ใหเหมาะสมในแตละสถานการณ

- ความเสยงดานเครดตของคสญญา (Credit Risk) : ในกรณทคสญญาไมสามารถปฏบตตามขอตกลงทระบไวในสญญาซอขายลวงหนา อนเนองจากภาระความเสยงจากการเขาทำสญญาซอขายลวงหนาแฝงของคสญญาฝายใดฝายหนงเพมขนอยางมาก จนไมสามารถปฏบตตามภาระทไดตกลงไวในสญญา แตอยางไรกด บรษทจดการจะพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาแฝง (structure note) ทค สญญาไดรบการจดอนดบความนาเช อถอจากสถาบนจดอนดบความนาเช อถอ ในระดบ Investment Grade จากสถาบนการจดอนดบความนาเช อถอท ได ร บการยอมรบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

- ความเสยงจากการไถถอนคนตราสารทลงทนกอนครบกำหนด (Call Risk) : ในกรณทตราสารดงกลาวมเงอนไขใหมการเรยกไถถอนคนไดกอนกำหนด Call option ไวลวงหนา ผออกตราสารมสทธทจะจายชำระหนไดกอนกำหนด สวนใหญจะเกดขนเมออตราดอกเบยในตลาดลดลงหรอการทอนดบความนาเชอถอของผออตราสารเพมขน หรอผออกตราสารสามารถหาแหลงเงนทนอนทมตนทนตำกวามาจายคน (Refinancing) ทำใหกองทนถกบงคบใหไถถอน และเสยโอกาสในการไดรบอตราผลตอบแทนในระดบเดม โดยตองนำเงนทไดรบคนนนไปลงทนใหมในตราสารอนทดแทนซงอาจมอตราผลตอบแทนตำกวาอตราเดมทเคยไดรบ ในการนบรษทจดการจะพจารณาลงทนตราสารทมคณภาพ ตลอดจนความเหมาะสมของเงอนไขการชำระเงนคนของตราสารนน ๆ พรอมทงกำหนดและเจรจาเพอใหไดอตราผลตอบแทนทดขนเพอชดเชยความเสยงดงกลาวดวย

▪ ความเสยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and political risk) : ความเสยงในเรองของเสถยรภาพและรวมถงการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจ การเมอง การเงน ตลอดจนภาวะตลาดเงน ตลาดทน ของประเทศตาง ๆ ทกองทนลงทน

กองทนมการลงทนในตางประเทศจงอาจไดรบผลกระทบหากมการเปลยนแปลงทางการเมอง ขอกำหนด กฎเกณฑหรอนโยบายตาง ๆ ของรฐบาลในการบรหารประเทศ อาทเชน นโยบายทางการเงนเรองขอจำกดของการเคลอนยายเงนตราตางประเทศเขา -ออกโดยเสร หลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมทอาจแตกตางจากหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมของประเทศไทย เปนตน ทงน ในการพจารณาลงทนบรษทจดการจะตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทางการเมอง ภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาดเงน ตลาดทน ตลอดจนปจจยพนฐานตาง ๆ ของประเทศทกองทนลงทนอยางใกลชด เพอประเมนความเสยงจากการลงทนในประเทศนน ๆ ซงอาจชวยลดความเสยงในสวนของ Country risk ลงไดบาง

▪ ความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงน (Exchange rate risk) : ความเสยงจากการผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ การลงทนในหลกทรพยตางประเทศทมสกลเงนแตกตางไปจากสกลเงนทระดมทนจากผถอหนวยลงทน อตราผลตอบแทนจากการลงทนดงกลาวจะขนอยกบการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนในชวงเวลานน ๆ ดวย โดยอตราแลกเปลยนอาจเพมขนหรอลดลงเมอเปรยบเทยบกบอตราแลกเปลยน ณ ขณะทลงทนเรมแรก ซงอาจมผลทำใหตวเลขรายงาน มลคาหนวยลงทนผนผวน และอาจเกดกำไรหรอขาดทนจากการลงทนได

กองทนมการลงทนในตางประเทศ ซงอาจเปนสกลเงนตาง ๆ ทแตกตางกนและกองทนอาจเขาทำสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน เมอมการเปลยนแปลงของสกลเงนตางประเทศนน ๆ เทยบกบสกลเงนบาท ทำใหผถอหนวยลงทนมโอกาสขาดทนหรอกำไรจากอตราแลกเปลยนเฉพาะสวนหลกทรพยหรอทรพยสนในสกลเงนตางประเทศทไมไดทำการปองกนความเสยงดงกลาว อกทงการทำธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงทำใหผลตอบแทนของกองทนรวมโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน


28

▪ ความเสยงทเกดจากการไดรบชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนรวมตางประเทศลาชา : ความเสยงทเกดจากวนหยดทำการของประเทศทกองทนลงทนหรอประเทศทเกยวของกบการลงทนอาจหยดไมตรงกบวนหยด ทำการของประเทศไทย ทำใหกองทนอาจไดรบชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนจากกองทนรวมตางประเทศทกองทนลงทนลาชา และสงผลกระทบตอการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนในประเทศ

กองทนมการลงทนในตางประเทศ ซงอาจเกดปญหาอนเกดจากวนหยดทำการของประเทศทกองทนลงทนหรอประเทศทเกยวของกบการลงทน(ถาม) มวนหยดทำการไมตรงกบวนหยดทำการของประเทศไทย กองทนจงอาจประสบปญหาความลาชาในการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทำการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

▪ ความเสยงจากขอจำกดการนำเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation risk) : ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนเขาไปลงทน เชน การออกมาตรการในภาวะทเกดวกฤตการณทไมปกต ทำใหกองทนไมสามารถนำเงนลงทนและผลตอบแทนกลบประเทศไดครบถวนตามทคาดไว สงผลกระทบตอการคาดการณผลตอบแทนการลงทนของกองทน

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ ทอาจมผลกระทบตอความสามารถในการนำเงนลงทนกลบประเทศของนกลงทนตางชาตของประเทศทกองทนเขาลงทนอยางถถวนรอบคอบ

ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจำกดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป

ไมจำกดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตตำกวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตามทระบในสวนรายละเอยดโครงการ ขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1


4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอ ศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นำหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%


29


5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย


5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายตาม 6.1

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ

(2) นำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%


30


6.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใชcredit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด)

6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ

6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบบคคลตามขอ 6.4.3.3.1 – 6.4.3.3.2

6.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade

6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด)

6.6.1 reverse repo

6.6.2 OTC derivatives

6.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน

6.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET


31

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสำนกงานกำหนด

6.8 หนวย private equity ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวย private equity ทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.9 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย สำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชาแลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสำนกงานกำหนด และมลกษณะตาม 6.7.1


8 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญาแลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ (group limit)*


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10% *หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ group limit

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange


32

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน - อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทมอายโครงการ > 1 ป


2.1 B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMAและมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม)

2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน

2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

(ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)

รวมกนไมเกน 25%

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอ Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน



33


5.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

5.2 ม credit rating อยในระดบตำกวา investment grade หรอไมม credit rating

6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging)

global exposure limit

6.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1

จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

6.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2

จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน (1) absolute VaR < 20% ของ NAV (2) relative VaR < 2 เทา ของ VaR ของ benchmark

หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

**หมายเหต : สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนไมมขอกำหนดเกยวกบ product limit 1,2 รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 หนของบรษทรายใดรายหนง

ทก MF รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนตองมจำนวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจำนวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกกของ ผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)3 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนำมลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทาง


34

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน การเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด4 ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตำกวาinvestment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.

10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน


35


- อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

(2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ.เดยวกนเปนผรบผดชอบในการดำเนนการ

4

หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย infra ทงหมดของกองทน infra ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5

หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย property ทงหมดของกองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน




6 หนวย private equity ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย private equity ทงหมดของกองทน private equity

หมายเหต : 3 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทำงบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกำหนดโดยคณะกรรมการกำหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หร อ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

4 รวมถงกรณยงไมครบกำหนดการจดทำงบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

ทงน การคำนวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม


36

ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมและผถอหนวยลงทน

ของรอบปบญชตงแตวนท 23 กรกฎาคม 2562 ถงวนท 31 พฤษภาคม 2563

รายการทเรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละของมลคาทรพยสนสทธ) (เฉพาะชนดสะสมมลคา)

อตราตามโครงการ*

เรยกเกบจรง* (31 พฤษภาคม 2561)



1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได*****

ไมเกน 3.21 - - 0.26

1.1 คาธรรมเนยมการจดการ (Management fee) ไมเกน 2.68 - - 0.09

1.2 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee fee) ไมเกน 0.11 - - 0.03

1.3 คาธรรมเนยมนายทะเบยน (Registrar fee) ไมเกน 0.11 - - 0.07

1.4 คาทปรกษาการลงทน (Advisory fee) ไมม - - ไมม

1.5 คาใชจายในการจดใหมผประกน

(Cost of providing the insurance) ไมม - - ไมม

1.6 คาใชจายอน ๆ (Other expenses)** ไมเกน 2.68 - - 0.07

คาธรรมเนยมจายกลต.-จดทะเบยนเปนกองทนรวม (Sec. Fee)

ตามทจายจรง - - 0.05

การโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกน 0.27

ของจำนวนเงนทนของโครงการ

- - ไมม

การโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกน 0.27*** - - 0.00

▪ คาใชจายอน ๆ **** ตามทจายจรง - - 0.02

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไมได

ตามทจายจรง - - ไมม

รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจรงทงหมด*****

ไมเกน 3.21 - - 0.26

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย (Trading cost)

ตามทจายจรง - - 0.02

* คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพมแลว ** เมอคำนวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 1.1 – 1.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของกองทน

*** ทงน ไมเกนกวาอตรารอยละ 0.27 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในแตละวน

**** คาใชจายอนทนอยกวาหรอเทากบรอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ ***** ไมรวมคาภาษเงนไดนตบคคลสำหรบเงนไดตามมาตรา 40 (4) (ก) แหงประมวลรษฎากร ทงน คาธรรมเนยม หรอ คาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ อาจมการเปลยนแปลงเพมขนโดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยม หรอ คาใชจาย ตามทไดระบไวในโครงการ


37

รายการทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทน

(รอยละของมลคาหนวยลงทน)

(เฉพาะชนดสะสมมลคา)

อตราตามโครงการ*

เรยกเกบจรง*

(31 พฤษภาคม 2561)





คาธรรมเนยมการขาย (Front-End Fee)** ไมเกน 3.21 - - 0.803

คาธรรมเนยมการรบซอคน (Back-End Fee)** ไมเกน 3.21 - - ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee)**

(1) คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In)

ไมเกน 3.21 -

-

0.803

(2) คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out)

ไมเกน 3.21 -

-

ยกเวนไมเรยกเกบ

คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดไวในโครงการ (Exit Fee)

ไมม - - ไมม

คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย เมอมการสงซอหรอสงขายหรอสบเปลยนหนวยลงทน (เกบเขากองทน) (Brokerage Fee)***

ไมเกน 0.75 - - ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

- - ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

* คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวรวมภาษมลคาเพมแลว ** คาธรรมเนยมการขาย / สบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจง

รายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป *** คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวไมมภาษมลคาเพม


38

รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563

มลคา รอยละของมลคา

ชอหลกทรพย ตามราคาตลาด ทรพยสนสทธ (บาท) (%)

หนวยลงทน 389,785,978.07 95.74% หนวยลงทนในประเทศ 389,785,978.07 95.74%

กองทนเปดไทยพาณชย เวลดอนคม (ชนดสะสมมลคา)(SCBWINA) 91,628,529.39 22.51% กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอล อนฟราสตรคเจอร อควต (ชนดรบซอคนอตโนมต)(SCBGIF)

57,201,929.99 14.05%

กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล (ชนดสะสมมลคา)(SCBDIGI) 14,678,972.40 3.61% กองทนเปดไทยพาณชยโกลด THB เฮดจ (ชนดสะสมมลคา)(SCBGOLDH) 12,003,964.82 2.95% กองทนเปดไทยพาณชย SET50 INDEX (ชนดสะสมมลคา)(SCBSET50) 6,786,808.81 1.67% กองทนเปดไทยพาณชยหนโกลบอลเฮลธแคร (ชนดจายเงนปนผล)(SCBGHC) 6,484,363.35 1.59% กองทนเปดไทยพาณชยออยล (ชนดสะสมมลคา)(SCBOIL) 5,401,861.65 1.33% กองทนเปดไทยพาณชย หนธรรมาภบาลไทย (ชนดสะสมมลคา)(SCBTHAICGA) 4,827,682.49 1.19% กองทนเปดไทยพาณชยหนยเอส (ชนดจายเงนปนผล)(SCBS&P500) 3,996,886.69 0.98% กองทนเปดไทยพาณชย หน LOW VOLATILITY (ชนดสะสมมลคา)(SCBLEQA) 2,867,143.75 0.70% กองทนเปดไทยพาณชย SET ENERGY SECTOR INDEX (ชนดจายเงนปนผล)(SCBENERGY)

2,822,309.60 0.69%

กองทนเปดไทยพาณชย Machine Learning Thai Equity (ชนดสะสมมลคา)(SCBMLTA)

1,565,156.79 0.38%

กองทนเปดไทยพาณชยหนญปน (ชนดไมจายเงนปนผล)(SCBNK225) 507,838.61 0.12% กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน พลส (ชนดหนวยลงทน I) (SCBSFFPLUS-I)

85,350,340.21 20.97%

กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอล สตราทจก อนเวสเมนท (ชนดสะสมมลคา)(SCBGSIF)

64,493,732.09 15.84%

กองทนเปดไทยพาณชยโกลบอล บอนด(SCBGLOB) 29,168,457.43 7.16% เงนฝากธนาคาร 9,843,486.76 2.42%

บมจ.ธนาคารกสกรไทย(KBANK) 9,843,486.76 2.42% สญญาซอขาย Future 196,901.10 0.05%

ฟวเจอรสทอางองกบดชน SET50 - ม.ย. 63(S50M20) 196,901.10 0.05% สนทรพยอน 7,389,822.58 1.82% หนสนอน -107,718.34 -0.03% มลคาทรพยสนสทธ 407,108,470.17 100.00% มลคาหนวยลงทน (บาท) 9.3610


39

รายงานสรปเงนลงทน ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด %NAV

(ก) ตราสารภาครฐ ไดแก ตวแลกเงน พนธบตรรฐบาล พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย พนธบตร หรอตราสารแหงหนทกองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน หรอกระทรวงการคลง เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล หรอผคำประกน - - (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทนเปน ผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน 9,843,486.76 2.42 (ค) ตราสารทมบรษททไดรบ rating ในระดบ investment grade เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน - - (ง) ตราสารทมบรษททไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบทตำกวา investment grade หรอไมม rating เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน - -

สดสวนสงสด (Upper Limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในกลม (ง) 15%

ผลการดำเนนงานของกองทนรวม

ผลการดำเนนงานและดชนชวดยอนหลงตามปปฏทน (คำนวณตามปปฏทน ตงแต ม.ค. – ธ.ค. ของแตละป)

SCBMILDA

หมายเหต : ผลการดำเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต ผลงทนควรทำความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไข ผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจ


40

ผลการดำเนนงานแบบปกหมด

ผลตอบแทนจากการลงทน % ตามชวงเวลา % ตอป

YTD 3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป 10 ป ตงแตจดตง

SCBMILDA -7.15% -3.35% -6.88% n.a. n.a. n.a. n.a. -6.39%

เกณฑมาตรฐาน1 3.79% 3.12% 4.13% n.a. n.a. n.a. n.a. 5.60%

ความผนผวนของผลการดำเนนงาน 8.36% 7.96% 8.38% n.a. n.a. n.a. n.a. 8.54%

ความผนผวนของเกณฑมาตรฐาน 1.84% 1.84% 1.84% n.a. n.a. n.a. n.a. 1.85%

หมายเหต : การวดผลการดำเนนงานของกองทนรวมน จดทำขนตามมาตรฐานการวดผลการดำเนนงานของสมาคมบรษทจดการลงทน 1 อตราผลตอบแทนรอยละ 4 ตอป สดสวน 100% อตราผลตอบแทนรอยละ 4 เปนอตราผลตอบแทนเฉลยตอป สำหรบระยะเวลาการลงทน

ตงแต 3 ปขนไป ดชนชวดดงกลาวไมไดเปนการรบประกนผลตอบแทนในอนาคต ทงน อตราผลตอบแทนรอยละ 4 มทมาจากการทบรษทจดการไดจดทำแบบจำลองการลงทนยอนหลง 10 ป ทคำนวณจากผลตอบแทนของดชนในตลาด ซงประกอบไปดวยแตละสนทรพยในการลงทนตามสดสวน ดงน Thai GB 1-3yr (TBG1TOTR Index) (53%), Bloomberg Barclays Global-Aggregate Total Return Index Value Hedged USD (LEGATRUH Index) (6%), SET Index (SET Index) (24%), MSCI World (MXWO Index) (11%), REITs (50% FSTREI INDEX + 50% SETPREIT Index) (3%) และ Gold (GOLDLNAM Index) (3%) โดยถงแมแบบจำลองดงกลาวจะใชผลตอบแทนของ Index แตผลการดำเนนงานดงกลาว ไมไดเปนสงรบรองผลตอบแทนในอนาคต

เนองจากกองทนมการกระจายการลงทนในกองทนรวมทมนโยบายลงทนในหลากหลายทรพยสน ทงตราสารทน ตราสารหน ทรพยสนทางเลอก หรอทรพยสนอนใดทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ซงผจดการกองทนจะมการปรบสดสวนการลงทนในหลกทรพย/ทรพยสนตางๆเพอใหมผลตอบแทนและความเสยงตามคาดหวงใหเหมาะสมกบสภาวะตลาด ซงบรษทจดการไดจดทำแบบจำลองการลงทนยอนหลง 10 ป โดยหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนเขาลงทนอาจมคาสหพนธ (Correlation) ใกลเคยงศนยหรอตดลบ ทำใหการเคลอนไหวของราคาสนทรพยไมไดสอดคลองกนในทกขณะ จงใชอตราผลตอบแทนขนตำ (Hurdle Rate) รอยละ 4 ตอปเปนตวชวด

อยางไรกตาม อตราผลตอบแทนทใชเปนตวชวดขางตน เปนเพยงการกำหนดตวชวดของกองทนทเกดจากการจดทำแบบจำลองการลงทนยอนหลง 10 ป ซงกองทนมไดรบประกนผลตอบแทนดงกลาว ทงน มลคาของทรพยสนทกองทนลงทนขนอยกบสภาวะตลาดในขณะนน ดงนน ผลงทนอาจไดรบผลตอบแทนนอยกวาหรอมากกวาอตราผลตอบแทนทกำหนดเปนตวชวดได โดยระยะเวลาลงทนทเหมาะสมควรเปนการลงทนในระยะกลาง-ยาว (3 ปขนไป)

❖ SCBMILDA เคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (maximum drawdown) คอ -17.28%

ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (Portfolio Turnover Ratio: PTR) รอบระยะเวลาตงแตวนท 23 กรกฎาคม 2562 ถงวนท 31 พฤษภาคม 2563

PTR = Min (ซอทรพยสน, ขายทรพยสน)

Avg. NAV

PTR = 1,447,144,944.34

525,936,752.05

PTR = 2.75

หมายเหต : PTR คำนวณจากมลคาทนอยกวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสน ทกองทนรวมลงทนในรอบระยะเวลาบญชทผานมา หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาบญชเดยวกน


41

ประเภท ผออก ผคำ/ผรบรอง/ผสลกหลง วนครบกำหนด อนดบความนาเชอถอของผออกตราสาร มลคาหนาตว มลคาตามราคาตลาด TRIS Rating FITCH Rating

เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารกสกรไทย AA+(tha) - 9,843,486.76

รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน PORT ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563

42 กองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด : SCBMILD

Fitch Ratings

อนดบความนาเชอถอระยะยาวสำหรบประเทศไทย อนดบความนาเชอถอระยะสนสำหรบประเทศไทย

AAA (tha) AAA แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงสดของอบดบความนาเชอถอภายในประเทศไทยซงกำหนดโดยฟทช โดยอบดบความนาเชอถอนจะมอบใหกบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบ ผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะกำหนดใหแกตราสารทางการเงนทออกหรอคำประกนโดยรฐบาล

F1 (tha) แสดงถงระดบความสามารถขนสงสดในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารตรงตามกำหนดเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอน ๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเชอถอภายในประเทศไทยซงกำหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเชอถอนจะมอบใหสำหรบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะกำหนดใหกบตราสารทางการเงนทออกหรอคำประกนโดยรฐบาล ในกรณทมระดบความนาเชอถอสงเปนพเศษจะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพมเตมจากอนดบความนาเชอถอทกำหนด

AA (tha) AA แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงมากเมอเปรยบเทยบกบผออก ตราสารหรอตราสารอนในประเทศโดยระดบความนาเชอถอของตราสารทางการเงนขนนตางจากผออกตราสารหรอตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอขนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย

F2 (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขทางการเงนตามกำหนดเวลาในระดบทนาพอใจเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเชอถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณทไดรบการจดดนดบความนาเชอถอทสงกวา

A (tha) A แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด การเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการชำระหนไดตรงตามกำหนดของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา

F3 (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกำหนดเวลาในระดบปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชำระหนดงกลาวจะมความไมแนนอนมากขนไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะสนมากกวาตราสารทไดรบการจดการจดอนดบทสงกวา

BBB (tha) BBB แสดงถงระดบความนาเชอถอขนปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด มความเปนไปไดมากกวาการเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบตอความสามารถในการชำระหนไดตรงตามกำหนดเวลาของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา

B (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกำหนดเวลาทไมแนนอนเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย ความสามารถในการชำระหนดงกลาวจะไมแนนอนมากขนตามการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจและการเงนในทางลบระยะสน

BB (tha) BB แสดงถงระดบความนาเชอถอคอนขางตำเมอเปรยบเทยบกบผออก ตราสารอนในประเทศไทย การชำระหนตามเงอนไขของตราสารเหลานภายในประเทศนน ๆ มความไมแนนอนในระดบหนงและความสามารถในการชำระหนคนตามกำหนดเวลาจะมความไมแนนอนมากขนตามการเปลยนแปลงของเศรษฐกจในทางลบ

C (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกำหนดเวลาทไมแนนอนสง เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทยความสามารถในการปฏบตตามขอผกพนทางการเงนขนอยกบสภาวะทเออตอการดำเนนธรกจและสภาพการณทางเศรษฐกจเทานน

B (tha) B แสดงถงระดบความนาเชอถอขนตำอยางมนยสำคญเมอเปรยบเทยบกบ ผออกตราสารหนอน ๆ ในประเทศไทย การปฏบตตามเงอนไขของตราสารหนและขอผกพนทางการเงนยงคงเปนไปไดในปจจบน แตความมนคงยงจำกดอยในระดบหนงเทานน และความสามารถในการชำระหนตามกำหนดอยางตอเนองเทานน และความสามารถในการชำระหนตามกำหนดอยางตอเนองนน ไมแนนอนขนอยกบสภาวะทเออตอการดำเนนธรกจและสภาพทางเศรษฐกจ

D (tha) แสดงถงการผดนดชำระหนทไดเกดขนแลวหรอกำลงจะเกดขน หมายเหตประกอบการจดอนดบความนาเชอถอในระยะยาวในระยะสนสำหรบประเทศไทย


Fitch Ratings

อนดบความนาเชอถอระยะยาวสำหรบประเทศไทย อนดบความนาเชอถอระยะสนสำหรบประเทศไทย

CCC (tha), CC (tha), C (tha) อนดบความนาเชอถอเหลานแสดงถงระดบความนาเชอถอขนตำมาก เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย ความสามารถในการปฎบตตามขอผกพนทางการเงนขนอยกบสภาวะ ทเออตอการดำเนนธรกจและการพฒนาทางเศรษฐกจเพยงอยางเดยว

เครองบงชพเศษสำหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเชอถอทกอนดบ เพอแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเชอถอระดบสากลเครองหมาย “+” หรอ “-“ อาจจะถกระบไวเพมเตมตอจากอนดบความนาเชอถอสำหรบประเทศหนง ๆ เพอแสดงถงสถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเชอถอขนหลก ทงน จะไมมการระบสญลกษณ ตอทายดงกลาวสำหรบอนดบความนาเชอถออนดบ “AAA(tha)” หรออนดบทตำกวา “CCC(tha)” สำหรบอนดบความนาเชอถอในระยะยาว และจะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวสำหรบอนดบความนาเชอถอ ในระยะสน นอกเหนอจาก “F1(tha)”

D (tha) อนดบความนาเชอถอเหลาน จะถกกำหนดใหสำหรบองคกรหรอตราสารหนซงกำลงอยในภาวะผดนดชำระหนในปจจบน

สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอ (Rating Watch) : สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอจะถกใชเพอแจงใหนกลงทนทราบวามความเปนไปไดท จะมการเปลยนแปลงอนดบความนาเชอถอและแจงแนวโนมทศทางของการเปลยนแปลงดงกลาว สญญาณดงกลาวอาจระบเปน “สญญาณบวก” ซงบงชแนวโนมในการปรบอนดบความนาเชอถอใหสงขน “สญญาณลบ” จะบงชแนวโนมในการปรบอนดบความนาเชอถอใหตำลง หรอ “สญญาณววฒน” ในกรณทอนดบความนาเชอถออาจจะไดรบการปรบขนปรบลงหรอคงทโดย ปกต สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอมกจะถกระบไวสำหรบชวงระยะเวลาสน ๆ

Tris Rating อนดบเครดตตราสารหนระยะกลางและระยะยาวมอายตงแต 1 ปขน อนดบเครดตตราสารหนระยะสน มอายตำกวา 1 ป

AAA AAA อนดบเครดตสงสด มความเสยงตำทสด บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

T1 T1 ออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบดมาก มสภาพคลองทดมาก และนกลงทนจะไดรบความคมครองจากการผดนดชำระหนทดกวาอนดบเครดตในระดบอน ผออกตราสารทไดรบอนดบเครดตในระดบดงกลาวซงมเครองหมาย "+" ดวยจะไดรบความคมครองดานการผดนดชำระหนทสงยงขน

AA AA มความเสยงตำมาก บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคน เงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA

T2 T2 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบด และมความสามารถในการชำระหนระยะสนในระดบทนาพอใจ

A A มความเสยงในระดบตำ บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

T3 T3 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชำระหนระยะสนในระดบทยอมรบได

BBB BBB มความเสยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑทเพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชำระหนทออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

T4 T4 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชำระหนระยะสนทคอนขางออนแอ อนดบเครดตทกประเภททจดโดยทรสเรทตงเปนอนดบเครดตตราสารหนในตระกลเงนบาท ซงสะทอนความสามารถในการชำระหนของผออกตราสารโดยไมรวมความเสยงในการเปลยนแปลงการชำระหนจากสกลเงนบาทเปนสกลเงนตราตางประเทศ


Tris Rating อนดบเครดตตราสารหนระยะกลางและระยะยาวมอายตงแต 1 ปขน อนดบเครดตตราสารหนระยะสน มอายตำกวา 1 ป BB BB ความเสยงในระดบสง บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑตำกวาระดบปานกลาง และจะไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ คอนขางชดเจน ซงอาจสงผลใหความสามารถในการชำระหนอยในเกณฑทไมเพยงพอ

นอกจากน ทรสเรทตงยงกำหนด "แนวโนมอนดบเครดต" (Rating Outlook) เพอสะทอนความเปนไปไดของการเปลยนแปลงอนดบ เครดตของผออกตราสารในระยะปานกลางหรอระยะยาว โดยทรสเรทตงจะพจารณาถงโอกาสทจะเกดการเปลยนแปลงของภาวะอตสาหกรรมและสภาพแวดลอมทางธรกจในอนาคตของ ผออกตราสารทอาจกระทบตอความสามารถในการชำระหน ทงน แนวโนมอนดบเครดตทออกใหแกหนวยงานหนงๆ จะเทยบเทากบความสามารถในการชำระหนของหนวยงานนนๆ แนวโนมอนดบเครดตแบงออกเปน 4 ระดบ ไดแก

B B ความเสยงในระดบสงมาก บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑตำ และอาจจะหมดความสามารถหรอความตงใจในการชำระหนไดตามการเปลยนแปลงของสถานการณทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

Positive หมายถงอนดบเครดตอาจปรบขน Stable หมายถงอนดบเครดตอาจไมเปลยนแปลง Negative หมายถงอนดบเครดตอาจปรบลดลง Developing หมายถงอนดบเครดตอาจปรบขน ปรบลดลง หรอไมเปลยนแปลง

C C มความเสยงในการผดนดชำระหนสงทสด บรษทไมมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนตามกำหนดอยางชดเจน โดยตองอาศยเงอนไขทเอออำนวยทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ อยางมากจงจะมความสามารถในการชำระหนได

D D เปนระดบทอยในสภาวะผดนดชำระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถชำระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกำหนด

อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพอจำแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คำเตอน / ขอแนะนำ

คำเตอนหรอคำแนะนำตามประกาศอน

▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสำนกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

▪ บรษทจดการกองทนรวมอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการกองทนรวมเชนเดยวกนกบทบรษทจดการกองทนรวมลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม โดยบรษทจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชนเพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน ทงนผลงทนสามารถขอตรวจสอบรายละเอยดขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดททางเวบไซต www.scbam.com

▪ กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนนบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด ท งน ผลการดำเนนงานของกองทนเปด ไทยพาณชยมกซ มายด ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการดำเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด

▪ ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

▪ ผลงทนควรลงทนในกองทนรวมนเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนาและควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทนโดยคำนงถงประสบการณการลงทนวตถประสงคการลงทนและฐานะการเงนของผลงทนเอง

▪ ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทำธรกรรมกบบคคลทเกยวของไดทสำนกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขายอนเตอรเนตของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (http://www.sec.or.th) ▪ กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการไดไมเกนรอยละ 100 ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทน ดงนน บรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนอนเกดจากนโยบายการลงทนทเปดใหมการลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการเดยวกน เพอใหเกดประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทนของทงกองทนรวมตนทางและกองทนรวมปลายทาง โดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามขอมลเพมเตมไดท www.scbam.com

▪ บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบเพอทบรษทจดการจะสามารถกำกบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได

▪ ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดำเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทำการตดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

▪ ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพมเตม สามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน

▪ ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวา ผขายหนวยลงทน เปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และควรขอดบตรประจำตวของบคคลดงกลาวทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกใหดวย

▪ ในกรณทผลงทนไดรบการจดสรรหนวยลงทน ผลงทนรบทราบและยนยอมเขาผกพนตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสำนกงานและทแกไขเพมเตม โดยชอบดวยกฎหมาย ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผถอหนวยลงทนทจดทำขนโดยชอบดวยกฎหมายและลงนามโดยผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563


http://www.sec.or.th/

รายละเอยดโครงการจดการ



1

คาจากดความ / คานยาม :

โครงการ หรอ โครงการจดการ หรอ โครงการจดการกองทนรวม

หมายถง โครงการจดการกองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด

กองทน หรอ กองทนรวม

หมายถง กองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด

หนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด

ชนดหนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด ม 4 ชนด คอ

1. ชนดสะสมมลคา (ชอยอ : SCBMILDA)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต (ชอยอ : SCBMILDR)

3. ชนดจายเงนปนผล (ชอยอ : SCBMILDD)

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล (ชอยอ : SCBMILDP)

หนงสอชชวน

หมายถง หนงสอชชวนทมรายละเอยดตามทกาหนด โดยประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยแบบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวม

บรษทจดการ

หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด

ผดแลผลประโยชน

หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หมายถง บคคลทบรษทจดการกองทนรวมมอบหมายใหทาหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทน

หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนรวม

วนทาการ

หมายถง วนเปดทาการตามปกตของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

วนทาการซอขายหนวยลงทน

หมายถง วนทาการตามปฏทนทเปนวนทาการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทาการของกองทนหลก และ/หรอวนทาการของประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน และ/หรอตามทบรษทจดการกาหนด

วนทาการสบเปลยนหนวยลงทน

หมายถง ทกวนทาการซอขายหนวยลงทนทกาหนดใหเปนวนทารายการสบเปลยนหนวยลงทน


2


หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด เมอสนวนทาการท คานวณ

ราคาขายหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคารบซอคนหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

การแกไขราคายอนหลง

หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตอง โดยแกไขราคายอนหลง ตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน

การชดเชยราคา

หมายถง การเพมหรอลดจานวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวยลงทนทมราคาหนวยลงทนไม ถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจานวนหนวยลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

สานกงาน / สานกงาน ก.ล.ต. / สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

บรษทจดทะเบยน

หมายถง บรษททมหนไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหทาการซอขายในตลาดหลกทรพยแหง ประเทศไทย

บรษทขนทะเบยน

หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ

ตลาดหลกทรพย

หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

สถาบนการเงน

หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน

สมาคม

หมายถง สมาคมท เกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอทาการสงเสรมและพฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการการลงทน

กลมกจการ

หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชกาหนดเกยวกบการจดทางบการเงนรวมทมการจดทาและเปดเผยลาสด เวนแตในกรณทไมมการจดทางบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสดทสงตอกระทรวงพาณชย


3

ราคาซอ

หมายถง ราคาทกองทนชาระใหแกคสญญาอกฝายหนงเปนคาซอหลกทรพยหรอตราสารแหงหน ตามธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน

มลคาธรกรรม

หมายถง ราคาซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจากธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน จนถงวนทมการคานวณ

กองทนรวมอทเอฟ (exchange traded fund)

หมายถง กองทนรวมเปดทโดยทวไปบรษทจดการกองทนรวมจะขายและรบซอคนหนวยลงทนเฉพาะกบ ผลงทนรายใหญ โดยมวตถประสงคใหผลตอบแทนของกองทนใหใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชนอางอง และจดใหมตลาดรอง (organized market) สาหรบการซอขายหนวยลงทนของผลงทนใดๆ

มตพเศษ

หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก

หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

คาอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายคายอและความหมายของคายอ รวมถงคาศพททปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

คาศพท คาอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชกาหนดใหจดทางบการเงนรวม

“กองทน CIS ตางประเทศ” กองทนทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงการลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวากองทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra กองทน private equity ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานของประเทศตางๆ ซงไดแก

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศท จดต งขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวากองทนโครงสรางพนฐานดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“กองทน private equity”

กจการเงนรวมลงทน (private equity) ทอาจจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด และมลกษณะของกจการอยางใดอยางหนงดงตอไปน

1. กจการเงนรวมลงทนทกาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนดการจดการเงนทนของ


4

กจการเงนรวมลงทนทไมถอเปนการประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนสวนบคคล

2. กจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายตางประเทศทมลกษณะครบถวนดงน

(ก) มวตถประสงคเพอการลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รายขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหาประโยชนจากการจดการทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ

(ข) มการมอบหมายใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดการเงนทนและทรพยสนทเกดจากเงนทน

(ค) มนโยบายการลงทนในกจการอนผานการเขาทาสญญาการลงทนในหนหรอการสนบสนนทางการเงนทกอใหเกดสทธในการไดมาซงหนของกจการนนในภายหลง โดยมสวนในการกากบดแลแผนธรกจ การดาเนนงานหรอการปรบปรงการดาเนนงาน หรอการดาเนนการอนใดในลกษณะทสะทอนถงการมบทบาทตอการดาเนนธรกจของกจการดงกลาว

“กองทน property” กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“การลดความเสยง” การลดความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน

1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงกาไร (speculate)

2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง

3. เปนการลดความเสยงทวไปและความเสยงเฉพาะของทรพยสนทตองการลดความเสยง

4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอตราสาร เทยบเทาเงนฝาก”

ทรพยสนดงน

1. เงนฝาก เงนฝากอสลาม หรอตราสารอนทมลกษณะทานองเดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงท เปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผรบฝากไดเตมจานวน ณ เวลาใดๆ

“ดชนกลมสนคาโภคภณฑ” ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดทาขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ


5

“ตราสารกงหนกงทน” ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน

1. ตวเงนคลง

2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอกองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐตางประเทศ” ตราสารท ม รปแบบทานองเดยวกบตราสารภาครฐไทยท รฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผคาประกน แตไมรวมถงตราสารทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพอการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวาตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ทมการอางองจากหลกเกณฑการกากบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมขนเพอการซอขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน

1. มการรวบรวมคาเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซอหลายรายและผเสนอขายหลายราย

2. มการกาหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงกาหนดเกยวกบวธการในการซอขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซอขายเปนประการอน และผเสนอซอเสนอขายยนยอมทจะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทาการซอขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทางบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทาและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทางบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทาและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย


6

“ใบแสดงสทธในผลประโยชน” ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองซงกาหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)

“ผมภาระผกพน” ผทมภาระผกพนในการชาระหนตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน แลวแตกรณ

“ศนยซอขาย derivatives” ศนยซอขายดงน

1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา

2. ศนยซอขาย derivatives ซงจดตงขนและใหบรการไดตามกฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสานกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศท จดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบกองทนโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวาจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“หนวย private equity”

หนวยของกจการเงนรวมลงทน (private equity) อนไดแก หน ใบทรสต ตราสารหรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสนของกจการเงนรวมลงทนอยางใดอยางหนงดงน ทงน ไมวากจการดงกลาวจะจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด

1. กจการเงนรวมลงทนทกาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนดการจดการเงนทนของกจการเงนรวมลงทนทไมถอเปนการประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนสวนบคคล

2. กจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายตางประเทศทมลกษณะครบถวนดงน

(ก) มวตถประสงคเพอการลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รายขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหาประโยชนจากการจดการทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ

(ข) มการมอบหมายใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดการเงนทนและทรพยสนทเกดจากเงนทน

(ค) มนโยบายการลงทนในกจการอนผานการเขาทาสญญาการลงทนในหนหรอการสนบสนนทางการเงนทกอใหเกดสทธในการไดมาซงหนของ


7

กจการนนในภายหลง โดยมสวนในการกากบดแลแผนธรกจ การดาเนนงานหรอการปรบปรงการดาเนนงานหรอการดาเนนการอนใดในลกษณะทสะทอนถงการมบทบาทตอการดาเนนธรกจของกจการดงกลาว

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะสน” หนกทมกาหนดเวลาชาระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผทาหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากสานกงาน เวนแตทกาหนดไวเปนการเฉพาะตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน

“credit derivatives” derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดตของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยงจากคสญญาฝายหนงไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงมภาระผกพนทจะตองชาระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนงเมอเกดเหตการณทมผลตอการชาระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมสาหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการชาระหนตามทระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเชอถอทจดทาโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถในการชาระหนตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญากบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange”

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives


8

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการคานวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตห รอกองอส งหา รมทรพยท จดต ง ขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบธรกจพฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดตงในรปบรษททรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมนาโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยมเวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ โดยการนาอตราสวนการลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจการมาคานวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในครงแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยงในทรพยสนนน

“Non-retail MF” กองทนรวมทมผถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซงอยภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอ ผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)


9

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ในมาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการคานวณคาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน

“PVD” กองทนสารองเลยงชพ (Provident Fund)

“regulated market” ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตางๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของทางการหรอหนวยงานททาหนาทกากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะทานองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสารมถนทอย ซงเปนการประเมนความเสยงในการผดนดชาระหนของรฐบาลของประเทศนน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges


10

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม : 1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด 1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : SCB Mixed – Mild Fund 1.3. ชอยอ : SCBMILD 1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด 1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง 1.6. การกาหนดอายโครงการ : ไมกาหนด 1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณกาหนดอายเปนชวงเวลา) : - 1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

บรษทจดการอาจพจารณาใหโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตสนสดลง โดยจะไมนากองทรพยสนไปจดทะเบยนเปนกองทนรวม หรออาจพจารณาเลกโครงการ โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะดาเนนการดงกลาวโดยคานงถงผลประโยชนสงสดของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญในกรณดงตอไปน

(1) กองทนรวมมจานวนเงนทไดจากการเสนอขายหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดตงกองทน

(2) กองทนไมสามารถลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม อนเนองจากปจจยอนใดททาใหผลตอบแทนของตราสารทกองทนจะเขาไปลงทนปรบตวลดลงอยางมนยสาคญ ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(3) มการเปลยนแปลงกฎระเบยบเกยวกบวงเงนรบอนญาตใหนาเงนไปลงทนในตางประเทศ

(4) ผจดการกองทนพจารณาแลวเหนวาสถานการณการลงทนในและ/หรอตางประเทศไมเหมาะสม และ/หรอมเหตใหเชอไดวาเปนการปกปองรกษาผลประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทน ซงอาจสงผลกระทบตอผลตอบแทนของกองทนทไมเปนไปตามทบรษทจดการคาดหวง

(5) ไมสามารถสรรหาหรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศใดๆ ทมนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของโครงการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเลกกองทนไดโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนทกรายแลว 1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย 2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จานวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย : 2.1. จานวนเงนทนของโครงการ : 5,000,000,000.00 บาท 2.2. เงอนไข (จานวนเงนทนของโครงการ) :

1) ในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจานวนเงนทนของโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจานวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 750 ลานบาท (คดเปนจานวนหนวยลงทนไมเกน 75,000,000 หนวย) ทงน หากบรษทจดการเสนอขายหนวยลงทน


11

เกนจานวนเงนทนของโครงการ (ใช green shoe option) แตไมเตมจานวนทเพมอกรอยละ 15 ของจานวนเงนทนของโครงการ (green shoe) บรษทจดการขอสงวนสทธดาเนนการปดการเสนอขายหนวยลงทน และดาเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมกอนครบกาหนดสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

2) บรษทจดการนาเงนไปลงทนตางประเทศภายใตวงเงนทไดรบจดสรรจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ หนวยงานอนใดทมอาจตามกฎหมาย และขอสงวนสทธในการเพมเงนทนจดทะเบยนของโครงการไดโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทน

อนง การเพมหรอลด และ/หรอการโอนหรอรบโอนวงเงนรบอนญาตใหสามารถไปลงทนในตางประเทศตามเงอนไขตางๆ ดงกลาวขางตน จะสงผลกระทบถงจานวนเงนทนของโครงการซงบรษทจดการขอสงวนสทธทจะดาเนนการโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทน

3) บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเลกการจดตงกองทนได และ/หรอบรษทจดการอาจยตหรอปดเสนอการขายหนวยลงทนครงแรกกอนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนได รวมถงในกรณทกองทนระดมทนในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดไมเพยงพอตอการลงทนในและ/หรอตางประเทศได หรอดวยเหตอนใดทกระทบตอการบรหารจดการกองทน ทงน ขนกบดลยพนจของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะคนเงนคาจองซอ/สงซอหนวยลงทนใหแกผจองซอ/สงซอหนวยลงทนตอไปและจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 7 วนนบตงแตวนถดจากวนยตการเสนอขายหนวยลงทน หรอวนยกเลกการจดตงกองทนแลวแตกรณ

4) บรษทจดการอาจดาเนนการเพมเตมจานวนเงนทนจดทะเบยนกองทนได ตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว 2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท 2.4. จานวนหนวยลงทน : 500,000,000.0000 หนวย 2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท 2.6. มลคาขนตาของการสงซอครงแรก :

ชอยอ รายละเอยด 1. SCBMILDA มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 1,000.00 บาท

2. SCBMILDR มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 1,000.00 บาท

3. SCBMILDD มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 1,000.00 บาท

4. SCBMILDP มลคาขนตาของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12 2.7. มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป :

ชอยอ รายละเอยด 1. SCBMILDA มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท

2. SCBMILDR มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท

3. SCBMILDD มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท

4. SCBMILDP มลคาขนตาของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12


12

2.8. มลคาขนตาของการสงขายคน :

ชอยอ รายละเอยด 1. SCBMILDA มลคาขนตาของการสงขายคน 1,000.00 บาท

2. SCBMILDR มลคาขนตาของการสงขายคน 1,000.00 บาท

3. SCBMILDD มลคาขนตาของการสงขายคน 1,000.00 บาท

4. SCBMILDP มลคาขนตาของการสงขายคน 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12 2.9. จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน :

ชอยอ รายละเอยด 1. SCBMILDA จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด

2. SCBMILDR จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด

3. SCBMILDD จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด

4. SCBMILDP จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน ไมกาหนด

รายละเอยดเพมเตม : 2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา :

ชอยอ รายละเอยด 1. SCBMILDA มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา 1,000.00 บาท

2. SCBMILDR มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา 1,000.00 บาท

3. SCBMILDD มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา 1,000.00 บาท

4. SCBMILDP มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12 2.11. จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา :

ชอยอ รายละเอยด 1. SCBMILDA จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด

2. SCBMILDR จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด

3. SCBMILDD จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด

4. SCBMILDP จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ไมกาหนด

รายละเอยดเพมเตม : 2.12. รายละเอยดเพมเตม :

1. เพมเตม ขอ 2.5 ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท (บวก คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม (ถาม) บวกคาใชจายในการซอขายหลกทรพย (ถาม))

2. เพมเตม

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบลด ยกเวนจานวนหรอมลคาขนตาขางตนในอนาคตได โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนวนดาเนนการดงกลาว โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


13

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธกาหนดมลคาขนตาในการสงซอหรอขายคนหนวยลงทนนอยกวาทระบไวขางตนได เพอรองรบรายการสงเสรมการขายหรอบรการตางๆ ของบรษทจดการ เชน กรณการทารายการสงซอหนวยลงทนโดยการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจากกองทนรวมอน ทงนขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

เพอระดมเงนออมและเงนลงทนจากประชาชนทวไป นตบคคล และ/หรอสถาบนตาง ๆ ทมงหวงผลตอบแทนจากการนาเงนไปลงทนทงในและตางประเทศ โดยลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมและหรอหลกทรพยหรอทรพยสนอนใดตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด 3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ผสม

- ตราสารทน : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในตราสารทน

- ตราสารหน : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในตราสารหน

- ทองคา : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในทองคา

- นามนดบ : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในนามนดบ

- สนคาโภคภณฑ : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในสนคาโภคภณฑ

- หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย/REITs : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย/REITs

- กองทนรวมโครงสรางพนฐาน : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในกองทนรวมโครงสรางพนฐาน

- หนวย private equity : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในหนวย private equity 3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ : - กองทนรวมทมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใต บลจ. เดยวกน (Cross Investing Fund)

- กองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) 3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนทลงทนแบบมความเสยงทงในและตางประเทศ

การกาหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ : กาหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ

โดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79.00 ของ NAV

วงเงนการลงทนในตางประเทศบางสวน ไมเกน ลานเหรยญ 3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

บรษทจดการอาจก ยมเงนหรอทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนรวมไดตาม หลกเกณฑ เงอนไข และวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด 3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-Hedging)


14

มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน

3.6.2 วธการในการคานวน Global Exposure limit : Commitment approach

อตราสวนการลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00

3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ลงทน 3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (active management) 3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) :

1.อตราผลตอบแทนรอยละ 4 ตอป สดสวน (%):100.00 หมายเหต: อตราผลตอบแทนรอยละ 4 เปนอตราผลตอบแทนเฉลยตอป สาหรบระยะเวลาการลงทนตงแต 3 ปขนไป ดชนชวดดงกลาวไมไดเปนการรบประกนผลตอบแทนในอนาคต ทงน อตราผลตอบแทนรอยละ 4 มทมาจากการทบรษทจดการไดจดทาแบบจาลองการลงทนยอนหลง 10 ป ทคานวณจากผลตอบแทนของดชนในตลาด ซงประกอบไปดวยแตละสนทรพยในการลงทนตามสดสวน ดงน Thai GB 1-3yr (TBG1TOTR Index) (53%), Bloomberg Barclays Global-Aggregate Total Return Index Value Hedged USD (LEGATRUH Index) (6%), SET Index (SET Index) (24%), MSCI World (MXWO Index) (11%), REITs (50% FSTREI INDEX + 50% SETPREIT Index) (3%) และ Gold (GOLDLNAM Index) (3%) โดยถงแมแบบจาลองดงกลาวจะใชผลตอบแทนของ Index แตผลการดาเนนงานดงกลาว ไมไดเปนสงรบรองผลตอบแทนในอนาคต

หมายเหต:

เนองจากกองทนมการกระจายการลงทนในกองทนรวมทมนโยบายลงทนในหลากหลายทรพยสน ทงตราสารทน ตราสารหน ทรพยสนทางเลอก หรอทรพยสนอนใดทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ซงผจดการกองทนจะมการปรบสดสวนการลงทนในหลกทรพย/ทรพยสนตางๆเพอใหมผลตอบแทนและความเสยงตามคาดหวงใหเหมาะสมกบสภาวะตลาด ซงบรษทจดการไดจดทาแบบจาลองการลงทนยอนหลง 10 ป โดยหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนเขาลงทนอาจมคาสหพนธ (Correlation) ใกลเคยงศนยหรอตดลบ ทาใหการเคลอนไหวของราคาสนทรพยไมไดสอดคลองกนในทกขณะ จงใชอตราผลตอบแทนขนตา (Hurdle Rate) รอยละ 4 ตอปเปนตวชวด

อยางไรกตาม อตราผลตอบแทนทใชเปนตวชวดขางตน เปนเพยงการกาหนดตวชวดของกองทนทเกดจากการจดทาแบบจาลองการลงทนยอนหลง 10 ป ซงกองทนมไดรบประกนผลตอบแทนดงกลาว ทงน มลคาของทรพยสนทกองทนลงทนขนอยกบสภาวะตลาดในขณะนน ดงนน ผลงทนอาจไดรบผลตอบแทนนอยกวาหรอมากกวาอตราผลตอบแทนทกาหนดเปนตวชวดได โดยระยะเวลาลงทนทเหมาะสมควรเปนการลงทนในระยะกลาง-ยาว (3 ปขนไป)

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทกาหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด คาอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดทาหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได


15

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนรวมทมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใต บลจ. เดยวกน

รายละเอยดเพมเตม : กองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทน CIS กองทน infra กองทน property หรอกองทนอทเอฟ (ETF) ทงในและตางประเทศ ทมนโยบายลงทนทงในตราสารทน ตราสารหน ทรพยสนทางเลอก และ/หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอนใดตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมทงในและตางประเทศทมลกษณะดงกลาวขางตนโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ทงน กองทนจะลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตงแต 2 กองทนขนไป โดยจะลงทนในกองทนใดกองทนหนงโดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ซงสดสวนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน

สวนทเหลอ กองทนอาจลงทนใน ตราสารทน ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน เงนฝาก ตลอดจนหลกทรพยและทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทกองทนสามารถลงทนได โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด รวมถงอาจลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) ลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน หรอธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo)

กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอกองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) หรอทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน (infra) ซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการ ในสดสวนไมเกนรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ยกเวนกรณทกองทนปลายทางเปนกองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) และกองทนรวมโครงสรางพนฐาน (infra) ลงทนสงสดไดไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทงหมดของกองทนปลายทาง โดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของกองทนซงเปนไปตามหลกเกณฑเงอนไขทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด ทงน กองทนปลายทางไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทนตนทาง(circle investment) และกองทนปลายทางไมสามารถลงทนตอในกองทนอนภายใต บลจ.เดยวกนอก (cascade investment)

นอกจากน อาจลงทนหรอมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

ในสวนการลงทนในตางประเทศ กองทนมนโยบายการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสาหรบสภาวการณในแตละขณะซงขนอยกบดลยพนจของผจดการลงทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน

ทงน ในการคานวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวยกได ทงน โดยตองคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ

1. ชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม

2. ชวงระยะเวลา 30 วนกอนครบอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม

3. ชวงระยะเวลาทตองใชในการจาหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคาสงขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจานวนมากหรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทาการ


16

อยางไรกตาม กองทนมไดรบประกนผลตอบแทน และผลงทนอาจไดรบผลตอบแทนทลดลงตากวาอตราผลตอบแทนของเกณฑชวด โดยระยะเวลาการลงทนทเหมาะสมควรเปนการลงทนในระยะกลาง-ยาว (3 ปขนไป)

ในกรณทกองทนมการลงทนในหนวยของกองทนตางประเทศ (กองทนปลายทาง) ไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางหากปรากฏวามลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนรวมไปลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด โดยกองทนปลายทางดงกลาวเปนกองทนตางประเทศทไมมวตถประสงคการลงทนในทานองเดยวกบกองรวมดชนหรอกองทนรวมอทเอฟ

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาว

(2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาวลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทาการใดตดตอกนคดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางนน

ในกรณทมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนไปลงทนลดลงในลกษณะดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) แจงเหตทกองทนปลายทางมมลคาทรพยสนลดลงพรอมแนวทางการดาเนนการโดยคานงถงประโยชนทดทสดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต

(2) ปฏบตตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต

(3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนทดาเนนการแลวเสรจ

(4) เปดเผยขอมลเกยวกบการดาเนนการของกองทนตาม (1) ตอผทสนใจจะลงทนเพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทน ทงน บรษทจดการจะดาเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย

ระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตเปนกองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund) หรอกองทนรวมทมการลงทนโดยตรงในตราสาร และ/หรอหลกทรพยในตางประเทศ หรอสามารถกลบมาเปนกองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) ได โดยไมทาใหระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เพมขน ทงน ใหเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทนซงขนอยกบสถานการณตลาด โดยเปนไปเพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน อนง บรษทจดการจะดาเนนการแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 60 วน กอนดาเนนการเปลยนแปลงประเภทกองทนดงกลาว โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

มนโยบายการลงทนซงสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน 3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงาน


17

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนทระบในขอ 13 ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

1.1 ไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจาอยางสมาเสมอ ซงบรษทจดการสามารถเขาถงไดเพอนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมาเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทาตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกาหนดในขอ 1.

2.1 ในกรณท เปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชาระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.1.2 ธนาคารออมสน

2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.1.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.1.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.1.6 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

2.1.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.1.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจานวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกาหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.2.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในประเทศ บลจ. ตองดาเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.2.4.1 ใหผออก SN คานวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป


18

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสาคญใหผออก SN คานวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทนท

ความในวรรคหนงไมนามาใชบงคบกบกรณทเปน SN ซงขนทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวย CIS หนวย infra และหนวย property

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

1.2 ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคาทลงทนในทองคาแทง)

1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได

1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สาหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

(อตราสวนการลงทนใน derivatives ทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit) ซงเปนการเขาทา ธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging))

1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร 2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกาหนดในขอ 1.


2.2 จดทะเบยนซอขายใน SET

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน







7. ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย



10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 9.


19

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo)

การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน

1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย

1.1 ธพ.

1.2 บง.

1.3 บค.

1.4 บล.

1.5 บรษทประกนภย

1.6 ธปท.

1.7 กองทนฟนฟ

1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ

2. ตราสารทใชในการทา reverse repo ตองเปนตราสารดงน

2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade

2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน ซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป

2.3 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

2.4 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

2.5 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก

2.6 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

3. ระยะเวลาการรบชาระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน

4. ขอกาหนดเพมเตมท บลจ. ตองปฏบตสาหรบการลงทนใน reverse repo ตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด


20

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending)

ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ SBLโดยในกรณทคสญญาดงกลาวกระทาการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจหรอดาเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL

1.2 ธปท.

1.3 กองทนฟนฟ

1.4 ธนาคารเพอการนาเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

1.5 ธพ.

1.6 บง.

1.7 บล.

1.8 บรษทประกนชวต

1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทขนไป

1.10 กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท ธปท. ทาหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บลจ. ตองดาเนนการดงน

3.1 ดาเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน

3.1.4 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงกาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.1.5 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade

3.1.7 หนงสอคาประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน

3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได

3.1.9 หนวยลงทนของ MMF

3.2 ดาเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตาม 3.1 หรอดาเนนการโดยวธอนซงจะมผลให บลจ. สามารถบงคบชาระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน


21

3.3 หามนาหลกประกนตาม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอทาใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนนนได เวนแตเปนการบงคบชาระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพยนนเอง

3.4 ดารงมลคาหลกประกน ณ สนวน > 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม

3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหนาเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขนเปนผมภาระผกพน

3.5.2.2 P/N ท TSFC เปนผออก ทมกาหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกาหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.5.2.3 P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน

3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo สาหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระสาคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระสาคญของสญญาตามประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกาหนดเกยวกบระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ทองคา

1.6 นามนดบ

1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9

1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7

1.9 underlying อนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลาย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน


22

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธพ. ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณทจะตองมการชาระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ทนามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระ

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนาหนก ≤ 20% ของนาหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนาหนก ≤ 35% ของนาหนกทงหมดในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนาหนกไมเกนอตราทกาหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนาหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนาองคประกอบทเกยวของกบทองคาหรอนามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคาหรอนามนดบ หรอเปนดชนราคาทองคาหรอนามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทาหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพ

3.4 มการแสดงดชนนนๆ อยางตอเนองเปนประจาทกวนทาการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคานวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคานวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการคานวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม


23

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชาระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจานวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชาระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives

บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชาระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชาระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกาหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกาหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกาหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชาระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเ มอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชาระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกาหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกาหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสานกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอกาหนดททาใหสทธทกาหนดไวในตราสารหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา


24

สวนท 7 : ทรพยสนประเภทหนวย private equity

การลงทนในหนวย private equity เปนไปตามหลกเกณฑดงน

บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ทมคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

ในกรณกองทนรวมเขาผกพนตามขอตกลงกบกจการเงนรวมลงทน (private equity) บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ไดโดยไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนเขาผกพนมากกวาขอตกลงจานวนเงนขนตาทจะลงทน

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการทาสญญาในประเทศทมหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS

สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนในสวนอนของภาคผนวกน ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

1.1 ไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทน ไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจาอยางสมาเสมอ ซง บลจ. สามารถเขาถงไดเพอนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมาเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทาตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกาหนดในขอ 1.

2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชาระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.1.2 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจานวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการ


25

ลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกาหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.2.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในตางประเทศ ตองปรากฎวา SN นนมราคาปรากฏในระบบขอมลทนาเชอถอไดซงเปนทยอมรบโดยทวไปของธรรมเนยมปฏบตสากล และ บลจ. ตองดาเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.2.4.1 ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN ซงเกดจากวธการคานวณ เดยวกบทใชในการคานวณราคาทแสดงในระบบขอมลทนาเชอถอดงกลาว ให บลจ. ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรม ภายในวนทาการถดไป

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสาคญใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN มายง บลจ. ทนท

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายในตางประเทศ

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวย CIS หนวย infra และหนวย property


1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน

1.2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานตางประเทศทกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานกากบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO

1.2.3 ในกรณท MF หรอ PVD ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการกากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการสาหรบกองทนเพอ ผลงทนรายยอยของประเทศนน

1.3 ประเทศทกากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอ ทงน ตามรายชอประเทศทสานกงานกาหนด

1.4 ในกรณเปนการลงทนของ MF ในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจากดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจาเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองคาทลงทนในทองคาแทง)

1.4.1 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของ MF หรอ PVD นน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP

1.4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สาหรบทรพยสนทเปน SIP ของ MF หรอ PVD นน

1.4.3 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ MF นน

(อตราสวนการลงทนใน derivatives ทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit) ซงเปนการเขาทา ธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging))


26

ในกรณกองทน CIS ตางประเทศท MF ลงทน ตองเปนกองทนทมงเนนลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบท MF สามารถลงทนได และเมอนาทรพยสนทไมสามารถลงทนไดมาคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวจะตองไมเกนรอยละ 20 ของ NAV ของ MF ดงกลาว

1.5 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนทมลกษณะทานองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมความจาเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานโดยกอนการลงทน บลจ. จะจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจาเปนและคาธรรมเนยมทเกยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกาหนดในขอ 1


2.2 จดทะเบยนในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากตางประเทศ หรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากตางประเทศ หรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก ของผรบฝากดงน



3. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 2.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคนในตางประเทศ (reverse repo)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพยในตางประเทศ (securities lending)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ในตางประเทศ ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ทองคา

1.6 นามนดบ

1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9

1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7

1.9 underlying อนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลาย


27

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการกากบดแลโดยหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณทจะตองมการชาระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ทนามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนาหนก ≤ 20% ของนาหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนาหนก ≤ 35% ของนาหนกทงหมดในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนาหนกไมเกนอตราทกาหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนาหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนาองคประกอบทเกยวของกบทองคาหรอนามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคาหรอนามนดบ หรอเปนดชนราคาทองคาหรอนามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทาหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนนๆ อยางตอเนองเปนประจาทกวนทาการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคานวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคานวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง


28

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการคานวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชาระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจานวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชาระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives

บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชาระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชาระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกาหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกาหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกาหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชาระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเ มอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชาระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกาหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกาหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสานกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน


29

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอกาหนดททาใหสทธทกาหนดไวในตราสารหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

สวนท 7 : ทรพยสนประเภทหนวย private equity

การลงทนในหนวย private equity เปนไปตามหลกเกณฑดงน

บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ทมคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

ในกรณกองทนรวมเขาผกพนตามขอตกลงกบกจการเงนรวมลงทน (private equity) บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ไดโดยไมมขอกาหนดหรอเงอนไขททาใหผลงทนเขาผกพนมากกวาขอตกลงจานวนเงนขนตาทจะลงทน 3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม :

อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)


1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป

ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตตากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตามทระบใน ขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1


4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน


4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ


30

หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย


5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

(2) นาหนกของตราสารทลงทน ใน benchmark + 5%


6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดาน

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด จะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%


31

ซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายตาม 6.1

6.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใชcredit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด)

6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ

6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตาม ตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบบคคลตามขอ 6.4.3.3.1 – 6.4.3.3.2

6.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade


32

6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศทคสญญาในฐานะผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด)

6.6.1 reverse repo

6.6.2 OTC derivatives

6.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน

6.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานกาหนด

6.8 หนวย private equity ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของ ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวย private equity ทอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.9 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย สาหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธ



33

การเชาแลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานกาหนด และมลกษณะตาม 6.7.1

8 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP)


หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญาแลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ (group limit)*


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทม อายโครงการ > 1 ป


2.1 B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได



34

2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMAและมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม)

2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน

2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

(ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตาม ผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอ Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

5.2 ม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม credit rating


6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging)

global exposure limit

6.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1

จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

6.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2

จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน


35

(1) absolute VaR < 20% ของ NAV (2) relative VaR < 2 เทา ของ VaR ของ benchmark

หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

**หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทนไมมขอกาหนดเกยวกบ product limit 1,2 รายละเอยดของการคานวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสานกงานประกาศกาหนด

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)


1 หนของบรษทรายใดรายหนง

ทก MF รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนตองมจานวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจานวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกกของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)3 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนามลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด4 ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตากวาinvestment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ


36

(อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน







7. ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย


9. บล.


11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

(2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ.เดยวกนเปนผรบผดชอบในการดาเนนการ

4 หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย infra ทงหมดของกองทน infra ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน




5 หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย property ทงหมดของกองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของกองทนทม


37

ลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน



(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง 6 หนวย private equity ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย private equity

ทงหมดของกองทน private equity

หมายเหต : 3หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทางบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกาหนดโดยคณะกรรมการกาหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน 4รวมถงกรณยงไมครบกาหนดการจดทางบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

ทงน การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอทแกไขเพมเตม

สวนท 5 : การดาเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวน

1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จาหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนกวา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 5.

(3) เมอบรษทจดการสามารถจาหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนดแลว บรษทจดการจะจดทารายงานขอมลเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจาหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจาหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (2) บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน แลวแตกรณ ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทนและวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของ ผลงทนเปนสาคญแตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 5.


38

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit) สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ตามสวนท 3 ในขอ 1

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สาหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตามขอ (3) (ก)

(4) เมอบรษทจดการแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดแลว บรษทจดการจะจดทารายงานขอมลเกยวกบชอ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนได

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนดตาม (3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสานกงาน และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (Concentration Limit) ตามทกาหนดในสวนท 4 นอกจากการปฏบตตามขอ (1) (2) (3) และ (4) แลว บรษทจดการจะดาเนนการดงนดวย

(ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจานวนทเกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจาเปนและสมควรโดยไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอานาจควบคม หรอยนคาขอผอนผนการทาคาเสนอซอ ในกรณททรพยสนเปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซงหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผถอหนของบรษทนนจนถงหรอขามจดทตองทาคาเสนอซอ

ความในวรรคหนงมใหนามาใชกบกองทนรวมดงตอไปน

(1) กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบกาหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบการลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม (กองทน buy & hold)

(2) กองทนรวมฟดเดอร ในสวนทเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) โดยใหดาเนนการตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

3. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกาหนด แตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะปฏบตใหเปนไปตามขอ 2. แลวแตกรณ โดยอนโลม

(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

4. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจาเปนอนใดทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกาหนดในขอ 1 (2) หรอขอ 2 (3) (ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดาเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดาเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ และตองสงรายงานเกยวกบการดาเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทน กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดาเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 : การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

1. ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองดาเนนการดงตอไปน


39

(1) จดทารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลททาใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทาการนบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ดาเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดาเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทกาหนดในขอ 2

2. ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการดาเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกาหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบกาหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม 4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) : 4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ม 4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน :

- คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเรยกเกบผถอหนวยลงทน

- สทธทจะไดรบเงนปนผล 4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

รายละเอยดแตละ ชนดหนวยลงทน ชอยอ คาอธบายเพมเตม

1. ชนดสะสมมลคา SCBMILDA เหมาะสาหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต SCBMILDR

เหมาะสาหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยกองทนมงหวงทจะใหผลงทนรบรายไดสมาเสมอจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3. ชนดจายเงนปนผล SCBMILDD เหมาะสาหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล SCBMILDP

เหมาะสาหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล สถาบนทบรษทจดการกาหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการกาหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสารองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

รายละเอยดเพมเตม : ทงน ในชวงการเสนอขายครงแรก บรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา (SCBMILDA) (หากมการเปลยนแปลงชนดหนวยลงทนทเสนอ


40

ขาย และ/หรอใหบรการ บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขายโดยจะระบในหนงสอ ชชวนในการเสนอขายครงแรก) ภายหลงการเสนอขายครงแรก หากบรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทนชนดอนเพมเตมจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการ โดยจะระบในหนงสอชชวน

บรษทจดการ ขอสงวนสทธเพมเตม หรอเปลยนแปลง ชนดหนวยลงทนขางตนในภายหลงได โดยจะคานงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดาเนนการดงกลาวขางตน บรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกาหนดเพมเตมในอนาคต 5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนใหแกผลงทนทวไป ในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10.00 บาท บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม ซงผสนใจลงทนสามารถตดตอซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ ในระหวางเวลาทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ในกรณทมยอดการจาหนายหนวยลงทน เทากบจานวนเงนทนของโครงการกอนครบกาหนดสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน บรษทจดการอาจพจารณาปดการเสนอขายและดาเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนรวม

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนไดหรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสาหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนน ผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต และชนดผลงทนกลม/บคคล สาหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผลนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธยกเลก เปลยนแปลงการใหบรการบญชรวมสาหรบแตละชนดหนวยลงทนไดภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ซงจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง กรณมการเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงชองทางการเสนอขายหนวยลงทนในภายหลง บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการดงกลาว

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนและใบสงซอหนวยลงทนและใบคาขอเปดบญชกองทน

ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญท ผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ใบคาขอใชบรการกองทนไดทบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการทกวนทาการในระหวางเวลาทาการ


41

5.2.2 วธการสงซอหนวยลงทน

5.2.2.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคาขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคาขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนาเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกาหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจานวนเงนทสงซอไปยนทบรษทจดการ

(2) มลคาการสงซอขนตาตามทบรษทจดการกาหนด รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคาขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคาขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนาเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกาหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจานวนเงนทสงซอไปยนทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

(2) มลคาการสงซอขนตาตามทบรษทจดการกาหนด รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.6 Internet

บรษทจดการอาจรบคาสงซอผานบรการอนเตอรเนต โดยผสงซอหนวยลงทนทมบญชกองทนและไดขอใชบรการสงซอหนวยลงทนทางอนเทอรเนตแลว สามารถสงซอหนวยลงทนไดทเวบไซดของบรษทจดการ ภายใตรายละเอยด หลกเกณฑ เงอนไข ขนตอนวธการใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสออนเทอรเนตทบรษทจดการกาหนด โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


42

5.2.2.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคาสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชดาเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการกาหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอชาระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกาหนดเปนอยางอน

5.2.2.8 ชองทางอเลกทรอนกส

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกาหนดเพมเตม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

5.3 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน

5.3.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชาระเงนคาซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ ภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชาระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกาหนด หรอเชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบททาการของบรษทจดการทรบคาสงซอภายในวนทสงซอเทานน โดยเชค หรอดราฟตจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จากด"หรอบญชจองซอกองทนอนทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตมไดในอนาคต เพอ (ระบชอผสงซอหนวยลงทน) และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการจะออกหลกฐานการรบเงนและคาสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจพจารณารบชาระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกาหนด เวนแตบรษทจดการจะกาหนดเปนอยางอน

บรษทจดการอาจเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน บรษทจดการอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอชาระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนนในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชาระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชาระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจานวนแลว โดยบรษทจดการจะนาเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนทาการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก


43

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการจะดาเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบ

(4) ในการชาระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชาระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทาการนบตงแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดชาระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชาระเงนคาซอหนวยลงทนไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชาระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกาหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบสานกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบคาสงซอภายในวนทสงซอเทานนในกรณททาการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จากด”ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของ ผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคาสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจพจารณารบชาระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกาหนด เวนแตบรษทจดการจะกาหนดเปนอยางอน

บรษทจดการอาจเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน บรษทจดการอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอชาระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนนในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน


44

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชาระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชาระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจานวนแลว โดยบรษทจดการจะนาเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนทาการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดาเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบ

(4) ในการชาระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชาระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทาการนบแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดชาระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม โดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

5.3.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

5.3.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยโดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด

5.3.6 Internet

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) จะหกเงนตามจานวนเงนทสงซอหนวยลงทนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคาสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนนน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทาการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ


45

5.3.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคาสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชดาเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการกาหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอชาระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกาหนดเปนอยางอน

5.3.8 ชองทางอเลกทรอนกส

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส โดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงหรอยกเลกวธการตามขอ 5.2.2 และ 5.3 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอเอกสารเสนอขาย ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

5.4 การจดสรรหนวยลงทน

การเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรยอดการจดจาหนายใหกบแตละสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนแยกจากกน โดยแตละสานกงานสาขาจะจดสรรใหกบผสงซอโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน”

ในกรณทมหนวยลงทนเหลอหลงจากวนเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน” ในกรณทสงซอพรอมกน และมจานวนหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนตามสดสวนจานวนหนวยลงทนทสามารถจดสรรไดใหแกผสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจาเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอ หลงจากทบรษทจดการไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจานวนแลว

ทงน เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน บรษทจดการมสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามใบสงซอหนวยลงทน ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคาขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอเอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ไมครบถวนเพยงพอสาหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการกาหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทาความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ


46

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

5.5 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

ในกรณทผสงซอหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวนและ/หรอในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอภายหลงจากสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก เนองจากจาหนายหนวยลงทนใหประชาชนไดไมถง 35 ราย หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด หรอกรณทมมลคาหนวยลงทนทจาหนายไดครงแรกของกองทนไมเพยงพอตอการบรหารจดการกองทน และ/หรอในกรณทกองทนไมสามารถนาเงนไปลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะยตการจาหนายหนวยลงทนและแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน ซงบรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะชาระเงนคาซอหนวยลงทนพรอมผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจากเงนทไดรบจากการจาหนายหนวยลงทน (ถาม) คนใหแกผสงซอหนวยลงทนเปนเชคขดครอมเฉพาะสงจายในนาม ผสงซอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนหรอนาเขาบญชของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอนใดทบรษทจดการไดมการกาหนดเพมเตมภายหลง ประเภทเดนสะพดหรอออมทรพย ซงไดระบไวในใบคาขอใชบรการกองทน ภายใน 1 เดอนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกตามสดสวนของเงนคาซอหนวยลงทน หรอดาเนนการอนใดตามทบรษทจดการเหนควร เพอรกษาผลประโยชนของผสงซอหนวยลงทน หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในกาหนดเวลานนไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะชาระดอกเบยในอตราไมตากวารอยละ 7.5 ตอป นบตงแตวนถดจากวนทครบกาหนดเวลานนใหผสงซอหนวยลงทนดวย

5.6 ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

5.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

5.6.2 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

5.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ทาใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ 6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : 6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

- Internet



- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกาหนดเพมเตมในอนาคต


47

6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะเปดเสนอขายหนวยลงทนทกวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด โดยจะเรมเปดรบคาสงซอหนวยลงทนหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกาหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทาการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนได หรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสาหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนน ผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต และชนดผลงทนกลม/บคคลและชนดพเศษ สาหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผลนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธยกเลก เปลยนแปลงการใหบรการบญชรวมสาหรบแตละชนดหนวยลงทนไดภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ซงจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.1 วธการขายหนวยลงทนโดยตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผสนใจสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ไดทบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ และสามารถสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทาการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตากวาทบรษทจดการกาหนด โดยกรอกรายละเอยด ตาง ๆ ในใบคาขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคาขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทนและ/หรอแบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจน แลวนาเอกสารดงกลาว ซง ผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกาหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจานวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชาระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคาร ตามทบรษทจดการกาหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนสงซอในเขตหกบญชเดยวกบสานกงานทรบคาสงซอเทานน ในกรณททาการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม"บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จากด" ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคาสงซอใหแก ผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจพจารณารบชาระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ทงน บรษทจดการ


48

ขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกาหนด เวนแตบรษทจดการจะกาหนดเปนอยางอน

(ง) ในกรณทผสงซอหนวยลงทนชาระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชค หรอดราฟต หรอคาสงหกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกาหนด ภายหลงกาหนดเวลารบฝากเพอเรยกเกบเงนภายในวนเดยวกนของแตละสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทสงซอ หรอในกรณทเชค หรอดราฟต หรอคาสงหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวไมสามารถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนทาการสงซอหนวยลงทนในวนทาการทสามารถเรยกเกบเงนได ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการทเรยกเกบเงนได เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(จ) ในการชาระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชาระเงนคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได

(ฉ) การสงซอหนวยลงทน โดยเชคหรอดราฟตจะสมบรณตอเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจานวนแลว ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดาเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบ

(ช) เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบการสงซอหนวยลงทนไดรบใบสงซอหนวยลงทน และเงนคาซอหนวยลงทนเรยบรอยแลว จะมอบหลกฐานการรบเงนและคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

(ซ) ผสงซอหนวยลงทนทไดชาระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(ฌ) นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงน และใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

(ญ) การเพมจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลว จะทาในวนถดจากวนททาการซอขายหนวยลงทนจานวนนน หรอวนทคานวนราคาขายหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามท บรษทจดการเหนสมควร ทงนบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคาสงซอหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.2 ATM

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


49


บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.5 Internet

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

(ก) ผสงซอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทาการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกาหนดไวในการใหบรการ

(ข) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลวผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทารายการซอขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกาหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ซง ผสงซอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคาร จะสามารถใชบรการอนๆ ทธนาคารใหบรการอยแลว นอกเหนอจากการสงซอหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผสงซอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกาหนด

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไดในวนทาการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดโดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ง) ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) จะหกเงนตามจานวนเงนทสงซอจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคาสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทาการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

(จ) การสงซอหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตากวาทบรษทจดการกาหนดโดยไมจากดจานวนครงในการทารายการ อนง วงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผสงซอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

(ฉ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทารายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทารายการทสมบรณ และใชอางองได

(ช) ผสงซอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทารายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดาเนนการสอบสวนขอผดพลาด และแกไขเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผสงซอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกาหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ซ) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงนและใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขาย (ถาม) ใหแก ผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน


50

(ฌ) การเพมหนวยลงทนทขายไดแลวจะทาในวนทาการถดจากวนททาการซอขายหนวยลงทนจานวนนน หรอวนทคานวนราคาขายหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ โดย ผสงซอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทารายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ไดในวนทาการถดไป

(ญ) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคาสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

6.2.6 หกบญช

บรษทจดการจะรบคาสงซอหนวยลงทน โดยหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกาหนด ซงผสงซอหนวยลงทนทมความประสงคจะใชบรการการหกเงนจากบญชเงนฝากสามารถตดตอบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกาหนด โดยกรอกรายละเอยดตางๆในหนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝาก เพอชาระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน

6.2.7 การสงซอหนวยลงทนเปนประจา (Planning Order)

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนเปนประจา ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกาหนดเพมเตม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

อนง บรษทจดการอาจเพมเตม หรอยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการขายหนวยลงทนตามขางตนได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเรมใหบรการ ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

- การจดสรรหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอหลงจากทบรษทจดการไดรบชาระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจานวนแลว

ในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจานวนหนวยลงทนของกองทนรวมเกนกวาจานวนหนวยลงทนทไดรบอนมตใหจดตงโครงการจดการกองทนรวมจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกการ "สงซอกอน ไดกอน" ในกรณทสงซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะอยในดลยพนจของบรษทจดการทจะจดสรรใหกบรายใดรายหนงได ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจาเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาเปนการรกษาผลประโยชนของกองทน หรอของผถอหนวยลงทน หรอชอเสยง ความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรร


51

หรอไมจดสรรหนวยลงทนบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจาเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการไดรบการจดสรรวงเงนเพมเตมและไดจดทะเบยนเพมวงเงนลงทนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการอาจสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทนสวนเพมเตมนน เพอเสนอขายใหแกผถอหนวยลงทนทมรายชอปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทน เพอสทธในการซอหนวยลงทนเพมเตมในลาดบกอนได

- การกาหนดเวลาและราคาขายหนวยลงทน

(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

(ก) การทารายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทาการจนถงเวลา 15.30 น. สาหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนนน ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทารายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยดทาการ หรอวนทาการทบรษทจดการไมไดกาหนดใหเปนวนทาการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

(2) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การทารายการสงซอหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทาการจนถงเวลา 15.30 น. ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทารายการสงซอหนวยลงทน ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยดทาการ หรอวนทาการทบรษทจดการไมไดกาหนดใหเปนวนทาการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาทารายการตามขางตนได กรณเปลยนแปลงเวลาทารายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

- ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

(1) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(2) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา


52

(3) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอทาใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ 6.3. การสงซอหนวยลงทน :

ไมตองแจงลวงหนา 7. การรบซอคนหนวยลงทน : 7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :

- Internet



- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกาหนดเพมเตมในอนาคต 7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทนทกวนทาการซอขายหนวยลงทน โดยจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทน ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกาหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทาการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด ในชวงแรกบรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตงเทานน 7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน

- แบบอตโนมต 7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

• ชนดสะสมมลคา : ม

• ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

• ชนดจายเงนปนผล : ม

• ชนดผลงทนกลม/บคคล : ม

วธการรบซอคนหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน

7.4.1 บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทน ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวย


53

ลงทนทบรษทจดการกาหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(2) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(3) ผถอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคาสงขายคนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยเปนจานวนเงนหรอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาขนตาในการขายคนตามทบรษทจดการกาหนด และนาไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(4) ในกรณทจานวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในคาสงขายคนหนวยลงทนนนมากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตากวาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(5) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนทคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน พรอมใบเสรจรบเงน และใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหกบผถอหนวยลงทนทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทน ภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

(6) บรษทจดการจะดาเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคาขอใชบรการกองทนหรอจดสงเปนเชคขดครอมเฉพาะ สงจายในนามผถอหนวยลงทนทางไปรษณยลงทะเบยน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10

(7) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการ และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดาเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคาสงขายคนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทาการซอขายหนวยลงทนใดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคาสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(8) การลดจานวนหนวยลงทนทรบซอคนจะทาในวนทาการถดจากวนทาการรบซอคนหนวยลงทน หรอวนทคานวนราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

(9) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชาระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกาหนดไวในขอ 9


54

7.4.2 ATM

บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

7.4.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

7.4.5 Internet

บรษทจดการอาจรบคาสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

(1) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทาการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกาหนดไวในการใหบรการ

(2) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทาการสงขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวา ผถอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกาหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ซงผถอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารจะสามารถใชบรการอน ๆ ทธนาคารใหบรการอยแลวนอกเหนอจากการสงขายหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกาหนด

(3) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน หากผถอหนวยลงทนดงกลาวทาการขายคนหนวยลงทนในวนและเวลาทาการอนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบซอคนหนวยลงทน

(4) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(5) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนเปนจานวนเงนทมมลคาขนตาตามทบรษทจดการกาหนด โดยไมจากดจานวนครงในการทารายการ

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตากวา ตามทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว


55

(6) ในกรณทจานวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) นน มากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(7) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงน และใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน และชาระคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของ ผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคาขอใชบรการกองทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10

บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทารายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทารายการทสมบรณ และใชอางองได

(8) ผถอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทารายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใด ๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดาเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกาหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(9) การลดหนวยลงทนทรบซอคนจะทาในวนทาการถดจากวนทาการคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทารายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ไดในวนทาการถดไป

(10) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชาระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกาหนดไวในขอ 9


บรษทจดการอาจรบคาสงขายคนหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกาหนดเพมเตม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

• ชนดสะสมมลคา : ไมม

• ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

• ชนดจายเงนปนผล : ไมม

• ชนดผลงทนกลม/บคคล : ไมม

วธการรบซอคนหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและ


56

มอบหมายใหบรษทจดการดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทาใหจานวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจานวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทน จากการลงทน และ/หรอเงนตน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนาเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกาหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกาหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคานวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงคาสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทารายการรบซอคนอตโนมต จนทาใหหนวยลงทนทเหลออยไมเพยงพอตอการทารายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทารายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

(ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกคาสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอานาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคาสงยดหรออายดดงกลาวเทานน

(ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจานาอย บรษทจดการจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทตดภาระจานาดงกลาวเทานน

(ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษสาหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทกาหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทาการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ)หรอเปนวนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคาสงใหบรษทจดการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทาการถดไป

อนง บรษทจดการอาจเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทนและ/หรอความถในการรบซอคนหนวยลงทนตามขางตนได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนทาการซอขายหนวยลงทน 7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :



57

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซอขายหนวยลงทนในชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด


บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง การพจารณาจานวนเงนและจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน โดยบรษทจดการจะประกาศวนรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ในกรณทวนทาการรบซอคนหนวยลงทนอนโนมตตรงกบวนหยดของวนทาการของบรษทจดการ หรอวนหยดทาการของประเทศทกองทนลงทน หรอวนหยดทาการของประเทศทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศ (ถาม) ใหเลอนวนทาการรบซอคนหนวยลงทนนนไปเปนวนทาการถดไป การดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะนาเงนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกาหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกาหนด

7.6.1 การกาหนดเวลา และราคารบซอคนหนวยลงทน


(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

(ก) การทารายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทาการจนถงเวลา 15.30 น. สาหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น.ในวนทารายการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกาหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทารายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต (ถาม) ในวนทารายการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยดทาการ หรอวนทาการทบรษทจดการไมไดกาหนดใหเปนวนทารายการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

(2) กรณตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การทารายการสงขายคนหนวยลงทน ในระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทาการจนถงเวลา 15.30 น. ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายทบรษทจดการกาหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทารายการสงขายคนหนวยลงทน ในวนทาการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยดทาการ หรอวนทาการทบรษทจดการไมไดกาหนดใหเปนวนทาการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน


บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคานวณราคารบซอคนหนวยลงทน


58

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาทารายการตามขางตนได กรณเปลยนแปลงเวลาทารายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงให ผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ 7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา 7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขหรอเปลยนแปลง เกยวกบวน/ระยะเวลาในการสงคาสงขายคนลวงหนาเพมเตมในอนาคต โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง 7.9. รายละเอยดเพมเตม :

7.9.1. การชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการจะดาเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชาระคาขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคาขอใชบรการกองทน หรอจายเปนเชค ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ขดครอมเฉพาะสงจายในนามของผถอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในคาขอใชบรการกองทน หรอวธอนใดทบรษทจดการกาหนด ทงนภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10 8. การสบเปลยนหนวยลงทน : 8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

- Internet



- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกาหนดเพมเตมในอนาคต 8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยบรษทจดการจะดาเนนการนาเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) แลวนาไปชาระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

บรษทจดการกาหนดใหผลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนอน (กองทนตนทาง) ภายใตการบรหารของบรษทจดการมายงกองทนนได (กองทนปลายทาง) โดยอยภายใตเงอนไขทบรษทจดการกาหนด


59

ทงน บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนทารายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(1) กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนน (กองทนปลายทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)” โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนามาชาระคาซอหนวยลงทนของกองทนน (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเพอซอหนวยลงทนของกองทนนไดในชวงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก” หรอในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการกาหนดใหเปนวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจานวนทเปนไปตามมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนครงแรก อนง บรษทจดการอาจพจารณายกเวนขอกาหนดมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนของกองทนนใหแกผถอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เพอนามาชาระคาซอหนวยลงทนของกองทนน

(2) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน (กองทนตนทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)” โดยนาเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนน (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนาไปชาระคาซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ ซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการเอง (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคาสงขายคนหนวยลงทน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกาหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจานวนทเปนไปตามมลคาขนตา/จานวนหนวยลงทนขนตาของการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน หากจานวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนาไปซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตาการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนาเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว

(ง) ในกรณทจานวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนมากกวาจานวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน

(จ) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหรอสบเปลยน


60

หนวยลงทนของกองทนน เพอนาไปชาระคาซอหนวยลงทนของกองทนอน ๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง)

หากผถอหนวยลงทนไมไดสงคาสงสบเปลยนหนวยลงทนในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคาสงซอคนหนวยลงทน หรอทารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากวนและเวลาทบรษทจดการกาหนด หรอการทารายการในวนหยด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมทาการสบเปลยนหนวยลงทนตามคาสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดการสบเปลยนหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรกได หากบรษทจดการพจารณาแลวเหนวา ผถอหนวยลงทนไมไดรบประโยชนหรอทาใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน หรอกรณอนใดทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมทาการสบเปลยนหรอหยดการสบเปลยนดงกลาวจะเปนประโยชนตอกองทนและ/หรอผถอหนวยลงทนโดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

กรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชหลกเกณฑขางตนดวย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถทาการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ โดยตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคาสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทาหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนดงกลาว หรอทาการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอวธอนๆ ทบรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนทเปนการใหบรการโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด

(1) วธการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผถอหนวยลงทนสามารถยนความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทกวนและเวลาทาการทกาหนดใหเปนวนทาการซอขายหนวยลงทน ในราคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง และการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของ ผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคาขอสบเปลยนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยระบชอกองทนตนทาง จานวนเงน หรอจานวนหนวยลงทนทจะออกจากกองทนตนทางและชอกองทนปลายทางทตองการจะสบเปลยนหนวยลงทน และนาไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(ง) ในการสบเปลยนหนวยลงทนหลาย ๆ รายการในวนทาการเดยวกน บรษทจดการจะจดเรยงลาดบทละรายการ (1 ตอ 1) ตามลาดบกอนหลงของการทารายการ

(จ) ในกรณทจานวนหนวยลงทน หรอจานวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทนในใบคาขอสบเปลยนหนวยลงทนนนมากกวาจานวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(ฉ) ในกรณทผถอหนวยลงทนมคาสงสบเปลยนหนวยลงทนใหบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตากวาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว


61

(ช) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดาเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทาการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ซ) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ถาม) การลดจานวนหนวยลงทนของกองทนตนทาง (ถาม) ทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจานวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง (ถาม) จะทาภายใน 4 วนทาการถดจากวนททาการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจานวนนนหรอวนทคานวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจานวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจานวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทาภายในวนทาการถดจากวนททาการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจานวนนน

(ฌ) ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถเพกถอนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน หากบรษทจดการไดทาการสบเปลยนหนวยลงทนเสรจสมบรณแลว เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการ

(ญ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


(2) Tele – bank

บรษทจดการอาจรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกาหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(3) Internet

(ก) ผถอหนวยลงทนทมความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตสามารถขอใชบรการดงกลาวได ภายใตเงอนไขทระบไวใน ขอ 6.2.5 "วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)" และขอ 7.4.5 "วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)"

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทน สามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมจากดจานวนครงในการทารายการ อนงวงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผถอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ในกรณทผถอหนวยลงทนมคาสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตากวาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ง) ในกรณทจานวนหนวยลงทนหรอจานวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) มากกวาจานวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอ


62

หนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(จ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทารายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทารายการทสมบรณและใชอางองได

(ฉ) ผสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทารายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะดาเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกาหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ช) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ การลดจานวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจานวนหนวยลงทนของกองทนปลายทางจะทาภายใน 4 วนทาการถดจากวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนจานวนนนหรอวนทคานวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจานวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจานวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทาภายในวนทาการถดจากวนททาการสบเปลยนหนวยลงทนจานวนนน

ทงน ผสบเปลยนหนวยลงทนจะสามารถสอบถามผลการทารายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ไดในวนทาการถดไป

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยระหวางการดาเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทาการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคาสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคาสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ฌ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(4) ชองทางอเลกทรอนกส

บรษทจดการจะรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการ


อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงชองทางการสบเปลยน และ/หรอเงอนไข/วธการสบเปลยนหนวยลงทนตามทระบไวในขางตนได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ซงการดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

8.3 การดาเนนการเมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนทคงเหลอของกองทนตนทาง และ กองทนปลายทางของบรษทจดการ ใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) พรอมใบกากบภาษสาหรบ


63

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10 เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน


8.4 การกาหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) การกาหนดเวลาในการรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงคาสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการกาหนดไดตามวนและเวลาการทสอดคลองกบการขายและรบซอคนหนวยลงทนทกาหนดไวในขอ 6 และขอ 7 ตามลาดบ

(ก) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผาน เคาเตอรธนาคาร หากทารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทารายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป ทงน ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถทารายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด

(ข) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (ก)

การสบเปลยนหนวยลงทนตามชวงเวลาทบรษทจดการกาหนด ในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนนน และหากทารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกาหนดในวนทาการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทารายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทาการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป

(2) ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

(ก) กรณกองทนตนทาง การคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทาการซอขายทบรษทจดการไดรบคาสงสบเปลยนหนวยลงทนและบรษทจดการไดทารายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

(ข) กรณกองทนปลายทาง การคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนทาการซอขายทบรษทจดการกาหนด ทงน วนทาการซอขายดงกลาวจะเปนวนทาการกอนวนทกองทนไดรบเงนจากกองทนตนทาง ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลวบวกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม)

(ก) กรณหนวยลงทนตนทาง การคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) กรณหนวยลงทนปลายทาง การคานวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

8.5 การเปลยนแปลงกาหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณสบเปลยนหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทเปลยนแปลงเงอนไขตามทระบไวในขอ 8.4 และ/หรอเปลยนแปลง เพมเตมกาหนดการ วธการในการสบเปลยนหนวยลงทน โดยไมขดกบรายละเอยดโครงการ ทงน ในการดาเนน


64

ดงกลาวบรษทจดการคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงนบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะพจารณาปฏเสธการสงสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนในกรณซงอาจมผลกระทบตอประสทธภาพในการบรหารและจดการเพอรกษาประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน

8.6 ขอสงวนสทธในการสบเปลยนหนวยลงทน

8.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

8.6.2. เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

8.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาสงสบเปลยนหนวยลงทนของผลงทน หากการสบเปลยนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ทาใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

9. การชาระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

บรษทจดการจะชาระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนไดตอเมอกรณทบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน หรอกรณทผถอหนวยลงทนตกลงรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน และบรษทจดการไดรบมตพเศษใหชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได รวมถงกรณอนใดทเปนไปตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด โดยบรษทจดการจะกาหนดขนตอนการดาเนนการตอไป ซงขนตอนทกาหนดตองสามารถปฏบตไดจรงและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนทกราย 10. การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกาหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง


65

(3) มคาสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑ ดงตอไปน

(ก) เลอนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมคาสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) แจงผถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใดๆ โดยพลน

(ค) แจงการเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนนน โดยชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนทสงคาสงขายคนกอนหลง

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกาหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจาเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทาไมเกน 1 วนทาการ เวนแตไดรบผอนผนจากสานกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสาคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททาใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน


66

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระทาดงตอไปน

1. การกระทาทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทาทเปนการปฏบตตามคาสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสาคญ

(5) อยในระหวางดาเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทนและการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ

(6) อยในระหวางดาเนนการเพอเลกกองทน ทระบไวในขอผกพนขอ 22.1.1 (2)

11.2 เมอปรากฏเหตตามขอ 11.1 และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน

(1) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

(2) บรษทจดการจะรายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนเปดนนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนตามขอ 11.1(1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนทาการ บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน

(ก) บรษทจดการจะรายงานการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานนนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน

(ข) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

11.3 บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตองและผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการจะแจงผถอหนวยลงทนทมคาสงซอหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการหยดขายหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคาสงซอหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน


67

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจาเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคาสงซอหรอ คาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนออกไปได 13. เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

13.1 บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

13.2 ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคาสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคาสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอนๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสานกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคาขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคาขอโอนหนวยลงทน และชาระคาธรรมเนยม การโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนพรอมเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคาขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยน ผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

13.3 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการโครงการจดการกองทน การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

13.4 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนของผลงทน หากการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ 14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบายการจายเงนปนผล :

ชอยอ รายละเอยด 1. SCBMILDA ไมจาย

2. SCBMILDR ไมจาย


68

3. SCBMILDD จาย

4. SCBMILDP ไมจาย 14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

บรษทจดการจะพจารณาจายเงนปนผลไมเกนปละ 12 ครง โดยพจารณาจากผลการดาเนนงานสนสดตามชวงเวลาทบรษทจดการเหนสมควร จากกาไรสะสมหรอกาไรสทธในรอบระยะเวลาบญชทจะจายเงนปนผลแลวแตกรณ และการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมทาใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมเพมขนในรอบระยะเวลาบญชทมการจายเงนปนผลนน โดยจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

ทงน บรษทจดการจะถอปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และตามทบรษทจดการเหนสมควร

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการทเกยวของกบการจายเงน ปนผล เพอใหเปนไปตามมาตรฐานการบญชทกาหนดโดยสมาคม นกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย และตามหลกเกณฑหรอวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขเพมเตมดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

14.3. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) หรอวธการอนใดท ผลงทนทวไปสามารถทราบได

2.แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสาหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต. กอนดาเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจานวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนาเงนปนผลจานวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนรวมนน

ขอจากดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนาเงนดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน


69

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) :

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2)

ชอยอ รายละเอยด/จานวน/อตรา

1. SCBMILDA ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBMILDR ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBMILDD ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBMILDP ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 2.14 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

รายละเอยดเพมเตม :

หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม : 15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :


1. SCBMILDA ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBMILDR ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBMILDD ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBMILDP ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 1.61 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการของกองทนตนทางซาซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการจากมลคาทรพยสนสทธ 900 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกาหนด และเรยกเกบจากมลคาทรพยสนสทธ 100 ลานบาท ในอตราทกองทนปลายทางกาหนด เปนตน


70

ในกรณทกองทนรวมตางประเทศคนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวนเพอเปนคาตอบแทนเนองจากการทกองทนนาเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศนน (Loyalty Fee หรอ Rebate) บรษทจดการจะดาเนนการใหเงนจานวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :


1. SCBMILDA ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBMILDR ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBMILDD ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBMILDP ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :


1. SCBMILDA ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBMILDR ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBMILDD ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBMILDP ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

ไมม รายละเอยดเพมเตม : 15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจาหนาย :

ไมม


71

รายละเอยดเพมเตม : 15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอปของมลคาทรพยสนรวมหกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


ทงน เมอคานวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 15.2.1 - 15.2.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของแตละชนดหนวยลงทน

(1) คาใชจายเพอวตถประสงคในการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกทเรยกเกบจากกองทนรวมตามจานวนทจายจรง ทงน ไมเกนรอยละ 0.27 ของจานวนเงนทนของโครงการและในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนรวมเฉลยเทากนทกวน ภายในระยะเวลา 1 ป เชน คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ คาใชจายดานการตลาด คาอบรมเผยแพรความร และสมมนาแนะนากองทนรวม

(2) คาใชจายในการสอบบญช และคาใชจายอนๆ ในการสอบบญช ซงรวมคาใชจายตรวจสอบทรพยสนในประเทศ และตางประเทศ

(3) คาจดทา จดพมพ และจดสง หนงสอชชวนรายละเอยดโครงการกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ สวนขอมลกองทนรวม รวมถงเอกสารประกอบการขายอน ๆ

(4) คาเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอปของมลคาหลกทรพยของแตละสกลเงน (ถาม)

(5) คาจดทาและจดสงรายงานใดๆ แกผถอหนวยลงทน หรอบคคลทเกยวของกบกองทนรวมโดยตรง หนงสอบอกกลาวประกาศและรายงานตางๆ รวมถงคาประกาศในหนงสอพมพรายวนและ/หรอขาวสารถงผถอหนวยลงทนทบรษทจดการจดทา ตลอดจนขาวสารทบรษทจดการมหนาทจดทาขนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายกาหนด

(6) คาพมพแบบฟอรมใบจองซอหนวยลงทน ใบสงซอหนวยลงทน ใบสงขายหนวยลงทน ใบยนยนการซอและขายหนวยลงทน เอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและแบบฟอรมอนๆ เกยวกบกองทนรวม

(7) คาใชจายในการรบชาระเงนคาซอหนวยลงทน คาใชจายในการออกเชค และนาเงนเขาบญชสาหรบการรบซอคนหนวยลงทน

(8) คาธรรมเนยมธนาคารตางๆ เชน คาธรรมเนยมการใชบรการ SCB CASH MANAGEMENT คาสมดเชคคาธรรมเนยมการโอนเงนระหวางบญช เปนตน

(9) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเกยวของในการจดตงและ/หรอจดการกองทนทเกดขนจากการปฏบต และ/หรอเพอใหเปนไปตามกฎหมาย และ/หรอหลกเกณฑของสานกงาน ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดของรฐทเกยวของ เชน คาธรรมเนยมคาขอจดตงและจดการกองทนรวม คาธรรมเนยมในการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการจดการเปนกองทนรวม คาไปรษณยากร คาแปลเอกสารตางๆ ทเกยวกบการลงทน คาอากรแสตมปตางๆ คาดาเนนงานอนๆ เปนตน

(10) คาใชจายในการตดตามทวงถามหรอการดาเนนคดเพอการรบชาระหนใดๆของกองทนรวมทงคาใชจายในการรบชาระหนเปนทรพยสนอนแทนการชาระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน เชน คาทปรกษากฎหมาย คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาสบทรพยและ/หรอบงคบคด คาใชจายในดานนตกรรม คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบทางราชการ เปนตน

(11) คาใชจายและคาธรรมเนยมทเกยวเนองกบการดาเนนงานของกองทนรวม ไดแก คาใชจาย (ถาม) ในการดาเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเมอไดรบคาสงจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


72

(12) คาใชจายตางๆทเกดขนจากการปฏบตตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ กฎหมายกาหนด

(13) คาใชจายทเกดขนจากการรบจานองอสงหารมทรพย เพอเปนหลกประกนการลงทนของกองทนรวม

(14) คาทปรกษากฎหมาย (ถาม) ทปรกษาการเงนอน ๆ (ถาม)

(15) คาบรการ และ/หรอคาธรรมเนยม และ/หรอคาภาษอากร และ/หรอคาใชจายตาง ๆ ทเกยวเนองกบการจดหา ไดมา รบมอบ สงมอบ ดแลเกบรกษา ปกปองผลประโยชน ซงสนทรพยหรอหลกทรพยตาง ๆ ของกองทนทนอกเหนอไปจากทไดระบไวในขอ 15.2.2 “คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน รายป”

(16) คาใชจายทเกดจากการผดนดชาระราคา (failed trade)

(17) คาใชจายตาง ๆ และคาธรรมเนยมทเกดขนในชวงการชาระบญชและเลกกองทนรวม เชน คาตอบแทนผชาระบญช คาผดแลผลประโยชนในระหวางการชาระบญชกองทนรวม เปนตน

(18) คาใชจายดานโฆษณาประชาสมพนธ เชน คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด ตลอดจนการสมมนาแนะนากองทน ซงเกดขนภายหลงจากการจดตงกองทนทเรยกเกบจากกองทนตามจานวนทจายจรง โดยในทางบญชบรษทจดการจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนภายในระยะเวลา 1 ป นบจากวนทบนทกคาใชจายดงกลาว ทงน จานวนเงนทตดจายจะตองไมเกนกวาอตรารอยละ 0.27 ของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม โดยคาใชจายสวนทเกนอตราทกาหนดถอเปนคาใชจายดาเนนงานของบรษทจดการ

(19) คานายหนาซอขายหลกทรพยทซอหรอขายเพอประโยชนในการจดการกองทนรวมซงไดรวมภาษมลคาเพม หรอภาษอนๆตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมการทารายการในตางประเทศ

(20) คาใชจายทเกยวกบความเสยงทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพย เชน สญญาซอขายลวงหนา และคาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนๆตามทจายจรงรวมถงคาใชจาย และคาธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยดงกลาว เปนตน

(21) คาธรรมเนยมและคาใชจายทกประเภททเกยวของกบการใชดชนชวด/อางอง (Benchmark) ททาง ผใหบรการและ/หรอผพฒนาดชนชวด/อางอง (Benchmark) ดงกลาว เรยกเกบจากการใชบรการ ตามทจายจรง

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆทเรยกเกบจากกองทนรวมตามขอ 15.1 - 15.2 รวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของกองทนรวม

ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว 15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม


1. SCBMILDA ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBMILDR ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBMILDD ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


73

4. SCBMILDP ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนตนทางซาซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกาหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากกองทนรวมตนทางเพมเตมอก เปนตน

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ/วธการจดเกบคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยจะเปนไปเพอประโยชนตอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) 15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม


1. SCBMILDA ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBMILDR ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBMILDD ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBMILDP ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของกองทนตนทางซาซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกาหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมอก เปนตน

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ/วธการจดเกบคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยจะเปนไปเพอประโยชนตอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 1 วน


74

กอนการเปลยนแปลง ผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) 15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) : 15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In) : ม


1. SCBMILDA ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBMILDR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBMILDD ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBMILDP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ/วธการจดเกบคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยจะเปนไปเพอประโยชนตอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) : ม


1. SCBMILDA ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBMILDR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBMILDD ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBMILDP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


75

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ/วธการจดเกบคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยจะเปนไปเพอประโยชนตอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ในอตรา 10.00 บาท ตอหนวยลงทน 1,000.00 หนวย หรอเศษของ 1,000.00 หนวย รายละเอยดเพมเตม :

หรอตามอตราทนายทะเบยนกาหนดเปนการทวไปในการใหบรการ โดยนายทะเบยนจะเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผโอนในวนทยนคาขอโอนหนวยลงทน 15.3.5. คาธรรมเนยมการออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน : ม

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ รายละเอยดเพมเตม :

ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนกาหนดเปนการทวไปในการใหบรการ ในกรณทขอเปลยนชอ-สกล ทอย การออกใบหนวยลงทน การออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหมแกผถอหนวยลงทนในกรณหายและอน ๆ ทเกดขนจรง ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผถอหนวยลงทน

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกาหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม รายละเอยดเพมเตม : 15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม

ตามทจายจรง


- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอสงซอหรอสงขายหนวยลงทน

(1) กรณสงซอหนวยลงทน บรษทจะเรยกเกบคาธรรมเนยมนอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

(2) กรณสงขายหนวยลงทน บรษทจะเรยกเกบคาธรรมเนยมนอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนโดยคานวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนออก

(2) กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนโดยคานวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนเขา

ทงน คาใชจายดงกลาวจะคานวณเขาไปในราคาขาย หรอราคารบซอคน หรอราคาสบเปลยนเขา หรอราคาสบเปลยนออกโดยจะถกนาสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจานวน เพอนาเงนดงกลาวไปชาระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในการสงซอหรอสงขายหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย หรออนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย เปนตน

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงอตราคาใชจายในการซอขายหลกทรพยดงกลาวขางตนใหสอดคลองกบอตราคานายหนาในการซอขายหลกทรพยของกองทนทกองทนเขาลงทน และ/หรอวธการ


76

เรยกเกบคาใชจายดงกลาวในภายหลงได โดยบรษทจดการจะประกาศการเปลยนแปลงดงกลางผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอน ๆ ทผลงทนหรอผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนดาเนนการใหผลงทนหรอผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษ

นอกเหนอจากการดาเนนการตามปกตของบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทน และ/หรอ การดาเนนการใด ๆ ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผลงทนหรอผถอหนวยลงทน เชน คาธรรมเนยมในการขอเปลยนชอ-สกล การออกใบหนวยลงทน การออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหมแกผถอหนวยลงทน ในกรณหายและอนๆ ทเกดขนจรง คาธรรมเนยมการออกหนงสอรบรองฐานะการเงน/รบรองยอดหนวยลงทน คาธรรมเนยมการคนหาเอกสารจากศนยเอกสารของนายทะเบยนหนวยลงทน เปนตน โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะคดคาธรรมเนยมจากผถอหนวยลงทนตามอตราทบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนกาหนดเปนการทวไปในการใหบรการลกษณะดงกลาว

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราธรรมเนยมขางตนไดโดยไมตองดาเนนการแจงผลงทนหรอผถอหนวยลงทนลวงหนา โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนตามขอ 15.3 รวมภาษ มลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน

ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

15.4. วธการคานวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะคานวณคาธรรมเนยม ตามขอ 15.2.1 - 15.2.3 ทกวนทมการคานวณมลคาทรพยสนสทธ โดยใชมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนคาธรรมเนยมนายทะเบยน และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ในแตละวนเปนฐานในการคานวณคาธรรมเนยม และเรยกเกบจากกองทนรวมเปนรายเดอนหรอระยะเวลาอนใดตามทบรษทจดการกาหนด

คาใชจายอนๆทเกยวเนองกบกองทนตามขอ 15.2.6 (1) – (21) จะเรยกเกบตามทจายจรง ในทางบญชบรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจานวน หรอทยอยตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน และบรษทจดการอาจพจารณาประมาณการคาใชจายดงกลาวอยางสมเหตสมผลเพอทยอยรบรเปนคาใชจายเปนรายวน และจะปรบปรงรายการดงกลาวทนททไดรบหลกฐานอยางแนชด ทงน คาใชจายดงกลาวอยในความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ซงบรษทจดการจะเปดเผยฐานการคานวณอยางชดเจนในหนงสอชชวนฉบบขอมลสาคญทผลงทนควรทราบและในรายงานรอบประจาป

อยางไรกตาม บรษทจดการจะพจารณาตดจายคาธรรมเนยม และคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามหลกการบญช และตามประกาศทเกยวของกาหนด

กรณทกองทนมการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอนทบรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการ บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนจากผซอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทน หรอกองทนรวมทไปลงทนในลกษณะทซาซอนกบการเรยกเกบคาธรรมเนยมของกองทนรวมอน

อนง หากสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของมการแกไขหรอเพมเตมหรอเปลยนแปลงขอกาหนด เงอนไขหรอหลกเกณฑในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวโดยไมถอเปนการแกไขโครงการ


77

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.1 ขอ 15.2 และขอ 15.3 โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการ และอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงทระบไวในโครงการได โดยจะดาเนนการดงตอไปน

(1) ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการและไดดาเนนการดงกลาวแลว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงภายใน 3 วนทาการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวเชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการหรอ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดดาเนนการตามวรรคหนงแลว

(2) ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะคานงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของลกคาเปนสาคญ และจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมอนทาใหมนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว โดยอยางนอยจะจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการและ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ตามหลกเกณฑดงตอไปน

(2.1) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทาการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน

(2.2) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวอยางชดเจนในโครงการแลววาบรษทจดการสามารถกระทาการดงกลาวได ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดการประสงคจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑดงน

(ก) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเพมขนดงกลาว

(ข) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ

ในการเปดเผยขอมลตามวรรคหนง มใหนามาใชกบกรณทบรษทจดการกองทนรวมไดรบมตพเศษ

(3) การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.5 (1) วรรคสอง หรอ (2.2) บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว 15.6. หมายเหต : บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณารบผดชอบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามหวขอ 15 รายการใดรายการหนงหรอหลายรายการได ทงน ขนกบดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ


78

16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ในประเทศ

16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

1.1 มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

1.2 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา

1.3 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

1.4 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล

1.5 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล

กองทนมการแบงชนดของหนวยลงทนตามชนด ดงนน มลคาหนวยลงทนแตละชนดอาจมมลคาไมเทากน มลคาทรพยสนสทธของแตละชนดหนวยลงทนรวมกนจะเทากบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ซงผลประโยชนทเกดจากการลงทนจะถอเปนประโยชนของกองทนรวม และจะถกปนสวนตามสดสวนมลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนด

โดยมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมจะคานวณจากมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในประเทศ บวกกบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในตางประเทศ

หลกเกณฑและวธการกาหนด/คานวณมลคายตธรรมของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ เชน การใชราคาหลกทรพยในการอางองหรอตรวจสอบราคาหรออตราผลตอบแทนของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ การใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ เพอคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนเปนเงนบาท บรษทจดการจะใชหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทเปนไปตามกบประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ ซงไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศของของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในปจจบน รวมถงทมการเปลยนแปลง แกไข เพมเตมในอนาคต ทงน การใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ บรษทจดการจะใชแหลงขอมลอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศของ Bloomberg ประมาณเวลา 16.00 น. ณ วนคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เปนหลก อยางไรกด บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหลกเกณฑและวธการ กาหนด/คานวณมลคายตธรรมของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศในภายหลงไดตามทบรษทจดการเหนสมควร เชน เพอใหสอดคลอง/รองรบระบบการดาเนนงานของบรษทจดการในอนาคต เปนตน รวมถงในกรณหากเกดเหตการณ เชน เหตการณไมปกตทางการเมองหรอสภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน หรอเหตการณอนใดอนเปนเหตใหไมสามารถใชแหลงขอมลดงกลาวได เปนตน โดยการเปลยนแปลงดงกลาวจะอยภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน และเปนไปตามประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ ซงไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในปจจบน รวมถงทมการเปลยนแปลง แกไข เพมเตมในอนาคต กลาวคอบรษทจดการอาจเปลยนแปลงแหลงทมาของการใชขอมลเกยวกบราคา และ/หรออตราผลตอบแทนของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ รวมถงอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศทใชอางอง เชน อตราแลกเปลยนถวเฉลยตามประกาศของธนาคารแหงประเทศไทย วาดวยอตราแลกเปลยนถวเฉลยของธนาคารพาณชย หรอระบบอนใดทมการเผยแพรขอมลและสามารถอางองได อาท Reuters หรอ APEX เปนตน

วธการคานวณมลคาทรพยสนสทธ

กองทนมการแบงชนดหนวยลงทน ทาใหการปนสวนมลคาทรพยสนสทธตองมการแบงการคานวณมลคาทรพยสนสทธตามแตละชนดหนวยลงทน


79

การคานวณมลคาทรพยสนของกองทนนน จะคานวณมลคาทรพยสนสทธโดยรวมของกองทน และปนสวนใหกบหนวยลงทนแตละชนด โดยการเฉลยตามสดสวนของมลคาทรพยสนสทธของวนกอนหนาของหนวยลงทนแตละชนด กรณวนแรกของการคานวณมลคาทรพยสนสทธจะเฉลยโดยใชมลคาหนวยลงทนทขายไดทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน

หลงจากนน ปรบปรงรายการทเกยวของเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด (ไดแก รายการขายหนวยลงทน รายการรบซอคนหนวยลงทน เปนตน) และคานวณมลคาทรพยสนสทธหลงหกคาธรรมเนยมและมลคาหนวยลงทนของแตละชนดหนวยลงทน

ทงน ตามตวอยางการคานวณน มลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนดทคานวณจะตองมมลคาไมตากวาศนย การปนสวนรายไดและคาใชจายใหเปนไปตามแตละชนดหนวยลงทน

ตวอยางการคานวณมลคาทรพยสนสทธ

โดยสมมตให;

วนท 1

1. มลคาทรพยสนสทธทจาหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน

- หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท

2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

หนวย:บาท

กองทนรวม หนวยลงทน ชนดสะสม

มลคา

หนวยลงทน ชนดรบซอคน

อตโนมต


ปนผล


มลคาทรพยสนสทธทจาหนายไดหลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย (ถาม)

25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบจานวน 100,000 บาท

100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ = 1.00% (+VAT 7%) (735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%) (22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00 คาธรรมเนยมนายทะเบยน = 0.061% (+VAT 7%) (44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00


80

คาธรรมเนยมรวมตอวน (802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00 มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 จานวนหนวยลงทน (หนวย) 2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000 มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย) 10.0396 10.0396 0.0000 0.0000 0.0000

วนท 2

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต จานวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จานวน 2,000,000 บาท และชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคาจานวน 1,500,000 บาท



มลคา


อตโนมต


ปนผล


มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00

รายการทเกยวของกบหนวยลงทน แตละชนด

1.ซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล

82,000,000.00 0.00 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

2.ขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา

(1,500,000.00) (1,500,000.00) 0.00 0.00 0.00

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

80,500,000.00 (1,500,000.00) 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

105,599,197.24

23,599,197.24

30,000,000.00

2,000,000.00

50,000,000.00

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จานวน 250,000 บาท

250,000 55,869.74 71,023.27 4,734.88 118,372.11

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

105,849,197.24 23,655,066.98 30,071,023.27 2,004,734.88 50,118,372.11


ชนดสะสมมลคา = 105,849,197.24 x (23,599,197.24/105,599,197.24)



81

ชนดจายเงนปนผล = 105,849,197.24 x (2,000,000.00/105,599,197.24)




คาธรรมเนยมการจดการ = 1.00% (+VAT 7%)

(2,368.36) (693.45) (881.53) (58.77) (734.61)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%)

(93.09) (20.80) (26.45) (1.76) (44.08)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน = 0.061% (+VAT 7%)

(189.27) (42.30) (53.77) (3.58) (89.62)

คาธรรมเนยมรวมตอวน

(2,650.72) (756.55) (961.75) (64.11) (868.31)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV)

105,846,546.52 23,654,310.43 30,070,061.52 2,004,670.77 50,117,503.80

จานวนหนวยลงทน (หนวย)

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จานวน 30,000,000 บาท/10.0397 = 2,988,137.0957 หนวย

-หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 2,000,000 บาท /10.0397 = 199,209.1397 หนวย

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนด ผลงทนกลม/บคคล จานวน 50,000,000 บาท/10.0397 = 4,980,228.4929 หนวย

10,518,166.3853 2,350,591.6570 2,988,137.0957 199,209.1397 4,980,228.4929

มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย)

10.0632 10.0631 10.0631 10.0631 10.0632


82

วนท 3

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท

3. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท

4. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 80,000 บาท



มลคา


อตโนมต

หนวยลงทนชนดจายเงน

ปนผล


มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท) 105,846,546.52 23,654,310.43 30,070,061.52 2,004,670.77 50,117,503.80 รายการทเกยวของกบหนวยลงทน แตละชนด 1. ซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท

3,000,000.00 3,000,000.00

2. รบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ชนดรบซอคนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท และขายคนหนวยลงทน ชนดบคคล/กลมบคคล จานวน 500,000 บาท

(1,500,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00)

3.จายเงนปนผล จานวน 80,000 บาท

(80,000.00) (80,000.00)

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

1,420,000.00 3,000,000.00 (1,000,000.00) (80,000.00) (500,000.00)

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

107,266,546.52 26,654,310.43 29,070,061.52 1,924,670.77 49,617,503.80

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จานวน 900,000 บาท

900,000.00 223,638.03 243,906.94 16,148.59 416,306.44

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด และสวนเพมฯ

108,166,546.52 26,877,948.46 29,313,968.46 1,940,819.36 50,033,810.24


83


ชนดสะสมมลคา = 108,166,546.52 x (26,654,310.43/107,266,546.52)


ชนดจายเงนปนผล = 108,166,546.52 x (1,924,670.77/107,266,546.52)




คาธรรมเนยมการจดการ = 1.00% (+VAT 7%)

(2,437.54) (787.93) (859.34) (56.90) (733.37)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%)

(95.13) (23.64) (25.78) (1.71) (44.00)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน = 0.061% (+VAT 7%)

(193.42) (48.06) (52.42) (3.47) (89.47)

คาธรรมเนยมรวมตอวน

(2,726.09) (859.63) (937.54) (62.08) (866.84)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV)

108,163,820.43 26,877,088.83 29,313,030.92 1,940,757.28 50,032,943.40

จานวนหนวยลงทน (หนวย) -หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท/10.0632 = 298,115.9075 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตของชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตจานวน 1,000,000 บาท/10.0632 = 99,371.9692 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท/10.0633 = 49,685.4908 หนวย

10,667,223.3516

2,648,707.5645 2,888,764.1391 199,209.1397 4,930,542.5083

มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย) 10.1398 10.1472 10.1472 9.7423 10.1475


84

2. บรษทจดการจะคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามหลกเกณฑดงตอไปน

(2.1) คานวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนทาการ ภายใน 2 วนทาการเวนแตวนทาการนนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทน และประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอวนตามทบรษทจดการประกาศกาหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต

(2.2) คานวณราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนทาการซอขายหนวยลงทน ภายใน 2 วนทาการ ทงน ใหใชมลคาหนวยลงทนของสนวนทาการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการคานวณราคาดงกลาว

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงน

(ก) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล โดยใหประกาศภายใน 3 วนทาการถดไป (ถาม)

(ข) วนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 3 วนทาการถดไป

ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทไมเปดใหซอขายหนวยลงทนทกวนทาการ ใหประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงนเพมเตมดวย

1. วนทาการกอนวนทาการซอขายหนวยลงทน โดยใหประกาศภายในวนทาการซอขายหนวยลงทน เวนแตกรณทเปนกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน

2. วนทาการสดทายของแตละเดอน โดยใหประกาศภายในวนทาการถดไป ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมกาหนดวนทาการซอขายหนวยลงทนแตละครงหางกนเกนกวา 1 เดอน

3. วนทปรากฏเหตการณทนาเชอไดวาจะมผลกระทบตอมลคาทรพยสนสทธหรอมลคาหนวยลงทนอยางมนยสาคญ โดยใหประกาศภายในวนทาการถดไป

(2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยประกาศภายใน 3 วนทาการถดไป

3. การประกาศราคามลคาและราคาตาม (2.3) และ (2.4) บรษทจดการจะปฏบต ดงตอไปน

(3.1) การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจานวนหนวยลงทนของกองทนรวม โดยตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ซงบรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(ก) คานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

(ข) คานวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สาหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคานวณราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตาแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคานวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

(ค) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทคานวณไดใน (3.1)(ข) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทคานวณไดใน (3.1)(ข)

(ง) คานวณจานวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการคานวณตามวรรคหนง บรษทจดการจะนาผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนรวม

(3.2) บรษทจดการจะดาเนนการแจงขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบโดยการประกาศทาง Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอชองทางอนทเหมาะสม เชน NAV Center: www.thaimutualfund.com หรอหนงสอพมพรายวน เปนตน


85

(3.3) จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และสถานททกแหงทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนสถาบน บรษทจดการจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได

บรษทจดการไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามหลกเกณฑขางตน เมอมเหตการณดงตอไปน

(1) เมอบรษทจดการไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนเฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว

(2) เมอมเหตทบรษทจดการตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว

ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนลาสดภายใน 3 วนทาการถดไป 16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนทราบผาน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอชองทางอนทเหมาะสม เชน NAV Center: www.thaimutualfund.com หรอหนงสอพมพรายวน เปนตน

อนง หากมเหตทาใหบรษทจดการไมสามารถประกาศผาน Website ของบรษทจดการได บรษทจดการอาจพจารณาประกาศผานชองทางอนแทน เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสม เปนตน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางการประกาศอนแทนการประกาศผาน Website ของบรษทจดการ เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสมโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนา โดยประกาศผานทาง เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) 16.4. หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดทาและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาด ภายใน 7 วนทาการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสาเนารายงานดงกลาวไว ณ ททาการของบรษทจดการเพอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตททาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการคานวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การกาหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะคานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตองและดาเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง


86

(1) จดทารายงานการแกไขราคาหนวยลงทนยอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนทาการถดจากวนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตองและสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนทคานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทาการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตททาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การดาเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมสาเนารายงานตาม (1) ไว ณ ททาการของบรษทจดการ เพอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ดาเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนสามารถรบทราบชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ป ทมการแกไขราคาตาม (2) ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานตาม (1)

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและดาเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคาภายใน 5 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดทารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตองและสงรายงานดงกลาว พรอมทงสาเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดทาตาม (1) ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสาเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองตากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน


87

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจานวนหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาเพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจนาเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงน ใหผถอหนวยลงทนแตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทาการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม (2) (ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตางๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2 (3) ในหนงสอพมพ (ถาม) คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได 17. ชอผเกยวของ : 17.1. ชอบรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด 17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) 17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ : สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา : 17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ :


88

17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต

ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย

ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ

ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ

ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา

ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ 17.7. การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : ไมม 18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม : 18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน 18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 18.3. รายละเอยดเพมเตม :

วนทสนสดรอบบญช ประมาณ 1 ปนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม 19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

การแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธจดการ ใหกระทาโดยการขอมตของผถอหนวยลงทน หรอการขอใหสานกงานใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทนตามมาตรา 129/1

การแกไขเพมเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจานวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 หรอในกรณทเปนกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษเมอคานวณเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด มจานวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน


89

ในกรณดงตอไปน บรษทจดการอาจขอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทน โดยสานกงานอาจกาหนดเงอนไขใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได

(1) การเปลยนแปลงขอกาหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน

(2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมทาใหสทธทผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง

(3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน

(4) การคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4)

การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยสาคญตอผถอหนวยลงทน ไมทาใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยสาคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอ ผถอหนวยลงทนทงปวง

ในกรณดงตอไปนใหถอวาสานกงานใหความเหนชอบแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาว

(1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน ในกรณดงน

(ก) การลดมลคาขนตาในการซอหนวยลงทน

(ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน

(ค) การเพมจานวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(ง) การเพมความถของการสงคาสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยสาคญ

(จ) การลดเวลาสงคาสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน

(2) การแกไขเพมเตมทตองดาเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว

(3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง

(4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.แลว

(5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด ใหเปนไปตามทประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด

การแกไขเพมเตมโครงการโดยขอความเหนชอบตอสานกงาน นอกเหนอจากวรรคสามและวรรคส บรษทจดการจะยนคาขอเปนหนงสอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบคาขอทถกตองครบถวนตามคมอสาหรบประชาชน และชาระคาธรรมเนยมตอสานกงานเมอสานกงานไดรบคาขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบคาขอทถกตองครบถวนตามคมอสาหรบประชาชนแลว

การแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการ ไมวาจะกระทาตามมตของผถอหนวยลงทนหรอภายใตกรอบการพจารณาของสานกงาน ก.ล.ต. บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนทกรายและเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาตรวจดได ภายใน 15 วนนบแตวนทมมตใหแกไข หรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต. หรอใหถอวาจากสานกงาน ก.ล.ต. แลวแตกรณ

อยางไรกด ในการขอมตของผถอหนวยลงทนครงใด ไมวาจะโดยการจดประชมผถอหนวยลงทนหรอโดยการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน หากผถอหนวยลงทนเหนวา มตของผถอหนวยลงทนในครงนนไมชอบดวยกฎหมายหรอบรษทหลกทรพยฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา 129/2 หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธการทกาหนดตามมาตรา 129/3 ผถอหนวยลงทนไมนอยกวา 5 คนและมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวา 1 ใน 5 ของจานวยหนวยลงทนทจาหนายไดแลว


90

ทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนน จะรองขอใหศาลสงเพกถอนมตของผถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศาลภายใน 45 วนนบแตวนทผถอหนวยลงทนมมตใหแกไข

ในกรณทผถอหนวยลงทนใชสทธขอเพกถอนมตตามมาตรา 129/4 บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) จดทาและสงรายงานการใชสทธดงกลาวตอสานกงานโดยไมชกชา

(2) จดทาและสงรายงานเพอแสดงความคบหนาของการดาเนนการดงกลาวใหแกสานกงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนนบแตวนทผถอหนวยลงทนใชสทธขอเพกถอนมต หรอเมอมเหตการณทเปลยนแปลงไปอยางมนยสาคญ

(3) เปดเผยรายงานตาม (1) และ (2) ในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาถงได

การใชสทธออกเสยงกรณกองทนลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการเดยวกน : หามมใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง อยางไรกด ในกรณทกองทนปลายทางไมสามารถดาเนนการเพอขอมตได เนองจากตดขอจากดหามมใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง บรษทจดการสามารถขอรบความเหนชอบจากสานกงานได หากไดรบมตเกนกงหนงของผถอหนวยของกองทนปลายทางในสวนทเหลอ ยกเวนกรณกองทนปลายทางเปนกองทนรวมอสงหารมทรพย และกองทนรวมโครงสรางพนฐาน ใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทางไดสงสดไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกาหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทกาหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 20. ขอกาหนดอน ๆ :

20.1 บรการขอมลกองทนรวมใหผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง แกไขเปลยนแปลง เพมเตม รปแบบการบรการ และ/หรอวธการ ในการนาสง เผยแพรขอมล ขาวสาร รายงานตาง ๆ และ/หรอหนงสอของบรษทจดการถง ผลงทน/ผถอหนวยลงทน รวมถงอาจจดใหมรปแบบการตอบรบขอมลอน (ถาม) เชน ผานชองทางอเลคทรอนคส เปนตน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนวนเรมดาเนนการปรบปรงเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดาเนนการเกยวกบเรองดงกลาวมวตถประสงคเพอลดระยะเวลา คาใชจายในการนาสง และ/หรอคาใชจายอนใดในลกษณะทานองเดยวกนน ซงบรษทจดการไดคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนโดยรวมเปนสาคญ ทงน ในการนาสงจดหมาย/หนงสอถงผถอหนวยลงทน อาท กรณการแกไขโครงการ การขอมต การเลกโครงการกองทนรวม บรษทจดการจะดาเนนการโดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด และ/หรอประกาศทมการแกไขเพมเตมในอนาคต

20.2 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม :

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนรวมตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด และดาเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจานวนไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภายในสองเดอนนบแตวนทปรากฏกรณดงกลาว หรอดาเนนการเลกกองทนรวมนนทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เรองการจดตงกองทนรวมและการเขาทาสญญารบจดการกองทนสวนบคคล


91

20.3 การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (soft commission) :

20.3.1 บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคาในทางเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ

(2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลนนบอยครงเกนความจาเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว (Churning)

ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหนงใหแกกองทนทอยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทตองกระทาดวยความเปนธรรมและคานงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทนนนดวย

20.3.2 ในกรณทบรษทจดการมการรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนตามขอ 20.3.1 บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเกยวกบการรบผลประโยชนดงกลาวไวในรายงานรอบปบญชและรายงานรอบระยะเวลาหกเดอนดวย

20.4 การปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ :

ผถอหนวยลงทนมหนาทใหความรวมมอกบบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ในการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการรจกลกคา (Know Your Customer: KYC) และการตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคา (Customer Due Diligence: CDD) ซงรวมถงแตไมจากดเฉพาะการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ เพอใหเปนไปตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตางๆ

ทงน บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทาธรกรรมของผถอหนวยลงทนไดตามทเหนสมควร โดยไมจาตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผถอหนวยลงทนไมใหความรวมมอในการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ตามทบรษทจดการกาหนด หรอใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการไมครบถวนเพยงพอสาหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ/หรอกฎหมายตาง ๆ ทงน ตามทบรษทจดการกาหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการทาธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมลกษณะเปนการกระทาความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การทาธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวมผถอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

นอกจากน ผถอหนวยลงทนตกลงยนยอมใหบรษทจดการ และ/หรอผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการเปดเผยขอมล และ/หรอจดสงเอกสารหรอหลกฐานใดของผถอหนวยลงทนใหแกหนวยงานราชการ หรอหนวยงานทมอานาจกากบดแลตามกฎหมายตางๆ หรอบคคลอนใด เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตางๆ

ทงน คาวา “กฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน” หรอ คาวา “กฎหมายตางๆ” นน ใหมความหมายรวมถงกฎหมายของประเทศตางๆ ทกองทนรวมไดมการลงทนในประเทศนนๆ ดวย

20.5 ขอจากดการถอหนวยลงทน :

ขอจากดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลม


92

บคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนกาหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน

(2) การจากดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระสาคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนจะถกจากดสทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการดาเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทาบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมนามารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตการเกนขอจากดการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจากดการถอหนวยลงทนกรณทเปนบคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account)

(4) ในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนชนดนน เวนแต

(ก) เปนชนดหนวยลงทนทมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจานวนทถออย

(ข) เปนการถอหนวยลงทนทมลกษณะตามทกาหนดในกรณทเปนบคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account)

20.6 ขอกาหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน :

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกาหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกาลงดาเนนการออกกฎหมายทมขอกาหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกกาหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA กาหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการกาหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทาเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน


93

ภายใตขอกาหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทสาคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กาหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอกาหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทดาเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนชาระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอกาหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทาธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจทาใหกองทนรวมไมสามารถดาเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดาเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดาเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกาหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดาเนนการดงน

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกาหนด) ใหคายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนาสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจาตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จานวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จานวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน) ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนาสงขอมล เอกสาร และ/หรอคายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทกาหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงนาสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ดาเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของเพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการดาเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการดาเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการกาหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจาเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการดาเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดดาเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในคาขอเปดบญช

(1) ไมรบคาสงซอ/สบเปลยน/โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดาเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว


94

(3) ดาเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทชาระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ดาเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทาใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการดาเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การดาเนนการดงกลาวถอเปนความจาเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทาเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดาเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะทาใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดาเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกาหนด) เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอกาหนดเพอรองรบการดาเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ (รวมถงผทเกยวของ) จะดาเนนการตามขอกาหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนาสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดาเนนการอนใดทราชการกาหนด โดยไมจาเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

20.7 การซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวต หรอทเรยกวา กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไดตามเงอนไขทบรษทจดการกาหนด โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอ ตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกาหนด ทงน การซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอกาหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากการซอขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอน ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได จะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาผานทางเวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเลกการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ อกทงแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ขอกาหนดเกยวกบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมดงน อาจมการเปลยนแปลงไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

20.7.1 มลคาขนตาของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตาของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา และจานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา :

เนองจากการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมขอกาหนดทเกยวของกบกรมธรรม เชน การเวนคนกรมธรรม สดสวนการเลอกลงทนแตละกองทน การดาเนนการสบเปลยนกองทน ตลอดจนการหกคาใชจายทเกยวของกบกรมธรรม เชน คาการประกนภย เปนตน ดงนน การสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจงมขอกาหนดในเรองมลคาขนตาของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตาของการสงขายคน จานวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา และจานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตา ซงอาจแตกตางจากการซอขายหนวยลงทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถศกษาขอกาหนดดงกลาวได ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม

20.7.2 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกาหนด โดยชาระเปนเงนสด แคชเชยรเชค หรอเชคสวนบคคล ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกนกบธนาคารทบรษทประกนชวตกาหนดหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกาหนด ทงน บรษทประกนชวตอาจกาหนดมลคาขนตาในการสงซอหนวยลงทน วนและเวลาทาการในการสงซอหนวยลงทน วธการในการสงซอ วธการชาระเงนเพมเตม ตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายทผลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาในการสงซอจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนทกาหนดไว


95

ในโครงการ โดยคาสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดการไดรบเอกสารและไดรบชาระเงนครบถวนจากบรษทประกนชวตแลว

ในกรณของการสงซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวตอาจปฏเสธคาสงซอหนวยลงทนของผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หากคาสงดงกลาวอาจเขาขายลกษณะการทาธรกรรมฟอกเงน หรอการกอการราย หรอเขาขายบคคลทบรษทประกนชวตสงวนสทธในการพจารณารบประกน รวมถงพจารณาแลวเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการหรอบรษทประกนชวต

20.7.3 การรบซอคนหนวยลงทน :

20.7.3.1 ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต ทงน บรษทประกนชวตอาจกาหนดมลคาขนตาในการขายคนหนวยลงทน เงอนไขในการขายคนหนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการนาสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพมเตมตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวตและ/หรอเอกสารการขายทผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาทกาหนดไวในโครงการ และคาสงขายคนหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดรบเอกสารหลกฐานครบถวน ตามกฎเกณฑของบรษทประกนชวตนน ๆ

ทงน ผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทน โดยระบเปนจานวนหนวยลงทนหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกาหนด โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามจานวนขนตา และเงอนไขทระบไวในกรมธรรมสาหรบผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภายในระยะเวลาทกาหนดในหวขอ “การชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทน” ทงน เพอใหเปนไปตามขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน และ/หรอหนวยงานทเกยวของประกาศกาหนด บรษทประกนชวตมหนาทตองชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนทไดรบจากบรษทจดการใหแกผลงทนทซอประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกาหนดในหวขอ “การชาระเงนคารบซอคนหนวยลงทน” โดยมวธการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนซงจะเปนไปตามทบรษทประกนชวตกาหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

20.7.3.2 การรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตบรษทประกนชวตจะสงคาสงขายคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจาทกเดอนเพอนาคาขายคนหนวยลงทนมาชาระคาการประกนภย คาใชจายในการดาเนนการ และคาธรรมเนยมการบรหารกรมธรรม ตามอตราทกาหนดในกรมธรรม ซงมลคาในการขายคนอาจตากวามลคาขนตาทกาหนดในโครงการ โดยบรษทประกนชวตจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนเปนรายป

20.7.4 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

กรณทผถอหนวยลงทนสงซอ/ขายคนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะเปนผออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนการสงซอ/ขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน ภายใน 30 วนทาการ นบตงแตวนถดจากวนสงซอ/ขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการหรอนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะไมออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนโดยตรง

20.7.5 การสบเปลยนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนผานบรษทประกนชวต ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม โดยสงคาสงตามแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกาหนด

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนระหวางกองทนรวมภายใตกรมธรรมประกนชวตตามทบรษทประกนชวตกาหนดไวเทานนโดยตองเปนการทารายการผานบรษทประกนชวต การสบเปลยนการถอหนวยลงทนดงกลาว หมายถง การทบรษทประกนชวตขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดปลายทาง) ใหกบผถอหนวยลงทนตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และเอกสาร


96

การขายกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการนาเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทาง ซงไดหกคาธรรมเนยมการขายคนหนวยลงทน (ถาม) เพอนาไปชาระคาซอหนวยลงทนกองทนเปดปลายทาง หรอดาเนนการอนใดเพอใหเกดรายการดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน

ทงน การดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรม ม 3 รปแบบสรปไดดงน

(1) การสบเปลยนกองทน คอ การสบเปลยนจากกองทนเปดตนทางกองหนงหรอหลายกองทนไปกองทนเปดปลายทางกองหนงหรอหลายกองทนตามความประสงคของผถอหนวยลงทนเปนครงคราว

(2) การสบเปลยนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนเปนประจาตามคาสงทผถอหนวยลงทนระบใหมการขายหนวยลงทนกองทนเปดตนทางกองหนงเพอไปลงทนในกองทนเปดปลายทางอกกองหนงหรอหลายกองทนตามเงอนไขทผถอหนวยลงทนแสดงความประสงค

(3) การปรบสดสวนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนโดยอตโนมตตามคาสงในแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกาหนด ใหมสดสวนการลงทนเปนไปตามทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงค ทงน รปแบบ และเงอนไขในการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน อาจเปลยนแปลงขนอยกบบรษทประกนชวตแตละแหง ซงจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว

บรษทประกนชวตอาจระงบการสบเปลยนการถอหนวยลงทนเปนการชวคราว และ/หรอถาวร ในกรณทบรษทประกนชวตเหนวาไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทางลบตอผถอหนวยลงทนหรอกรณทจานวนทขายคนหนวยลงทนตนทางตากวาจานวนขนตาทบรษทประกนชวตกาหนดในการสบเปลยนหนวยลงทนหรอกรณทยกเลกตามเงอนไขทกาหนดไวในกรมธรรม

บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงใบยนยนการทารายการสบเปลยนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนทาการ นบแตวนทไดดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทน สาหรบกรณการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมต บรษทประกนชวต จะจดสงรายงานยนยนการรบคาสงครงแรก หรอ สรปสงเปนรายงานรายป แลวแตกรณ

20.7.6 การจดสงเอกสารใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน :

20.7.6.1 เอกสารกองทนรวม เชน รายงานรอบระยะเวลาหกเดอนแรก รายงานประจาป หรอเอกสารอนใด ซงบรษทจดการจดสงใหกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะดาเนนการจดสงใหแกผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนตอไป

20.7.6.2 รายงานแสดงฐานะการเงนของผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานแสดงฐานะการเงนใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถรองขอรายงานแสดงฐานะการเงนเพมเตมไมเกนเดอนละหนงครงโดยไมเสยคาธรรมเนยม

20.7.7 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธประโยชนทแตกตางจากผถอหนวยลงทนปกตทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว ทงนขนอยกบเงอนไขทบรษทจดการ และบรษทประกนชวตกาหนด ดงน

1. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปลยนมอหนวยลงทนไมวากรณใดทงสน

2. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธนาหนวยลงทนไปจานาเปนหลกประกน

3. ผถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผเอาประกนภยในการยกเลกการทากรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลา 15 วนหลงจากวนทไดรบกรมธรรมจากบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธของผถอหนวยลงทนทแตกตางเมอซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต เนองจากบรษทประกนชวตจะทาหนาทเปนตวแทนในการรวบรวม และนาสงคาสงซอ และขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) เชน การไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง เปนตน

5. สทธในการรบทราบการจดสรรเบยประกนในการลงทนในกองทนรวม


97

6. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการจากตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

7. สทธในการไดรบทราบรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน

8. สทธในการรบทราบขอมลเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจาตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

9. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบคาแนะนาเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

10. สทธในการไดรบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการดาเนนการ เพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน

11. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

12. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตออกเปนระยะเวลา 2 ป

20.7.8 คาธรรมเนยมทบรษทจดการเรยกเกบจากผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน :

- คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (FRONT-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวตแตละราย ขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

- คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (BACK-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวตแตละราย ขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ทงน บรษทประกนชวต อาจพจารณาเรยกเกบคาธรรมเนยม หรอคาใชจายอนๆเพมเตมตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หรอตามทบรษทประกนชวตกาหนด

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงเงอนไข หรอกรณอนใดในการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว ทงน กรณทมการเปลยนแปลงเงอนไข บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 15 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และแจงใหสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง


98

20.8 การรบคาธรรมเนยมการจดการคนจากกองทนรวมตางประเทศ

ในกรณทกองทนรวมตางประเทศคนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวนเพอเปนคาตอบแทนเนองจากการทกองทนนาเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศนน (Loyalty Fee หรอ Rebate) บรษทจดการจะดาเนนการใหเงนจานวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน

20.9 ในกรณทคณะกรรมการกากบตลาดทน และ/หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แกไขเพมเตมประกาศ กฎ เกณฑ ทเกยวของกบการลงทนและ/หรอการจดการกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรง/เปลยนแปลงในเรองดงกลาวขางตน เพอใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน และ/หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทแกไขเพมเตม ทงน การปรบปรง/เปลยนแปลงดงกลาวจะดาเนนการตามแนวทางทประกาศกาหนด และถอวาไดรบมตเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

20.10 ในกรณทผถอหนวยลงทนไมมภมลาเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการจะอางองทอยของบรษทจดการเปนภมลาเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย

21. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสานกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถดารงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสานกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดาเนนการไดภายในระยะเวลาทกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมตอไป 22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกาหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอานาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกาหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการ กองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน


กบ

บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด


1

1. บรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด

ทอย (ภาษาไทย) : ชน 7 – 8 อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา

เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร

กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501

ทอย (ภาษาองกฤษ) : 7 – 8th Floor, SCB Park Plaza 1

18 Ratchadapisek Rd., Chatuchak, Bangkok 10900

Tel. 0-2949-1500 Fax. 0-2949-1501

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

ในการจดการกองทนรวม บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการดาเนนการดงตอไปน

(1) การบรหารกองทนรวม

(ก) ยนคาขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

(ข) จดการกองทนรวมใหเปนไปตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการอยางเครงครด

(ค) นาเงนของกองทนรวมไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตาง ๆ และซอขาย จาหนาย สงโอน เปลยนแปลง เพมเตมหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนภายใตหลกเกณฑของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ง) เขาประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนรวมถอหนอยเทาทจาเปนเพอรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ถาม)

(จ) ดาเนนการเพมจานวนเงนทนของกองทนรวม ตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกาหนด

(ฉ) ดาเนนการเพมจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวหรอยกเลกจานวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนทาการถดจากวนทซอขายหนวยลงทนจานวนนน หรอวนทคานวนราคาขายหรอราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

(ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(ซ) เปลยนแปลง หรอแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการกองทนรวมตามหวขอ “การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ”

(ฌ) ดาเนนการฟองรองคดในนามของบรษทจดการเพอรกษาสทธและผลประโยชนตาง ๆ ของผถอหนวยลงทน ในกรณทมบคคลใด ๆ รอนสทธของผถอหนวยลงทนหรอกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม

(2) การรบ และการจายเงนของกองทนรวม

(ก) จดใหมการรบ และจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผถอหนวยลงทน และกองทนรวม ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนรวมทกาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยม และคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(ข) ไดรบคาตอบแทนในการจดการกองทนรวม และคาธรรมเนยมอน ๆ ตามทกาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"


2

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทนรวม

(ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทนรวมซงมคณสมบตตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เ รอง "คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม" รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนรวม และแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทกาหนดไวในขอ 2

(ข) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และ วธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) จดใหมผสอบบญชทรพยสนของกองทนรวมทไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช

(ง) จดใหมผชาระบญชกองทนรวมเมอยตหรอเลกกองทนรวม ทงน โดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงตงทปรกษาหรอคณะบคคลขนทาหนาทเปนทปรกษาโครงการจดการกองทนรวม (ถาม) เชน ทปรกษากฎหมาย โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฉ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนตามทบรษทจดการเหนสมควร

(ช) แตงตงทนายความ เพอตดตาม ทวงถาม และดาเนนคด รวมทงดาเนนการใด ๆ เพอการรบชาระหน หรอเพอปกปองสทธประโยชนอนใดของกองทนรวม

(4) การดาเนนการอน ๆ

(ก) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมไวกบผดแลผลประโยชน

(ข) จดใหมและเกบรกษาไวซงทะเบยนผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) จดทาบญชแสดงการลงทนของกองทนรวมไวโดยถกตองครบถวน

(ง) จดทารายงานการซอขายหลกทรพย หรอทรพยสนอนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทาการนน

(จ) จดทารายงานฐานะการลงทนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทาการนน

(ฉ) จดทารายงานอตราสวนการลงทนในหลกทรพยทมมลคาเกนอตราสวนทกาหนด ในกรณทมไดเกดจากการลงทน หรอไดหลกทรพยมาเพมเตม ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ช) จดทารายงานทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และการสงรายงานใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะสงผานระบบอเลกทรอนกสทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.จดไว เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกาหนดจดทาหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทารายงานตาม (ฐ) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช ขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช

(ซ) จดทาหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวมทผลงทนควรทราบใหมทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวม ณ วนสนปบญชและสงใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน ยกเวนกองทนรวมเปดทมการเสนอขายหนวยลงทนเพยงครงเดยวและรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงลวงหนา ซงระบเวลาไวแนนอน (Auto Redemption) ไมตองจดทาหนงสอ ชชวนใหมทกรอบปบญช

(ฌ) แจงการแกไขเพมเตมจานวน และมลคาหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ณ วนทาการสดทายของเดอน ใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกเดอนภายในวนทาการท 20 ของเดอนถดไป


3

(ญ) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลวกรณอนนอกจากทกาหนดไวในขอ (ฌ) ให สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทาการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(ฎ) ปฏบตการอน ๆ เพอใหถงซงวตถประสงคของกองทนรวม และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ฏ) ยกเลกกองทนรวมตามทกาหนดไวใน ขอ 22 “การเลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ฐ) จดทารายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบระยะเวลา 6 เดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนดงกลาว โดยรายงานดงกลาวจะแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และการสงรายงานใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะสงผานระบบอเลกทรอนกสทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.จดไว เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกาหนดจดทาหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทาและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช บรษทจดการจะยกเวนไมจดทาและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงสาหรบปบญชนน

(ฑ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ (ช) และ (ฐ) ไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดสาเนาใหเมอผถอหนวยลงทนรองขอ

(ฒ) จดสงและดาเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบ พรอมใบสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจจะลงทน และจดใหมหนงสอ ชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ณ) จดทาและสงขอมลการจดการกองทนรวมใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ด) ชแจงและดาเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการหรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(ต) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนทรวบรวมไดตามขอ 22

(ถ) ดาเนนการตดตามทวงถาม ดาเนนคดหรอดาเนนการใด ๆ เพอการรบชาระหนหรอปกปองสทธประโยชนอน ๆ ของกองทนรวม

(ท) ปฏบตหนาทและความรบผดชอบอน ๆ ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกาหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกาหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว

เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ :

ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคาสงของสานกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดาเนนการตามทจาเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาทาหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม


4

2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

ทอย : ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ชน 19

1 ราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ

เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

โทรศพท 0-2470-3207

หรอผดแลผลประโยชนรายใหมทมคณสมบตเปนไปตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


สทธของผดแลผลประโยชน

(1) ไดรบคาตอบแทนจากการทาหนาทเปนผดแลผลประโยชน ตามอตราทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ทงน ไมเกนอตราทกาหนดไวในหวขอหนงสอชชวนสวนโครงการ “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตามเงอนไขทกาหนดไวในสญญา ทงนโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) ดแลใหบรษทจดการปฏบตหนาทและความรบผดชอบ ใหเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวม ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกาหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

(2) รบฝากทรพยสนของกองทนรวม โดยแยกไวตางหากจากทรพยสนอนของผดแลผลประโยชน และทรพยสนของลกคารายอนของผดแลผลประโยชน พรอมทงดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนรวมเปนไปตามวตถประสงค นโยบายการลงทนและขอกาหนดทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมจนกวา ผชาระบญชจะดาเนนการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เปนทเรยบรอย หรอจนกวาการเปนผดแลผลประโยชนตามสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนสนสดลง

(3) ดแลและตรวจสอบใหผชาระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และพระราชบญญตฉบบแกไขเพมเตม (ถาม) ในกรณทผชาระบญชกระทาการหรองดเวนกระทาการตามมาตรา 130 จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม ผดแลผลประโยชนของกองทนรวมจะรายงานใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

(4) ตรวจตราและตรวจสอบความถกตองของเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตางๆ ทกองทนรวมไดมาหรอจาหนายไป ซงผดแลผลประโยชนมหนาทดแลการเบกจายหรอไดรบฝากไวตามขอ (2) ใหเปนไปตามคาสงการจดการทรพยสนของกองทนรวม

หากมเหตอนควรสงสยในขณะรบมอบ หรอสงมอบเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตาง ๆ ดงกลาวในวรรคหนง วาไมเปนไปตามคาสงการจดการทรพยสน เปนเอกสารหรอหลกฐานเทจหรอปลอม ผดแลผลประโยชนมหนาทดาเนนการแจงเหตดงกลาวแกบรษทจดการทนท

(5) เปลยนแปลง จาหนายและโอนหลกทรพยตาง ๆ ในทรพยสนของกองทนรวมตามคาสงของบรษทจดการ เมอเหนวาการนนถกตองตามหนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ

(6) จดทารายงานเสนอตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทบรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม หรอไมไดปฏบตตามหนาทของตนตามมาตรา 125 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทงน ภายใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนของกองทนรวมทราบถงเหตการณดงกลาว

(7) จดทารายงานถงผลในการดาเนนการตามคาสงของบรษทจดการ ตลอดจนจดทาบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทนรวม และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนรวมทฝากไว


5

(8) รบรองความถกตองในการคานวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดคานวณตามหลกเกณฑ และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมบรษทจดการลงทนประกาศกาหนด

(9) พจารณาเกยวกบการทจะใหความเหนชอบในการดาเนนการของบรษทจดการตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกาหนด และประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดใหเปนหนาทของผดแลผลประโยชน เชน

(ก) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน ใหแก ผถอหนวยลงทนทไดมคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวม เมอบรษทจดการมเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมไดอยางสมเหตสมผล

(ข) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน เมอมเหตจาเปน ทาใหไมสามารถ จาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมอยางสมเหตสมผล หรอไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจาเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ค) การใหความเหนชอบการชาระคาหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนประกาศกาหนด

(ง) การใหความเหนชอบในการรบชาระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนแทนการชาระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน

การดาเนนการใหความเหนชอบดงกลาวขางตนผดแลผลประโยชนจะตองดาเนนการจดทาการใหความ เหนชอบเปนหนงสอ และสงใหแกบรษทจดการเพอใชเปนหลกฐานโดยทนท และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบในทนททกครงทเกดกรณตาม (ก) โดยจดทารายงานในเรองดงกลาวเปนหนงสอ พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการใหความเหนชอบของผดแลผลประโยชนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(10) แจงใหบรษทจดการทราบในกรณทบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมถงประกาศหลกเกณฑทออกโดยกฎหมายดงกลาว

(11) ดาเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบคาสงจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สาหรบคาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของ ผถอหนวยลงทนใหถอเปนคาใชจายของกองทนรวม

(12) จดทาความเหนเกยวกบการจดการกองทนรวมของบรษทจดการและจดสงใหบรษทจดการเพอใชประกอบการจดทารายงานกองทนรวมทกรอบปบญช และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน ภายใน 30 วนนบตงแตวนถดจากวนสนรอบปบญช และวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน แลวแตกรณ

(13) โอนเงนใหนายทะเบยนหนวยลงทนตามคาสงของผชาระบญชเพอเฉลยจายคนคาหนวยลงทนให ผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธทคงเหลออยหลงจากทผชาระบญชชาระบญชโครงการจดการกองทนรวมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(14) ในกรณทผดแลผลประโยชนหมดหนาทลงตามเงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนจะตองทาหนาทตอไปจนกวาจะมการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวม ตลอดจนการดาเนนการอนใดทจาเปนเพอใหการดาเนนการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวมใหผดแลผลประโยชนรายใหมเสรจสนสมบรณ และ ผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถดาเนนการตอไดทนท

(15) ในกรณทมการเลกโครงการจดการกองทนรวม และกอนทผชาระบญชจะจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผดแลผลประโยชนยงคงตองรบฝากทรพยสนของกองทนรวมจนกวาจะจดทะเบยนเลกกองทนรวม


6

(16) ดาเนนการอน ๆ ตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตลอดจนหนาทและความ รบผดชอบของผดแลผลประโยชนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงทมในปจจบน และทมแกไขเพมเตมในอนาคต

(17) ในกรณทบรษทจดการประสงคทจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ ผดแลผลประโยชนจะตองจดใหมสถานทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม เชน ทศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศ หรอพจารณาดาเนนการแตงตงผรบฝากทรพยสนอน เพอทาหนาทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม

ในกรณทผดแลผลประโยชนไมปฏบตตามสญญาขอหนงขอใดดวยเหตใด ๆ กตาม จนเปนเหตใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมและ/หรอผถอหนวยลงทน ผดแลผลประโยชนตองชดใชคาเสยหายใหแกกองทนรวม และ/หรอผถอหนวยลงทน โดยสนเชงภายใน 15 วนนบแตวนทไดพสจนแลววาเปนความผดของผดแล

คสญญาตกลงเกบรกษาขอมลทไดลวงรมาเปนความลบและจะไมเปดเผยใหบคคลใด ๆ ทราบ เวนแตจะเปนการเปดเผยโดยอานาจกฎหมาย หรอโดยความยนยอมของคสญญาอกฝายหนง เพอประโยชนของ ผถอหนวยลงทน

ผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใดๆ ทเกดขนเพราะความประมาทเลนเลออยางรายแรง หรอการไมกระทาการตามหนาทโดยไมมเหตอนสมควรของผดแลผลประโยชน พนกงาน ลกจาง บรวาร หรอบคคลอนใดททางานใหแกผดแลผลประโยชน

ผดแลผลประโยชนมอานาจหนาทและความรบผดชอบตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทดาเนนการตามทจาเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการดาเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณทผดแลผลประโยชนกระทาการ งดเวนกระทาการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงได

ผดแลผลประโยชนตองไมกระทาการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทานนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทาหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดาเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการดาเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดาเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอานาจดาเนนการตามทจาเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได

เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชน ภายใตเงอนไขสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน เมอเกดกรณใดกรณหนงดงตอไปน ทงนบรษทจดการจะกระทาไดเมอไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(1) เมอคสญญาฝายใดฝายหนงมความประสงคจะบอกเลก โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษร เปนเวลาไมนอยกวา 90 วน หรอตามแตจะตกลงกนเปนอยางอน

(2) ในกรณทคสญญาฝายใดไมปฏบตตามหนาท และความรบผดชอบทไดตกลงไว คสญญาอกฝายหนงอาจบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 30 วน

(3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการจดการกองทนรวม หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมทงกฎกระทรวงและประกาศทออกตามกฎหมาย


7

ดงกลาว หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใดอนจะมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชนและผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน

(4) ในกรณทผดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวยเรองคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ซงออกตามความในมาตรา 121 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการจะดาเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วนนบแตวนทบรษทจดการตรวจพบเอง หรอปรากฏจากการตรวจสอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะสงการเปนอยางอน บรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการ นบแตวนทไดแกไขเสรจสน หากผดแลผลประโยชนมไดมการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาทกาหนด บรษทจดการจะขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทครบกาหนดเวลาใหแกไขเมอไดรบอนญาตแลวบรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนโดยพลน

(5) ในกรณทมมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวม เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณผดแลผลประโยชนกระทาการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระทาได หากเปนกรณทมนยสาคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอานาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได

สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

บรษทจดการจะจดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมท

(1) ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

1 ราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ

เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

โทรศพท 0-2470-3207

(2) บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด

62 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ชน 6 ถนนรชดาภเษก แขวงคลองเตย

เขตคลองเตย กรงเทพมหานคร 10110

โทรศพท 0-2359-1200-1

(3) ธนาคารแหงประเทศไทย

273 ถนนสามเสน เขตบางขนพรหม

กรงเทพมหานคร 10200

โทรศพท 0-2283-5353

และ/หรอทผดแลผลประโยชนอนทมคณสมบตเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอศนยรบฝากตางประเทศ หรอผรบฝากทรพยสนทดแลผลประโยชนแตงตงเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ 3. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ทอย : บรษท พว ออดท จากด


8

100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ

ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง


โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ทอย : เอส พ ออดท จากด

503/21 อาคารเค.เอส.แอล.ทาวเวอร

ชน 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท

เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2642-6172-4


9

ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ





โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน





โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา





โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท





โทรศพท 0-2642-6172-4

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ


ตรวจสอบและแสดงความเหนตองบการเงนประจารอบระยะเวลาบญชของกองทนตามมาตรฐานการสอบบญชทรบรองทวไป 4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ทอย : ทมบรการทะเบยนหลกทรพย 2

ชน 15 ฝงปกเหนอ (North Wing) อาคารจ ทาวเวอร แกรนด พระราม 9

เลขท 9 ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310

โทรศพท 0-2128-2332-7 โทรสาร 0-2128-4625


10

5. ผจดจาหนาย :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ทอย : สานกงานใหญ เลขท 9 ถนนรชดาภเษก

แขวงลาดยาว เขตจตจกร

กรงเทพมหานคร 10900

โทรศพท 0-2544-3874-76 และสาขาตาง ๆ ทวประเทศ

บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนในภายหลง ในกรณของการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบเพอทาหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทปฏบตหนาทอยกอนแลว


สทธของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ไดรบคาธรรมเนยมในการปฏบตหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(2) บอกเลกสญญาการเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามขอกาหนดและเงอนไขทกาหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หนาทและความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) แจกจาย หรอจดใหมสถานทสาหรบจดวาง หนงสอชชวนของกองทนรวม ใบคาขอใชบรการกองทน ใบสงซอหนวยลงทน และใบสงขายหนวยลงทน คมอผลงทน เอกสารเผยแพรขอมลตาง ๆ ของกองทนรวม หรอเอกสารอนใดของกองทนรวมตามทกฎหมายหรอ ก.ล.ต. กาหนด ตลอดจนเอกสารตาง ๆ ในการสงเสรมการขาย

(2) รบใบคาขอใชบรการกองทน ใบสงซอ หรอใบสงขายหนวยลงทน และรบชาระคาซอหนวยลงทนจาก ผสงซอหนวยลงทนและชาระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน ทงน ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม ตลอดจนการจดทาขอมลการสงซอ หรอการสงขายคน หรอการสบเปลยนหนวยลงทน เพอนาสงใหแกนายทะเบยนหนวยลงทนและบรษทจดการ ทงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะตองบนทกขอมลตาง ๆ ทเกยวของในระบบตาง ๆ ตามทบรษทจดการกาหนด

(3) คนเงนคาซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนทไมไดรบการจดสรรตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(4) ยนยนการซอหรอขายคนหนวยลงทน

(5) ชแจงและเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบ ในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม หรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม


11

(6) ปฏบตตามขอกาหนดของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการเปนนายหนาซอขายหลกทรพย การคาหลกทรพย และการจดจาหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวยหลกเกณฑ เงอนไขและวธการโฆษณากจการของบรษทหลกทรพย เพอสงเสรมการขายและใหบรการเกยวกบการจดการกองทนรวม และการจดการกองทนสวนบคคล และ/หรอ กฎหมายอนใดทเกยวของกบการโฆษณา หรอการขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนรวมท ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(7) ดาเนนการอน ๆ ตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสทธ หนาท และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทกาหนดไวในโครงการจดการกองทนรวม ตลอดจนดาเนนการอนใดทเกยวของกบหนาทดงกลาวขางตน 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 9. ทปรกษา : 9.1. ทปรกษาการลงทน :

ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) : 9.2.ทปรกษากองทน :


หมายเหต (ทปรกษากองทน) : 10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม


12

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) : 12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ โดยผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตง (ถาม) ทงน ใหเปนไปตามหนงสอชชวนสวนโครงการ ขอ 7 "การรบซอคนหนวยลงทน" ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว 13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

เปนไปตามรายละเอยดขอ 14 “การจายเงนปนผล” ในหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ 13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนได ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม 13.4. ขอจากดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม 13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหบรษทจดการทาการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไข วธการจดการได ทงน บรษทจดการจะกระทาการตามหลกเกณฑและวธการตามทระบไวในขอ 19 "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ" ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด 13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดการเลกกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช ตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด


13

13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

13.8. อน ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกาหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกาหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- ใบหนวยลงทน

- ระบบไรใบหนวยลงทน

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

- หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

- อนๆ 14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

กองทนจะใชระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนในรปแบบใดรปแบบหนงเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนแตละราย เวนแตผถอหนวยลงทนรองขอ และ/หรอ บรษทจดการเหนสมควรใหมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบอนเพมเตมได

14.2.1 หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทน และในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนภายใน 7 วนทาการนบแตวนจดทะเบยนกองทน ในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก และ/หรอภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทน ทงน นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนหรอโดยวธอนใดตามทบรษทจดการกาหนดเพมเตมตามวธการทระบในหนงสอชชวน

(4) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทสงใหผถอหนวยลงทนฉบบลาสดเปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง


14

14.2.2 สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทน และในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) จะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานเพอยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทน โดยจะถอเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนได ตอเมอนายทะเบยนไดดาเนนการจดสรรหนวยลงทนเปนทเรยบรอยแลว

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) จะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนภายในวนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทารายการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอภายในวนทาการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนกาหนด โดยผถอหนวยลงทนมหนาทในการมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง ณ ททาการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน(ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) ทผถอหนวยลงทนเปดบญชหรอแจงรองขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไว

(4) ในกรณทผถอหนวยลงทนสงซอหนวยลงทนหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาทในการนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนเสมอ ได ณ ททาการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) หรอ ณ ททาการทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนตงแตวนทาการถดจากวนทาการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน

(5) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทมการปรบรายการใหเปนปจจบนครงลาสด เปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

(6) ผสงซอหรอผถอหนวยลงทนทรองขอออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองปฏบตตามขอกาหนดและเงอนไขตางๆ ทเกยวของกบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทบรษทจดการกาหนด

ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหบคคลธรรมดาหรอนตบคคลหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน สามารถออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผถอหนวยลงทนได ซงบรษทจดการจะปดประกาศไวทสานกงานของบรษทจดการลวงหนาอยางนอย 7 วนทาการ โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ และไมถอวาเปนการดาเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการ

14.2.3 ใบหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการออกใบหนวยลงทน (Scrip) ใหกบผถอหนวยลงทนเฉพาะในกรณทผถอหนวยลงทนรองขอใหบรษทจดการออกใบหนวยลงทนเพอนาไปใชเปนหลกประกนในการขอสนเชอจากสถาบนการเงนหรอกรณพเศษอนๆ ทงน ในการออกใบหนวยลงทนทกกรณจะกระทาเมอบรษทจดการเหนสมควรเทานน โดยมขนตอนดงน

(1) ผถอหนวยลงทนกรอกใบคาขอใหออกใบหนวยลงทน ซงขอรบไดจากนายทะเบยนหนวยลงทน

(2) ยนใบคาขอใหออกใบหนวยลงทนพรอมชาระคาธรรมเนยมในการออกใบหนวยลงทนตอนายทะเบยนหนวยลงทน

(3) นายทะเบยนหนวยลงทนโดยไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะดาเนนการออกใบหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนตามจานวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนกรอกในใบคาขอ สาหรบกรณทผถอหนวยลงทนกรอกจานวนหนวยลงทนในใบคาขอมากกวาจานวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะใหออกใบหนวยลงทนสาหรบหนวยลงทนจานวนเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(4) ใบหนวยลงทนทบรษทจดการออกใหผถอหนวยลงทนจะมขอความตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ซงจะระบชอผถอหนวยลงทน โดยในใบหนวยลงทนจะตองมลายมอชอกรรมการผม


15

อานาจลงนามผกพนบรษทจดการและประทบตราสาคญ หรอลายมอชอนายทะเบยนหนวยลงทน หรอใชเครองจกรประทบ หรอโดยวธอนใดตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยจะอนญาตใหทาได จงจะถอวาใบหนวยลงทนถกตองและมผลสมบรณตามกฎหมาย

(5) ผถอหนวยลงทนทมใบหนวยลงทน หากจะขายคนหนวยลงทนจานวนดงกลาว จะตองนาใบหนวยลงทนมาสงมอบคนแกบรษทจดการ หรอนายทะเบยนหนวยลงทน เพอโอนหนวยลงทนนน เขาระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) กอน จงจะขายคนหนวยลงทนดงกลาวได

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบใดรปแบบหนงใหกบผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เพอเปนหลกฐานการยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เชน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน และ/หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เปนตน นอกจากนบรษทจดการอาจพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนในรปแบบอนนอกเหนอจากรปแบบดงกลาวขางตน เชน เอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนทางอเลกทรอนกส และ/หรอรปแบบทจะมการเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมในอนาคต ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการตามทบรษทจดการจะกาหนดเพมเตม เปนตน และบรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง หรอเพมเตมเงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน และระยะเวลาการสงมอบได โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม และไมถอวาเปนการดาเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการเดม

บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

ในกรณทผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน 15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) หรอวธการอนใดท ผลงทนทวไปสามารถทราบได

2.แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสาหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต. กอนดาเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจานวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนาเงนปนผลจานวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนรวมนน

ขอจากดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนาเงนดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน


16

16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชาระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถชาระหนได บรษทจดการจะรบชาระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดชาระหน ดงน

16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหน

16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน บรษทจดการจะไมนาทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหน มารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหนในโอกาสแรกทสามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ เวนแตกรณทผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนตกลงรบชาระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสารอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน

16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนคนใหแกผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน

16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฎวากองทนรวมไดรบชาระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.2.1 กอนการรบชาระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนโดยมตเสยงขางมากซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด หรอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยผดแลผลประโยชนไดตรวจสอบและแสดงความเหนพรอมเหตผลวาในขณะนนการรบชาระหนดวยทรพยสนดงกลาวเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนมากกวาการถอหรอมไวซงตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนน

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนหรอผดแลผลประโยชนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบชาระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจาเปนในการรบชาระหน

16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน บรษทจดการจะนาทรพยสนดงกลาวมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะกาหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสามาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะดาเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

(1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

(2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจาหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว


17

ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน หรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหนไดบรษทจดการกองทนรวมจะดาเนนการใหผถอหนวยทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหนไดเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบชาระหนกได

ทงน ในการดาเนนการดงกลาว บรษทไมตองนาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

เงอนไขเพมเตม :

ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวาเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหนจนครบถวนแลวและปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได

การชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชาระใหแกผถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาทกาหนด เทานน 17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชาระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจากดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทาตามขอกาหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการตามอานาจหนาทแลว

บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจานาหนวยลงทน ในกรณดงน

(ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทาใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทกาหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก

(ค) การโอนหรอการจานาหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพหรอกองทนรวมหน ระยะยาว 18. ขอจากดการถอหนวยลงทน :

ขอจากดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกากบ ตลาดทนกาหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน


18

(2) การจากดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระสาคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนจะถกจากด สทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการดาเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทาบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมนามารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตการเกนขอจากดการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจากดการถอหนวยลงทนกรณทเปนบคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account)

(4) ในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนชนดนน เวนแต

(ก) เปนชนดหนวยลงทนทมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจานวนทถออย

(ข) เปนการถอหนวยลงทนทมลกษณะตามทกาหนดในกรณทเปนบคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account)

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การดาเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกาหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหดาเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต

มตของผถอหนวยลงทนทใหดาเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทกาหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนนเสยไป

ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวาสามในสของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนทกาหนดไวในขอผกพน หรอทกาหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามทกาหนดในประกาศนแลว ใหเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย


19

(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ 20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทกาหนดไวในขอผกพน และมสาระสาคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอานาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา

การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ใหรวมถง

(ก) ขอกาหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน

(ข) ขอกาหนดเกยวกบการชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท ทน. 19/2554

(ค) ขอกาหนดเกยวกบการรบชาระหนดวยทรพยสนอน

(ง) ขอกาหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอกาหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน

(จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน

(ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระสาคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน แลวแตกรณ หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจาเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด

ตองกระทาเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ททาการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจาเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจาปของกองทนรวม 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม 21.2. รายละเอยดเพมเตม :

ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการ


20

กองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนาขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ 22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในการเลกกองทน :

22.1.1. หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจานวนดงน

(1) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมด โดยคานวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนทาการใด และบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน

(2) จานวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 ราย ในวนทาการใด

(3) มการขายคนหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงน

(ก) มการขายคนหนวยลงทนสทธ ณ วนใดวนหนงเกนกวา 2 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

(ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลา 5 วนทาการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทมกาหนดระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนเปนชวง (interval fund) การพจารณาระยะเวลาการขายคนหนวยลงทน ใหพจารณาจากเฉพาะในชวงระยะเวลาเดยวกน ซงกองทนรวมเปดใหรบซอคนหนวยลงทนเทานน

ความใน (3) วรรคหนง มใหนามาใชบงคบกบกองทนรวมทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาการเลกกองทนรวมจะไมเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจากกองทนรวมยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภาพและมสภาพคลองอยางเพยงพอ และผถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดรบผลกระทบจากการขายคนนน

ความใน (3) วรรคหนง และวรรคสอง มใหนามาใชบงคบกบกองทนรวมดงน

(ก) กองทนรวมตลาดเงน

(ข) กองทนรวมหนวยลงทน

(ค) กองทนรวมฟดเดอร

(ง) กองทนรวมดชน

(จ) กองทนรวมอทเอฟ

22.1.2 บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมเมอปรากฏขอเทจจรงทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลวมความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาจะมการขายคนหนวยลงทนตามขอ 22.1.1 (3) (ก) และ (ข) และการเลกกองทนรวมจะเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนโดยรวม ทงน ใหนาความในขอ 22.1.1 (3) วรรคสามมาใชบงคบโดยอนโลม

22.1.3. เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการ

22.1.4 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเลกโครงการ หรอดาเนนการอนใด ในกรณทมลคาหนวยลงทนทจาหนายไดครงแรกของกองทนไมเพยงพอตอการบรหารจดการลงทน โดยเปนไปตามดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน

22.1.5. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอ ผลงทนทวไป หากปรากฏวา

(1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขาขอยกเวนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด


21

(2) ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนการปกปดหรออาพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป

(3) มการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการทขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว

(4) มการจาหนายหนวยลงทนโดยบรษทจดการกองทนรวมมไดปฏบตหรอดแลใหมการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตามทกาหนดในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑในการจดสงหรอแจกจายหนงสอชชวนและการเสนอขายหนวยลงทน

(5) บรษทจดการกองทนรวมไมปฏบตหรอไมสามารถดาเนนการตามคาสงของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑทกาหนดในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

22.1.6. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดดาเนนการแจงใหบรษทจดการกองทนรวมหรอบคคลทเกยวของทาการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทาใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการกองทนรวมทาการแกไข หรอดาเนนการใด ๆ และบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดาเนนการตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงได หรอดาเนนการแลวแตไมสามารถทาใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง

22.1.7. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคาสงเลกกองทนรวมตามมาตรา 128 หรอเมอสานกงานมคาสงเพกถอนการอนมตใหจดตงกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการจดตงและจดการกองทน

22.1.8 ในกรณทมเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนเหตของการสนสดลงของการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมหรอดาเนนการตามขอ 5.5 “การคนเงนคาซอหนวยลงทน” ได

22.2. การดาเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

22.2.1 เมอปรากฏกรณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 บรษทจดการจะดาเนนการเพอเลกกองทนรวม ดงตอไปน

(1) ยตการรบคาสงซอและคาสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2

(2) แจงใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ทงน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2

(3) จาหนายทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมเปดดงกลาวภายใน 5 วนทาการ นบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระทาไดเพอชาระคาขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต

(4) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนทรวบรวมไดตาม (3) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทาการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 และเมอไดดาเนนการชาระคาขายคนหนวยลงทนแลวใหถอวาเปนการเลกกองทนรวมเปดนน

22.2.2 กรณโครงการจดการกองทนรวมเลก เพราะเหตอนททราบกาหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา หรอเพราะเหตครบกาหนดอายโครงการ


22

บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณทหนวยลงทนกองทนรวมนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ทงน กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ

(2) ดาเนนการดวยวธการใดๆเพอใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ เชน เผยแพรขอมลไวบน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอวธอนใดทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม เปนตน

(3) จาหนายทรพยสนของกองทนรวม เพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมกาหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทนรวม

23. การชาระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช โดยจะแตงตงผชาระบญชทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบ เพอทาหนาทรวบรวมและแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการชาระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมทงทาการอยางอนตามแตจาเปนเพอชาระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

สาหรบคาใชจาย และเงนคาตอบแทนในการชาระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวม และผชาระบญชจะดาเนนการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจานวนหนวยลงทนทผถอหนวยถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ

เมอไดชาระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผชาระบญชจะทาการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลวหากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชาระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

“บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนฉบบนดวยความระมดระวงในฐานะ

ผรบผดชอบในการด าเนนการของกองทนรวมแลว และบรษทจดการกองทนรวมขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ครบถวน ไมเปนเทจ ไมท าใหผอนส าคญผด และไมขาดขอมลทควรแจงในสาระส าคญ”

(นายอาชวณ อศวโภคน)

ประธานเจาหนาทบรหารการตลาด บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด

หนงสอชชวนสวนรบรองความถกตองครบถวน กองทนเปดไทยพาณชยมกซ มายด

SCB Mixed – Mild Fund (SCBMILD)

อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา ชน 7 – 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501 www.scbam.com

กองทุนเปิดไทยพาณิชย์มิกซ์ มายด์ scb...

Documents